ACTIVIDAD EVALUATIVA EJE No 3

Integrantes:

Ana Victoria Becerra Arias

Jhania Marcela Calderón Valero

Magda Hywonn Estacio Gómez

Santiago Elías Bonilla Duarte

Tutor:

Jhonny Cruz Riveros

Fundación Universitaria del Área Andina

Facultad de Ciencias de la Salud y del Deporte

Escuela de Posgrados en Salud

Módulo de Sistemas Integrados de Gestión

2020

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 Contenido
Introducción...............................................................................................................................................................3
1. Objetivos...............................................................................................................................................................4
1.1. objetivo General……………………………………………………………………………………………………………………………………….……4

1.2. Objetivos Específicos………………………………………………………………………………………………………………………………………4

2. Desarrollo de la actividad......................................................................................................................................6
3. Conclusiones………………………………………………………………………………………………………………………………………………13

4.Referencias...........................................................................................................................................................14

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 Introducción

El propósito del siguiente trabajo evaluativo para el eje 3 es: Identificar los aspectos y criterios de cada norma para
el cumplimiento, que se tienen en cuenta para la integración de los Sistemas de Gestión de la Calidad y Ambiental,
con el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo; mediante la elaboración de una lista de chequeo
con cada uno de los aspectos y criterios ya mencionados tratados en las diferentes normas: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018.

De acuerdo con lo anterior es importante conocer claramente los aspectos que sirven como base para la formación
de un Sistema de Gestión Integral para la Calidad, Ambiental y Seguridad y Salud en el trabajo, en cualquier
actividad que se lleve a cabo en una empresa; logrando ventajas y beneficios internos y externos para la
organización.

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 1. Objetivos
1.1. General:

Aplicar las herramientas necesarias para la implementación de los sistemas de gestión en una empresa.

1.2. Específicos:

- Identificar las herramientas de un sistema de gestión.

- Elaborar una lista de chequeo donde se identifique los conceptos y criterios en las normas ISO 9001 2015,
ISO14001 2015 y ISO 45001 2018.

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 2. Desarrollo
2.1. El análisis de los hallazgos al realizar la Lista de Chequeo: ¿cuáles criterios abordan las normas?,
¿cuáles criterios son comunes a las normas?, ¿cuáles se consideran importantes?

En el siguiente cuadro se hace una comparación sobre los criterios abordados, criterios comunes en las normas y
cuales se consideran importantes a nivel organizacional:

ISO 9001: 2015 ISO 14001: 2015 ISO 45001: 2018

1. Introducción
2. Objeto y campo de aplicación
3. Referencias normativas
4. Términos y definiciones
5. Contexto de la organización
4.1 comprensión de la organización y su contexto
4.2 compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del 4.3 Determinación del alcance del 4.3 Determinación del alcance del
sistema de gestión la calidad. sistema de gestión la ambiental. sistema de gestión de la SST.
4.4 Sistema de gestión y sus procesos 4.4 sistema de gestión ambiental 4.4 sistema de gestión de la SST.

5.1.1 Generalidades
5.1.2 enfoque al cliente
5.2 política de la calidad
5.2.1 establecimiento de la
política de la calidad
5.2.2 comunicación de la política
de la calidad
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos y planificación para
lograrlos
6.3 planificación de los cambios
7.1.1Generalidades
7.1.2 Personas
6. liderazgo
5.1 liderazgo y compromiso
5.2 política ambiental 5.2 política de la SST
5.4 Consulta y participación de los
trabajadores.
7. planificación
6.1.1 Generalidades
6.1.2 aspectos ambientales 6.1.2 identificación de peligros y
evaluación de riesgos y
oportunidades
6.1.3 Determinación de requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos y planificación para 6.2 Objetivos y planificación para
lograrlos lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales 6.2.1 Objetivos del SST
6.2.2 Planificación de acciones para 6.2.2 Planificación de acciones para
lograr los objetivos ambientales. lograr los objetivos de la SST.
8. Apoyo
7.1 recursos

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7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación
de los procesos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada
9. Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Requisitos para los productos y 8.2Preparación y respuesta ante emergencias
servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2 determinación de los requisitos
para los productos y servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para
los productos y servicios
8.2.4Cambios en los requisitos para
los productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los
productos y servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y
desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseño y
desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y
desarrollo
8.3.5 Salidas de diseño y desarrollo

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

8.4 Control de los procesos,

productos y servicios suministrados
externamente
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Información para los
proveedores externos
8.5 Producción y provisión del
servicio
8.5.1 Control de la producción y de la
provisión del servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los
clientes o proveedores externos
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 8.5.4 preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la
entrega
8.6 Liberación de los productos y
servicios
8.7 Control de las salidas no
conformes
10. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente 9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoría interna
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programas de auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión por la
dirección
9.3.3 salidas de la revisión por la
dirección
11. mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva 10.2 Incidentes, no conformidades y
acciones correctivas
10.3 mejora continua

2.2. LISTA DE CHEQUEO

A continuación, se presenta la lista de chequeo con los aspectos y criterios desarrollos en cada norma:

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 & ISO 45001:2018
NO NO
ASPECTOS CRITERIOS CUMPLE
CUMPLE APLICA

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 ¿Dispone la organización de una
metodología para el análisis, seguimiento y
4.1.
revisión del contexto interno y externo que
influye en el SGC, SGA & SGSST?
¿Dispone la organización de una
metodología para la detección y el análisis
4.2.
de expectativas y necesidades de las partes
CONTEXTO DE interesadas?
LA ¿El alcance del SGC, SGA & SGSST es
ORGANIZACIÓN acorde a las metas y objetivos propuestos de
4.3.
acuerdo a las necesidades de la
organización?
¿La organización ha establecido,
implementado, mantenido y mejorado
4.4. continuamente el Sistema Integrado de
Gestión, incluidos los procesos necesarios y
sus interacciones?
¿La alta dirección ha demostrado liderazgo
5.1. y compromiso con respecto al SGC, SGA &
SGSST?
¿La alta dirección demuestra liderazgo y
5.1.2
.
compromiso con respecto al enfoque al
cliente y la satisfacción de sus necesidades?
¿La alta dirección ha establecido,
implementado y mantenido una política de
SGC, SGA & SGSST?
¿Existe una relación entre la política y los
5.2.
objetivos del SIG?
LIDERAZGO
¿La política es comunicada y entendida
dentro de la organización y está disponible
para las partes interesadas?
¿La alta dirección se ha asegurado de que
las responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes dentro de la organización
5.3.
se asignen y comuniquen a todos los niveles
y se mantengan como información
documentada?
¿La organización ha establecido,
implementado y mantenido procesos para la
5.4.
participación de los trabajadores en el
desarrollo del SGSST?
PLANIFICACIÓN ¿Se han identificado los riesgos y
oportunidades relacionados con el análisis
6.1. del contexto, las necesidades y expectativas
de las partes interesadas y los procesos de la
organización?
¿Se tienen identificadas situaciones que
generen incidentes, accidentes e impactos
6.1.1
ambientales en el entorno de la
organización?
6.1.2 ¿Cuenta con la correcta metodología para la
. identificación de aspectos ambientales,

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 peligros, y evaluación de riesgos de sus
actividades?
¿La organización tiene identificadas sus
6.1.3 obligaciones legales respecto a los impactos
. ambientales provocados y en cuanto a
riesgos y peligros en materia de SST?
¿Cuenta con la implementación y
6.1.4 mantenimiento de un plan de acción para el
. cumplimiento de objetivos y metas
ambientales y de SST?
¿Se han establecido objetivos coherentes
con la política del SGC, SGA & SGSST?
¿La planificación de los objetivos
6.2.
contempla las actividades, los recursos, los
plazos y las responsabilidades para su
realización?
¿Los cambios hechos en el SGC han sido
6.3.
debidamente planificados?
¿La organización facilita los recursos
suficientes para la implementación,
7.1.
mantenimiento y mejoramiento continuo del
Sistema Integrado de Gestión?
¿Se han determinado las competencias
7.2. necesarias de las personas para realizar las
tareas del sistema de gestión de la calidad?
¿Se han realizado acciones para asegurar
que las personas tomen conciencia de la
política de SGC, SGA & SGSST?
7.3. ¿Se han ejecutado acciones para que los
trabajadores tomen conciencia de las
consecuencias de incumplir los requisitos
del SIG?
APOYO
¿La organización ha determinado la
información y las comunicaciones internas
7.4.
y externas pertinentes al Sistema Integrado
de Gestión?
¿Cuenta con los documentos y registros
revisados y aprobados, requeridos por la
norma y por la organización necesarios para
garantizar la eficacia del Sistema Integrado
de Gestión?
7.5.
¿Se encuentra definido el formato y soporte
de cada documento empleado en la
organización?
¿Existe un control de cambios en los
documentos del SIG?
OPERACIÓN 8.1. ¿La organización ha planificado,
implementado y controlado los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del
Sistema Integrado de Gestión?
¿La organización ha establecido un proceso
y determinado los controles para lograr la

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 reducción de los riesgos en materia de SST?
¿Se determinan los requisitos de los
clientes, los productos y los servicios a
ofrecer?
8.2.
¿Cuenta con los procedimientos necesarios
para la identificación y gestión de
situaciones de emergencia?
¿Existe una planificación y control del
8.3. diseño, desarrollo de productos o servicios
de la organización?
¿Existe una metodología para el control de
8.4. los productos y servicios suministrados por
proveedores?
¿Están la producción y provisión del
8.5. servicio bajo condiciones controladas
mediante una metodología adecuada?
¿Se han establecido los controles oportunos
8.6. y responsabilidades para la liberación del
producto?
¿Las salidas no conformes son identificadas
8.7. y controladas adecuadamente para prevenir
su uso o envío no intencionado?
¿La organización ha establecido,
implementado y mantenido un proceso para
el seguimiento, la medición y la evaluación
del SGC, SGA & SGSST?
¿Existe una metodología definida para
realizar el seguimiento de las percepciones
de los clientes en el grado de satisfacción
9.1. sus necesidades y expectativas?
¿Cuenta con los procedimientos para
evaluar periódicamente el cumplimiento de
los requisitos legales aplicables de acuerdo
a las políticas del SGA & SGSST?
EVALUACIÓN Y ¿Está definida la metodología de
DESEMPEÑO seguimiento, responsabilidades y plazos, de
los indicadores?
¿La organización ha llevado a cabo
auditorías internas a intervalos planificados,
9.2. para proporcionar información acerca de la
eficiencia del Sistema Integrado de
Gestión?
¿La organización ha revisado el SIG en
intervalos de tiempo planificados, para
asegurarse de su mejora continua?
9.3.
¿Se han incluido todas las entradas y salidas
de la revisión presentes en las normas de
referencia?
¿Se han implementado acciones de mejora
10.1. para que el Sistema Integrado de Gestión
MEJORA
logre sus metas y objetivos planteados?
10.2. ¿Existe una metodología adecuada para

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 conocer las causas de las no conformidades,
responsabilidades, resultados y análisis de la
eficacia de las acciones correctivas?
¿Cuenta con los procedimientos para tratar
las no conformidades reales y potenciales y
tomar las acciones correctivas y preventivas
necesarias en materia de SGA y SGSST?
¿La organización dispone de las
10.3. metodologías adecuadas para favorecer la
mejora continua de sus procesos?

Criterios aplicables en todas las normas

Criterios únicos de ISO 9001:2015
Criterios únicos de ISO 14001:2015
Criterios únicos de ISO 45001:2018
Criterios únicos de ISO 14001:2015 & ISO
45001:2015

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 3. CONCLUSIONES

Con el desarrollo de la actividad del eje No 3 se logró conocer los criterios y aspectos establecidos en las
normas ISO 14001 2015, ISO 9001 2015 y ISO 45001 2018.

Se estableció la importancia de la elaboración de las listas de chequeo para un sistema de gestión ya que
por medio de esta herramienta se puede recolectar datos ordenamente y de forma sistemática que permiten
tener un diagnóstico inicial de las condiciones de cumplimiento de un sistema de gestión.

4. Referencias

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1. ISO 45001. (2018). Sistemas de gestion de la seguridad y salud en el trabajo. ISO 45001:2018. Secretiaría
Centraal Del ISO En Ginebra, Suiza, 1, 1–60

2. Calso Morales, N. Calso Morales, N. y Pardo Álvarez, J. M. (2018). Guía práctica para la integración de
sistemas de gestión. ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001. AENOR - Asociación Española de
Normalización y Certificación. https://elibro-
net.proxy.bidig.areandina.edu.co/es/lc/areandina/titulos/53626.

3. Cortés, J. M. (2017). Sistemas de gestión de calidad (ISO 9001:2015). Editorial ICB. https://elibro-
net.proxy.bidig.areandina.edu.co/es/lc/areandina/titulos/56053

4. Armando Egas, (2011), Sistema de gestión integrado, guía práctica para implementar, recuperado de:
Libro-Sistema-de-Gestion-Integrado-ISO-9001-2015-ISO-14001-2015-ISO-45001-2018.pdf

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