Protocolos de Auditoria ASP

SASP 5.
PROTOCOLOS DE AUDITORÍA
PROTOCOLO DE AUDITORÍA
SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LOS PROCESOS
ELEMENTO 1. TECNOLOGÍA DEL PROCESO
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:
CRITERIOS SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LOS PROCESOS (SASP)

DE AUDITORÍA
PUNTOS CODIFI- PREGUNTAS CLAVE
MÁX CACIÓN
100 1 ELEMENTO: TECNOLOGÍA DEL PROCESO
50 1.1
REQUISITO: Cada CT debe contar con un Paquete de Tecnología
actualizado que incluya Riesgos de los Materiales, Bases de Diseño del
Proceso y Bases de Diseño del Equipo con un procedimiento conocido y
E1
aplicado por todo el personal (Operación, Mantenimiento, Ingeniería,

Procesos, SSPA) para tener disponible y utilizar esta información en sus
funciones operativas, como base de referencia para realizar ARP y
pueda incorporar mejoras y actualizaciones a los procesos,
compartiendo además estas mejoras con otros CT.
12 DISPONIBILIDAD
3 1.1.1 ¿El centro de trabajo tiene establecido y disponible un procedimiento actualizado para
administrar la información de la Tecnología del Proceso? (Capítulo 7 de la
NOM-028-STPS-2004)
3 1.1.2 RIESGOS DE LOS MATERIALES:
¿Se dispone de un inventario actualizado de materiales peligrosos que se manejan en la
instalación y se tiene al alcance del personal de la instalación, sus hojas de datos de
seguridad, en ellas se indican cómo manejarse y transportarse de manera segura, los
límites máximos permisibles, el equipo de protección personal que debe usarse al
manejarlas y medidas en caso de accidentes? y la identificación en campo de acuerdo con
la NOM-026 de los equipos que los contienen (franjas de colores, rombos, etiquetas, etc).
2 1.1.3 BASES DE DISEÑO DEL PROCESO:
¿El personal operativo de la instalación tiene a su alcance la información básica actualizada
de; manuales de operación, procedimientos de emergencia, diagramas de flujo de
proceso, diagramas de bloques, balance de materia y energía, diagramas de paro y
arranque de la instalación, diagramas de localización general de equipos, descripción
química del proceso, manuales de operación de sistemas de seguridad, manuales de
operación de los sistemas de control distribuido, avanzado, o SCADA según sea el caso?
2 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/005/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificación Global:
EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SI O NO PUNTOS REALES
E1
Protocolos de Auditoría 3
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
2 1.1.4
BASES DE DISEÑO DEL EQUIPO:
¿Se dispone en la instalación como mínimo con la siguiente información de las bases de
diseño del equipo actualizada
• Diagramas de tubería e Instrumentación
• Planos eléctricos – unifilares y clasificación de áreas eléctricas
• Sistema de relevo: Capacidad de diseño de sistemas de desfogues, censo y hojas de
diseño de válvulas de seguridad
• Sistemas de seguridad: Censo de interlocks, diagramas, sistemas instrumentados, valores
de calibración, etcétera.
• Sistemas de detección fuego, humo, toxicidad y explosividad, sistemas de mitigación,
sistemas de presurización de cuartos de control
• Equipos de proceso – recipientes y tuberías –
• Especificaciones de construcción
• Reportes de inspección
• Manual de fabricantes
• Planos de obra civil – Drenajes, red CI, estructural
2 1.1.5
¿El personal técnico de la instalación tiene acceso a códigos o normas nacionales, interna-
cionales o extranjeras como, NOM, ANSI ASTM, ASME; NFPA; API, NEC, ISA, ISO, etcétera?
E1
12 CALIDAD
6 1.1.6
¿El procedimiento para la administración de la tecnología del proceso contempla como
mínimo los siguientes aspectos?
• Se define un responsable o guardián del paquete de la Tecnología del Proceso.
• Listado de equipos y sistemas críticos.
• Definición de la Documentación del Paquete de Tecnología de proceso.
• Integración de la información referente a los riesgos de los materiales.
• Integración de la información referente a los datos básicos del proceso.
• Integración de la información referente a los datos básicos del diseño de equipos
e instalaciones.
• Sistema para la administración y el control de la documentación del paquete de
Tecnología del Proceso.
• Se define un lugar para almacenar los documentos de Tecnología de Proceso (deberá ser
determinado por el propio CT).
• Actualización de la documentación en función de los cambios en la tecnología.
• Control del proceso de reproducción de la documentación
• Custodia de la información del paquete de Tecnología del Proceso.
• Auditorías Internas al paquete de Tecnología del Proceso.:
• Difusión del paquete de Tecnología del Proceso.
4 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/005/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E1
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
6 1.1.7 ¿Las hojas de Datos de Seguridad de los materiales peligrosos indican como mínimo,
teléfonos a dónde comunicarse en caso de emergencia, Datos generales, componentes,
propiedades físico-químicas, riesgos de fuego y explosión, riesgos de reactividad, riesgos
a la salud incluyendo sus límites máximos permisibles, el equipo de protección personal,
procedimientos de emergencia y primeros auxilios, indicaciones en caso de fuga o
derrame, protección especial en caso de emergencia, información sobre transportación,
información sobre ecología, información sobre su manejo y almacenamiento e
información adicional?
13 COMUNICACIÓN
¿Se cuenta con programa para la difusión de los riesgos de los materiales y su manejo y
transportación segura para el personal que opera y mantiene la instalación?
¿Se cuenta con un programa de difusión del procedimiento del paquete de Tecnología del
Proceso, de tal forma que en todo momento se sabe cómo y dónde encontrar cualquier
información relativa a la Tecnología del Proceso?
2 1.1.10 ¿Se cuenta con un programa de comunicación de las bases de diseño del proceso para el
personal que opera y mantiene la instalación?
E1
2 1.1.11 ¿Los procedimientos de operación y mantenimiento que son elaborados tomando en cuenta
los aspectos señalados en las bases de diseño del proceso?
2 1.1.12 ¿El personal de operación ha recibido capacitación sobre los límites de operación segura
para la instalación?
2 1.1.13 BASES DE DISEÑO DEL EQUIPO:
¿Se cuenta con un programa de comunicación para el personal que opera y mantiene los
equipos sobre las bases de diseño del equipo, así como el acceso a la información?
2 1.1.14 ¿Los procedimientos de operación y mantenimiento que son elaborados toman en cuenta
las bases de diseño del equipo?
13 CUMPLIMIENTO
¿El personal de operación y mantenimiento sabe dónde encontrar las hojas de datos de
seguridad de los materiales peligrosos manejados en la instalación, sabe cómo interpretar la
información para su manejo adecuado y sabe qué hacer en caso de algún incidente y sabe
identificar los equipos que contienen inventarios de materiales peligrosos y las acciones
preventivas que hay que considerar para su operación diaria y en caso de emergencias?

¿La operación de la instalación en todas sus variables de proceso se mantiene de acuerdo
con las bases del diseño?
6 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/005/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E1
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
1 1.1.17 ¿Todas las variables de proceso se mantienen operando dentro de los límites establecidos
en las bases de diseño de la instalación?
1 1.1.18 ¿Todos los sistemas de seguridad del proceso como son Interlocks, paros de emergencia
local y remotos, válvulas de bloqueo de emergencia, sistemas de mitigación, sistemas de
detección, analizadores continuos, entre otros, se mantienen operando dentro de los
límites de control establecidos en las bases de diseño?
1 1.1.19 ¿Los cambios a la Tecnología del Proceso, que involucre a materiales peligrosos, bases de
diseño del proceso, bases de diseño de equipo o instalación; son comunicados
oportunamente a las áreas involucradas?
1 1.1.20 ¿Los operadores de la instalación conocen la filosofía de operación de los sistemas de

interlocks y del sistema de paro de emergencia?
1 1.1.21 ¿Se proporciona un seguimiento puntual y se da prioridad para atender a la brevedad

cualquier sistema de protección (interlocks, alarmas y disparos de protección de equipos,
paros de emergencia entre otros), a fin de evitar mantenerlos fuera de operación por
tiempos prolongados?
1 1.1.22 ¿Las mejoras a la Tecnología del Proceso se realizan con base en los resultados de los ARP
y se someten al Procedimiento de Administración de Cambios?
E1
1 1.1.23 ¿Se mantienen operando los sistemas de presurización de cuartos de control, bunkers,
cuartos satélites, subestaciones eléctricas y cuartos de analizadores, que de acuerdo con
las bases de diseño requieren de este sistema de seguridad?
1 1.1.24 ¿El personal de operación, conoce la filosofía operacional de los sistemas de Seguridad con
que dispone la instalación como son, sistemas de detección, sistemas de mitigación,
sistemas de aspersión?
1 1.1.25 BASES DE DISEÑO DEL EQUIPO:

¿Todos los sistemas de seguridad, como son los dispositivos de detección de fuego, gas y
de toxicidad, así como todas las alarmas y disparos de protección de equipos se
mantienen operando dentro de los límites de control establecidos en las bases de diseño?
1 1.1.26 ¿El personal de la instalación identifica y localiza fácilmente y sabe interpretar la

información relacionada con las bases de diseño del equipo?
1 1.1.27 ¿El personal de mantenimiento ha incorporado en sus procedimientos las recomendaciones

del licenciador, de la ingeniería de detalle, así como del fabricante de los equipos para
llevar a cabo su mantenimiento?
8 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/005/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E1
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
25 1.2 REQUISITO: Cada CT debe tener asignado un Guardián de la Tecnología

que asegure que el Paquete de Tecnología se mantenga íntegro y
actualizado con un procedimiento conocido y aplicado por todo el
personal de las diferentes especialidades para incorporar mejoras a los
procesos y cambios derivados de ARP y asegurar que cualquier cambio
en la tecnología sea incorporado a los procedimientos operativos y
comunicados a todo el personal.
6 DISPONIBILIDAD
6 1.2.1 ¿Se tiene definido en el centro de trabajo quién es el Guardián de la Tecnología del Proceso?
6 CALIDAD
6 1.2.2 ¿El procedimiento relativo al Paquete de la Tecnología del Proceso describe claramente
cuáles serán las funciones y responsabilidades del Guardián de la Tecnología?
6 COMUNICACIÓN
6 1.2.3 ¿Todo el personal de la instalación sabe quién es la persona designada en el centro de
E1
trabajo como el Guardián de la Tecnología del Proceso, responsable de mantener íntegro

y actualizado el Paquete de Tecnología?
7 CUMPLIMIENTO
7 1.2.4 El Guardián de la Tecnología asegura que: ¿Todos los cambios relacionados con la
Tecnología del Proceso son comunicados a todo el personal afectado por el cambio, se
realizan Análisis de Riesgo de Proceso, el paquete de la Tecnología del Proceso es
actualizado, incluyendo planos, manuales de operación, procedimientos operativos y
de mantenimiento?
10 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/005/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E1
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
25 1.3 REQUISITO: Cada CT debe establecer programas de capacitación que

permitan asegurar que todo el personal sea debidamente entrenado, re-
entrenado y actualizado en el Paquete de Tecnología y en los cambios
que pudieran implantarse en él.
6 DISPONIBILIDAD
6 1.3.1 ¿El CT cuenta con un programa de capacitación para el personal en sus diferentes
especialidades sobre el Paquete de Tecnología del Proceso?
6 CALIDAD
6 1.3.2 ¿El programa de capacitación considera el entrenamiento inicial, reentrenamiento y
actualización, del tal forma que el personal en todo momento esté informado sobre el
Paquete de Tecnología del Proceso de la instalación donde se encuentre laborando, y
se mantenga al tanto de los cambios que se den a la tecnología, así como sus
repercusiones en los procedimientos operativos, de mantenimiento y seguridad que
pueda implicar el cambio?
6 COMUNICACIÓN
E1
3 1.3.3 ¿Se informa oportunamente al personal que asistirá a los cursos de capacitación relativos
al Paquete de Tecnología del Proceso?
3 1.3.4 ¿Los cambios a la Tecnología del Proceso son comunicados oportunamente al personal
afectado por el cambio?
7 CUMPLIMIENTO
4 1.3.5 ¿Los programas de capacitación relativos al paquete de Tecnología del proceso
se cumplen?
3 1.3.6 ¿Cada vez que se realiza algún cambio en la Tecnología del Proceso, el personal afectado
por el cambio está enterado, recibe capacitación relativa al cambio tecnológico realizado,
así como sobre las actualizaciones a los procedimientos operativos y de mantenimiento
que como consecuencia del cambio así lo ameriten?
100
12 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/005/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E1
CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 2. ANÁLISIS DE RIESGOS DE PROCESO
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 2 ELEMENTO: ANÁLISIS DE RIESGOS DE PROCESO
27 2.1 REQUISITO: Contar en cada CT con Planes y Programas de Análisis de
Riesgos de proceso que incluya la Identificación de Peligros o
Condiciones Peligrosas y el Análisis de Consecuencias para prever todos
los escenarios posibles de riesgos, asegurando que sean revisados cada
5 años como máximo, a través de un procedimiento que asegure la
aplicación de metodologías de ARP con información de tecnología del
proceso actualizada y de incidentes y se emitan recomendaciones para
prevenir riesgos en los procesos actuales y nuevas instalaciones. Se debe
asegurar que los resultados del ARP sean comunicados a todo el
personal de la instalación, así como incorporar los peores y más
probables escenarios identificados en los ARP a los Planes de Respuesta
a Emergencias.
7 DISPONIBILIDAD
1 2.1.1 ¿El centro de trabajo cuenta con un procedimiento que establezca los criterios y
responsabilidades para el análisis y evaluación de riesgos?
1 2.1.2 ¿Los reportes de los Análisis de Riesgos de Proceso (Incluyen la Identificación de Peligros
o Condiciones Peligrosas y el Análisis de Consecuencias), se tienen al alcance del
personal de la Instalación para su consulta?
1 2.1.3 ¿Se cuenta en el centro de trabajo con un programa para la realización de los ARP, así
como para la actualización de aquellos ARP que tengan 5 años de haberse realizado?
1 2.1.4 ¿El centro de trabajo cuenta con Software para la realización de los ARP y para el Análisis
de Consecuencias?
14 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/006/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E2
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
1 2.1.5 ¿El centro de trabajo cuenta con expertos en el manejo de las metodologías para los ARP,
así como para el manejo de software para el análisis de consecuencias?
1 2.1.6 ¿El Paquete de tecnología del proceso, bases de datos de incidentes, Análisis Causa Raíz y
Recomendaciones, inspecciones preventivas de riesgos, acuerdos de CLMSH,
recomendaciones de auditorías de 1a., 2a. y 3a. partes y recomendaciones del reaseguro
aplicables a la instalación, se encuentran actualizados para la realización de los ARP?
1 2.1.7 ¿En el centro de trabajo cuenta con un inventario actualizado de recomendaciones y sus
avances en la atención y se programan y se asignan los presupuestos requeridos para la
realización y/o actualización de los ARP?
7 CALIDAD
2 2.1.8 ¿El procedimiento que tiene el centro de trabajo para la realización de ARP, contempla
como mínimo los siguientes aspectos?
• Planeación; conformación de Grupos Multidisciplinarios para la realización de ARP,
designación de Líder experto en metodología y dominio de software para el análisis
de consecuencias
• Identificación de peligros y condiciones peligrosas
• Análisis de Consecuencias
E2
• Estimación de Frecuencia
• Caracterización y jerarquización de riesgos
• Informe del Estudio de Riesgo
2 2.1.9 ¿Los ARP, están vigentes de acuerdo con la NOM-028-STPS-2004, es decir no tiene más
de 5 años, o bien son actualizados antes de los 5 años, si son requeridos como resultado
de una investigación de incidentes, o bien, por una Administración de Cambios que se
realice en la instalación?
2 2.1.10 ¿Los ARP han sido realizados utilizando el Paquete de Tecnología del Proceso actualizado?
1 2.1.11 ¿Los ARP han sido liderados por un experto en la metodología y en el manejo de software
para la modelación de escenarios de riesgo identificados y con participación de personal
experimentado en Operación, Mantenimiento en sus diferentes disciplinas requeridas,
Ingeniería, Seguridad, Inspección Técnica, Salud en el Trabajo, Protección Ambiental,
según el proceso de que se trate?
7 COMUNICACIÓN
3 2.1.12 ¿Se tiene un programa para la difusión del procedimiento para el análisis y evaluación de riesgos?
2 2.1.13 ¿Los resultados de los ARP han sido difundidos al personal de la Instalación?
16 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/006/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E2
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
2 2.1.14 ¿Las recomendaciones derivadas de los ARP se han comunicado al personal de
operación y mantenimiento de la instalación y explicado las consecuencias de no atender
estas recomendaciones?
6 CUMPLIMIENTO
2 2.1.15 ¿Este procedimiento es utilizado para identificar y tener acceso a los requisitos legales
ambientales y otros requisitos?
1 2.1.16 ¿Se han identificado todos los requisitos legales relacionados con los aspectos ambientales
identificados?
1 2.1.17 ¿Se dispone y se utiliza un mecanismo para tener acceso a los requisitos legales?
1 2.1.18 De existir, ¿se tienen identificados los convenios ambientales (u otros requisitos) suscritos
por Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios?
1 2.1.19 ¿Se dispone y se utiliza un mecanismo para tener acceso a los requisitos legales?
E2
18 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/006/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E2
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
25 2.2 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un sistema de

seguimiento que asegure que las recomendaciones surgidas del análisis
sean implantadas y que la mejora de la confiabilidad de las instalaciones
sea medida con el uso de indicadores y análisis de tendencias.
6 DISPONIBILIDAD
3 2.2.1 ¿Se tiene en CT un programa para darle seguimiento hasta que sean atendidas la
recomendaciones surgidas de los ARP?
3 2.2.2 ¿Se destinan anualmente presupuestos para la atención de cada una de las
recomendaciones derivadas de los ARP?
6 CALIDAD
6 2.2.3 ¿Para la atención de cada una de las recomendaciones derivadas de los ARP, se tienen
elaborados los planes de acción con responsables y fechas compromiso?
6 COMUNICACIÓN
E2
3 2.2.4 ¿El programa para la atención de las recomendaciones derivadas de los ARP, se han
comunicado al personal de la instalación?
3 2.2.5 ¿Se comunica periódicamente a la Máxima Autoridad del centro de trabajo del avance de
los programas de atención de las recomendaciones de los ARP?
7 CUMPLIMIENTO
2 2.2.6 ¿Cada una de las recomendaciones derivadas de los ARP que son atendidas, se
documentan para su cierre?
2 2.2.7 ¿En el centro de trabajo se cumplen los programas de atención de las recomendaciones
derivadas de los ARP?
2 2.2.8 ¿Se ha establecido el programa de atención a las recomendaciones derivadas de los ARP,
asignando una mayor prioridad a aquellas recomendaciones que tienen que ver con
riesgos intolerables identificados?
1 2.2.9 ¿Los procedimientos de operación y mantenimiento están siendo elaborados para

regular aquellas actividades donde no se tenían y se están actualizando para mejorar
aquellos procedimientos existentes con base en las propias recomendaciones derivadas
de los ARP?
20 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/006/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E2
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
24 2.3 REQUISITO: El ELSSPA y el Subequipo de ASP deben evaluar

periódicamente la calidad y efectividad del Programa de ARP y tomar las
decisiones y acciones que sean necesarias para mejorar su desempeño.
6 DISPONIBILIDAD
6 2.3.1 ¿Se establece un programa de reuniones del ELSSPA y el Subequipo de ASP, para analizar
tendencias de los resultados de los ARP?
6 CALIDAD
3 2.3.2 ¿Se llevan indicadores para evaluar periódicamente la efectividad de los ARP?
3 2.3.3 ¿Se presentan estadísticas a la Máxima Autoridad del centro de trabajo relacionadas con
el programa de elaboración y/o actualización de los ARP?
6 COMUNICACIÓN
6 2.3.4 ¿Se difunde con oportunidad el programa de reuniones a cada uno de los integrantes del
E2
ELSSPA y Subequipo de ASP?
6 CUMPLIMIENTO
3 2.3.5 ¿El programa de reuniones entre el ELSSPA y Subequipo de ASP se cumple regularmente
y se lleva control de los compromisos adquiridos para mejora de la implementación de
los ARP?
3 2.3.6 ¿Se está dando una retroalimentación de los compromisos adquiridos entre el ELSSPA y
Subequipo de ASP, a las áreas de trabajo para proporcionar los recursos requeridos para
atender las recomendaciones derivadas de los ARP?
22 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/006/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E2
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
24 2.4 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un plan de

entrenamiento que permita asegurar que el personal que participe en el
ARP esté debidamente capacitado en el procedimiento y las
metodologías de ARP.
6 DISPONIBILIDAD
3 2.4.1 ¿El centro de trabajo tiene un procedimiento para la realización de los ARP y análisis de
consecuencias y el personal que participa en su realización lo conoce?
3 24.2 ¿El centro de trabajo cuenta con un programa de Capacitación para la preparación de
Expertos en el manejo de metodologías para los ARP y análisis de consecuencias, así
como para el personal que participa en los estudios de riesgo?
6 CALIDAD
6 2.4.3 ¿El Programa de Capacitación cubre los siguiente aspectos?
• Metodologías; ¿Qué pasa si?, Listas de Verificación, HAZOP, FMEA, Árbol de fallas, Árbol
de Eventos, Análisis de Confiabilidad Humana, Análisis de las Fallas con Causas Común?
E2
• Manejo de al menos un software para realizar el análisis de consecuencias?
6 COMUNICACIÓN
6 2.4.4 ¿El programa de capacitación es difundido oportunamente para el personal que
participará en los ARP, así como para el experto en las metodologías?
6 CUMPLIMIENTO
2 2.4.5 ¿El programa de capacitación es validado por subequipo de ASP y por el responsable de
la Función de SSPA?
2 2.4.6 ¿El programa de capacitación se cumple en tiempo y forma?
1 2.4.7 ¿El centro de trabajo cuenta con expertos en el manejo de las metodologías
para el análisis de riesgo y en el manejo de softwares para la modelación del análisis
de consecuencias?
1 2.4.8 ¿El personal técnico que es convocado para desarrollar los análisis de riesgos al menos
recibe una inducción sobre las metodologías de análisis de riesgos?
100
24 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/006/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E2

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 3. PROCEDIMIENTOS DE OPERACIÓN Y PRÁCTICAS SEGURAS
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA

MÁX CACIÓN
100 3 ELEMENTO: PROCEDIMIENTOS DE OPERACIÓN Y PRÁCTICAS SEGURAS
50 3.1 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con procedimientos y

prácticas seguras para sus operaciones que así lo requieran, identificados
por su grado de riesgo en matrices para asegurar que sean llevadas a
cabo en forma correcta, segura y consistente, siguiendo el Ciclo de DO.
Los procedimientos deben ser adecuadamente elaborados con
participación del personal cuidando su calidad, puestos a disposición del
personal, comunicados y su cumplimiento debe ser revisado con Ciclos
de Trabajo y auditado periódicamente.
13 DISPONIBILIDAD
3 3.1.1 ¿El centro de trabajo cuenta con un procedimiento que establezca los criterios y
responsabilidades para administrar e implantar el elemento relativo a los “Procedimientos
de Operación y Prácticas Seguras”?
3 3.1.2 ¿El procedimiento está disponible para todo el personal que opera y proporciona
mantenimiento a la instalación?
3 3.1.3 ¿Los procedimientos Operativos y Prácticas Seguras se encuentran al alcance de los

usuarios para su consulta?
2 3.1.4 ¿Se cuenta con programa de difusión de los procedimientos y Prácticas Seguras?
2 3.1.5 ¿La instalación cuenta con procedimientos para la operación de los sistemas
de seguridad?
26 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/007/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E3
DE AUDITORÍA

MÁX CACIÓN
13 CALIDAD
7 3.1.6 ¿El procedimiento para administrar e implantar el Elemento relativo a los “Procedimientos
de Operación y Practicas Seguras contiene al menos los siguientes aspectos?: (Guía K de
la NOM-028-STPS-2004):
• Alcance.
• Responsabilidades.
• Identificación de Procedimientos Operativos para; a) Arranque inicial b) Operación
normal b) Paros programados c) Paros de emergencia d) Operaciones durante
emergencias e) Operaciones temporales.
• Aspectos generales que deben considerar los procedimientos operativos para cada una
de las fases antes citadas.
• Identificación de las actividades no rutinarias y que con base en el proceso de la
instalación, requieren de la elaboración de Prácticas Seguras de Trabajo las cuales
consisten en; procedimientos y/o permisos, incluyendo verificaciones y autorizaciones,
que deben seguir los trabajadores de Pemex y contratistas para su realización.
• Control de la emisión y actualización de los Procedimientos y Prácticas Seguras de Trabajo.
3 3.1.7 ¿Los procedimientos operativos consideran los siguientes aspectos?:

• Son consistentes con la tecnología del proceso
• Contienen un apartado relativo a SSPA donde se establezcan; a) Las sustancias
E3
químicas, sus propiedades y sus peligros, b) Las precauciones necesarias para prevenir
su exposición, incluyendo controles administrativos, controles de ingeniería y equipo de
protección personal c) Las medidas de control en caso de fuga d) Medidas de control en
caso de exposición (primeros auxilios) e) Riesgos especiales.
• Descripción paso a paso del proceso en las fases de; a) Arranque inicial b) Operación
normal b) Paros programados c) Paros de emergencia d) Operaciones durante
emergencias e) Operaciones temporales.
• Condiciones de operación para cada etapa del proceso incluyendo; a) Las condiciones
máximas b) El rango u objetivos preferidos c) Las condiciones mínimas d) Consecuencias
de las desviaciones (arriba del máximo y abajo del mínimo e) Pasos necesarios para
corregir y/o prevenir las desviaciones.
• Identificar aquellas materias primas o reactivos químicos que sean críticos para la
seguridad del proceso, especificando sus procedimientos de control de calidad, para
asegurar el cumplimiento de las condiciones predeterminadas.
• Especificar límites en la capacidad de inventarios predeterminados (con base en la
Tecnología del Proceso).
• Describir sistemas de seguridad y sus funciones; válvulas de activación remota, válvulas
de bloqueo de emergencia, paros de emergencia entre otros.
• Describir los controles de la instrumentación, incluyendo los puntos de referencia de las
alarmas, disparos y de los interlocks.
• Mantenerse actualizados cada vez que se realice alguna administración al cambio.
• Incluir dibujos de los circuitos de tubería o equipos que faciliten su interpretación.
• Incluir listas de verificación de puntos importantes.
28 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/007/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E3
DE AUDITORÍA

MÁX CACIÓN
3 3.1.8 ¿Las Prácticas Seguras de Trabajo están enfocadas como mínimo a las siguientes
actividades?:
• Control de acceso a las áreas de proceso de la instalación del personal de:
Mantenimiento, Laboratorio, Contratistas, visitantes, entre otros
• Apertura de líneas y equipos de proceso
• Trabajos en caliente
• Entrada a espacios confinados
• Maniobras con equipo pesado y/o en relación con los equipos que contengan
materiales peligrosos
• Pruebas neumáticas e hidrostáticas, a tuberías, accesorios y equipos de proceso
• Trabajos en altura
• Excavaciones
• Aislamiento y bloqueo de equipos de proceso mediante Tarjeta-Candado-Despeje
y Prueba
• Puenteo temporal de protecciones
12 COMUNICACIÓN
3 3.1.9 ¿Se ha comunicado al personal de la instalación el programa de difusión del
procedimiento para administrar e implantar este Elemento?
3 3.1.10 ¿Se ha comunicado al personal de la instalación el programa para la difusión de los

E3
procedimientos y Prácticas Seguras?
3 3.1.11 ¿El personal de la instalación ha recibido la difusión, o bien, capacitación sobre los
procedimientos y prácticas seguras de trabajo aplicables para su función y sabe dónde
consultarlos en caso de alguna duda?
3 3.1.12 ¿Se ha otorgado en el centro de trabajo, una especial atención a la difusión de los
procedimientos operativos de emergencia, así como para los Procedimientos y Prácticas
Seguras de Trabajo para aquellas actividades no rutinarias consideradas como críticas
desde el punto de vista de SSPA?
12 CUMPLIMIENTO
2 3.1.13 ¿Las operaciones que se realizan en la instalación son ejecutadas conforme a los
procedimientos o instrucciones de trabajo?
2 3.1.14 ¿Las operaciones de la instalación se realizan dentro de los límites seguros establecidos en
el diseño?
2 3.1.15 ¿Se tienen identificadas las actividades no rutinarias consideradas como críticas desde el
punto de vista de SSPA, y para cada una de ellas se tienen procedimientos o
instrucciones de trabajo y durante su ejecución se siguen éstos?
30 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/007/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E3
DE AUDITORÍA

MÁX CACIÓN
2 3.1.16 ¿Los Procedimientos Operativos y Prácticas Seguras de trabajo son actualizadas

periódicamente y cada vez que se realiza alguna administración al cambio?
1 3.1.17 ¿Los programas de difusión de procedimientos operativos y para las Prácticas Seguras de
Trabajo se cumplen en tiempo y forma?
1 3.1.18 ¿Todos los sistemas de protección de la instalación como son alarmas, disparos,
interlocks, sistemas de detección, humo, fuego y gas se mantienen operando, paros
remotos de emergencia, válvulas de seguridad, sistemas de presurizado de
subestaciones, cuartos de control, bunkers, cuartos satélites que así lo requieran,
entre otros?
1 3.1.19 ¿Aplica el centro de trabajo procedimientos de excepción formalmente documentados que

aseguren que las operaciones se realizan de manera segura y consistente?
1 3.1.20 ¿El personal de operación conoce la filosofía operativa de los sistemas de seguridad?
E3
32 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/007/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E3
DE AUDITORÍA

MÁX CACIÓN
25 3.2 REQUISITO: El CT debe contar con un procedimiento de revisión

de procedimientos que asegure que todos los cambios para mejorarlos
sean debidamente autorizados y comunicados al personal que
los utiliza.
6 DISPONIBILIDAD
6 3.2.1 ¿El CT cuenta con un procedimiento para la administración de los procedimientos

operativos, instrucciones de trabajo y prácticas seguras de trabajo, que incluya un
mecanismo de revisión, autorización y comunicación y se encuentra disponible para el
personal de la instalación?
6 CALIDAD
6 3.2.2 ¿El procedimiento describe claramente?:

• Periodos de revisión
• Situaciones que ameritan la actualización de procedimientos
• Define quiénes los elaboran, aprueban y autorizan
E3
• Cómo se debe hacer la comunicación

• A quiénes se debe comunicar
6 COMUNICACIÓN
6 3.2.3 ¿El procedimiento para la administración de los procedimientos operativos,

instrucciones de trabajo y prácticas seguras de trabajo, se ha comunicado al personal
de la instalación?
7 CUMPLIMIENTO
7 3.2.4 ¿El procedimiento para la administración de los procedimientos operativos,

instrucciones de trabajo y prácticas seguras de trabajo se sigue, de tal forma que el
personal de la instalación es comunicado oportunamente cada vez que se actualizan
los procedimientos y se audita su cumplimiento?
34 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/007/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E3
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
25 3.3 REQUISITO: El ELSSPA y el Subequipo de Liderazgo de ASP del centro

de trabajo deben evaluar periódicamente los resultados de este
Elemento a través de indicadores proactivos y de resultado como el
Índice de DO para medir su efectividad y tomar las medidas pertinentes
para mejorar.
6 DISPONIBILIDAD
3 3.3.1 ¿Se tienen definidos indicadores proactivos tales como el índice de Disciplina Operativa,
IAS para evaluar la efectividad de este Elemento?
3 3.3.2 ¿Dentro del procedimiento para administrar la implantación de este elemento se

describen los criterios para evaluar estos indicadores?
6 CALIDAD
6 3.3.3 ¿Los indicadores establecidos definen claramente la efectividad de la implantación de

este Elemento se comprenden y se evalúan periódicamente?
E3
6 COMUNICACIÓN
6 3.3.4 ¿Los resultados de los indicadores para evaluar la efectividad de la implantación de este
Elemento, así como la forma de evaluarlos han sido comunicados a las áreas de trabajo?
7 CUMPLIMIENTO
4 3.3.5 ¿Los indicadores sobre la evaluación de la implantación de este Elemento se evalúan

periódicamente, y con base en estos resultados el ELSSPA y el Subequipo de Liderazgo
de ASP establecen las estrategias para su mejora?
3 3.3.6 ¿Existe retroalimentación sobre los logros alcanzados en la implantación de este Elemento
hacia la Línea de Mando?
100
36 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/007/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E3

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 4. ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS DE TECNOLOGÍA
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 4 ELEMENTO: ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS DE TECNOLOGÍA
47 4.1 REQUISITO: Cada centro de trabajo debe contar con un procedimiento
para Administración de Cambios de Tecnología que permita asegurar
que todos los cambios al Paquete de Tecnología sean adecuadamente
documentados y autorizados. Los cambios deben incorporarse al
Paquete de Tecnología y a los procedimientos operativos, así mismo
deben ser comunicados a todo el personal involucrado y afectado por
el cambio.
15 DISPONIBILIDAD
2 4.1.1 ¿El centro de trabajo cuenta con un Procedimiento o Lineamiento que establezca los
criterios y responsabilidades para administrar e implantar la práctica de Administración
de Cambios a la Tecnología, Instalaciones, nuevas sustancias químicas y procedimientos
en el centro de trabajo; con base en Lineamientos internos de Petróleos Mexicanos, a
Normatividad Oficial Mexicana, Estándares Internacionales y Recomendaciones de
Reaseguro? (Capítulo 13 de la NOM-028-STPS-2004)
2 4.1.2 ¿La planta tiene disponible la última revisión del Procedimiento o Lineamiento para
Administrar los Cambios de Tecnología e Instalaciones?, ¿los documentos obsoletos se
han retirado?
2 4.1.3 ¿El Procedimiento de ADC está disponible para todo el personal de la planta?
2 4.1.4 ¿Existe una relación de personal facultado para “Autorizar Cambios”
NOM-028-STPS-2004?
2 4.1.5 ¿El procedimiento de ADC incluye “Cambios Temporales”?
2 4.1.6 ¿Incluye los cambios en las variables de operación fuera de los límites normales
de operación?
3 4.1.7 ¿El procedimiento establece como requisito efectuar una revisión de Seguridad previo a la
puesta en marcha del Cambio?
38 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/008/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E4
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
8 CALIDAD
4 4.1.8 ¿El procedimiento cumple con los requisitos establecidos por el procedimiento de control
de documentos de la instalación?
4 4.1.9 ¿El procedimiento de ADC está estructurado y alineado a la guía técnica del SASP?
12 COMUNICACIÓN
2 4.1.10 ¿Se cuenta en la planta con un programa de comunicación del Procedimiento de ADC al
personal que opera la planta?
2 4.1.11 ¿Se cuenta en la Planta/Taller con un programa de comunicación del Procedimiento de

ADC al personal responsable del mantenimiento de la planta o instalación?
2 4.1.12 ¿Los cambios efectuados en la instalación se comunican de manera formal al personal

afectado por el cambio?
2 4.1.13 ¿El personal que opera y mantiene la planta comprende los conceptos: “CAMBIO”,
“ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS” Y LA RAZÓN DE ADMINISTRAR LOS CAMBIOS?
2 4.1.14 ¿Cuándo se aprueba un Cambio en la Planta se establece un programa de comunicación

del cambio?
E4
2 4.1.15 ¿Si la ADC requiere modificar o elaborar nuevos procedimientos se elaboran programas
de comunicación de estos procedimientos nuevos o modificados? Es decir: se aplica
Disciplina Operativa.
12 CUMPLIMIENTO
2 4.1.16 ¿Todos los cambios a la Tecnología, Instalaciones, introducción de nuevas sustancias
químicas, procedimientos y condiciones de operación fuera de los límites seguros de
operación son administrados a través del procedimiento de ADC?
2 4.1.17 ¿Existe un censo o inventario de los cambios efectuados en la planta? Pasivos de Cambios
y un programa para aplicarles el procedimiento de ADC.
2 4.1.18 ¿Los procedimientos o instrucciones de operación son revisados por lo menos cada año e
intervienen los operadores en su revisión?
2 4.1.19 ¿Se cuenta en la planta con los expedientes correspondientes de cada cambio solicitado,
aprobado y efectuado?
2 4.1.20 ¿Se actualiza la información de la Tecnología del Proceso (Bases de diseño del proceso,
Bases de diseño del equipo, Procedimientos, etcétera) con la Administración de Cambios?
2 4.1.21 ¿Existe un documento de cierre de cambios que garantice que se han atendido todas las
recomendaciones de ARP por la ADC?
40 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/008/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E4
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 4 ELEMENTO: ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS DE TECNOLOGÍA
27 4.2 REQUISITO: El CT debe contar con un programa de capacitación
para el personal técnico de la instalación que permita asegurar el
conocimiento y aplicación del Procedimiento de Administración de
Cambios de Tecnología.
4 DISPONIBILIDAD
2 4.2.1 ¿Se cuenta con un programa de capacitación del elemento de Administración de
Cambios de Tecnología?
2 4.2.2 ¿Estos programas se encuentran disponibles a todas las partes involucradas?
9 CALIDAD
5 4.2.3 ¿Estos programas cumplen con el control de documentos de la instalación?
4 4.2.4 Estos programas consideran:

• ¿A todas las partes involucradas?
• ¿Están autorizados por las instancias correspondientes?
• ¿Son programas vigentes?
E4
9 COMUNICACIÓN
3 4.2.5 ¿Se han comunicado los programas al personal involucrado?
3 4.2.6 ¿Se comunican los incumplimientos al programa a los responsables y a las instancias
superiores correspondientes?
3 4.2.7 ¿Se lleva un control de personal involucrado al que no se le ha dado capacitación y qué
plan se tiene al respecto?
5 CUMPLIMIENTO
2 4.2.8 ¿Los porcentajes de cumplimiento están de acuerdo con los programas?
2 4.2.9 ¿Se tienen documentadas las causas de incumplimiento con nuevas fechas
de compromiso?
1 4.2.10 ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado?
42 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/008/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E4
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
26 4.3 REQUISITO: El cumplimiento del Procedimiento para Administración
de Cambios de Tecnología debe ser auditado por todos los niveles de
liderazgo de la Organización y se deben tomar medidas para
corregir desviaciones.
6 DISPONIBILIDAD
2 4.3.1 ¿Se dispone de programas para auditorías al elemento de Administración de Cambios
de Tecnología?
2 4.3.2 ¿El programa se encuentra disponible para los involucrados?
2 4.3.3 ¿Se dispone de programas de auditorías por parte de las Subdirecciones, ASIPA,
Gerencias correspondientes?
8 CALIDAD
4 4.3.4 ¿El contenido del programa cumple con los requisitos de control de documentos de
la instalación?
4 4.3.5 ¿Se cuenta con al menos una auditoría al año para la instalación?
4 COMUNICACIÓN
E4
2 4.3.6 ¿Los programas están comunicados a los involucrados?
2 4.3.7 ¿Son del conocimiento de las autoridades los incumplimientos a las programas
de auditorías?
8 CUMPLIMIENTO
2 4.3.8 ¿Se cuenta con un mecanismo para medir el cumplimiento del programa de auditorías del
elemento de Administración de Cambios de Tecnología?
2 4.3.9 ¿Se cuenta con registros documentados de las causas de incumplimiento del programa de
auditorías y se reprograman fechas?
2 4.3.10 ¿Los profesionales de SSPA tienen y cumplen un programa de Auditoría a la Práctica

de ADC?
1 4.3.11 ¿La Gerencia del centro de trabajo reconoce el buen desempeño en el cumplimiento y
aplicación de la ADC y acciones disciplinarias por incumplimientos?
1 4.3.12 ¿Los programas de Mantenimiento se actualizan con la Administración de Cambios?
100
44 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/008/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E4

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 5. ENTRENAMIENTO Y DESEMPEÑO
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 5 ELEMENTO: ENTRENAMIENTO Y DESEMPEÑO
43 5.1 REQUISITO: Cada centro de trabajo debe contar con planes y programas de
Capacitación, entrenamiento y reentrenamiento, que permitan asegurar que
el personal en todos los niveles de la Organización reciba el entrenamiento
adecuado de acuerdo con las matrices de conocimientos y habilidades para
el perfil del puesto que ocupa. La capacitación debe ser proporcionada por
personal calificado y se deben llevar registros de la capacitación individual,
ciclos de trabajo, exámenes y habilidades demostradas.
10 DISPONIBILIDAD
2 5.1.1 ¿El centro de trabajo ha establecido y tiene disponible el Plan de Capacitación,
Entrenamiento y Reentrenamiento en ASP que incluya todos los niveles de la Organización?
2 5.1.2 ¿Cuenta el centro de trabajo con los Programas de Capacitación, entrenamiento y
reentrenamiento en ASP?
2 5.1.3 ¿Los programas de capacitación, entrenamiento y reentrenamiento en ASP están hechos
con base en las matrices de conocimientos y habilidades para el perfil del puesto que
ocupa cada trabajador?
2 5.1.4 ¿Se tienen disponibles los registros del personal calificado que proporciona la capacitación?
1 5.1.5 ¿Se tienen los registros individualizados de la capacitación en ASP, Ciclos de trabajo que se
hayan aplicado, exámenes y habilidades demostradas?
1 5.1.6 ¿El CT dispone o tiene establecido un procedimiento para la programación y ejecución de
la Capacitación, entrenamiento y reentrenamiento en ASP, que incluya la detección de
necesidades y la evaluación de la efectividad de los mismos?
14 CALIDAD
2 5.1.7 ¿El plan de capacitación abarca el entrenamiento básico, especializado en planta, especializado
en taller, evaluación, documentación del entrenamiento, reentrenamiento y verificación?
2 5.1.8 ¿Se establece que los programas de capacitación y entrenamiento en ASP deben estar
revisados y aprobados por la autoridad competente?
46 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/009/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E5
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
1 5.1.9 ¿El contenido del programa de entrenamiento básico en SSPA está de acuerdo con lo que
establece la guía técnica del elemento?
1 5.1.10 ¿Cuál es el contenido de un programa de entrenamiento especializado en planta?
1 5.1.11 ¿Cuál es el contenido de un programa de entrenamiento especializado en taller?
1 5.1.12 ¿Está definido que los programas de capacitación y entrenamiento en ASP incluyen a todos
los trabajadores y al personal directivo?
1 5.1.13 ¿Se establece que los programas de capacitación y entrenamiento en ASP deben ser
evaluados y, con base en los resultados deben ser mejorados?
1 5.1.14 ¿El procedimiento de entrenamiento y desempeño establece mecanismos para la
identificación de las necesidades de capacitación?
1 5.1.15 ¿El procedimiento de entrenamiento y desempeño establece el uso de matrices de conocimientos?
1 5.1.16 ¿El procedimiento de entrenamiento y desempeño establece los mecanismos de evaluación

del conocimiento y habilidades del personal?
1 5.1.17 ¿El procedimiento de entrenamiento y desempeño establece disposiciones diferenciadas
para el siguiente personal?
a) Trabajadores nuevos
b) Trabajadores activos
E5
c) Trabajadores con capacidades disminuidas

1 5.1.18 ¿Se tienen establecidos Objetivos y Metas agresivos en Entrenamiento y Desempeño en ASP?
11 COMUNICACIÓN
2 5.1.19 ¿Cómo se comunica a los trabajadores el programa de capacitación básica, especializada y
entrenamiento en ASP?
3 5.1.20 ¿Las matrices de habilidades y conocimientos se comunican a los trabajadores?
3 5.1.21 ¿Las evaluaciones del desempeño se hacen del conocimiento de los trabajadores?
3 5.1.22 ¿La comunicación de riesgos de los materiales y de las operaciones se documenta y
registran consistentemente?
8 CUMPLIMIENTO
2 5.1.23 ¿Cómo se asegura la Línea de Mando que los programas de Capacitación y Entrenamiento
son efectivos?
2 5.1.24 ¿Los incidentes debido a fallas en la falta de Capacitación y Entrenamiento del personal en
ASP se han reducido significativamente?
2 5.1.25 ¿Los Objetivos y Metas se cumplen tal y como lo ha establecido el centro de trabajo?
2 5.1.26 ¿La Máxima Autoridad del centro de trabajo demuestra su compromiso y liderazgo para la
implementación y mejora de este Elemento?
48 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/009/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E5
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
33 5.2 REQUISITO: La efectividad del Plan de Capacitación debe ser evaluada

anualmente, considerando las necesidades cambiantes de
entrenamiento, capacitación y reentrenamiento siguiendo las matrices
de conocimientos y habilidades del personal actual y de nuevo ingreso,
así como el tratamiento de casos especiales.
10 DISPONIBILIDAD
2 5.2.1 ¿Con qué periodicidad se evalúa la efectividad del plan de Capacitación, se dispone de
los resultados de las evaluaciones?
2 5.2.2 ¿Las matrices de conocimiento y habilidades se evalúan o verifican periódicamente?
2 5.2.3 ¿Se cuenta con una metodología para evaluar la efectividad del plan de Capacitación?
2 5.2.4 ¿Se documentan y evalúan los impactos o las desviaciones que sufre el plan de
capacitación y los programas cuando por necesidades cambiantes de entrenamiento
se desfasan?
E5
1 5.2.5 ¿Se tienen disponibles los registros del personal catalogado de tratamiento especial o con
capacidad disminuida?
1 5.2.6 ¿Se dispone de listados del personal de base, temporal o de tratamiento especial que
constantemente es rotado en actividades críticas?
5 CALIDAD
1 5.2.7 ¿Cómo se está midiendo la calidad de la Capacitación y Entrenamiento en ASP?
1 5.2.8 ¿Los programas básicos y de entrenamiento especializados se revisan periódicamente y

se incorporan mejoras?
1 5.2.9 ¿La evaluación de habilidades y conocimientos del personal que se realiza de manera
formal o informal al personal la ejecuta directamente la Línea de Mando?
1 5.2.10 ¿Los trabajadores que resultan aptos en la evaluación de conocimientos y habilidades

manifiestan una actitud diferenciada hacia la ASP?
1 5.2.11 ¿Tiene el centro de trabajo un mecanismo implantado para evitar la rotación del personal
entrenado en actividades específicas?
50 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/009/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E5
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
9 COMUNICACIÓN
2 5.2.12 ¿El centro de trabajo reconoce públicamente los esfuerzos demostrados por el personal
que participa en la Capacitación y Entrenamiento en ASP?
2 5.2.13 ¿El centro de trabajo comparte el conocimiento y habilidades de sus trabajadores

internamente y hacia el exterior en funciones similares?
2 5.2.14 ¿Promueve el centro de trabajo intercambio de conocimientos con otros centros de

trabajo?
3 5.2.15 ¿Cómo se comunica a la Línea de Mando que el personal evaluado ha cubierto los
requisitos de la capacitación?
9 CUMPLIMIENTO
2 5.2.16 ¿Los indicadores de efectividad se miden de acuerdo con lo programado vs lo realizado,
y reflejan el desempeño en ASP del centro de trabajo?
2 5.2.17 ¿Se tienen documentadas las causas de incumplimiento con nuevas fechas de
compromiso?
2 5.2.18 ¿Cómo se está evaluando la actitud del personal?
3 5.2.19 ¿El grado de efectividad del plan y los programas de capacitación y entrenamiento están
E5
dentro de los estándares establecidos por el centro de trabajo?
52 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/009/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E5
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
24 5.3 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un mecanismo para

identificar los casos en los cuales exista la sospecha de influencia
externa por consumo de alcohol, drogas, jornadas excesivas de trabajo
sin descanso o cualquier otra razón que pueda influir negativamente en
el desempeño del trabajador y que pudiera constituir un riesgo de SSPA.
5 DISPONIBILIDAD
2 5.3.1 ¿Dispone o tiene establecido el centro de trabajo un mecanismo para identificar los casos
en los cuales exista la sospecha de influencia externa de agentes físicos, químicos,
ergonómicos u otro que influya negativamente en el desempeño del trabajador y que se
traduzca en un riesgo?
2 5.3.2 ¿Se tienen registros de incidentes cuyas causas son debido a uso de sustancias prohibidas
o jornadas excesivas de trabajo sin descanso?
1 5.3.3 ¿Se tienen en el centro de trabajo programas de ayuda para trabajadores que requieren
tratamiento especial?
E5
7 CALIDAD
2 5.3.4 ¿Los casos identificados como sospechosos de influencia externa se documentan y se
canalizan para atención especial?
2 5.3.5 ¿El mecanismo de identificación sigue el proceso de Disciplina Operativa?
1 5.3.6 ¿La Línea de Mando aplica consistentemente el mecanismo de identificación de casos

sospechosos de influencia externa?
1 5.3.7 ¿La Máxima Autoridad del centro de trabajo promueve con su liderazgo la aplicación del
mecanismo como una medida de prevención de incidentes que pongan en riesgo la vida
de los trabajadores y las instalaciones?
1 5.3.8 ¿El sindicato apoya la aplicación del mecanismo de identificación y comparte junto con la
Máxima Autoridad del centro de trabajo la responsabilidad para apoyar a los trabajadores
en su rehabilitación?
5 COMUNICACIÓN
2 5.3.9 ¿El mecanismo está difundido y comunicado a todos los trabajadores?
2 5.3.10 ¿Los trabajadores entienden el propósito del mecanismo y lo aceptan como una medida de
prevención de riesgos?
54 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/009/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E5
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
1 5.3.11 ¿Cómo se asegura la supervisión y la Línea de Mando que el mecanismo se aplica
consistentemente en sus áreas de influencia?
7 CUMPLIMIENTO
3 5.3.12 ¿La línea de mando vigila y revisa que el mecanismo de detección de casos sospechosos
se esté aplicando?
2 5.3.13 ¿Los servicios de Salud en el Trabajo retroalimentan a la Línea de Mando sobre los
casos detectados durante los exámenes médicos periódicos a los que son sometidos
los trabajadores?
2 5.3.14 ¿El número de casos identificados se reduce significativamente y los incidentes debido a
estos casos son cada vez menores?
100
E5
56 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/009/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010

% DE CUMPLIMIENTO =
E5
ELEMENTO 6. CONTRATISTAS
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 6 ELEMENTO: CONTRATISTAS
37 6.1 REQUISITO: Contar en cada CT con un procedimiento para control de
Contratistas cuyo principal propósito sea asegurar que todos los trabajos
hechos por contratistas sean realizados por personal debidamente
capacitado para realizar su trabajo en forma correcta, segura y
consistente con base en un programa de capacitación y entrenamiento
de parte de la compañía contratista, con metas y objetivos en SSPA,
establecidos, análogo al de Pemex.
13 DISPONIBILIDAD
3 6.1.1 ¿Se dispone de un procedimiento para administrar la seguridad de los Contratistas?
2 6.1.2 ¿El procedimiento incluye los criterios que aseguren que los trabajos hechos por el
Contratista sean realizados por personal debidamente capacitado?
2 6.1.3 ¿El procedimiento establece el requisito de que los trabajos se deben realizar en
forma correcta, segura y consistente y con base en un programa de capacitación
y entrenamiento?
2 6.1.4 ¿El procedimiento describe las obligaciones y responsabilidades del centro de trabajo
que deben ser documentadas para cada contrato?
2 6.1.5 ¿El procedimiento describe las obligaciones y responsabilidades del Contratista que
deben ser documentadas en el contrato?
2 6.1.6 ¿Se dispone de los procedimientos de control de acceso del personal contratista?
7 CALIDAD
7 6.1.7 ¿El CT solicita al contratista los programas con responsables y fechas de cumplimiento y
el establecimiento de metas y objetivos de SSPA, análogos a los de Pemex?
58 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/010/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E6
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
9 COMUNICACIÓN
3 6.1.8 ¿Cómo se asegura el CT de que los trabajadores del contratista cuentan con la
capacitación y habilidades del trabajo necesarias y está calificado para realizarlo de
manera segura?
3 6.1.9 ¿Cómo comunica CT los riesgos potenciales del lugar donde laborará el contratista?
3 6.1.10 ¿Cómo se asegura el CT que los trabajadores del contratista entienden la
capacitación relacionada con los procedimientos y prácticas de seguridad implantadas
en la Organización?
8 CUMPLIMIENTO
4 6.1.11 ¿Se mantiene un listado actualizado de los trabajadores de contratistas que han recibido
capacitación en SSPA?
4 6.1.12 ¿Se mantiene un archivo de los contratos realizados que demuestren que los programas,
objetivos y metas han sido cumplidos satisfactoriamente?
E6
60 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/010/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E6
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
23 6.2 REQUISITO: El centro de trabajo debe auditar periódicamente el

desempeño en SSPA de las compañías contratistas, cuyo personal
debe mostrar su compromiso y liderazgo en SSPA siguiendo y
respetando las reglas y procedimientos y tomando las medidas
necesarias para mejorarlo.
4 DISPONIBILIDAD
2 6.2.1 ¿El centro de trabajo dispone de un programa de Auditorías para contratistas, cuyo
propósito contribuya a que el desempeño en SSPA de las compañías demuestren el
Compromiso y Liderazgo?
2 6.2.2 ¿El CT proporciona los reglamentos o instrucciones que en materia de SSPA debe seguir
el Contratista durante el tiempo que dure la obra o el servicio?
6 CALIDAD
6 6.2.3 ¿Cómo se asegura el CT que el Contratista aplique cabalmente los procedimientos y las
medidas de seguridad manteniendo los registros correspondientes de su actuación?
E6
5 COMUNICACIÓN
2 6.2.4 ¿El Programa de Auditorías es comunicado al Contratista y a su personal?
3 6.2.5 ¿El Contratista participa junto con la supervisión en las Auditorías?
8 CUMPLIMIENTO
4 6.2.6 ¿Se llevan a cabo auditorías de prácticas de trabajo a contratistas? ¿Quiénes participan?
Verifique reportes.
4 6.2.7 ¿Existe un sistema que asegura el cumplimiento de las observaciones y recomendaciones

que resultan de las auditorías a contratistas?
62 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/010/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E6
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
40 6.3 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un procedimiento donde
se establezcan los aspectos de SSPA, que el contratista debe observar
durante el desarrollo del contrato y deben comunicar a los contratistas sobre
los riesgos a los que pueden estar expuestos sus trabajadores durante el
desarrollo de sus actividades, así como los procedimientos que son
aplicables y sobre el plan de respuesta a emergencias.
8 DISPONIBILIDAD
2 6.3.1 ¿El centro de trabajo ha puesto a disposición del contratista los aspectos de SSPA que
debe observar durante el desarrollo del contrato?
2 6.3.2 ¿El Reglamento de Seguridad e Higiene de Pemex está disponible para los contratistas en
el CT?
2 6.3.3 ¿Dispone el centro de trabajo de un listado de riesgos que debe observar necesariamente
el contratista?
2 6.3.4 ¿Tiene el CT un plan de emergencia disponible para el contratista?
12 CALIDAD
6 6.3.5 ¿El Procedimiento que proporciona el centro de trabajo al contratista es claro y entendible?
E6
6 6.3.6 ¿El Plan de emergencia es entendible por los trabajadores del contratista?
11 COMUNICACIÓN
3 6.3.7 ¿Cómo se asegura el CT que la comunicación de riesgos es entendible por los trabajadores
del contratista?
3 6.3.8 ¿El Supervisor del Contrato se asegura que los trabajadores del contratista han entendido
y aplican correctamente las medidas de seguridad?
3 6.3.9 ¿El CT comunica al contratista el lineamiento para reportar los incidentes potenciales y
con consecuencia?
2 6.3.10 ¿Cómo difunden la supervisión y el contratista los incidentes que ocurren en el CT?
9 CUMPLIMIENTO
5 6.3.11 ¿El Contratista mantiene registros de los incidentes que ocurren en el desarrollo de
sus actividades?
4 6.3.12 ¿El centro de trabajo califica la actuación del Contratista por su desempeño en SSPA al
término de la obra?
100
64 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/010/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E6

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 7. INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS DE INCIDENTES
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 7 ELEMENTO: INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS DE INCIDENTES
50 7.1 REQUISITO: Desarrollar e implantar un procedimiento para el reporte,
investigación y análisis de incidentes que ocurren en la Organización,
donde la Línea de Mando lidera el proceso, con el soporte de los
Profesionales de SSPA, para ayudar a que el personal tenga
consciencia del impacto de los incidentes, aprender de ellos y
determinar y eliminar sus causas raíz para prevenir su repetición.
16 DISPONIBILIDAD
2 7.1.1 ¿Se cuenta con un procedimiento para Investigación de Incidentes y está disponible para
su consulta a todas las partes involucradas del C.T.?
2 7.1.2 ¿Se cuenta con los reportes preliminares y sobre las investigaciones de todos los
incidentes ocurridos?
2 7.1.3 ¿Los reportes de las investigaciones de los incidentes, se tienen disponibles para su
consulta, difusión y para que se aprovechen las lecciones aprendidas para prevenir
eventos similares en la instalación?
2 7.1.4 ¿Existe un clima adecuado en el centro de trabajo para reportar, registrar, investigar y
analizar oportunamente los incidentes?
1 7.1.5 ¿Se tienen integrados grupos multidisciplinarios debidamente capacitados para la
investigación y análisis de los incidentes?
1 7.1.6 ¿Los incidentes calificados como menores y moderados se investigan y analizan liderados
por la línea de mando?
1 7.1.7 ¿Los incidentes calificados como graves son liderados por la Máxima Autoridad del centro
de trabajo?
1 7.1.8 ¿Los Incidentes que se presentan en áreas compartidas son investigados en conjunto y
liderados por la Máxima Autoridad del centro de trabajo de la Subdirección operativa
correspondiente donde se suscita el evento?
66 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/011/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E7
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
1 7.1.9 ¿Participan en la investigación de Incidentes según el caso lo amerite la representación
sindical ante la CLMSH, Capacitación, representantes de los servicios preventivos de
medicina en el trabajo, contratistas y supervisores del contrato?
1 7.1.10 ¿Se dispone en el centro de trabajo de un sistema para el seguimiento y control de
recomendaciones derivados de la Investigación y Análisis de los Incidentes (SISPA o
EH&S de SAP R/3)?
1 7.1.11 ¿Se tiene y está disponible para el personal involucrado el Procedimiento para utilizar el
sistema SISPA o EH&S de SAP R/3?
1 7.1.12 ¿Se tiene implementado un mecanismo o un sistema para la difusión de los incidentes
ocurridos en propio centro de trabajo, así como los ocurridos en otros Centros de Trabajo?
9 CALIDAD
1 7.1.13 ¿El procedimiento cubre los siguientes aspectos?:
• Planeación
• Respuesta inicial de los incidentes
• Análisis de causa raíz
• Atención a lesionados
• Reporte preliminar
• Clasificación de incidentes
• Calificación de severidad de los incidentes
E7
• Estadísticas de los incidentes

• Proceso de investigación de los incidentes
• Reporte final
• Difusión de los incidentes
• Seguimiento a medidas derivadas de incidentes
1 7.1.14 ¿Los reportes preliminares y sobre las investigaciones de los incidentes están de acuerdo
con el procedimiento para la investigación y análisis de incidentes?
1 7.1.15 ¿Se establecen programas para llevar a cabo la investigación y análisis de incidentes?
1 7.1.16 ¿Las investigaciones técnicas de los incidentes menores y moderados se cumplen dentro
del tiempo establecido?
1 7.1.17 ¿Se están identificando las tendencias y causas raíz de los incidentes y accidentes
como resultado de los ACR, y se están implementando líneas de acción para corregir
las desviaciones?
1 7.1.18 ¿Se le da un seguimiento puntual y oportuno a las medidas preventivas y correctivas para
cada incidente y accidente, ocurrido en el centro de trabajo?
1 7.1.19 ¿El responsable de Seguridad, Salud y Protección Ambiental de la instalación evalúa la
efectividad de las medidas preventivas y correctivas de los incidentes?
1 7.1.20 ¿La información de las investigaciones técnicas de los incidentes se mantiene
actualizada permanentemente?
68 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/011/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E7
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
1 7.1.21 ¿El sistema asegura se tomen las recomendaciones aplicables de otras áreas o Centros
de Trabajo?
10 COMUNICACIÓN
1 7.1.22 ¿Este procedimiento ha sido comunicado a todos los involucrados en el proceso de
investigación de incidentes?
1 7.1.24 ¿El reporte de los incidentes se realiza en forma oportuna a los diferentes niveles de
la Organización?
1 7.1.25 ¿El reporte de los incidentes graves ha sido oportuno a la Dirección General?
1 7.1.26 ¿Se proporciona en forma oportuna la comunicación de los incidentes a entidades
externas o a medios de comunicación, considerando el procedimiento institucional de
comunicación social establecido para tal fin?
1 7.1.27 ¿Los resultados de las investigaciones técnicas de los incidentes y accidentes están
comunicándose en el centro de trabajo para aprovechar las lecciones aprendidas y
prevenir recurrencias?
1 7.1.28 ¿Se comunica oportunamente a los involucrados en las investigaciones de incidentes
para asegurar su participación?
E7
1 7.1.29 ¿Se ha comunicado la disponibilidad del software y se ha capacitado a los involucrados

en el proceso de reporte e investigación de incidentes?
1 7.1.30 ¿La línea de mando mantiene informada a la Máxima Autoridad del centro de trabajo sobre
el avance en el cumplimiento de las medidas preventivas y correctivas derivadas de la
Investigación y Análisis de los incidentes; manteniendo actualizada la base de datos?
1 7.1.31 ¿Se comparten reportes de incidentes ocurridos en otros organismos subsidiarios o
externos a la Empresa? ¿Quién hace esto? ¿Se puede verificar?
15 CUMPLIMIENTO
1 7.1.32 ¿Los reportes de investigaciones de los incidentes se realizan oportunamente y conforme
al procedimiento para la investigación y análisis de incidentes?
1 7.1.33 ¿En caso de desviaciones o incumplimientos sobre el proceso de reporte, investigación y
análisis de incidentes se implementan acciones para prevenir que esto siga ocurriendo?
1 7.1.34 ¿Se tiene evidencia de que todos los incidentes están siendo reportados e investigados
técnicamente y se están tomando acciones específicas para evitar su recurrencia?
1 7.1.35 ¿Se aplican adecuadamente los criterios para la calificación por severidad de
los incidentes?
1 7.1.36 ¿Los Análisis Causa Raíz se están realizando conforme a lo establecido en el
procedimiento para los ACR y se están detectando las verdaderas causas raíz?
70 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/011/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E7
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
1 7.1.37 ¿En caso de bajos cumplimientos en la atención de medidas derivadas de incidentes qué
programas o acciones se han implementado?
1 7.1.38 ¿Los integrantes de los equipos investigadores de incidentes han sido capacitados sobre
metodologías para la investigación técnica de incidentes?
1 7.1.39 ¿Se realizan ACR a los incidentes moderados y graves y en los potenciales cuando el
caso lo amerita?
1 7.1.40 ¿El informe ejecutivo de tendencias de incidentes y sus causas básicas es analizado por
los profesionales de SSPA y revisado periódicamente con la Línea de Mando y el Equipo
de Liderazgo Central de SSPA?
1 7.1.41 ¿El aprendizaje de los incidentes relacionados con las operaciones de las instalaciones se
toma en cuenta para mejorar el paquete de tecnología (ADC, ARP, Procedimientos)?
1 7.1.42 ¿Se establecen acciones y programas para la atención de cada una de las medidas
preventivas y correctivas?
1 7.1.43 ¿Se mantienen actualizados los avances de las medidas preventivas y correctivas en las
herramientas informáticas?
1 7.1.44 ¿Se está haciendo el cierre de los incidentes hasta que se han cumplido las medidas
preventivas y correctivas de los Incidentes?
E7
1 7.1.45 ¿El personal conoce cuáles fueron las causas de los incidentes ocurridos en la instalación
y en otras instalaciones de PEMEX o Ajenas?
1 7.1.46 ¿Se están implementando acciones para prevenir incidentes similares en la instalación
como consecuencia de las lecciones aprendidas en otras instalaciones?
72 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/011/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E7
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
30 7.2 REQUISITO: Desarrollar e implantar un sistema de seguimiento al

cumplimiento de recomendaciones y oportunidades de mejora
detectadas, asignando fechas y responsables, y verificando su
cumplimiento y efectividad en las reuniones periódicas de rendición de
cuentas al Equipo de Liderazgo de SSPA del centro de trabajo.
8 DISPONIBILIDAD
4 7.2.1 ¿Evalúa periódicamente la efectividad y el desempeño de este elemento de ASP, el

Equipo de Liderazgo de SSPA y el Subequipo de ASP?
4 7.2.2 ¿Cuentan con programas y estrategias definidos para dar seguimiento a las
recomendaciones para mejorar la efectividad y el desempeño de este elemento
de ASP?
8 CALIDAD
4 7.2.3 ¿Tiene el procedimiento claridad sobre la medición de los indicadores para evaluar la
E7
efectividad y el desempeño de este elemento de ASP?
4 7.2.4 ¿Cuenta el CT con programa para la rendición de cuentas para mejorar este elemento y
definen tiempos y responsables de su cumplimiento?
6 COMUNICACIÓN
3 7.2.5 ¿Conoce el personal a todos los niveles los resultados de las estadísticas de incidentes
(tendencias, causas básicas, recomendaciones, etcétera)?
3 7.2.6 ¿Conocen en las áreas de trabajo los programas para dar atención a las medidas de
seguridad en la mejora de este elemento de ASP?
8 CUMPLIMIENTO
4 7.2.7 ¿Llevan estadísticas sobre los incidentes y sobre los resultados de la Investigación
y Análisis?
4 7.2.8 ¿Investigan y analizan los incidentes y el análisis de causa raíz están permitiendo al
centro de trabajo una mejora en sus indicadores al implementar adecuadamente sus
medidas preventivas y correctivas?
74 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/011/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E7
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
20 7.3 REQUISITO: Contar con investigadores que tengan experiencia en las

funciones operativas de Línea de Mando, incluyendo a los profesionales
de la Función de SSPA en técnicas y habilidades avanzadas de
análisis de causas raíz, y al resto del personal de la Organización en
técnicas básicas.
5 DISPONIBILIDAD
5 7.3.1 ¿Se tiene un plan de capacitación para Análisis de Causas Raíz?
5 CALIDAD
5 7.3.2 ¿El Plan de Capacitación para Análisis de Causas Raíz contempla un programa para la
formación y capacitación de investigadores líderes en técnicas avanzadas, tanto de
personal clave de diferentes disciplinas en la Línea de Mando como entre los
profesionales de SSPA, este programa contempla también la capacitación básica del
resto del personal?
E7
5 COMUNICACIÓN
5 7.3.3 ¿El Personal capacitado en técnicas avanzadas de Análisis de Causas Raíz está
plenamente identificado y la Línea de Mando sabe que dispone de este recurso para el
mejoramiento continuo en esta práctica?
5 CUMPLIMIENTO
5 7.3.4 ¿En cada uno de los Análisis de Causas Raíz realizados en el centro de trabajo participa
un especialista en esta técnica que actúa como asesor y conductor del proceso de
Análisis de Causas Raíz: en general, cada uno de los participantes cuenta al menos con
la preparación básica en estas técnicas?
100
76 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/011/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E7

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 8. ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS DE PERSONAL
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 8 ELEMENTO: ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS DE PERSONAL
27 8.1 REQUISITO: Cada centro de trabajo debe desarrollar e implantar un
procedimiento de Administración de Cambios de Personal que sea
comunicado a todo el personal de la línea de mando y que permita
asegurar que se mantengan niveles mínimos de conocimiento técnico,
habilidades y experiencia en el proceso; debe considerar cambios
organizacionales y ausencias en general.
9 DISPONIBILIDAD
2 8.1.1 ¿Se dispone de un procedimiento para administrar los cambios de personal que incluya
las fases de cambios organizacionales, identificación de necesidades de cambios, el
análisis, aprobación y formalización de cambios de personal?
2 8.1.2 ¿El procedimiento establece la aplicación de listas de verificación de requisitos de
conocimientos y habilidades obligatorios que deben cubrir cuando se realiza un cambio
de personal?
2 8.1.3 ¿Se cuenta con matrices de conocimiento y habilidades por puesto de trabajo en
funciones críticas?
3 8.1.4 ¿Se establece en el procedimiento las mecánicas de difusión y evaluación de la efectividad
de la aplicación del mismo?
6 CALIDAD
2 8.1.5 ¿El contenido del procedimiento garantiza o asegura que los cambios de personal no
invalidan los análisis de riesgos y que las funciones críticas están a cargo de personal
experimentado y con conocimientos y habilidades reconocidas por la línea de mando?
2 8.1.6 ¿El proceso de aprobación y formalización de cambios de personal se sigue de manera
consistente y los registros se documentan?
2 8.1.7 ¿Se evalúa el impacto a la seguridad de los procesos causados por los cambios
de personal?
78 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/012/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E8
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
7 COMUNICACIÓN
2 8.1.8 ¿El procedimiento de administración de cambios de personal está difundido y comunicado
al personal del centro de trabajo?
2 8.1.9 ¿Cómo se asegura la línea de mando que el procedimiento de Administración de Cambios

de Personal es entendido y aplicado por el personal?
3 8.1.10 ¿La línea de Mando informa periódicamente a la Máxima Autoridad del impacto que causa
a la seguridad de los procesos el incumplimiento del procedimiento?
5 CUMPLIMIENTO
2 8.1.11 ¿Se tienen los ARP realizados con motivo de la aplicación de la Administración de
Cambios de Personal?
2 8.1.12 ¿El personal que analiza y autoriza los cambios, evalúa el impacto que causa los
movimientos de personal en la ASP?
1 8.1.13 ¿Los incidentes debidos a errores humanos en funciones críticas se han reducido como
resultado de la aplicación del procedimiento de Administración de Cambios de Personal?
E8
80 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/012/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E8
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
38 8.2 REQUISITO: Cada centro de trabajo debe contar con un programa de
capacitación para asegurar que se cuente con un cuadro de reemplazos
del personal en los casos de cambios organizacionales y ausencias
en general.
9 DISPONIBILIDAD
2 8.2.1 ¿El centro de trabajo tiene establecido y disponible un programa de capacitación para el
personal que cubre de manera recurrente los puestos de funciones críticas?
2 8.2.2 ¿Se cuenta con un listado de personal identificado para “cuadros de reemplazo” por
sustituciones temporales o permanentes, promociones por cambio de función, programa
de capacitación por retorno después de largas ausencias o de transferencias?
2 8.2.3 ¿Se dispone de las matrices de conocimientos y habilidades en ASP que deben adquirir
los trabajadores para mantener los niveles mínimos de experiencia?
3 8.2.4 ¿El programa de capacitación considera los aspectos escalafonarios del CCT?
9 CALIDAD
E8
2 8.2.5 ¿El contenido del programa reúne los requisitos de ASP?
2 8.2.6 ¿El programa de capacitación está firmado y autorizado por la Máxima Autoridad del
centro de trabajo y por los responsables de la ejecución?
2 8.2.7 ¿Cómo se mide la efectividad del programa de capacitación?
2 8.2.8 ¿La evaluación del personal se realiza de manera objetiva y formal con personal que
acredita la competencia?
1 8.2.9 ¿El personal instructor cumple los requisitos de ASP?
10 COMUNICACIÓN
3 8.2.10 ¿El programa de capacitación para cuadros de reemplazo está difundido y comunicado a
la línea de mando?
3 8.2.11 ¿El SSPA en coordinación con Recursos Humanos participan en la difusión de la filosofía
corporativa de la administración de cambios de personal?
2 8.2.12 ¿La Máxima Autoridad del centro de trabajo promueve la realización periódica de
reuniones de análisis crítico del proceso de actualización y utilización de la
Administración de Cambios de Personal para identificar y corregir desviaciones?
82 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/012/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E8
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
2 8.2.13 ¿Se capacita al cuerpo técnico del centro de trabajo en los conceptos relacionados con la
administración de cambios de personal y del procedimiento aprobado?
10 CUMPLIMIENTO
2 8.2.14 ¿Cómo se asegura la asignación de recursos para aplicar la Administración de Cambios

de personal en el centro de trabajo?
2 8.2.15 ¿El programa de capacitación se cumple de acuerdo con lo que se está establecido en
las fechas acordadas?
2 8.2.16 ¿Los incumplimientos al programa de capacitación se documentan y se reprograman?
2 8.2.17 ¿La efectividad del programa de capacitación en la Administración de Cambios de

Personal cumple con los objetivos del centro de trabajo?
1 8.2.18 ¿Los cambios organizacionales impactan positivamente el desempeño en ASP del centro
de trabajo?
8.2.19
E8
1 ¿Cuáles son los resultados más sobresalientes que tiene el CT al aplicar el procedimiento
de Administración de Cambios de Personal y el programa de capacitación?
84 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/012/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E8
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
35 8.3 REQUISITO: El cumplimiento del procedimiento para administración de

Cambios de Personal debe ser evaluado y documentado su impacto en la
reducción de incidentes debidos a cambios de personal, por todos los
niveles de liderazgo de la Organización y se deben tomar medidas para
corregir desviaciones.
7 DISPONIBILIDAD
2 8.3.1 ¿Se cuenta con las evaluaciones que hace el centro de trabajo sobre el cumplimiento del
procedimiento para la Administración de Cambios de Personal?
2 8.3.2 ¿Con qué frecuencia se realizan las evaluaciones del cumplimiento del procedimiento de
Administración de cambios de Personal se cuenta con el programa de evaluaciones?
3 8.3.3 ¿Los impactos en la reducción de Incidentes debidos a cambios de personal están

documentados y disponibles?
10 CALIDAD
2 8.3.4 ¿La evaluación del cumplimiento del Procedimiento de Administración de Cambios de
E8
Personal abarca todas sus fases?
2 8.3.5 ¿La evaluación del cumplimiento del procedimiento es realizada por los niveles de
liderazgo del centro de trabajo?
2 8.3.6 ¿Las medidas acordadas se corrigen sistemáticamente bajo programas que contienen
fechas de compromiso y responsables de la ejecución?
2 8.3.7 ¿La Máxima Autoridad del centro de trabajo conoce las tendencias de mejora logradas y
promueve acciones o iniciativas para alcanzar resultados sustentables?
2 8.3.8 ¿Los impactos en la reducción de incidentes debidos a cambios de personal se difunden y

comunican a la línea de mando?
8 COMUNICACIÓN
3 8.3.9 ¿Las evaluaciones realizadas al procedimiento de administración de cambios de personal
se difunden y comunican a la Línea de Mando?
3 8.3.10 ¿Se cuenta con un programa de difusión de los impactos causados a la ASP por los
movimientos del personal?
2 8.3.11 ¿Cuando se alteran o invalidan los análisis de riesgos, los resultados se comunican al
personal involucrado en las funciones críticas?
86 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/012/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E8
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
10 CUMPLIMIENTO
2 8.3.12 ¿Cómo son las tendencias de mejora que ha logrado el centro de trabajo en la aplicación
del procedimiento de Administración de Cambios de Personal?
2 8.3.13 ¿Qué medidas ha aplicado el centro de trabajo para corregir las desviaciones detectadas
en el cumplimiento del procedimiento de Administración de Cambios de Personal?
2 8.3.14 ¿Qué indicadores tiene establecido el centro de trabajo para medir el grado de efectividad
de los programas de capacitación?
2 8.3.15 ¿Cómo verifica la línea de mando que los cambios de personal no invalidan o alteran los
análisis de riesgos?
2 8.3.16 ¿Cómo se está asegurando el CT de que los peligros potenciales relacionados con los
cambios de personal son identificados y controlados?
100
E8
88 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/012/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010

% DE CUMPLIMIENTO =
E8
ELEMENTO 9. PLANES DE RESPUESTA A EMERGENCIAS
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 9 ELEMENTO: PLANES DE RESPUESTA A EMERGENCIAS
20 9.1 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un Plan de Respuesta

a Emergencias acorde a los escenarios de emergencia identificados en
los análisis de riesgos al proceso realizados, comunicarse a las partes
interesadas, ponerse en práctica periódicamente a través de simulacros,
que permita asegurar que se toman las acciones apropiadas en una
emergencia para mitigar su impacto en el personal, medio ambiente, las
instalaciones y la comunidad. El Plan debe considerar los procedimientos
aplicables a cada uno de los escenarios de mayor frecuencia e impacto,
su organización y los recursos necesarios para enfrentarlos.
5 DISPONIBILIDAD
2 9.1.1 ¿Se tiene disponible para todo el personal, el Plan de Respuesta a Emergencias de la
planta, apegándose a los requisitos establecidos para su elaboración y a los escenarios
derivados de los Análisis de Consecuencias?
2 9.1.2 ¿Existe en la planta un programa anual de simulacros contra incendio de respuesta a

emergencia que contemple todos los escenarios de emergencia identificados en el Plan
de Respuesta a Emergencia de la planta; considerando su ejecución por lo menos dos
veces al año?
1 9.1.3 ¿Se tiene disponible y se conocen los procedimientos y acciones a realizar en los
escenarios de respuesta a emergencias de las plantas de proceso adyacentes y las ligadas
a las corrientes de proceso y servicios auxiliares?
5 CALIDAD
2 9.1.4 ¿El cuarto de control cumple con los estándares internacionales, dispone de todos los
dispositivos necesarios de alarmas, indicaciones, recirculación y posición segura de las
manejadoras de aire en caso de emergencia? ¿Se dispone de los procedimientos de
operación, procedimientos y programas de inspección, pruebas y mantenimiento periódico?
90 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/013/07
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E9
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
2 9.1.5 ¿En el PRE se establecen los criterios y requisitos para elaborar e implantar los
procedimientos operacionales y de comunicación de emergencias de acuerdo con los
escenarios de mayor frecuencia e impacto?
1 9.1.6 ¿En el PRE se identifica de manera clara y objetiva la cantidad y ubicación de EPP
especial (equipo de aire autocontenido, trajes especiales para el manejo de
materiales peligrosos)?
5 COMUNICACIÓN
3 9.1.7 ¿El PRE se ha comunicado al personal de operación y mantenimiento de la planta, partes

interesadas e instalaciones compartidas? ¿El programa de capacitación de los
procedimientos de respuesta a emergencia para los escenarios de la planta ha sido
comunicado? ¿Este programa está documentado en una matriz que relaciona los
procedimientos contra los puestos y las personas que los ocupan?
2 9.1.8 ¿Está comunicado el programa de Simulacros Contra Incendio de respuesta a Emergencia

que contemple los escenarios de riesgo considerados en el Plan de Respuesta a
Emergencias de la Planta; asegurando la participación de todo el personal de la misma?
5 CUMPLIMIENTO
E9
5 9.1.9 ¿Registros de la capacitación y entrenamiento del personal en el Plan de Respuesta a

Emergencias y en la capacitación y uso del EPP especial, equipo fijo y portátil?
92 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/013/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E9
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
20 9.2 REQUISITO: El centro de trabajo debe tener un programa de

entrenamiento especializado basado en simulacros para el personal que
integra las brigadas de emergencia (primeros auxilios, búsqueda y
rescate, contraincend io y atención a incidentes con materiales
peligrosos-HAZMAT), garantizando la actuación coordinada de éstas en
el marco del Plan de Respuesta a Emergencias.
5 DISPONIBILIDAD
3 9.2.1 ¿Existe un programa y procedimientos para atención y control de emergencias y manejo
de materiales peligrosos HAZMAT? Los cuales se han difundido y capacitado al personal.
2 9.2.2 ¿Se cuenta con los máximos y mínimos de materiales y equipos para control de
emergencias? ¿Se dispone de un procedimiento para uso y programación de inspección
y prueba del equipo de protección personal especial (EPP)?
5 CALIDAD
3 9.2.3 ¿Dentro de los procedimientos de respuesta a emergencia de la planta están considerados
E9
los accesos y ubicación física de recursos externos para la atención de las emergencias
(camiones contra incendio, ambulancias, comando de incidentes, etcétera)?
2 9.2.4 ¿En el PRE se describen los roles y responsabilidades específicas para cada uno de los
miembros de la Organización responsables de atender y controlar las emergencias?
5 COMUNICACIÓN
5 9.2.5 ¿Está comunicado el programa de capacitación en el uso y cuidados del EPP especial,
equipo fijo y portátil de respuesta a emergencias de la planta (hidrantes, monitores,
sistemas de aspersión, sistema de detección de explosividad, etcétera)?
5 CUMPLIMIENTO
3 9.2.6 ¿Se tienen registros de capacitación y entrenamiento específico al personal sobre manejo
de emergencias con materiales peligrosos HAZMAT?
2 9.2.7 ¿Se dispone del cálculo de las unidades de riesgo de la planta y la determinación de los
equipos de respuesta a emergencia que los cubren?
94 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/013/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E9
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
20 9.3 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un programa de

inspección y pruebas de acuerdo con la normatividad aplicable para los
dispositivos de Respuesta a Emergencia, con el propósito de asegurar
funcionalidad y disponibilidad.
5 DISPONIBILIDAD
1 9.3.1 ¿Se dispone de planos que identifican los sistemas de drenajes pluvial, aceitoso y
químico, sistemas contra incendio, están señalizados en campo? ¿Se dispone de un
procedimiento y programa de inspección y prueba?
2 9.3.2 ¿Los tanques de almacenamiento disponen de diques, de acuerdo con el cálculo de

contención especificado por la normatividad? ¿Existe un programa y procedimientos para
la revisión de la integridad de estos diques?
2 9.3.3 ¿Se dispone del procedimiento, programa de inspección y pruebas de acuerdo con
NFPA, de los dispositivos de Respuesta a Emergencia para que sean ejecutados por
personal de la planta y por personal de Contra incendio?
E9
5 CALIDAD
5 9.3.4 ¿Los planos de ubicación de los dispositivos de respuesta a emergencia fijos y portátiles
de la planta (extintores, hidrantes, monitores, aspersores, regaderas de emergencia,
fuentes lavaojos) están actualizados?
5 COMUNICACIÓN
5 9.3.5 ¿Está comunicado el programa de capacitación y entrenamiento para la inspección y
prueba de los dispositivos de respuesta a emergencias?
5 CUMPLIMIENTO
5 9.3.6 ¿Se tienen registros de las pruebas de los sistemas de emergencia, de flujos y dirección
de los drenajes, etc?
96 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/013/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E9
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
20 9.4 REQUISITO: El Plan de Respuesta a emergencias debe ser evaluado

periódicamente por el ELSSPA, el Subequipo de ASP y ASIPA, a fin de
detectar desviaciones en su aplicación y establecer acciones de mejora.
5 DISPONIBILIDAD
5 9.4.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con un programa de Auditorías orientado a identificar las
áreas de oportunidad para mantener actualizado el Plan de Respuesta a Emergencias?
5 CALIDAD
5 9.4.2 ¿En los procedimientos se indican los diferentes tonos de las alarmas sonoras y la
interpretación de los colores de las alarmas luminosas; así como su procedimiento y
programa de inspección y prueba?
5 COMUNICACIÓN
5 9.4.3 ¿Está comunicado el Programa de auditoría al personal de operación y mantenimiento?

E9
5 CUMPLIMIENTO
2 9.4.4 ¿Se tienen los registros de las pruebas de funcionalidad de los dispositivos de seguridad
de los cuartos de control, tales como alarmas, indicadores de presurización,
detectores de humo, recirculación y posición segura de las manejadoras de aire en caso
de emergencia?
1 9.4.5 ¿Quién realiza las evaluaciones del Plan de Respuesta a Emergencia?
2 9.4.6 ¿La Máxima Autoridad del centro de trabajo participa en las evaluaciones del Plan de
Respuesta a Emergencia y le da seguimiento a las desviaciones detectadas?
98 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/013/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E9
DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
20 9.5 REQUISITO: Los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo en los
Centros de Trabajo deben contar con manuales y procedimientos de
Atención Inicial del paciente en estado crítico (infarto al miocardio,
quemaduras mayores, intoxicaciones, politraumatizado, estados de
shock, etcétera), y manejo de urgencias toxicológicas, considerando los
Escenarios de Emergencia identificados en los Análisis de Riesgos.
5 DISPONIBILIDAD
5 9.5.1 ¿Cuenta el centro de trabajo con un Manual de Primeros Auxilios a trabajadores
en estado crítico y lesionados, así como con un Prontuario Médico de
Urgencias Toxicológicas?
5 CALIDAD
5 9.5.2 ¿El Manual de Primeros Auxilios donde están descritos los pasos a seguir en casos de
atención a trabajadores en estado crítico, lesionados y en el Prontuario Médico de
Urgencias Toxicológicas están actualizados? ¿Se tienen identificados los antídotos
necesarios de acuerdo con las substancias que se manejan en la instalación?
E9
5 COMUNICACIÓN
5 9.5.3 ¿Se ha difundido en el centro de trabajo el Manual de Primeros Auxilios donde estén
descritos los pasos a seguir en casos de atención a trabajadores en estado crítico y
lesionados y Prontuario Médico de Urgencias?
5 CUMPLIMIENTO
2 9.5.4 ¿Se encuentra disponible en los cuartos de control y áreas donde labora el personal
el Manual de Primeros Auxilios donde estén descritos los pasos a seguir en casos de
atención a trabajadores en estado crítico y lesionados y el Prontuario Médico
de Urgencias?
3 9.5.5 ¿Se ha capacitado al personal del servicio médico para atender las disposiciones
del Manual de Primeros Auxilios donde estén descritos los pasos a seguir en casos de
atención a trabajadores en estado crítico y lesionados y el Prontuario Médico
de Urgencias?
100
100 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/013/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E9

% DE CUMPLIMIENTO =

ELEMENTO 10. AUDITORÍAS
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 10 ELEMENTO: AUDITORÍAS
12 10.1 REQUISITO: Definir, documentar y administrar un programa de
auditorías a los procesos y sistemas SSPA, que incluya los objetivos, el
alcance, las responsabilidades, los procedimientos y los recursos para
llevarlo a cabo.
3 DISPONIBILIDAD
2 10.1.1 ¿Se dispone de un procedimiento para la elaboración, documentación y administración
de un programa de auditorías?
1 10.1.2 ¿Este procedimiento está disponible para su consulta para todo el personal involucrado?
4 CALIDAD
1 10.1.3 ¿Se especifica que ésta es una responsabilidad de la Máxima Autoridad SSPA?
1 10.1.4 ¿El procedimiento especifica que deben definirse los objetivos, el alcance, las responsa-
bilidades, los procedimientos y los recursos para llevar a cabo el programa de auditorías?
1 10.1.5 ¿Se especifican los tipos de auditoría que pueden ser realizados?
1 10.1.6 ¿Se establecen los criterios para definir la frecuencia de las auditorías?
2 COMUNICACIÓN
1 10.1.7 ¿Este procedimiento ha sido comunicado a los responsables e involucrados?
1 10.1.8 ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento de los contenidos del procedimiento de
los responsables?
3 CUMPLIMIENTO
1 10.1.9 ¿Se tiene definido y documentado un programa de auditorías?
1 10.1.10 ¿Se tienen definidos los objetivos, el alcance, las responsabilidades y los
procedimientos para la ejecución del programa de auditorías?
1 10.2.11 ¿Se han identificado y se proporcionan los recursos necesarios para su ejecución?
102 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/014/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E 10

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
10 10.2 REQUISITO: Asegurar el desarrollo y mantenimiento de la competencia

de los auditores.
3 DISPONIBILIDAD
2 10.2.1 ¿Está documentada la responsabilidad de asegurar el desarrollo y mantenimiento de la
competencia de los auditores?
1 10.2.2 ¿Los requisitos sobre la competencia de los auditores están documentados y están
disponibles a los responsables e interesados?
2 CALIDAD
1 10.2.3 ¿Se especifica que la responsabilidad de asegurar el desarrollo y mantenimiento de la
competencia de los auditores corresponde a la Máxima Autoridad SSPA?
1 10.2.4 ¿Los requisitos sobre la competencia de los auditores se apegan al estándar

ISO-19011:2002?
2 COMUNICACIÓN
E 10
1 10.2.5 ¿La responsabilidad para asegurar el desarrollo y mantenimiento de la competencia de

los auditores ha sido comunicada al y entendida por el personal adecuado?
1 10.2.6 ¿Los requisitos sobre la competencia de los auditores son conocidos por los
responsables y por los interesados?
3 CUMPLIMIENTO
1 10.2.7 ¿Se realizan actividades cuyo propósito sea el desarrollo y mantenimiento de la
competencia de los auditores?
1 10.2.8 ¿Se cuenta con un padrón de auditores calificados de acuerdo con ISO-19011:2002?
1 10.2.9 ¿Las auditorías sólo son ejecutadas por auditores calificados?
104 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/014/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 10

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
10 10.3 REQUISITO: Asegurar el desarrollo y mantenimiento de la competencia

de expertos técnicos por especialidad.
2 DISPONIBILIDAD
1 10.3.1 ¿Está documentada en algún sitio la responsabilidad de asegurar el desarrollo y
mantenimiento de la competencia de expertos técnicos por especialidad?
1 10.3.2 ¿Los requisitos sobre la competencia de los expertos técnicos están documentados en
algún sitio y están disponibles a los responsables e interesados?
2 CALIDAD
1 10.3.3 ¿Se especifica que la responsabilidad de asegurar el desarrollo y mantenimiento de la
competencia de los expertos técnicos corresponde a la Máxima Autoridad SSPA?
1 10.3.4 ¿Los requisitos sobre la competencia de los expertos técnicos se apegan a algún
estándar documentado?
2 COMUNICACIÓN
E 10
1 10.3.5 ¿La responsabilidad para asegurar el desarrollo y mantenimiento de la competencia de

los expertos técnicos ha sido comunicada y entendida por el personal adecuado?
1 10.3.6 ¿Los requisitos sobre la competencia de los expertos técnicos son conocidos por los
responsables y por los interesados?
4 CUMPLIMIENTO
2 10.3.7 ¿Se realizan actividades cuyo propósito sea el desarrollo y mantenimiento de la
competencia de los expertos técnicos?
1 10.3.8 ¿Se cuenta con padrones de expertos técnicos calificados?
1 10.3.9 ¿En las auditorías participan expertos técnicos calificados?
106 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/014/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 10

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
9 10.4 REQUISITO: Asegurar la ejecución efectiva del programa de auditorías.
2 DISPONIBILIDAD
1 10.4.1 ¿Está documentada la responsabilidad de asegurar la ejecución efectiva del programa
de auditorías?
1 10.4.2 ¿Están documentados los criterios para decidir sobre la efectividad del programa
de auditorías?
3 CALIDAD
1 10.4.3 ¿Se especifica que esta responsabilidad corresponde a la Máxima Autoridad SSPA?
1 10.4.4 ¿Estas actividades de aseguramiento incluyen la disponibilidad de los estándares, los

procedimientos para su ejecución, la disponibilidad del personal auditor y personal
auditado, los recursos y herramientas de apoyo que faciliten su realización?
1 10.4.5 ¿Se especifica que la efectividad del programa de auditorías está relacionada con los
resultados SSPA?
E 10
2 COMUNICACIÓN
1 10.4.6 ¿La responsabilidad de asegurar la ejecución efectiva del programa de auditorías ha
sido comunicada y entendida por el personal adecuado?
1 10.4.7 ¿Se ha entendido que ejecución efectiva no es sólo el cumplimiento del programa, sino
que éste impacte los resultados en SSPA?
2 CUMPLIMIENTO
1 10.4.8 ¿En las auditorías que se realizan están disponibles los estándares, los auditores, los
auditados, los recursos y las herramientas de apoyo?
1 10.4.9 ¿Existen evidencias de que el programa de auditorías ha influido en la mejora de los

resultados SSPA?
108 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/014/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 10

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
10 10.5 REQUISITO: Monitorear, revisar y mejorar el programa de auditorías.
2 DISPONIBILIDAD
1 10.5.1 ¿Se establece en el procedimiento de auditorías que el programa de auditorías debe ser
monitoreado, revisado y mejorado?
1 10.5.2 ¿Han sido documentados los mecanismos o indicadores para efectuar esta actividad?
4 CALIDAD
1 10.5.4 ¿Se incluyen indicadores de cumplimiento y efectividad del programa de auditorías?
1 10.5.5 ¿Se incluyen indicadores sobre el cumplimiento y efectividad de las acciones correctivas?
1 10.5.6 ¿Se especifica que deben implantarse acciones de mejora del programa?
2 COMUNICACIÓN
E 10
1 10.5.7 ¿La responsabilidad de monitorear, revisar y mejorar el programa de auditorías ha sido

comunicada al y entendida por el personal adecuado?
1 10.5.8 ¿Se ha capacitado el personal directivo sobre el uso e interpretación de los indicadores
de cumplimiento y efectividad del programa de auditorías?
2 CUMPLIMIENTO
1 10.5.9 ¿La Máxima Autoridad SSPA revisa periódicamente los indicadores de cumplimiento y
efectividad del programa de auditorías?
1 10.5.10 ¿Se han documentado e implantado acciones correctivas para mejorar el programa?
110 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/014/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 10

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
9 10.6 REQUISITO: Mantener los registros adecuados durante todas las fases
de ejecución del proceso de auditoría.
2 DISPONIBILIDAD
1 10.6.1 ¿Se establece en el procedimiento de auditorías que deben ser mantenidos registros
durante todas las fases de ejecución del proceso de auditorías?
1 10.6.2 ¿El personal responsable e involucrado tiene acceso a esos registros?
3 CALIDAD
1 10.6.4 ¿Esos registros incluyen el programa de auditorías, los planes de auditorías y los
informes de auditoría?
1 10.6.5 ¿Esos registros incluyen los relacionados con la competencia de los auditores y los
expertos técnicos?
E 10
2 COMUNICACIÓN
1 10.6.6 ¿Los directivos y los auditores conocen los tipos de registros que deben ser
mantenidos?
1 10.6.7 ¿El personal responsable e involucrado conoce la información mantenida en

los registros?
2 CUMPLIMIENTO
1 10.6.8 ¿Se cuenta con todos los registros de todas las fases de ejecución del proceso
de auditorías?
1 10.6.9 ¿Los registros están completos, claros, actualizados y protegidos?
112 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/014/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 10

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
10 10.7 REQUISITO: Planear y ejecutar auditorías alineadas a los objetivos,

alcances y programa establecidos por la Máxima Autoridad SSPA.
2 DISPONIBILIDAD
1 10.7.1 ¿Se cuenta con un procedimiento para la planeación y ejecución de las auditorías?
1 10.7.2 ¿Este procedimiento se encuentra disponible para los responsables e interesados?
3 CALIDAD
1 10.7.3 ¿Se especifica que los objetivos y alcances de las auditorías deben ser congruentes
con los objetivos y alcances establecidos por la Máxima Autoridad SSPA en su
programa de auditorías?
1 10.7.4 ¿Se especifica que las actividades de la auditoría deben incluir: designación de un
auditor líder, de un equipo auditor, revisión documental, documentos de trabajo
(criterios y protocolos), actividades en sitio, informe de auditoría?
1 10.7.5 ¿Se definen actividades de seguimiento de no conformidades?

E 10
2 COMUNICACIÓN
1 10.7.6 ¿Los auditores han recibido capacitación y entrenamiento formales sobre
este procedimiento?
1 10.7.7 ¿Este procedimiento ha sido comunicado a los auditados?
3 CUMPLIMIENTO
1 10.7.8 ¿Las auditorías se ejecutan de acuerdo con el programa de auditorías y sus
objetivos, alcances y tipos de auditoría están alineados a lo establecido en el
programa mencionado?
1 10.7.9 ¿Todas las auditorías realizadas cuentan con un auditor líder, un equipo auditor,
revisión documental, documentos de trabajo (criterios y protocolos), actividades en
sitio, informe de auditoría?
1 10.7.10 ¿Se realizan actividades de verificación sobre el cumplimiento y efectividad de las

acciones correctivas?
114 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/014/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 10

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
14 10.8 REQUISITO: Realizar la investigación y análisis de las causas raíz

(IACR) de las no conformidades identificadas en las auditorías.
2 DISPONIBILIDAD
1 10.8.1 ¿Se cuenta con un procedimiento para la investigación y análisis de las causas raíz de
las no conformidades identificadas en las auditorías?
5 CALIDAD
1 10.8.3 ¿Se especifica que la responsabilidad de la IACR pertenece a los responsables
operativos?
1 10.8.4 ¿Se especifica que la IACR debe ser realizada por un equipo multidisciplinario
de especialistas?
1 10.8.5 ¿Se definen una o más metodologías para hacer el análisis de causas raíz?
E 10
1 10.8.6 ¿Se especifica que las causas deben ser catalogadas como físicas, humanas y
de sistema?
1 10.8.7 ¿Se define que el informe ACR debe contener recomendaciones para eliminar las
causas raíz?
2 COMUNICACIÓN
1 10.8.8 ¿Los integrantes de los equipos multidisciplinarios han recibido capacitación y
entrenamiento formales sobre las metodologías ACR?
1 10.8.9 ¿Se ha comunicado el procedimiento a la línea de mando?
5 CUMPLIMIENTO
3 10.8.10 ¿A las no conformidades identificadas se les aplica el proceso de investigación y
análisis de causas raíz?
2 10.8.11 ¿Los ACR son realizados por equipos multidisciplinarios de especialistas?
116 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/014/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 10

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
16 10.9 REQUISITO: Asegurarse de la implantación efectiva de las acciones
correctivas y preventivas (ACP) que eliminen las causas raíz de las
no conformidades.
2 DISPONIBILIDAD
1 10.9.1 ¿Se cuenta con un procedimiento para la implantación efectiva de las acciones
correctivas y preventivas que eliminen las causas raíz de las no conformidades?
5 CALIDAD
1 10.9.3 ¿Se especifica que la responsabilidad de la implantación efectiva de las ACP pertenece
a los responsables operativos?
1 10.9.4 ¿Se especifica que el programa de acciones correctivas y preventivas (PACP) debe ser
elaborado por el equipo de trabajo del área?
1 10.9.5 ¿Se establece que el PACP debe ser revisado y aprobado por la línea de mando?
1 10.9.6 ¿Se definen actividades de supervisión y seguimiento del PACP?
1 10.9.7 ¿Se establece la obligación de informar sobre los avances del PACP a todas las líneas
E 10
de mando?
2 COMUNICACIÓN
1 10.9.8 ¿Los integrantes de los grupos de trabajo de las áreas han recibido capacitación sobre
este procedimiento?
1 10.9.9 ¿Se ha evaluado el grado de entendimiento sobre las actividades del procedimiento de
los involucrados?
7 CUMPLIMIENTO
2 10.9.10 ¿Todos los informes de IACR generados tienen un PACP asociado?
1 10.9.11 ¿Los PACP son realizados por los equipos de trabajo de las áreas?
2 10.9.12 ¿Los PACP existentes están firmados de revisión y aprobación por la línea de mando?
1 10.9.13 ¿Existen evidencias de las actividades de supervisión y seguimiento de los PACP?
1 10.9.14 ¿Existen informes de avances de los PACP a toda la línea de mando?
100
118 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/014/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 10

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 11. ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 11 ELEMENTO: ASEGURAMIENTO DE CALIDAD
40 11.1 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un procedimiento de
Aseguramiento de Calidad que permita asegurar que los equipos considerados
críticos para la seguridad de los procesos sean adquiridos, construidos y/o
fabricados, instalados y probados con base en sus especificaciones de diseño.
8 DISPONIBILIDAD
2 11.1.1 ¿El centro de trabajo tiene disponible un procedimiento para administrar el aseguramiento
de calidad de equipos, refacciones y materiales críticos para la seguridad del proceso?
2 11.1.2 ¿Se tiene disponible el inventario, partes y refaccionamiento de equipo crítico en la instalación?
2 11.1.3 ¿Se cuenta con un programa de inspección y pruebas para los equipos, refacciones y
materiales adquiridos?
2 11.1.4 ¿La instalación tiene disponible un censo de equipos, refacciones y materiales críticos
para la seguridad del proceso, con sus especificaciones de diseño, para ser utilizados en
el proceso de adquisición?
10 CALIDAD
5 11.1.5 ¿El procedimiento para administrar el aseguramiento de calidad de equipos, refacciones y
materiales críticos para la seguridad del proceso, considera al menos los siguientes aspectos?
• Alcance; con enfoque a asegurar que los equipos de proceso son fabricados conforme a
sus especificaciones de diseño, son entregados en el lugar apropiado y son
correctamente transportados, almacenados, armados e instalados en el sitio.
• Identificación de sistemas, equipos, componentes, materiales y refacciones críticas para
la seguridad del proceso.
• Aseguramiento de calidad de equipos nuevos
• Aseguramiento de calidad durante la adquisición de materiales, componentes, sistemas y
refacciones críticas para la seguridad del proceso.
• Aseguramiento de calidad en el diseño y proyecto
• Aseguramiento de calidad en la fabricación y en la adquisición
• Aseguramiento de calidad durante la construcción y montaje en sitio
• Aseguramiento de calidad en el mantenimiento
• Documentación de Aseguramiento de Calidad; registro de pruebas de inspección,
verificaciones y pruebas realizadas
• Auditorías de Aseguramiento de Calidad, Indicadores y Análisis de Tendencias.
120 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/015/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E 11

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
5 11.1.6 ¿En la selección de proveedores se consideran los siguientes criterios para su aprobación?
Con base en que:
• Cuente con sistema de calidad acreditado
• El centro de trabajo audite el sistema de calidad del proveedor.
• Se especifican los requerimientos de aseguramiento de calidad para el suministro.
• Se tiene un sistema de recolección de datos del desempeño del proveedor y censo de
proveedores confiables.
8 COMUNICACIÓN
4 11.1.7 ¿El Procedimiento para administrar el aseguramiento de calidad de equipos, refacciones y
materiales críticos para la seguridad del proceso ha sido comunicado siguiendo el
proceso de DO, al personal involucrado en este elemento de ASP?
4 11.1.8 ¿El Programa de Comunicación del Procedimiento de AC se actualiza y se comunica al
personal involucrado en este elemento de ASP?
14 CUMPLIMIENTO
1 11.1.9 ¿En la recepción de equipos, refacciones y materiales críticos para el proceso, están
definidos los alcances de la inspección con el proveedor?
1 11.1.10 ¿Se cumple con la inspección esencial mínima en las instalaciones del fabricante y en el
proceso de entrega en el centro de trabajo?
• Se inspecciona el cumplimiento de las especificaciones acordadas.
E 11
• Cualquier inspección adicional es aprobada por personal del centro de trabajo.

• ¿Estas inspecciones están basadas en los estándares que puedan ser generalmente
recomendados y aceptados por las mejores prácticas de ingeniería?
1 11.1.11 ¿Se etiquetan los materiales críticos?
1 11.1.12 ¿Se verifica la certificación y que la papelería concuerde con las especificaciones?
1 11.1.13 ¿Se verifican las medidas?
1 11.1.14 ¿Se realizan análisis químicos apropiados utilizando técnicas analíticas cuantitativas y cualitativas?
1 11.1.15 ¿Se verifican las propiedades mecánicas realizando pruebas apropiadas?
1 11.1.16 ¿Se rechazan los materiales que no cumplen con las especificaciones señaladas en las
solicitudes de compra?
2 11.1.17 ¿Se cuenta con un sistema de almacenamiento seguro y efectivo de los materiales?
1 11.1.18 ¿Se cuenta con un sistema para entrega a las áreas, de los materiales y refacciones de
cargo directo para su custodia?
1 11.1.19 Si el material o repuesto no es correcto o está defectuoso ¿Se elabora el reporte de incidente?
2 11.1.20 ¿Se realizan auditorías para revisar la calidad y uso de la información aprobada de los
materiales? Y se atienden las recomendaciones de mejora que de ella se derivan?
122 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/015/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 11

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
capacitación, entrenamiento y certificación (en su caso) de todo el
personal involucrado en el proceso de Aseguramiento de Calidad que
permita asegurar que el personal está capacitado para esta tarea y se
debe contar con registros de capacitación, entrenamiento y
certificación (en su caso).
8 DISPONIBILIDAD
2 11.2.1 ¿Se cuenta de un Programa de Capacitación, Entrenamiento y Certificación para el
personal técnico de inspección, manual, y el involucrado en el Proceso de
Aseguramiento de Calidad?
2 11.2.2 ¿Se tienen disponibles los registros de Capacitación, Entrenamiento y Certificación del personal?
2 11.2.3 ¿Se tienen disponibles las listas del personal Capacitado, Entrenado y Certificado en
inspección técnica y Aseguramiento de Calidad?
2 11.2.4 ¿Con qué frecuencia se Capacita y Entrena al Personal involucrado en inspección
técnica y Aseguramiento de Calidad? ¿Están vigentes las certificaciones?
8 CALIDAD
E 11
4 11.2.5 ¿El Programa de Capacitación y Entrenamiento se establece con base en la matriz de conocimientos?
4 11.2.6 ¿Se establece en el procedimiento la frecuencia con que se actualiza el Programa de
Capacitación y Entrenamiento?
3 COMUNICACIÓN
3 11.2.7 ¿El Programa de Capacitación y Entrenamiento está comunicado al personal involucrado
en inspecciones y pruebas y Aseguramiento de la Calidad?
5 CUMPLIMIENTO
1 11.2.8 ¿Se tienen los registros de cumplimiento del Programa de Capacitación?
1 11.2.9 ¿Los programas y registros de capacitación cumplen con el Proceso de DO?
1 11.2.10 ¿Se aplica de manera consistente el procedimiento de AC, de tal forma que las fallas
prematuras han sido reducidas conforme se implementa este elemento de ASP?
2 11.2.11 ¿Se ha capacitado al personal profesional y manual involucrado en las actividades de
Aseguramiento de Calidad?
• Equipo técnico de las áreas
• Proceso
• Mantenimiento
• Inspección-Seguridad
• Contratos-Compras
124 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/015/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 11

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
36 11.3 REQUISITO: El ELSSPA, el Subequipo de ASP, Ingeniería y ASIPA

deben evaluar el procedimiento de Aseguramiento de Calidad
periódicamente y medir su efectividad con indicadores como
reducción de incidentes debidos a fallas de calidad del equipo o
sus componentes.
8 DISPONIBILIDAD
2 11.3.1 ¿Se dispone de un Plan de Auditoría o Programa donde se establezca que el ELSSPA, el
Subequipo de ASP, Ingeniería y las SASIPA o GASIPA, deben evaluar periódicamente el
Procedimiento de Aseguramiento de Calidad?
2 11.3.2 ¿Se tienen disponibles las evaluaciones del Procedimiento de Aseguramiento de la Calidad?
2 11.3.3 ¿Se tienen disponibles los indicadores de efectividad que evidencian la aplicación del
Procedimiento de AC?
2 11.3.4 ¿Se tienen registros de incidentes debidos a fallas, debidas a un inadecuado control de
E 11
calidad en equipo, refacciones o materiales críticos para el proceso?
8 CALIDAD
4 11.3.5 ¿El Plan o Programa de evaluación al procedimiento de AC establece fechas y
responsables y se cumple tal y como se estipula?
4 11.3.6 ¿Los resultados de las evaluaciones realizadas al procedimiento de AC se utilizan para

incorporar mejoras al mismo?
14 COMUNICACIÓN
4 11.3.7 ¿El Plan o Programa de evaluación del Procedimiento de AC es comunicado
formalmente al personal involucrado, siguiendo el proceso de DO?
4 11.3.8 ¿Los resultados de las evaluaciones se hacen del conocimiento del personal involucrado en AC?
4 11.3.9 ¿El Personal involucrado en AC conoce los indicadores que se utilizan para medir la
efectividad del procedimiento?
2 11.3.10 ¿De qué manera se comunican los incidentes cuyas causas son imputables a fallas de
calidad en el equipo y sus componentes?
126 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/015/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 11

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
6 CUMPLIMIENTO
1 11.3.11 ¿El Programa de Evaluación se cumple de acuerdo con las fechas establecidas?
1 11.3.12 ¿Los indicadores que se tienen establecidos para este elemento cubren los requisitos de ASP?
1 11.3.13 ¿El ELSSPA, el subequipo de ASP, Ingeniería y ASIPA cumplen satisfactoriamente con
las evaluaciones del procedimiento?
1 11.3.14 ¿Los indicadores utilizados para medir la efectividad del procedimiento de AC reflejan
realmente una mejora sustancial en ASP?
2 11.3.15 ¿Los incidentes debidos a fallas de control de calidad de equipos, refacciones o

materiales críticos para al seguridad del proceso se han reducido significativamente?
100
E 11
128 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/015/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010

% DE CUMPLIMIENTO =
E 11

ELEMENTO 12. REVISIONES DE SEGURIDAD DE PREARRANQUE
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 12 ELEMENTO: REVISIONES DE SEGURIDAD DE PREARRANQUE
29 12.1 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un procedimiento
para Revisiones de Seguridad de Prearranque de instalaciones
nuevas, modificadas o rehabilitadas, que permita asegurar que se
cumpla cabalmente con todos los requisitos de ASP para eliminar
desviaciones y prevenir fallas que pudieran ocasionar incidentes de
SSPA en la puesta en marcha u operación normal de las instalaciones
o de los equipos.
16 DISPONIBILIDAD
2 12.1.1 ¿Se dispone de un procedimiento escrito para conducir las revisiones de seguridad de
prearranque en instalaciones nuevas, modificadas y rehabilitadas?
2 12.1.2 ¿Se cumple con los requisitos claves de ASP?
• Tecnología apropiadamente documentada.
• ARP realizado, recomendaciones cumplidas
• ADC documentado y requisitos cumplidos
• Procedimientos operativos, mantenimiento y seguridad aprobados y consistentes
con tecnología.
• Capacitación y ciclos de trabajo completado de acuerdo con la DO para operadores y
personal de mantenimiento.
• Preparación para Respuesta a Emergencia; sistemas y equipo contra incendio.
• Integridad mecánica de la documentación, registros y certificados de inspecciones y
pruebas que aseguren la confiabilidad del equipo intervenido, nuevo o modificado y
sus partes o componentes.
• Aseguramiento de calidad: Los registros, certificados y pruebas que avalen la calidad
de la fabricación de los materiales y equipos críticos o sus componentes.
2 12.1.3 ¿Se establece que las recomendaciones resultado de la revisión serán de dos tipos por
lo menos?
A Obligatorio cumplir previo al arranque.
B Se establece un plazo posterior al arranque.
130 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/016/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E 12

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
3 12.1.4 ¿Se establecen los requisitos claves de protección ambiental?
• Permisos de operación.
• Plan de monitoreo y vigilancia durante arranque.
• Plan para manejo y disposición de residuos.
3 12.1.5 ¿Se establecen los requisitos claves de seguridad y salud?

• Certificados de pruebas a sistemas automáticos de emergencia (interlocks, alarmas,
válvulas de aislamiento, aspersores, detectores)
• Clasificación eléctrica.
• Equipo de protección personal.
• Señalamientos, barricadas.
• Regaderas, lavaojos, botiquines.
• Accesos y facilidades para operar válvulas manuales.
• Red de aire de respiración,
• Guardas de equipo rotativo.
• Escaleras, plataformas y pasamanos.
• Disponibilidad de personal médico
1 12.1.6 ¿El procedimiento establece que el equipo auditor emita un juicio o conclusión
documentada de si la planta es segura para el arranque?
E 12
1 12.1.7 ¿El Procedimiento establece que debe cumplir con los requisitos de la administración de
Cambios de tecnología y de Administración de Cambios?
2 12.1.8 ¿El procedimiento asegura que antes de operar o introducir sustancias peligrosas a una
instalación nueva o que se ha intervenido por mantenimiento se cumplen conforme a
especificaciones de diseño?
3 CALIDAD
3 12.1.9 ¿El Procedimiento cubre el proceso de Disciplina Operativa?
5 COMUNICACIÓN
5 12.1.10 ¿El procedimiento de Revisiones de seguridad de prearranque se ha comunicado al
personal profesional y manual involucrado en las actividades de revisiones de seguridad
de prearranque e incluye, Equipo técnico de las áreas, Proceso, Mantenimiento,
Inspección-Seguridad, Contratos-Compras?
5 CUMPLIMIENTO
3 12.1.11 ¿Las Revisiones de Seguridad Prearranque (RSPA) son realizadas por un equipo
multidisciplinario (operación – proceso – instalaciones – seguridad)?
¿Incluye a los operadores?
2 12.1.12 ¿Se tiene un documento formal para protocolizar el cierre de las recomendaciones?
132 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/016/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 12

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
35 12.2 REQUISITO: Contar con una herramienta informática que facilite dar
seguimiento a las recomendaciones resultantes de las revisiones de
seguridad de prearranque y asegure que las acciones requeridas para
una operación segura han sido implementadas antes de poner en
marcha las instalaciones revisadas.
5 DISPONIBILIDAD
2 12.2.1 ¿Se documenta el cumplimiento de las recomendaciones tipo A, previas al arranque y
antes de concluir que la instalación es segura para operar?
2 12.2.2 ¿Se tiene establecido un mecanismo de seguimiento al cumplimiento de las

recomendaciones tipo B, posteriores al arranque?
1 12.2.3 ¿Se cuenta con una herramienta informática para dar seguimiento a las
recomendaciones derivadas de las revisiones de seguridad de Prearranque?
11 CALIDAD
4 12.2.4 ¿Quedan documentadas las RSPA y el jefe de la planta firma de aceptación
o aprobación?
E 12
4 12.2.5 ¿El seguimiento de las recomendaciones se revisa periódicamente hasta

su cumplimiento?
3 12.2.6 ¿El Jefe de la instalación informa a la Máxima Autoridad del CT los avances y el
cumplimiento de las Recomendaciones?
10 COMUNICACIÓN
5 12.2.7 ¿Las Revisiones de Seguridad Prearranque (RSPA) son realizadas por un equipo
multidisciplinario (operación – proceso – instalaciones – seguridad)?
¿Incluye a los operadores?
5 12.2.8 ¿El personal que opera la Instalación está enterado de los resultados de las revisiones
de seguridad de Prearranque?
9 CUMPLIMIENTO
3 12.2.9 ¿Se tiene un documento formal para protocolizar el cierre de las recomendaciones,
derivadas de la aplicación del procedimiento de prearranque?
3 12.2.10 ¿Existe un documento para dar por cerrada al 100% un RSPA?
3 12.2.11 ¿Se tiene un listado de recomendaciones tipo A no cumplidas, o bien, evidencias que
aseguren su cumplimiento posterior al arranque? ¿Se han cerrado apropiadamente las
recomendaciones y la RSPA?
134 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/016/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 12

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
36 12.3 REQUISITO: El CT debe contar con un programa de capacitación que
permita asegurar que las especialidades del mantenimiento, Operación
y SIPA, así como personal sindicalizado que participan en las
revisiones de Seguridad de prearranque han sido entrenados en ASP y
conocen los Riesgos y la importancia de que éstas sean realizadas,
cubriendo todos aspectos de Seguridad, Salud y Protección Ambiental.
4 DISPONIBILIDAD
2 12.3.1 ¿Se tiene disponible el programa de entrenamiento para el personal que participa en las
revisiones de seguridad de prearranque?
1 12.3.2 ¿Se tienen disponibles los registros del personal que ha sido capacitado y entrenado en ASP?
1 12.3.3 ¿Se tienen disponibles las evaluaciones del personal que participa en las revisiones de
seguridad de Prearranque?
11 CALIDAD
4 12.3.4 ¿La Capacitación del Personal se documenta formalmente?
4 12.3.5 ¿Cómo se asegura que el personal que participa en la capacitación y Entrenamiento en
ASP ha entendido y aplica los principios en sus áreas de trabajo?
E 12
3 12.3.6 ¿El personal que participa en las revisiones de seguridad de prearranque es evaluado
por el ELSSPA?
10 COMUNICACIÓN
5 12.3.7 ¿El Programa de entrenamiento en ASP es comunicado a todo el personal que participa
o que está involucrado?
5 12.3.8 ¿Se ha capacitado y entrenado al personal profesional y manual involucrado en las
actividades de revisiones de seguridad de prearranque en ASP incluyendo las
especialidades del equipo técnico de las áreas, Proceso, Mantenimiento, Inspección y
Seguridad, contratos y compras?
11 CUMPLIMIENTO
2 12.3.9 ¿Se tienen los registros de cumplimiento del Programa de Capacitación en ASP?
3 12.3.10 ¿Cómo se asegura el ELSSPA de la efectividad del Cumplimiento del Procedimiento de
revisiones de Seguridad de Prearranque?
3 12.3.11 ¿Los incidentes debidos a fallas ocurridas durante los arranques de plantas se han reducido?
3 12.3.12 ¿Se tienen metas y objetivos para este elemento y se cumplen consistentemente?
100
136 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/016/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 12

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 13. INTEGRIDAD MECÁNICA
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 13 ELEMENTO: INTEGRIDAD MECÁNICA
64 13.1 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un Programa de
Integridad Mecánica que incluya inspecciones y pruebas basados en
procedimientos de mantenimiento e Ingeniería de Confiabilidad, que
sean realizados por personal capacitado, que permita asegurar que los
equipos críticos para la seguridad de los procesos operen de una
manera confiable libre de incidentes por pérdida de contención de
materiales peligrosos.
14 DISPONIBILIDAD
1 13.1.1 ¿Se dispone y están implementados una guía y procedimientos escritos para administrar
la integridad mecánica?
1 13.1.2 ¿El Procedimiento incluye todos los aspectos y requerimientos de IMAC, tales como
Fundamentos, Aseguramiento de calidad de equipos nuevos, Procedimientos de
mantenimiento, Capacitación en mantenimiento, Aseguramiento de calidad de
materiales de mantenimiento y partes de repuesto? ¿Procedimientos de inspección y
pruebas, Reparaciones y modificaciones, ingeniería de confiabilidad, Auditorías?
1 13.1.3 ¿Se dispone de un procedimiento para identificar, clasificar y documentar el Equipo Crítico?
1 13.1.4 ¿Se cuenta con expedientes técnicos (tecnología documentada) para cada equipo crítico?
1 13.1.5 ¿El Procedimiento de IM incluye, pero no limita los siguientes equipos, Recipientes a
presión, Tanques de almacenamiento Sistemas de tuberías incluyendo válvulas y
accesorios en servicio crítico, Sistemas de relevo, desfogues, quemadores y dispositivos
de venteo. Sistema de aislamiento de emergencia, ESDS sistema de paro de
emergencia Controles (incluye sensores y dispositivos de monitoreo y protección del
proceso), alarmas y protecciones automáticas (interlocks). Alarmas de emergencia y
sistemas de comunicación, Equipo dinámico (bombas y compresores), Subestaciones,
CCM, Tableros, interruptores circuitos eléctricos, Integración entre operaciones clave y
servicios (Energía eléctrica, vapor, agua, aire, ductos de entrada y salida de materias
primas y productos), Sistemas de protección contra incendio, Sistemas a tierra?
138 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/017/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E 13

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
Procedimientos de Mantenimiento:
1 13.1.6 ¿Se dispone de procedimientos o instrucciones específicas de mantenimiento para
asegurar la integridad mecánica de los equipos de proceso especialmente los críticos
que estén vigentes, completos y periódicamente auditados?
Inspección y Pruebas:
1 13.1.7 ¿Se dispone de un programa de mantenimiento preventivo – predictivo y de inspección
para sistemas, equipos de proceso y partes críticas con el propósito de detectar fallas
oportunamente documentado y actualizado en su cumplimiento?
1 13.1.8 ¿El programa está elaborado con la participación y acuerdo del personal de operación,
mantenimiento e inspección responsables del área y firmado por los involucrados?
1 13.1.9 ¿Existe una Red de IMAC en el centro de trabajo donde el líder es la Máxima Autoridad
de mantenimiento?
1 13.1.10 ¿Se tiene un documento actualizado de equipo crítico de aplicación de inspección y

pruebas y prácticas de mantenimiento preventivo-predictivo (ej. matriz de equipos vs.
Prácticas de mantenimiento, pruebas e inspecciones requeridas y su frecuencia)?
Incluye:
• Recipientes a Presión
E 13
• Tanques de almacenamiento.
• Sistemas de tuberías incluyendo válvulas y accesorios en servicio crítico.
• Sistemas de relevo, desfogues, quemadores y dispositivos de venteo.
• Sistema de aislamiento de emergencia.
• ESDS sistema de paro de emergencia.
• Controles (incluye sensores y dispositivos de monitoreo y protección del proceso),
alarmas y protecciones automáticas (interlocks).
• Alarmas de emergencia y sistemas de comunicación.
• Equipo dinámico (bombas y compresores).
• Subestaciones, CCM, Tableros, interruptores circuitos eléctricos.
• Integración entre operaciones clave y servicios (Energía eléctrica, vapor, agua, aire,
ductos de entrada y salida de materias primas y productos).
• Sistemas de protección contra incendio.
• Sistemas de tierra
Ingeniería de confiabilidad:
1 13.1.11 ¿Se cuenta con un programa de análisis de Ingeniería de Confiabilidad para los
equipos críticos?
1 13.1.12 ¿Se cuenta con un sistema para el registro de datos que indique la condición actual de
cada equipo crítico?
1 13.1.13 ¿Se tiene disponible un procedimiento o guía para elaborar Análisis Causa Raíz (ACR) o
de análisis de modo falla y efecto y de consecuencias de las fallas?
140 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/017/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 13

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
Auditorías de Integridad Mecánica y Aseguramiento de la calidad
1 13.1.14 ¿Se cuenta con un programa de auditoría para medir el cumplimiento de integridad
mecánica?
Su alcance es: Auditar periódicamente todos los elementos de IMAC, frecuencia de las
auditorías y su seguimiento. Que la línea de organización desde los niveles altos hasta
los más bajos se involucren en las auditorías. El uso de listas de verificación y de
evaluación todos los documentos necesarios.
23 CALIDAD
1 13.1.15 ¿El contenido de los registros de inspecciones y pruebas se elaboran mostrando como
mínimo lo siguiente? Identificación del equipo, Tipo de inspección / prueba y fecha de
ejecución, Nombre de quien realiza. ¿Es inspector calificado? Descripción de la
Inspección / Prueba, Resultados, Comparación contra criterios de aceptación o
rechazo, límites de funcionamiento, conclusiones / acciones correctivas?
1 13.1.16 ¿Los objetivos, metas y actividades de la red de IMAC del centro de trabajo cubren los
aspectos indicados en las guías y procedimientos para administrar el elemento.
1 13.1.17 ¿Conforme al procedimiento se han definido y documentado los sistemas, equipo y
partes críticas?
1 13.1.18 ¿La información de tecnología es de emisión as-built?
E 13
1 13.1.19 ¿Los procedimientos - instrucciones de mantenimiento, proporcionan un claro
entendimiento de la ejecución de la tarea sobre un equipo de proceso para realizarla
de manera eficiente y segura?
1 13.1.20 ¿Incluyen diagramas y referencias a los manuales del fabricante?
1 13.1.21 ¿Incluyen los límites, rangos y tolerancias dimensionales o de calibración?
1 13.1.22 ¿Especifican el tipo de herramienta, equipos de medición, equipos de apoyo requerido
para realizar la tarea?
1 13.1.23 ¿Se tiene elaborada y documentada una lista de habilidades básicas por especialidad de
mantenimiento que son las mínimas requeridas por el personal para llevar a cabo un
trabajo de manera eficiente y segura?
1 13.1.24 Los criterios de aceptación y rechazo, métodos de prueba y frecuencias de inspección
están indicados en los procedimientos de inspección y pruebas, manuales del
fabricante, estándares de la industria conforme a las mejores prácticas de ingeniería?
1 13.1.25 ¿Las inspecciones y pruebas son consistentes con las recomendaciones del fabricante,
los estándares del centro de trabajo, los estándares de la industria y las buenas
prácticas de ingeniería?
142 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/017/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 13

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
1 13.1.26 ¿Están identificadas las fechas de cumplimiento o existe un sistema de “recordatorio”
para las fechas de cumplimiento próximas y evitar vencimientos por omisiones?
1 13.1.27 ¿Se tiene un procedimiento de “excepción” autorizado y vigente para operar equipo
vencido para inspección y prueba?
1 13.1.28 ¿Se tiene un sistema de registro de datos donde se documentan los resultados de las
inspecciones y pruebas?
1 13.1.29 ¿Existe un sistema documentado de “No conformidades” o “Emplazamientos” que
permita un estricto seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas derivadas
del análisis de los resultados de las inspecciones y pruebas?
1 13.1.30 ¿Se tiene un procedimiento de “excepción” autorizado y vigente para operar equipo emplazado?
Reparaciones y Modificaciones:
1 13.1.31 ¿Cuando se realizan las acciones correctivas cuentan como mínimo con lo siguiente?
Planeación del trabajo, Cumplimiento del sistema de aseguramiento de calidad,
Reparación, Reemplazo, Modificaciones, Reclasificación?
1 13.1.32 ¿Los resultados de las inspecciones tienen seguimiento con acciones correctivas?
1 13.1.33 ¿Se elabora un análisis de riesgo para validar la necesidad de una acción correctiva en particular?
E 13
1 13.1.34 ¿Los registros de reparaciones cumplen con las normas, estándares y prácticas de ingeniería?
1 13.1.35 ¿Cuándo se realizan modificaciones en atención a las acciones correctivas se aplica la

administración de cambios y se establecen fechas de terminación?
Auditorías de Integridad Mecánica y Aseguramiento de Calidad (IMAC):

1 13.1.36 ¿Los resultados de las Auditorías se documentan y se retroalimentan a las partes interesadas?
1 13.1.37 ¿Se generan reportes de no conformidades y se da seguimiento hasta su solución definitiva?
9 COMUNICACIÓN
Fundamentos:
1 13.1.38 ¿Los procedimientos han sido comunicados a todos los involucrados?
1 13.1.40 ¿Se tiene elaborada la matriz de procedimientos contra puestos de mantenimiento para
su comunicación?
1 13.1.41 ¿Se cumple el programa de comunicación de los procedimientos?
144 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/017/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 13

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
Reparaciones y Modificaciones:
1 13.1.42 ¿Las acciones correctivas tienen definido alcance y responsables de atención?
1 13.1.43 En el seguimiento a las acciones correctivas se cumple con: ¿Revisión de avances?

¿Comunicación de los avances (rendimiento de cuentas)?
Auditorías de Integridad Mecánica y Aseguramiento de Calidad (IMAC):
1 13.1.44 ¿Los programas de auditoría de IMAC se comunican en el centro de trabajo?
1 13.1.45 ¿Los resultados de las Auditorías de IMAC se documentan y se retroalimentan?
1 13.1.46 ¿Las áreas de oportunidad y las fortalezas se comparten internamente?
18 CUMPLIMIENTO
Fundamentos:
1 13.1.47 ¿Se está midiendo el grado de efectividad y la aplicación del procedimiento para
Integridad Mecánica?
1 13.1.48 ¿La red de IMAC realiza auditorías de acuerdo con la guía para Integridad mecánica?
E 13
1 13.1.49 ¿Se realizan ciclos de trabajo aplicando los procedimientos?
1 13.1.50 ¿Se efectúan cambios en los procedimientos para actualizarlos?
1 13.1.51 ¿Se tienen registros que evidencien la efectividad del Sistema de Control de Procedimientos?
1 13.1.52 ¿El registro de datos donde se documentan los resultados de las inspecciones y pruebas
es avalado por personal certificado?
1 13.1.53 ¿El contenido de los registros de inspecciones y pruebas se elabora mostrando como
mínimo lo siguiente? Identificación del equipo, Tipo de inspección / prueba y fecha de
ejecución, Nombre de quién realiza, ¿Es inspector calificado?, Descripción de la
Inspección / Prueba, Resultados, Comparación contra criterios de aceptación o rechazo
o límites de funcionamiento, Conclusiones / acciones correctivas.
Reparaciones y modificaciones:
1 13.1.54 ¿Se cumple con la atención de las “No conformidades o Emplazamientos”?
1 13.1.55 ¿Se notifica y documenta el cumplimiento de las acciones correctivas?
1 13.1.56 ¿En la documentación de las acciones correctivas se cumple con la administración de

cambios?, ¿Las acciones correctivas cerradas forman parte del historial del equipo?
146 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/017/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 13

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
1 13.1.57 ¿De la sección de Fundamentos se audita como mínimo la identificación de los equipos
críticos y partes críticas?
¿Se tiene disponible la documentación de diseño y se cumple con la administración del
cambio para mantener actualizados los registros de IMAC?
1 13.1.58 ¿De Aseguramiento de Calidad de Equipos Nuevos se audita como mínimo los reportes
de inspecciones y pruebas durante la fabricación? ¿Existen planos certificados del
fabricante, registros de AC de proveedores, registros de AC de la instalación y
puesta en servicio, manuales de operación y mantenimiento del proveedor, reportes de
inspecciones y pruebas a partir de la puesta en servicio y análisis de ingeniería
de confiabilidad?
1 13.1.59 ¿De Procedimientos de Mantenimiento se audita como mínimo el que se utilicen las
habilidades comunes de mantenimiento y el desarrollo de procedimientos específicos?
1 13.1.60 ¿De Capacitación de Mantenimiento se audita como mínimo las habilidades básicas,
temas generales del proceso, temas generales de SSPA, habilidades específicas,
entrenamiento y personal de contratistas?
1 13.1.61 ¿De Aseguramiento de Calidad de Materiales y Refacciones de Mantenimiento se

E 13
audita como mínimo la identificación correcta de los materiales, que estén verificados
y aprobados, que se inspeccionen cuando llegan al centro de trabajo y que se
instalen correctamente?
1 13.1.62 ¿De Inspecciones y Pruebas se audita como mínimo revisar el plan, revisar los registros
de las inspecciones y pruebas, modificaciones y actualizaciones al plan de acuerdo con
los resultados de las inspecciones?
1 13.1.63 ¿De Reparaciones y Modificaciones se audita como mínimo seguir los códigos y
estándares, cumplir con las mejores prácticas de ingeniería, tener toda la
documentación y seguir la administración de cambios?
1 13.1.64 ¿De Ingeniería de Confiabilidad se audita como mínimo la identificación del equipo
crítico, sistema de recolección de condiciones de operación y datos históricos de los
equipos críticos, análisis efectuados (ACR, AMFE, etcétera) reportes con acciones
preventivas y correctivas?
148 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/017/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 13

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 13 ELEMENTO: INTEGRIDAD MECÁNICA
36 13.2 REQUISITO: Contar con un Plan de Capacitación que permita asegurar
que los procedimientos de mantenimiento, inspecciones y pruebas así
como los archivos de bases de diseño e historial de los equipos críticos
del Programa de Integridad Mecánica están disponibles, sean de calidad,
fueron comunicados y son cumplidos cabalmente por el personal.
12 DISPONIBILIDAD
2 13.2.1 ¿Existe un programa de capacitación y entrenamiento para el personal de
mantenimiento responsable de mantener la integridad mecánica de los equipos de
proceso? ¿Contempla capacitación de habilidades comunes? ¿Contempla capacitación
de temas de riesgos de seguridad y salud (MSDS)? ¿Contempla capacitación en
procedimientos y prácticas seguras aplicables a tareas específicas?
1 13.2.2 ¿La frecuencia de capacitación es no mayor a tres años? ¿Qué regulaciones se aplican?
2 13.2.3 ¿Existen programas de entrenamiento para el área (por especialidad de mantenimiento),
en tareas específicas y especializadas que van más allá del programa general de
capacitación y entrenamiento en habilidades básicas?
E 13
1 13.2.4 ¿Cómo se establecen y documentan los criterios de calificación de instructores para la

capacitación en mantenimiento?
1 13.2.5 ¿Se tienen identificadas y documentadas las causas de incumplimiento de los
programas y se establecen nuevas fechas de compromiso? ¿Están disponibles los
registros de capacitación? En ellos se incluyen:
- Identificación del trabajador (nombre-ficha-puesto).
- Fecha de capacitación.
- Material cubierto (descriptivo no sólo títulos).
- Evaluación y significado o criterios de la misma (registros como pruebas escritas, etcétera)
- Identidad de instructores.
Capacitación en Inspección y Pruebas:
1 13.2.6 ¿Existe un programa de capacitación y entrenamiento para el personal de inspección y
mantenimiento responsable de mantener la integridad mecánica de los equipos de
proceso? Incluye Tanques de almacenamiento, Recipientes a presión, Sistemas de
tuberías, incluyendo válvulas y accesorios en servicio crítico, Sistemas de relevo,
desfogues, quemadores y dispositivos de venteo. Sistema de aislamiento de emergencia,
ESDS sistema de paro de emergencia Controles (incluye sensores y dispositivos de
monitoreo) alarmas y protecciones automáticas (interlocks). Alarmas de emergencia y
sistemas de comunicación, Equipo dinámico (bombas y compresores), Subestaciones,
CCM, Tableros, interruptores circuitos eléctricos, Integración entre operaciones clave y
servicios (Energía eléctrica, vapor, agua, aire, ductos de entrada y salida de materias
primas y productos), Sistemas de protección contra incendio, Sistemas a tierra.
150 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/017/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 13

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
1 13.2.7 ¿Existe un programa de capacitación y entrenamiento para el personal de inspección y
mantenimiento conforme a las mejores prácticas de ingeniería donde se definen los criterios
de aceptación o rechazo? (Ej. API-510, 653, 570, ASME, NFPA, IEEEC, ISA, ASTM)
1 13.2.8 ¿El personal técnico y manual está capacitado en el sistema para el registro de datos
donde se documentan los resultados de inspecciones y pruebas?
1 13.2.9 ¿El personal técnico y manual está capacitado en el procedimiento de no conformidades?
1 13.2.10 ¿El personal técnico y manual está capacitado en el procedimiento de excepción?
9 CALIDAD
1 13.2.11 ¿Estos programas cumplen con el control de documentos de la instalación?
1 13.2.12 ¿El contenido de la capacitación en habilidades básicas está diseñada para proporcionar
al personal un nivel más allá del mínimo de competitividad? Ejemplo: elementos
básicos de computación, interpretación de DTI, etcétera.
1 13.2.13 ¿La red de IMAC está capacitada de acuerdo con el procedimiento para identificar,
clasificar, y documentar el equipo crítico? ¿Quién supervisa la capacitación en IMAC?
¿Cómo se califican y seleccionan a los instructores?
1 13.2.14 ¿Está identificado y documentado el personal de mantenimiento calificado según su
especialidad para trabajar en un equipo o clases de equipo crítico específico o por
E 13
tareas específicas?
1 13.2.15 ¿Cómo se lleva este control (Ej. Matriz de personal vs. tareas o equipos críticos específicos?
1 13.2.16 ¿Incluye personal de turnos discontinuos o de guardias?
1 13.2.17 ¿El personal de Integridad Mecánica (inspección de equipo estático) y de Preventivo /

Predictivo que realiza inspecciones y pruebas están capacitados, entrenados y
calificados por el estándar adecuado? Ejemplo ASNT para ensayos no destructivos.
1 13.2.18 ¿Incluye todas las especialidades y está vigente?
1 13.2.19 ¿La capacitación y entrenamiento efectivo incluye como elementos básicos?

• Capacitación teórica en salón de clases.
• Entrenamiento en campo.
• Demostración de habilidades por el estudiante.
• Evaluación individual (teórica y práctica).
• Evaluación de competencia por la línea de mando superior en la Organización a
que pertenece.
7 COMUNICACIÓN
1 13.2.20 ¿Se han comunicado los programas de Capacitación al personal involucrado?
1 13.2.21 ¿Se comunican los incumplimientos a los involucrados y a las instancias correspondientes?
152 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/017/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 13

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
1 13.2.22 ¿Además de las habilidades básicas y específicas el contenido de los temas ofrece una
visión de los riesgos del proceso, generalidades del proceso, riesgos de seguridad y
salud (MSDS), procedimientos y prácticas seguras aplicables a tareas específicas?
1 13.2.23 ¿La Capacitación Incluye a supervisores, técnicos, manuales y contratistas?
Ingeniería de confiabilidad:
1 13.2.24 ¿El personal para recopilar datos de ingeniería de confiabilidad ha recibido capacitación?
1 13.2.25 ¿El personal de Ingeniería de Confiabilidad está capacitado en Análisis Causa Raíz y en
análisis de modo de falla y efecto?
1 13.2.26 ¿Establecen y documentan los criterios de calificación de instructores para capacitación
en mantenimiento?
8 CUMPLIMIENTO
1 13.2.27 ¿Cuáles son los porcentajes de cumplimiento de los programas de capacitación
del procedimiento?
1 13.2.28 ¿Se tienen documentadas las causas de incumplimiento, con nuevas fechas
de compromiso?
E 13
1 13.2.29 ¿El programa de capacitación en mantenimiento se cumple? Considerando:

• Capacitación de habilidades comunes
• Capacitación de Temas de Riesgos de Seguridad y Salud (MSDS)
• Capacitación en procedimientos y prácticas seguras aplicables a tareas específicas
Ingeniería de Confiabilidad:
1 13.2.30 ¿Se tienen identificados los equipos para mejorar la Seguridad de los Procesos?
1 13.2.31 ¿Se tienen seleccionados los datos de los equipos para mejorar? Por ejemplo: Datos de
reparación, Reposición de partes, Ajustes mayores, Resultados de Inspecciones y
Pruebas, Registros de modificaciones.
1 13.2.32 ¿Se cuenta con los ACR de las fallas más frecuentes?
1 13.2.33 ¿Se analizan los reportes de inspecciones y pruebas de fallas inminentes?
1 13.2.34 ¿Se realizan los Análisis de Mantenimiento Centrado en Confiabilidad?

Considera: Revisión periódica de la confiabilidad del equipo, Rediseñar el equipo para
prevenir fallas, Efecto de la Mejora Continua, Actualización de la Lista de Equipo
Crítico, Comunicación de los hallazgos.
100
154 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/017/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 13

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 14. ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS
Organismo:
Línea de Negocio:
Centro de trabajo:
Instalación:

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 14 ELEMENTO: ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS
34 14.1 REQUISITO: Cada centro de trabajo debe contar con un procedimiento

para Administración de Cambios que considere aquellos cambios
que no representen un “Reemplazo en sí” y que pudiera incluir un ARP, que
permita asegurar que todo el personal lo entiende y que son
adecuadamente documentados, autorizados y que los cambios son
incorporados al Paquete de Tecnología.
9 DISPONIBILIDAD
3 14.1.1 ¿Se cuenta con un procedimiento para Administración de Cambios que se realicen en
las instalaciones?
3 14.1.2 ¿El centro de trabajo cuenta con un sistema informático para llevar el control de los
Cambios realizados?
3 14.1.3 ¿El centro de trabajo tiene documentados todos los Cambios realizados en
la instalación?
9 CALIDAD
9 14.1.4 ¿El procedimiento para la Administración de Cambios cubre al menos los
siguientes aspectos?
Solicitud del Proyecto de Cambio.

Análisis de la viabilidad del proyecto de Cambio.
Impacto en SSPA (ARP).
Aprobación y autorización del Cambio.
Ejecución del cambio.
Revisión de seguridad de Prearranque.
Puesta en servicio de la Instalación
156 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/018/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E 14

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
8 COMUNICACIÓN
4 14.1.5 ¿Este procedimiento de Administración de Cambios ha sido difundido al personal de
la instalación?
4 14.1.6 ¿El personal de operación y de mantenimiento está debidamente enterado de los Cambios
realizados en la instalación?
8 CUMPLIMIENTO
3 14.1.7 ¿El centro de trabajo lleva un control adecuado de los Cambios efectuados en
la instalación?
3 14.1.8 ¿Los Cambios realizados en la instalación son difundidos oportunamente al personal

afectado por el cambio y son integrados oportunamente al Paquete de Tecnología
del proceso?
2 14.1.9 ¿Se analizan adecuadamente los riesgos en SSPA a todos los Cambios realizados
a la instalación, de tal forma que se detectan oportunamente los riesgos en SSPA
que introducen los Cambios y se toman acciones preventivas antes y
durante la puesta en operación de la instalación con el Cambio realizado?
E 14
158 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/018/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 14

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN

capacitación al personal para asegurar que conoce y sabe aplicar el
Procedimiento de Administración de Cambios.
9 DISPONIBILIDAD
9 14.2.1 ¿El centro de trabajo cuenta con un programa para realizar la capacitación y
entrenamiento sobre el procedimiento de administración de Cambios?
9 CALIDAD
9 14.2.2 ¿El programa de capacitación sobre el procedimiento de administración de Cambios
se dirige al personal directamente involucrado y afectado en este proceso?
8 COMUNICACIÓN
8 14.2.3 ¿El programa de capacitación sobre el procedimiento de administración de Cambios

es difundido oportunamente para el personal que asiste a los mismos?
8 CUMPLIMIENTO
E 14
8 14.2.4 ¿Los Cambios realizados en la instalación son difundidos oportunamente al personal

afectado por el cambio y son integrados oportunamente al Paquete de Tecnología
del proceso?
160 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/018/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 14

DE AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
32 14.3 REQUISITO: El centro de trabajo debe evaluar periódicamente el

cumplimiento del procedimiento para Administración de Cambios, por
todos los niveles de liderazgo de la Organización y su efectividad
midiendo la reducción en el indicador de incidentes ocurridos por faltas
a este procedimiento.
8 DISPONIBILIDAD
4 14.3.1 ¿El centro de trabajo debe evaluar periódicamente el cumplimiento del procedimiento para
Administración de Cambios, por todos los niveles de liderazgo de la Organización y su
efectividad midiendo la reducción en el indicador de incidentes ocurridos por faltas
a este procedimiento?
4 14.3.2 ¿Dispone el centro de trabajo de un procedimiento, mecanismo o criterios para evaluar la

efectividad del procedimiento de Administración de Cambios?
8 CALIDAD
8 14.3.3 ¿El Programa de evaluación sobre el cumplimiento al procedimiento de Administración
E 14
de Cambios se hace extensivo a todas las instalaciones del centro de trabajo?
8 COMUNICACIÓN
4 14.3.4 ¿El Programa de evaluación sobre el cumplimiento al procedimiento de Administración de

Cambios es comunicado oportunamente?
4 14.3.5 ¿Se ha comunicado a las partes involucradas la influencia de la Administración

de Cambios en los índices de incidentalidad del centro de trabajo?
8 CUMPLIMIENTO
4 14.3.6 ¿Se han disminuido los incidentes causados por falta o falla de procedimiento
de administración de Cambios?
4 14.3.7 ¿Los registros que evidencian la evaluación de la efectividad del procedimiento se revisan
periódicamente y se utilizan para la toma de decisiones?
100
162 SASP 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/018/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 14

% DE CUMPLIMIENTO =

SASP
164 SASP 5

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SASP 5.

ELEMENTO 1. TECNOLOGÍA DEL PROCESO

CRITERIOS SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LOS PROCESOS (SASP)

aplicado por todo el personal (Operación, Mantenimiento, Ingeniería,

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SI O NO PUNTOS REALES

1 1.1.16 BASES DE DISEÑO DEL PROCESO:

1 1.1.20 ¿Los operadores de la instalación conocen la filosofía de operación de los sistemas de

1 1.1.21 ¿Se proporciona un seguimiento puntual y se da prioridad para atender a la brevedad

1 1.1.25 BASES DE DISEÑO DEL EQUIPO:

1 1.1.26 ¿El personal de la instalación identifica y localiza fácilmente y sabe interpretar la

1 1.1.27 ¿El personal de mantenimiento ha incorporado en sus procedimientos las recomendaciones

25 1.2 REQUISITO: Cada CT debe tener asignado un Guardián de la Tecnología

trabajo como el Guardián de la Tecnología del Proceso, responsable de mantener íntegro

25 1.3 REQUISITO: Cada CT debe establecer programas de capacitación que

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 2. ANÁLISIS DE RIESGOS DE PROCESO

CRITERIOS SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LOS PROCESOS (SASP)

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SI O NO PUNTOS REALES

25 2.2 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un sistema de

1 2.2.9 ¿Los procedimientos de operación y mantenimiento están siendo elaborados para

24 2.3 REQUISITO: El ELSSPA y el Subequipo de ASP deben evaluar

ELSSPA y Subequipo de ASP?

24 2.4 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con un plan de

• Manejo de al menos un software para realizar el análisis de consecuencias?

2 2.4.6 ¿El programa de capacitación se cumple en tiempo y forma?

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 3. PROCEDIMIENTOS DE OPERACIÓN Y PRÁCTICAS SEGURAS

CRITERIOS SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LOS PROCESOS (SASP)

PUNTOS CODIFI- PREGUNTAS CLAVE

50 3.1 REQUISITO: El centro de trabajo debe contar con procedimientos y

3 3.1.3 ¿Los procedimientos Operativos y Prácticas Seguras se encuentran al alcance de los

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SI O NO PUNTOS REALES

PUNTOS CODIFI- PREGUNTAS CLAVE

3 3.1.7 ¿Los procedimientos operativos consideran los siguientes aspectos?:

PUNTOS CODIFI- PREGUNTAS CLAVE

3 3.1.10 ¿Se ha comunicado al personal de la instalación el programa para la difusión de los

procedimientos y Prácticas Seguras?

PUNTOS CODIFI- PREGUNTAS CLAVE

2 3.1.16 ¿Los Procedimientos Operativos y Prácticas Seguras de trabajo son actualizadas

1 3.1.19 ¿Aplica el centro de trabajo procedimientos de excepción formalmente documentados que

PUNTOS CODIFI- PREGUNTAS CLAVE

25 3.2 REQUISITO: El CT debe contar con un procedimiento de revisión

6 3.2.1 ¿El CT cuenta con un procedimiento para la administración de los procedimientos

6 3.2.2 ¿El procedimiento describe claramente?:

• Cómo se debe hacer la comunicación

6 3.2.3 ¿El procedimiento para la administración de los procedimientos operativos,

7 3.2.4 ¿El procedimiento para la administración de los procedimientos operativos,

25 3.3 REQUISITO: El ELSSPA y el Subequipo de Liderazgo de ASP del centro

3 3.3.2 ¿Dentro del procedimiento para administrar la implantación de este elemento se

6 3.3.3 ¿Los indicadores establecidos definen claramente la efectividad de la implantación de

4 3.3.5 ¿Los indicadores sobre la evaluación de la implantación de este Elemento se evalúan

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 4. ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS DE TECNOLOGÍA

CRITERIOS SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LOS PROCESOS (SASP)

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SI O NO PUNTOS REALES

2 4.1.11 ¿Se cuenta en la Planta/Taller con un programa de comunicación del Procedimiento de

2 4.1.12 ¿Los cambios efectuados en la instalación se comunican de manera formal al personal

2 4.1.14 ¿Cuándo se aprueba un Cambio en la Planta se establece un programa de comunicación

2 4.2.2 ¿Estos programas se encuentran disponibles a todas las partes involucradas?

4 4.2.4 Estos programas consideran:

2 4.3.2 ¿El programa se encuentra disponible para los involucrados?

2 4.3.6 ¿Los programas están comunicados a los involucrados?

2 4.3.10 ¿Los profesionales de SSPA tienen y cumplen un programa de Auditoría a la Práctica

1 4.3.12 ¿Los programas de Mantenimiento se actualizan con la Administración de Cambios?