Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
VISITA DE CONTROL
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PACORA,
PROVINCIA DE LAMBAYEQUE, DEPARTAMENTO DE
LAMBAYEQUE
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 9 AL 15 DE JUNIO DE 2023
TOMO I DE I
_____________________________________________________________________________
ÍNDICE
____________________________________________________________________________________________
I. ORIGEN 3
II. OBJETIVOS 3
III. ALCANCE 4
INFORMACIÓN RESPECTO DE LAS ACTIVIDADES COMPRENDIDAS EN LA
IV. 4
VISITA DE CONTROL
V. SITUACIONES ADVERSAS 7
DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LAS ACTIVIDADES COMPRENDIDAS EN LA
VI. 16
VISITA DE CONTROL
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 16
VIII. CONCLUSIONES 16
IX. RECOMENDACIONES 16
Firmado digitalmente por
DIAZ GUEVARA Carlos Milton
FAU 20131378972 soft
APÉNDICES 18
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 21-06-2023 15:04:50 -05:00
I. ORIGEN
Esta modalidad del Servicio de Control Simultáneo se realiza en el marco de lo dispuesto en Ley
n.° 27785 y sus modificatorias, y la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control
Simultáneo”, aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG de 30 de mayo de
2022 y modificatorias.
II. OBJETIVOS
Determinar si la Municipalidad Distrital de Pacora, cuenta con los planes específicos aprobados
y actualizados; concordante con el Plan Nacional de Gestión de Riesgos de Desastre / Atención
de la Emergencia, de conformidad a la normativa y disposiciones internas establecidas.
Firmado digitalmente por
DIAZ GUEVARA Carlos Milton
III. ALCANCE
La actividad de mayor impacto del proceso en curso objeto de la Visita de Control es:
Mediante Ley n.° 29664, se creó el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres
(SINAGERD), en adelante Ley del SINAGERD, como un sistema interinstitucional, sinérgico,
descentralizado, transversal y participativo, que tiene la finalidad de identificar y reducir los riesgos
asociados a peligros o minimizar sus efectos, así como evitar la generación de nuevos riesgos, y
preparación y atención ante situaciones de desastre mediante el establecimiento de principios,
lineamientos de política, componentes, procesos e instrumentos de la Gestión del Riesgo de
Desastres.
Asimismo, el artículo 3° de la Ley n.° 29664 define la Gestión del Riesgo de Desastres como un
proceso social cuyo fin último es la prevención, la reducción y el control permanente de los factores
de riesgo de desastre en la sociedad, así como la adecuada preparación y respuesta ante
situaciones de desastre, considerando las políticas nacionales con especial énfasis en aquellas
relativas a materia económica, ambiental, de seguridad, defensa nacional y territorial de manera
sostenible.
Igualmente, el referido cuerpo normativo precisa que la Gestión del Riesgo de Desastres orienta las
Firmado digitalmente por
DIAZ GUEVARA Carlos Milton
FAU 20131378972 soft
políticas, estrategias y acciones en todos los niveles de gobierno y de la sociedad con la finalidad
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 21-06-2023 15:04:50 -05:00 de proteger la vida de la población y el patrimonio de las personas y del Estado.
El artículo 19° de la Ley n.° 29664, señala como uno de los instrumentos del SINAGERD, el Plan
Firmado digitalmente por
TAVARA ZARPAN Carla
Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres, que integra los procesos de estimación, prevención
Patricia FAU 20131378972
soft y reducción del riesgo de desastres, preparación, respuesta y rehabilitación; y reconstrucción.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 21-06-2023 15:43:12 -05:00 Asimismo, según lo establecido en el artículo 37° del Reglamento de la Ley n.° 296644, tiene por
objeto establecer las líneas estratégicas, los objetivos y las acciones, de carácter plurianual
necesarios para concretar lo establecido en la Ley y la Política Nacional de Gestión del Riesgo de
Desastres.
De acuerdo al artículo 6° de la Ley n.° 29664, la Política Nacional de Gestión del Riesgo de
Desastres5 se establece sobre la base de los componentes siguientes:
De otro lado, cabe indicar que, el Plan Nacional sirve de marco para la elaboración de los planes
específicos por cada proceso y tipo de desastre que deben ser desarrollados anualmente por las
entidades públicas en todos los niveles de gobierno6.
En ese contexto, de conformidad con el artículo 39° del referido Reglamento, se tiene que los planes
específicos por proceso que las entidades públicas formulan, aprueban y ejecutan, son los
siguientes:
Es un instrumento técnico operativo que detalla las acciones destinadas a responder de una
manera efectiva ante situaciones de peligro inminente y emergencia o desastre, originados por
todo tipo de peligro. Para su elaboración debe tomarse en cuenta lo siguiente: 1) Identificación
y evaluación de los escenarios, 2) Sub procesos de Respuesta, 3) Momentos de la Respuesta10.
➢ Plan de Rehabilitación:
El plan de rehabilitación es un instrumento técnico operativo que permite orientar las acciones
de rehabilitación en sus diferentes etapas, en el cual se establecen las actividades y tareas que
los integrantes del SINAGERD desarrollan de acuerdo con sus competencias considerando los
daños producidos por un emergencia o desastre. El planeamiento y gestión de implementación
para dichas acciones son consideradas en marco del Proceso de Preparación12.
➢ Plan de Contingencia:
El plan de contingencia se ejecuta ante la inminencia u ocurrencia súbita de un evento que pone
Firmado digitalmente por
DIAZ GUEVARA Carlos Milton
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 21-06-2023 15:04:50 -05:00
en riesgo a la población y cuando corresponda se articula con el Plan de Operaciones de
Emergencia13.
El artículo 14 de la Ley del SINAGERD, establece que los alcaldes son las máximas autoridades
responsables de los procesos de la Gestión del Riesgo de Desastres dentro de sus respectivos
ámbitos; asimismo el numeral 11.7 del artículo 11 del Reglamento de la citada ley, dispone que los
alcaldes constituyen y presiden los grupos de trabajo de la Gestión del Riesgo de Desastres, como
espacios internos de articulación para la formulación de normas y planes, evaluación y organización
de los procesos en el ámbito de su competencia.
V. SITUACIONES ADVERSAS
a) Condición:
b) Criterio:
“Artículo 19.- Instrumentos del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres
(Sinagerd)
Los instrumentos del Sinagerd que deben ser establecidos son:
a. El Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres, que integra los procesos de
estimación, prevención y reducción del riesgo de desastres, preparación, respuesta y
rehabilitación, y reconstrucción, tiene por objeto establecer las líneas estratégicas, los
objetivos, las acciones, procesos y protocolos de carácter plurianual necesarios para
concretar lo establecido en la presente ley. En el diseño del plan, se consideran los
programas presupuestales estratégicos vinculados a la Gestión del Riesgo de Desastres
y otros programas que estuvieran relacionados con el objetivo del plan, en el marco del
presupuesto por resultado.
El Plan Nacional sirve de marco para la elaboración de los planes específicos por cada
proceso y tipo de desastre que deben ser desarrollados anualmente por las entidades
públicas en todos los niveles de gobierno. Los planes específicos se aprueban como
máximo en el mes de agosto de cada año”.
17.1 La máxima autoridad ejecutiva de cada entidad pública de nivel Nacional, los Presidentes
Regionales y los Alcaldes, constituyen y presiden los grupos de trabajo de la Gestión del
Riesgo de Desastres para la formulación de normas y planes, evaluación, organización,
supervisión, fiscalización y ejecución de los procesos de Gestión del Riesgo de
Desastres en el ámbito de su competencia. Esta función es indelegable.
17.2 Los grupos de trabajo están integrados por funcionarios de los niveles directivos
superiores de cada entidad pública o gobierno subnacional.
(…)”.
39.1 En concordancia con el Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres las entidades
públicas en todos los niveles de gobierno formulan, aprueban y ejecutan, entre otros, los
siguientes Planes:
a. Planes de prevención y reducción de riesgo de desastres
(…)”,
Firmado digitalmente por “9. PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN DE PREVENCIÓN Y
TAVARA ZARPAN Carla
Patricia FAU 20131378972 REDUCCIÓN DE RIESGO DE DESASTRES
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 21-06-2023 15:43:12 -05:00
9.1. Fases del Plan de Prevención y Reducción de Riesgo de desastres
c) Consecuencia
a) Condición:
b) Criterio:
14.1 Los gobiernos regionales y gobiernos locales, como integrantes del Sinagerd, formulan,
aprueban normas y planes, evalúan, dirigen, organizan, supervisan, fiscalizan y ejecutan
Firmado digitalmente por los procesos de la Gestión del Riesgo de Desastres, en el ámbito de su competencia, en
TAVARA ZARPAN Carla
Patricia FAU 20131378972 el marco de la Política Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres y los lineamientos
soft
Motivo: Doy Visto Bueno del ente rector, en concordancia con lo establecido por la presente Ley y su reglamento.
Fecha: 21-06-2023 15:43:12 -05:00
14.2 Los presidentes de los gobiernos regionales y los alcaldes son las máximas autoridades
responsables de los procesos de la Gestión del Riesgo de Desastres dentro de sus
respectivos ámbitos de competencia. Los gobiernos regionales y gobiernos locales son
los principales ejecutores de las acciones de gestión del riesgo de desastres.
(…)”
“Artículo 19.- Instrumentos del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres
(Sinagerd)
a. El Plan Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres, que integra los procesos de
estimación, prevención y reducción del riesgo de desastres, preparación, respuesta y
rehabilitación, y reconstrucción, tiene por objeto establecer las líneas estratégicas, los
objetivos, las acciones, procesos y protocolos de carácter plurianual necesarios para
concretar lo establecido en la presente ley. En el diseño del plan, se consideran los
programas presupuestales estratégicos vinculados a la Gestión del Riesgo de Desastres
y otros programas que estuvieran relacionados con el objetivo del plan, en el marco del
presupuesto por resultado.
El Plan Nacional sirve de marco para la elaboración de los planes específicos por cada
proceso y tipo de desastre que deben ser desarrollados anualmente por las entidades
públicas en todos los niveles de gobierno. Los planes específicos se aprueban como
máximo en el mes de agosto de cada año”.
➢ Reglamento de la Ley n.º 29664, que crea el Sistema Nacional de Gestión del
Riesgo de Desastres (SINAGERD), aprobado por Decreto Supremo
n.° 048-2011-PCM, publicado el 26 de mayo de 2011.
(…)
5.5 Plan de Rehabilitación
El Plan de Rehabilitación es un instrumento técnico operativo que permite orientar las
acciones de rehabilitación en sus diferentes etapas, en el cual se establecen las
actividades y tareas que los integrantes del SINAGERD desarrollan de acuerdo con
sus competencias14 considerando los datos producidos por una emergencia o
desastre. El planeamiento y gestión de implementación para dichas acciones son
consideradas en marco del Proceso de Preparación. (…)
(…)
VI. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
(…)
6.5. Aprobación del Plan
El Plan de Rehabilitación es aprobado, en los tres niveles de gobierno, por norma de
mayor jerarquía de la entidad pública competente (…)
(…)
VII. RESPONSABILIDADES
Las máximas autoridades de las entidades, en los tres niveles de gobierno, quienes
presiden los Grupos de Trabajo para la Gestión del Riesgo de Desastres-GTGRD, son
responsables de la implementación y cumplimiento del presente lineamiento”.
(…)
5.3 El Plan de Preparación
a) Instrumento técnico de planeamiento, cuyo propósito es preparar y fortalecer a los
Firmado digitalmente por integrantes del SINAGERD para proteger la vida y patrimonio. Detalla las
TAVARA ZARPAN Carla
Patricia FAU 20131378972 responsabilidades, competencias, tareas y actividades de los involucrados en el
soft
Motivo: Doy Visto Bueno proceso de preparación para la respuesta y rehabilitación, sobre la base de la
identificación de recursos, capacidades y brechas; su actualización es permanente
Fecha: 21-06-2023 15:43:12 -05:00
(…)
6.2. Aprobación del Plan
El Plan de Preparación es aprobado, en los tres niveles de gobierno, por el Grupo de
Trabajo de Gestión del Riesgo de Desastres · GTGRD, mediante la norma de mayor
jerarquía, de acuerdo al tipo de Plan, tal como lo establece la Ley N' 30831.
VII. RESPONSABILIDADES
El responsable de la aplicación y cumplimiento del presente lineamiento es la máxima
autoridad de las entidades de los tres niveles de gobierno”
(…)”.
“III. DIAGNOSTICO
(…)
3.1. Definición y determinación del Público Objetivo:
El Público Objetivo es aquella población a quien va dirigida el fortalecimiento y
desarrollo de capacidades humanas, definidas en el Plan de Educación Comunitaria
(PEC) 2022 - 2025. En ese sentido, la población objetivo del PEC 2022 - 2025, es la
siguiente:
que los funcionarios y servidores públicos de los tres niveles de gobierno, sector privado,
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 21-06-2023 15:43:12 -05:00
c) Consecuencia:
VIII. CONCLUSIÓN
IX. RECOMENDACIONES
APÉNDICE n.° 1
N° Documento
Formato: “1. ACTA DE VISITA DE CONTROL – PLANES DE PREVENCIÓN Y
1
REDUCCIÓN DE RIESGOS DE DESASTRES” de 13 de junio de 2023
N° Documento
Formato “2. ACTA DE VISITA DE CONTROL – PLANES DE PREPARACIÓN” de 13 de
1
junio de 2023.
Formato “3. ACTA DE VISITA DE CONTROL – PLANES DE OPERACIONES DE
2
EMERGENCIA” de 14 de junio de 2023.
Formato “4. ACTA DE VISITA DE CONTROL – PLANES DE EDUCACIÓN
3
COMUNITARIA” de 14 de junio de 2023.
Formato “5. ACTA DE VISITA DE CONTROL – PLANES DE REHABILITACIÓN” de 15 de
4
junio de 2023.
Formato “6. ACTA DE VISITA DE CONTROL – PLANES DE CONTINGENCIA” de 15 de
5
junio de 2023.
Firmado digitalmente por
DIAZ GUEVARA Carlos Milton
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 21-06-2023 15:04:50 -05:00
Referencia : a) Artículo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloría General de la República, y sus modificatorias.
b) Directiva n.° 013-2022-CG/NORM, “Servicio de Control Simultáneo",
aprobada con Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, del 30 de
mayo de 2022 y modificatorias.
Atentamente,
(TTB/lgu)
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas
Jr. Camilo a través
Carrillo 114 - Jesús de11,
María Lima la Lima
siguiente
- Perú
Central: +511
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/verificadoc/inicio.do e ingresando el siguiente 330-3000
código de
www.contraloria.gob.pe
verificación: ATWEMFA
1/1
Firmado digitalmente por GUTIERREZ
UBILLUS Luis Gerardo FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 21-06-2023 16:40:47 -05:00
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PACORA
CONTROL
TIPO DE SERVICIO
CONTROL
GUBERNAMENTAL O : SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO
PROCESO
ADMINISTRATIVO
N° FOLIOS : 19
________________________________________________________________________________
Se adjunta lo siguiente:
1. OFICIO N° 000639-2023-CG/GRLA
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
3KM412Q
Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 21-06-2023 16:41:02 -05:00
CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PACORA
CONTROL
________________________________________________________________________________
Sumilla:
Comunicación de Informe de Visita de Control N° 11618-2023-CG/GRLA-SVC
NOTIFICADOR : LUIS GERARDO GUTIERREZ UBILLUS - GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE LAMBAYEQUE - CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
3LPQGSU