Actividad 1: Descripción general del Caso d

Actividad 1: Descripción general del Caso de Es

Item
Nombre de la organización caso de estudio

Integrantes del equipo de trabajo

Giro (rubro)

Ubicación

Nombre de la operación, proceso, contrato o proyecto caso de estudio

Objetivo de la operación, proceso, contrato o proyecto caso de estudio

Presupuesto
Alcance de la operación, proceso, contrato o proyecto caso de estudio y
estado actual
Cantidad de personas involucradas (propias y de sub-contratistas)
Nivel de madurez de la gestión de riesgos en la organización caso de
estudio
¿Se tiene acceso a información relevante?
el Caso de Estudio Grupal

Descripción
#

3
Causas de desviaciones entre el presupuesto planificado y el costo
real para una operación, proyecto o actividad

Mala estimación de los suministros y HH's los cuales se

usaran dentro de la actividad (Fase de ingeniería por lo
general)
El tipo de cambio dentro de la compra de suministros en el
exterior es un riesgo.

Contrato adicionales que van saliendo en el transcurso del

proyecto
Orden de
importancia
(numerar de 1 a 3)

3
 Matriz de Riesgos
Proyecto:
Responsables:

Identificación del Riesgo

Tipo de Riesgo

Nro. Descripción del Evento

No contar con la Aprobación de financiamiento

para llevar acabo el proyecto
2

No contar con los suministros e insumos,

Recursos y maquinarias, entre otros.

5
 No contar con los suministros e insumos,
Recursos y maquinarias, entre otros.

Demoras o No obtención de las aprobaciones

medioambientales requeridas para el proyecto

10

Hallazgos Arqueológicos

11
 Hallazgos Arqueológicos

12

13

Inclemencias Climáticas que retrasen los trabajos

14

15
Impermeavilizaciónn botadero de ripios
Cadij s.a
Identificación del Riesgo
Causas
Viabilidad financiera menor dentro de la
carpeta de proyectos de la compañía.
Viabilidad técnica menor dentro de la
carpeta de proyectos de la compañía.
Aumento significativo del presupuesto
programado referente al actual.
Falta de materia prima externa para la
fabricación de equipos, suministros, etc
No contar con los certificados de calidad El producto final entregado, no este
de los suministros, insumos y
maquinarías, entre otros.
Impactos o Consecuencias
Retraso significativo en el
cronograma del proyecto
(4 meses de 18 meses (22,2% de
retraso)).
Quedarse sin acopio para contener
el ripio.
Disminuir la producción diaria de
ripio, para controlar la capacidad
máxima del acopio.
Retraso en la entrega del suministro
por parte del proveedor.
acorde lo establecido en las bases
técnicas, por lo que se hace inviable
su uso.
Retraso en el ejecución del proyecto
(HH/HM)
 acorde lo establecido en las bases
técnicas, por lo que se hace inviable
su uso.

Retraso en el ejecución del proyecto

(HH/HM)
Falla mecánica/eléctrico de las
maquinarías para ejecutar el proyecto.

Retraso significativo en el
No entregar todos los documentos en el
cronograma del proyecto
plazo establecido al SEA.

Quedarse sin acopio para contener

el ripio.

Demoras en los permisos por jornadas Disminuir la producción diaria de

excepcionales. ripio, para controlar la capacidad
máxima del acopio.

Incertidumbre en la ejecución de la
cartera de proyectos.
Retraso en la revisión de la
documentación enviada al Servicio
Evaluación Medioambiental (SEA).

Hallazgos arqueológicos encontrados

previo al inicio de la ejecucion del
proyecto

Detención e intervención de los

trabajos a ejecutarse en el proyecto:
instalación de geomembrana

Retraso significativo en el
Hallazgos arqueológicos encontrados cronograma del proyecto
durante la ejecucion del proyecto
Quedarse sin acopio para contener
el ripio.

Disminuir la producción diaria de

ripio, para controlar la capacidad
máxima del acopio.

Hallazgos arqueológicos encontrados no
declarados o comunicados a las
autoridades del proyecto
Mala previsión por el equipo del proyecto
de las condiciones climáticas en el sitio
de ejecución del proyecto
Causas no controladas por repentinas
inclemencias climáticas no previstas por
meteorología
Causas previstas de las condiciones
climáticas pero no controladas por el
equipo proyecto, que haga retrasar o
retroceder lo avanzado en las obras del
proyecto
Quedarse sin acopio para contener
el ripio.
Disminuir la producción diaria de
ripio, para controlar la capacidad
máxima del acopio.
Detención y/o retroceso de los
trabajos a ejecutarse y/o ejecutados
en el proyecto
Retraso significativo en el
cronograma del proyecto
Quedarse sin acopio para contener
el ripio.
Disminuir la producción diaria de
ripio, para controlar la capacidad
máxima del acopio.
 Evaluación Cualitativa del Riesgo
Jerarquía

Puntaje del Riesgo (P x C)

Consecuencia ( C )

Clasificación (I a IV)
Ocurrencia ( P )
Probabilidad de
Prioridad
Controles existentes (1=Alta;
2=Media;

Acción Nro.
3=Baja)

Segregación de los proyectos dentro

de la carpeta en base a parámetros
3 15
cuantificables: costos, tiempos de
ejecución.

Segregación de los proyectos dentro

de la carpeta en base a parámetros
3 15
cuantificables: costos, análisis
técnico, urgencia técnica. 5 IV 1

Las aprobaciones de la viabilidad

financiera, se ejecuten en un plazo
máximo de 3 semanas, para evitar
impactar el presupuesto estimado 4 20
sobre el 10%.

El subcontratista deberá asegurar el

stock disponible antes de la 4 16
asignación del contrato.

Verificar periodicamente que todos

los suministros, insumos,
maquinarías, etc, cuenten con los
certificados de calidad e inspección 3 12
4 III 1
actualizados en base a las
normativas que apliquen.
 4 III 1

Planes de mantenimiento periodico

según lo determine el fabricante de 4 16
las maquinarías

Plan de monitoreo documental

periodico para controlar la entrega 1 5 5
dentro de los plazos establecidos.

Planificación mensual con revisión III 1

semanal de la distribución de HH de 1 5 5
cada colaborador.

Comunicación Mensual de
retroalimentación referente a la
2 5 10
aprobación medioambiental
requerida.

Establecer una planificación estricta

de búsqueda de restos arqueológicos
previo al inicio del proyecto, de forma
3 2 6 II
de controlar con anticipación
cualquier evento que retrase el inicio
del proyecto.

Establecer una planificación

referente a las acciones a tomar en
caso de encontrar restos
arqueológicos durante el desarrollo 2 4 8 II
del proyecto, de forma de controlar 2
y/o mitigiar cualquier evento que
retrase el avance del proyecto.
 2

Establecer reuniones semanales

previo y durante el desarrollo del
proyecto entre el jefe de proyecto y/o
2 4 8 II
su representante y el subcontrato
encargado de los hallazgos de restos
arqueológicos.

Reuniones quince días sobre el monitoreo

del clima para prevenir retrasos en los 1 2 6 II
trabajos

En caso de encontrar en los controles

climaticos alguna observación sobre climas
que podrían retrasar la producción lo ideal 1 4 8 II
es modificar turnos para acelerar la 2
producción en donde el clima no sea factor.

Elevar clausulas que involucren factore

climaticos para que nuestro impacto en los 1 4 8 II
tiempos de entrega no afecte.
 Fecha:

Plan de Acción Riesgos Residual

Consecuencia ( C )
Ocurrencia ( P )
Probabilidad de
Estrategia de Respuesta y Fecha Próximo
Costo de
descripción del cálculo del costo Responsable Control (o plazo
mitigación
de mitigación de la acción)

Mitigar,
Contratar Experto en 2,5 UF/HH Jefe Proyecto** 15 días 1 5
Evaluación de proyectos.

Mitigar.
Contratar Experto técnico en 2,5 UF/HH Jefe Proyecto** 15 días 1 5
la materia.

Mitigar.
Solicitar apoyo de Gerente de
financiamiento a otras áreas 0 UF Finanzas de Minera 10 días 1 5
de la planta de Minera CADIJ S.A.
CADIJ S.A

Mitigar.
Ampliar e investigar la Gerente de
1 UF/HH 7 días 1 4
cartera de proveedores abastecimiento
locales.

Mitigar.
Ingeniero
Contratar Especialista en 3,5 UF/HH 5 días 1 4
Especialista Auditor
Control de Calidad.
 Mitigar.
Contratar especialista Ingeniero
1UF/HH 2 a 3 días 1 4
eléctro-mecánico exclusivo Especialista Auditor
para el proyecto (Fijo)

Mitigar. Jefe Control

Contratar Especialista en 1 UF/HH Documental Minera Semanal 1 5
Control Documental. CADIJ S.A

Mitigar.
Contratar planificador Gerente de
1 UF/HH Semanal 1 5
externo que refuerece los planificación
controles preestablecidos

Mitigar.
Contratar especialista en
Gerente
tramitación de 2 UF/HH Mensual 1 5
medioambientes
documentación y
aprobaciones SEA

Investigar.
Contratar experto
arqueólogo que oriente y
Gerente
agilice la tramitación de 0,5 UF /HH Semanal
medioambientes
aprobación del proyecto
pese a encontrar restos
arqueológicos.

Investigar.
Contratar experto
arqueólogo que oriente y
agilice el avance del Gerente
0,5 UF /HH Semanal 1 4
proyecto pese a encontrar medioambientes
restos arqueológicos
durante el desarrollo del
proyecto.
 Investigar.
Contratar experto
arqueólogo que gestione y
comunique los hallazgos Gerente
0,5 UF /HH Semanal 1 4
encontrados con el tiempo medioambientes
previo suficiente de forma de
evitar el retraso o no
ejecución del proyecto.

Quincenales 1 4

Contratar un experto en
meterología el cual nos sirva
como consultor para detercar los 1 UF/HH Gerente Semanal 1 2
focos climaticos más fuertes que medioambientes
podrían retrasar la producción

Semanal 1 4
Riesgos Residual
Clasificación (I a IV)
Puntaje del Riesgo
Residual (P x C)

5 Alto (III)

5 Alto (III)

5 Alto (III)

4 Alto (III)

Moderado
4
(II)
 Moderado
4
(II)

5 Alto (III)

5 Alto (III)

5 Alto (III)

Bajo (I)

Moderado
4
(II)
 Moderado
4
(II)

Moderado
4
(II)

2 Bajo (I)

Moderado
4
(II)
 MAPA DE RIESGOS
Identificación del riesgo inicial (inherente)

CONSECUENCIA
1 2 3 4 5
Menor Moderado Importante Grave Catastrófico
5
Casi Después de
seguro Estrategias de
Respuesta
4
Probable 4-6 3
PROBABILIDAD

3
Posible 10 5 1-2
2
Improbable 11-12 9
1
Raro 13-14-15 7-8
RIESGOS
Riesgo residual

CONSECUENCIA
1 2 3 4
Menor Moderado Importante Grave
5
Después de Casi
Estrategias de seguro
Respuesta
4
Probable
PROBABILIDAD

3
Posible
2
Improbable

1 4-5-6-11-
Raro 14 10 12-13-15
 5
Catastrófico

1-2-3

7-8-9