 CARACTERIZACIÓN DE LA EMPRESA

o Descripción (sector, actividad económica)

o Clasificación por tamaño
o Composición del mercado que integra (cuantos competidores la integran)
o Delimitación geográfica
o Etapa del ciclo de vida (introducción, crecimiento, madurez, declive)
o Competidores
o Clientes
o Facilidad de comercialización (aceptación, demanda del público)
o Tecnología e innovación
o Rentabilidad del sector
o Proveedores

 PLATAFORMA ESTRATÉGICA
o Razón social de la empresa
o Reseña histórica
o Misión
o Visión
o Valores corporativos
o Estructura organizacional

1. PLANEACIÓN DE LA AUDITORÍA
1.1 OBJETIVO DE LA PLANEACIÓN
1.2 FACTORES A REVISAR

1.2.1 ELEMENTOS DEL PROCESO ADMINISTRATIVO

FACTOR CARACTERISTICAS PONDERACION

Planeación 30% Misión 6.00%

Visión 10.00%

Valores 5.00%

Política 9.00%

Organización 25% Estructura Organizacional 6.25%

 Talento Humano 6.25%

Cultura Organizacional 6.25%

División y Distribución de Funciones 6.25%

Dirección 20% Toma De Decisiones 3.00%

Motivación 6.00%

Tipos De Liderazgo 7.00%

Comunicación 4.00%

Control 25% Herramientas 9.00%

Procesos 7.00%

Niveles 5.00%

Calidad 4.00%

Total 100%

1.2.2 ELEMENTOS COMPLEMENTARIOS

ELEMENTOS PONDERACIÓN
COMPLEMENTARIOS
Distribución del espacio 25%

Servicio al cliente 15%

Proveedores 25%

Instalaciones 35%

TOTAL 100%
1.3. FUENTES DE INFORMACIÓN

1.3.1 INTERNAS: empleados y directivos

1.3.2 EXTERNA:

Competidores:

Proveedores:

Clientes:

1.4 INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

1.4.1 NECESIDADES ESPECÍFICAS

PLANEACIÓN

 Misión / visión: verificar que el personal conozca la misión y visión de la empresa.

 Valores: constatar que se estén aplicando los valores corporativos.
 Políticas: revisar el correcto planteamiento de las políticas, que estén bien
diseñadas de acuerdo a las necesidades de la empresa.

ORGANIZACIÓN

 Estructura organizacional: Corroborar que la información plasmada sea la

correcta.
 Talento humano: Analizar que el personal cuente con un perfil adecuado, los
conocimientos, habilidades y experiencias necesarias para ejercer su cargo.
 Cultura organizacional: identificar y conocer como es realmente el ambiente
laboral, como se manejan las relaciones entre compañeros y jefes, el lenguaje que
estos manejan.
 División y distribución de funciones: Corroborar que cada uno de los empleados
dentro de la organización cumplan sus funciones, de acuerdo a lo estipulado en su
manual.

DIRECCIÓN

 Toma de decisiones: Revisar los métodos utilizados para una buena toma de
decisiones.
 Motivación: analizar la adecuada motivación que deben tener los empleados al
momento de ejercer sus labores y que tipo de motivación les brindan ya sea
económica, vacaciones o de otro tipo.
 Tipos de liderazgo: Identificar las distintas formas de liderazgo en la realización de
cada proyecto.
  Comunicación: verificar que sea recíproca y tenga retroalimentación.

CONTROL

 Herramienta: Identificar las herramientas de control que ejercen.

 Procesos: Revisar que los procesos estén de acuerdo con lo estandarizado.
 Niveles: Demostrar que los niveles jerárquicos se están cumpliendo a cabalidad.
 Calidad: Verificar que, en la atención, elaboración de procesos y trabajos a realizar
se lleven a cabo de la mejor manera.

1.4.2 ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIÓN

 Análisis documental
 Investigación preliminar
 Diseño de instrumento
 Aplicación del examen
 Análisis de la información
 Presentación del informe
 Plan de mejoramiento
 Socialización de la auditoria

1.4.3 PERFIL DEL EQUIPO AUDITOR

Líder del equipo auditor

Nombre: Ariana Ramos Martínez

Habilidades: Liderazgo, organización, comunicación, trabajo en equipo.

Funciones: Planificar las auditorías, asignar recursos, revisar informes, presentar

resultados.

Líder del proceso 1 Planeación de Auditoría:

Nombre: Isabella Tamayo

Habilidades: Análisis de riesgos, planificación, organización.

Funciones: Planificar el alcance de las auditorías, determinar recursos necesarios, elaborar

cronogramas.

Líder del proceso 3 investigación Preliminar:

Nombre: José Daniel Marzola

Habilidades: Investigación, análisis de información, entrevistas.

Funciones: Realizar investigaciones previas a las auditorías, identificar áreas de enfoque.

Líder del proceso 3 Análisis y Evaluación:

Nombre: Luis Felipe Navarro

Habilidades: Análisis de datos, pensamiento crítico, redacción de informes.

Funciones: Analizar y evaluar resultados de auditorías, elaborar informes.

1.4.4. ESTIMACIÓN DE TIEMPO Y RECURSOS.

Cronograma de actividades
 2. RECOPILACIÓN DE LA INFORMACIÓN
2.1 TECNICAS DE RECOLECCIÓN
2.1.1 INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL
2.1.2 OBSERVACIÓN DIRECTA-CEDULAS

Nombre empresa Área aplicación/Característica Fecha inicio

Fecha final

Hallazgo Causa

Elaboró: Ejecutó:

2.1.3. CUESTIONARIOS
PLANEACIÓN

 ¿TIENE USTED CONOCIMEINTO DE LA MISIÓN Y VISIÓN DE LA EMPRESA?

SI___ NO___
SI SU RESPUESTA ES POSITIVA MENCIONE LOS ASPECTOS MAS RELEVANTES DE
ESTA ________________

 ¿CONOCE USTED LOS VALORES CORPORATIVOS DE LA ORGANIZACIÓN?

SI ___ NO ___
MENCIONELOS_____

 ¿PIENSA USTED QUE LAS POLÍTICAS DE LA EMPRESA ESTAN DISEÑADAS PARA

ALCANZAR LAS NECESIDADES ESPERADAS DE ESTA?
SI ___ NO ___
ORGANIZACIÓN

 DE ACUERDO A SU CRITERIO CALIFIQUE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

ACTUAL
EXELENTE____ BUENA____ REGULAR____ MALA____

 ¿HACEN EVALUACIONES AL DESEMPEÑO? QUE TAN SEGUIDO

SIEMPRE___ ALGUNAS VECES___ NUNCA____
¿MANEJAN DENTRO DE LA EMPRESA TRABAJO EN EQUIPO?
SIEMPRE ___ ALGUNAS VECES ___ NUNCA ___

 ¿SE ENCUENTRA ESTIPULADO DENTRO DEL MANUAL DE FUNCIONES LO QUE DEBE

REALIZAR CADA EMPLEADO?
SI ___ NO ___

DIRECCIÓN

 ¿PARTICIPA USTED EN LA TOMA DE DECISIONES?

SIEMPRE___ ALGUNAS VECES___ NUNCA____

 ¿ESTARA UTILIZANDO LA EMPRESA METODOS O PROCESOS NECESARIOS PARA

QUE EL COLABORADOR SE SIENTA MOTIVADO?
SI__CUALES: VACACIONES___DINERO___PERMISOS DE ESTUDIO___
NO____

 ¿ESTAN CAPACITADAS O CUENTAN CON LOS CONOCIMIENTOS NECESARIOS LAS

PERSONAS QUE ELIGIERON COMO LOIDERES DE LA EMPRESA?
SI___ NO____

 ¿CUENTA LA EMPRESA CON MECANISMOS DE COMUNICACIÓN INTERNA Y

EXTERNA?
SI___ CUALES: REUNIONES__ SISTEMAS DE INFORMACIÓN__
NO____
CONTROL

 ¿CUÁL DE LAS SIGUIENTES HERRAMIENTAS DE CONTROL UTILIZA LA EMPRESA?

INVENTARIOS__ AUDITORIAS___ SUPERVISIÓN___

 ¿CADA CUÁNTO REALIZA LA EMPRESA CONTROLES EN LOS PROCESOS?

SIEMPRE___ ALGUNAS VECES___ NUNCA____

 ¿CUÁLES SON LAS MEDIDAS DE CONTROL DE CALIDAD?

ENCUESTAS A LOS CLIENTES__
SUPERVISIÓN DE LOS PROCESOS___
PLANES DE CONTINGENCIA___

2.1.4 CÉDULAS

Nombre empresa Característica Fecha inicio:

Fecha final:

Hallazgo Causa

Elaboró: Ejecutó:

Nombre empresa Característica Fecha inicio

Fecha final

Hallazgo Causa

Elaboró: Ejecutó:
 2.1.5 ENTREVISTAS

Gerente:

 De qué manera le hacen conocer a los empleados la misión y los valores

corporativos de la empres
 Como es la relación con los colaboradores y los socios
 En qué forma realizan la distribución de funciones para los empleados
 Usted como gerente está en la facultad de tomar decisiones importantes o es
necesario una reunión con los socios
 Que estrategias utiliza para mantener motivados a los colaboradores
 Se da retroalimentación con los empleados al momento de comunicar una
información
 Como se aseguran de que sus procesos cuentan con calidad necesaria para brindar
al cliente un buen servicio

FACTOR CARACTERISTICA PESO CALIFICACIÓN LOGRO LOGRO LOGRO %

REAL IDEALX5
PLANEACIÓN MISION 6% 4 0.2 0.3 80%
30% VISION 10% 3.5 0.4 0.5 70%
VALORES 5% 2.5 0.1 0.25 50%
POLITICAS 9% 1.6 0.1 0.45 32%
LOGRO DEL FACTOR 58%
58*30/100=17%

El factor tuvo un cumplimiento del 58% es decir que el 17% del 30% % debido a que las
características de políticas y valores le afectaron por su baja calificación por lo cual se la
llevara a un plan de mejoramiento.

FACTOR CARACTERISTICA PESO CALIFICACIÓN LOGRO LOGRO LOGRO %

REAL IDEALX5
ORGANIZACIÓN ESTRUCTURA 6.25% 3 0.19 0.31 60%
25% ORGANIZACIONAL
TALENTO HUMANO 6.25% 4 0.25 0.31 81%
CULTURA 6.25% 4.5 0.28 0.31 91%
ORGANIZACIONAL
DIVISION Y DIST. 6.25% 3.5 0.22 0.31 71%
FUNCIONES
LOGRO DEL FACTOR 76%
 76*25/100:19%

FACTOR CARACTERISTICA PESO CALIFICACIÓN LOGRO LOGRO LOGRO %

REAL IDEALX5
TOMA DE 3.00% 3.00 0.09 0.15 60%
DIRECCION DECISIONES
20% MOTIVACION 6.00% 5 0.30 0.3 100%
TIPOS DE LIDERAZGO 7.00% 3.5 0.25 0.35 70%
COMUNICACIÓN 4.00% 4 0.16 0.2 80%
LOGRO DEL FACTOR 78%
78*20/100:16%

FACTOR CARACTERISTICA PESO CALIFICACIÓN LOGRO LOGRO LOGRO %

REAL IDEALX
5
CONTROL HERRAMIENTAS 9.00% 3.5 0.32 0.45 70%
25% PROCESOS 7.00% 4 0.28 0.35 80%
NIVELES 5.00% 3 0.15 0.25 60%
CALIDAD 4.00% 3.5 0.14 0.2 70%
LOGRO DEL FACTOR 70%
70*25/100:18%

INTERPRETACIÓN: EL FACTOR TUVO UN CUMPLIMIENTO DEL 70% ES DECIR EL 18% DEL

25% DEBIDO A QUE LA CARACTERÍSTICA DE NIVELES Y CALIDAD LE AFECTARON POR SU
BAJA CALIFICACIÓN DADO LOS RESULTADOS, POR LO QUE SE LLEVARA UN PLAN DE
MEJORAMIENTO.

FD FORTALEZAS DEBILIDADES

PLANEACIÓN

ORGANIZACIÓN

DIRECCIÓN
CONTROL

3. ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LOS RESULTADOS

Según los Hallazgos evidenciados:
3.1 tabulación
3.2 gráficos