Listas de Verificación para Auditoría Interna.

Universidad Tecnológica De Puebla.
Química Área Tecnología Ambiental.
Sistema de Gestión Ambiental y de Calidad.
Acción Remedial: Listas de Verificación Para

Auditoría Interna.
M.I.T.A José Luis Gómez Bravo.
Alumnas.
 María Fernanda Abeille Monterrosas.
 Wendy Ahuatzi Montiel.
 Gemma Díaz Sánchez.
 Lizet Dionicio Sánchez
LISTA DE VERIFICACIÓN REQUISITOS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD
Empresa: “Perro Café”

Elementos de la Norma ISO 9001 Cumple No cumple.
4.Contexto de la organización
4.1 Determina propósito y dirección 
4.2 Seguimiento y revisión de partes interesadas 

4.2 A) Determina partes interesadas del sistema 
4.2 B) Determina requisitos de partes interesadas 
4.3 Determina limites, alcance y aplicación 
4.3 A) Considera cuestiones del propósito 
4.3 B) Considera requisitos legales y del cliente 
4.3 C) Considera productos y servicios 
4.3 Alcance documentado y disponible 
4.4.1 Mantiene mejora continua 
4.4.1 A) Entradas y salidas esperadas del proceso 
4.4.1 B) Secuencia e interacción de los procesos 
4.4.1 C) Aplica métodos eficaces y de control 
4.4.1 D) Disponibilidad de recursos necesarios 
4.4.1 E) Asigna responsabilidades y autoridades 
4.4.1 F) Aborda riesgos y oportunidades
4.4.1 G) Asegura resultados previstos 
4.4.1 H) Mejora los procesos y sistema 
4.4.2 A) Información documentada de procesos 
4.4.2 B) Conserva procesos a lo planificado 
5. Liderazgo
5.1.1 Demuestra liderazgo y compromiso a la 
calidad
5.1.1 A) Responsabilidad, obligación y eficacia 
5.1.1 B) Aseguran política de calidad y objetivo 
5.1.1 C) Integran requisitos en el proceso 
5.1.1 D) Enfoque y pensamiento basado en riesgos
5.1.1 E) Asegurar recursos necesarios 
5.1.1 F) Comunican la importancia de la calidad 
eficaz
5.1.1 G) Logran resultados previstos 
5.1.1 H) Comprometiendo y dirigiendo con eficacia 
5.1.1 I) Promueven la mejora 
5.1.1 J) Apoyan y lideran áreas de responsabilidad 
5.1.2 Enfoque al cliente
5.1.2 Liderazgo y compromiso al cliente 
5.1.2 A) Cumple requisitos del cliente y legales 
5.1.2 B) Consideran riesgos y oportunidades a la 
satisfacción
5.1.2 C) Enfoque en aumento de la satisfacción 
5.2.1 Establece política de calidad 
5.2.1 A) Política apropiada al propósito y contexto 
5.2.1 B) Con marco de referencia para objetivos 
5.2.1 C) Cumple requisitos aplicables 
5.2.1 D) Compromiso a la mejora continua 
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad
5.2.2 A) Política disponible y documentada 
5.2.2 B) Política documentada y aplicada 
5.2.2 C) Disponible para partes interesadas 
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.3 Roles asignados, comunicados y entendidos 
5.3 A) Sistema conforme a la norma 
5.3 B) Asegura y proporciona salidas previstas 
5.3 C) Informan desempeño del sistema 
5.3 D) Promueve el enfoque al cliente 
5.3 E) Mantiene la integridad del sistema 
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Considerar propósitos y partes interesadas X
6.1.1 A) Logran resultados previstos X
6.1.1 B) Aumentan efectos deseables X
6.1.1 C) Reducen efectos no deseados X
6.1.1 D) Logran mejora X
6.1.2 A) Abordan riesgos y oportunidades X
6.1.2 B) Implementan acciones, Evalúan eficacia X
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
6.2.1 Establecer objetivos de calidad X
6.2.1 A) Objetivos coherentes a la política X
6.2.1 B) Objetivos medibles X
6.2.1 C) Requisito aplicables X
6.2.1 D) Pertinentes a productos y servicios X
6.2.1 E) Objeto de seguimiento X
6.2.1 F) Objetivos comunicados X
6.2.1 G) Objetivos actualizados X
6.2.2 A) Determina ¿qué hacer? X
6.2.2 B) Determina recursos requeridos X
6.2.2 C) Determina responsable X
6.2.2 D) Determina finalización X
6.2.2 E) Determina la evaluación de resultados X
6.3 Planificación de los cambios
6.3 Cambios de manera planificada X
6.3 A) Considera cambios y consecuencias X
6.3 B) Considera la integridad del sistema X
6.3 C) Considera disponibilidad de recursos X
6.3 D) Asignación de responsabilidades y autoridades X
7. APOYO
7.1.1 Generalidades
7.1.1 Proporciona recursos necesarios X
7.1.1 A) Capacidades y limitaciones de recursos internos X
7.1.1 B) Considera que necesita de los proveedores X

7.1.2 Capital humano suficiente X
7.1.3 Infraestructura
7.1.3 Proporciona y mantiene infraestructura necesaria X
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
7.1.4 Ambiente para la operación en conformidad X
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades
7.1.5.1 Recursos necesarios para asegurar la X
conformidad
7.1.5.1 A) Recursos específicos para actividades X
7.1.5.1 B) Recursos idóneos para un propósito X
7.1.5.1 Documenta evidencia de recursos X
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
7.1.5.2 A) Equipo calibrado y verificado X
7.1.5.2 B) Identificar y determina su estado X
7.1.5.2 C) Proteger ajustes, daño o deterioro X
7.1.6 Conocimientos de la organización
7.1.6 Conocimientos necesarios para la operación X
7.1.6 Conocimientos disponibles en lo necesario X
7.2 Competencia
7.2 A) Control, desempeño y eficacia X
7.2 B) Educación, formación, experiencia X
7.2 C) Acciones para eficacia X
7.2 D) Evidencia documentada X
7.3 Toma de conciencia
7.3 Asegurar toma de conciencia X
7.3 A) Conciencia en política de calidad X
7.3 B) Conciencia en objetivos de calidad X
7.3 C) Conciencia en beneficios de mejora X
7.3 D) Conciencia de implicación de incumplimiento X
7.4 Comunicación
7.4 Determinar comunicaciones internas y externas X
7.4 A) Incluye que comunicar X
7.4 B) Incluye cuando comunicar X
7.4 C) Incluye a quien comunicar X
7.4 D) Incluye como comunicar X
7.4 E) Incluye quien comunica X
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.1 A) Incluir documentación por la Norma X
7.5.1 B) Documentación necesaria para la eficacia X
7.5.2 Creación y actualización
7.5.2 A) Información de identificación y descripción X
7.5.2 B) Formato X
7.5.2 C) Revisión y aprobación X
7.5.3 Control de la información documentada
7.5.3.1 A) Información idónea y disponible X
7.5.3.1 B) Información protegida X
7.5.3.2 A) Acceso uso y recuperación de información X
7.5.3.2 B) Almacenamiento y preservación X
7.5.3.2 C) Control de cambios X
7.5.3.2 D) Conservación y disposición X
Elementos de la Norma ISO 9001 Cumple No cumple

8.1 Implementar y controlar procesos
8.1 A) Requisitos para productos y servicios 
8.1 B) Criterios en procesos, productos y servicios 
8.1 C) Recursos en productos y servicios 
8.1 D) Control de procesos basado en criterios 
8.1 E) Documentación mantenida y conservada 
8.1 Planificación adecuada para operaciones 
8.1 Controlar cambios y consecuencias 
8.1 Procesos externos controlados 
8.2.1 A) Proporcionar información de productos y
servicios
8.2.1 B) Consultas, contratos, pedidos 
8.2.1 C) Retroalimentación de los clientes 
8.2.1 D) Controlar la propiedad del cliente 
8.2.1 E) Requisitos para acciones de contingencia 
8.2.2 A) Productos y servicios en los reglamentario 
8.2.2 B) Declaraciones de productos y servicios 
8.2.3.1 Capacidad de cumplir requisitos 
8.2.3.1 Revisión previa antes de suministrar 
8.2.3.1 A) Requisitos de actividades de entrega 
8.2.3.1 B) Requisitos no establecidos pero 
necesarios
8.2.3.1 C) Incluir requisitos específicos 
8.2.3.1 D) Requisitos legales ante productos y 
servicios
8.2.3.1 E) Requisitos del contrato y expresados 
8.2.3.1 Resolver diferencias entre requisitos 
8.2.3.1 Confirmar aceptación del cliente 
8.2.3.2 A) Documentación de resultados de 
revisión
8.2.3.2 B) Requisitos nuevos para productos y 
servicios
8.2.4 Documentación de modificaciones y 
concientización
8.3.1 Establecer desarrollo para provisión de 
producto
8.3.2 A) Complejidad de actividades de diseño 
8.3.2 B) Etapas, revisiones y desarrollo aplicables 
8.3.2 C) verificación y validación 
8.3.2 D) Autoridades involucradas en el diseño 
8.3.2 E) Recursos internos y externos para el 
diseño
8.3.2 F) Controlar interfaces de participación 
8.3.2 G) Clientes activos en el diseño 
8.3.2 H) Requisitos para la posterior provisión 
8.3.2 I) Control de diseño de partes interesadas 
8.3.2 J) Información documentada 
8.3.3 Requisitos esenciales y específicos
8.3.3 A) Determina y considera los 
requisitos
8.3.3 B) Considera la información 
proveniente de actividades
8.3.3 C) Considera los 
requisitos legales
8.3.3 D) Considera las normas códigos de 
prácticas
8.3.3 E) Considera las consecuencias potenciales 
8.3.3 Entradas adecuadas sin ambigüedades 
8.3.3 Resolver entradas contradictorias 
8.3.3 Información documentada de entradas 
8.3.4 Controla el proceso 
8.3.4 A) Define los resultados a obtener 
8.3.4 B) Realiza revisiones en resultados 
8.3.4 C) Verificación de salidas y entradas 
8.3.4 D) Validación de productos 
8.3.4 E) Acciones necesarias en problemas 
8.3.4 F) Conserva información documentada 
8.3.5 Aseguran salidas de diseño y desarrollo 
8.3.5 A) Cumplen requisitos de entrada 
8.3.5 B) Salidas adecuadas para la posteridad 
8.3.5 C) Requisitos de seguimiento y medición 
8.3.5 D) Esenciales 
para su propósito
8.3.5 Documentación de salidas 
8.3.6 Revisa y controla cambios
8.3.6 A)Documentación de cambios 
8.3.6 B) Documentación de revisiones 
8.3.6 C) Documentación de autorización 
8.3.6 D) Documentación de prevención de 
impactos
8.4.1 Asegurar suministro conforme requisitos 
8.4.1 Control en suministros externos 
8.4.1 A) Servicios externos incorporados 
8.4.1 B) Servicios directo a clientes 
8.4.1 C) Desempeño de proveedores externos 
8.4.1 Información documentada 
8.4.2 Suministros externos no afectan 
8.4.2 A) Suministros externos dentro del control 
8.4.2 B) Controles a proveedor externo 
8.4.2 C) Impacto potencial y eficacia 
8.4.2 D) Verificación de actividades y procesos 
externos
8.4.3 Adecuación de proveedor externo 
8.4.3 A) Proveedores externos requisitos de 
comunicación
8.4.3 B) Proveedores externos requisitos de 
procesos
8.4.3 C) Calificación de las personas 
8.4.3 D) Proveedores externos interacción 
8.4.3 E) Control y seguimiento de desempeño 
8.4.3 F) verificación de instalaciones del proveedor 
8.5.1 Condiciones controladas de producción 
8.5.1 A) Información documentada de 
características
8.5.1 B) Información documentada de 
Resultados alcanzados
8.5.1 C)Controla recursos de seguimiento 
8.5.1 D) Infraestructura y entorno adecuado 
8.5.1 E) Personas competentes 
8.5.1 F) Validación y revalidación periódica de la
capacidad
8.5.1 G)Controlar y prevenir errores humanos 
8.5.1 H) Implementación de actividades de 
liberación
8.5.2 Asegura conformidad de productos 
8.5.2 Identifica estados de salida 
8.5.2 Controla identificación de salidas 
8.5.3 Cuida propiedad perteneciente del cliente 
8.5.3 Salvaguarda propiedad de los clientes 
8.5.3 informar al cliente 
8.5.4 preserva salidas durante la producción 
8.5.5 Cumple requisitos posteriores a la entrega 
8.5.5 A) Requisitos legales y reglamentarios 
8.5.5 B) Considera consecuencias potenciales no 
deseadas
8.5.5 C) Naturaleza y vida útil 
8.5.5 D) Requisitos del cliente 
8.5.5 E) Retroalimentación del cliente 
8.5.6 Revisa y controla los cambios para la 
producción
8.5.6 Documentación de revisión de cambios 
8.6 Implementa disposiciones planificadas en 
etapas
8.6 No libera los productos y servicios hasta que 
se hayan completado
8.6 Documentación de liberación de producto 
8.6 A) Evidencia de la conformidad 
8.6 B) Documentación de trazabilidad y 
autorización
8.7.1 Identificar salidas no conforme a sus 
requisitos
8.7.1 Liberación hasta la completa satisfacción 
8.7.1 Documentación de liberación de producto 
8.7.1 A) Conformidad en criterios de aceptación 
8.7.1 B) Trazabilidad a los que autorizan 
8.7.1 C)Información al cliente 
8.7.1 D) Autorización de aceptación bajo 
concesión
8.7.1 E) Verificar conformidad de requisitos 
8.7.2 A) Describe la no conformidad 
8.7.2 B) Describe acciones tomadas 
8.7.2 C) Describe concesiones 
8.7.2 D) Autoridad que decide la no conformidad 
9 EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación
9.1.1 A) Determina seguimiento y
medición
9.1.1 B) Determina los métodos de
seguimiento
9.1.1 C) Determina cuando dar
seguimiento y medición
9.1.1 D)Determinar análisis y evaluar
9.1.1Evalúa el desempeño y la eficacia
9.1.1 Documentación de evidencia
9.1.2 Satisfacción del Cliente
9.1.2 Realiza seguimiento necesidades y
expectativas del cliente
9.1.2 Métodos para Revisar la
información del seguimiento del cliente
9.1.3 Análisis y Evaluación (NO APLICA)
9.1.3 Planifica auditorías para
proporcionar información del SGC
9.1.3 A) Planifica auditorías para evaluar
la conformidad del SGC
9.1.3 B) Planifica auditorías para evaluar
la conformidad de los requisitos
9.1.3 C) Mantiene la planificación de las
auditorias en tiempos definidos
9.2.2-Programación de las Auditorías Internas (NO APLICA)
9.2.2 A) Planifica y mantiene varios
programas de auditoria
9.2.2 B) Los programas incluyen
métodos, responsabilidades e informes
9.2.2 C) Considera la importancia de los
procesos involucrados
9.2.2 D) Define criterios y alcance de la
auditoria
9.2.2 E) Selecciona los auditor y asegura
la objetividad e imparcialidad
9.2.2 F) Asegura los resultados de
auditoria con informes
9.2.2 G) Realiza acciones correctivas
adecuadas
9.2.2 H) Conserva información
documentada de auditorias
9.3-Revisión por la Dirección
9.3.1 Revisa en intervalos planificados el
SGC
9.3.2 A) Incluye el estado de las acciones
de las revisiones
9.3.2 B) Considera los cambios en las
cuestiones externas e internas
9.3.2 C) Considera la información sobre
el desempeño y la eficacia
9.3.2 D) Considera las tendencias
relativas a la satisfacción del cliente y la
retroalimentación
9.3.2 E) Considera las tendencias
relativas al grado en que se han logrado
los objetivos
9.3.2 F) Considera las tendencias
relativas al desempeño de los procesos y
conformidad
9.3.2 G) Considera las tendencias
relativas a las no conformidades
9.3.2 H) Considera las tendencias
relativas a los resultados de
seguimiento
9.3.2 I) Considera las tendencias
relativas a los resultados de las
auditorías
9.3.2 J) Considera las tendencias
relativas al desempeño de los
proveedores
9.3.2 K) Considera la adecuación de los
recursos
9.3.2 L) Considera la eficacia de las
acciones tomadas para abordar los
riesgos y las oportunidades
9.3.2 M) Considera las oportunidades de
mejora
9.3.3-Salidas de la Revisión por la Dirección
9.3.3 A) Emite decisiones y acciones
relacionadas con oportunidades de
mejora
9.3.3 B) Emite decisiones y acciones
relacionadas con el cambio en el SGC
9.3.3 C) Emite decisiones y acciones
relacionadas con las necesidades de
recursos
9.3.3 D) Conserva información
documentada de las revisiones por la
dirección
10-MEJORA
10.1-Generalidades
10.1 A) Determina y selecciona las
oportunidades de mejora
10.1 B) Las oportunidades de mejora
incluyen la mejora de productos y
servicios
10.1 C) Las oportunidades de mejora
incluyen corregir, prevenir efectos no
deseados
10.1 D) Incluyen mejorar el desempeño y
la eficacia del SGC
10.2-No Conformidad y Acción Correctiva
10.2.1 A) Reacciona ante la no
conformidad
10.2.1 B) Toma acciones para controlar y
corregir no conformidades
10.2.1 C) Hace frente a las
consecuencias de no conformidades
10.2.1 D) Evalúa la necesidad de
acciones para eliminar las causas de la
no conformidad
10.2.1 E) Revisa y analiza las no
conformidades
10.2.1 F) Aborda las causas de no
conformidad
10.2.1 G) Evalúa no conformidades
similares para abordarlas
10.2.1 H) Implementa acciones
necesarias para las NC
10.2.1 I) Revisar la eficacia de cualquier
acción correctiva tomada
10.2.1 J) Actualiza los riesgos y
oportunidades
10.2.1 K) Realiza cambios en el SGC
derivado de las NC
10.2.1 L) Acciones correctivas tomadas,
son apropiadas a los efectos de las NC
10.2.2-Información Documentada
10.2.2 Información documentada de las
no conformidades
10.2.2 Información documentada de
acciones correctivas
10.3-Mejora Continua
10.3 A) Mejora continuamente la
conveniencia, adecuación y eficacia del
SGC
10.3 B) Considera los resultados del
análisis y la evaluación para una mejora
continua
FORMATO DE NO CONFORMIDADES
SECCIÓN 1 DETALLES DE LA NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN
Dentro de la cafetería no se cuenta con un sistema correctamente adecuado para
tomar acciones para abordar los riesgos dentro de la organización.
AUDITOR Gemma Diaz Sánchez.

FECHA 24 de febrero del 2023
SECCIÓN 2 PLAN DE ACCIÓN PROPUESTO POR EL AUDITADO
ANÁLISIS DE CAUSA RAÍZ
Capacitación al personal para tomar medidas preventivas.
CORRECCIÓN FECHA DE TERMINACIÓN

3 de marzo del 2023
ACCIÓN CORRECTIVA
Implementar un plan apropiado incluyendo plazos y recursos, la identificación de
dónde, cuándo, cómo y quién toma diferentes tipos de decisiones en toda la
organización cuando se presenta algún riesgo dentro de ella.
SECCIÓN 3 VERIFICACIÓN PARA EL CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD
FIRMA DEL
AUDITOR
FIRMA DEL
AUDITADO
DESCRIPCIÓN
En la cafetería se descuida mucho el punto de enfocar el pensamiento basado en
riesgos.
AUDITOR Gemma Diaz Sánchez

Realizar una buena comunicación con el personal que trabaja en la cafetería para
realizar un mejor servicio tanto con proveedores externos como internos.

3 de marzo del 2023
ACCIÓN CORRECTIVA
Implementar en la organización una buena comunicación interna y externa con el fin
de integrar un mejor ambiente laboral.
La organización debe comunicar todos los cambios en el servicio como los
productos, para tener una buena mejora.
FIRMA DEL
AUDITOR
FIRMA DEL
AUDITADO
DESCRIPCIÓN
La organización de “Perro Caffé” no proporcionó la documentación, para la
evidencia de recursos.
AUDITOR Wendy Ahuatzi Montiel.

Por cuestiones de tiempo y autorización no se pudo entregar la documentación
necesaria.

3 de marzo del 2023
ACCIÓN CORRECTIVA
Avisar con anticipación sobre la fecha de auditoría para obtener la documentación
necesaria, por parte de recursos humanos.

FIRMA DEL
AUDITOR
FIRMA DEL
AUDITADO
DESCRIPCIÓN
La organización de “Perro Caffé” incluyó la documentación por la norma.

necesaria.

3 de marzo del 2023
ACCIÓN CORRECTIVA
necesaria, por parte de recursos humanos.

FIRMA DEL
AUDITOR
FIRMA DEL
AUDITADO
DESCRIPCIÓN
La organización de “Perro Caffé” no proporcionó la información de identificación y
descripción.

necesaria.

3 de marzo del 2023
ACCIÓN CORRECTIVA
necesaria.

FIRMA DEL
AUDITOR
FIRMA DEL
AUDITADO
DESCRIPCIÓN
La organización de “Perro Caffé” no tiene disponible la información idónea.

necesaria.

3 de marzo del 2023
ACCIÓN CORRECTIVA
Tener la información disponible en la cafetería.

FIRMA DEL
AUDITOR
FIRMA DEL
AUDITADO
DESCRIPCIÓN
La organización de “Perro Caffé” no tiene acceso, uso y recuperación de
información.

necesaria.

3 de marzo del 2023
ACCIÓN CORRECTIVA
Implementar un sistema donde empleados de confianza tengan acceso a la
información de la organización.

FIRMA DEL
AUDITOR
FIRMA DEL
AUDITADO
DESCRIPCIÓN
1. Dentro del establecimiento no existe planificación de auditorías internas
2. No planifica auditorias para evaluar conformidades
3. No planifica auditorias en tiempos determinados
AUDITOR Lizet Dionicio Sánchez
1. No tienen establecidos la bases para certificación en iso 9001
2. No cuenta con el programa de gestión de calidad
3. No cuenta con una planeación para auditorias
3 de marzo del 2023
ACCIÓN CORRECTIVA
1. Implementar un programa basado en iso 9001
2. Implementar bases para establecer su SGC
3. Implementar de principio la planificación de auditoria interna
FECHA 24de febrero del 2023
FIRMA DEL
AUDITOR
FIRMA DEL
AUDITADO
DESCRIPCIÓN
1. No cuenta con programas de auditoria y de ahí todos los derivados del
mismo (métodos, procesos involucrados, criterios, alcance, objetividad,
resultados, acciones correctivas y documentación)
No se ha implementado las bases para auditorías internas

3 de marzo del 2023
ACCIÓN CORRECTIVA
Se sentaran las bases para una auditoria basándose en NOM- ISO-19011

FIRMA DEL
AUDITOR
FIRMA DEL
AUDITADO
DESCRIPCIÓN
No considera los resultados obtenidos por auditorias

No existen programa ni formatos de auditoria

3 de marzo del 2023
ACCIÓN CORRECTIVA
Implementar programas o planes de auditoria interna

FIRMA DEL
AUDITOR
FIRMA DEL
AUDITADO
Documentación de Auditoria
“Perro Café”
Código: NOM-ISO-9001-2018
N.º revisión:00
Fecha: 24/02/2023
Procedimiento: Auditoria Sistema de Gestión de Calidad
1.- Objetivo.
Aplica a todas las organizaciones que necesitan planificar y realizar auditorías
internas o externas de sistema de gestión o gestionar un programa de auditoría.
2.- Alcance.
Parte de la necesidad de evaluar el cumplimiento de requisitos y actividades de la
gestión del programa de auditoría en la cafetería “perro café”.
3.- Responsable.
Alumnas del Área de Tecnología Ambiental de la Universidad Tecnológica de
Puebla responsables de la auditoria.
4.- Referencia.
NOM-ISO-9001-2018-Sistemas de gestión de calidad-Requisitos
5.- Desarrollo.
5.1.- Se consultaron NOM-ISO-9001-2018-Sistemas de gestión de calidad-

Requisitos
5.2.- Realizar una organización con el equipo para realizar la auditoria.
5.3.-En base a la información obtenida de la NOM-ISO-9001-2018 se elaboró una

lista de verificación.
5.4.- Solicitar permiso al personal para hacer un recorrido por las instalaciones.
5.5.- Solicitar acceso a la información de la cafetería
5.6.- Se establecieron acuerdos dentro del grupo de trabajo para llevar a cabo de
manera ordenada y exitosa la auditoria.
5.7.- Se llevó a cabo la auditoria y dentro del proceso se elaboraron preguntas al
encargado de la cafetería.
5.8.- Ya recabada la información se hizo la identificación y el conteo de hallazgos.
5.9.- Se elaboraron cartas de no conformidades.
6.- Registros
NOM-ISO-9001-2018-Sistemas de gestión de calidad-Requisitos
Lista de verificación-NOM-ISO-9001-2018- Sistemas de gestión de calidad-
Requisitos.
Elaborado por: Maria Revisado por: Aprobado por:

Fernanda, Wendy,
Gemma, Lizet
Firma: Firma: Firma:
Reporte De Auditoría Interna.
Auditoría Número: 1 Fechas de auditoría: 21 de febrero de

2023.
Fecha de 24 de febrero de Reunión de 21 de febrero de

elaboración del 2023. apertura: 2023.
reporte:
No. de auditados: 1 Reunión de cierre: 21 de febrero de

2023.
Resultados de Auditoría:
Número total de cláusulas con No 2

Conformidades
Folio: Descripción de la No Conformidad: NOM-ISO-9001- Mayor: Menor:

2018 Sistemas
de gestión de la
calidad-
Requisitos
1.1 R: La norma ISO 9001 en el numeral 6 6.1.1 X

(planificación) en el punto 6.1.1
establece considerar las cuestiones
referidas en el apartado 4.1 y los
requisitos referidos en el apartado 4.2 y
determinar los riesgos y oportunidades
que es necesario abordar en la
organización.
I: En el procedimiento de la auditoria
conforme a la lista de verificación NOM-
ISO-9001-2018 el proceso de acciones
para abordar riesgos y oportunidades no
se encuentran establecidos ni
referenciados en la organización.
E: En la cafetería se realizó una serie de
preguntas sobre el tema de riesgos y la
información brindada no tuvo relación
con la pregunta.
1.2 R: La norma ISO 9001 en el numeral 7.4 7.4. X

(Comunicación) establece la
determinación de las comunicaciones
internas y externas pertinentes del
sistema.
I: Conforme a la lista de verificación
NOM-ISO-9001-2018 el tema de la
comunicación no se realiza con base a la
normatividad aplicable.
E: Dentro de sus instalaciones en el área

de barra, donde la mayoría del personal
trabaja ahí, la tensión de comunicarse es
muy notoria y se le da más preferencia al
personal que lleva más tiempo
trabajando en la organización por lo
tanto a esas personas les brindan la
máxima información de los cambios del
servicio y procesos que se realizan.
1.3 R: La organización debe determinar y 7.1.5.1 X

proporcionar los recursos necesarios
para asegurarse de la validez y fiabilidad
de los resultados cuando se realice el
seguimiento o la medición para verificar
la conformidad de los productos y
servicios con los requisitos.
I: La organización de “Perro Caffé no
proporcionó la documentación, para la
evidencia de recursos
E:La organización no pudo entregar la

documentación requerida por falta de
tiempo.
1.4 R: El sistema de gestión de la calidad de 7.5.1 X

la organización debe incluir: b) la
información documentada que la
organización determina como necesaria
para la eficacia del sistema de gestión de
la calidad.
incluyó documentación por la norma.
E: La organización no pudo entregar la
tiempo.
1.5 R: Al crear y actualizar la información 7.5.2 X

documentada, la organización debe
asegurarse de que lo siguiente sea
apropiado:a) la identificación y
descripción (por ejemplo, título, fecha,
autor o número de referencia);

proporcionó la documentación, para la
información de identificación y
descripción.
tiempo.
1.6 R: La información documentada 7.5.3.1 X

requerida por el sistema de gestión de la
calidad y por esta Norma Internacional
se debe controlar para asegurarse de
que: a) esté disponible y sea idónea para
su uso, donde y cuando se necesite;

tiene disponible la información idónea.

tiempo.
1.7 R: Para el control de la información 7.5.3.2 X

documentada, la organización debe
abordar las siguientes actividades, según
corresponda: a) distribución, acceso,
recuperación y uso;

tiene acceso al uso, y recuperación de
información.
tiempo.
1.8 R: La norma ISO 9001 en el numeral 9.1.3 X

9.1.3 Análisis y Evaluación de los
incisos del a) hasta el d) está
relacionado con programa de auditorias
I: La organización no tiene establecido
un programa de auditorías para poder
analizar y evaluar los requerimientos
E: La organización no tiene ninguna
evidencia ni bases para realizar
auditorías internas
1.9 R: La norma ISO 9001 en el numeral 9.2 9.2 X
Auditoria interna cuenta con
numerales orientados hacia la
planificación e implementación de
auditorías internas
I: La organización no tiene bases

para realizar auditorías dentro de su
establecimiento
E: No se encontró información alguna

respecto a auditorías internas
1.10 R: La norma ISO 9001 en el numeral 9.3.2 X

9.3.2 Entradas de la revisión por la
dirección inciso I) establece revisión
de la dirección sobre los resultados
de auditoria
I: La alta dirección no revisa los

resultados de auditoria, puesto que
no se tiene un programa establecido
E: No cuenta con auditoria interna
Fortalezas: Procesos: Área:
El personal es muy Cafetería: “Perro café” Se realizo en toda la

accesible y se encuentra a organización de la empresa.
disposición de las mejoras y
todo el procedimiento que
se debe realizar para
cumplirlo.
La alta dirección se Administrativos Organización.

encuentra colaborativo en la
implementación del Sistema
de Gestión de Calidad.
Representante de dirección:
Nombre: Firma:
Marco Antonio Leal Hernández
Equipo Auditor:
Nombre: Firma:
Maria Fernanda Abeille Monterrosas (AIF)
Wendy Ahuatzi Montiel (AIF)
Gemma Díaz Sánchez (AIF)
Lizet Dionicio Sánchez (AIF)
Auditor líder:
Nombre: Firma:
M.I.T.A José Luis Gómez Bravo.

Listas de Verificación para Auditoría Interna.

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Universidad Tecnológica De Puebla.

Química Área Tecnología Ambiental.

Sistema de Gestión Ambiental y de Calidad.

Acción Remedial: Listas de Verificación Para

M.I.T.A José Luis Gómez Bravo.

Empresa: “Perro Café”

4.2 Seguimiento y revisión de partes interesadas 

7.1.1 B) Considera que necesita de los proveedores X

Elementos de la Norma ISO 9001 Cumple No cumple

9 EVALUACION DEL DESEMPEÑO

AUDITOR Gemma Diaz Sánchez.

CORRECCIÓN FECHA DE TERMINACIÓN

AUDITOR Gemma Diaz Sánchez

CORRECCIÓN FECHA DE TERMINACIÓN

AUDITOR Wendy Ahuatzi Montiel.

CORRECCIÓN FECHA DE TERMINACIÓN

SECCIÓN 3 VERIFICACIÓN PARA EL CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD

AUDITOR Wendy Ahuatzi Montiel.

CORRECCIÓN FECHA DE TERMINACIÓN

SECCIÓN 3 VERIFICACIÓN PARA EL CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD

AUDITOR Wendy Ahuatzi Montiel.

CORRECCIÓN FECHA DE TERMINACIÓN

SECCIÓN 3 VERIFICACIÓN PARA EL CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD

AUDITOR Wendy Ahuatzi Montiel.

CORRECCIÓN FECHA DE TERMINACIÓN

SECCIÓN 3 VERIFICACIÓN PARA EL CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD

AUDITOR Wendy Ahuatzi Montiel.

CORRECCIÓN FECHA DE TERMINACIÓN

SECCIÓN 3 VERIFICACIÓN PARA EL CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD

CORRECCIÓN FECHA DE TERMINACIÓN

SECCIÓN 3 VERIFICACIÓN PARA EL CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD

AUDITOR Lizet Dionicio Sánchez

CORRECCIÓN FECHA DE TERMINACIÓN

SECCIÓN 3 VERIFICACIÓN PARA EL CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD

5.1.- Se consultaron NOM-ISO-9001-2018-Sistemas de gestión de calidad-

5.2.- Realizar una organización con el equipo para realizar la auditoria.

5.3.-En base a la información obtenida de la NOM-ISO-9001-2018 se elaboró una

5.5.- Solicitar acceso a la información de la cafetería

5.8.- Ya recabada la información se hizo la identificación y el conteo de hallazgos.

5.9.- Se elaboraron cartas de no conformidades.

Elaborado por: Maria Revisado por: Aprobado por:

Auditoría Número: 1 Fechas de auditoría: 21 de febrero de

Fecha de 24 de febrero de Reunión de 21 de febrero de

No. de auditados: 1 Reunión de cierre: 21 de febrero de

Número total de cláusulas con No 2

Folio: Descripción de la No Conformidad: NOM-ISO-9001- Mayor: Menor:

1.1 R: La norma ISO 9001 en el numeral 6 6.1.1 X

1.2 R: La norma ISO 9001 en el numeral 7.4 7.4. X

E: Dentro de sus instalaciones en el área

1.3 R: La organización debe determinar y 7.1.5.1 X

E:La organización no pudo entregar la

1.4 R: El sistema de gestión de la calidad de 7.5.1 X

1.5 R: Al crear y actualizar la información 7.5.2 X

I: La organización de “Perro Caffé no

1.6 R: La información documentada 7.5.3.1 X

I: La organización de “Perro Caffé no

E: La organización no pudo entregar la

1.7 R: Para el control de la información 7.5.3.2 X

I: La organización de “Perro Caffé no

1.8 R: La norma ISO 9001 en el numeral 9.1.3 X

I: La organización no tiene bases

E: No se encontró información alguna