Protocolos de Auditoria SAST

SAST 5.
PROTOCOLOS DE AUDITORÍA
PROTOCOLO DE AUDITORÍA
SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO
ELEMENTO 1. AGENTES FÍSICOS
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:
CRITERIOS DE AUDITORÍA SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)
PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

MÁX
100 1. ELEMENTO: AGENTES FÍSICOS
38 1.1. REQUISITO: Procedimiento que contenga la manera de
aplicar la metodología para identificar y evaluar los Agentes
Físicos, de acuerdo con lo establecido en las Normas Oficiales
Mexicanas correspondientes.
6 DISPONIBILIDAD
3 1.1.1. ¿El centro de trabajo tiene establecidos y disponibles los procedimientos actualizados para
la identificación y evaluación de los Agentes Físicos?
3 1.1.2. ¿Estos procedimientos se encuentran disponibles para todas las partes interesadas?
11 CALIDAD
3 1.1.3. ¿Los procedimientos cumplen con los requisitos establecidos por el procedimiento de
control de documentos del centro de trabajo?
3 1.1.4. ¿Se definen en el procedimiento la aplicación de los métodos para la identificación y
evaluación de los Agentes Físicos?
3 1.1.5. ¿En el procedimiento se establecen los criterios y responsabilidad de la identificación y
evaluación de Agentes Físicos?
2 1.1.6. ¿El procedimiento incluye los requisitos de las normas oficiales mexicanas correspondientes,
y/o estándares internacionales?
12 COMUNICACIÓN
3 1.1.7. ¿Se tiene establecido un programa de comunicación y/o difusión del procedimiento para la
identificación y evaluación de Agentes Físicos?
3 1.1.8. ¿Se ha comunicado el procedimiento para la identificación y evaluación de Agentes Físicos
a todo el personal y partes interesadas?
3 1.1.9. ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado en la
aplicación del procedimiento para identificación y evaluación de Agentes Físicos?
3 1.1.10. ¿Se establece algún mecanismo que asegure el entendimiento del procedimiento?
9 CUMPLIMIENTO
3 1.1.11. ¿Se cuenta con un programa para la identificación y evaluación de Agentes Físicos
elaborado, de acuerdo con los criterios de riesgo establecidos en el procedimiento?
3 1.1.12. ¿Este programa se cumple y los resultados y las excepciones a su cumplimiento se registran?
3 1.1.13. ¿Se cuenta con un inventario de Agentes Físicos para cada área de trabajo, de acuerdo con
lo establecido en el procedimiento de identificación y evaluación de Agentes Físicos?
2 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/046/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
Calificación global:
EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SÍ O NO PUNTOS REALES
E1
Protocolos de Auditoría 3
CRITERIOS DE SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)
AUDITORÍA
PTS. CODIFI- PREGUNTAS CLAVE
MÁX CACIÓN
24 1.2. REQUISITO: Informar de los resultados de la evaluación de los Agentes Físicos a los
trabajadores, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y al
administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo (SMST)
(considerando a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo).
6 DISPONIBILIDAD
3 1.2.1. ¿Se encuentran documentados los mecanismos a través de los cuales se informa a los trabajadores, a los responsables de las
áreas de trabajo (Línea de Mando) y al administrador de los SMST de los resultados de las evaluaciones de los Agentes Físicos?
3 1.2.2. ¿Se cuenta con un sistema informático para consulta en línea de los resultados de la evaluación de Agentes Físicos?
6 CALIDAD
3 1.2.3. ¿Han sido definidos los contenidos, los formatos, los medios y los receptores de la información de los resultados de la evaluación
de los Agentes Físicos?
3 1.2.4. ¿Los medios y mecanismos utilizados para informar de los resultados de la evaluación de los Agentes Físicos tienen la cobertura
suficiente a todo el personal involucrado?
6 COMUNICACIÓN
3 1.2.5. ¿Los medios y mecanismos para informar de los resultados de la evaluación de Agentes Físicos han sido comunicados a los
responsables de su cumplimiento?
3 1.2.6. ¿El personal involucrado conoce sus responsabilidades, en relalción con las actividades de información de resultados de
las evaluaciones?
6 CUMPLIMIENTO
3 1.2.7. ¿Se informa a los trabajadores, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y al administrador de los SMST de los
resultados de las evaluaciones de Agentes Físicos?
3 1.2.8. ¿Los trabajadores, los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y los SMST del centro de trabajo comprenden la
magnitud de los riesgos y las consecuencias potenciales de la exposición a los Agentes Físicos?

38 1.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, materiales y/o técnicas para proteger la salud
de los trabajadores, corrigiendo las fuentes generadoras cuando están fuera de los LMPE.
6 DISPONIBILIDAD
3 1.3.1. ¿Se cuenta con un procedimiento que describe el mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de
las acciones administrativas, materiales y/o técnicas para proteger la salud de los trabajadores?
E1
3 1.3.2. ¿Este procedimiento está disponible en los lugares de uso y es de fácil acceso para los trabajadores?
11 CALIDAD
3 1.3.3. ¿El procedimiento referido describe adecuadamente las responsabilidades para la elaboración, revisión y aprobación de las
acciones administrativas, materiales y/o técnicas?
3 1.3.4. ¿Se establece que dichas acciones administrativas, materiales y/o técnicas deben contener responsables, tiempos de ejecución y
recursos necesarios?
3 1.3.5. ¿Se establece en el procedimiento que deben realizarse actividades de seguimiento y verificación de las acciones?
2 1.3.6. ¿Se define qué debe hacerse cuando las acciones no han sido cumplidas y/o están vencidas?
6 COMUNICACIÓN
3 1.3.7. ¿El procedimiento para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, materiales y/o
técnicas ha sido comunicado al personal interesado?
3 1.3.8. ¿El personal involucrado comprende los requisitos para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las
acciones administrativas, materiales y/o técnicas?
15 CUMPLIMIENTO
3 1.3.9. ¿Se establecen responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios para cada una de las acciones administrativas, materiales
y/o técnicas?
3 1.3.10. ¿Las acciones administrativas, materiales y/o técnicas se cumplen en tiempo y forma por los responsables de su ejecución?
3 1.3.11. ¿Los responsables de las áreas de trabajo realizan actividades para dar seguimiento a la ejecución de las acciones administrativas,
materiales y/o técnicas?
3 1.3.12. ¿Las acciones eliminan las causas raíz de la exposición a Agentes Físicos por encima de los LMPE?
3 1.3.13. ¿Se establecen medidas para la eliminación, disminución y/o mitigación de los riesgos generados por la exposición a
Agentes Físicos?
100
4 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/046/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E1
CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 2. AGENTES QUÍMICOS
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

MÁX
100 2. ELEMENTO: AGENTES QUÍMICOS
39 2.1. REQUISITO: Contar con procedimientos que contengan la manera
de aplicar las metodologías para identificar, evaluar y controlar los
Agentes Químicos, de acuerdo con lo establecido en la Norma
Oficial Mexicana correspondiente (NOM-010-STPS-1999).
6 DISPONIBILIDAD
la identificación, evaluación y control de los Agentes Químicos?
12 CALIDAD
3 2.1.4. ¿Se definen en los procedimientos la aplicación de los métodos para la identificación,
evaluación y control de los Agentes Químicos?
3 2.1.5. ¿En los procedimientos se establecen los criterios y responsabilidad de la identificación,
evaluación y control de Agentes Químicos?
3 2.1.6. ¿Los procedimientos incluyen los requisitos de la Norma Oficial Mexicana
NOM-010-STPS-1999?
9 COMUNICACIÓN
3 2.1.7. ¿Se tiene establecido un programa de comunicación y/o difusión de los procedimientos para
la identificación, evaluación y control de los Agentes Químicos?
3 2.1.8. ¿Se han comunicado los procedimientos para la identificación, evaluación y control de
Agentes Químicos al personal y partes interesadas?
aplicación de los procedimientos para identificación, evaluación y control de Agentes Químicos?
12 CUMPLIMIENTO
4 2.1.10. ¿Se cuenta con un programa para la identificación, evaluación y control de Agentes Químicos,
elaborado de acuerdo con los criterios de riesgo establecidos en los procedimientos?
4 2.1.11. ¿Este programa se cumple y los resultados y las excepciones a su cumplimiento se
registran?
4 2.1.12. ¿Se cuenta con un inventario de Agentes Químicos para cada área de trabajo, de
acuerdo con lo establecido en los procedimientos de identificación, evaluación y
control de Agentes Químicos?
6 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/047/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E2

MÁX
32 2.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados de

la evaluación de los Agentes Químicos al administrador de los SMST, a
los trabajadores, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de
Mando) y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo.
8 DISPONIBILIDAD
4 2.2.1. ¿Se encuentran documentados los mecanismos, a través de los cuales se informa a los
trabajadores, al administrador de los SMST, responsables de las áreas de trabajo (Línea
de Mando) y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo de los resultados de
las evaluaciones de los Agentes Químicos?
4 2.2.2. ¿Se cuenta con un sistema informático para consulta en línea de los resultados de la
evaluación de Agentes Químicos?
8 CALIDAD
4 2.2.3. ¿Han sido definidos los contenidos, los formatos, los medios y los receptores de la
información de los resultados de la evaluación de los Agentes Químicos?
E2
4 2.2.4. ¿Los medios y mecanismos utilizados para informar de los resultados de la evaluación de
los Agentes Químicos tienen la cobertura suficiente a todo el personal involucrado?
8 COMUNICACIÓN
4 2.2.5. ¿Los medios y mecanismos para informar los resultados de la evaluación de Agentes
Químicos han sido comunicados a los responsables de su cumplimiento?
4 2.2.6. ¿El personal involucrado conoce sus responsabilidades, en relalción con las actividades
de información de resultados de las evaluaciones?
8 CUMPLIMIENTO
4 2.2.7. ¿Se informa a los trabajadores, al administrador de los SMST, las áreas de trabajo (Línea
de Mando) y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo, los resultados de las
evaluaciones de Agentes Químicos?
4 2.2.8. ¿Los SMST, los trabajadores, los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando)
y los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo del centro de trabajo,
comprenden la magnitud de los riesgos y las consecuencias potenciales de la
exposición a los Agentes Químicos?
8 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/047/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E2

MÁX
29 2.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, técnicas,
médicas y materiales para proteger la salud de los trabajadores,
aplicando las medidas de control correspondientes.
5 DISPONIBILIDAD
3 2.3.1. ¿Se cuenta con un mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y
seguimiento de las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas para
proteger la salud de los trabajadores?
2 2.3.2. ¿Este mecanismo está disponible en los lugares de uso y es de fácil acceso para
los trabajadores?
9 CALIDAD
3 2.3.3. ¿El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la elaboración,
revisión y aprobación de las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?
2 2.3.4. ¿Se establece en el mecanismo que las acciones administrativas, médicas, materiales y/o
técnicas deben contener responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios?
2 2.3.5. ¿Contiene el mecanismo las actividades de seguimiento y verificación que deben realizarse
en las acciones de prevención y control de la exposición a Agentes Químicos?
2 2.3.6. ¿Se ha definido en el centro de trabajo qué debe hacerse cuando las acciones no han sido
cumplidas y/o están vencidas?
E2
5 COMUNICACIÓN
3 2.3.7. ¿Ha sido comunicado al personal interesado el mecanismo para la elaboración, revisión,
aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, materiales
y/o técnicas?
2 2.3.8. ¿El personal involucrado comprende los requisitos para la elaboración, revisión,
aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, materiales
y/o técnicas?
10 CUMPLIMIENTO
2 2.3.9. ¿Cuenta el centro de trabajo con medidas para la eliminación, disminución y/o mitigación
de los riesgos generados por la exposición a Agentes Químicos?
2 2.3.10. ¿Se han asignado responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios para cada
una de las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?
2 2.3.11. ¿Las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas se cumplen en tiempo y
forma por los responsables de su ejecución?
2 2.3.12. ¿Las acciones eliminan o disminuyen la exposición de los trabajadores a los
Agentes Químicos?
2 2.3.13. ¿Los responsables de las áreas de trabajo realizan actividades para dar seguimiento a la
ejecución de las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?
100
10 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/047/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E2

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 3. AGENTES BIOLÓGICOS
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

AUDITORÍA
MÁX
100 3. ELEMENTO: AGENTES BIOLÓGICOS
39 3.1. REQUISITO: Contar con procedimientos que contengan la manera de
aplicar las metodologías para identificar, evaluar y controlar los
Agentes Biológicos, de acuerdo con lo establecido en la normatividad
oficial mexicana aplicable.
6 DISPONIBILIDAD
3 3.1.1. ¿El centro de trabajo tiene establecidos y disponibles los procedimientos actualizados para la
identificación, evaluación y control de los Agentes Biológicos?
12 CALIDAD
3 3.1.3. ¿Los procedimientos cumplen con los requisitos establecidos por el procedimiento de control de
documentos del centro de trabajo?
3 3.1.4. ¿Se definen en los procedimientos la aplicación de los métodos para la identificación, evaluación
y control de los Agentes Biológicos?
3 3.1.5. ¿En los procedimientos se establecen los criterios y responsabilidad de la identificación,
evaluación y control de Agentes Biológicos?
3 3.1.6. ¿Los procedimientos incluyen los requisitos de la Norma Oficial Mexicana
NOM-087-SEMARNAT-SSA1-2002?
9 COMUNICACIÓN
3 3.1.7. ¿Se tiene establecido un programa de comunicación y/o difusión de los procedimientos para la
identificación, evaluación y control de Agentes Biológicos?
3 3.1.8. ¿Se han comunicado los procedimientos para la identificación, evaluación y control de Agentes
Biológicos al personal y partes interesadas?
3 3.1.9. ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado en la aplicación
de los procedimientos para la identificación, evaluación y control de Agentes Biológicos?
12 CUMPLIMIENTO
4 3.1.10. ¿Se cuenta con un programa para la identificación, evaluación y control de Agentes Biológicos,
elaborado de acuerdo con los criterios de riesgo establecidos en el procedimiento?
4 3.1.12. ¿Se cuenta con un inventario de Agentes Biológicos para cada área de trabajo, de acuerdo con lo
establecido en el procedimiento de identificación, evaluación y control de Agentes Biológicos?
12 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/048/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E3
AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
32 3.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados de la evaluación de los Agentes
Biológicos al administrador de los SMST, trabajadores, a los responsables de las áreas de trabajo
(Línea de Mando) y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo.
8 DISPONIBILIDAD
4 3.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual se informa a los trabajadores, a los responsables de las áreas de
trabajo (Línea de Mando), al administrador de los SMST y SPMT de los resultados de las evaluaciones de los Agentes Biológicos?
4 3.2.2. ¿Se cuenta con un sistema informático para consulta en línea de los resultados de la evaluación de Agentes Biológicos?
8 CALIDAD
de los Agentes Biológicos?
4 3.2.4. ¿Los medios y mecanismos utilizados para informar de los resultados de la evaluación de los Agentes Biológicos tienen la
cobertura suficiente a todo el personal involucrado?
8 COMUNICACIÓN
4 3.2.5. ¿Los medios y mecanismos para informar de los resultados de la evaluación de Agentes Biológicos han sido comunicados a los
4 3.2.6. ¿El personal involucrado conoce sus responsabilidades, en relalción con las actividades de la información de los resultados de las evaluaciones?
8 CUMPLIMIENTO
4 3.2.7. ¿Se informa a los trabajadores, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), al administrador de los SMST y a
los SPMT de los resultados de las evaluaciones de Agentes Biológicos?
4 3.2.8. ¿Los trabajadores, los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), los SMST y los SPMT del centro de trabajo
comprenden la magnitud de los riesgos y las consecuencias potenciales de la exposición a los Agentes Biológicos?

29 3.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, técnicas, médicas y materiales para proteger
la salud de los trabajadores, dando seguimiento a su estricto cumplimiento.
5 DISPONIBILIDAD
3 3.3.1. ¿Se cuenta con un mecanismo que describa la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones
administrativas, médicas, materiales y/o técnicas para proteger la salud de los trabajadores?
2 3.3.2. ¿Este mecanismo está disponible en los lugares de uso y es de fácil acceso para los trabajadores?
E3
9 CALIDAD
3 3.3.3. ¿El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la elaboración, revisión y aprobación de las
acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?
2 3.3.4. ¿Se establece en el mecanismo que las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas deben contener responsables,
tiempos de ejecución y recursos necesarios?
2 3.3.5. ¿Contiene el mecanismo las actividades de seguimiento y verificación que deben realizarse a las acciones de prevención y
control de la exposición a Agentes Biológicos?
2 3.3.6. ¿Se ha definido en el centro de trabajo qué debe hacerse cuando las acciones no han sido cumplidas y/o están vencidas?
5 COMUNICACIÓN
3 3.3.7. ¿Ha sido comunicado al personal interesado el mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de
las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?
10 CUMPLIMIENTO
2 3.3.9. ¿Cuenta el centro de trabajo con medidas para la eliminación, disminución y/o mitigación de los riesgos generados por la
exposición a Agentes Biológicos?
2 3.3.10. ¿Se han asignado responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios para cada una de las acciones administrativas,
médicas, materiales y/o técnicas?
2 3.3.11. ¿Las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas se cumplen en tiempo y forma por los responsables de
su ejecución?
2 3.3.12. ¿Las acciones eliminan y/o disminuyen la exposición de los trabajadores a los Agentes Biológicos?
2 3.3.13. ¿Los responsables de las áreas de trabajo realizan actividades para dar seguimiento a la ejecución de las acciones
administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?
100
14 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/048/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E3

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 4. FACTORES DE RIESGO ERGONÓMICO
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

MÁX
100 4. ELEMENTO: FACTORES DE RIESGO ERGONÓMICO
36 4.1. REQUISITO: Contar con procedimientos que contengan la manera
de aplicar las metodologías para identificar, evaluar y controlar los
Factores de Riesgo Ergonómico.
7 DISPONIBILIDAD
aplicación de las metodologías seleccionadas para la identificación, evaluación y control de
los Factores de Riesgo Ergonómicos?
8 CALIDAD
3 4.1.3. ¿Los procedimientos cumplen con los requisitos establecidos por el procedimiento de control
de documentos del centro de trabajo?
3 4.1.4. ¿Se definen en los procedimientos la aplicación de los métodos para la identificación,
evaluación y control de los Factores de Riesgo Ergonómicos?
2 4.1.5. ¿En los procedimientos se establecen los criterios y responsabilidades de la identificación,
12 COMUNICACIÓN
la identificación, evaluación y control de Factores de Riesgo Ergonómicos?
3 4.1.7. ¿Se han comunicado los procedimientos para la identificación, evaluación y control de los
Factores de Riesgo Ergonómicos a todo el personal y partes interesadas?
3 4.1.8. ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado en
la aplicación de los procedimientos para identificación, evaluación y control de los
Factores de Riesgo Ergonómicos?
3 4.1.9. ¿Se tiene establecido algún mecanismo que asegure el entendimiento de los procedimientos?
9 CUMPLIMIENTO
4 4.1.10. ¿Se cuenta dentro del Programa de Salud en el Trabajo con un subprograma para la
identificación, evaluación y control de Factores de Riesgo Ergonómicos, elaborado de
acuerdo con los criterios de riesgo establecidos en los procedimientos?
3 4.1.11. ¿Este subprograma se cumple y los resultados y las excepciones a su cumplimiento se registran?
2 4.1.12. ¿Se cuenta con un inventario de Factores de Riesgo Ergonómicos para cada área de
trabajo, de acuerdo con lo establecido en los procedimientos de identificación,
16 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/049/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E4
AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
32 4.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados de la evaluación de los Factores
de Riesgo Ergonómicos al administrador de los SMST, a los trabajadores, a los responsables de las
áreas de trabajo (Línea de Mando) y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo.
7 DISPONIBILIDAD
5 4.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual se informa a los trabajadores, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea
de Mando), al administrador de los SMST y a los SPMT los resultados de las evaluaciones de los Factores de Riesgo Ergonómicos?
2 4.2.2. ¿Se cuenta con un sistema informático para la consulta en línea de los resultados de la evaluación de Factores de Riesgo Ergonómicos?
7 CALIDAD
de los Factores de Riesgo Ergonómicos?
3 4.2.4. ¿El mecanismo utilizado para informar los resultados de la evaluación de los Factores de Riesgo Ergonómicos tiene la cobertura
9 COMUNICACIÓN
5 4.2.5. ¿El mecanismo para informar de los resultados de la evaluación de Factores de Riesgo Ergonómicos ha sido comunicado a los
9 CUMPLIMIENTO
5 4.2.7. ¿Se informa a los trabajadores, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), al administrador de los SMST y
SPMT los resultados de las evaluaciones de Factores de Riesgo Ergonómicos?
4 4.2.8. ¿Los trabajadores, los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), los SMST y los SPMT del centro de trabajo
comprenden la magnitud de los riesgos y las consecuencias potenciales de la exposición a los Factores de Riesgo Ergonómicos?

32 4.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas para
proteger la salud de los trabajadores, dando seguimiento a su estricto cumplimiento.
7 DISPONIBILIDAD
5 4.3.1. ¿Se cuenta con un mecanismo que describe la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas,
médicas, materiales y/o técnicas para proteger la salud de los trabajadores expuestos a Factores de Riesgo Ergonómicos?
E4
9 CALIDAD
2 4.3.4. ¿Se establece que dichas acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas deben contener responsables, tiempos de
ejecución y recursos necesarios?
2 4.3.5. ¿Se establece en el mecanismo que deben realizarse actividades de seguimiento y verificación de las acciones?
2 4.3.6. ¿Se definen en el mecanismo las actividades a realizar cuando las acciones no han sido cumplidas y/o están vencidas?
6 COMUNICACIÓN
4 4.3.7. ¿El mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas,
materiales y/o técnicas ha sido comunicado al personal interesado?
10 CUMPLIMIENTO
2 4.3.9. ¿Se establecen medidas para la eliminación, disminución y/o mitigación de los riesgos generados por la exposición a Factores de
Riesgo Ergonómicos?
2 4.3.10. ¿Se establecen responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios para cada una de las acciones administrativas,
2 4.3.11. ¿Las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas se cumplen en tiempo y forma por los responsables de su ejecución?
2 4.3.12. ¿Las acciones eliminan o disminuyen la exposición de los trabajadores a los Factores de Riesgo Ergonómicos?
100
18 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/049/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E4

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 5. FACTORES PSICOSOCIALES DE RIESGO
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

AUDITORÍA
MÁX
100 5. ELEMENTO: FACTORES PSICOSOCIALES DE RIESGO
36 5.1. REQUISITO: : Contar con un procedimiento para identificar y evaluar
los Factores Psicosociales de Riesgo y plantear las medidas de control,
con metodología e instrumentos válidos para trabajadores mexicanos.
9 DISPONIBILIDAD
5 5.1.1. ¿El centro de trabajo tiene establecido y disponible un procedimiento actualizado para la
aplicación de las metodologías validadas en trabajadores mexicanos, seleccionadas para la
identificación y evaluación de los Factores Psicosociales de Riesgo?
4 5.1.2. ¿Este procedimiento se encuentra disponible para todas las partes interesadas?
6 CALIDAD
3 5.1.3. ¿El procedimiento cumple con los requisitos establecidos por el procedimiento de control de
3 5.1.4. ¿Se define en el procedimiento la aplicación de las metodologías, criterios y responsabilidades para la
identificación, evaluación y control de los Factores Psicosociales de Riesgo?
12 COMUNICACIÓN
identificación, evaluación y control de Factores Psicosociales de Riesgo?
3 5.1.6. ¿Se ha comunicado el procedimiento para la identificación, evaluación y control de los
Factores Psicosociales de Riesgo a todo el personal y partes interesadas?
2 5.1.7. ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado en la aplicación
del procedimiento para la identificación, evaluación y control de los Factores Psicosociales de Riesgo?
3 5.1.8. ¿Se tiene establecido algún mecanismo que asegure el entendimiento del procedimiento?
9 CUMPLIMIENTO
4 5.1.9. ¿Se cuenta dentro del Programa de Salud en el Trabajo con un subprograma para la
identificación, evaluación y control de Factores Psicosociales de Riesgo, elaborado de
acuerdo con los criterios de riesgo establecidos en el procedimiento y las metodologías?
3 5.1.10. ¿Este subprograma se cumple y los resultados y las excepciones a su cumplimiento se registran?
2 5.1.11. ¿Se cuenta con un inventario de Factores Psicosociales de Riesgo para cada área de trabajo, de
acuerdo con lo establecido en el procedimiento de identificación, evaluación y control de los
Factores Psicosociales de Riesgo?
20 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/050/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E5
AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
32 5.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados de la evaluación de los Factores
Psicosociales de Riesgo al administrador de los SMST, responsables de las áreas de trabajo (Línea
de Mando), los trabajadores, y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo.
8 DISPONIBILIDAD
5 5.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual se informa al administrador de los SMST, a los responsables de las áreas de
trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y a los SPMT, los resultados de las evaluaciones de los Factores Psicosociales de Riesgo?
3 5.2.2. ¿Se cuenta con un sistema informático para la consulta en línea de los resultados de la evaluación de Factores Psicosociales de Riesgo?
7 CALIDAD
de los Factores Psicosociales de Riesgo?
3 5.2.4. ¿El mecanismo utilizado para informar los resultados de la evaluación de los Factores Psicosociales de Riesgo tienen la
9 COMUNICACIÓN
5 5.2.5. ¿El mecanismo para informar los resultados de la evaluación de Factores Psicosociales de Riesgo ha sido comunicado a los
8 CUMPLIMIENTO
4 5.2.7. ¿Se informa a los trabajadores, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), al administrador de los SMST y a
los SPMT los resultados de las evaluaciones de Factores Psicosociales de Riesgo?
4 5.2.8. ¿Los SMST, los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), los trabajadores y los SPMT del centro de trabajo,
comprenden la magnitud de los riesgos y las consecuencias potenciales de la exposición a Factores Psicosociales de Riesgo?

32 5.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, médicas, técnicas y materiales relacionadas
con la generación de Factores Psicosociales de Riesgo de riesgo, para proteger la salud de los
trabajadores, dando seguimiento a su estricto cumplimiento.
6 DISPONIBILIDAD
3 5.3.1. ¿Se cuenta con un mecanismo que describe la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas,
médicas, materiales y/o técnicas para proteger la salud de los trabajadores expuestos a Factores Psicosociales de Riesgo?
E5
10 CALIDAD
3 5.3.4. ¿Se establece que dichas acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas deben contener responsables, tiempos de
2 5.3.6. ¿Se definen en el mecanismo las actividades a realizar cuando las acciones no han sido cumplidas y/o están vencidas?
5 COMUNICACIÓN
materiales y/o técnicas ha sido comunicado al personal interesado?
11 CUMPLIMIENTO
3 5.3.9. ¿Se establecen medidas para la eliminación, disminución y/o mitigación de los riesgos generados por la exposición a Factores
Psicosociales de Riesgo?
2 5.3.12. ¿Las acciones eliminan o disminuyen la exposición de los trabajadores a los Factores Psicosociales de Riesgo?
100
22 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/050/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E5

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 6. PROGRAMA DE CONSERVACIÓN AUDITIVA
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

MÁX
100 6. ELEMENTO: PROGRAMA DE CONSERVACIÓN AUDITIVA
39 6.1. REQUISITO: Contar con un procedimiento para identificar, evaluar y
controlar el ruido en las áreas de trabajo, de acuerdo con lo establecido
en la Norma Oficial Mexicana NOM-011-STPS-2001 y el Reglamento
Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo.
6 DISPONIBILIDAD
identificación, evaluación y control del ruido?
3 6.1.2. ¿Este procedimiento se encuentra disponible para todas las partes interesadas?
12 CALIDAD
3 6.1.4. ¿Se definen en el procedimiento la aplicación de los métodos para la identificación, evaluación
y control del ruido?
3 6.1.5. ¿En el procedimiento se establecen los criterios y responsabilidad de la identificación,
evaluación y control del ruido?
3 6.1.6. ¿El procedimiento incluye los requisitos de la Norma Oficial Mexicana NOM-011-STPS-2001?
9 COMUNICACIÓN
identificación, evaluación y control del ruido?
3 6.1.8. ¿Se ha comunicado el procedimiento para la identificación, evaluación y control del ruido al
personal y partes interesadas?
aplicación del procedimiento para identificación, evaluación y control del ruido?
12 CUMPLIMIENTO
4 6.1.10. ¿Se cuenta con un programa para la identificación, evaluación y control del ruido, elaborado de
acuerdo con los criterios de riesgo establecidos en el procedimiento?
4 6.1.12. ¿Se cuenta con un inventario de exposición laboral al ruido para cada área de trabajo, de acuerdo
con lo establecido en el procedimiento de identificación, evaluación y control del ruido?
24 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/051/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E6
AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
32 6.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados del Subprograma de
Conservación Auditiva al administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo, a
los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y a los Servicios
Preventivos de Medicina del Trabajo.
8 DISPONIBILIDAD
4 6.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual se informa al administrador de los Servicios Multidisciplinarios de
Salud en el Trabajo, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y los SPMT los resultados
de las evaluaciones de la exposición laboral a ruido?
4 6.2.2. ¿Se cuenta con un sistema informático para consulta en línea de los resultados de la evaluación del ruido?
8 CALIDAD
de la exposición laboral a ruido?
4 6.2.4. ¿El mecanismo utilizado para informar los resultados de la evaluación de la exposición laboral a ruido tiene la cobertura
8 COMUNICACIÓN
4 6.2.5. ¿El mecanismo para informar los resultados de la evaluación de la exposición laboral a ruido ha sido comunicado a los
8 CUMPLIMIENTO
4 6.2.7. ¿Se informa al administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea
de Mando), a los trabajadores y al administrador de los SMST los resultados de las evaluaciones de la exposición laboral a ruido?
4 6.2.8. ¿Los SMST, los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), los trabajadores del centro de trabajo y los SPMT
comprenden la magnitud de los riesgos y las consecuencias potenciales de la exposición laboral a ruido?

29 6.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, técnicas, médicas y materiales para proteger
la salud de los trabajadores, controlando las exposiciones de los trabajadores al ruido, dando
seguimiento a su estricto cumplimiento.
5 DISPONIBILIDAD
administrativas, médicas, materiales y/o técnicas para proteger la salud de los trabajadores?
E6
9 CALIDAD
2 6.3.4. ¿Se establece en el mecanismo que las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas deben contener responsables,
tiempos de ejecución y recursos necesarios?
2 6.3.5. ¿Contiene el mecanismo las actividades de seguimiento y verificación que deben realizarse a las acciones de prevención y
control de la exposición a ruido?
2 6.3.6. ¿Se ha definido en el centro de trabajo qué debe hacerse cuando las acciones no han sido cumplidas y/o están vencidas?
5 COMUNICACIÓN
3 6.3.7. ¿Ha sido comunicado al personal interesado el mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de
las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?
10 CUMPLIMIENTO
2 6.3.9. ¿Cuenta el centro de trabajo con medidas para la eliminación, disminución y/o mitigación de los riesgos generados por la
exposición a ruido?
2 6.3.10. ¿Se han asignado responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios para cada una de las acciones administrativas,
2 6.3.12. ¿Las acciones eliminan y/o disminuyen la exposición de los trabajadores al ruido?
100
26 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/051/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E6

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 7. VENTILACIÓN Y CALIDAD DE AIRE
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

MÁX
100 7. ELEMENTO: VENTILACIÓN Y CALIDAD DE AIRE
39 7.1. REQUISITO: Contar con los procedimientos para identificar y
evaluar la Ventilación y Calidad del Aire en las áreas de trabajo, y el
establecimiento de las medidas de control.
6 DISPONIBILIDAD
identificación, evaluación y control de la Ventilación y Calidad del Aire?
12 CALIDAD
3 7.1.4. ¿Se definen en los procedimientos la aplicación de los métodos para la identificación y
evaluación de la Ventilación y Calidad del Aire?
3 7.1.5. ¿En los procedimientos se establecen los criterios y responsabilidades de la identificación,
evaluación de y control de la Ventilación y Calidad del Aire?
3 7.1.6. ¿Los procedimientos incluyen los requisitos de las normas oficiales mexicanas
correspondientes y/o estándares internacionales aplicables?
12 COMUNICACIÓN
la identificación, evaluación y control de la Ventilación y Calidad del Aire?
3 7.1.8. ¿Se han comunicado los procedimientos para la identificación, evaluación y control de la
Ventilación y Calidad del Aire a todo el personal y partes interesadas?
3 7.1.9. ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y la capacitación del personal involucrado en
la aplicación de los procedimientos para la identificación, evaluación y control de la
Ventilación y Calidad del Aire?
3 7.1.10. ¿Se tiene establecido algún mecanismo que asegure el entendimiento de los procedimientos?
9 CUMPLIMIENTO
3 7.1.11. ¿Se cuenta con un programa para la identificación, evaluación y control de la Ventilación y Calidad
del Aire, elaborado de acuerdo con los criterios de riesgo establecidos en los procedimientos?
3 7.1.13. ¿Se cuenta con un inventario de los sistemas de ventilación y acondicionamiento de aire de
cada área de trabajo, de acuerdo con lo establecido en los procedimientos de
identificación, evaluación y control de la Ventilación y Calidad del Aire?
28 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/052/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E7
AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
100 7 ELEMENTO: VENTILACIÓN Y CALIDAD DE AIRE
22 7.2 REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados de la evaluación de la Ventilación y
Calidad del Aire al administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo, responsables de
las áreas de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo.
6 DISPONIBILIDAD
3 7.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual se informa al administrador de los SMST, a los responsables de las áreas
de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y a los SPMT de los resultados de las evaluaciones de Ventilación y Calidad del Aire?
3 7.2.2. ¿Se cuenta con un sistema informático para consulta en línea de los resultados de la evaluación de Ventilación y Calidad del Aire?
6 CALIDAD
de Ventilación y Calidad del Aire?
3 7.2.4. ¿El mecanismo utilizado para informar los resultados de la evaluación de Ventilación y Calidad del Aire tiene la cobertura
6 COMUNICACIÓN
3 7.2.5. ¿El mecanismo para informar los resultados de la evaluación de Ventilación y Calidad del Aire ha sido comunicado a los
4 CUMPLIMIENTO
4 7.2.7. ¿Se informa al administrador de los SMST, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y a
los SPMT, los resultados de las evaluaciones de Ventilación y Calidad del Aire?
100 7. ELEMENTO: VENTILACIÓN Y CALIDAD DE AIRE

39 7.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, médicas, técnicas, y materiales para
proteger la salud de los trabajadores, corrigiendo las condiciones inseguras e insalubres identificadas
y evaluadas, dando seguimiento a su estricto cumplimiento.
6 DISPONIBILIDAD
3 7.3.1. ¿Se cuenta con un mecanismo que describa la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de
las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales para proteger la salud de los trabajadores?
E7
12 CALIDAD
3 7.3.3. ¿El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la elaboración, revisión y aprobación
de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales para proteger la salud de los trabajadores?
3 7.3.4. ¿Se establece que dichas acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales deben contener
responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios?
6 COMUNICACIÓN
3 7.3.7. ¿El mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones
administrativas, médicas, técnicas y/o materiales ha sido comunicado al personal interesado?
3 7.3.8. ¿El personal involucrado comprende los requisitos para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y
seguimiento de las administrativas, médicas, técnicas y/o materiales?
15 CUMPLIMIENTO
3 7.3.9. ¿Se establecen medidas para la eliminación, disminución y/o mitigación de los riesgos generados, en relación
con la Ventilación y Calidad del Aire?
3 7.3.10. ¿Se establecen responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios para cada una de las acciones
administrativas, médicas, técnicas y/o materiales?
3 7.3.11. ¿Las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales para proteger la salud de los trabajadores se
cumplen en tiempo y forma por los responsables de su ejecución?
3 7.3.12. ¿Las acciones eliminan y/o disminuyen la exposición de los trabajadores a los contaminantes presentes en la
Ventilación y Calidad del Aire?
3 7.3.13. ¿Los responsables de las áreas de trabajo realizan actividades para dar seguimiento a la ejecución de las
acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales?
100
30 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/052/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SI O NO PUNTOS REALES
E7

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 8. SERVICIOS PARA EL PERSONAL
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

MÁX
100 8. ELEMENTO: SERVICIOS PARA EL PERSONAL
39 8.1. REQUISITO: Contar con un procedimiento para identificar, evaluar
y mejorar los Servicios para el Personal.
6 DISPONIBILIDAD
identificación, evaluación y mejora de los Servicios para el Personal?
3 8.1.2. ¿Este procedimiento se encuentran disponible para todas las partes interesadas?
12 CALIDAD
3 8.1.4. ¿Se definen en el procedimiento la aplicación de los métodos para la identificación,
evaluación y mejora de los Servicios para el Personal?
3 8.1.5. ¿En el procedimiento se establecen los criterios y responsabilidad de la identificación,
evaluación y mejora de los Servicios para el Personal?
3 8.1.6. ¿El procedimiento incluye los requisitos de reglamentos, normas o estándares
internacionales que apliquen?
12 COMUNICACIÓN
identificación, evaluación y mejora de los Servicios para el Personal?
3 8.1.8. ¿Se ha comunicado el procedimiento para la identificación, evaluación y mejora de los
Servicios para el Personal a todo el personal y partes interesadas?
aplicación del procedimiento para la identificación, evaluación y mejora de los Servicios
para el Personal?
3 8.1.10. ¿Se cuenta con algún mecanismo que asegure el entendimiento del procedimiento?
9 CUMPLIMIENTO
3 8.1.11. ¿Se cuenta con un programa para la identificación, evaluación y mejora de los Servicios para el
Personal, elaborado de acuerdo con los criterios de riesgo establecidos en el procedimiento?
3 8.1.13. ¿Se cuenta con un inventario de Servicios para el Personal de cada área de trabajo, de
acuerdo con lo establecido en el procedimiento de identificación, evaluación y control de
los Servicios para el Personal?
32 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/053/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E8
AUDITORÍA
MÁX CACIÓN
22 8.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados de la evaluación de los Servicios para el
Personal al administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo, a los responsables de las
áreas de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo.
4 DISPONIBILIDAD
4 8.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual se informa al administrador de los SMST, a los responsables de las áreas
de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y SPMT de los resultados de las evaluaciones de los Servicios para el Personal?
8 CALIDAD
de los Servicios para el Personal?
4 8.2.3. ¿El mecanismo utilizado para informar los resultados de la evaluación de los Servicios para el Personal tienen la cobertura
6 COMUNICACIÓN
3 8.2.4. ¿El mecanismo para informar los resultados de la evaluación de los Servicios para el Personal ha sido comunicado a los
3 8.2.5. ¿El personal involucrado conoce sus responsabilidades, en relalción con las actividades de la información de los resultados de
las evaluaciones?
4 CUMPLIMIENTO
4 8.2.6. ¿Se informa al administrador de los SMST, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y los
SPMT los resultados de las evaluaciones de los Servicios para el Personal?

39 8.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, médicas, técnicas y materiales para proteger la salud
de los trabajadores y mejorar los Servicios para el Personal, dando seguimiento a su estricto cumplimiento.
6 DISPONIBILIDAD
administrativas, médicas, técnicas y/o materiales para proteger la salud de los trabajadores?
12 CALIDAD
E8
3 8.3.4. ¿Se establece que dichas acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales deben contener responsables, tiempos de
6 COMUNICACIÓN
técnicas y/o materiales ha sido comunicado al personal interesado?
15 CUMPLIMIENTO
3 8.3.9. ¿Se establecen medidas para la eliminación, disminución y/o mitigación de los riesgos generados?
médicas, técnicas y/o materiales?
3 8.3.11. ¿Las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales se cumplen en tiempo y forma por los responsables de
su ejecución?
3 8.3.12. ¿Las acciones eliminan o disminuyen las exposiciones de los trabajadores a los riesgos derivados de los Servicios para
el Personal?
administrativas, médicas, técnicas y/o materiales?
100
34 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/053/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SI O NO PUNTOS REALES
E8

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 9. EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL ESPECÍFICO
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

MÁX
100 9. ELEMENTO: EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL ESPECÍFICO
65 9.1. REQUISITO: Contar con un procedimiento para la selección, uso,
manejo, mantenimiento, limitaciones y disposición final del Equipo
de Protección Personal Específico para proteger a los trabajadores
de los agentes de riesgo del ambiente de trabajo que puedan dañar
su salud.
10 DISPONIBILIDAD
5 9.1.1. ¿ El centro de trabajo tiene establecido y disponible un procedimiento actualizado para la selección, uso,
manejo, mantenimiento, limitaciones y disposición final del Equipo de Protección Personal Específico?
5 9.1.2. ¿ Este procedimiento se encuentra disponible para todas las partes interesadas?
20 CALIDAD
5 9.1.3. ¿ El procedimiento cumple con los requisitos establecidos por el procedimiento de control de
5 9.1.4. ¿ Se definen en el procedimiento la aplicación de los métodos para la selección, uso, manejo,
mantenimiento, limitaciones y disposición final del Equipo de Protección Personal Específico?
5 9.1.5. ¿ En el procedimiento se establecen los criterios y responsabilidad de la selección, uso, manejo,
mantenimiento, limitaciones y disposición final del Equipo de Protección Personal Específico?
5 9.1.6. ¿ El procedimiento incluye los requisitos de la Norma Oficial Mexicana NOM-017-STPS-2001, Normas
Mexicanas, Normas de Referencia y/o estándares internacionales o extranjeros aplicables?
20 COMUNICACIÓN
5 9.1.7. ¿ Se tiene establecido un programa de comunicación y/o difusión del procedimiento de selección, uso,
manejo, mantenimiento, limitaciones y disposición final del Equipo de Protección Personal Específico?
5 9.1.8. ¿ Se ha comunicado el procedimiento para la selección, uso, manejo, mantenimiento, limitaciones y
disposición final del Equipo de Protección Personal Específico a todo el personal y partes interesadas?
5 9.1.9. ¿ Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado en la aplicación
del procedimiento para la selección, uso, manejo, mantenimiento, limitaciones y disposición final del
Equipo de Protección Personal Específico?
5 9.1.10. ¿ Se ha establecido algún mecanismo que asegure el entendimiento del procedimiento?
15 CUMPLIMIENTO
5 9.1.11. ¿ Se cuenta con un programa para la selección, uso, manejo, mantenimiento, limitaciones y disposición
final del Equipo de Protección Personal Específico, elaborado de acuerdo con los criterios de riesgo
establecidos en el procedimiento?
5 9.1.12. ¿ Este programa se cumple y los resultados y las excepciones a su cumplimiento se registran?
5 9.1.13. ¿ Se tienen identificados los Equipo de Protección Personal Específico para cada área de trabajo, de acuerdo
con lo establecido en el procedimiento?
36 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/054/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E9

MÁX
100 9. ELEMENTO: EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL ESPECÍFICO
35 9.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados

de la selección, uso, manejo, mantenimiento, limitaciones y disposición
final del Equipo de Protección Personal Específico a los trabajadores,
recomendando las acciones administrativas, médicas, técnicas y
materiales para proteger la salud de los trabajadores.
5 DISPONIBILIDAD
5 9.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual se informa al administrador
de los SMST, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), a los
trabajadores y a los SPMT de los resultados de las evaluaciones para la selección, uso,
manejo, mantenimiento, limitaciones y disposición final del Equipo de Protección
Personal Específico?
10 CALIDAD
5 9.2.2. ¿Han sido definidos los contenidos, los formatos, los medios y los receptores de la información
de los resultados de la evaluación para la selección, uso, manejo, mantenimiento, limitaciones
y disposición final del Equipo de Protección Personal Específico?
5 9.2.3. ¿El mecanismo utilizado para informar de los resultados de la evaluación para la selección,
uso, manejo, mantenimiento, limitaciones y disposición final del Equipo de Protección
E9
Personal Específico tiene la cobertura suficiente a todo el personal involucrado?
10 COMUNICACIÓN
5 9.2.4. ¿El mecanismo para informar de los resultados de la selección, uso, manejo,
mantenimiento, limitaciones y disposición final del Equipo de Protección Personal
Específico ha sido comunicado a los responsables?
5 9.2.5. ¿El personal involucrado conoce sus responsabilidades, en relalción con las actividades que se
derivan de la información acerca de los resultados de la selección, uso, manejo, mantenimiento,
limitaciones y disposición final del Equipo de Protección Personal Específico?
10 CUMPLIMIENTO
5 9.2.6. ¿Se informa a los trabajadores, al administrador de los SMST, a los responsables de las
áreas de trabajo (Línea de Mando) a los trabajadores y SPMT, acerca de los resultados
de la selección, uso, manejo, mantenimiento, limitaciones y disposición final del Equipo
de Protección Personal Específico?
5 9.2.7. ¿Los SMST, los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), los trabajadores
del centro de trabajo y los SPMT comprenden la importancia de cumplir con un
procedimiento para la selección, uso, manejo, mantenimiento, limitaciones y
disposición final del Equipo de Protección Personal Específico?
100
38 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/054/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E9

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 10. COMUNICACIÓN DE RIESGOS PARA LA SALUD
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

AUDITORÍA
PUNTOS CODIFICA- PREGUNTAS CLAVE
MÁX CIÓN
100 10. ELEMENTO: COMUNICACIÓN DE RIESGOS PARA LA SALUD
60 10.1. REQUISITO: Contar con un procedimiento de capacitación
y Comunicación de Riesgos para la Salud, dirigido a todos
los trabajadores.
10 DISPONIBILIDAD
5 10.1.1. ¿El centro de trabajo tiene establecido y disponible un procedimiento actualizado para
realizar la Comunicación de Riesgos para la Salud?
5 10.1.2. ¿El procedimiento se encuentra disponible para todas las partes interesadas?
20 CALIDAD
5 10.1.3. ¿El procedimiento cumple con los requisitos establecidos por el procedimiento de control
de documentos del centro de trabajo?
5 10.1.4. ¿Se definen en el procedimiento la aplicación de los métodos de Comunicación de Riesgos
para la Salud?
5 10.1.5. ¿En el procedimiento se establecen los criterios y responsabilidad de la Comunicación de
Riesgos para la Salud?
5 10.1.6. ¿El procedimiento incluye los requisitos de las normas oficiales mexicanas aplicables y del
Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo?
20 COMUNICACIÓN
5 10.1.7. ¿Se tiene establecido un programa de difusión del procedimiento de Comunicación de
5 10.1.8. ¿Se ha comunicado el procedimiento de Comunicación de Riesgos para la Salud a todo el
personal y partes interesadas?
aplicación del procedimiento para la Comunicación de Riesgos para la Salud?
5 10.1.10. ¿Se ha establecido algún mecanismo que asegure el entendimiento del procedimiento?
10 CUMPLIMIENTO
5 10.1.11. ¿Se cuenta con un programa para la Comunicación de Riesgos para la Salud, elaborado de
acuerdo con los criterios de riesgo establecidos en el procedimiento?
40 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/055/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E 10

MÁX
100 10. ELEMENTO: COMUNICACIÓN DE RIESGOS PARA LA SALUD
de la evaluación de Comunicación de Riesgos para la Salud, al
administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el
Trabajo, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) a
los trabajadores y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo.
6 DISPONIBILIDAD
6 10.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual se informa al
administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo, a los
responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y a través de ésta a
los trabajadores, a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo de los resultados
de la Comunicación de Riesgos para la Salud?
12 CALIDAD
información de los resultados de la Comunicación de Riesgos para la Salud?
6 10.2.3. ¿El mecanismo utilizado para informar de los resultados de la evaluación de la

Comunicación de Riesgos para la Salud tienen la cobertura suficiente a todo el
E 10
personal involucrado?
11 COMUNICACIÓN
6 10.2.4. ¿El mecanismo para informar los resultados de la Comunicación de Riesgos para la
Salud han sido comunicados a los responsables de su cumplimiento?
de la información de los resultados de las evaluaciones de la Comunicación de Riesgos
para la Salud?
11 CUMPLIMIENTO
6 10.2.6. ¿Se informa al administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo,
a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), a los trabajadores y a los
Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo los resultados de las evaluaciones de la
Comunicación de Riesgos para la Salud?
5 10.2.7. ¿Los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo, los responsables de las áreas
de trabajo (Línea de Mando), los trabajadores y los Servicios Preventivos de Medicina
del Trabajo del centro de trabajo comprenden la trascendencia de la Comunicación de
100
42 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/055/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 10

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 11. COMPATIBILIDAD PUESTO-PERSONA
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

MÁX
100 11. ELEMENTO: COMPATIBILIDAD PUESTO-PERSONA
37 11.1. REQUISITO: Contar con procedimientos para evaluar la
compatibilidad entre los requisitos de desempeño físico, funcional y
psicológico del puesto de trabajo y las características del mismo
tipo, por parte del trabajador, de acuerdo con lo establecido en la
normatividad correspondiente.
7 DISPONIBILIDAD
evaluar la compatibilidad entre los requisitos de desempeño físico, funcional y psicológico
del puesto de trabajo y las características del mismo tipo, por parte del trabajador?
10 CALIDAD
4 11.1.4. ¿Se definen en los procedimientos la aplicación de los métodos para evaluar la
Compatibilidad Puesto-Persona?
3 11.1.5. ¿En los procedimientos se establecen los criterios y responsabilidad de la evaluación de la
Compatibilidad Puesto-Persona?
13 COMUNICACIÓN
la evaluación de la Compatibilidad Puesto-Persona?
3 11.1.7. ¿Se ha comunicado los procedimientos para la evaluación de Compatibilidad Puesto-
Persona a todo el personal y partes interesadas?
aplicación de los procedimientos para evaluar la Compatibilidad Puesto-Persona?
3 11.1.9. ¿Se establece algún mecanismo que asegure el entendimiento de los procedimientos?
7 CUMPLIMIENTO
4 11.1.10. ¿Se cuenta con un programa para la evaluación de la Compatibilidad Puesto-Persona,
jerarquizado de acuerdo con los criterios de riesgo relacionado con las actividades del
puesto y establecidos en los procedimientos?
44 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/056/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E 11

MÁX

de la evaluación de la compatibilidad entre los requisitos de
desempeño físico, funcional y psicológico del puesto de trabajo y
las características del mismo tipo, por parte del trabajador, al
administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el
Trabajo (SMST), a Recursos Humanos y a los Servicios Preventivos
de Medicina del Trabajo.
7 DISPONIBILIDAD
4 11.2.1. ¿ Se encuentra documentado el mecanismo, a través de los cuales se informa al
administrador de los SMST, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de
Mando), a los trabajadores y a los Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo los
resultados de la evaluación de Compatibilidad Puesto-Persona?
3 11.2.2. ¿ Se cuenta con un registro de los resultados de la evaluación de la Compatibilidad

Puesto-Persona?
6 CALIDAD
E 11
3 11.2.3. ¿ Han sido definidos los contenidos, los formatos, los medios y los receptores de la
información de los resultados de Compatibilidad Puesto-Persona?
3 11.2.4. ¿ El mecanismo utilizado para informar los resultados de la evaluación de Compatibilidad

Puesto-Persona tiene la cobertura suficiente a todo el personal involucrado?
6 COMUNICACIÓN
3 11.2.5. ¿ El mecanismo para informar los resultados de la evaluación de Compatibilidad Puesto-
Persona ha sido comunicado a los responsables de su cumplimiento?
de la información de los resultados de las evaluaciones?
7 CUMPLIMIENTO
4 11.2.7. ¿ Se informa al administrador de los SMST, a los responsables de las áreas de trabajo
(Línea de Mando), a los trabajadores y a los SPMT los resultados de las evaluaciones
de Compatibilidad Puesto-Persona?
3 11.2.8. ¿ Los SMST, los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando), los trabajadores
y los SPMT del centro de trabajo comprenden la importancia de la Compatibilidad
Puesto-Persona para la prevención de riesgos a la salud en el trabajo y la productividad
de la Empresa?
46 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/056/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 11

MÁX
37 11.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas,
médicas, técnicas y materiales, derivadas de las evaluaciones de
Compatibilidad Puesto-Persona, dando seguimiento a su
estricto cumplimiento.
7 DISPONIBILIDAD
4 11.3.1. ¿ Se cuenta con un mecanismo que describa la elaboración, revisión, aprobación,
ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o
materiales para proteger la salud de los trabajadores, en relación con el establecimiento
y mantenimiento de la Compatibilidad Puesto-Persona?
3 11.3.2. ¿ Este mecanismo está disponible en las áreas correspondientes y es de fácil acceso para
los trabajadores?
14 CALIDAD
4 11.3.3. ¿ El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la
elaboración, revisión y aprobación de las acciones administrativas, médicas, técnicas y
materiales, en relación con el establecimiento y mantenimiento de la Compatibilidad
Puesto-Persona?
4 11.3.4. ¿Se establece que dichas acciones administrativas, materiales y/o técnicas deben
contener responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios?
E 11
3 11.3.5. ¿ Se establece en el mecanismo que deben realizarse actividades de seguimiento y

verificación de las acciones?
3 11.3.6. ¿ Se define qué debe hacerse cuando las acciones no han sido cumplidas y/o está
vencida la fecha de cumplimiento?
7 COMUNICACIÓN
4 11.3.7. ¿ El mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las
acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales ha sido comunicado al
3 11.3.8. ¿ El personal involucrado comprende los requisitos para la elaboración, revisión,
aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas,
materiales y/o técnicas?
9 CUMPLIMIENTO
4 11.3.9. ¿ Se establecen las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas,
3 11.3.10. ¿ Las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales se cumplen en tiempo y
2 11.3.11. ¿ Los responsables de las áreas de trabajo realizan actividades para dar seguimiento a la
ejecución de las acciones administrativas, médicas, materiales y/o técnicas?
100
48 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/056/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 11

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 12. VIGILANCIA DE LA SALUD EN EL TRABAJO
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

MÁX
100 12. ELEMENTO: VIGILANCIA DE LA SALUD EN EL TRABAJO
37 12.1. REQUISITO: Contar con un Programa de Salud en el Trabajo, en el que
se incorporen los procedimientos para vigilar la salud de los trabajadores,
de acuerdo con lo establecido en la normatividad correspondiente.
7 DISPONIBILIDAD
la Vigilancia de la Salud de los trabajadores?
10 CALIDAD
3 12.1.4. ¿Se definen en los procedimientos los métodos para llevar a cabo las acciones de
Vigilancia de la Salud de los trabajadores?
3 12.1.5. ¿En los procedimientos se establecen los criterios y responsabilidad de la Vigilancia de la
Salud de los trabajadores?
14 COMUNICACIÓN
4 12.1.6. ¿Se tiene establecido un programa de comunicación y/o difusión de los procedimientos
para la Vigilancia de la Salud de los trabajadores?
4 12.1.7. ¿Se han comunicado los procedimientos para la Vigilancia de la Salud de los trabajadores
al personal y partes interesadas?
aplicación de los procedimientos para la Vigilancia de la Salud de los trabajadores?
3 12.1.9. ¿Se ha establecido algún mecanismo que asegure el entendimiento de los procedimientos
de Vigilancia de la Salud de los trabajadores?
6 CUMPLIMIENTO
3 12.1.10. ¿Se cuenta dentro del Programa de Salud en el Trabajo la aplicación de los procedimientos
para la Vigilancia de la Salud de los trabajadores, elaborado de acuerdo con los criterios
de riesgo establecidos en el procedimiento?
3 12.1.11. ¿Los procedimientos se cumplen y los resultados y las excepciones a su cumplimiento se registran?
50 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/057/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E 12

MÁX
25 12.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar de

los resultados de la Vigilancia de la Salud de los trabajadores,
al administrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud
en el Trabajo, a los responsables de las áreas de trabajo
(Línea de Mando) y a los trabajadores.
7 DISPONIBILIDAD
4 12.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual los SMST informan a los
responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y a los trabajadores de los
resultados de la Vigilancia de la Salud de los trabajadores?
3 12.2.2. ¿Se cuenta con registros que permiten la consulta de los resultados de las evaluaciones
realizadas en la Vigilancia de la Salud de los trabajadores?
7 CALIDAD
E 12
información de los resultados en la Vigilancia de la Salud de los trabajadores?
3 12.2.4. ¿El mecanismo utilizado para informar los resultados de la evaluación en Vigilancia de la
Salud de los trabajadores tienen la cobertura suficiente a todo el personal involucrado?
7 COMUNICACIÓN
4 12.2.5. ¿El mecanismo para informar los resultados en Vigilancia de la Salud de los trabajadores
ha sido comunicado a los responsables de su cumplimiento?
3 12.2.6. ¿El personal involucrado conoce sus responsabilidades y restricciones, en relación

con su participación en la información de los resultados de la Vigilancia de la Salud de
los trabajadores?
4 CUMPLIMIENTO
4 12.2.7. ¿Se informa al administrador de los SMST, a los responsables de las áreas de trabajo
(Línea de Mando) y a los trabajadores de los resultados de la Vigilancia de la Salud de los
trabajadores, considerando la aplicación de los criterios de confidencialidad aplicables?
52 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/057/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 12

MÁX
38 12.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, médicas,

técnicas y materiales derivadas de la Vigilancia de la Salud de los
trabajadores, dando seguimiento a su cumplimiento.
7 DISPONIBILIDAD
4 12.3.1. ¿Se cuenta con un mecanismo que describa la elaboración, revisión, aprobación,
ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales
para proteger la salud de los trabajadores que se derivan de las acciones de vigilancia?
3 12.3.2. ¿Este mecanismo está disponible y es de fácil acceso para los trabajadores?
14 CALIDAD
4 12.3.3. ¿El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la
tramitación, revisión, aprobación y realización de las acciones administrativas, médicas,
técnicas y/o materiales que se derivan de la Vigilancia de la Salud de los trabajadores?
4 12.3.4. ¿Se establece que dichas acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales deben
contener responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios?
3 12.3.5. ¿Se establece en el mecanismo que deben realizarse actividades de seguimiento y
E 12
3 12.3.6. ¿Se define qué debe hacerse cuando las acciones no han sido cumplidas y/o están con
fechas de compromiso vencidas?
7 COMUNICACIÓN
4 12.3.7. ¿El mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las
acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales ha sido comunicado al
3 12.3.8. ¿El personal involucrado comprende los requisitos para la elaboración, revisión, aprobación,
ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales?
10 CUMPLIMIENTO
4 12.3.9. ¿Se cumplen en la práctica la designación de responsables, tiempos de ejecución y
recursos necesarios para cada una de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o
materiales consideradas en el mecanismo?
3 12.3.10. ¿Las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales se cumplen en tiempo y
ejecución de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales que se
derivan de la Vigilancia de la Salud de los trabajadores?
100
54 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/057/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 12

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 13. RESPUESTA MÉDICA A EMERGENCIAS
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

AUDITORÍA
PUNTOS CODIFICA- PREGUNTAS CLAVE
MÁX CIÓN
100 13. ELEMENTO: RESPUESTA MÉDICA A EMERGENCIAS
43 13.1. REQUISITO: Contar con procedimientos para administrar la atención
inicial médica y de primeros auxilios de los trabajadores lesionados
y/o con exposición aguda a agentes tóxicos y su traslado a las unidades
médicas de atención primaria, de acuerdo con los escenarios
de riesgo previstos en los análisis de riesgos y consecuencias.
15 DISPONIBILIDAD
4 13.1.1. ¿Se cuenta con procedimientos para administrar la atención inicial médica y de primeros auxilios de los
trabajadores lesionados y/o con exposición aguda a agentes tóxicos y su traslado a las unidades médicas
de atención primaria?
4 13.1.2. ¿El centro de trabajo tiene establecidos y disponibles los escenarios de riesgo a la salud como parte de su
Plan de Respuesta a Emergencias?
4 13.1.3. ¿El centro de trabajo dispone de los recursos humanos, materiales y tecnológicos necesarios previstos para la
atención de los efectos en la salud derivados de los escenarios de riesgo previstos en el Plan de Respuesta a
Emergencias y cuenta con mecanismos para mantener en condiciones de uso inmediato los recursos materiales
(Por ejemplo: botiquines, antídotos, equipos de alarma y comunicación)?
3 13.1.4. ¿Se cuenta en el centro de trabajo con brigadas de emergencia integradas por el personal capacitado,
actualizado, entrenado y con certificación de sus competencias para la atención inicial de los trabajadores
con afectaciones agudas a su salud?
9 CALIDAD
3 13.1.5. ¿Los escenarios establecidos se basan en los resultados de los estudios de riesgos y consecuencias?
3 13.1.6. ¿La definición de los recursos necesarios para la atención de las afectaciones agudas a la salud derivadas de los
diferentes escenarios de riesgo tienen en consideración los avances científicos y tecnológicos en la materia, así
como el número de trabajadores y la localización de éstos?
3 13.1.7. ¿En los procedimientos se establecen los criterios y responsabilidades de la Respuesta Médica a Emergencias?
12 COMUNICACIÓN
3 13.1.8. ¿Se tiene establecido un programa de comunicación y/o difusión del procedimiento para la Respuesta
Médica a Emergencias?
3 13.1.9. ¿Se han comunicado los procedimientos para la Respuesta Médica a Emergencias a todo el personal y
partes interesadas?
3 13.1.10. ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitación del personal involucrado en la aplicación de los
procedimientos para la Respuesta Médica a Emergencias?
3 13.1.11. ¿Se establece algún mecanismo que asegure el entendimiento de los procedimientos?
7 CUMPLIMIENTO
4 13.1.12. ¿Se cuenta con un programa para Respuesta Médica a Emergencias, elaborado de acuerdo con los criterios
de riesgo establecidos en los procedimientos?
56 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/058/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E 13

MÁX
24 13.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar de los

resultados de la Respuesta Médica a Emergencias, a los trabajado-
res, responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y al admi-
nistrador de los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo.
4 DISPONIBILIDAD
4 13.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual se informa a los trabajadores,
a los responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y al administrador de
los SMST los resultados de las evaluaciones de la Respuesta Médica a Emergencias?
8 CALIDAD
información de los resultados de la evaluación de Respuesta Médica a Emergencias?
E 13
4 13.2.3. ¿El mecanismo utilizado para informar los resultados de la evaluación de Respuesta
Médica a Emergencias tienen la cobertura suficiente a todo el personal involucrado?
8 COMUNICACIÓN
4 13.2.4. ¿El mecanismo para informar los resultados de la evaluación de primeros auxilios
y Respuesta Médica a Emergencias ha sido comunicado a los responsables de
su cumplimiento?
de la información de los resultados de las evaluaciones?
4 CUMPLIMIENTO
4 13.2.6. ¿Se informa a los trabajadores, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea
de Mando) y al administrador de los SMST de los resultados de las evaluaciones de
Respuesta Médica a Emergencias?
58 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/058/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 13

MÁX
33 13.3. REQUISITO: Recomendar las acciones administrativas, técnicas y
materiales de las evaluaciones que se realicen al desempeño en
situaciones de emergencia.
6 DISPONIBILIDAD
3 13.3.1. ¿Se cuenta con un mecanismo que describa el mecanismo para la elaboración, revisión,
aprobación, ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, materiales y/o
técnicas para proteger la salud de los trabajadores?
3 13.3.2. ¿Este mecanismo está disponible en los lugares de uso y es de fácil acceso para los
trabajadores?
12 CALIDAD
3 13.3.3. ¿El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la elaboración, revisión
y aprobación de las acciones administrativas, técnicas y materiales?
3 13.3.4. ¿Se establece que dichas acciones administrativas, técnicas y/o materiales debe contener

E 13
3 13.3.6. ¿Se define qué debe hacerse cuando las acciones no han sido cumplidas y/o están con
fechas de compromiso vencidas?
6 COMUNICACIÓN
3 13.3.7. ¿El mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento de las
acciones administrativas, técnicas y/o materiales ha sido comunicado al personal interesado?
ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, técnicas y/o materiales?
9 CUMPLIMIENTO
3 13.3.9. ¿Se establecen responsables, tiempos de ejecución y recursos necesarios para cada una
de las acciones administrativas, técnicas y/o materiales?
3 13.3.10. ¿Las acciones administrativas, técnicas y/o materiales se cumplen en tiempo y forma por
los responsables de su ejecución?
ejecución de las acciones administrativas, materiales y/o técnicas?
100
60 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/058/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 13

% DE CUMPLIMIENTO =
ELEMENTO 14. OBJETIVOS, METAS, PROGRAMAS E INDICADORES
Organismo:
Línea de negocio:
centro de trabajo:
Instalación:

MÁX
100 14. ELEMENTO: OBJETIVOS, METAS, PROGRAMAS E INDICADORES
37 14.1. REQUISITO: Contar con un Programa de Salud en el Trabajo que
incluya objetivos y metas orientados al mejoramiento de la
capacidad de desempeño físico, funcional y psicológico de los
trabajadores, al mantenimiento de un medio ambiente de trabajo
seguro y saludable, al cumplimiento de los requisitos legales y otros
que apliquen, así como a la medición de los avances en su
realización y de los resultados obtenidos, a través de indicadores.
7 DISPONIBILIDAD
4 14.1.1. ¿El centro de trabajo tiene establecido y disponible un Programa de Salud en el Trabajo
actualizado y completo?
3 14.1.2. ¿Este programa se encuentra disponible para todas las partes interesadas?
10 CALIDAD
4 14.1.3. ¿El programa cumple con los requisitos establecidos en la guía técnica correspondiente?
3 14.1.4. ¿Se encuentran definidos en el Programa de Salud en el Trabajo los objetivos y metas a alcanzar,
así como los indicadores para evaluar el desarrollo y resultados del programa?
3 14.1.5. ¿En el Programa de Salud en el Trabajo se establecen los criterios de aplicación y la
responsabilidad de los SMST, la Línea de Mando y de los trabajadores?
14 COMUNICACIÓN
4 14.1.6. ¿Se tiene establecido un programa de comunicación y/o difusión del Programa de Salud en el Trabajo?
4 14.1.7. ¿Se ha comunicado el Programa de Salud en el Trabajo al personal y partes interesadas?
aplicación del Programa de Salud en el Trabajo?
3 14.1.9. ¿Se ha establecido algún mecanismo que asegure el entendimiento de los indicadores de
desempeño y de resultados del Programa de Salud en el Trabajo y su interpretación?
6 CUMPLIMIENTO
3 14.1.10. ¿Se revisan periódicamente el cumplimiento de los objetivos y metas del Programa de Salud en el
Trabajo y los indicadores establecidos para evaluar los avances en los mismos?
3 14.1.11. ¿Se han registrado acciones de mejora a partir del conocimiento y evaluación de los
indicadores del programa?
62 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/059/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
Fecha:
Auditado:
Auditor:
E 14

MÁX
25 14.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para que los Servicios

Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo informen del desarrollo
y de los resultados del Programa de Salud en el Trabajo, a la
Máxima Autoridad del centro de trabajo, a los responsables de
las áreas de trabajo (Línea de Mando) y a los trabajadores, a
través de los indicadores establecidos para ello.
7 DISPONIBILIDAD
4 14.2.1. ¿Se encuentra documentado el mecanismo, a través del cual los SMST informan a la
Máxima Autoridad del centro de trabajo, a los responsables de las áreas de trabajo (Línea
de Mando) y a los trabajadores, del desarrollo y de los resultados del Programa de Salud
en el Trabajo?
3 14.2.2. ¿Se cuenta con un registro para consultar los indicadores que reflejan los resultados en la
obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo?
7 CALIDAD
E 14
información de indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los objetivos y
metas del Programa de Salud en el Trabajo?
3 14.2.4. ¿El mecanismo utilizado para informar los indicadores que reflejan los resultados en la
obtención de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo, tienen la
7 COMUNICACIÓN
4 14.2.5. ¿El mecanismo para informar de los indicadores que reflejan los resultados en la obtención
de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo, ha sido comunicado a los
3 14.2.6. ¿El personal involucrado conoce sus responsabilidades, en relalción con su participación en
la utilización activa de los indicadores que reflejan los resultados en la obtención de los
objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo?
4 CUMPLIMIENTO
4 14.2.7. ¿Informa el administrador de los SMST a la Máxima Autoridad del centro de trabajo, a los
responsables de las áreas de trabajo (Línea de Mando) y a los trabajadores, acerca de
los indicadores de desempeño y de resultados del Programa de Salud en el Trabajo?
64 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/059/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 14

MÁX
38 14.3. REQUISITO: Con base en el cumplimiento de los objetivos
y metas reflejados en los indicadores de desempeño y de
resultados, recomendar las acciones de mejora continua
del Programa de Salud en el Trabajo, dando seguimiento a
su cumplimiento.
7 DISPONIBILIDAD
4 14.3.1. ¿Se cuenta con un mecanismo que describa la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y
seguimiento del Programa de Salud en el Trabajo?
3 14.3.2. ¿Este mecanismo está disponible y es de fácil acceso para los trabajadores?
14 CALIDAD
4 14.3.3. ¿El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la tramitación,
revisión, aprobación y realización de las acciones de mejora continua del Plan de Salud en
el Trabajo?
4 14.3.4. ¿Se establece que dichas acciones de mejora continua deben contener responsables, tiempos
de ejecución y recursos necesarios?
verificación de las acciones de mejora continua?
E 14
7 COMUNICACIÓN
4 14.3.7. ¿El mecanismo para la elaboración, revisión, aprobación, ejecución y seguimiento del
Programa de Salud en el Trabajo ha sido comunicado al personal involucrado?
ejecución y seguimiento de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales
del Programa de Salud en el Trabajo?
10 CUMPLIMIENTO
4 14.3.9. ¿Se cumplen en la práctica la designación de responsables, tiempos de ejecución y recursos
necesarios para cada una de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales
consideradas en el mecanismo?
3 14.3.10. ¿Las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales se cumplen en tiempo y
ejecución de las acciones administrativas, médicas, técnicas y/o materiales que se derivan
del Programa de Salud en el trabajo?
100
66 SAST 5
Clave: 800/16000/DCO/PT/059/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
E 14

% DE CUMPLIMIENTO =
SAST
68 SAST 5

Protocolos de Auditoria SAST

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SAST 5.

ELEMENTO 1. AGENTES FÍSICOS

CRITERIOS DE AUDITORÍA SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)

PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SÍ O NO PUNTOS REALES

100 1. ELEMENTO: AGENTES FÍSICOS

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 2. AGENTES QUÍMICOS

CRITERIOS DE AUDITORÍA SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)

PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SÍ O NO PUNTOS REALES

PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

32 2.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados de

PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 3. AGENTES BIOLÓGICOS

CRITERIOS DE SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SÍ O NO PUNTOS REALES

100 3. ELEMENTO: AGENTES BIOLÓGICOS

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 4. FACTORES DE RIESGO ERGONÓMICO

CRITERIOS DE AUDITORÍA SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)

PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SÍ O NO PUNTOS REALES

100 4. ELEMENTO: FACTORES DE RIESGO ERGONÓMICO

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 5. FACTORES PSICOSOCIALES DE RIESGO

CRITERIOS DE SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SÍ O NO PUNTOS REALES

100 5. ELEMENTO: FACTORES PSICOSOCIALES DE RIESGO

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 6. PROGRAMA DE CONSERVACIÓN AUDITIVA

CRITERIOS DE AUDITORÍA SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)

PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SÍ O NO PUNTOS REALES

100 6. ELEMENTO: PROGRAMA DE CONSERVACIÓN AUDITIVA

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 7. VENTILACIÓN Y CALIDAD DE AIRE

CRITERIOS DE AUDITORÍA SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)

PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SÍ O NO PUNTOS REALES

100 7. ELEMENTO: VENTILACIÓN Y CALIDAD DE AIRE

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 8. SERVICIOS PARA EL PERSONAL

CRITERIOS DE AUDITORÍA SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)

PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SÍ O NO PUNTOS REALES

100 8. ELEMENTO: SERVICIOS PARA EL PERSONAL

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 9. EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL ESPECÍFICO

CRITERIOS DE AUDITORÍA SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)

PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SÍ O NO PUNTOS REALES

PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

35 9.2. REQUISITO: Contar con un mecanismo para informar los resultados

Personal Específico tiene la cobertura suficiente a todo el personal involucrado?

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =

ELEMENTO 10. COMUNICACIÓN DE RIESGOS PARA LA SALUD

CRITERIOS DE SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST)

EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES SÍ O NO PUNTOS REALES

PUNTOS CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE

6 10.2.3. ¿El mecanismo utilizado para informar de los resultados de la evaluación de la

CALIFICACIÓN DEL ELEMENTO =