POLITÉCNICO DE COLOMBIA

FORMACIÓN CONTINUA
DIPLOMADO EN AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
ISO 19011:2018
ACTIVIDAD SEMANA 4
CÓDIGO: N/A VERSIÓN: 1 Página 1 de 4

Leer las siguientes instrucciones para el desarrollo de la actividad 4 del

diplomado en Auditoría de Sistemas de Gestión, ISO 19011:2018.

Estimado estudiante usted ha sido asignado como miembro del equipo auditor
en la Empresa Equipos XYZ. El día 20 al 23 de enero del presente año fue
desarrollada una auditoría interna (No. 5) en las instalaciones de la empresa a
todos los procesos del SGC.

A partir de los siguientes hallazgos y de la información suministrada elaborar el

informe de auditoría (ver página 2)

 En los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOS XYZ», auditados, no se

identifican el número de serie de los equipos inspeccionados. Puede ser conveniente hacer
referencia al listado de inventario de los equipos por contrato.

 En el caso de algunos de los procesos se debería de establecer no solo indicadores de

actividad sino también indicadores de eficacia o eficiencia.

 No se evidencia que se haya realizado la evaluación de desempeño a los empleados del área
de producción para el periodo 2019-2 según lo establecido en el procedimiento interno de
gestión humana.

 El formato de Plan Operativo está en proceso de modificación, en el proceso de talento

humano se evidencia un formato diferente y no con la versión revisada y aprobada.

 El plan de comunicación define de manera clara y explícita las responsabilidades dentro de la

organización quien está autorizado para qué, lo que permite claridad en la información y
eficiencia en las actividades.

 No se cuenta con un programa de capacitación para el personal

 Puede ser necesario identificar una sistemática para aquellas situaciones de «aceptación de
presupuesto» realizadas verbalmente

 La organización podría considerar el Ampliar el Excel de “Inspecciones obligatorias de

edificios” a otras posibles legislaciones aplicables.

 La organización no asegura el seguimiento de las acciones de revisiones por la dirección.

 EQUIPOS EQUIPOS XYZ
INFORME DE AUDITORIA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 2 de 4

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Maryory Bernal Auditoria No. 01

Programada Desde:__20 de enero Hasta:_23 de enero

Fecha de auditoria
Real Desde:__20 de enero Hasta:_23 de enero

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoria:

Verificar si el SGC es conforme Todos los procesos del SGC y todos Norma ISO 9001, ISO
con las disposiciones los criterios de auditoria 14001, procedimientos e
planificadas, con los criterios de instructivos internos.
auditoria y su implementación

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº _01___

ASPECTOS POR RESALTAR

Nº PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES
. NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acció
n
1 En el caso de algunos de los Implementar los 01
procesos se debería de establecer indicadores en todos los
no solo indicadores de actividad procesos
SGSST
sino también indicadores de
eficacia o eficiencia.

2 El plan de comunicación define de 02

manera clara y explícita las
responsabilidades dentro de la
PLAN DE
COMUNICACIO organización quien está autorizado
N para qué, lo que permite claridad en
la información y eficiencia en las
actividades.
 EQUIPOS EQUIPOS XYZ
INFORME DE AUDITORIA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 3 de 4

Nº PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES

. NUM. DESCRIPCIÓN Nª
acció
n
3 Puede ser necesario identificar una Realizar un procedimiento 03
sistemática para aquellas de aceptación de
situaciones de «aceptación de presupuesto
CONTABILIDAD
presupuesto» realizadas
verbalmente

ASPECTOS POR MEJORAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR MEJORAR

1 En los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOS

XYZ», auditados, no se identifican el número de serie de los
ALMACEN
equipos inspeccionados. Puede ser conveniente hacer referencia
al listado de inventario de los equipos por contrato
2 El formato de Plan Operativo está en proceso de modificación, en
el proceso de talento humano se evidencia un formato diferente y
OPERACION no con la versión revisada y aprobada.

3 La organización podría considerar el Ampliar el Excel de

INSPECCIONES “Inspecciones obligatorias de edificios” a otras posibles
legislaciones aplicables.

OBSERVACIONES

Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

2
 EQUIPOS EQUIPOS XYZ
INFORME DE AUDITORIA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 4 de 4

NO CONFORMIDAD

Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NUM DESCRIPCIÓN Nª acción
.
1 No se evidencia que se haya realizado la evaluación 01
de desempeño a los empleados del área de
producción para el periodo 2019-2 según lo
PRODUCCION establecido en el procedimiento interno de gestión
humana.

2 No se cuenta con un programa de capacitación para el 02

SST personal

3 La organización no asegura el seguimiento de las 03

DIRECCION acciones de revisiones por la dirección.

3. CONCLUSIONES GENERALES

1
La empresa debe de cerrar las no conformidades de acuerdo con la generación de este informe
2
La empresa debe mejorar los aspectos relevantes generados de la auditoria
3 Como resultado de la auditoria puedo manifestar que he cumplido con evaluar cada uno de los objetos
contenidos en el programa de auditoria

Firma del que elaboró: Maryory Bernal

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