REPORTE DE IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS

EVALUACIÓN ENERO - DICIEMBRE 2022

ANEXO 01

ÓRGANO / UNIDAD
COMPONE MEDIO DE VERIFICACIÓN
N° EJE PREGUNTA ORGÁNICA RESPONSABLE RESPUESTA
NTE (Se adjunta en físico y digital)
AÑO - 2022

CULTURA 1.- ¿Los funcionarios y servidores han participado, al menos,

1.- AMBIENTE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES NO HAN PARTICIPADO EN AL MENOS
1 ORGANIZACIO
DE CONTROL
en una capacitación sobre ética, integridad en la función GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS NO UNA CAPACITACIÓN SOBRE ÉTICA, INTEGRIDAD EN LA FUNCIÓN PÚBLICA
NAL pública?

3.- ¿Cuenta con una norma que regule el procedimiento

NO SE CUENTA CON UNA NORMA QUE REGULE EL PROCEDIMIENTO PARA
CULTURA para recibir y atender denuncias
1.- AMBIENTE RECIBIR Y ATENDER DENUNCIAS CONTRA LOS FUNCIONARIOS Y
3 ORGANIZACIO
DE CONTROL
contra sus funcionarios y servidores que vulneren los valores GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS NO SERVIDORES QUE VULNEREN LOS VALORES ÉTICOS, NORMAS DE
NAL éticos, normas de conducta
CONDUCTA O AFECTEN LA INTEGRIDAD PÚBLICA.
o afecten la integridad pública?

4.- ¿Los funcionarios y servidores de la Alta Dirección y

Órganos de Administración Interna LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ALTA DIRECCIÓN Y ORGÁNOS DE
CULTURA
1.- AMBIENTE (Órganos de Asesoramiento, Apoyo y Línea) que participan GERENCIA MUNICIPAL/GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN INTERNA (Órganos de Asesoramiento, Apoyo y Línea)
4 ORGANIZACIO
DE CONTROL en la implementación del SCI RECURSOS HUMANOS NO QUE PARTICIPAN EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD HAN
NAL
en la entidad han recibido, al menos, una capacitación en RECIBIDO AL MENOS UNA CAPACITACIÓN EN CONTROL INTERNO.
Control Interno?

9.- ¿El responsable de la Oficina de Recursos

1.- Humanos o la que haga sus veces ha EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS O LA QUE HAGA
CULTURA
AMBIENTE ejecutado las acciones para efectuar la evaluación de SUS VECES VIENE IMPLEMENTANDO LAS ACCIONES PARA LA EJECUCION DE
9 ORGANIZAC
DE desempeño, como parte de la
GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS NO EVALUACION DE DESEMPEÑO COMO PARTE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE
IONAL LA GESTIÓN DEL RENDIMIENTO, SEGÚN NORMATIVA APLICABLE.
CONTROL implementación de la Gestión del Rendimiento, según
la normativa aplicable?

10.- ¿El responsable de la Oficina de Recursos

EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS O
Humanos o la que haga sus veces ha otorgado
1.- LA QUE HAGA SUS VECES NO HA OTORGADO
CULTURA reconocimiento a los funcionarios y servidores por la
AMBIENTE GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS RECONOCIMIENTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES POR
10 ORGANIZAC
DE
implementación de las medidas de NO LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y
IONAL remediación y control conforme a las condiciones y
CONTROL CONTROL CONFORME A LAS CONDICIONES Y PLAZOS
plazos programados, establecidos en
PROGRAMADOS ESTABLECIDOS EN EL PLAN ANUAL.
el Plan de Acción Anual?

11.- ¿Ha iniciado procedimiento administrativo NO SE HA INICIADO PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO

1.-
CULTURA disciplinario contra los funcionarios y/o DISPLICINARIO CONTRA LOS FUNCIONARIOS Y/O
AMBIENTE GERENCIA MUNICIPAL/GERENCIA DE
11 ORGANIZAC
DE
servidores que no cumplieron con sus funciones RECURSOS HUMANOS NO SERVIDORES QUE NO CUMPLEN CON SUS FUNCIONES
IONAL relacionadas a la implementación del RELACIONADAS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, CONFORME
CONTROL
SCI, conforme a la normativa aplicable? A LA NORMATIVA APLICABLE

14.- ¿El responsable de la Oficina de Recursos

1.- EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS O
CULTURA Humanos o la que haga sus veces ha ejecutado
AMBIENTE LA QUE HAGA SUS VECES NO HA EJECUTADO EL PROCESO
14 ORGANIZAC el proceso de inducción del personal, en los casos que GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS NO
DE DE INDUCCIÓN DEL PERSONAL, EN LOS CASOS QUE
IONAL corresponde, según la normativa
CONTROL CORRESPONDE, SEGÚN NORMATIVA APLICABLE.
aplicable?

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 REPORTE DE IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS
EVALUACIÓN ENERO - DICIEMBRE 2022
ANEXO 01

ÓRGANO / UNIDAD
COMPONE MEDIO DE VERIFICACIÓN
N° EJE PREGUNTA ORGÁNICA RESPONSABLE RESPUESTA
NTE (Se adjunta en físico y digital)
AÑO - 2022

20.- ¿El responsable de la Oficina de Recursos

2.- Humanos o la que haga sus veces ha revisado EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
CULTURA INFORMACI mensualmente en el Registro Nacional de Sanciones NO HA REVISADO MENSUALMENTE EN EL REGISTRO
20 ORGANIZAC ÓN Y contra Servidores Civiles (RNSSC) GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS NO NACIONAL DE SANCIONES CONTRA SERVIDORES CIVILES
IONAL COMUNICAC para verificar si alguno de sus funcionarios y (RNSSC) PARA VERIFICAR SI ALGUNO DE SUS FUNCIONARIOS
IÓN servidores se encuentra incluido en el Y SERVIDORES SE ENCUENTRA INCLUIDO EN EL MISMO
mismo?

2.- 22.- ¿El responsable de la Oficina de Recursos

A TRAVÉS DE LA SUB GERENCIA DE GESTION DE RECURSOS
CULTURA INFORMACI Humanos o la que haga sus veces ha verificado
GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS HUMANOS, SE VERIFICA AL MOMENTO DE SU INGRESO, EN EL
22 ORGANIZAC ÓN Y antes de la contratación de un funcionario o servidor SÍ REGISTRO NACIONAL DE SANCIONES CONTRA LOS
IONAL COMUNICAC público, si este se encuentra impedido para contratar
SERVIDORES CIVILES (RNSSC)
IÓN con el Estado?

2.- 28.- ¿El responsable de la Oficina de Recursos EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
CULTURA INFORMACI Humanos o la que haga sus veces ejecutó las NO EJECUTÓ LAS ACTIVIDADES DE CAPACITACIÓN
28 ORGANIZAC ÓN Y actividades de capacitación contenidas en el Plan de GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS NO CONTENIDAS EN EL PLAN DE DESARROLLO DE PERSONAS O
IONAL COMUNICAC Desarrollo de las Personas o documento que haga sus DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, SEGÚN NORMATIVA
IÓN veces, según la normativa aplicable? VIGENTE.

38.-¿Los funcionarios y servidores que participan en la LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN LA
identificación y valoración de los riesgos, así como en IDENTIFICACION Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS, ASÍ COMO
3.-
GESTIÓN la determinación de las medidas de control han EN LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL NO
EVALUACIÓ
38 DE recibido, como mínimo, una capacitación sobre gestión GERENCIA DE RECURSOS HUMANOS NO HAN RECIBIDO, COMO MÍNIMO, UNA CAPACITACIÓN SOBRE
N DE
RIESGOS de riesgos en los últimos seis meses antes del GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS ÚLTIMOS MESES ANTES DEL
RIESGOS
vencimiento del plazo para presentar el Plan de Acción VENCIMIENTO DEL PLAZO PARA PRESENTAR EL PLAN DE
Anual – Sección Medidas de Control? ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL

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