SG-GSSM-PRG-012 Procedimiento Gestion Invetigacion de Incidente y Aprendizajes

PROCEDIMIENTO DE GESTION
Reporte de Incidentes y Aprendizajes 11-11-2018
SG-GSSM-PRG-012 Versión 1
Procedimiento de Gestión
Investigación de Incidentes y Aprendizajes
SG-GSSM-PRG-012
Fecha de Fecha de
Versión Preparado por Revisado por Aprobado por
Publicación Caducidad
Vladimir Ferruzola Roberto Cisternas Moroslaw Kidón
Ingeniero Sistemas de Gestión Gerente Salud, Seguridad y Medio GERENTE GENERAL
Integrado Ambiente
2 11-11-2018 11-11-20
[Firma] [Firma]
Confidencialidad
Procedimiento de Gestión: Este Procedimiento es propiedad de Sierra Gorda SCM. Su distribución se limita estrictamente a sus
empleados. Debe ser manejado con el debido cuidado y no debe ser revelado fuera de Sierra Gorda SCM sin previa autorización
dada por escrito por la Administración de Sierra Gorda SCM. Se espera que toda persona que tenga acceso a este documento
cumpla con su confidencialidad. Todos los derechos reservados. Las copias impresas son consideradas no controladas.
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Tabla de Contenido
A. Objetivos ..................................................................................................................................................................................... 1
B. Alcance ....................................................................................................................................................................................... 1
C. Responsabilidades .................................................................................................................................................................... 1
Gerente General............................................................................................................................................................................... 1
Vicepresidentes ................................................................................................................................................................................ 1
Gerente Áreas .................................................................................................................................................................................. 1
Gerencia Salud Seguridad y Medio Ambiente .................................................................................................................................. 2
Superintendentes – Administradores Empresas Contratistas .......................................................................................................... 2
Líder de Investigación ...................................................................................................................................................................... 2
Facilitador de la Investigación. ......................................................................................................................................................... 2
Equipo de Investigación ................................................................................................................................................................... 2
Especialistas en Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Temas Comunitarios................................................................................... 3
Responsable del Sistema Integrado de Gestión SSMA ................................................................................................................... 3
D. Definiciones................................................................................................................................................................................ 4
E. Proceso de Gestión .................................................................................................................................................................. 7
1. Reportes. ................................................................................................................................................................................. 8
1.1. Reporte Para Eventos de Bajo Potencial: .............................................................................................................9
1.2. Reportes de Incidente de Alto Potencial ...............................................................................................................9
1.3. Reporte Medio Ambiente y/o Comunitarios: .......................................................................................................10
2. Investigación .......................................................................................................................................................................... 11
2.1. Investigación Metodología Simple .......................................................................................................................11
2.2. Investigación Metodología Análisis Causal ........................................................................................................11
2.3. Investigación Metodología ICAM ..........................................................................................................................12
2.4. Investigación Independiente .................................................................................................................................12
2.5. Investigación Legal o Servicio Fiscalizadores ....................................................................................................12
3. Medidas Correctivas y Preventivas........................................................................................................................................ 13
3.1. Jerarquía de Control ...............................................................................................................................................13
3.2. Aseguramiento de la acción correctiva y preventiva .........................................................................................13
4. Aprendizajes .......................................................................................................................................................................... 14
F. Registro .................................................................................................................................................................................... 14
G. Referencias .............................................................................................................................................................................. 14
H. Excepciones ............................................................................................................................................................................. 15
I. Otros ......................................................................................................................................................................................... 15
J. Anexos ...................................................................................................................................................................................... 15
Anexo N° 1: Ejemplo de Alerta. ...................................................................................................................................................... 16
Anexo N° 2: Protocolo de Notificación de Accidentes Graves o Fatales ........................................................................................ 18
Anexo N° 3: Evaluación de Calidad de Investigación ..................................................................................................................... 21
Anexo N° 4: Aplicabilidad y Aprendizajes ....................................................................................................................................... 22
Anexo N° 5: Tabla de Impacto y Probabilidad. ............................................................................................................................... 23
K. Registro de Cambios .............................................................................................................................................................. 25

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Investigación de Incidentes y 11-11-2018
Aprendizajes
A. Objetivos
A.01 El objetivo de Sierra Gorda SCM, en adelante SG SCM, es implementar una cultura que promueva, cero repeticiones para los
cual se investigaran todos los incidentes procurando altos estándares de calidad, para implementar acciones inmediatas,
correctivas y preventivas efectivas, compartiendo la información relevante con las partes interesadas internas y externas,
según aplique.
A.02 De igual manera, este procedimiento ha sido diseñado para cumplir con los requerimientos legales y otros aplicables.
B. Alcance
B.01 Este procedimiento aplica para todas las actividades de Sierra Gorda SCSM, incluyendo a las empresas contratistas que
prestan servicios o suministran productos al interior de las instalaciones de la compañía.
C. Responsabilidades
Gerente General
C.01 Tiene la responsabilidad de revisar y aprobar las políticas corporativas, como los procedimientos de gestión del SIG SG.
C.02 Proporcionar los recursos necesarios para implementar, mantener y dar cumplimiento a lo estipulados en el presente
documento.
C.03 Proveer Liderazgo ejecutivo monitoreando los cierres de los eventos de alto potencial y la calidad de las investigaciones.
Vicepresidentes
C.04 Asegurar los recursos humanos, materiales y financieros suficientes para dar cumplimiento a lo dispuesto en este
procedimiento.
C.05 En conjunto con las gerencias, asignar los miembros al equipo de investigación con dedicación exclusiva los para cumplir
con los plazos establecidos para los eventos de alto potencial.
C.06 Validar informe de investigación ICAM, asegurando la implementación de las medidas de control.
C.07 Proveer Liderazgo ejecutivo monitoreando los cierres de los eventos de alto potencial y la calidad de las investigaciones.
Gerente Áreas
procedimiento
C.09 En conjunto con los superintendentes, asignar los miembros al equipo de investigación con dedicación exclusiva los para
cumplir con los plazos establecidos.
C.10 Participar en los equipos de análisis de incidentes de Alto Potencial, Análisis Causal, para el área de su responsabilidad.
C.11 Aplicar los aprendizajes en sus correspondientes áreas, más las acciones correctivas/preventivas y lecciones aprendidas
para los incidentes de mayor criticidad, ocurridos dentro en SG SCM. (creo que corresponde más a las Gerencias que VPs)
C.12 Promover la implementación de controles en la parte superior de la escala de jerarquía de control (Eliminar, Ingeniería).
C.13 Revisar constantemente el cumplimiento de medidas correctivas y preventivas de los Incidentes.
C.14 Asegurar la aplicabilidad de los aprendizajes de los eventos ocurridos en la compañía en sus áreas de responsabilidad.
C.15 Validar informe de investigación ICAM, asegurando la implementación de las medidas de control.
C.16 Comunicar las “Anexo N° 1: Ejemplo de Alerta.” visados según el punto E.13.
C.17 En el caso de fin de semana, el Gerente de Turno realizara la función de comunicar las “Alertas”.

Aprendizajes
Gerencia Salud Seguridad y Medio Ambiente

C.18 Dar soporte para el buen desempeño de cumplimiento de este procedimiento.
C.19 Realizar reportes con análisis estadísticos de los eventos y sus tendencias.
C.20 Seguimiento y reportes con los plazos de las medidas comprometidas de eventos.
C.21 Asegurar la independencia y neutralidad del Equipo Investigador para una efectiva determinación de causas y planes de
acción.
C.22 Entrenar al personal sobre las metodologías de investigación (Análisis Causal, ICAM, 5 por qué).
Superintendentes – Administradores Empresas Contratistas

procedimiento
C.24 Realizar seguimiento y asegurar la implementación de los planes de acción en su área de responsabilidad
C.25 Asignar los miembros al equipo de investigación con dedicación exclusiva los eventos de Análisis Causal.
C.26 Informar, a la Gerencia y/o Superintendencia correspondiente todos los incidentes del área.
C.27 Participar en los equipos de análisis de incidentes para el área de su responsabilidad.
C.28 Validar informe de investigación Análisis Causal, asegurando la implementación de las medidas de control.
C.29 Revisar constantemente el cumplimiento de medidas correctivas y preventivas de los incidentes.
C.30 Participar del proceso de investigación de incidentes.
C.31 Difundir en sus correspondientes áreas, las acciones correctivas/preventivas y lecciones aprendidas para los incidentes de
mayor criticidad, ocurridos dentro en SG SCM.
Líder de Investigación
C.32 Preferentemente será un gerente de un área no involucrada en el incidente y excepcionalmente de nivel Superintendente
C.33 Establece la metas y objetivos de la investigación
C.34 Realizar la presentación de la investigación ICAM.
C.35 Asegurar que la investigación se lleve a cabo sin interrupciones y en los plazos definidos
C.36 Revisar la elaboración del informe de investigación.
C.37 Informar a las VP y Gerencias del progreso de la investigación.
Facilitador de la Investigación.
C.38 Facilita las sesiones de trabajo asegurando cumplimiento de la metodología definida al tipo de investigación.
C.39 Asegura a través del equipo los pasos de la investigación.
C.40 Asesorar a la línea en la confección y envío del reporte de incidente.
C.41 Verificar la buena aplicación del procedimiento de incidente y aprendizajes.
Equipo de Investigación
C.42 Reunir datos, hechos y evidencia.
C.43 Establecer la secuencia de eventos que condujeron a lo ocurrido.
C.44 Analizar e integrar la información disponible.
C.45 Analizar los hallazgos y establecer conclusiones.
C.46 Determinar los hallazgos significativos.
C.47 Presentar el informe a la gerencia para su información, revisión y aceptación.

Aprendizajes
Especialistas en Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Temas Comunitarios

C.48 Participar en los Equipo de Investigación
C.49 Entrenar y asesorar a los equipos multidisciplinarios y/o personas individuales en los conceptos, métodos y técnicas que
sustentan el proceso de investigación de incidentes.
C.50 Monitorear que la información del evento, investigación y acciones correctivas sean ingresadas correctamente en ANTIRION.
C.51 Verificar y hacer seguimiento a las acciones correctivas y/o preventivas resultante de los procesos de investigación,
incluyendo la efectividad de las mismas.
C.52 Asesorar y participar activamente con las líneas operativas, en el análisis de incidentes, determinación de causas y medidas
correctivas.
C.53 Proponer orientaciones a las líneas que asesoran, de acuerdo a los resultados estadísticos, para tomar dediciones que
permitan orientar la gestión a su cargo.
C.54 Evaluar y controlar, en conjunto con las líneas supervisoras, la eficacia de las medidas de controles preventivos y de
mitigación, tomadas posterior a un incidente.
C.55 Verificar la calidad de la investigación de incidentes de alto potencial como los asociados con daño personal (STP y CTP).
Responsable del Sistema Integrado de Gestión SSMA

C.56 Participar en los Equipos de Investigación de incidentes cuando sea solicitado.
C.57 Revisar y actualizar el presente procedimiento o cuando, producto de cambios en las normas de referencia, legislación o
estándares nacionales o internacionales o debidos a la incorporación de mejores prácticas, amerite.
C.58 Generar informes periódicos con data de la investigación de incidentes que permita ver tendencias y cumplimientos de planes
de acción.
C.59 Analizar los resultados de las investigaciones de eventos, incluyendo aquellos eventos a nivel de industria minera, con el fin
de capturar oportunidades de mejora a la gestión de incidentes.

Aprendizajes
D. Definiciones
D.01 Acciones individuales o del Los errores o violaciones que llevaron directamente al incidente. Típicamente están asociados
equipo: con personal que tiene contacto directo con el equipo. Siempre se cometen activamente
(alguien hizo o dejó de hacer algo) y tienen una relación directa con el incidente.
D.02 Acciones correctivas y Acciones implementadas para eliminar la causa y evitar que ocurra una no conformidad o
preventivas: incidente con el fin de prevenir que vuelva a ocurrir. La acción correctiva está en proporción
con el impacto de la no conformidad o incidente. La acción preventiva está en proporción con
la severidad de la potencial no conformidad o incidente.
D.03 Acción Inmediatas Acciones implementadas para eliminar las causas inmediatas de una no conformidad, hallazgo
o incidente.
D.04 Causas Inmediatas Es el acontecimiento ocurrido – el evento inesperado. Cuando se produce el contacto con la
fuente de energía o sustancia y esta sobrepasa el límite (capacidad) del cuerpo o de la
estructura se produce el incidente (accidente) que genera la pérdida.
D.05 Causas Básicas Son los factores personales (el factor humano) y los factores del trabajo (el factor del ambiente
o entorno), que explica porque existen o se crean condiciones o acciones sub-estándares. Son
aquellos factores que contribuyen a la existencia de causas inmediatas, también son
conocidas como causas raíz o indirectas, y esta se dividen en Factores Personales y Factores
del Trabajo.
D.06 Condiciones de tarea o de Estos son factores del área de trabajo y humanos que directamente influyen en el desempeño
entorno: humano y equipamiento en el área de trabajo. Las deficiencias en estas condiciones pueden
promover la causa de errores y violaciones. También pueden proceder de un Estándar como la
Administración del Cambio, Capacitación, Operación y Mantenimiento, o Liderazgo y
Compromiso, cuando el sistema tolera su existencia a largo plazo.
D.07 Cuasi-Accidente: Incidente que, bajo circunstancias ligeramente diferentes, pudo haber resultado en un evento
no deseado o perdida.
D.08 Daño Material Acontecimiento que genera pérdidas en los equipos, materiales.
D.09 Daño Ambiental: Pérdida, disminución, detrimento, o menoscabo significativo de algún componente del medio
ambiente, sea este natural, histórico, arqueológico.
D.10 Defensa ausente o fallida: Las medidas diseñadas a prevenir los impactos de los actos humanos o componentes fallidos
que producen un incidente. Las defensas son equipos o procedimientos para la detección,
advertencia, recuperación, contención, escape y evacuación, así como equipos de protección y
rescate.
D.11 Derrame: Liberación accidental al ambiente, de insumos o sustancias químicas o residuos peligrosos,
derivados de un incidente ambiental, que puedan significar un efecto adverso significativo para
la población y/o al medio ambiente. Se considerarán derrames aquellos que sucedan fuera de
las contenciones secundarias, lozas, pretiles o geomembranas.
D.12 Evento detonador Alteración súbita y no deliberada del funcionamiento regular de un sistema que inicia la
ocurrencia de un incidente.
D.13 Factores Organizacionales Son aquellos subyacentes que influencian y producen las condiciones que afectan el
desempeño en el lugar de trabajo. El efecto de estos factores solo se manifiesta cuando estos
se combinan con las condiciones locales, errores y violaciones para abrir una brecha en los
sistemas de defensa. Estos factores se alinean con los elementos del sistema de gestión.
D.14 Falla Operacional Acontecimiento que sin haber causado daño físico a personas o a la propiedad, deteriora los
resultados operacionales al afectar la cantidad, la calidad o los costos de producción.

Aprendizajes
D.15 Hallazgos Resultado de la evaluación de la evidencia de la fiscalización, auditoria, caminata gerencial,

inspección, recopilada frente a los criterios de la misma. Los hallazgos pueden indicar;
conformidad, observación, oportunidad de mejora y no conformidad del sistema de gestión
basado en evidencia objetiva.
D.16 ICAM Método de Análisis de Causas de Incidentes (Incidente Cause Analysis Method).
D.17 Impactos Cualquier cambio adverso o beneficioso, en la salud, seguridad de las personas, medio
ambiente, comunidad o propiedad, como resultado total o parcial de las actividades, productos
o servicios de una organización.
D.18 Incidente: Cualquier evento que puede causar, causa u origina daño a empleados, propiedad, ambiente y
comunidades, o incumplimiento de regulaciones o estándares aplicables.
Las desviaciones significativas de los procedimientos estándar también se clasifican como

incidentes. Además, las condiciones continuas que tienen el potencial de causar
consecuencias adversas se consideran incidentes, ejemplos:
 Lesión.
 Enfermedad
 Fatalidad.
 Daño a la propiedad.
 Falla operacional.
 Impacto ambiental
 Cuasi Accidente
D.19 Incidente de Alto Potencial Un evento que bajo circunstancias un poco diferentes podría haber resultado en pérdidas
catastróficas. También puede ser incidente que ha resultado, o que tuvo el potencial de
resultar en nivel 4 o 5 según tabla de impacto.
D.20 Investigación de Incidente: Proceso iterativo mediante el cual se recopila información acerca de los hechos acontecidos,
se valida la información obtenida conforme a un modelo, se identifican las causas del incidente
y se establecen las recomendaciones y soluciones de control que correspondan.
D.21 Jerarquía de control: Una serie de controles que debería aplicarse en el siguiente orden (se puede considerar varias
de estas opciones y aplicarlas en forma individual o combinada):
 Eliminar: La completa eliminación del peligro;
 Sustituir: Reemplazo del material, proceso o peligro por uno menos peligroso;
 Ingeniería: Medida tendiente a aislar a los trabajadores del peligro
 Administrativo: Entregar controles como capacitación, procedimientos, etc.;
 Elementos de Protección Personal (EPP) Uso de EPP de la talla correcta y/o equipos
apropiados de control de contaminación en donde otros controles no son prácticos
D.22 Lecciones Aprendidas Es el conocimiento adquirido sobre un proceso o sobre una o varias experiencias, a través de
la investigación de incidentes, reflexión y el análisis crítico sobre los factores que pueden haber
afectado positiva o negativamente.
D.23 Metodología Análisis Causal Sistema de investigación que permite identificar respecto a los Incidentes el evento detonador,
la(s) causa(s) directa(s), los factores contribuyentes y las causas raíces.
D.24 Metodología ICAM Es una metodología orientada a la gestión de seguridad, que sin excluir otros ámbitos de las
actividades desarrolladas dentro de la organización, es utilizada con el propósito de prevenir o
investigar escenarios de pérdida.

Aprendizajes
D.25 Perdida Tiene relación con la consecuencia y esta puede afectar a una de las siguientes categorías:
• Personas (desde lesión menor (primeros auxilios) hasta Lesión con Tiempo Perdido
(CTP).
• Propiedad (desde daño menor a pérdida catastrófica)
• Proceso (desde detención menor a paralización mayor permanente)
• Ambiente (desde impacto no alto potencial a impacto alto potencial)
D.26 Peligro: Fuente, situación, o acto con un potencial de daño en términos de lesión o enfermedad, o una
combinación de éstas.
D.27 Plataforma ANTIRION: Servicio web a través del cual se realiza la gestión de riesgos en línea.
D.28 Riegos Medida probabilística de la criticidad de un peligro que resulta de multiplicar el número
promedio de veces en que podría ocurrir un evento al año, por el valor esperado de la pérdida
que resultaría de la ocurrencia de uno o más eventos similares en el mismo período.
D.29 SMART Acrónimo para determina una medida de control, correctiva o preventiva:
• Specific actions (Acciones específicas)

• Measurable outcomes (Resultados medibles)
• Achievable and Accountable (Alcanzable (factible) y confiable)
• Relevant to the contribuiting factors and underlying causes (Relevante para los factores
y las causas)
• Timely implementation (Implementación oportuna)
D.30 Link de Acceso Listado de N:\43_Sistema_Gestion\000 Documentos SIG\Listado de Términos y Definiciones

Termino y Definiciones
SSMA.xlsx ( Listado de Términos y Definiciones SSMA)

Aprendizajes
E. Proceso de Gestión
E.01 La gestión de incidentes es un proceso mediante el cual se recopila información acerca de los hechos acontecidos, se valida
la información obtenida conforme a un modelo causal, se identifican las causas directas y raíces del incidente y se establecen
las recomendaciones y soluciones de control que correspondan y está conformada por cuatro procesos, “Reportes,
Investigación, Acciones Correctivas Preventivas y Aprendizajes de Eventos.
Reportes
- Clasificación de incidentes
 Reportes de Bajo Potencial
 Reporte de Alto Potencial
 Reportes de Medio Ambiente y/o Comunitarios
 Reportes de No Conformidades
- Reporte preliminar
 Ingreso a sistemas de reportes en ANTIRION
Investigación
- Definición de método de investigación

 ICAM
 Análisis Causal
 Investigación Simple
- Tipos de Investigación
 Simple
 Análisis Causal
 ICAM
 Independientes
 Legales o Servicio Fiscalizadores
Medidas (correctiva y/o preventiva)
- Jerarquía de Control
 Ingreso de medidas correctivas y preventivas en sistema ANTIRION
 Ingreso de respaldos de acciones cerradas
- Aseguramiento Acción Correctiva
 Verificar la implementación y eficacia de medidas correctivas y/o preventivas de los eventos
reportados
Aprendizajes
- Aseguramiento del aprendizaje en la organización

Aprendizajes
1. Reportes.
E.02 Los tipos de reportes que se generen, serán de acuerdo al tipo de investigación y deberán cumplir con lo establecido en el
procedimiento de gestión de incidentes.
Reportes de Bajo Potencial Flash + Investigacion simple o analisis causal

Reportes
Reportes de Alto Potencia Flash + Alerta 1 + Cartilla ICAM + Alerta 2
Reportes Medio Ambiente /

Flash + Inventigación
Comunitarios
Figura N°1: Tipos de Reportes y forma de comunicación
E.03 Los reporte creados en ANTIRION, no se podrán eliminar del sistema, si no es por autorización del Gerente de Salud,
Seguridad y Medio Ambiente previo correo de solicitud explicando y justificando este requerimiento
E.04 La organización debe cumplir con los siguientes puntos para la generación de reporte:
1) La persona que toma conocimiento de cualquier incidente debe informarlo inmediatamente al supervisor.
2) El supervisor debe realizar los pasos necesarios para controlar el incidente, evitando o minimizando daños, y
garantizando que no se produzcan más efectos negativos producto del incidente.
3) El supervisor debe notificar a su línea superior de la ocurrencia del incidente de acuerdo al “Flujograma de
Comunicación de Incidentes”.
4) Es importante determinar el nivel de impacto para la clasificación de “Incidente Alto Potencial” hacia la salud,
seguridad, medio ambiente, legal, productividad y temas comunitarios, para lo cual se utilizara la tabla de
impacto y probabilidad (Ver Tabla N° l y Anexo N° 5: Tabla de Impacto y Probabilidad.).
VALOR PROBABILIDAD
1 2 3 4 5
ANALISIS ANALISIS
5 SIMPLE ICAM ICAM
VALOR IMPACTO
CAUSAL CAUSAL
ANALISIS ANALISIS
4 SIMPLE SIMPLE ICAM
CAUSAL CAUSAL
ANALISIS ANALISIS ANALISIS
3 SIMPLE SIMPLE
CAUSAL CAUSAL CAUSAL
ANALISIS
2 SIMPLE SIMPLE SIMPLE SIMPLE
CAUSAL
1 SIMPLE SIMPLE SIMPLE SIMPLE SIMPLE
Tabla N° l: Determinación del Tipo Investigación Según Impacto y Probabilidad
5) Independientemente del Impacto, éste se debe ingresar en plataforma ANTIRION, no más de 4 Horas ocurrido
el evento, generando el Flash en el mismo sistema respectivo.
6) El reporte lo podrá realizar cualquier supervisor entrenado, pero la responsabilidad de investigas, corresponde
a la Gerencia Dueña del evento.
7) En el caso de eventos de “Alto Potencial” el fin de semana, se deberá generar la respectivas “Alertas” y ser
enviadas por el Gerente Turno.

Aprendizajes
1.1. Reporte Para Eventos de Bajo Potencial:
E.05 Los incidentes con consecuencias reales/potenciales bajos, deben investigarse formalmente mediante herramientas de
investigación y análisis, según se describe el punto E.3 Tabla N° l.
E.06 Independientemente de la gravedad de éste, se debe ingresar la notificación en plataforma ANTIRION no más de 4 Horas
ocurrido el evento, generando el Flash respectivo.
E.07 El tiempo de investigación de los eventos de bajo potencial, no deberá pasar de acuerdo al siguiente criterio:
- Investigación Simple – Dentro del Turno (12 Horas)

- Investigación Análisis Causal – Dentro de 4 Días
1.2. Reportes de Incidente de Alto Potencial
E.08 Todos los incidentes de “Alto Potencial” deben ser informados inmediatamente al Gerente del Área como al Gerente Salud,
Seguridad y Medio Ambiente.
E.09 Es importante que el Vicepresidente o Gerente de área del evento alto potencial, informe al Gerente General y al Gerente de
Seguridad y Salud Ocupacional con el siguiente propósito:
- Garantizar que todo el personal de Sierra Gorda SCM tome conocimiento sobre el incidente significativo de
forma oportuna;
- Permitir la activación de los procedimientos de respuesta frente a emergencias o plan de crisis de la unidad de
negocios, según se requiera; y
- Garantizar que se notifique a las partes interesadas internas y externas sobre la ocurrencia
- del incidente de “Alto Potencial”, según la legislación local y/u otros acuerdos.
E.10 Superintendente o Gerentes dueños del incidentes, deberá generar la “Alerta”, apoyado por el Ingeniero de Gestión del
Riesgos SG SCM, a objeto de comunicar a las organización dentro de 12 horas de haber ocurrido el evento al siguiente
correo: Incidentes.SGSCM@sgscm.cl., previa aprobación del Gerente del Área o Gerente Turno Residente del fin de
semana.
E.11 También se podrán confeccionar “Alertas”, en los caso de eventos asociados con daño a personas, donde la impacto estará
dada por: primeros auxilios, tratamientos médicos y con tiempo perdido, sumado del potencial haya sido de un nivel igual o
superior a 4 según tabla de impacto, Anexo N° 5: Tabla de Impacto y Probabilidad.
E.12 Para el caso de incidente de impactos igual o la mayor a 4 según Anexo N° 5: Tabla de Impacto y Probabilidad. y que
requiere notificación a la autoridad, utilice como referencia el Anexo N° 2: Protocolo de Notificación de Accidentes Graves o
Fatales.
E.13 Toda notificación de accidente grave a las autoridades fiscalizadoras establecidas en la circular 3335 (31 octubre del 2017).
E.14 El incidente deberá se subido al sistema ANTIRION, cargando el registro generado con la “Alerta 1 y 2”
E.15 Se deberá enviar comunicado acompañado con la “Alerta 1”, al siguiente correo: Incidentes.SGSCM@sgscm.cl.
E.16 Superintendente o Gerentes dueños del incidentes, deberán gestionar el proceso de investigación, utilizando la metodología
ICAM.
E.17 Una vez completada la investigación y cartilla ICAM, se procede a completar los campos de la “Alerta 2” y deberán ser
enviados a toda la compañía al siguiente correo: Incidentes.SGSCM@sgscm.cl, por la Gerencia dueña del incidente, previa
revisión del Gerente Salud Seguridad y Medio Ambiente.
E.18 El Superintendente deberá asegurar que el reporte de investigación ICAM, se encuentra cargado al sistema ANTIRION.
E.19 Los tiempo asociado a los reportes de alto potencial son:
Comunicación Investigación ICAM Comunicación Ingreso de Datos en Verificación de

Aprendizajes
ALERTA 1 ALERTA 2 Antirion Medidas

Reporte de Incidente Reporte de Incidente Cargar Cartilla ICAM Verificar en
Alto Potencial Alto Potencial en Antirion Terreno
1 Meses
12 Horas 1 a 7 Días Octavo Día Noveno Día posterior al
evento
Tabla ll: Temporalidad para reportes de Alto Potencial
1.3. Reporte Medio Ambiente y/o Comunitarios:
E.20 El supervisor del área involucrada con el incidente Ambiental o Comunitarios, deberá elaborar reporte preliminar que incluya
información relativa responsable del reporte, al área responsable, fecha y hora del incidente, sustancias químicas
involucradas, descripción del evento, medidas de control inmediatas implementadas, N° ANTIRION, fotografías y causas
inmediatas y complementar el “Reporte de comunicado de Incidente Ambiental SMA”, según el Procedimiento Comunicación
a la Autoridad de Incidentes Ambientales código: SG-GHS-MA-PO-01.
E.21 Todo el personal contratado por Sierra Gorda SCM o que preste servicios por medio de contratistas debe reportar los
incidentes ambientales que genere un efecto ambiental adverso significativo. Esto servirá para informar de manera oportuna
a las autoridades, corregir y/o mitigar los impactos, y prevenir en forma oportuna incidentes similares.
E.22 La comunicación de un incidente ambiental que pueda producir derrames, infiltraciones o alteraciones al medio ambiente o a
uno o más de sus componentes debe hacerse en forma inmediata al Supervisor del Área para el caso de personal de Sierra
Gorda SCM y al Administrador de Contrato para el caso de empresas contratistas, quienes son responsables de transmitir la
comunicación a la Superintendencia de Medio Ambiente SG SCM.
E.23 De no poder contactarse con el Supervisor del Área o Administrador de Contrato, la comunicación puede ser dirigida
directamente al Supervisor de Medio Ambiente definido para cada área. Cabe indicar que dicha comunicación puede hacerse
por cualquier medio que asegure la recepción inmediata.
E.24 En caso de producirse un incidente ambiental durante el fin de semana y/o feriados, se debe comunicar inmediatamente, vía
telefónica, al supervisor de turno de la Superintendencia de Medio Ambiente.
E.25 El Supervisor del Área o Administrador de Contrato es responsable de realizar las acciones mitigadoras en forma inmediata,
como por ejemplo la limpieza del área, el manejo de los residuos que se generen y toda otra acción que se considere
apropiada para detener y/o controlar el incidente ambiental.
E.26 No se deben realizar comunicaciones fuera del ámbito Sierra Gorda SCM.
1.4. Eliminación de Reportes en Plataforma ANTIRION:
E.27 Para los casos de eliminación de reportes subidos al ANTIRION, estos deberá cumplir con los siguientes criterios:
- Reportes Repetidos
- Mal Reportado
E.28 Se deberá enviar correo al Gerente de Salud, Seguridad y Medio Ambiente, explicando la condición y el criterio para
eliminar el reporte levantado.

Aprendizajes
2. Investigación
E.29 Todos los incidentes se deben investigar de acuerdo con los proceso según el tipo de investigación y responsable y tiempo
asociado a la investigación según tabla:
Emisión Tiempo de
Emisión
Investigación de Alerta Investigación Responsable
de Flash
1o2
Investigación Dentro del Turno
SI NO Supervisor Directo
Simple 12 Horas
4 días
Análisis Causal SI NO (*) Supervisor Directo + Superintendente
7 días
ICAM SI SI (**) Superintendente + Gerente + Equipo Técnico
*El Vicepresidente o Gerente, podrá definir investigación usando método ICAM (dependiendo de la complejidad del
incidente), pero nunca al revés.
** Se podrá contar con asesorías externa a la compañía.
Tabla lll: Tipo de Investigación con responsables y los tiempos de investigación
E.30 Para desarrollar las investigaciones, se debe considerar la metodología indicada en los siguientes documentos de apoyo:
- Manual de Investigación ICAM / SG-GSSM-MAN-003
- Manual Uso Plataforma ANTIRION
E.31 La calidad para los reportes finales ICAM o ANALISIS CAUSAL, deberán ser evaluados por el Ingeniero Gestión de
Riesgos del Área, para determinar la conformidad de la investigación, datos ingresados en plataforma, como la revisión de la
presentación, para lo cual se basara en tabla de evaluación (Anexo N° 3: Evaluación de Calidad de Investigación).
2.1. Investigación Metodología Simple
E.32 Las investigaciones “SIMPLE” son aquellas que por su impacto, son las que logran cumplir los parámetros establecidos en la
Tabla N°1 para determinación del tipo de investigación.
E.33 Supervisor responsable, deberá saber cómo reportar el evento en sistema ANTIRION.
E.34 El supervisor responsable debe cumplir con los siguientes pasos:
- Fotografiar el lugar del evento para poder registrar.
- Notificar el incidente a la gerencia del lugar en sistema ANTIRION.
- Supervisor responsable deberá tomas las acciones inmediatas registrándola en ANTIRION.
E.35 El evento quedara cerrado en el sistema ANTIRION con las medidas de control inmediatas cargadas y ejecutadas en el plazo
según Tabla lll.
2.2. Investigación Metodología Análisis Causal
E.36 Las investigaciones “ANALISIS CAUSAL” son aquellas que clasifican de acuerdo a Tabla N°1.
E.37 Supervisor responsable, deberá saber cómo reportar el evento en sistema ANTIRION.
E.38 El supervisor responsable debe cumplir con los siguientes pasos:
- Activar el plan de respuesta a emergencias y asistir a los lesionados en el caso que sea necesario.
- Fotografiar el lugar del evento para poder registrar.
- Notificar el incidente a la gerencia del lugar en sistema ANTIRION.
- Proteger el área del incidente para evitar manipulación/ alteración
- Recolectar evidencia
- Identificar y registrar los datos de contacto de todas las partes y testigos
- Reunir y registrar toda evidencia restante en el caso que sea necesario.

Aprendizajes
E.39 El supervisor responsable deberá asegurar que las investigaciones terminadas se ingresen al sistema ANTIRION, previa
revisión del Superintendente del área.
E.40 El ingeniero de gestión de riesgos de SG SCM, deber verificar la calidad de investigación, usando la evaluación de calidad
de la investigación cada vez que se cierre el proceso para los eventos de Alto Potencial
2.3. Investigación Metodología ICAM
E.41 Todas las investigaciones ICAM deben ser lideradas por el Gerente o Superintendente diferente al área del evento.
E.42 El Vicepresidente o Gerente Salud Seguridad y Medio Ambiente, podrán designar a un equipo independiente para el proceso
de investigación.
E.43 Las investigaciones ICAM estarán orientadas también para eventos de “Incidentes de Alto Potencial”.
E.44 Se deberá designar un equipo interno para la investigación.

E.45 Los equipos de investigación de incidentes bajo metodología ICAM deben incluir al menos un miembro senior (el cual puede
ser el investigador líder o no) que no dependa del lugar de trabajo y de las personas involucradas en el incidente.
E.46 Es importante cumplir con los pasos para el proceso ICAM:
- Planificación de la Investigación
- Recopilación de Datos (PEEPO)
- Organización de Datos
- Análisis Cartilla ICAM
- Acciones Preventivas y Correctivas
- Reporte de Hallazgos
E.47 Las investigaciones terminadas deben estar completa y ser ingresadas en ANTIRION.
E.48 En los procesos de investigación ICAM de alta complejidad, se podrá extender los plazos siempre cuando se encuentren
solicitado al Gerente Salud Seguridad y Medio Ambiente y aprobado por el Vicepresidente del área afectada.
2.4. Investigación Independiente
E.49 Serán los eventos que de acuerdo a su repetitividad una investigación independiente.
E.50 El equipo de investigación, sebera ser diferente a la gerencia del o los eventos, y el equipó investigados deberán ser
nombrado por el Gerente Salud Seguridad y Medio Ambiente y Vicepresidente del área.
E.51 El fin de semana, lo realizara el Gerente de Turno.
E.52 El líder de la investigación, deberá realizar la presentación de la investigación preliminar o final del evento.
2.5. Investigación Legal o Servicio Fiscalizadores
E.53 Las investigaciones independientes, serán realizadas para ser remitidas a organismos fiscalizadores, tomando los resultados
de las investigaciones.
E.54 La entrega de los informes a los organismos fiscalizadores, está bajo la responsabilidad de acuerdo al a los requerimiento
establecidos por cada Gerencia.
E.55 En cuanto a las investigaciones de los comités paritarios SG SCM, Contratistas o Faena; se regirán según lo establecido en
el DS 54 “Reglamento para Constitución y Funcionamiento de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad” o cuando una
autoridad fiscalizadora lo solicite formalmente, utilizando la metodología Análisis Causal.

Aprendizajes
3. Medidas Correctivas y Preventivas
E.56 Las acciones correctivas o preventivas se deben determinar a partir de las conclusiones de la investigación del incidente. Las
acciones correctivas y preventivas deben someterse a una revisión formal para garantizar:
- Las acciones progresen y se cierren de acuerdo con los plazos acordados,

- La efectividad de estas acciones al abordar los problemas que surgen de la investigación del incidente, y
- Se identifique y aborde cualquier problema de gestión.
3.1. Jerarquía de Control
E.57 Para definir las acciones correctivas y preventivas debe utilizar la Jerarquía de Control de Riesgos prefiriendo siempre la
implementación de acciones en el siguiente orden: Eliminar, Sustituir, Ingeniería, Administrar y Equipo de Protección
Personal. El siguiente gráfico muestra la forma correcta de aplicación de la jerarquía de control.
- Eliminar: La completa eliminación del peligro;

- Sustituir: Reemplazo del material, proceso o peligro por uno menos peligroso;
- Ingeniería: Medida tendiente a aislar a los trabajadores del peligro
- Administrativo: Entregar controles como capacitación, procedimientos, etc.;
- Elementos de Protección Personal (EPP): Uso de EPP de la talla correcta y/o equipos apropiados de
control de contaminación en donde otros controles no son prácticos.
3.2. Aseguramiento de la acción correctiva y preventiva
E.58 La Gerencia de Salud Seguridad y Medio Ambiente, debe planificar en forma periódica la verificación una vez al mes las
acciones correctivas como preventivas, esto con la finalidad de revisar de la implementación y eficacia de estas. Para ello, se
deben considerar los siguientes eventos:
- Incidentes Alto Potencial, con lesión y de aquellos que por su impacto en el negocio lo ameriten.
- Incidentes ambientales o comunitarios con nivel de impacto mayor o igual a 3
- Incidentes que presenten repetitividad.
- Incidentes asociados a Riesgos Materiales o por una Falla o Ausencia de Controles Críticos.

Aprendizajes
4. Aprendizajes
E.59 El propósito de estas comunicaciones es:
- Garantizar que todo el personal de Sierra Gorda SCM, tome conocimiento sobre el incidente de alto
potencial de forma oportuna;
- Garantizar que se notifique a las partes interesadas internas y externas sobre la ocurrencia del incidente
de alto potencial, según la legislación local y/u otros acuerdos
- Las alertas de alto potencial tienen que ayudar al desempeño en seguridad (por ejemplo, tendencias en
incidentes con baja consecuencia, conclusiones se auditorios y análisis de desempeño). Otras fuentes
deben provenir del sector minero y otros sectores industriales que representen una oportunidad de
obtener aprendizaje significativo.
- La efectividad del proceso de comunicación se debe monitorear y evaluar en forma regular. Los
mecanismos pueden incluir la verificación de planes de acción, entrevistas a personal en faena,
inspecciones, etc.
E.60 Las Alertas, deben ser comunicada por todas las Gerencias y verificar la aplicabilidad.
E.61 Las Superintendencia y empresas contratistas deben utilizar los formularios Aplicabilidad y Aprendizajes de Alto Potencial
(Anexo N° 4: Aplicabilidad y Aprendizajes), revisando sus propios procesos examinando el cuestionario.
E.62 La Gerencia Salud Seguridad y Medio Ambiente, verificara por medio de procesos de auditoria la aplicabilidad de las medidas
correctivas y preventivas levantadas por eventos asociados de alto potencial como otros asociados a la seguridad de las
personas.
F. Registro
F.01 Lista Maestra del Control Documental – SG-GSSM-FOR-011.

F.02 Formulario Alerta 1 o 2 / SG-GSSM-FOR-004
F.03 Formulario Aplicabilidad y Aprendizajes / SG-GSSM-FOR-005
G. Referencias
G.01 Decreto Supremo Nº 132 del año 2004 del Ministerio de Minería que establece el Reglamento de Seguridad Minera.
G.02 Ley 16.477.Incluye a los organismos administradores y las empresas con administración delegada de la Ley 16.744.
G.03 DS N° 76 / 2007 Reglamento de aplicación del artículo N°66 de la Ley 16744, sobre la gestión de la seguridad y salud en el
trabajo y obras, faenas o servicios que indica.
G.04 DS N° 148/ 2003 "Reglamento sanitario sobre manejo de Residuos Peligrosos".
G.05 Resolución N° 1001/1997 "Establece obligatoriedad de notificar al Servicio de Salud Antofagasta accidentes por derrames de
Productos Químicos".
G.06 DS N° 160/2008 "Reglamento de seguridad para las instalaciones y operaciones de producción y refinación, transporte y
almacenamiento, distribución y abastecimiento de combustibles líquidos.
G.07 Circular N°3335 / Octubre 2017: Obligaciones de las entidades empleadoras para los accidentes graves o fatales.
G.08 Manual del Sistema Integrado de Gestión / SG-GSSM-MAN-001
G.09 Manual Técnico Metodología ICAM / SG-GSSM-MAN-003
G.10 Procedimiento Comunicación a la Autoridad de Incidentes Ambientales / SG-GHS-MA-PO-01
G.11 Procedimiento Gestión Identificación, Evaluación y Control de Riesgos / SG-GSSM-SPYS-FOR-001

Aprendizajes
H. Excepciones
H.01 No Aplica para las Políticas Corporativas de SG SCM

H.02 Queda fuera y obsoleto el Procedimiento Gestión de Incidentes / SG-GHSE&GAAEE-PG-13
I. Otros
I.01 No Aplica
J. Anexos
J.01 Anexo N° 1: Ejemplo de Alerta 1 y 2.

J.02 Anexo N° 2: Protocolo de Notificación de Accidentes Graves o Fatales
J.03 Anexo N° 3: Evaluación de Calidad de Investigación
J.04 Anexo N° 4: Aplicabilidad y Aprendizajes
J.05 Anexo N° 5: Tabla de Impacto y Probabilidad.

Aprendizajes
Anexo N° 1: Ejemplo de Alerta.

Aprendizajes

Aprendizajes
Anexo N° 2: Protocolo de Notificación de Accidentes Graves o Fatales
I. PROTOCOLO DE NOTIFICACION DE ACCIDENTES GRAVES O FATALES
PROPOSITO
Establecer el protocolo de notificación que se debe seguir antes la ocurrencia de un accidente con consecuencias graves o fatales en
las dependencias de SG SCM.
ALCANCE
Este protocolo aplica para todas las actividades desarrolladas en SG SCM, incluyendo las empresas contratistas y proveedores que
prestan servicios o suministran productos en las instalaciones de la compañía.
DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD
Ante la ocurrencia de un accidente con consecuencia grave o fatal se debe considerar notificaciones a 2 organismos fiscalizadores de
acuerdo al diagrama siguiente:
ACCIDENTE GRAVE O FATAL
SUSESO SERNAGEOMIN
Ley 16.744 (Art. 74) DS 132 (Art.77)
Capitulo IV Estadistica y
Circular 3335
planes de emergenicas
SEREMI Salud Regional
Inspeccion del Trabajo
II. NOTIFICACIÓN DE ACCIDENTE GRAVE AL SERNAGEOMÍN

El requisito de notificación está definido en el Decreto Supremo N° 132, Artículo 77:
“Se informaran inmediatamente a la correspondiente Dirección Regional del Servicio los accidentes que hayan causado la muerte de
uno o más trabajadores o alguna de las siguientes lesiones:
 Fractura de cabeza, columna vertebral y caderas.

 Amputación de mano, pie o parte importante de estas extremidades.
 Ceguera, mudez o sordera total.
 Quemaduras susceptibles de ocasionar invalidez parcial o total.
 Intoxicaciones masivas.
 Toda lesión grave con el potencial de generar invalidez total y permanente.
 Los hechos que, aun cuando no hubieren ocasionado lesiones a los trabajadores, revistan un alto potencial de daños
personales o materiales, tales como: incendios, explosión, derrumbes, estallidos masivos de rocas, colapso de acopios,
emergencias ambientales y otras emergencias que hayan requerido la evacuación parcial o total de la mina u otras
Instalaciones.
Cada uno de los accidentes aludidos precedentemente, como también aquellos que hayan ocasionado la muerte a uno o más
trabajadores, deberá ser objeto de un informe técnico, suscrito por el ingeniero o jefe a cargo de la faena y por un Experto, en el cual
se indicarán clara y explícitamente las causas, consecuencias y medidas correctivas del accidente. Este informe deberá ser enviado a
la correspondiente Dirección Regional del Servicio donde se encuentre ubicada la faena, dentro del plazo de quince (15) días, contado

Aprendizajes
desde el día del accidente. Este plazo podrá ser ampliado a petición del interesado y muy especialmente, si para su correcta
conclusión, se necesiten mayores estudios.
El Servicio podrá publicar con fines didácticos, un resumen de dicho informe, evitando mencionar nombre de las personas y empresas
afectadas. En dicha publicación podrá incluir comentarios, críticas, réplicas y conclusiones o parte de ellas que juzgue de utilidad para
promover la prevención de los accidentes o para establecer las condiciones efectivas de seguridad de la faena.”
III. NOTIFICACIÓN DE ACCIDENTE GRAVE A LOS ORGANISMOS SEGÚN LEY 16744

La notificación de accidente grave está definida por la ley 16744, art 76 y las circular 3335 de la Superintendencia de Seguridad
Social ( SUCESO)
El Art. 76 de la Ley 16744, indica:

“…en caso de accidentes del trabajo fatales y graves, el empleador deberá informar inmediatamente a la Inspección del Trabajo
y a la Secretaría Regional Ministerial de Salud que corresponda, acerca de la ocurrencia de cualquiera de estos hechos.”
La circular 3335 de la SUCESO, indica:

En conformidad con lo dispuesto en los incisos cuarto y quinto del artículo 76 de la Ley N° 16.744, si en una empresa ocurre un
accidente del trabajo grave o fatal, el empleador deberá cumplir con las siguientes obligaciones:
- Suspender en forma inmediata las faenas afectadas y, de ser necesario, permitir a los trabajadores evacuar el lugar de
trabajo.
- Informar inmediatamente de lo ocurrido a la Inspección del Trabajo (Inspección) y a la Secretaría Regional Ministerial de
Salud (Seremi) que corresponda.
DEFINICIONES CIRCULAR 3335 (SUCESO):

Accidente Fatal del Trabajo: Es aquel accidente que provoca la muerte del trabajador en forma inmediata o como consecuencia
directa del accidente.
Accidente Grave del Trabajo: De acuerdo con el concepto de accidente del trabajo, previsto en el inciso primero del artículo 5° de la
Ley 1|6744, es aquel accidente que genera una lesión, a causa o con ocasión del trabajo, y que:
- Provoque en forma inmediata (en el lugar del accidente) la amputación o pérdida de cualquier parte del cuerpo.
- Obligue a realizar maniobras de reanimación, u
- Obligue a realizar maniobras de rescate, u
- Ocurra por caída de altura, de más de 1.8 mts., o
- Ocurra en condiciones hiperbáricas.
- Involucre un número tal de trabajadores que afecten el desarrollo normal de la faena.
Faenas afectadas: Corresponde a Aquella (s) área(S) o puesto(s) de trabajo en que ocurrió el accidente, pudiendo incluso abarcar
la totalidad del centro de trabajo, dependiendo de las características y origen del siniestro, y en la cual, de no adoptar la entidad
empleadora medidas correctivas inmediatas, se pone en peligro la vida o salud de otros trabajadores.
RESUMEN DE PLAZOS DE ENVÍO
1. COMUNICACIÓN INMEDIATA DE ACCIDENTE LABORAL FATAL Plazo:

Inmediata desde el momento de haber tomado conocimiento del accidente, mediante correo electrónico, a la dirección
accidentes@suseso.cl.
2. NOTIFICACIÓN PROVISORIA ACCIDENTE LABORAL FATAL O GRAVE Plazo:

24 horas desde el momento de haber tomado conocimiento del accidente, a través de SISESAT mediante el documento eDoc [N°12]
RALF-Accidente
3. MEDIDAS INMEDIATAS Plazo:

24 horas desde que tomó conocimiento del accidente, a través de SISESAT mediante el documento eDoc [N°13] RALF-Medidas
4. RESOLUCIÓN DE CALIFICACIÓN DEL ACCIDENTE Plazo:

Aprendizajes
15 días corridos desde que tomó conocimiento del accidente, a través de SISESAT mediante el eDoc [N°7] RECA
5. INVESTIGACIÓN DEL ACCIDENTE Plazo:

30 días corridos desde que tomó conocimiento del accidente, a través de SISESAT mediante el documento eDoc [N°141] RALF-
Investigación.
6. INFORME DE CAUSAS DEL ACCIDENTE. Plazo:

Causas
7. PRESCRIPCIÓN DE MEDIDAS Plazo:

Prescripción.
8. VERIFICACIÓN DE MEDIDAS PRESCRITAS Plazo:

90 días desde que fue emitido el eDoc [N°143] RALF-Prescripción para la primera verificación del cumplimiento de las medidas
correctivas, a través de SISESAT mediante el documento eDoc [N°15] RALF-Verificación. En caso de establecer prorroga, 90 días
adicionales a la emisión del primer eDoc [N°15] RALF-Verificación de cumplimiento de las medidas correctivas, a través de SISESAT
mediante un nuevo documento eDoc [N°15] RALF-Verificación.
9. NOTIFICACION A LA AUTORIDAD Plazo:

Plazo: 48 horas desde la verificación del incumplimiento, a través de SISESAT mediante el Doc [N°16] RALF-Notificación.
ANTECEDENTES MINIMOS DE AVISO PARA ACCIDENTE FATAL O GRAVE

I. Identificación trabajador fallecido
II. Nombre
III. RUN
IV. Edad
V. Sexo
VI. Identificación del empleador
VII. Nombre empresa o razón social
VIII. RUT
IX. Datos del accidente
- Fecha accidente
- Hora accidente
- Dirección accidente
- Descripción inicial del accidente
- Fecha defunción
- Lugar defunción
X. Organismo administrador o administrador Delegado
XI. Identificación responsable OA
- Nombre responsable OA
- RUT responsable OA
- Correo electrónico responsable OA
- Teléfono responsable OA
XII. Fecha Emisión

Aprendizajes
Anexo N° 3: Evaluación de Calidad de Investigación
N° Pregustas de Confirmación Parámetros Nota Puntajes

NO 0
1 ¿La investigación está completa?
SI 1
<20% 0
20-39% 0.5
¿Existen vínculos entre el individuo / Recurso Equipo de Tareas y / Condiciones 40-59% 1
2
ambientales? 60-79% 1.5
80-95% 2
>95% 2.5
<20% 0
20-39% 0.5
¿Existen vínculos entre la tarea / Condiciones Ambientales y Factores de 40-59% 1
3
organización? 60-79% 1.5
80-95% 2
>95% 2.5
¿Son las defensas ausentes o fallidas y los factores organizativos regulados por la No TODAS 0
4
acción preventiva y correctiva? TODAS 5
<20% 0
20-39% 1
40-59% 2
5 ¿Son las acciones correctivas o preventivas SMART?
60-79% 3
80-95% 4
>95% 5
EPP 0
Administrativos 2
6 ¿Las acciones preventivas y correctivas conforme a la Jerarquía de Control Ingeniería 3
Sustitución 4
Eliminación 5
NO 0
7 ¿Es la investigación Fecha de finalizaciones alineadas?
SI 2
Puntajes General
Puntajes Definición
23 a 28 Proceso bien llevado e implementado
15 a 22 Requiere alguna mejora
7 a 14 Requiere mejora significativa
0a6 No cumple con el proceso

Aprendizajes
Anexo N° 4: Aplicabilidad y Aprendizajes
TITULO DEL INCIDENTE

Gerencia Superintendencia Empresa
Fecha Hora N°Antirion
Criterios de Análisis Aplica Acción a Tomar

(Guarde evidencias para auditorías) SI/NO
Aplicación
¿El incidente descrito en el informe de accidente tiene algún grado de aplicación, ya
sea directa o indirecta?
Identificación de Peligro
Si la respuesta anterior es positiva: ¿Ha efectuado la Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos de la actividad relacionada con este incidente?
Involucramiento
¿Se ha involucrado al trabajador en el análisis de las tareas a realizar y que se
identifican en la Matriz de Riesgos?
Medidas de Control de Seguridad
¿Están los procedimientos, Instructivos y dispositivos de control en condiciones para
actuar y evitar que este incidente o similares ocurran?
Transferencia de Conocimiento
¿Los controles establecidos para evitar este tipo de incidente o similar, son conocidos
por todas las personas relacionadas con la actividad?
Documentación y Registros
¿Tiene las actividades de capacitación documentadas y registradas?
Aplicabilidad y Traspaso
¿Las recomendaciones definidas en el informe de accidente se pueden aplicar?
(Argumentar)
Acciones Correctivas Sistémicas.
Si las recomendaciones del informe NO son lo suficientemente eficaz para evitar este
incidente ¿Desarrollo un plan de acción propio para implementar y evitar este tipo de
incidente? (Adjuntar)
Aplicación
¿El incidente descrito en el informe de accidente tiene algún grado de aplicación, ya
sea directa o indirecta?
Lecciones/Recomendaciones
Nota: las “lecciones/recomendaciones” que se indican a continuación no se relacionan específicamente con este incidente en particular. Se
han extraído de información relacionada con este incidente y una selección de incidentes similares, conclusiones de auditoría y aprendizaje
de buenas prácticas.
Observaciones:
Nombre y Firma Nombre y Firma

Superintendentes Jefe Área / Administrador de Contrato

Anexo N° 5: Tabla de Impacto y Probabilidad.

VALOR
NIVEL DE TIPO DE IMPACTOS
IMPACTOS
SEGURIDAD SALUD PROPIEDAD Y PROCESOS MEDIO AMBIENTE LEGAL COMUNIDAD - COMUNITARIO
Impactos graves, ampliamente generalizados a la
salud o seguridad de las comunidades.
Exposición a peligros para la salud o Incumplimiento importante de
agentes peligrosos (que supere Daño Ambiental grave la ley. Demandas judiciales
≥ 500.000 [USD/año] Afectación >80% de la población
Todo incidente Potencial o considerablemente el DS 594) y que con impacto en el largo contra el individuo o la
5 MAYOR Real que implique provoca un impacto irreversible sobre la plazo, extenso (mayor a Empresa; el permiso para
> 5% de ingresos Evento grave o publicación con repercusión
múltiples fatalidades. salud, con pérdida de la calidad de vida de 20 años) e irreversible operar se modifica
anuales/activos totales. medios nacionales, internacionales, gobierno,
una población o un grupo numeroso o la (re portabilidad externa) considerablemente o es
regulador, campañas estructuradas de
muerte de varias personas. retirado.
Comunidades, ONG y empleados de la empresa
(> de 6 meses).
Extensos impactos a la salud o seguridad de las
Todo incidente Potencial o comunidades.
Exposición a peligros para la salud o Daño Ambiental
Real que implique un Incumplimiento de la ley; podría
agentes peligrosos (que supere ≥ 250.000 [USD/año] importante con impacto
accidente grave con una provocar acciones penales, Afectación >60% de la población
considerablemente el DS 594 y que en el largo plazo,
4 ALTO incapacidad permanente, medidas coercitivas o multas.
provoca un impacto irreversible sobre la 1% a 5% de ingresos extenso (mayor a 5
mayor al 30% o Aplicación Revocación temporal de la Atención negativa seria de los medios nacionales
salud, con pérdida de la calidad de vida o anuales/activos totales. años) e irreversible (re
de Circular 3335 o la licencia individual. e internacionales. Reacción adversa del público
la muerte de una persona. portabilidad externa)
muerte de un trabajador. en general y ONGs con interés de los reguladores
(< 3 meses).
Exposición a peligros para la salud o Incidente que genera una afectación a las
agentes peligrosos (que supere el límite Daño ambiental serio Incumplimiento leve de la ley; personas.
≥ 50.000 [USD/año]
Incidente Potencial o Real de exposición ocupacional DS 594 y que con impacto en el denuncia o investigación por
3 MEDIO que genera una Lesión provoca un impacto reversible sobre la mediano plazo (menor a parte de la autoridad. Provoca Afectación >30% de la población
0,1% a 1% de ingresos
(LTI). salud (con tiempo perdido) o un cambio 1 año), pero reversible medidas de compensación,
anuales/activos totales.
permanente sin discapacidad ni pérdida (re portabilidad interna). medidas coercitivas o multas. Atención adversa de los medios regionales.
de la calidad de vida.. Reacción adversa del público en general y ONGs
Incidente que genera molestias e inconvenientes
menores a las personas
Daño Ambiental Incumplimiento de requisitos
Exposición a un peligro para la salud que ≥ 5.000 [USD/año]
Incidente Potencial o Real moderado con impacto normativos; denuncia o
provoca síntomas que requieren Afectación menor al < 5% población
2 BAJO que genera una Lesión en el corto plazo (menor participación de la autoridad.
intervención médica y recuperación total 0,01% a 0,1% de ingresos
(MTI). a 3 meses) y reversible ( Ocasiona una multa
(sin tiempo perdido). anuales/activos totales. Preocupación pública restringida a quejas de los
re portabilidad interna). administrativa.
medios y público local. Interés de bajo nivel del
regulador.
Incumplimiento técnico. No se
< 5.000 [USD/año]
Incidente Potencial o Real reciben advertencias; no se
Exposición a un peligro para la salud que Daño ambiental menor, Daño comunitario menor, localizado. (Días –
1 LEVE que genera una Lesión requiere la presentación de
provoca malestar temporal. < 0,01% de ingresos localizado y reversible. Semanas).
(FAI). informes de cumplimiento de
anuales/activos totales.
normas.

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Aprendizajes
TIPO DE PROBABILIDAD
NIVEL DE
VALOR DESCRIPCION
PROBABILIDAD
Considerar la presencia y la magnitud del peligro y la exposición a dicho peligro (cantidad de personas y frecuencia de las tareas que expone
5 Casi Seguro
a esas personas), al igual que el estado de los controles existente.
Es casi seguro que se producirá el evento no deseado.
En el caso de tareas repetitivas o frecuentes, el evento no deseado se ha producido o se producirá en el orden de una o más veces al año.
4 Probable
En términos de eventos principales, al igual que en el caso impactos a la salud, ambientales o sociales a largo plazo, puede producirse solo
una vez.
Es posible que el evento no deseado pueda ocurrir.
En el caso de tareas repetitivas frecuentes, el evento no deseado se ha producido o es posible que se produzca en el orden de una vez cada
3 Posible 5 a 10 años.
En términos de evento principales, al igual que en el caso de impactos a la salud, medio ambiente o sociales a largo plazo, puede
posiblemente producirse una vez.
Hay una baja probabilidad de que el evento no deseado se produzca.
En el caso de tareas repetitivas/frecuentes, el evento no deseado se ha producido alguna vez o es probable que se produzca una cada 5 a 10
2 Poco Probable años.
En términos de eventos principales, al igual que en el caso de impacto a la salud, ambientales o sociales a largo plazo, hay una baja
probabilidad de que el evento suceda.
Hay una baja probabilidad de que el evento no deseado se produzca. En el caso de tareas repetitivas/frecuentes, no hay registros de que se
haya producido el evento o es altamente improbable que se produzca en los siguientes 10 años.
1 Raro
En termino de evento principal, al igual que en el caso de impactos a la salud, ambientales o sociales a largo plazo, hay una probabilidad muy
baja de que el evento se produzca alguna vez.

K. Registro de Cambios
N° Revisión Fecha Páginas Modificadas Revisado por Aprobado por

Vladimir Ferruzola Roberto Cisternas
1 11-11-18 1 a 13 Ingeniero Sistemas de Gerente Salud, Seguridad y
Gestión Integrado Medio Ambiente
[Firma]
[número] [día, mes, año] [página (s)] [Nombre] – [Rol] [Nombre] – [Rol]
[Firma]
[Firma]
[Firma]
[Firma]
[Firma]

Page 25 of 27
Fin del Procedimiento Gestión

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SG-GSSM-PRG-012 Procedimiento Gestion Invetigacion de Incidente y Aprendizajes

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PROCEDIMIENTO DE GESTION

Reporte de Incidentes y Aprendizajes 11-11-2018

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 0 de 25

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 0 de 25

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Gerencia Salud Seguridad y Medio Ambiente

Superintendentes – Administradores Empresas Contratistas

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 2 de 25

Especialistas en Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Temas Comunitarios

Responsable del Sistema Integrado de Gestión SSMA

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 3 de 25

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 4 de 25

D.15 Hallazgos Resultado de la evaluación de la evidencia de la fiscalización, auditoria, caminata gerencial,

Las desviaciones significativas de los procedimientos estándar también se clasifican como

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 5 de 25

• Specific actions (Acciones específicas)

D.30 Link de Acceso Listado de N:\43_Sistema_Gestion\000 Documentos SIG\Listado de Términos y Definiciones

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 6 de 25

- Definición de método de investigación

- Aseguramiento del aprendizaje en la organización

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 7 de 25

Reportes de Bajo Potencial Flash + Investigacion simple o analisis causal

Reportes de Alto Potencia Flash + Alerta 1 + Cartilla ICAM + Alerta 2

Reportes Medio Ambiente /

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 8 de 25

1.1. Reporte Para Eventos de Bajo Potencial:

- Investigación Simple – Dentro del Turno (12 Horas)

1.2. Reportes de Incidente de Alto Potencial

E.19 Los tiempo asociado a los reportes de alto potencial son:

Comunicación Investigación ICAM Comunicación Ingreso de Datos en Verificación de

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 9 de 25

ALERTA 1 ALERTA 2 Antirion Medidas

1.3. Reporte Medio Ambiente y/o Comunitarios:

1.4. Eliminación de Reportes en Plataforma ANTIRION:

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 10 de 25

2.1. Investigación Metodología Simple

2.2. Investigación Metodología Análisis Causal

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 11 de 25

2.3. Investigación Metodología ICAM

E.44 Se deberá designar un equipo interno para la investigación.

2.4. Investigación Independiente

2.5. Investigación Legal o Servicio Fiscalizadores

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 12 de 25

3. Medidas Correctivas y Preventivas

- Las acciones progresen y se cierren de acuerdo con los plazos acordados,

3.1. Jerarquía de Control

- Eliminar: La completa eliminación del peligro;

3.2. Aseguramiento de la acción correctiva y preventiva

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 13 de 25

E.59 El propósito de estas comunicaciones es:

F.01 Lista Maestra del Control Documental – SG-GSSM-FOR-011.

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 14 de 25

H.01 No Aplica para las Políticas Corporativas de SG SCM

J.01 Anexo N° 1: Ejemplo de Alerta 1 y 2.

SG SCM – Gerencia Salud, Seguridad y Medio Ambiente Página 15 de 25

Anexo N° 1: Ejemplo de Alerta.

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Anexo N° 2: Protocolo de Notificación de Accidentes Graves o Fatales

I. PROTOCOLO DE NOTIFICACION DE ACCIDENTES GRAVES O FATALES

ACCIDENTE GRAVE O FATAL

Ley 16.744 (Art. 74) DS 132 (Art.77)

SEREMI Salud Regional