PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Código: SG-PR-003

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OCUPACIONALES
Fecha: 05/05/2021

GESTIÓN DE RIESGOS OCUPACIONALES

Aprobado
Nombre: Mario Tapia Cargo: Representante Legal
Firma:

Los documentos controlados se encuentran en la carpeta electrónica establecida y aquellos que son distribuidos en
físico deben ser identificados con el sello “Copia Controlada”
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1. OBJETIVO

El objetivo del presente documento es definir los pasos que se deben seguir para identificar los
peligros asociados a las actividades que se realizan en la organización. Así como para determinar
el nivel de riesgo y definir las medidas de control / mitigación necesarias para minimizar los efectos
en caso de que ocurra algún evento no deseado.

2. ALCANCE

Este procedimiento debe ser aplicado por el personal de la organización y contratistas que realizan
actividades dentro de las instalaciones de ISEEA a fin de lograr que las actividades se realicen en
condiciones controladas y se evite la ocurrencia de eventos no deseados, lesiones personales,
deterioros en la salud y daños materiales.

3. REFERENCIAS

● Ley General de Higiene y Seguridad Ocupacional y Bienestar (Ley Nº 16998).

● NTS - 009/18 Presentación y Aprobación de Programas de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

4. DEFINICIONES

● Accidente / Incidente / Evento no Deseado: Suceso relacionado con el trabajo en el cual

ocurre o podría haber ocurrido un daño o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la
gravedad).
● Actividad No Rutinaria: Cuando la actividad se realiza en forma eventual / esporádica y/o
cuando se tienen condiciones anormales de operación. Por ejemplo aquellas actividades
que se realizan en forma quincenal o semestral.
● Actividad Rutinaria: Cuando la actividad o proceso se realiza en forma regular, bajo
condiciones normales.
● Análisis de Riesgo en el Trabajo (ART): Es un proceso mediante el cual se identifican los
peligros asociados a cada paso de la tarea y se toman medidas de control para eliminar,
minimizar y controlar el riesgo asociado con cada paso.
● Condición Anormal: Son aquellas actividades o situaciones que no ocurren
continuamente, aunque están previstas (por ejemplo actividades de mantenimiento,
remodelación de las instalaciones, entre otras). En este documento serán catalogadas
como actividades no rutinarias.
● Condición Normal: Condición bajo la cual se desarrollan las actividades en forma regular
y controlada, en este procedimiento se utilizará el término actividad rutinaria.

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● Condición de Emergencia: Situación imprevista resultado de un incidente.

● Control de Riesgo: Es la parte de la administración del riesgo que implica el
establecimiento de acciones de control ya sean de: eliminación, sustitución, controles de
ingeniería, controles administrativos o uso de EPP con la finalidad de eliminar, evitar o
minimizar riesgos a los que está expuesta la organización.
● Deterioro a la salud: Condición física o mental identificable y adversa que surge y/o
empeora por la actividad laboral y/o situaciones relacionadas con el trabajo.
● Eliminación de Peligros: Cuando es posible establecer acciones que permiten eliminar
uno o más peligros existentes.
● Emergencia: Ocurrencia de un evento no deseado (incidente/ accidente), donde se deben
tomar acciones para controlar y minimizar los efectos negativos.
● Enfermedad Ocupacional: Enfermedad ocasionada gradualmente o agravada por las
actividades operativas asignadas a un trabajador.
● EPP: Equipo de Protección Personal.
● Evaluación de Riesgo: Proceso integral para estimar la magnitud del riesgo y la toma de
decisión si el riesgo es aceptable o no.
● Evento con Lesión con Tiempo Perdido (Lost Time Injuries / L.T.I.): Este tipo de
evento tiene como consecuencia tiempo perdido o ausencia laboral, requiere asistencia
médica, efectuar el seguimiento correspondiente y genera una baja médica debido a la
gravedad de la lesión.
● Evento con Primeros Auxilios (First Aid Case / F.A.C.): Evento no deseado que
requiere primeros auxilios (atención primaria en caso de que se produzcan daños
personales menores).
● Evento con Trabajo Restringido (Restricted Work Case/ R.W.C.): Cuando el personal
afectado requiere la asignación de actividades alternativas para favorecer a su
rehabilitación (sin embargo no requiere baja médica).
● Evento con Tratamiento Médico (Medical Treatment Case / M.T.C.): Evento que refiere
asistencia médica además de los primeros auxilios (no necesariamente es cuando se
tienen alguna baja médica).
● Gestión del Riesgo: La sistemática aplicación de políticas, procesos, procedimientos y
prácticas en la tarea de identificar, analizar, evaluar, tratar y monitorear los aspectos y
peligros involucrados en el desarrollo de las actividades.
● Identificación de peligros: Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y
se definen sus características.
● Lugar de trabajo: Cualquier espacio físico en el que se desempeñan actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización.
● Peligro: Fuente, situación o acto con potencia para causar daño en términos de daño
humano o deterioro de la salud, o una combinación de estos.
● Probabilidad: Factor que es utilizado para determinar el nivel de riesgo, al asignar el valor
se debe contemplar la exposición, antecedentes de ocurrencia del evento no deseado,
grado de implementación de medidas de control y mitigación principalmente.
● PSST: Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo.
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● Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y

la severidad del daño (consecuencia) o deterioro de la salud que puede causar el suceso o
exposición.
● Riesgo aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organización teniendo en consideración sus obligaciones legales y su propia política de
seguridad y salud en el trabajo (SST).
● Severidad: Factor que es empleado al determinar el nivel de riesgo, para asignar el valor
se debe tomar en cuenta la consecuencia o daño, así como también la imagen empresarial
(ej.: muerte, lesiones con incapacidad temporal, enfermedades ocupacionales, lesiones
menores, etc.).
● Situación de Emergencia: Situación imprevista resultado de un incidente.
● SST: Seguridad y Salud en el Trabajo.

5. RESPONSABILIDADES
5.1. Alta Dirección / Representante Legal

● Asignar los recursos necesarios para cumplir con este procedimiento, requisitos legales y
otros aplicables. Así como para asegurar la disponibilidad de ambientes de trabajo
adecuados, infraestructura en buenas condiciones (asegurar la disponibilidad de
señalización, dispositivos de emergencias, entre otros).
● Promover al cumplimiento de requisitos legales y otros aplicables, mejoras del desempeño
de seguridad y salud ocupacional.
● Evaluar la información relacionada con el desempeño de seguridad y salud ocupacional,
establecer acciones adicionales en caso de ser necesario.

5.2. Responsable de Gestión (Consultor Externo)

● Difundir este procedimiento al personal implicado y controlar su cumplimiento.

● Definir y gestionar los recursos necesarios para asegurar que las actividades sean
realizadas en forma segura.
● Generar los registros de gestión de riesgos para cada actividad en coordinación con el
personal implicado, establecer las medidas de control requeridas, controles operacionales
requeridos y gestionar su actualización cada vez que sea necesario.
● Gestionar mejoras, hacer seguimiento a planes de gestión definidos para controlar los
peligros catalogados como intolerables y/o significativos en coordinación con responsables
asignados.
● Coordinar la realización de trabajos externos con el personal implicado, controlando que se
lleven a cabo en forma segura y que se cumpla con este procedimiento.
● Identificar oportunidades para eliminar peligros y gestionar las acciones necesarias.
● Controlar el cumplimiento de documentos definidos, medidas de control y mitigación
aplicables.
● Promover a la mejora del desempeño de seguridad y salud ocupacional.
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● Asegurar la disponibilidad de registros de gestión de riegos y controlar que el personal

pueda acceder a esta información.

5.3. Personal (Propio / Contratistas)

● Cumplir con este procedimiento, medidas de control y mitigación establecidas para

asegurar que las actividades se realicen en forma segura.
● Revisar los registros de gestión de riesgos aplicables a sus actividades.
● Informar cada vez que se requiera generar nuevos registros de gestión de riesgos o
actualizar los existentes.
● Informar en caso de identificar algún acto o condición insegura para que se definan las
acciones necesarias, así como también cuando se requiera alguna medida que contribuya
a la mejora del desempeño de seguridad y salud ocupacional.

6. DESARROLLO

A fin de asegurar que las actividades (rutinarias y no rutinarias) se llevan a cabo en forma segura y
prevenir la ocurrencia de eventos no deseados (incidentes / accidentes), lesiones personales y/o
deterioros en la salud de los colaboradores, el Responsable de Gestión asignado debe asegurar el
cumplimiento de este documento, medidas de control y mitigación definidas en coordinación con el
personal propio o contratistas que realicen trabajos en las instalaciones o a nombre de ISEEA.

La identificación de peligros y evaluación de riesgos se lleva a cabo utilizando los siguientes

formularios (el uso de los mismos se describe en este procedimiento):

● Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) SG-PR-003-RE-01,

este formulario es empleado para las actividades que se realizan en forma regular (se
deben incluir las actividades rutinarias y no rutinarias, así como contemplar condiciones de
emergencia).
● Análisis de Riesgos de Tareas (ART) SG-PR-003-RE-02, este formulario debe ser utilizado
cada vez que se lleven a cabo trabajos no rutinarios o las condiciones de ejecución sean
diferentes, el Responsable de Área o quien se designe debe identificar los peligros en
coordinación con el personal involucrado. Así como también debe cumplir con el
procedimiento Permisos de Trabajo SG-PR-005. Los registros generados deben ser
revisados por el Responsable de Área y/o Responsable de Gestión.

Se debe determinar si es posible eliminar algún peligro existente al hacer la identificación

correspondiente. En caso de que sea viable se deben gestionar las acciones y recursos requeridos
en coordinación con el Responsable de Área y/o Responsable de Gestión.

6.1. Identificación de Peligros

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El Responsable de Gestión en coordinación con el personal implicado deben identificar los peligros
de cada actividad que se realiza. Al realizar esta actividad se debe considerar (listado no
excluyente):

● Llenar el formulario aplicable (Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

(IPER) SG-PR-003-RE-01 o Análisis de Riesgos de Tareas (ART) SG-PR-003-RE-02).
● Controlar la participación del personal implicado en la actividad.
● Revisar el entorno, ambiente de trabajo y condiciones de infraestructura, así como también
observar la forma en que se realizan las actividades cuando sea necesario.
● Incluir todas las actividades que se llevan a cabo (rutinarias y no rutinarias).
● Contemplar factores sociales como por ejemplo sobrecarga de trabajo, liderazgo, entre
otros.
● Se debe tener en cuenta las actividades que llevan a cabo contratistas en forma
prolongada o continua dentro de las instalaciones (cuando se subcontrate servicios como
por ejemplo limpieza, seguridad física, entre otros).

6.2. Evaluación de Riesgos

Después de identificar los peligros existentes, se debe determinar el nivel de riesgo, el cual está
dado por el producto de la probabilidad de ocurrencia y la severidad de la consecuencia (es
necesario tomar en cuenta los criterios definidos en la tabla 1 y 2, se debe contemplar el peor de
los escenarios al asignar los valores a ambos factores).

Tabla 1. Valoración de Probabilidad

Explicación / Ejemplos Prácticos Valor

Muy probable de que ocurra, a continuación se detallan algunos criterios:
● La actividad es rutinaria y considerada de alto riesgo.
● No se han implementado medidas de control y mitigación requeridas.
● Anteriormente ocurrieron eventos no deseados (3 o más en los últimos 3
años).
4
● El personal no ha recibido la capacitación, no tiene experiencia en la actividad
y/o no conoce las medidas aplicables.
● No se cuenta con las condiciones adecuadas para realizar la actividad
(ambientes de trabajo o infraestructura en malas condiciones).
● No se llevan a cabo controles o inspecciones periódicas.
Probable que ocurra debido a que se presenta uno o más de los siguientes 3
parámetros:
● La actividad es rutinaria o realizada en forma semanal o mensual.
● Anteriormente ocurrieron eventos no deseados (1 o 2 en los últimos 3 años).
● Falta reforzar la capacitación y concientización de algunos trabajadores, sin
embargo tienen experiencia en la actividad.
● Se han implementado parte de las medidas de control requeridas, sin
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embargo falta gestionar el cumplimento de otras requeridas.

● Se cuenta con infraestructura apropiada, sin embargo se requieren efectuar
algunas mejoras.
● Se llevan a cabo actividades de seguimiento en forma esporádica.
Poco probable, debido a que se cumplen los siguientes parámetros de referencia:
● La actividad es realizada en forma regular, la exposición es baja
● No se han tenido eventos de este tipo en los últimos 3 años.
● El personal es competente (cuenta con experiencia y formación requerida).
2
● Se ha implementado la mayor parte de las medidas de control y el resto se
encuentran en proceso (existe avance y gestión de las mismas).
● Se cuenta con infraestructura adecuada para realizar las actividades.
● Se han implementado actividades de seguimiento.
Improbable, ya que se presentan los siguientes parámetros:
● La actividad es realizada en forma regular, la exposición es baja.
● No se han tenido eventos de este tipo en los últimos 3 años.
● El personal es competente (cuenta con experiencia y formación requerida, así
como también ha sido capacitado en gestión de riesgos y medidas de control
1
aplicables).
● Se han implementado y se mantienen las medidas de control requeridas.
● Se mantiene en forma adecuada la infraestructura requerida.
● Se llevan a cabo actividades de seguimiento y controles de acuerdo a lo
planificado

Tabla 2. Valoración de Severidad

Explicación / Ejemplos Prácticos Valor

Severo, a continuación se detallan algunos daños o consecuencias de este tipo:
● Posible fatalidad, puede causar daños mayores (incapacidad total, parcial o
enfermedad ocupacional irreversible).
● El personal afectado requiere bajas mayores a 15 días.
● Afecta significativamente a la imagen de la empresa y desarrollo de las
actividades. 4
● Puede causar multas y/o paralizar las actividades durante algunos días
(existen requisito legales o de otro tipo).
● Evento que podría ser difundido en forma pública y debe ser comunicado a
partes implicadas pertinentes.
● Daños ≥ 20.000 dólares.
Moderado, entre los daños de este tipo se tienen:
● Enfermedad ocupacional reversible, que requiere tratamiento médico.
● Lesiones que causen incapacidad temporal, ameriten trabajo restringido y/o
requieran bajas médicas (entre 7 y 15 días).
3
● Afecta puntualmente la imagen de la empresa y desarrollo de las actividades.
● Se debe notificar a las partes interesadas según corresponde (sin embargo el
evento no es difundido en forma pública).
● Daños ≥10.000 y <20.000 dólares.
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La consecuencia es considerada poco severa en los siguientes casos:

● El evento requiere primeros auxilios y en algunos casos asistencia médica.
● Lesiones que requieran baja médica menor a 7 días.
● No afecta a la imagen de la empresa y desarrollo de las actividades. 2
● En algunos casos requiere la notificación a partes interesadas (en caso de
que se requiera baja médica o el cliente lo defina).
● Daños ≥ 5.000 y <10.000 dólares.
El daño es considerado menor en los siguientes casos:
● El evento requiere primeros auxilios, sin embargo no requiere asistencia
médica.
● No causa tiempo perdido (no se trata de un incidente con baja médica).
1
● No afecta a la imagen de la empresa y/o el desarrollo de las actividades.
● No requiere la notificación a partes interesadas, sólo en caso de que el cliente
lo defina.
● Daños <5.000 dólares.

Después de definir los valores de la probabilidad de ocurrencia y severidad de la consecuencia, se

debe multiplicar los mismos para determinar el nivel de riesgo (tabla 3).

Nivel de Riesgo = Probabilidad de ocurrencia x Severidad de la consecuencia.

Tabla 3. Determinación del Nivel de Riesgo

Severidad
Significativo Severo Menor Bajo
(4) (3) (2) (1)
Probabilidad
Muy Probable
16 12 8 4
(4)

Probable
12 9 6 3
(3)

Poco Probable
8 6 4 2
(2)

Improbable
4 3 2 1
(1)

Al obtener el nivel de riesgo, se determina si es intolerable, significativo, tolerable o bajo conforme

a lo definido en la tabla 4 (se debe priorizar el control de aquellos que han sido catalogados como
intolerables o significativos).

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Tabla 4. Clasificación de Riesgos

Nivel de Riesgo Tipo de Riesgo Comentarios

El Responsable de Área o persona
asignada para el control debe detener la
actividad y/o verificar que se implementen
las medidas que permitan minimizar el
nivel de riesgo.
Antes de iniciar las actividades se debe
hacer una verificación y durante la
ejecución es necesario hacer seguimiento
al cumplimiento de las medidas definidas.

NR ≥ 12 Intolerable El Responsable de Área y/o Responsable

de Gestión debe definir el Plan de Gestión
de Riesgos SG-PR-003-RE-03. El
responsable asignado debe reportar los
avances obtenidos por lo menos en forma
trimestral y hacer una nueva evaluación
una vez se cumpla con las acciones
definidas. Al efectuar el seguimiento se
debe determinar si es necesario adicionar
medidas en el Plan de Gestión de
Riesgos SG-PR-003-RE-03.
El Responsable de Área y/o Responsable
de Gestión debe llenar el Plan de Gestión
de Riesgos SG-PR-003-RE-03 para
minimizar el nivel de riesgo. Así mismo
debe realizar una verificación previa al
inicio de las actividades y hacer
seguimiento durante su ejecución.
NR entre 8 y 11 Significativo
El responsable asignado debe informar
acerca de los avances de cumplimiento
de acciones definidas en el Plan de
Gestión de Riesgos SG-PR-003-RE-03
por lo menos en forma trimestral. Se debe
evaluar si es necesario establecer
acciones adicionales al realizar el
seguimiento correspondiente.
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Las actividades deben ser realizadas

cumpliendo las medidas de control y
mitigación definidas. En caso de ser
necesario se debe gestionar la
NR entre 4 y 7 Tolerable actualización del Plan de Gestión de
Riesgos SG-PR-003-RE-03 a fin de incluir
nuevas medidas (lo cual puede ser
reportado por los trabajadores y/o
responsables de área).
No hace falta establecer controles
adicionales, sin embargo, se debe
NR < 4 Bajo asegurar que se mantengan las medidas
para evitar que el nivel de riesgo
incremente.

6.3. Definir, Implementar y Mantener Medidas de Control y/o Mitigación

El Responsable de Gestión debe definir, implementar y mantener medidas de control y/o mitigación
necesarias para los peligros en coordinación con el personal implicado. De esta manera se reduce
el nivel de riesgo, se evita la ocurrencia de eventos no deseados que puedan causar lesiones
personales, enfermedades ocupacionales y/o daños materiales.

Al establecer las medidas de control y mitigación, se debe contemplar lo siguiente (citado en orden
de importancia):

● Eliminar el peligro, si es posible establecer acciones que permitan este fin.

● Sustituir el peligro, de forma que el nivel de riesgo sea menor.
● Establecer controles de ingeniería, se deben contemplar modificaciones del diseño y/o
infraestructura (Ej.: la instalación de barandas, barreras físicas, etc.)
● Establecer controles administrativos (por medio de carteles o dispositivos de señalización,
documentos internos, capacitación del personal, actividades de seguimiento y medición).
● Definir el tipo de equipos de protección personal (EPP) que se debe utilizar para la
actividad.

Nota.- El Responsable de Gestión debe hacer mayor seguimiento cuando se identifiquen peligros
que han sido catalogados como intolerables o significativos.

6.4. Revisión y Aprobación de Registros de Gestión de Riesgos

El Responsable de Gestión y/o personal competente asignado debe revisar el correcto llenado de
los registros de gestión de riesgos: Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
(IPER) SG-PR-003-RE-01 y Análisis de Riesgos de Tareas (ART) SG-PR-003-RE-02. De esta
manera se verifica que han sido llenados en forma correcta y están completos (se debe verificar
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que se han incluido todos los peligros, medidas de control y mitigación requeridas). Cuando se
identifique alguna observación, se debe solicitar los cambios requeridos. Posteriormente se debe
gestionar la aprobación del Representante Legal / Alta Dirección o quien se designe.

Es importante resaltar que en caso de que se realicen tareas de alto riesgo como: trabajos en
altura, izaje, temperaturas extremas, en espacios confinados u otros, se debe cumplir con la
generación del Permiso de Trabajo SG-PR-005-RE-01, de acuerdo a lo definido en el
procedimiento SG-PR-005.

Nota.- El Permiso de Trabajo SG-PR-005-RE-01 tiene validez de 1 jornada laboral. En caso de que
no se concluya la actividad se debe llenar un nuevo formulario ya que las condiciones, actividades
y/o personal implicado pueden variar.

6.5. Distribución

Una vez aprobados los registros de gestión de riesgos: Matriz de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos (IPER) SG-PR-003-RE-01 y Análisis de Riesgos de Tareas (ART) SG-PR-
003-RE-02, el Responsable de Gestión debe asegurar que se encuentren disponibles para el
personal implicado.

6.6. Seguimiento al Cumplimiento de Medidas de Control y/o Mitigación

Tanto el personal de ISEEA como de empresas contratistas debe cumplir con las medidas de
control y mitigación definidas para minimizar el nivel de riesgo de los peligros identificados (las
cuales se encuentran definidas en los registros de gestión de riesgos).

El Responsable de Gestión o quien se designe debe efectuar inspecciones aleatorias para verificar
el cumplimiento de las medidas establecidas por lo menos una vez al año (especialmente si se
tienen los peligros intolerables o significativos). De esta manera se promueve a mejorar el
desempeño de seguridad y salud en el trabajo, se controla el cumplimiento de este procedimiento,
se previene la ocurrencia de eventos no deseados. Cuando sea necesario, se debe gestionar la
actualización de los registros de gestión de riesgos (incorporación de nuevos peligros, medidas
aplicables o posibilidad de eliminar algún peligro) y/o también se puede gestionar la elaboración /
actualización de otro documento de control.

Después de realizar este control, se deben gestionar los recursos necesarios y la implementación
de aquellas medidas que no se están cumpliendo a cabalidad en coordinación con el personal
implicado. Posteriormente, es necesario retroalimentar al personal implicado acerca de los
resultados de la evaluación.

6.7. Actualización de Registros de Gestión de Riesgos

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El Responsable de Gestión debe actualizar los registros de gestión de riesgos cada vez que sea
necesario para mejorar el desempeño de seguridad y salud en el trabajo. A continuación se
detallan algunos casos que amerita la revisión de los mismos:

● Cuando se identifiquen o planifiquen cambios en las instalaciones o entorno, equipos,

metodología de trabajo, entre otros.
● En caso de que se incorporen nuevas actividades.
● Cuando se identifiquen nuevos peligros o se requiera adicionar medidas de control.
● Cuando se reciban sugerencias del personal u observaciones después de llevar a cabo
alguna inspección y/o auditoría.
● En caso de que se produzca algún evento no deseado (incidente/accidente), se debe hacer
el análisis a fin de determinar si es necesario complementar el registro de gestión de
riesgos (adicionar peligros, medidas de control y mitigación para prevenir la repetición del
evento).

La solicitud de actualización puede ser efectuada por cualquier trabajador (propio o contratista).
Después de haber realizado el cambio, se debe someter a revisión y aprobación (ver 6.4) y
distribuido en lugares de uso conforme a lo definido en este procedimiento (ver 6.5).

6.8. Registro y Archivo

El Responsable de Área debe asegurar la disponibilidad de los registros vigentes y controlar que el
personal implicado accede a la información. Mientras el Responsable de Gestión debe mantener el
archivo de toda la documentación (tanto vigente como obsoleta) referida a la gestión de riesgos de
la organización.

7. OTROS DOCUMENTOS APLICABLES

CÓDIGO NOMBRE

Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de

SG-PR-003-RE-01
Riesgos (IPER)

SG-PR-003-RE-02 Análisis de Riesgos de Tareas (ART)

SG-PR-003-RE-03 Plan de Gestión de Riesgos

SG-PR-005-RE-01 Permiso de Trabajo

8. CONTROL DE CAMBIOS

REVISIÓN FECHA DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO

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