Trabajo Final

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 GRUPO X
Trabajo Final

XX/XX/2021

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O GRUPAL
 REPORTE DE ENTREGABLE
EVALUACIÓN ANUAL DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL IN

ENTIDAD: NOMBRE
AÑO 2021

Nº EJE COMPONENTE

1 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

2 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

3 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

4 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

5 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

6 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

7 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

8 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

9 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

10 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

11 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

12 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

13 CULTURA ORGANIZACIONA1. AMBIENTE DE CONTROL

14 CULTURA ORGANIZACIONA4. INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

15 CULTURA ORGANIZACIONA4. INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

16 CULTURA ORGANIZACIONA4. INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

17 CULTURA ORGANIZACIONA4. INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

18 CULTURA ORGANIZACIONA4. INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

19 CULTURA ORGANIZACIONA4. INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

20 CULTURA ORGANIZACIONA4. INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

21 CULTURA ORGANIZACIONA4. INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

22 CULTURA ORGANIZACIONA4. INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

RTE DE ENTREGABLE
MENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

PREGUNTAS AREA RESPONSABLE

1.- DURANTE EL PRESENTE AÑO, ¿LA

ENTIDAD/DEPENDENCIA HA REALIZADO AL MENOS UNA
CHARLA DE SENSIBILIZACIÓN, DIRIGIDO A SUS
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES, SOBRE ÉTICA, INTEGRIDAD
Y SU IMPORTANCIA EN LA FUNCIÓN PÚBLICA?

2.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA CUENTA CON

LINEAMIENTOS O NORMAS INTERNAS APROBADAS QUE
REGULEN LA CONDUCTA DE SUS FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES EN EL EJERCICIO DE SUS FUNCIONES?.

3.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA CUENTA CON UN

PROCEDIMIENTO APROBADO QUE PERMITA RECIBIR
DENUNCIAS CONTRA SUS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES
QUE VULNERAN LA ÉTICA O NORMAS DE CONDUCTA?

4.- ¿LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE SON PARTE

DEL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI HAN RECIBIDO, AL MENOS, UN
CURSO DE CAPACITACIÓN EN CONTROL INTERNO
DURANTE LOS DOS ÚLTIMOS AÑOS?

5.- ¿EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE

LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA
ENTIDAD/DEPENDENCIA, DURANTE EL PRESENTE AÑO, HA
CAPACITADO A LOS DEMÁS ÓRGANOS O UNIDADES
ORGÁNICAS QUE PARTICIPAN EN LA IMPLEMENTACIÓN
DEL SCI SOBRE TEMAS DE CONTROL INTERNO?

6.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA CUENTA CON AL MENOS

UN FUNCIONARIO O SERVIDOR QUE SE DEDIQUE
PERMANENTEMENTE, A LA SENSIBILIZACIÓN,
CAPACITACIÓN, ORIENTACIÓN Y SOPORTE A LOS
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI?

7.- ¿SE ENCUENTRAN CLARAMENTE IDENTIFICADAS LOS

ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA
EJECUCIÓN DE LOS PRDUCTOS PRIORIZADOS EN EL SCI?

8.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA HA DIFUNDIDO A SUS

COLABORADORES LA INFORMACIÓN DEL CUMPLIMIENTO
DE SUS OBJETIVOS, METAS O RESULTADOS, A TRAVÉS DE
LOS CANALES DE COMUNICACIÓN E INFORMACIÓN QUE
DISPONE (CORREO ELECTRÓNICO, INTRANET, PERIÓDICO
MURAL, DOCUMENTOS OFICIALES, ENTRE OTROS)?
9.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA REALIZA UNA
EVALUACIÓN ANUAL DEL DESEMPEÑO DE LOS
FUNCIONARIOS?
10.- ¿LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS
RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL REPORTAN
MENSUALMENTE SUS AVANCES AL ÓRGANO O UNIDAD
ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI?

11.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA OTORGA

RECONOCIMIENTOS, MEDIANTE CARTA, MEMORANDO U
OTRAS COMUNICACIONES FORMALES, A LOS
RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL, CUANDO ESTAS
SON CUMPLIDAS EN SU TOTALIDAD EN LOS PLAZOS
ESTABLECIDOS?

12.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA UTILIZA INDICADORES DE

DESEMPEÑO PARA MEDIR EL LOGRO DE SUS OBJETIVOS,
METAS O RESULTADOS?

13.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA HA TIPIFICADO EN SU

REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES DEL
PERSONAL, O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, LAS
CONDUCTAS INFRACTORAS POR INCUMPLIMIENTO DE LAS
FUNCIONES RELACIONADAS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI?

14.- ¿EL TITULAR DE LA ENTIDAD/DEPENDENCIA HA

PRESENTADO EL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE
TITULARES DE ACUERDO A LAS DISPOSICIONES DE LA
NORMATIVA VIGENTE Y EN LOS PLAZOS ESTABLECIDOS?

15.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA HA CUMPLIDO CON

DIFUNDIR A LA CIUDADANÍA LA INFORMACIÓN DE SU
EJECUCIÓN PRESUPUESTAL, DE FORMA SEMESTRAL, A
TRAVÉS DE LOS CANALES DE COMUNICACIÓN UE DISPONE
(INTERNET, PERIÓDICO MURAL, DOCUMENTOS OFICIALES,
ENTRE OTROS)?

16.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA REGISTRA

MENSUALMENTE EN EL APLICATIVO INFOBRAS EL AVANCE
FÍSICO DE LAS OBRAS PÚBLICAS QUE SE ENCUENTRAN EN
EJECUCIÓN?
17.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA REVISA MENSUALMENTE
LA RELACIÓN DE FUNCIONARIOS INHABILITADOS EN EL
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR, A FIN
DE IDENTIFICAR SI ALGUNO DE SUS FUNCIONARIOS SE
ENCUENTRA COMPRENDIDO EN DICHA RELACIÓN Y
PROCEDER A CUMPLIR CON LA CORRESPONDIENTE
NORMATIVA?

18.- ¿LA ALTA DIRECCIÓN UTILIZA LA INFORMACIÓN DEL

SCI PARA TOMAR DECISIONES?

19.- ¿SE HA PRESENTADO EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL

PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI AL TITULAR DE LA
ENTIDAD/DEPENDENCIA Y DEMÁS MIEMBROS DE LA ALTA
DIRECCIÓN?

20.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA, A TRAVÉS DE LOS

CANALES DE COMUNICACIÓN INTERNOS (CORREO
ELECTRÓNICO, INTRANET, PERIÓDICO MURAL,
DOCUMENTOS OFICIALES, ENTRE OTROS), INFORMA
TRIMESTRALMENTE A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES
SOBRE LA IMPORTANCIA DE CONTAR CON UN SCI?
21.- ¿LA ENTIDAD/DEPENDENCIA INCORPORA EN UNA
CLÁUSULA CONTRACTUAL CON LOS PROVEEDORES O
CONSULTORES LA MANIFESTACIÓN DE AMBAS PARTES DEL
""RECHAZO TOTAL Y ABSOLUTO A CUALQUIER TIPO DE
OFRECIMIENTO, DÁDIVA, FORMA DE SOBORNO NACIONAL
O TRANSNACIONAL, REGALO, ATENCIÓN O PRESIÓN
INDEBIDA QUE PUEDA AFECTAR EL DESARROLLO NORMAL
Y OBJETIVO DE LOS CONTRATOS"", O DE SER EL CASO,
SOLICITA UNA DECLARACIÓN JURADA BAJO LOS MISMOS
TÉRMINOS?

22.- ¿SE COMUNICA FORMALMENTE LA INFORMACIÓN

DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL PARA LA IMPLEMENTACIÓN
DEL SCI, SEGÚN CORRESPONDA, A LOS ÓRGANOS O
UNIDADES ORGÁNICAS QUE PARTICIPAN EN LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI?
NO OLVIDEN TRAER PEI MINITER PARA LA SIGUIENTE CLASE
D
Productos Atributos Riesgo identificado

La implementación de la
estrategia BS podría dejar de
Oportunidad (A tiempo) cumplir los horarios
establecidos en los
cronogramas aprobados.

P1 8AEI) Implementar BS en
5 zonas de TRUJ

Alcance (Cobertura)

El servicio de recolección de
P1. Recolección de residuos sólidos podría ser
Alcance (Cobertura)
Residuos Sólidos realizado de manera parcial
 El servicio de recolección de
P1. Recolección de residuos sólidos podría ser
Oportunidad (A tiempo) realizado fuera de plazos
Residuos Sólidos
previstos
 Determinación de medidas de control
Causas Medidas de control Responsable

Falta de personal asignado a 2. PMBSO no se detalla Oficina de Logística (Gerencia

EBS adecuadamente de Abasteciemiento)

Fallas mecánicas no previstas

en movilidades disponibles
para EBS.

Supervisar que exista el

número mínimo de Subgerencia de Recursos
personal para el recojo de Humanos
residuos sólidos

Personal Insuficiente

Verificar que los procesos

de contratación de Subgerencia de Recursos
personal se realicen en los Humanos
tiempos establecidos

Supervisar que los

procesos de planificación Subgerencia de Limpieza
se realicen de manera Pública
prevista
 Verificar la realización de
las rutas de recolección Subgerencia de Limpieza
de residuos sólidos en las Pública
zonas previstas

Verificar que exista el

número de unidades Subgerencia de Limpieza
recolectoras de residuos Pública
sólidos operativas
Las compactadoras
destinadas al servicio no
existan o no estén
operativas.
Ejecutar mantenimiento
correctivos en las unidades Subgerencia de Limpieza
recolectoras de residuos Pública
solidos

Contrastar información
para identificar los puntos Gerencia de desarrollo
críticos entre la ambiental
subgerencias

Retroalimentar a través de Gerencia de desarrollo

reuniones periódicas entre ambiental /Gerencia de
las subgerencia administracion
ontrol
Plazo de implementación
Medio de verificación
Fecha de inicio Fecha de termino

9/10/2021 10/15/2021 CMN modificado

Registro de asistencia del

01/01/2021 31/12/2021
personal

01/01/2021 31/12/2021 Planilla de pagos

Plan de manejo de
01/01/2021 31/12/2021
residuos sólidos
 Tablero de control de las
01/01/2021 31/12/2021 rutas de recolección de
residuos sólidos

Informe de Inventario de
unidades recolectoras de
01/01/2021 31/12/2021
residuos sólidos operativas
e inoperatiivas

Cartilla de mantenimiento
de las unidades
01/01/2021 31/12/2021
recolectoras de residuos
solidos

Informe de identificacion
01/01/2021 31/12/2021
de puntos críticos

Informe de
01/01/2021 31/12/2021
retroalimentación periódica
 Observaciones

Con el apoyo de GG

Actividad realizada
semanalmente en
coordinación con la
Subgerencia de Limpieza
Pública . Actividad a
realizarse de manera
continua

Actividad realizada
semanalmente en
coordinación con la
Subgerencia de Limpieza
Pública . Actividad a
realizarse de manera
continua

Actividad realizada cada

año en coordinación con
Gerencia de Desarrollo
Ambiental
Actividad realizada
diariamente en
coordinación con
Subgerencia de
Planeamiento Urbano y
Catastro

Actividad a realizarse
mensualmente en
coordinación con la
Subgerencia de Servicios
Generales, Operaciones y
Maestranza

Actividad a realizarse
semestralmente en
coordinación con la
Subgerencia de Servicios
Generales, Operaciones y
Maestranza

Actividad a realizarse
semestralmente en
coordinación con la
Gerencia de
Administración y finanzas

Actividad a realizarse
semestralmente