Sistema de Gestión de la Calidad Versión: 1

Procedimiento Auditoria Interna

Página 1 de 4

1. OBJETIVO
El propósito de este documento es definir el método que se utiliza para la planificación,
implementación y ejecución de las Auditorías Internas en el Sistema de Gestión de Calidad de
ASESORÍAS EN CAPACITACIÓN LTDA.

2. RESPONSABILIDADES
Representante de la Dirección / Gerente General: Es responsable de elaborar el plan anual
de auditoria, seleccionar al Auditor y revisar los informes de las auditorias. Es responsable de
presentar al equipo auditor ante el auditado, distribuye los documentos necesarios para la
ejecución de la auditoria, informa de cualquier novedad encontrada en la ejecución de ésta,
verificará la efectividad de las soluciones tomadas como resultados de la auditoria, entregará el
informe de auditoría a la Gerencia General.

Auditor Interno: Es responsable de la planificación y seguimiento de todas las auditorias,

apoyar a los departamentos en dónde se encuentren no conformidades durante las auditorias,
verificar la implementación de las acciones correctivas definidas, cuando corresponda, y emitir
los informes de las auditorias. Es responsable de cumplir con los objetivos, ejecutar la
auditoria, comunicar y clarificar los requisitos de la auditoria.

Áreas Auditadas: Son responsables de establecer y aplicar las soluciones a las no

conformidades, emitir, archivar y enviar los informes de las soluciones a las no conformidades
al Representante de la Dirección.

Auditado: Es responsable de proporcionar evidencia objetiva, colaborar con la auditoria interna

de su área y facilitar cualquier información al auditor, para el buen desarrollo de la auditoria.

3. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO

Las auditorías internas se desarrollan siguiendo las indicaciones preestablecidas en el presente
documento.

Programa Anual de Auditorias y su Difusión:

El Representante de la Dirección elabora un Programa Anual de Auditorias considerando el
Sistema de Gestión de la Calidad completo cada año, incluyendo tanto la auditoria interna
como externa. Una vez aprobado el programa por la Gerencia General, se comunica al
personal a través de reuniones formales o informales, mail o cualquier otro medio que la
empresa establezca, dejando registro de ello. El sistema de calidad se auditará internamente y
completamente al menos una vez por año.

Redacción: Aprobación:
Representante de la Dirección Gerente General
Fecha: 01/12/2019 Fecha: 01/12/2019
SI ESTE DOCUMENTO ESTÁ IMPRESO ES UNA VERSIÓN NO CONTROLADA
 Sistema de Gestión de la Calidad Versión: 1
Procedimiento Auditoria Interna
Página 2 de 4

PREPARACION DE LA AUDITORIA

Reunión Inicial o de Apertura:

El Auditor recuerda los objetivos, alcance de la auditoria y comenta el Plan de la Auditoria
Interna, distribuyendo las actividades entre los participantes de la Auditoria. Se asegura de la
disponibilidad de todas las personas y medios necesarios para la realización de la misma.

Preparación de la Auditoria:
El Auditor define los objetivos, el alcance y los criterios de auditoria.

El Representante de la Dirección entregará los formularios de la ejecución de Auditoria de

ASESORÍAS EN CAPACITACIÓN LTDA. al Auditor para el buen funcionamiento de ésta.

REALIZACION DE LA AUDITORIA

Contacto Inicial con el Auditado:

Es realizado por el Auditor.

Revisión de la Documentación:
Se examinarán solamente evidencias objetivas (que se puede verificar), evitando las
impresiones subjetivas y las conclusiones no contrastadas.

El Auditor deberá ir registrando las observaciones y las posibles no conformidades. En el caso

de encontrar una posible no conformidad, se investigará más profundamente para confirmarla y
averiguar si es fortuita o sistemática e identificar su causa y efecto.

Se practicará un seguimiento exhaustivo de las situaciones pendientes, causas que producen

problemas de calidad y no conformidades detectadas con anterioridad.

El personal auditado debe facilitar toda la información que el Auditor le solicite, para el correcto
desarrollo del trabajo.

Fin de la Auditoria In Situ:

Una vez realizada la auditoria, si es necesario, el Auditor y el auditado mantendrán una reunión
con el objetivo de: “aclarar las posibles dudas o confusiones”.

Preparación de las Conclusiones de la Auditoria:

El Auditor y Representante de la Dirección son los responsables de reunirse para revisar los
hallazgos de la auditoria y cualquier otra información apropiada recopilada durante la auditoria,
acordar las conclusiones, preparar recomendaciones y comentar el seguimiento de la auditoria
el cual quedará descrito en el Informe de Auditoria Interna.

Redacción: Aprobación:
Representante de la Dirección Gerente General
Fecha: 01/12/2019 Fecha: 01/12/2019
SI ESTE DOCUMENTO ESTÁ IMPRESO ES UNA VERSIÓN NO CONTROLADA
 Sistema de Gestión de la Calidad Versión: 1
Procedimiento Auditoria Interna
Página 3 de 4

Reunión de Cierre:
La reunión de cierre la preside el Auditor en la cual comunica los hallazgos y las conclusiones:

 Agradecimientos
 Confirmación de la norma utilizada
 Explicación del criterio de obtención de evidencias
 Explicación sobre la conducción de la auditoria y comentarios generales
 Lectura de las no conformidades en términos generales
 Lectura de las observaciones en términos generales
 Lectura de las conclusiones de la auditoria y aclaraciones

En caso de que el Representante de la Dirección detecte excesivas No Conformidades críticas

se procederá a programar auditorías internas para la mejora continua del Sistema de Gestión
de la Calidad.

INFORME FINAL DE AUDITORIA INTERNA

Preparación y Distribución del Informe:

El Auditor es el responsable de la preparación y del contenido de las no conformidades en el
registro Informe de Auditoria Interna en un plazo de 3 días hábiles una vez finalizada la
auditoria, el cual es entregado al Representante de la Dirección.

Realización de las Actividades de Seguimiento de una Auditoria:

El Representante de la Dirección analiza las No Conformidades detectadas de los procesos
auditados, quien en un plazo de una semana analiza la causa de la no conformidad y se
compromete con las acciones correctivas y/o preventivas, las fechas para su implementación,
en registro de Solicitud de Acción Correctiva y/o Preventiva. Además, efectúa el
seguimiento de las acciones correctivas y/o preventivas en la fecha comprometida verificando
que haya sido cumplida y verificando la eficacia de la no conformidad o acción preventiva, lo
cual se registra en la Solicitud de Acción Correctiva y/o Preventiva.

Archivo:
Toda la documentación generada por el Auditor durante la auditoria será archivada bajo la
responsabilidad del Representante de la Dirección.

Formación del Equipo Auditor:

El Representante de la Dirección podrá contratar un Auditor Externo el cual cumplirá con las
funciones de Auditor Interno para el desarrollo de las Auditorías Internas de la organización.

Redacción: Aprobación:
Representante de la Dirección Gerente General
Fecha: 01/12/2019 Fecha: 01/12/2019
SI ESTE DOCUMENTO ESTÁ IMPRESO ES UNA VERSIÓN NO CONTROLADA
 Sistema de Gestión de la Calidad Versión: 1
Procedimiento Auditoria Interna
Página 4 de 4

Requisitos del Auditor Interno:

El Representante de la Dirección, para solicitar el servicio del Auditor debe considerar al menos
los siguientes puntos:

 Aprobación de curso de la Norma NCh2728:2015, mínimo 16 horas

 Aprobación de curso de Auditor Interno o Técnicas de Auditoria, mínimo 16 horas. Este
curso no puede ser realizado por el mismo OTEC ni el propio auditor interno/externo.
 Conocimiento de los procesos de capacitación, con experiencia demostrada en
organizaciones relacionadas con la capacitación.
 Cumplir con el procedimiento interno de auditorías del OTEC.

Objetividad de la Auditoria Interna:

Para evidenciar que la selección del auditor interno que realiza la auditoria interna, asegure la
objetividad e imparcialidad del proceso, ASESORIAS EN CAPACITACIÓN LTDA., ha
contratado a un consultor externo para realizar los cambios de su Sistema de Gestión de
Calidad, quien NO participa de la auditoria interna.

4. REGISTROS
Almacenamiento Disposición
Identificación Responsable
Formato Lugar Recuperación Tiempo Final
Programa Anual Representante Papel o PC Carpeta 3 años Se eliminan
de Auditorias de la Dirección Digital Representante SGC/Año/
de la Dirección Auditoria
Plan de Auditorías Representante Papel o PC Carpeta 3 años Se eliminan
Internas de la Dirección Digital Representante SGC/Año/
de la Dirección Auditoria
Informe de Representante Papel o PC Carpeta 3 años Se eliminan
Auditoria Interna de la Dirección Digital Representante SGC/Año/
de la Dirección Auditoria
Solicitud de Representante Papel o PC Carpeta 3 años Se eliminan
Acción Correctiva de la Dirección Digital Representante SGC/Año/
y/o Preventiva de la Dirección AC-AP-PNC

5. MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO

VERSIÓN FECHA CAMBIO CAMBIO REALIZADO

Versión 1 01 Diciembre 2019 Se autoriza procedimiento.

Redacción: Aprobación:
Representante de la Dirección Gerente General
Fecha: 01/12/2019 Fecha: 01/12/2019
SI ESTE DOCUMENTO ESTÁ IMPRESO ES UNA VERSIÓN NO CONTROLADA