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seguridad del Comercio Internacional

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Formación Auditores
Internos BASC V06:2022
• 2 0 2 2 •

• Modalidad Online •
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ACUERDOS

1 Horario 2 Material

3 Participación 4 Certificación
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NOS PRESENTAMOS

• Nombres y Apellidos (completos)

• Empresa
• Hobby
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¿Qué haremos en estos días?

EVALUACIÓN Y
PROGRAMA PLAN DE LISTA DE REDACCIÓN
Talleres DEFINICIONES
DE AUDITORÍA AUDITORÍA VERIFICACIÓN
REDACCIÓN DE
HALLAZGOS
DE SAC

Role Play • REUNIÓN DE INICIO • AUDITORÍA • REUNIÓN DE CIERRE

Evaluación
• EXPOSICIÓN DE
TRABAJO DE CAMPO

• EXAMEN ESCRITO
Trabajo de CALIFICADO

Campo Virtual
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¿Qué haremos en estos días?

10% de
lo que
LEE

90% de lo
que HACE

70% de lo
que HABLA
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¿Qué esperamos del Curso?

1 Prepararlos para planificar y desarrollar el proceso de auditoría

2 Pasión del Auditor - Habilidades

3 Practicar ser Auditor

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TALLER N°1
Términos y Definiciones
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Norma BASC V06:2022

1 Requisito 8.2 - Auditoría Interna 2 Requisito 8.2.1 - Generalidades

La empresa DEBE: Que permita determinar si el SGCS es...

• Establecer un procedimiento a) Conforme con:

documentado.
• Desarrollar un ciclo de auditorías internas a
intervalos planificados (como mínimo un ciclo
anual dentro del periodo de validez de la
certificación)
• Los requisitos determinados por la empresa.
• Los requisitos de la Norma Internacional
BASC y el estándar de seguridad aplicable.
b) Está implementado, mejora continuamente y
se mantiene eficaz.
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Norma BASC V06:2022

1 Requisito 8.2 - Auditoría Interna 2 Requisito 8.2.2 - Programa de Auditoría

La empresa Su enfoque y periodicidad

Para auditar:
DEBE: debe ajustarse a:

• La madurez del sistema.

Todos los procesos que • Los resultados de auditorías
Establecer un Programa anteriores.
conforman el SGCS BASC.
de Auditoría • La importancia y criticidad
de los procesos
identificados en la gestión de
riesgos.
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Norma BASC V06:2022

Requisito 8.2.3 - Selección del Equipo Auditor

1 Requisito 8.2 - Auditoría Interna 2 (Ver Requisito 7.1.2 - Norma)

Las Auditorías Internas DEBEN ser realizadas por un equipo de auditores

El auditor DEBE:

• Ser independiente a los procesos auditados.

• Formados a través de los Capítulos BASC.
• Propio de la empresa.
• Ser evaluado una vez al año para evidenciar sus competencias.
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Competencias Método de Evaluación Objetivos Ejemplos

del Auditor Revisión de Registros Verificar los antecedentes del auditor
Análisis de registros de educación,
entrenamiento, empleo, credenciales
profesionales y experiencia en auditoría.
• Norma ISO 19011:2018 (E)
• 7) Competencia y Evaluación de Auditores
Encuestas, cuestionarios, referencias
• 7.1) Generalidades Proporcionar información sobre cómo personales, recomendaciones, quejas,
Retroalimentación
se percibe el desempeño del auditor evaluación del desempeño, evaluación
entre pares.

Evaluar los atributos personales y las

habilidades de comunicación, para
Entrevista verificar la información y examinar Entrevistas personales
los conocimientos, y para obtener
información adicional.

Evaluar las cualidades personales,

Exámenes orales y escritos, exámenes
Examen los conocimientos y habilidades, y
psicotécnicos.
su aplicación.

Revisión del reporte de auditoría,

Proveer información sobre el desempeño del
auditor durante las actividades de auditoría,
Revisión después de la auditoría
identificar fortalezas y oportunidades de
mejora
entrevistas con el líder del equipo
auditor, con el equipo auditor y, si
es adecuado, retroalimentación del
auditado.

TABLA 2 - MÉTODOS DE EVALUACIÓN DE AUDITOR

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Norma BASC V06:2022

1 Requisito 8.2 - Auditoría Interna 2 Requisito 8.2.5 - Resultados de la Auditoría

La empresa DEBE documentar el:

• Resultado de las auditorías, registrando, cuando aplique,

fortalezas, oportunidades de mejora, no conformidades y
observaciones, y comunicarlo a los niveles pertinentes
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¿Qué es una Auditoría?

“Proceso sistemático, independiente y documentado, para obtener evidencias de la
auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en
que se cumplen los criterios de auditoría”.
Fuente ISO 19011:2018

Las auditorías internas, a veces llamadas auditorías de primera parte, son realizadas por, o en nombre de, la
1 organización misma.

Las auditorías externas incluyen aquellas generalmente llamadas auditorías de segunda y tercera parte. Las
2 auditorías de segunda parte se llevan a cabo por las partes que tienen un interés en la organización, como los
clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditorías de tercera parte son llevadas a cabo por
organizaciones de auditoría independientes, como aquellas que proporcionan certificación / registro de
conformidad o agencias gubernamentales.
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¿Porqué Necesitamos Auditar?

Para proporcionar información a la Gerencia sobre el desempeño del Sistema de Gestión en Control y
Seguridad BASC.

Una Auditoría realizada efectivamente debe:

• Proporcionar información real sobre la cual puedan basarse las decisiones de la Gerencia.
• Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.
• Promover la comunicación entre los diferentes niveles dentro de la organización.
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¿Porqué Necesitamos Auditar?

Para proporcionar información acerca de si el Sistema de Gestión:

a) Es conforme con:

• Los requisitos determinados por la empresa.

• Los requisitos de la Norma Internacional BASC y el estándar de seguridad aplicable.

b) Está implementado, mejora continuamente y se mantiene eficaz.

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Auditoria de Actividades
y Ubicaciones Virtuales

• Se llevan a cabo cuando una organización realiza un trabajo o presta un servicio utilizando
Auditorias un entorno en línea que permite a las personas, independientemente de las ubicaciones
Virtuales físicas, ejecutar procesos (ej. Intranet empresarial, una "nube informática").
• La auditoría de una ubicación virtual a veces se denomina auditoría virtual.

• Recopilar información, entrevistar a un auditado, etc. cuando los métodos "cara a cara" no
Auditorias son posibles o deseados.
Remotas • Una auditoría virtual sigue el proceso de auditoría estándar mientras se usa la tecnología
para verificar evidencia objetiva. El auditado y el equipo de auditoría deben garantizar los
requisitos tecnológicos apropiados. Las auditorías remotas se refieren al uso de
tecnología.
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Auditoria de Actividades
y ubicaciones virtuales
UBICACIÓN DEL AUDITOR

Alcance de participación
entre el auditor y auditado
In-Situ Remoto

Vía medios interactivos:

• Conduciendo entrevistas
• Conduciendo entrevistas
• Completando listas de verificación y
• Observando el trabajo realizado con guía
cuestionarios con la participación de
remota.
Interacción humana los auditados.
• Completando listas de verificación y
• Realizando revisión de documentos
cuestionarios.
con la participación del auditado.
• Realizando revisión de documentos con
• Muestreo
la participación del auditado.

• Conduciendo revisión de documentos • Conduciendo revisión de documentos (ej.

(ej. Registros y análisis de datos).
• Observado el trabajo realizado.
Sin interacción humana
• Conduciendo visitas in-situ.
• Completando listas de verificación.
• Muestreo (ej. Productos).
Registros y análisis de datos).
• Observando el trabajo realizado a través de
medios de vigilancia considerando requisitos
sociales, estatuarios y regulatorios.
• Análisis de datos.

CUADRO A. 1 - MÉTODOS DE AUDITORÍA

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Auditoria de Actividades
y Ubicaciones Virtuales

ISO 19011:2018 (E)

Las actividades de auditoría en el sitio se realizan en la ubicación del auditado. Las actividades de auditoría
remota se realizan en cualquier lugar que no sea la ubicación del auditado, independientemente de la
distancia. Las actividades de auditoría interactiva implican la interacción entre el personal auditado y el
equipo de auditoría.
Las actividades de auditoría no interactivas no implican ninguna interacción humana con el individuo que
representa al auditado, pero sí implican la interacción con el equipo, las instalaciones y la documentación.
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¿Qué es una
evidencia objetiva?

Datos que respaldan la existencia o la verdad de algo.

• Nota 1: La evidencia objetiva se puede obtener a través de observación, medición, prueba o por otros medios.

• Nota 2: La evidencia objetiva para el propósito de la auditoría (3.1) generalmente consiste en registros, declaraciones de
hechos u otra información que son relevantes para los criterios de auditoría (3.7) y verificables.

Fuente: ISO 19011:2018

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¿Qué son Criterios

de Auditoría?
Conjunto de requisitos utilizados como referencia con respecto a los cuales se compara la evidencia
objetiva.

• Nota 1: Si los criterios de auditoría son legales (incluidos los requisitos legales o reglamentarios), las
palabras “cumplimiento” o “incumplimiento” a menudo se utilizan en una conclusión de auditoría (3.10).
Nota 2: los requisitos pueden incluir políticas, procedimientos, instrucciones de trabajo, requisitos legales,
obligaciones contractuales, etc.

Fuente: ISO 19011:2018

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¿Cuál sería el objetivo de una Auditoría?

Situación Real Referencia

Lo que se va a auditar
Verificar
Criterio de la Auditoría

Establecer si hay cumplimiento

Informar resultados a quien solicita auditoría

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ORGANIZACIÓN CERTIFICADORA

AUDITORIA INTERNA
Tipos de
Objetivos:
Determinar si el SIG:
Auditoría AUDITORIA EXTERNA

• Es conforme con los requisitos. Objetivos:

• Se ha implementado y se mantiene de • Evaluar la capacidad para cumplir los
manera eficaz. requisitos de la Norma ISO 9001 - ISO 14001 -
Para: OHSAS 18001.
• Evaluar el sistema integrado de gestión. Para:
• Identificar oportunidades de mejora. • Certificación o reconocimiento por un tercero.

AUDITORIA EXTERNA
Objetivos:
• Evaluar la adecuación para cumplir
eficazmente los requisitos del solicitante.
• Verificar la aplicación de disposiciones
contractuales.
CLIENTE Para:
• Evaluar y seleccionar proveedores.
• Mantener relaciones gana - gana.
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¿Por qué hacer Auditorías

de Segunda Parte?
PARA VERIFICAR:

• En caso de proveedores certificados BASC, si están cumpliendo con los requisitos mínimos de seguridad
establecidos en el Estándar de Seguridad que, de no cumplirse, podrían causar riesgo para tu empresa.

• En caso de proveedores NO BASC, el cumplimiento de los puntos establecidos en el Acuerdo de Seguridad.

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¿Quiénes Intervienen
en una Auditoría?

CLIENTE AUDITADO

AUDITOR

Persona con la
Organización o persona competencia para Organización que es
que solicita la auditoría llevar a cabo una auditada
auditoría
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ORGANIZACIÓN

RESULTADOS PROCESOS

¿Quién es el AUDITADO

Auditado en
una auditoría? PROCEDIMIENTOS PRODUCTOS

PRÁCTICAS
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Competencia de los Auditores

EXPERIENCIA FORMACIÓN
CONOCIMIENTOS CONDUCTAS EDUCACIÓN
COMPETENCIA LABORAL Y EN COMO AUDITOR
Y HABILIDADES PERSONALES
AUDITORÍAS
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Responsabilidades
de Auditor Líder

Planificar la auditoría.
• Establecer un programa que cubra todos los criterios de la auditoría.
• Administrar el equipo de auditoría.

Ejecutar la reunión de apertura.

• Mantener la comunicación efectiva con los auditados de acuerdo a las necesidades.
• Hacer un seguimiento a las actividades de auditoría y evitar cualquier demora o problema.
• recolectó por el equipo de auditoría.
• Coordinar la preparación del informe de auditoría
• Coordinar y liderar la reunión de cierre.
• Garantizar seguimiento a los hallazgos de auditoría para su cierre.
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Normas para
realizar Auditorías

19011:2018 17021-1:2015
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Principios de Auditoría
Honestidad, diligencia y responsabilidad

INTEGRIDAD Demostrar su competencia

Imparcial y sensible a cualquier influencia

Obligación de reportar con veracidad y

PRESENTACIÓN ECUÁNIME exactitud (hallazgos, conclusiones e informe).

Actuar con el debido cuidado, de acuerdo con

la importancia de la tarea que desempeñan y
DEBIDO CUIDADO PERSONAL la confianza depositada en ellos por el cliente
de la auditoría y por otras partes interesadas
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Principios de auditoría

Seguridad de la Información
Incluye el adecuado manejo de información confidencial.
CONFIDENCIALIDAD
Sensible

Base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad

INDEPENDENCIA de las conclusiones de la auditoría

Evidencia de la auditoría verificable.

ENFOQUE BASADO EN LA
EVIDENCIA Uso adecuado del muestreo
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TALLER N°2
Principios de Auditoría
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Hablemos del Auditor

• Ético – imparcial, sincero, honesto y discreto
• De mentalidad abierta
• Diplomático-Amable
• Con capacidad de comunicación (oral y escrita)
• Observador
• Perceptivo
• Preparado
• Paciente
• Interesado
• Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones
• Tenaz – persistente, orientado a la consecución de los objetivos
• Decidido
• Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma independiente a la vez
que se relaciona eficazmente con otros
• Puntual
• Insistente
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Características no deseables

• Mente cerrada
• Argumentativo
• Indisciplinado
• Prejuicioso
• Obstinado
• Deseo de ser agradable
• Tímido
• Impaciente
• Aceptar todo por las apariencias
• Ingenuo
• Mal receptor
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Programa de
Auditoría
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Programa de Auditoría

Criterios a • Importancia de la actividad

Considerar:
• Estado de la actividad
• Resultados de las auditorias previas
• Cubrir todos los requisitos de la norma
• Disponibilidad de los auditados y auditores
• El programa suele ser anual o semestral
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Programa de Auditoría

El propósito de un programa es El programa de auditoría puede incluir

planear el tipo y número de
auditorías, determinando las
fechas y horas de ejecución.
El programa de auditoría puede incluir
auditorías con una variedad de objetivos.
una, algunas o muchas auditorías, y
Dependiendo del tamaño, naturaleza y
auditorías conjuntas o combinadas.
complejidad de la organización por auditar.
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Gestión de un Programa de Auditoría

Establecer un Revisar y Mejorar

Implementar el Monitorear el el Programa de
Programa de Programa de Programa de
Auditoría Auditoria
Auditoría Auditoria

• Roles • Generalidades
• Responsabilidades • Objetivos
• Competencia • Alcance y Criterios para una auditoría individual
• Alcance • Selección de métodos y miembros del equipo
• Riesgos auditor
• Procedimientos • Asignación de responsabilidades
• Recursos • Gestionar el resultado y mantener registros
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TALLER N°3
Programa de Auditoría
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Proceso de Auditoría
PLANIFICACIÓN

Revisión Documental Plan Auditoría Lista Verificación

REALIZACIÓN

Reunión Apertura Trabajo de Campo Reunión de Cierre

VERIFICACIÓN DE LO REALIZADO

Informe de Auditoría Revisión por la Dirección

REALIZACIÓN

Acciones Correctiva Seguimiento

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Revisión Documental

• Manual, procedimientos, registros, instructivos, otros

• Informe de auditorías anteriores (externas e internas)

• Identificar problemas potenciales.

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Revisión Documental

Conformidad
Documentación documentaria
del Sistema SGCS
Conforme criterios de auditoría

Inadecuada
Continuar con el proceso

Comunicar

No continuar hasta que se

resuelva el problema
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Planificación
Plan de Auditoría

• Suministra información necesaria para la realización de la auditoría.

• Facilita la programación y coordinación de actividades.

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Contenido del Plan

• Objetivo y alcance
• Criterios
• Equipo Auditor
• Lugar y fecha
• Duración de las actividades
• Reuniones de enlace y retroalimentación
• Reuniones de apertura y cierre
• Designación de responsabilidades
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Plan de Auditoria

OBJETIVO ALCANCE CRITERIO

• Grado de Conformidad y mejoras • Ubicaciones físicas • Políticas

• Cumplimiento de requisitos legales • Procesos a ser auditados • Procedimientos
• Eficacia del SGCS • Período de tiempo • Requisitos del SGCS
• Requisitos legales
• Requisitos contractuales
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Plan de Auditoria
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Plan de Auditoria
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Plan de Auditoria
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TALLER N°4
Plan de Auditoría
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Planificación de la Auditoría
Lista de Verificación

• Herramienta del equipo auditor

• Ayuda en la entrevista
• Permite estructurar la evaluación
• Recordatorio
• No limitarse a ella
• No es para interrogar
• Permite despersonalizar la auditoría
• Administración del tiempo
• Uniformidad al proceso de Auditoría
• Recopilación de la información en forma cronológica
• El uso de las listas de verificación no debería restringir
la extensión de las actividades de auditoría
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Preguntas de la Lista de Verificación

Asegurar que produzcan

Deben estar dirigidas a la
En lenguaje de la compañía respuestas que permitan al
verificación del propósito y
y orientadas al SGCS auditor valorar efectivamente
al alcance de la auditoría.
la situación evaluada.
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Preguntas de la Lista de Verificación

• Abiertas (Descriptivas)
• De Sondeo
• Simulación
• Cerradas
• Capciosas – (engañosas)
• Agresivas
• Múltiples
• Abogado del diablo - hipotéticas
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Tipos de Preguntas

Abiertas (Descriptivas)

¿Cómo, Qué , Cuándo,Por qué, Dígame, Muéstreme, Descríbame?

RESUMEN
• Extrae información sin crear comportamiento defensivo
• Permite desviar la conversación.
• Estimula al auditado a expresar su punto de vista.
¿De dónde viene ese formato?
¿Qué control lleva usted para...?
Descríbame por favor el procedimiento
que realiza para ...
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Tipos de Preguntas

RESUMEN
¿Dígame más acerca de….
¿Qué quiere decir con …. • Aclarar temas

¿Podría darme un ejemplo de cómo realiza esta actividad? • Confirmar la comprensión del significado y afirmaciones

¿Cómo funciona esto? • Ayuda a evitar malos entendidos

¿Me va a decir algo más? • Brindar información con profundidad

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Tipos de Preguntas
Cerradas (Respuestas Breves?
RESUMEN: PERMITE AL AUDITOR
• Son útiles tanto con auditados comunicativos como con los reservados
• Verificar su comprensión de lo afirmado
• Confirmar que el resumen es exacto
• Eliminar malos entendidos
• Útiles para auditados comunicativos y también para reservados

¿Usted diligencio este formato? ¿Grabó todo el proceso?

¿Usted inspeccionó este contenedor? ¿Revisó usted los antecedentes de esta persona?
¿Esta es el acta de inspección? ¿El auxiliar de bodega es cargo crítico?
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Tipos de Preguntas

Preguntas Capciosas
• Sugiere al auditado la respuesta

• Influyen en la información a dar por el auditado

¿Supongo que esto es una violación a la ley?

¿Esto no debería estar en el área restringida?
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Tipos de Preguntas

Preguntas Múltiples
• Pueden confundir al auditado

• Estimula al auditado a desviarse de los puntos importantes

¿Cuándo ingreso a la empresa?, ¿Le verificaron su domicilio?, ¿Lo capacitaron para la tarea
que usted realiza?, ¿Cree que usted sigue el procedimiento en forma adecuada?
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Tipos de Preguntas
Lista de Verificación
EJEMPLO: Norma BASC (Requisito 5.3)
Pregunta Abierta:
• ¿De que forma los objetivos evidencian el cumplimiento de la política de control y seguridad?
Pregunta Cerrada:
• ¿Se han establecido los objetivos de la política de control y seguridad?
Pregunta Capciosa:
• ¿El indicador del objetivo que evidencie mejora continua no debería tener como meta el 100%?
Pregunta Múltiple:
• ¿Los objetivos son coherentes con la política de control y seguridad?, ¿Estos permiten dar evidencia del cumplimiento de la política?, ¿Cada uno de
ellos tiene su propio indicador?
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Tipos de Preguntas
Preguntas Agresivas
RESUMEN

• Pone al auditado en posición defensiva

• Método punitivo, no útil, para la resolución de problemas

¿Usted es el inepto que colocó el sello al revés?

¿No pudo averiguar como archivar esto bien?
¿Todo el tiempo que lleva acá no le ha permitido leer el procedimiento?
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TALLER N°5
Lista de Verificación
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Realización de Auditoría
Establecer
Reunión de Apertura Confianza

• Presentación del equipo auditor

• Presentación de los auditados

• Objetivo, Alcance y criterios

• Confirmación del Plan de Auditoría

• Funciones del equipo auditor (Auditor Líder, Auditores, Observadores, Expertos Técnicos)

• Confidencialidad

• Confirmación auditado será informado de las desviaciones al SGCS

• Resultado de la auditoría
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Recopilación
Realización de Auditoría de Información

Trabajo de Campo

ENTREVISTAS OBSERVACIÓN DOCUMENTOS REGISTROS INDICADORES

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ESCUCHAR OBSERVAR

Realización de Auditoría ANALIZAR

PREGUNTAR

Trabajo de Campo

REGISTRAR EVALUAR
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Realización de Auditoría
Trabajo de Campo (Entrevista)
CONSIDERACIONES PARA LA ENTREVISTA

MANTENER ESCUCHAR LO QUE SE DICE OBSERVAR COMUNICACIÓN

SER FLEXIBLE TOMAR NOTAS
CONTACTO VISUAL Y LO QUE NO SE DICE NO VERBAL
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Realización de Auditoría
Trabajo de Campo
(Generación de hallazgos)

EVIDENCIA HALLAZGOS
CRITERIO DE
OBJETIVA (C,NC,O,F,OM)
AUDITORÍA
RECOPILADA
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Realización de Auditoría
Trabajo de Campo
(Hallazgos)

• Hallazgo: Resultado de la evaluación de la evidencia frente a los criterios de auditoría.

• Fortaleza: Esfuerzo superlativo que evidencia la empresa, del cumplimiento de un requisito o de un aspecto que mejora o refuerza el SGCS.
• No conformidad mayor: Ausencia total de evidencia con respecto al cumplimiento de un criterio de auditoría, o que pone en riesgo la integridad o eficacia del
SGCS BASC. Nota: se puede considerar una no conformidad mayor, una cantidad de 3 no conformidades menores en un mismo proceso; 3 no conformidades
menores del mismo requisito en 3 procesos diferentes o; la recurrencia de una no conformidad menor en una auditoría.
• No conformidad menor: Incumplimiento parcial de un criterio de auditoría que no pone en riesgo la integridad o eficacia del SGCS BASC.
• Oportunidades de mejora: Aportes del auditor, con base en el análisis de las evidencias que permiten generar valor agregado. No requieren ser gestionadas y
no son un elemento vinculante en los procesos de auditoría.
• Observación: Hallazgo referente a un requisito del SGCS, cuya evidencia no permite determinar la conformidad o no contra un criterio, al que debe darse
seguimiento para su definición y tratamiento.
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Realización de Auditoría
Trabajo de Campo
(Redacción de Hallazgos)

REDACCIÓN DE HALLAZGO

El requisito 5.2.1 del Estándar 6.0.1 de Seguridad BASC establece que las
Estándar 5.2.1
puertas interiores de áreas críticas deben contar con mecanismos de
La empresa debe implementar y mantener,
cierre; sin embargo, se evidenció que el pestillo de la puerta de acceso a EVIDENCIA
b) Cerraduras en puertas y ventanas
la zona de empaque, considerada área crítica, estaba deteriorado. OBJETIVA NO
CORRESPONDE
A LA REALIDAD
(EQUIVOCADO)
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Realización de Auditoría
Trabajo de Campo
(Redacción de Hallazgos)
REDACCIÓN DE HALLAZGO
Estándar 5.2.1
La empresa debe implementar y mantener,
b) Cerraduras en puertas y ventanas
Zona de ingreso al área de empaque
(crítica)
El requisito 5.2.1 del Estándar de Seguridad BASC establece que las
puertas interiores de áreas críticas deben contar con mecanismos de
cierre; sin embargo, se evidenció que el candado de la puerta de acceso a
la zona de empaque, considerada área crítica, no asegura un mecanismo EXPRESAR
de cierre confiable, por lo que debería el responsable del área verificar
periódicamente que esto no suceda.
OPINIONES O
SUGERENCIAS
(EQUIVOCADO)
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Realización de Auditoría
Trabajo de Campo
(Redacción de Hallazgos)
REDACCIÓN DE HALLAZGO
Estándar 5.2.1
La empresa debe implementar y mantener,
b) Cerraduras en puertas y ventanas
Zona de ingreso al área de empaque
(crítica)
El requisito 6.4.1 del Estándar de Seguridad BASC establece que las
puertas interiores de áreas críticas deben contar con mecanismos de
cierre; sin embargo, se evidenció que el candado de la puerta de acceso a
la zona de empaque, considerada área crítica, no asegura un mecanismo REQUISITOS
de cierre confiable.
EQUIVOCADOS
(EQUIVOCADO)
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Realización de Auditoría
Trabajo de Campo
(Redacción de Hallazgos)
Zona de ingreso al área de empaque
(crítica)
REDACCIÓN DE HALLAZGO

Estándar 5.2.1
La empresa debe implementar y mantener,
b) Cerraduras en puertas y ventanas
(EQUIVOCADO)
El requisito 5.2.1 del Estándar de Seguridad BASC 6.0.1 establece que las
TODAS LAS puertas, SIN EXCEPCIÓN, interiores de áreas críticas deben
contar con mecanismos de cierre SEGUROS, INVIOLABLES Y FUERTES; sin
embargo, se evidenció que el candado MARCA FORTE, CON NÚMERO DE
SERIE 23453, DE COLOR AMARILLO OSCURO de la puerta de acceso a la
zona de empaque, considerada área crítica, QUE COLINDA CON LA ZONA INNECESARIAMENTE
DE ESTACIONAMIENTO DE VEHÍCULOS PARTICULARES (VISITAS) no asegura LARGAS
un mecanismo de cierre confiable, PONIENDO EN RIESGO LOS PRODUCTOS
QUE SE GUARDAN EN EL ALMACEN DE PRODUCTOS TERMINADOS DE LA
ORGANIZACIÓN, A PESAR DE LAS INSTRUCCIONES PRECISAS QUE TIENE EL
ENCARGADO DE LA SEGURIDAD FÍSICA DE LA EMPRESA.
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Realización de Auditoría
Trabajo de Campo
(Redacción de Hallazgos)
Zona de ingreso al área de empaque
(crítica)

REDACCIÓN DE HALLAZGO

Estándar 5.2.1
La empresa debe implementar y mantener,
b) Cerraduras en puertas y ventanas
El requisito 5.2.1 del Estándar de Seguridad BASC 6.0.1, establece que la
empresa debe implementar y mantener, cerraduras en puertas y ventanas;
sin embargo, se evidenció que el candado de la puerta de acceso a la zona CORRECTO
de empaque, considerada área crítica, no asegura un mecanismo de cierre
confiable.
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TALLER N°6
Redacción de Hallazgos
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Realización de Auditoría
Reunión de Cierre AUDITOR LÍDER

• Agradecimiento
• Objetivo y Alcance
• Fortalezas
• Conformidades
• Presentación de hallazgos RESPONSABLE
• Aceptación de hallazgos
• Confidencialidad
• Solicitudes de AC y/o AP
• Informe de auditoría
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El que lo lea
debe entenderlo

Realización de
Auditoría Tan específico
Informe de INFORME DE como se requiera

Auditoría AUDITORÍA

Orientado al
objetivo de la
Auditoría
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Realización de Auditoría
Informe de Auditoría

No debe incurrirse en:

• Opiniones subjetivas
• Información confidencial
• Críticas (procesos, actividades, personas)
• Declaraciones ambiguas
• Detalles triviales
• Hallazgos que no fueron informados en la reunión de cierre.
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Realización de Auditoría
Informe de Auditoría
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Realización de Auditoría
Informe de Auditoría
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Realización de Auditoría
Informe de Auditoría
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Realización de Auditoría
Informe de Auditoría
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Realización de Auditoría
Informe de Auditoría
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Realización de Auditoría
Informe de Auditoría
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Corrección

Nota: No requiere análisis de causa. Acción inmediata que busca eliminar el

efecto de una desviación.
Fuente: Glosario de Términos Norma BASC
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Acción Correctiva

Conjunto de actividades que permite eliminar la causa de una no

conformidad y evitar que vuelva a ocurrir.

Fuente: Glosario de Términos Norma BASC

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Acción de Mejora

Conjunto de actividades orientado a fortalecer el SGCS BASC y la

gestión de riesgos y que contribuye a la mejora de su capacidad para
alcanzar los resultados previstos.

Fuente: Glosario de Términos Norma BASC

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Acción Correctiva
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Acción Correctiva
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TALLER N°7
Acciones Correctivas
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PRUEBA FINAL
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¡Gracias por su atención!

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CAPÍTULO BASC PERÚ