SG-GSSM-PRG-001 Identificación Evaluación y Control de Riesgos

Procedimiento de Gestión
Identificación, Evaluación
y Control de Riesgos
SG-GSSM-PRG-001
Fecha de Fecha de
Versión Preparado por Revisado por Aprobado por
Publicación Caducidad
Vladimir Ferruzola Patricio Arancibia Christian Henriquez G
Jefe de Gestion y Salud Superintendente de Gestión Gerente Salud, Seguridad y
Ocupacional de Riesgos Medio Ambiente
2 30-06-2022 31-12-2025
SG SCM Página 0 de 1
Gerencia Salud Seguridad y Medio Ambiente
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PROCEDIMIENTO DE GESTION
Identificación de Peligros Evaluación Fecha de Emisión
de Riesgos 30-09-2021
SG-GSSM-PRG-001 Versión 2
Tabla de Contenido
A. Objetivos ....................................................................................................................................................................................................... 2
B. Alcance .......................................................................................................................................................................................................... 2
C. Responsabilidades ......................................................................................................................................................................................... 2
Gerente General ........................................................................................................................................................................................... 2
Vicepresidentes – Gerentes de Área ............................................................................................................................................................. 2
Superintendentes, Administradores de Empresas Contratista ..................................................................................................................... 2
Supervisores .................................................................................................................................................................................................. 2
Asesores de Prevencion de Riesgos – Ingenieros de Gestión de Riesgos ...................................................................................................... 2
Trabajadores. ................................................................................................................................................................................................ 2
D. Definiciones ................................................................................................................................................................................................... 3
E. Proceso de Gestión........................................................................................................................................................................................ 5
1. Identificación de variables............................................................................................................................................................................. 6
2. Medidas de control. ...................................................................................................................................................................................... 7
Medidas de control existentes. ..................................................................................................................................................................... 7
Frecuencia ..................................................................................................................................................................................................... 7
Jerarquía de control: ..................................................................................................................................................................................... 7
Responsable del control: ............................................................................................................................................................................... 8
3. Evaluación de riesgo residual. ....................................................................................................................................................................... 9
Factor de impacto ......................................................................................................................................................................................... 9
Factor de probabilidad .................................................................................................................................................................................. 9
Magnitud del riesgo ...................................................................................................................................................................................... 9
Actividad - Crítica: ....................................................................................................................................................................................... 10
Actividad - Moderadamente Crítica: ........................................................................................................................................................... 10
Actividad - No Crítica:.................................................................................................................................................................................. 10
4. Mejoras sugeridas ....................................................................................................................................................................................... 11
5. Control y seguimiento ................................................................................................................................................................................. 12
Monitoreo del riesgo. ................................................................................................................................................................................. 12
Programa Salud, Seguridad y Medio Ambiente .......................................................................................................................................... 12
F. Registro ....................................................................................................................................................................................................... 13
G. Referencias .................................................................................................................................................................................................. 13
H. Excepciones ................................................................................................................................................................................................. 13
I. Otros............................................................................................................................................................................................................ 13
J. Anexos ......................................................................................................................................................................................................... 13
Anexo 1: Listado de Categorías de Peligros ..................................................................................................................................................... 14
Anexo 2: Categoría de Evento no deseado / Impactos .................................................................................................................................... 15
Anexo 3: Tabla de Impacto y Probabilidad. ..................................................................................................................................................... 16
K. Registro de Cambios .................................................................................................................................................................................... 17
Confidencialidad
Directriz de Procedimiento de Gestión: Este Procedimiento es propiedad de Sierra Gorda SCM. Su distribución se limita estrictamente a sus empleados. Debe ser
manejado con el debido cuidado y no debe ser revelado fuera de Sierra Gorda SCM sin previa autorización dada por escrito por la Administración de Sierra Gorda
SCM. Se espera que toda persona que tenga acceso a este documento cumpla con su confidencialidad. Todos los derechos reservados. Las copias impresas son
consideradas no controladas.
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Fecha de Emisión
Identificación, Evaluación y Control de Riesgos
30-06-2022
A. Objetivos
A.01 Establecer una herramienta para identificar, evaluar, documentar y administrar los riesgos de Salud, Seguridad y Medio
Ambiente de una manera consistente y estandarizada en toda Sierra Gorda SCM, en adelante SG-SCM.
B. Alcance
B.01 Este procedimiento aplica en todas las áreas y actividades de SG-SCM, incluyendo las empresas contratistas, proveedoras
que prestan servicios, suministran productos en las instalaciones y proyectos de desarrollo de Sierra Gorda SCM.
C. Responsabilidades
Gerente General
C.01 Tiene la responsabilidad de revisar y aprobar las políticas corporativas, como los procedimientos de gestión del SIG SG.
C.02 Proporcionar los recursos necesarios para implementar, mantener y dar cumplimiento a lo estipulados en el presente
documento.
Vicepresidentes – Gerentes de Área
C.03 Tiene la responsabilidad de cumplir y hacer cumplir los lineamientos que establece el presente documento, según su campo
de acción.
C.04 Entregar los recursos humanos, materiales y financieros suficientes para cumplir lo indicado en el procedimiento.
Superintendentes, Administradores de Empresas Contratista
C.05 Responsables de implementar el procedimiento en su área, facilitar la formación de un equipo multidisciplinario, velar por la
actualización de los inventarios de riesgos de acuerdo a las modificaciones que produzcan en los procesos, actividades, tarea,
equipos, condiciones del medio u otras.
Supervisores
C.06 Son responsables de participar en la elaboración y actualización de los inventarios de riesgos de salud, seguridad y medio
ambientes, implementar y verificar en terreno los controles derivados del inventario, comunicar a sus respectivas empresa,
superintendencias o gerencias y asegurar la toma de conciencia de los riesgos en el personal a cargo y reportes diarios.
Asesores de Prevencion de Riesgos – Ingenieros de Gestión de Riesgos
C.07 Son responsables de entregar asesoría en materia de riesgos salud, seguridad y medio ambientes, al equipo involucrado en
la elaboración y actualización del inventario de riesgos. Además, actuarán como facilitadores de la aplicación de la
metodología definida en este procedimiento y el correspondiente método de evaluación.
Trabajadores.
C.08 Su primera obligación es conocer los peligros, eventos no deseados de su área de trabajo, con particular énfasis en los
controles que deben manejar y aplicar diariamente.
Fecha de Emisión
30-06-2022
D. Definiciones
D.01 Actividad Componente de un proceso o subproceso.
D.02 Actividad Critica Es una actividad o un conjunto de actividades, donde la magnitud de riesgos ≥ 19 y tiene el potencial de
producir un incidente con impacto de nivel ≥ 4.
D.03 Aspecto Elemento de las tareas, procesos, productos o servicios que pueden interactuar con el medio ambiente.
D.04 Acciones correctivas y Son acciones implementadas para eliminar la causa y evitar que ocurra una no conformidad o incidente
preventivas con el fin de prevenir que vuelva a ocurrir.
 La acción correctiva está en proporción con el impacto de la no conformidad o incidente.
 La acción preventiva está en proporción con el impacto de la potencial no conformidad o
incidente.
D.05 Acción Acordada Serán aquellos controles específicos comprometidos posterior a la evaluación del riesgo residual con
una magnitud mayor a 20.
D.06 Controles: Medida de control para cada peligro o evento no deseado identificado.
D.07 Controles Críticos: Medida de ingeniería o sistémica que impide o mitiga el impacto de un evento no deseado de un riesgo
material y generalmente son:
• La única barrera, o capa de protección disponible para la ocurrencia del evento o de la
exposición de impacto.
• Previene o mitiga las múltiples causas / impactos.
• Son independiente de otros controles.
• Un control crítico no puede ser un plan de gestión, estrategia, proceso o procedimiento.
D.08 Clasificación del Corresponde a la determinación de un evento según su magnitud de riesgos:

Riesgos Material - Riesgo Material = igual o mayor 20.
- Riesgo No Material = menor a 20
D.09 Contingencias Actividades excepcionales que fueron previstos y considerados en la identificación evaluación y control
de riesgos, fijándose para ello un plan de medidas de control
D.10 Daño Ambiental Pérdida, disminución, detrimento, o menoscabo significativo de algún componente del medio ambiente,
sea este natural, histórico, arqueológico
D.11 Evento No Deseado Incidente o situación que se produce en un lugar específico durante un intervalo de tiempo determinado.
Los eventos implican ocurrencias, exposiciones, o manifestaciones de los peligros o aspectos ambientales.
También pueden ser suceso eventual o inesperado que puede ocasionar afectaciones a los grupos de
interés
D.12 Frecuencia de la Medida Es una magnitud de repeticiones por unidad de tiempo relacionada con la verificación de un control
(Diario, Semana, Mensual, Bimensual, Trimestral, Semestral o Anual)
D.13 Impacto Ambiental Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de
los aspectos ambientales de una organización.
D.14 Matriz de Identificación Registro de ítems ordenado y priorizado según su impacto de pérdida, estimada a partir de la probable
Evaluación y Control de Riesgos ocurrencia de un evento no deseado.
D.15 Incidente significativo Suceso que altera el medio ambiente provocando daño ambiental
Fecha de Emisión
30-06-2022
D.16 Inspección de Condiciones Actividad asociada a la revisión de las condiciones de los equipos e instalaciones y si estas se
(Áreas o Equipos) encuentran de acuerdo al diseño, estándar o normas.
D.17 Jerarquía de Control Una serie de controles que debería aplicarse en el siguiente orden (se puede considerar varias de estas
opciones y aplicarlas en forma individual o combinada):
- Eliminar: La completa eliminación del peligro;
- Sustituir: Reemplazo del material, proceso o peligro por uno menos peligroso;
- Ingeniería: Medida tendiente a aislar a los trabajadores del peligro
- Administrativo: Entregar controles como capacitación, procedimientos, etc.;
- Elementos de Protección Personal (EPP) Uso de EPP de la talla correcta y/o equipos
apropiados de control de contaminación en donde otros controles no son prácticos
D.18 Tarea Acciones específicas desarrolladas por cada ocupación.
D.19 Magnitud de Riesgos Es la calificación numérica aplicada a un riesgo, calculado como el producto de un factor de impacto y
un factor de probabilidad.
D.20 Medida de Control Existente Son aquellas medidas específicas necesarias implementadas y cuya existencia ayudará a evitar la
ocurrencia del evento o eventos no deseados, o bien a mitigar su impacto o impactos.
D.21 Peligro Fuente, situación, o acto con un potencial de daño en términos de lesión o enfermedad, daño a
instalaciones o equipos, impactos ambientales o una combinación de éstas
D.22 Planes de prevencion Documento que compila las medidas asociadas a evitar la ocurrencia o minimizar la probabilidad de
ocurrencia de las situaciones de riesgo que puedan afectar la salud, seguridad, medio ambiente, o la
población.
D.23 Variable de SSMA Variable de análisis relacionada con la salud, seguridad y medio ambiente.
D.24 VCC Verificación de Controles Críticos
D.25 Verificación Control Crítico Herramienta de verificación en terreno, mediante un set de preguntas para la revisión del
funcionamiento del control crítico asociado a un riesgo material.
D.26 VCO Verificación de Controles Operacionales
D.27 Verificación Controles Proceso de verificación de controles definidos en las matriz de identificación evaluación y control de
Operacionales riesgos, o procedimientos determinado para la actividad o tarea.
D.28 Link de Acceso Listado de N:\43_Sistema_Gestion\000 Documentos SIG\Listado de Términos y Definiciones SSMA.xlsx ( Listado de
Termino y Definiciones Términos y Definiciones SSMA)
Fecha de Emisión
30-06-2022
E. Proceso de Gestión
E.01 El proceso de identificación, evaluación y control de riesgos, en materia de salud, seguridad y medio ambiente, está
compuesta por 5 fases.
IDENTIFICACIÓN MEDIDAS DE EVALUACION DE MEJORAS CONTROL Y

DE VARIABLE CONTROL RIESGO RESIDUAL SUGERIDAS SEGUIMIENTO
•Actividad •Medida de Control •Determinación de •Actividad Critica •Monitoreo del

•Tareas Existente Impacto y •Actividad riesgo
•Descripciones •Frecuencia de la Probabilidad Medianamente •Programa de salud
Adicionales Medida •Magnitud de Critica seguridad y medio
•Peligros / Aspecto •Jerarquia de Riesgos •Actividad No ambiente
•Eventos No Control •Criticidad de la Critica
Deseados / •Responsabler del Tarea o Actividad
Impactos control
Figura N°1: Proceso para la Identificación de peligros y evaluaciones de riesgos
E.02 Conformar un equipo multidisciplinario de trabajo, integrado especialmente por los dueños de los procesos, todos
debidamente interiorizados en este procedimiento.
E.03 El equipo tiene la responsabilidad de mapear e identificar las etapas del proceso que administra, considerando las entradas
y salidas del proceso, energías comprometidas, insumos, entre otras.
E.04 Una vez identificado el proceso sobre el cual se realizará el análisis, se debe identificar las actividades o tareas asociadas a
cada etapa de sus procesos.
E.05 El equipo deberá identificar la variable de salud, seguridad y medio ambiente, como los peligros-aspectos ambiental / evento
no deseados como impactos, a los cuales se encuentran expuestos las personas, o el medio ambiente.
E.06 Los inventarios de riesgos, se deben revisar una vez al año, o de forma extraordinaria de acuerdo a las siguientes condiciones:
a) Ocurrencia de incidentes o hallazgos de alto potencial
b) Ocurrencia de accidentes o enfermedad profesional
c) Cambios en los procesos, tareas o servicios.
d) Medidas correctivas definidas en investigaciones de incidentes.
e) Medidas correctivas definidas en auditorías.
f) Cambios en la legislación y que afecten la evaluación del riesgo definidas en los inventarios.
g) Requerimientos de autoridades fiscalizadoras.
h) Cambios normativos
i) Cambios en los estándares que afecten el inventario de peligros.
Fecha de Emisión
30-06-2022
1. Identificación de variables
E.07 Consiste en identificar la condición en que se encuentra la operación y tarea es donde nace el peligro y el posible evento no
deseado identificado. Esta condición puede ser permanente (condición de operación normal) o no permanente (condición
de operación anormal o de emergencia). Establecer este contexto es importante, ya que permite tener información
importante al momento de determinar la probabilidad de ocurrencia de un evento no deseado (Ver tabla l).
E.08 Para realizar el proceso completo se debe utilizar la plantilla Excel “Inventario de Peligros y Evaluación de Riesgos”.
E.09 A continuación, se explica cada uno de los campos que aparece en la plantilla:
a) Actividad: Componente de un proceso o subproceso (Ver tabla N°1).
b) Tarea: Acciones específicas desarrolladas por cada ocupación (Ver tabla N°1).
c) Descripción adicional: se refiere a las características del entorno en que se realiza las tareas. Se sugiere registrar
información relativa a: cantidad de personas expuestas en la tarea, frecuencia de la tarea, insumos utilizados, tipos
de residuos generados, condición en que se presenta el riesgo (Ver tabla N°1).
d) Variable SSMA: En esta etapa es necesario indicar la variable a identificar (salud, seguridad y medio ambiente).
e) Peligro / Aspecto: Es el peligro que interactúa en la actividad o tarea (Ver anexo N° 1).
f) Evento No deseado: Es el resultado potencial que podría ocurrir a la variable identificada (Ver anexo N°2)
IDENTIFICACION DE VARIABLES
Variable Evento No Deseado /
Actividad Tarea Descripción adicional Peligro / Aspecto
SSMA Impacto
Se drena todo el aceite
Cambio de Drenaje de Aceite de
para el cambio de Medio Ambiente Aceite Contaminación de suelo
transmisión transmisión
componente
Reparación
Reparación de placas Traslados de placas lugar Materiales e
elementos Seguridad Aprisionamiento
desgaste de trabajo insumos
desgaste
Mantención y Preparación de Tk para Manipulación

Traslado de herramientas Salud Sobreesfuerzo.
reparación ingreso manual
Tabla N°1: Identificación de variables de matriz de identificación evaluación y control de riesgos
E.10 Se deberá tener presente que en el caso de identificar en la columna “eventos no deseado” un riesgo material, se deberán
incorporar en la columna de “medidas de control existente”, los controles críticos asociado al riesgo (Ver anexo N°2).
Fecha de Emisión
30-06-2022
2. Medidas de control.
E.11 Este proceso de deberá revisar las medidas de control, esta se deben clarificar los principios de jerarquía de control, sobre
los cuales serán construidos los controles.
MEDIDA DE CONTROL
Frecuencia
(Cada Vez, Diaria, Semanal, Mensual,
Medida de Control Existente Jerarquía de Control Responsable del Control
Bimensual, Trimestral, Semestral o
Anual)
- Contención de aceites Cada Vez Administrativa Operador/Mantenedor
- Inspección de equipos Diaria Administrativa Supervisor
- Cada Vez Administrativa Supervisor
Cada Vez EPP Supervisor
- Inspección Pre Uso de grúa Cada Vez Administrar Operador/Mantenedor
- Uso de carro para desplazamiento placas. Cada Vez Ingenieria Operador/Mantenedor
- Pausas activas.
Cada Vez Administrar Operador/Mantenedor
- Rotación de personal.
Cada Vez Administrar Supervisor
- Buena ubicación y posicionamiento
Cada Vez Administrar Operador/Mantenedor
ergonómico, durante la ejecución de la
tarea.
Tabla N° 2: Identificación de las medidas de control existente
Medidas de control existentes.
E.12 Asegurar que las medidas de control son coherentes con la jerarquía de control, es decir, corresponde a la solución óptima
tras evaluar la magnitud del riesgo, posibilidades de eliminar el riesgo, los beneficios derivados y el costo asociado. Luego de
establecer el diseño óptimo de la medida, se requiere un plan de acción para una adecuada implementación, donde se
identifican responsables y fechas límites.
E.13 Se deberá tener presente que en el caso de haber identificado algunos eventos no deseado asociado a riesgos materiales, se
deberán incorporar en la columna de medidas de control los controles críticos asociado al riesgo material.
Frecuencia
E.14 Corresponde la temporalidad que se deberá implementar la medida de control, esta podrá ser: (Cada Vez, Diaria, Semanal,
Mensual, Bimensual, Trimestral, Semestral o Anual).
Jerarquía de control:
E.15 Corresponde a una serie de tipos de controles que debería aplicarse en el orden de prioridad conforme a la jerarquía de
control, siendo posible considerar varias de estas opciones y aplicarlas en forma individual o combinada.
Fecha de Emisión
30-06-2022
Elimina el peligro / aspecto fisicamente:

Eliminar
Reemplza el peligro / aspecto por uno menos peligroso;

Sustituir
Aisla a la persona del peligro / aspecto

Ingeniería
Cambia la manera de trabajar de la persona, entregando

Administrativo controles como capacitación, procedimientos, etc.;
Protege a la persona con el elemento de proteccion

EPP
personal.
Protege al medio ambiente con elementos mitigadores.
Figura 2: Tipo de controles según – Jerarquía de Control
Responsable del control:
E.16 Corresponde al responsable de verificar y asegurar que la medida de control se encuentre implementada en terreno, estas
podrían ser designadas a: (Gerente General, Vicepresidentes, Gerente Área, Superintendente, Administrador de Contrato,
Jefe General, Jefe Turno, Instructor, Supervisor, Ayudante Jefe Turno)
Fecha de Emisión
30-06-2022
3. Evaluación de riesgo residual.
E.17 El objetivo de esta etapa, es determinar el valor del riesgo residual, el cual corresponde al remanente que existe una vez que
se han implementado y verificado la efectividad de los controles existentes.
Magnitud de Riesgo (MR) = Factor de Impacto x Factor de Probabilidad
Factor de impacto
E.18 Es una magnitud que tiene relación con el nivel de los impactos ante la ocurrencia de un incidente, considerando los controles
existentes asociadas a un peligro.
E.19 El método de evaluación provee una tabla de factores de impacto, la cual traduce la relación entre nivel de impacto y el valor
numérico (Ver anexo N°3).
Factor de probabilidad
E.20 Corresponde a una estimación del número de la cantidad de veces de un incidente, por un periodo de tiempo. Esta estimación
debe fundarse en la historia de accidentalidad, la experiencia de la industria y la frecuencia en los incidentes reportados (Ver
anexo N°3).
Magnitud del riesgo
E.21 El cálculo del riesgo residual se realiza multiplicando el factor de IMPACTO por el factor de PROBABILIDAD de las tablas
contenidas (Ver anexo N°3). Este cuadro ayuda a determinar las acciones de control mínimo que se deberán implementar
para cada nivel de riesgo.
5 10 15 20 25
4 8 12 16 20
Probabilidad
3 6 9 12 15
2 4 6 8 10
1 2 3 4 5
Impacto
Tabla N° 3: Resultados de la multiplicación de Probabilidad por el impacto
E.22 Es importante que en momento de haber identificado un evento no deseado asociado a un riesgo material, el valor de
impacto deberá ser nivel ≥ 4 (Ver anexo N°3).
E.23 Luego de la evaluación respectiva y de acuerdo a los resultados obtenidos los Riesgos se clasifican como:
EVALUACION DE RIESGO RESIDUAL
Impacto Probabilidad Magnitud del Riesgo Criticidad de Tarea o Actividad
5 4 20 Critica
4 4 16 Moderadamente Critica
3 2 6 No Critica
Tabla N° 4: Ejemplo de evaluación de riesgo residual
Fecha de Emisión
30-06-2022
Actividad - Crítica:
E.24 El trabajo NO SE DEBE INICIAR NI CONTINUAR, hasta que el riesgo haya sido reducido. Si aún con recursos ilimitados no es
posible reducir el riesgo, se debe mantener el impedimento para realizar el trabajo. Los Riesgos asociado en actividades o
tareas críticas, se deben incorporar en los Programas de Salud, Seguridad y Medio Ambiente, como a los controles
operacionales para su eliminación y control.
E.25 Posteriormente, las medidas de control y otras específicas complementarias, deben ser incorporadas en Programa de salud,
seguridad y medio ambiente del lugar donde se levantó el evento NO DESEADO.
E.26 Se establecerán objetivos y metas a alcanzar con la aplicación del plan o programa. El control de las acciones incluidas en el
programa, debe ser realizado en forma mensual.
Actividad - Moderadamente Crítica:
E.27 El trabajo no debe ser iniciado hasta no haber evaluado las medidas de control existentes, la aplicación de los controles
operacionales.
E.28 Se establecerá acciones específicas de control para los eventos NO DESEADOS, las cuales deben ser incorporadas en plan o
programa de salud, seguridad y medio ambiente del lugar donde se levantó el evento NO DESEADO.
E.29 El control de las acciones, debe ser realizado en forma trimestral
Actividad - No Crítica:
E.30 Se establecerá acciones específicas de control, las cuales deberán ser documentadas e incorporadas en plan o programa de
salud, seguridad y medio ambiente del lugar donde se levantó el evento NO DESEADO. El control de estas acciones, debe ser
realizado en forma anual.
E.31 Se deberá considerar como las medidas de control recomendadas, el resultando de la criticad de la tarea.
Fecha de Emisión
30-06-2022
4. Mejoras sugeridas
E.32 En esta etapa se definen y establecen los nuevos controles, mejora o reemplazo de controles existentes, para lo cual se debe
tener en cuenta la priorización de la acción, la jerarquía de control y mejora continua.
E.33 Para mejorar los controles existentes es necesario:
a) Verificar si la medida de control podría reducir el nivel de riesgo
b) Analizar el desempeño del control vigente e identificar brechas respecto del diseño, nivel de implementación y
efectividad
c) Elaborar un plan de acción para eliminar las brechas detectadas en el o los controles
d) Para la definición de nuevas medidas de control, se debe asegurar que el diseño sea coherente con la jerarquía de
control, es decir, corresponde a la solución óptima tras evaluar la magnitud del riesgo, posibilidades de eliminar el
riesgo, los beneficios derivados y el costo asociado.
MEJORAS SUGERIDAS
Valor de Nivel de Control
Medidas de Control Recomendadas
Impacto Recomendado
El trabajo NO SE DEBE INICIAR NI CONTINUAR, hasta que el riesgo haya sido reducido. Si aún con
recursos ilimitados no es posible reducir el riesgo, se debe mantener el impedimento para
realizar el trabajo.
Critica
Nivel de Control 1
Los Riesgos en este nivel son incorporados inmediatamente en el Registro de Risk Operation y
establecer los controles operacionales para su eliminación y/o control inmediato.
El trabajo no debe ser iniciado hasta no haber evaluado las medidas de control existentes, la
aplicación de los controles operacionales, se sugiere realizar:
- Procedimiento Especifico de la Actividad.
- Entrenamiento y verificación de entendimiento del Procedimiento
- Verificación de controles operacionales (VCO)
Moderadamente Critica
- Analsis de riesgo del trabajo, para el caso que aplique.

- Herramienta preventiva ESTOY.
- Inspecciones de áreas, herramientas, o equipos
Nivel de Control 2
- Incorporar puestos de trabajo al programa de control de higiene, para los agentes levantados
en los inventarios.
- Programa de vigilancia médica y seguimiento salud.
- Plan de prevencion de contingencias ambientales.
- Plan de emergencia.
NOTA: En el caso que exista unos riesgos materia involucrado, se deberán utilizar las
herramientas de terreno: Instrucción de seguridad y verificación control critico presente (VCC)
No requiere controles adicionales, se sugiere realizar:
- Herramienta preventiva ESTOY
No Critica
- Inspecciones de áreas, herramientas, o equipos

Nivel de Control 3
- Controles por el uso y buen uso de los EPP (polvo, ruido, etc).
- Controles de orden y aseo en el sector de trabajo.
Tabla N° 5: Medidas de control sugeridas posterior a la evaluación de riesgos
Fecha de Emisión
30-06-2022
5. Control y seguimiento
Monitoreo del riesgo.
E.34 El monitoreo se basará en un programa de actividades relacionada con las medidas de controles existentes comprometidas
en los inventarios de riesgos, como el estándar operacional “Liderazgos Focalizados en Terreno (liderazgo visible, caminaras
gerenciales, verificación de controles críticos, verificación de controles operacionales, inspecciones y comunicaciones), como
otros controles incorporados en los inventarios de riesgos.
E.35 También se realizarán auditorías, para verificar el estado de implementación de controles críticos por los diferentes riesgos
materiales.
Programa Salud, Seguridad y Medio Ambiente
E.36 El programa de salud, seguridad y medio ambiente, considera todas las actividades relevantes que ha generado la
organización, para administrar los principales riesgos de la operación. Por lo tanto, dicho programa se encuentra
directamente relacionado con el resultado de la evaluación de riesgos y las medidas de control establecidas.
Fecha de Emisión
30-06-2022
F. Registro
F.01 Matriz identificación, evaluación y control de riesgos SG-GSSM-FOR-001
G. Referencias
G.01 Ley N° 16.744, y sus modificaciones, sobre Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales, sus reglamentos y decretos
complementarios.
G.02 DS Nº 132 del año 2004 del Ministerio de Minería que establece el Reglamento de Seguridad Minera.
G.03 DS N° 76 / 2007 Reglamento de aplicación del artículo N°66 de la Ley 16744, sobre la gestión de la seguridad y salud en el
trabajo y obras, faenas o servicios que indica.
G.04 Manual del Sistema Integrado de Gestión / SG-GSSM-MAN-001
G.05 Circular 149 Instituto de salud pública - Guía para la identificación y evaluación primaria de riesgos en los ambientes de
trabajo
H. Excepciones
H.01 No Aplica
I. Otros
I.01 No Aplica
J. Anexos
J.01 Anexo 1: Listado de Categorías de Peligros
J.02 Anexo 2: Listado de Eventos No Deseados
J.03 Anexo 3: Tabla de Impacto y Probabilidad.
Fecha de Emisión
30-06-2022
Anexo 1: Listado de Categorías de Peligros
PELIGRO QUIMICOS PELIGROS DEL ENTORNO PELIGROS FISICOS

- Ácido cianhídrico - Atentado/Sabotaje/Asalto - Energía Cinética
- Ácido sulfhídrico - Calor - Energía Gravitatoria
- Aguas servidas - Carga suspendida o compactada - Energía Hidráulica
- Aceites - Chatarras metálicas - Energía Mecánica
- Aguas con hidrocarburos - Clima - Iluminación
- Amoníaco - Deficiencia de Oxígeno - Laser
- Anhídrido carbónico - Disposición de tendido - Rayos X
- Anhídrido sulfuroso - Espacio Confinado - Ruido
- Compuestos oxidantes - Frio - Temperatura
- Concentrado de cobre - Gases Comprimidos - Ultravioleta Solar
- Fuego - Humedad - Ultravioleta, Fuentes Artificiales
- Gases de combustión - Iluminación - Vibraciones
- Inorgánicos (Ácido Sulfúrico, Nítrico, - Interferencias con otras actividades
Perclórico, etc.) - Líquidos Comprimidos PELIGROS ELECTRICOS
- Líquidos inflamables - Residuos hospitalarios - Amperaje
- Líquidos percolados - Residuos industriales - Estática
- Molibdeno - Sismo - Inducción magnética
- Orgánicos (Acetona, Fórmico, etc.) - Superficies de trabajo - Voltaje
- Óxido de Etileno (ETO) - Tareas de buceo
- Petróleo y derivados - Tierras contaminadas PELIGROS DE SALUD
- Químicos tóxicos - Viento - Agua
- Salmuera - Visibilidad (Oscuridad, neblina, etc.) - Alimentación
PELIGROS PARTÍCULAS SUSPENDIDAS PELIGROS ERGONOMICOS PELIGROS BIOLOGICOS

- Aerosoles - Diseño herramienta - Bacterias
- Fibras (fibra de vidrio, lana mineral) - Equipamiento puesto de trabajo - Caspa
- Humo (incluye humos metálicos) - Espacio restringido - Fecas
- Gases de combustión (SO2, NO2, CO) - Fatiga visual - Fluidos
- Neblinas ácidas - Manipulación manual - Hongos
- Partículas Incandescentes - Método de levantamiento de carga - Insectos
- Polvo de cemento o cal - Movilidad restringida - Lodos
- Polvo de Sílice - Movimientos repetitivos - Microorganismos
- Vapores - Posición corporal - Parásitos
- - Sobrecarga postural - Secreciones
- Tarea rutinaria Virus (Covid19-H1N1-Influenza)
- Trabajo en altura
PELIGROS MECANICOS PELIGROS PSICOSOCIALES

- Correas transportadoras - Cansancio
- Equipos planta - Comportamiento
- Equipos mineros - Motivación inadecuada
- Herramientas - Monotonía
- Máquinas - Sobrecarga del trabajo
- Materiales e insumos
- Residuos industriales
- Vehículos
Fecha de Emisión
30-06-2022
Anexo 2: Categoría de Evento no deseado / Impactos
Variable
Evento No Deseado / Impactos Evento No Deseado / Impactos Variable Afectada
Afectada
Aplastamiento. Seguridad Falla de terreno (RM) Seguridad
Aprisionamiento Golpeado contra alguna estructura o
Asfixia por falta de oxígeno (RM) instalación.
Atrapamiento o aprisionamiento (RM) Golpeado por objeto en movimiento,
Atrición herramientas, repuestos.
Atropello Incendio (RM)
Barotrauma Inhalación de gas sulfhídrico H2S (rm)
Caída de objetos (RM) Interacción de personas con equipos y/o
Caída de personas en el mismo nivel. vehículos (RM)
Caída de rocas del talud (RM) Intoxicación por humo
Caída desde altura / pérdida del equilibrio (RM) Inundaciones
Choque Liberación descontrolada de energía (RM)
Colapso estructural (RM) Perdida de control convoy ferrocarril
Colisión Pérdida de control de vehículos de carga (RM)
Contacto con acido Pérdida de control de vehículos de transporte
Contacto con elementos corto punzante de personas (RM)
Contacto o pérdida de control con energía (RM) Perdida de control en manejo de explosivos
Contactos con sustancias química. Pérdida de control maniobra de izajes (RM)
Contactos con temperaturas extremas. Pérdida de integridad estructural del muro del
Contusiones depósito relaves (RM)
Corte superficial Proyección de partículas.
Deformación de talud (falla de terreno RM) Proyecciones e impactos por fragmentos de
Desgarros roca
Desmontaje de neumático andando Quemaduras en la piel
Desmontaje de neumático andando Tetanización muscular
Desplazamiento o reventón de neumático
Esguinces
Evento por choque, colisión, volcamiento equipos
móviles (RM)
Explosión por atmosfera explosiva (trabajo en
espacios confinados RM)
Contacto con agentes biológicos Salud Expuesto a ruido Salud

Contagio con virus (covid19- H1N1-influenza) Expuesto a vibración
Contractura muscular Fatiga mental
Dolor de cabeza Fatiga muscular
Estrés Inhalación de sustancias peligrosas
Expuesto a polvo Irritabilidad
Expuesto a radiación ionizante Sobreesfuerzo.
Expuesto a radiación UV
Afectación de la flora/fauna Medio Ambiente Disminución de la calidad del aire Medio Ambiente
Alteración comunitaria Disposición en sitios no autorizados
Alteración de calidad de aguas subterráneas Saturación de polvo en el medio ambiente
Contaminación de suelo Incumplimiento compromisos RCAs -
Contaminación lumínica Permisos Incumplimiento de almacenamiento
Contribución de gases de efecto invernadero de manejo de sustancias químicas
Derrames de sustancia peligrosa Incumplimiento manejo adecuado de
Derrames por perdida de contención y alteración de residuos
calidad del suelo
Identificación, Evaluación y Control de Riesgos Fecha de Emisión
20-06-2022
Anexo 3: Tabla de Impacto y Probabilidad.

TIPO DE IMPACTOS
NIVEL DE
VALOR
IMPACTOS PROPIEDAD Y
SEGURIDAD SALUD MEDIO AMBIENTE LEGAL COMUNIDAD - COMUNITARIO
PROCESOS
*Impactos graves, ampliamente

generalizados a la salud o seguridad de
≥ 500.000 Incumplimiento importante de la las comunidades.
Enfermedad ocupacional El evento está causando daños al
[USD/año] ley. Demandas judiciales contra Afectación >80% de la población
Todo Incidentes potencial, o que cause una medio ambiente que exceden las
5 MAYOR el individuo o la Empresa; el *Evento grave o publicación con
real que genera múltiples incapacidad total o la instalaciones de la empresa y la
> 5% de ingresos permiso para operar se modifica repercusión medios nacionales,
fatalidades. muerte a más de disfunción de los ecosistemas. El re-
anuales/activos considerablemente o es internacionales, gobierno, regulador,
trabajador. cultivo requiere más de 2 años.
totales. retirado. campañas estructuradas de
*Comunidades, ONG y empleados de la
empresa (> de 6 meses).
*Extensos impactos a la salud o

Incidente potencial, o real que ≥ 250.000
seguridad de las comunidades.
implique un accidente grave Enfermedad ocupacional [USD/año] El evento está causando daños al Incumplimiento de la ley; podría
*Afectación >60% de la población
con una incapacidad que cause una medio ambiente que exceden las provocar acciones penales,
4 ALTO *Atención negativa seria de los medios
permanente igual o mayor al incapacidad 1% a 5% de instalaciones de la empresa y la medidas coercitivas o multas.
nacionales e internacionales. Reacción
40%, o aplicación de circular permanente, mayor a un ingresos disfunción de los ecosistemas. Re- Revocación temporal de la
adversa del público en general y ONGs
3335 o la muerte de un 40%, o una fatalidad. anuales/activos cultivo que requiere 2 años o menos. licencia individual.
con interés de los reguladores (< 3
trabajador. totales.
meses).
Enfermedad ocupacional ≥ 50.000 [USD/año] *Incidente que genera una afectación a

El evento está causando un daño a Incumplimiento leve de la ley;
que requiera tratamiento las personas.
Incidente potencial, o real que corto plazo al medio ambiente (puede denuncia o investigación por
3 MEDIO médico o asistencia de 0,1% a 1% de *Afectación >30% de la población
genera una lesión con una exceder las instalaciones de la parte de la autoridad. Provoca
un especialista y ingresos *Atención adversa de los medios
clasificación MTI o LTI. compañía), pero no la destrucción del medidas de compensación,
causando una anuales/activos regionales. *Reacción adversa del
ecosistema. medidas coercitivas o multas.
incapacidad temporal. totales. público en general y ONGs
≥ 5.000 [USD/año] *Incidente que genera molestias e

Incumplimiento de requisitos
Incidente potencial, o real que Enfermedad ocupacional Eventos incidentales con bajo impacto inconvenientes menores a las personas
normativos; denuncia o
2 BAJO genera una lesión y requiere que requiere tratamiento 0,01% a 0,1% de en el medio ambiente. Impacto *Afectación menor al < 5% población
participación de la autoridad.
tratamiento médico de médico o asistencia de ingresos restringido a las instalaciones de la *Preocupación pública restringida a
Ocasiona una multa
primeros auxilios (FA). un especialista. anuales/activos empresa. quejas de los medios y público local.
administrativa.
totales. Interés de bajo nivel del regulador.
Exposición a un peligro
< 5.000 [USD/año] El evento está causando daños al Incumplimiento técnico. No se
para la salud que
Evento menor sin lesión y que medio ambiente que exceden las reciben advertencias; no se
1 LEVE provoca malestar *Daño comunitario menor, localizado.
no requiere tratamiento < 0,01% de ingresos instalaciones de la empresa y la requiere la presentación de
temporal, que no (Días – Semanas).
médico (Accidente Sin Lesión) anuales/activos disfunción de los ecosistemas. El re- informes de cumplimiento de
requiere tratamiento
totales. cultivo requiere más de 2 años. normas.
médico.
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Identificación, Evaluación y Control de Riesgos Fecha de Emisión
20-06-2022
TIPO DE PROBABILIDAD
VALOR NIVEL DE PROBABILIDAD DESCRIPCION
5 MUY ALTO Podría incurrirse más de una vez en un año.
4 ALTO Podría incurrir en un período de presupuesto (Budget) de 1 a 2 años.
3 MODERADO Podría incurrir dentro de un período de planificación estratégica de 5 años.
2 BAJO Podría incurrirse en un plazo de 5 a 10 años.
Para una falla del sistema:

1 MUY BAJO
• Esta consecuencia no ha sucedido en la industria en los últimos 10 años
Fecha de Emisión
30-06-2022
K. Registro de Cambios
N° Revisión Fecha Páginas Modificadas Revisado por Aprobado por

Vladimir Ferruzola Christian Henriquez G
2 30-06-2022 2 a la 17 Jefe de Gestion y Salud Gerente Salud, Seguridad y
Ocupacional Medio Ambiente
[Firma]
[número] [día, mes, año] [página (s)] [Nombre] – [Rol] [Nombre] – [Rol]
[Firma]
[Firma]
[Firma]
[Firma]
[Firma]
Page 1 of 19
Fin del Procedimiento
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SG-GSSM-PRG-001 Identificación Evaluación y Control de Riesgos

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Procedimiento de Gestión

Vicepresidentes – Gerentes de Área

Superintendentes, Administradores de Empresas Contratista

Asesores de Prevencion de Riesgos – Ingenieros de Gestión de Riesgos

D.01 Actividad Componente de un proceso o subproceso.

D.08 Clasificación del Corresponde a la determinación de un evento según su magnitud de riesgos:

D.18 Tarea Acciones específicas desarrolladas por cada ocupación.

D.24 VCC Verificación de Controles Críticos

D.26 VCO Verificación de Controles Operacionales

IDENTIFICACIÓN MEDIDAS DE EVALUACION DE MEJORAS CONTROL Y

•Actividad •Medida de Control •Determinación de •Actividad Critica •Monitoreo del

Figura N°1: Proceso para la Identificación de peligros y evaluaciones de riesgos

Mantención y Preparación de Tk para Manipulación

Tabla N°1: Identificación de variables de matriz de identificación evaluación y control de riesgos

Tabla N° 2: Identificación de las medidas de control existente

Medidas de control existentes.

Elimina el peligro / aspecto fisicamente:

Reemplza el peligro / aspecto por uno menos peligroso;

Aisla a la persona del peligro / aspecto

Cambia la manera de trabajar de la persona, entregando

Protege a la persona con el elemento de proteccion

Figura 2: Tipo de controles según – Jerarquía de Control

Responsable del control:

3. Evaluación de riesgo residual.

Magnitud de Riesgo (MR) = Factor de Impacto x Factor de Probabilidad

Magnitud del riesgo

Actividad - Moderadamente Crítica:

E.29 El control de las acciones, debe ser realizado en forma trimestral

- Analsis de riesgo del trabajo, para el caso que aplique.

- Inspecciones de áreas, herramientas, o equipos

Tabla N° 5: Medidas de control sugeridas posterior a la evaluación de riesgos

Monitoreo del riesgo.

Programa Salud, Seguridad y Medio Ambiente

F.01 Matriz identificación, evaluación y control de riesgos SG-GSSM-FOR-001

G.04 Manual del Sistema Integrado de Gestión / SG-GSSM-MAN-001

J.01 Anexo 1: Listado de Categorías de Peligros

J.02 Anexo 2: Listado de Eventos No Deseados

J.03 Anexo 3: Tabla de Impacto y Probabilidad.

Anexo 1: Listado de Categorías de Peligros

PELIGRO QUIMICOS PELIGROS DEL ENTORNO PELIGROS FISICOS

PELIGROS PARTÍCULAS SUSPENDIDAS PELIGROS ERGONOMICOS PELIGROS BIOLOGICOS

PELIGROS MECANICOS PELIGROS PSICOSOCIALES

Anexo 2: Categoría de Evento no deseado / Impactos

Contacto con agentes biológicos Salud Expuesto a ruido Salud

Anexo 3: Tabla de Impacto y Probabilidad.

*Impactos graves, ampliamente

*Extensos impactos a la salud o

Enfermedad ocupacional ≥ 50.000 [USD/año] *Incidente que genera una afectación a

≥ 5.000 [USD/año] *Incidente que genera molestias e

5 MUY ALTO Podría incurrirse más de una vez en un año.

4 ALTO Podría incurrir en un período de presupuesto (Budget) de 1 a 2 años.

3 MODERADO Podría incurrir dentro de un período de planificación estratégica de 5 años.

2 BAJO Podría incurrirse en un plazo de 5 a 10 años.

Para una falla del sistema:

N° Revisión Fecha Páginas Modificadas Revisado por Aprobado por

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