UNIVERSIDAD TÉCNICA DE AMBATO

CENTRO DE POSGRADOS

MAESTRIA EN GERENCIA DE LA CALIDAD E INNOVACIÓN

MODULO: Evaluación y Auditoria

TEMA: Plan de Auditoria

MAESTRANTES:

Verónica Mercedes Pérez Padilla

Daniela Stephanie Vidal Chavez

Victor Hugo Vidal Chavez

Christian Daniel Robalino Sánchez

Marco Vinicio Vaca Criollo

PROFESOR:

Dr. Wilson Fernando Jiménez Castro

AÑO 2024

Ambato – Ecuador

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 INDICE

1.- CONCEPTUALIZACION .......................................................................................... 3

1.1.- Plan de Auditoria según ISO 9001 ....................................................................... 3
1.1.1.- Elementos de la auditoria .................................................................................. 3
1.1.1.1.- Objetivo de la Auditoría ......................................................................... 3
1.1.1.2.- Criterios de Auditoría ............................................................................. 3
1.1.1.3.- Frecuencia de las Auditorías .................................................................. 3
1.1.1.4.- Recursos y Responsabilidades ............................................................... 3
1.1.1.5.- Métodos de Auditoría ............................................................................. 3
1.1.1.6.- Documentación a Revisar....................................................................... 4
1.1.1.7.- Planificación de Actividades .................................................................. 4
1.1.1.8.- Comunicación y Reuniones:................................................................... 4
1.1.1.9- Informe de Auditoría ............................................................................... 4
2.- DESAROLLO ..................................................................................................... 4
2.1.- Plan de Auditoria nivel de procesos ................................................................. 5
2.2.- Plan de Auditoria Nivel de Áreas................................................................... 10
2.3.- Gantt Plan de Auditoria .................................................................................. 11
................................................................................................................................ 11
3.- CONCLUSIONES .................................................................................................... 12
4.- BIBLIOGRAFIA ....................................................................................................... 13

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1.- CONCEPTUALIZACION

1.1.- Plan de Auditoria según ISO 9001

El plan de auditoría según la norma ISO 9001:2015 es un documento que establece los
objetivos, el alcance, los criterios, la frecuencia y los métodos de las auditorías del sistema
de gestión de calidad (SGC) de una organización (García, 2017).

Este plan es esencial para asegurar que las auditorías se realicen de manera sistemática y
efectiva, proporcionando una evaluación objetiva del cumplimiento con los requisitos de
la norma ISO 9001 y la eficacia del sistema de gestión de calidad (Smith, 2020).

El plan de auditoría para la norma ISO 9001 es esencial para garantizar la conformidad y
eficacia del sistema de gestión de la calidad de una organización.

1.1.1.- Elementos de la auditoria

A continuación, se describen los elementos clave que generalmente se incluyen en un

plan de auditoría ISO 9001:

1.1.1.1.- Objetivo de la Auditoría

• Declaración clara de los objetivos y propósitos de la auditoría, como evaluar la

conformidad con la norma ISO 9001 y verificar la eficacia del SGC.
• Alcance de la Auditoría:

• Descripción detallada de las áreas, procesos y ubicaciones que serán cubiertos por
la auditoría.

1.1.1.2.- Criterios de Auditoría

Establecimiento de los criterios de auditoría basados en los requisitos de la norma ISO

9001:2015 y los procedimientos documentados de la organización.

1.1.1.3.- Frecuencia de las Auditorías

Determinación de la periodicidad de las auditorías internas, considerando la complejidad

de los procesos y la historia de conformidad.

1.1.1.4.- Recursos y Responsabilidades

Asignación de roles y responsabilidades a los miembros del equipo de auditoría, incluido

el auditor líder, auditores de proceso y cualquier recurso adicional necesario.

1.1.1.5.- Métodos de Auditoría

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Especificación de los métodos y enfoques que se utilizarán durante la auditoría, como
entrevistas, revisión de documentos y observación de actividades.

1.1.1.6.- Documentación a Revisar

Identificación de los documentos y registros que serán revisados durante la auditoría,

como manuales, procedimientos y registros del SGC.

1.1.1.7.- Planificación de Actividades

Desglose detallado de las actividades planificadas para cada día de la auditoría, incluidas
las reuniones de inicio y cierre, entrevistas, revisiones documentales, etc.

1.1.1.8.- Comunicación y Reuniones:

Establecimiento de un plan de comunicación para informar a los empleados sobre la

auditoría y programar reuniones de inicio, actualizaciones diarias y reuniones de cierre.

1.1.1.9- Informe de Auditoría

Especificación de los requisitos para la elaboración del informe de auditoría, que incluye
los hallazgos, las áreas de mejora y las acciones correctivas recomendadas.

El plan de auditoría ISO 9001 es una herramienta crucial para garantizar la efectividad
del sistema de gestión de calidad y para demostrar el compromiso de la organización con
la mejora continua. Se debe revisar y actualizar periódicamente para reflejar los cambios
en los procesos, la estructura organizativa y los requisitos normativos (García, 2017).

Un plan de auditoría según la norma ISO 9001 es un documento que proporciona detalles
sobre cómo se llevará a cabo una auditoría interna del sistema de gestión de calidad (SGC)
de una organización.

El plan es esencial para garantizar que las auditorías sean sistemáticas, eficaces y
coherentes con los requisitos de la norma ISO 9001:2015. Aquí hay una visión general
de los elementos clave de un plan de auditoría bajo la norma ISO 9001:

El plan de auditoría ISO 9001 es una herramienta determinante parar que las auditorías
internas se realicen de manera consistente y efectiva, y que contribuyan a la mejora
continua del sistema de gestión de calidad de la organización.

2.- DESAROLLO

A continuación, se desarrolla el Plan de Auditoria correspondiente a los procesos de la

Empresa Pronaca

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2.1.- Plan de Auditoria nivel de procesos

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7
8
9
2.2.- Plan de Auditoria Nivel de Áreas

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2.3.- Gantt Plan de Auditoria

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3.- CONCLUSIONES

Según Smith (2020) En conclusión, un plan de auditoría según la norma ISO 9001 es un
componente esencial para garantizar el éxito y la efectividad de las auditorías internas en
el contexto de un sistema de gestión de calidad. A continuación, se señalan varias
conclusiones clave:

1.- Estructura Organizada

El plan proporciona una estructura organizada y detallada que guía el proceso de

auditoría. Define claramente los objetivos, el alcance, los criterios y las actividades
planificadas.

2.- Foco en la Conformidad y Eficacia

La auditoría se enfoca en evaluar tanto la conformidad con los requisitos de la norma ISO
9001 como la eficacia del sistema de gestión de calidad en el logro de sus objetivos.

3.- Roles y Responsabilidades Claras

A través del plan, se asignan roles y responsabilidades específicos dentro del equipo de
auditoría, asegurando una distribución clara de funciones.

4.- Planificación Detallada

La planificación detallada de actividades, incluyendo reuniones de inicio y cierre,

revisión documental y entrevistas, garantiza un enfoque sistemático y completo durante
la auditoría.

5.- Enfoque en la Mejora Continua

El plan destaca la importancia de la mejora continua al establecer procesos para el

seguimiento de acciones correctivas y sugerir oportunidades de mejora identificadas
durante la auditoría.

6.- Comunicación Efectiva

La planificación incluye un plan de comunicación que informa adecuadamente a los

empleados sobre la auditoría, promoviendo la transparencia y la cooperación.

7.- Revisión de Documentación y Registros

Al identificar la documentación y los registros a revisar, el plan asegura una evaluación

completa del sistema de gestión de calidad.

8.- Flexibilidad y Adaptabilidad

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Un buen plan de auditoría es lo suficientemente flexible como para adaptarse a los
cambios en la organización, en los procesos y en los requisitos normativos.

9.- Seguimiento Riguroso

El plan establece un marco para un seguimiento riguroso de las acciones correctivas,

asegurando que se implementen y se revisen de manera efectiva.

10.- Cumplimiento con ISO 9001

Al seguir un plan de auditoría sólido, la organización está demostrando su compromiso

con el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001 y su búsqueda de la mejora
continua.

En resumen, un plan de auditoría bien elaborado no solo cumple con los requisitos de la
norma ISO 9001, sino que también sirve como una herramienta valiosa para garantizar la
efectividad del sistema de gestión de calidad y fomentar la mejora continua en toda la
organización (Smith, 2020).

4.- BIBLIOGRAFIA

• Smith, J. (2020). Planificación y Ejecución de Auditorías ISO 9001. Editorial

Santander.

• Rose, J., & Hill, A. (20XX). Internal Auditing: Assurance and Consulting
Services. Wiley.

• Jackson, S. (20XX). Quality Management and ISO 9001. Routledge.

• Barkley, J. (2020). Análisis de Sistemas de Gestión de Calidad ISO 9001. Revista

de Gestión de la Calidad, 15(2), 123-145.

• Johnson, M., & Williams, S. (2020). Metodología de la implementación de

Sistemas de Calidad. Revista Internacional de Gestión de Calidad, 8(3), 45-60.
Editorial Prisma.

• García, M., & Martínez, P. (2017). ISO 9001 en Acción: Entendiendo el Contexto
de Procesos de Auditoria en Organización. Editorial Global Quality.

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