Guía y Rúbrica de Evaluación

(ACTIVIDAD AUTÓNOMA)

Fecha: 28/04/2023

INFORMACIÓN GENERAL

Información del Curso

Programa Académico: ESPECIALIZACIÓN EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL

HSEQ

Asignatura: SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Docente: NATALIA RAMÍREZ ARÉVALO

Información del Estudiante

Estudiante (s): SANTIAGO TORRES BLANCO

Código (s): 840231

Nota:

Estrategia de Evaluación desarrollada:

Examen Escrito Debate Ensayo

Artículo Análisis de Casos Taller

Trabajo en Equipo Extensión Proyecto

Práctica Académica Practica de Laboratorio Informe

Lectura Exposición Otra

Estrategia de Evaluación Programas Virtuales

Actividad Autónoma Actividad Cooperativa Actividad Colaborativa

Test

Si su elección fue otra, describa a continuación la Estrategia de Evaluación propuesta:

Nombre:

Descripción:
Información Rubrica de Evaluación Resultados de Aprendizaje:

Ítem Criterio de Porcentaje

Competencia Resultado de relacionados evaluación del avance
Asociada al Perfil Aprendizaje del a la de la
de Egreso Programa evaluación (RA de evaluación
del RA Asignatura)

CHSEQ1: Emplea
CHSEQ2R1:
habilidades RASGC3: Diseñar
Aplicar habilidades
comunicativas que mediante el uso de
comunicacionales,
permiten un lenguaje claro,
sociales y del
interactuar de los elementos
saber en función
forma efectiva en aplicables al
de una actuación
la resolución de sistema de gestión
asertiva y efectiva 1,2,3,4
situaciones de la calidad para
en el tratamiento
diversas que se un caso de estudio
de las realidades
presenten en el de acuerdo a los
relacionadas con el 100%
marco de los requisitos de la
sistema de gestión
sistemas de normatividad
integral o
gestión de una vigente
independiente.
organización.

Niveles de Desempeño

Criterio de Nivel Inferior Nivel Bajo Nivel Medio Nivel Alto Nivel Superior
evaluación
0.0 – 0.75 0.77 – 0.91 0.92– 1.07 1.09 – 1.20 1.21 – 1.3

RASGC3: Política y Política y Política y Política y Política y

Diseñar objetivos de objetivos de objetivos de objetivos de objetivos de
mediante el calidad calidad calidad calidad calidad
uso de un
lenguaje
claro, los No presenta la La política y Se presenta la La política y La política de
elementos política y objetivos de política y objetivos de calidad está
aplicables al objetivos de calidad no objetivos de calidad se redactada con
sistema de calidad contienen las calidad, pero presentan con un lenguaje
gestión de características no con la las claro,
la calidad solicitadas en totalidad de características apropiada al
la guía, o no se características solicitadas en propósito y
para un
presenta requeridas la guía. contexto de la
caso de alguno de para su organización,
estudio de estos dos interpretación. apoyando su
acuerdo a elementos. dirección
los estratégica y
requisitos sus objetivos
de la se derivan de
normativida cada uno de
d vigente los propósitos
siendo estos
de fácil
comprensión.

Nivel Inferior Nivel Bajo Nivel Medio Nivel Alto Nivel Superior

0.0 – 0.58 0.59 – 0.70 0.71– 0.82 0.83 – 0.92 0.93 – 1.0

Indicadores Indicadores Indicadores Indicadores Indicadores

de gestión de gestión de gestión de gestión de gestión

No presenta Los Los Los Los

los indicadores indicadores no indicadores no indicadores indicadores se
para los presentan o contienen la se presentan presentan de
objetivos de no contienen totalidad de con las forma clara
calidad. las características características asegurando la
características requeridas solicitadas en comprensión y
solicitadas en para su la guía. su medición
la guía. interpretación. eficaz para la
toma de
decisiones de
manera
confiable en la
empresa.

Nivel Inferior Nivel Bajo Nivel Medio Nivel Alto Nivel Superior

0.0 – 0.58 0.59 – 0.70 0.71– 0.82 0.83 – 0.92 0.93 – 1.0

Identificació Identificació Identificació Identificació Identificació

n de SNC n de SNC n de SNC n de SNC n de SNC

No identifica La Se presenta la La La
las salidas no identificación identificación identificación identificación
conformes. de las salidas de las salidas de las salidas de las salidas
no conformes no conformes no conformes no conformes
no contiene las pero no con la se presenta para el
características totalidad de con las proceso
solicitadas en características características seleccionado
la guía. requeridas solicitadas en permite
para su la guía. formular
interpretación. acciones y
controles
efectivos que
aseguren la
entrega de
servicios y/o
productos con
las condiciones
de calidad
previstas.

Nivel Inferior Nivel Bajo Nivel Medio Nivel Alto Nivel Superior

0.0 – 0.70 0.71 – 0.84 0.85– 0.98 1.0 – 1.10 1.12 – 1.2

Acciones de Acciones de Acciones de Acciones de Acciones de

mejora mejora mejora mejora mejora

No presenta Las acciones Se presenta la Las acciones Las causas y

las acciones de mejora no identificación para la mejora las acciones
de mejora para contienen las de las se presentan identificadas
los hallazgos características acciones para con las para cada uno
presentados. solicitadas en la mejora pero características de los
la guía. no con la solicitadas en hallazgos
totalidad de la guía. permiten la
características visualización
requeridas de estrategias
para su claras y
interpretación eficaces para
el
cumplimiento
de los
requisitos
aplicables.
Rúbrica de Evaluación General:
Indicadores de Desempeño

Criterio de Nivel Inferior Nivel Bajo Nivel Medio Nivel Alto Nivel Superior
evaluación
0.0 – 0.29 0.30 – 0.35 0.36 – 0.41 0.42 – 0.46 0.47 – 0.50

Participación en El estudiante El estudiante El estudiante El estudiante El estudiante

encuentros no asiste a los asiste asiste y asiste a todos participa en
sincrónicos encuentros parcialmente participa los encuentros todos los
sincrónicos a los parcialmente sincrónicos encuentros
programados encuentros de los programados sincrónicos
sincrónicos encuentros pero participa programados y
programados sincrónicos parcialmente participa
programados activamente

Observaciones Generales:

Bienvenidos a este tercer encuentro de construcción de aprendizaje, donde

abordaremos la evaluación del desempeño y la mejora de un SGC, para su desarrollo
se trabajará de forma autónoma.

A continuación, se presentan las instrucciones para el desarrollo de los productos de

esta actividad. Lo invitamos a mantener las lecturas de la Norma ISO 9001 asociadas
con los numerales 9 y 10.

Información general

● Tipo de actividad: Autónoma

● Temáticas: Evaluación del desempeño y mejora del SGC.
● Porcentaje de valoración: 23.3%
● Duración: 3 semanas.
● Estrategia de aprendizaje: Lectura del tema y los recursos educativos, análisis
crítico del tema, diseño de herramientas para el seguimiento y la evaluación.

Objetivo de la actividad:

Formular elementos y herramientas que requieren de seguimiento y evaluación en un

SGC describiendo su aplicación y proponiendo acciones para su mejora.

Producto esperado

Un documento en formato de Word que contenga el desarrollo de los siguientes

elementos:

Elemento 1: Política y objetivos de calidad

Elemento 2: Indicadores de gestión para la empresa asignada
Elemento 3: Identificación de SNC de las actividades clave del proceso seleccionado
Elemento 4: Acciones de mejora
Pasos para el desarrollo de la actividad
Retome la información de la empresa asignada desde la Actividad 1(Unidad 1), con el
fin de que desarrolle los elementos solicitados, teniendo en cuenta sus características
generales correspondientes a: misión, visión, razón social (productos y/o servicios),
partes interesadas y mapa de procesos.

A continuación, se explicará cómo se deben desarrollar cada uno de los elementos

mencionados.
Elemento 1. Política y objetivos de calidad

La política y objetivos de calidad están definidos en los Numerales 5.2 y 6.2 de la

Norma ISO 9001:2015 (la cual puede ser consultada a través del enlace ‘Ver normas
técnicas’ ubicado en el bloque enlaces de interés en la parte derecha de la plataforma).
A continuación, se presenta a manera de ejemplo el desglose de una política de
calidad, la formulación de sus objetivos e indicadores.

POLÍTICA DE CALIDAD: son intenciones, propósitos, compromisos globales

establecidos por la alta dirección relacionada con el cumplimiento de los requisitos del
cliente y se puede formular considerando lo siguiente:

Identidad (Misión) + Compromisos + Intenciones (Visión)

Descripción: ¿A qué me dedico?, ¿Qué quiero lograr?, ¿Bajo qué método trabajo?,
¿Cómo lo quiero lograr - a dónde quiero llegar?

De acuerdo con la norma ISO 9001 numeral 5.2.1:

a. Sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su dirección

estratégica; (Misión)
b. Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la
calidad; (compromisos e intenciones)
c. Incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables; (compromisos)
d. Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la calidad.
(compromisos)

A continuación, un ejemplo:

Universidad Francisco de Paula Santander Ocaña

Política de calidad

“La Universidad Francisco de Paula Santander Ocaña, como institución de Educación

superior, comprometida con la formación de profesionales idóneos; garantiza, mediante
la mejora continua del sistema de gestión de calidad, la satisfacción plena de sus
clientes y demás partes interesadas, a través del cumplimiento de los requisitos
reglamentarios aplicables, la idoneidad del recurso humano de la institución, la
investigación permanente del entorno, el uso de tecnologías innovadoras y la
generación de nuevo conocimiento; los cuales contribuyen al logro de los objetivos
institucionales, impactando el desarrollo regional.”

De acuerdo con la estructura de las tablas 1 y 2, se le solicita formular la política de

calidad y los objetivos de la empresa con la cual trabajó en la unidad 1 de este módulo.

Tabla 1
Esquema para la formulación de la política de calidad de la empresa

MISIÓN (¿A qué me dedico?) VISIÓN (¿Qué quiero lograr?)

POLÍTICA DE CALIDAD – EMPRESA:

CÓMO LO QUIERO LOGRAR (¿Bajo qué MEJORA CONTINUA (¿A dónde quiero llegar –
método de trabajo?) a qué se compromete?)

Nota. La política de calidad debe estar redactada de una manera simple y de fácil
comprensión, teniendo en cuenta que los empleados de las empresas deben entenderla
fácilmente y apreciarla en sus actividades laborales en busca del cumplimiento de los
objetivos que se derivan de ella.

Tabla 2
Objetivos de calidad

EMPRESA:

POLÍTICA

DIRECTRIZ DE LA OBJETIVOS DE CALIDAD

POLÍTICA
 (Compromisos)

Asegúrese que la política a diseñar contenga todos los elementos requeridos en el

numeral 5.2.1 de la norma ISO 9001; así mismo, incluya al menos 5 compromisos, los
cuales se convertirán en 5 objetivos de calidad, teniendo en cuenta los lineamientos del
numeral 6.2.

Elemento 2. Indicadores de gestión para la empresa asignada

Teniendo en cuenta los objetivos de calidad formulados en el elemento 1, se deben

diseñar los indicadores de gestión, uno por cada objetivo de calidad, los cuales
constituyen una herramienta de medición por excelencia. En la tabla 3 se desglosará
los objetivos de calidad y los indicadores por cada uno de ellos, junto con información
importante para la medición de los mismos.

Tabla 3
Indicadores de gestión por objetivo de calidad

EMPRESA

OBJETIVO DE
INDICADOR META TIEMPO
CALIDAD

Una vez se identifiquen los posibles indicadores por cada objetivo, se debe seleccionar
uno de ellos para llenar la ficha de indicadores Tabla 4 que contiene la siguiente
información.

Tabla 4
Ficha de indicadores

FICHA DE INDICADORES

Objetivo de calidad
asociado:

Nombre del Unidad de Valor Meta y

indicador medida actual tiempo

Propósito del Responsable

indicador
(Cargo de la
(Se define con persona
claridad qué es responsable de
lo que se quiere realizar la
medir con el medición y el
indicador.) análisis.)

Procedimiento Tipo: Frecuencia

de cálculo
(Fórmula para la (Eficiencia, (Mensual,
medición) eficacia, semestral,
efectividad) anual)

RANGOS DE DESEMPEÑO
(Intervalo de valores en los que se ubicaría el resultado)

INSATISFACTORIO ACEPTABLE SATISFACTORIO

Este nivel requiere toma de
acciones correctivas inmediatas
sobre los aspectos identificados
como críticos y fundamentales,
para eliminar las no
conformidades encontradas.
Se requiere tomar acciones correctivas y Toma de acciones para el
preventivas que permitan mejorar el mejoramiento continuo e
resultado obtenido. identificación de elementos para
incremento de la calidad

Elemento 3: Identificación de las SNC de las actividades clave del proceso

seleccionado

Continuando con la empresa asignada, se le sugiere trabajar en el proceso

seleccionado en la unidad 2 de este módulo con el fin de que identifique como mínimo 5
salidas no conformes (SNC) a partir de las actividades del proceso, teniendo en cuenta
la estructura sugerida en la tabla 5.

Tabla 5

Identificación de salidas no conformes

EMPRESA:

REQUISITO
DESVIACIÓN DE LA
ACTIVIDAD SALIDA / NECESIDAD / PARTES DEL NORMA
PROCESO CUMPLIMIENTO
CLAVE SERVICIO EXPECTATIVA INTERESADAS 9001 QUE
(Salida no
SE
conforme)
INCUMPLE

Con respecto a las salidas no conformes, tenga en cuenta el concepto dado en la

norma ISO 9000:2015 y el requisito 8.7 de la norma ISO 9001:2015, a partir de su
importancia para la evaluación y mejora de un SGC, escoja como mínimo 5 actividades
y de cada una identifique al menos una SNC de acuerdo con los campos solicitados en
la tabla 5.

Elemento 4: Acciones de mejora

A partir de los hallazgos que se presentan a en la Tabla 6 y las bases que trae consigo
de los principios y requisitos de la norma ISO 9001: 2015, defina:

a. Las causas que podrían ocasionar esa situación

b. Las acciones que desarrollaría como miembro de la empresa seleccionada en la
unidad uno (por lo menos 3 de cada hallazgo)
c. Qué tipo de acciones serían
Consigne la información en la Tabla 6:

Tabla 6

Acciones para la mejora

Hallazgos Causas Acciones formuladas Tipo de acción

Correctiva, De mejora

No se encontró en
registro de la
evaluación y selección
del proveedor Ladrillera
América, de acuerdo a
lo establecido en el
NTC ISO 9001 requisito
8.4.1

No se encontró
documenta el
procedimiento para el
tratamiento a las
salidas no conformes
incumpliendo el
requisito 8.7 de la NTC
ISO 9001

No se evidenció el
estado de las acciones
de las revisiones por la
dirección previas, en la
última revisión por la
dirección, incumpliendo
el requisito 9.3.2 de la
NTC ISO 9001.

Los registros de la
evaluación del
desarrollo laboral de los
empleados, no se
encontraban
organizados en sus
hojas de vida.

No se realizó análisis
de causas a los
hallazgos identificados
en la auditoría interna
realizada al proceso TS

No se realizó medición
de la satisfacción del
cliente de la empresa
en los últimos dos
años.

Se evidencia que la
política de calidad no
se encuentra
socializada ni
apropiada al interior de
la empresa

Entrega del documento final

Una vez desarrollados los cuatro elementos solicitados (los cuales se deberán incluir en
este documento), debe subir el archivo a la plataforma en los tiempos indicados en el
cronograma, a continuación, se expone la ruta recomendada para la entrega.
Ruta Recomendada

● Ingrese al contenido (OVA)

● Seleccione la pestaña “Zona de actividades”
● En el menú vertical haga clic en “Unidad 3”
● Finalmente, clic en el botón “Subir trabajo” de la Actividad autónoma (Ver figura
1).

Figura 1
Entrega documento final actividad 3 (autónoma)

Contenido de la Evaluación

(1.3) Elemento 1: Política y objetivos de calidad

(1.0) Elemento 2: Indicadores de gestión para la empresa asignada
(1.0) Elemento 3: Identificación de SNC de las actividades clave del proceso
seleccionado
(1.2) Elemento 4: Acciones de mejora
(0.5) Elemento 5: Participación en encuentros sincrónicos

Solución de la Actividad

1. Política y objetivos de calidad

Tabla 1

Esquema para la formulación de la política de calidad de la empresa

MISIÓN (¿A qué me dedico?) VISIÓN (¿Qué quiero lograr?)
En C&S SGC S.A.S, ofrecemos Para el año 2026 estaremos
soluciones integrales en la construcción posicionados como una empresa
de edificios empresariales y vivienda, constructora líder en el desarrollo de
siendo así parte del desarrollo de las proyectos de construcción de edificios
comunidades y de Colombia, Creamos empresariales y de vivienda al alcance de
espacios para las empresas y hogares todos; Sin dejar de lado nuestro objetivo
del futuro. principal: eficiencia, competitividad,
compromiso con la calidad y el medio
ambiente.
POLÍTICA DE CALIDAD – EMPRESA:
La constructora C&S SGC S.A.S, comprometida con el desarrollo de las
comunidades y del país, asegura por medio de la mejora continua en los procesos
operativos, administrativos y técnicos, la satisfacción de las necesidades y
requerimientos de sus clientes y demás partes interesadas pertinentes. La alta
dirección asume el compromiso de dar cumplimiento a los requisitos legales
aplicables y de incentivar el desarrollo sostenible, además ha decido trabajar en el
desarrollo constante del personal, entregas oportunas de los proyectos, la
implementación de estrategias que favorezcan la valorización de los sectores en
donde hay presencia de sus proyectos y en nuevas tecnologías como parte
diferenciador del negocio en el sector de la construcción e ingeniería que permitirá el
posicionamiento nacional de la empresa en el desarrollo de proyectos al alcance de
todos.

CÓMO LO QUIERO LOGRAR (¿Bajo MEJORA CONTINUA (¿A dónde quiero

qué método de trabajo?) llegar – a qué se compromete?)
 Generar de manera permanente  La satisfacción de las necesidades
Mejora Continua en los procesos y requerimientos de sus clientes y
operativos, administrativos y demás partes interesadas
técnicos pertinentes
 Cumplimiento de los requisitos  Incentivar un pleno respeto y
legales fomentar el desarrollo sostenible
 Entregas oportunas de los  Ampliación de la cobertura de
proyectos clientes
 Implementar estrategias que  Posicionamiento de la empresa a
favorezcan la valorización de los nivel país.
sectores en donde hay presencia
de sus proyectos
 buscando permanentemente
nuevas tecnologías,
 favoreciendo el desarrollo
constante del personal.

Fuente: Autor

Tabla 2
Objetivos de calidad

EMPRESA: C&S SGC S.A.S

 La constructora C&S SGC S.A.S, comprometida con el desarrollo
de las comunidades y del país, asegura por medio de la mejora
continua en los procesos operativos, administrativos y técnicos, la
satisfacción de las necesidades y requerimientos de sus clientes y
demás partes interesadas pertinentes. La alta dirección asume el
compromiso de dar cumplimiento a los requisitos legales
aplicables y de incentivar el desarrollo sostenible, además ha
POLÍTICA decido trabajar en el desarrollo constante del personal, entregas
oportunas de los proyectos, la implementación de estrategias
que favorezcan la valorización de los sectores en donde hay
presencia de sus proyectos y en nuevas tecnologías como parte
diferenciador del negocio en el sector de la construcción e
ingeniería que permitirá el posicionamiento nacional de la
empresa en el desarrollo de proyectos al alcance de todos.

DIRECTRIZ DE LA
POLÍTICA OBJETIVOS DE CALIDAD
(Compromisos)

Desarrollo Suministrar capacitación y formación del personal para su

constante del desarrollo integral con el propósito de acentuar el compromiso y
personal. desarrollar las competencias de los integrantes de la
organización.

Valorización de Diseñar e implementar estrategias que permitan la valorización de

los sectores los sectores en donde hay presencia de sus proyectos

Nuevas Fortalecer las tecnologías en términos de métodos constructivos,

tecnologías materiales, equipos, personal, procesos constructivos logrando
prestar un mejor servicio, optimizar recursos, aumentar la
productividad, simplificar procesos y llegar a más personas.

Mejora continua Mejorar continuamente nuestros procesos operativos,

administrativos y técnicos teniendo en cuenta el desarrollo e
implementación de las mejores prácticas, la innovación y el
cumplimiento de los requisitos aplicables.

Entregas Garantizar las entregas de proyectos y servicios a tiempo, de

oportunas de los acuerdo a los requerimientos del cliente.
proyectos
Fuente: Autor

Observaciones Este espacio es para ser diligenciado por el docente Nota____

2. Indicadores de gestión para la empresa asignada

Tabla 3

Indicadores de gestión por objetivo de calidad

EMPRESA C&S SGC S.A.S
OBJETIVO DE
INDICADOR META TIEMPO
CALIDAD

Suministrar ¿ total de cursos realizadas  90 % Diciembr

x 100 del e 2023
capacitación y ¿ total de cursos propuestas
person
formación al al de la
personal para organiz
¿ de personas que culminan el curs o ación
su desarrollo x 100
¿ de personas inscritas en elcurso recibe
integral con el
formaci
propósito de ón y
acentuar el capacit
compromiso y ación
 70%
desarrollar las de los
competencias cursos
de los propue
integrantes de stos
son
la realiza
organización. dos

Diseñar e ¿ total de estrategias implementadas  El 80% Diciembr

x 100 de las e 2023
implementar ¿ total de estrategias diseñadas
estrate
estrategias
gias
que permitan diseña
la valorización Porcentaje de avance de las estrategias das
implementadas
de los son
sectores en implem
entada
donde hay
s.
presencia de  Totas
sus proyectos las
estrate
gias
implem
entada
s en su
primer
año
cuenta
n con
al
menos
el 40%
de
avance
en su
desarr
ollo.

Fortalecer las ¿ de tecnologias implementadas 75% de las Diciembr

x 100 tecnologías e 2023
tecnologías ¿ de tecnologias propuestas
propuestas es
en términos implementada
de métodos durante el
constructivos, primer año
materiales,
equipos,
personal,
procesos
constructivos
logrando
prestar un
mejor
servicio,
optimizar
recursos,
aumentar la
productividad,
simplificar
procesos y
llegar a más
personas.
Mejorar ¿ de acciones de mejora continua implementadas 80% de las Diciembr
x 100
acciones de e 2023
continuament ¿ de acciones de mejora continua formuladas
mejora
e nuestros continua
procesos formuladas,
operativos, son
administrativo implementadas
s y técnicos
teniendo en
cuenta el
desarrollo e
implementaci
ón de las
mejores
prácticas, la
innovación y
el
cumplimiento
de los
requisitos
aplicables.
Garantizar las ¿ de proyectos entregados en el tiempo propuesto 100% de los Diciembr
x 100
proyectos son e del
entregas de ¿ de proyectosentregados
entregados en 2023.
proyectos y el tiempo
servicios a establecido
tiempo, de
acuerdo a los
requerimiento
s del cliente.
Fuente: Autor

Tabla 4
Ficha de indicadores

FICHA DE INDICADORES

Objetivo de calidad asociado: Fortalecer las tecnologías en términos

de métodos constructivos, materiales,
equipos, personal, procesos
 constructivos logrando prestar un
mejor servicio, optimizar recursos,
aumentar la productividad, simplificar
procesos y llegar a más personas.

Nombre Fortalecimiento de tecnología Unidad % Va 55% Met 75%

del de lor a y a
indicado medida act tie dicie
r ual mp mbre
o 2023

Propósit Evaluar el grado de Respon Especialista de tecnología e

o del implementación de las sable innovación
indicado tecnologías propuestas en
(Cargo
r términos de métodos
de la
constructivos, materiales,
(Se persona
equipos, personal, procesos
define respons
constructivos
con able de
claridad realizar
qué es lo la
que se medició
quiere n y el
medir análisis.
con el )
indicador
.)

Procedi Tipo: efectivid Frec anual

miento ad uenci
¿ de tecnologias implementadas (Eficien
x 100
de ¿ de tecnologias propuestas a
cia,
cálculo
eficacia, (Men
(Fórmula efectivid sual,
para la ad) seme
medición stral,
) anual
)

RANGOS DE DESEMPEÑO

(Intervalo de valores en los que se ubicaría el resultado)

INSATISFACTORIO ACEPTABLE SATISFACTORIO

≤ 50% Intervalo entre ≥ 51% y ≤ 84% ≥85%

Este nivel requiere toma Se requiere tomar acciones Toma de acciones para
de acciones correctivas correctivas y preventivas que el mejoramiento
inmediatas sobre los permitan mejorar el resultado continuo e identificación
aspectos identificados obtenido. de elementos para
como críticos y incremento de la calidad
fundamentales, para
eliminar las no
conformidades
encontradas.

Fuente: Autor

Observaciones Nota____

Este espacio es para ser diligenciado por el docente

3. Identificación de SNC de las actividades clave del proceso seleccionado

Tabla 5

Identificación de salidas no conformes

EMPRE C&S SGC S.A.S

SA:

REQUIS
DESVIACIÓ ITO DE
NECESIDA N DEL LA
ACTIVID SALIDA / PARTES
PROCE D/ CUMPLIMIE NORMA
AD SERVICI INTERESA
SO EXPECTA NTO (Salida 9001
CLAVE O DAS
TIVA no QUE SE
conforme) INCUMP
LE

Gestión Gestión Document Cumplimie Entes de Incumplimie 8.2.2

de de o de nto de las control, nto de las
Proyect solicitud autorizaci condicione departame condiciones
os de ón de s y nto de y requisitos
permisos permisos requisitos procesos por las
y y licencias por las estratégico cuales son
licencias cuales son s otorgadas
otorgadas los permisos
los y licencias
permisos y
licencias.

Realizaci Memorias Viabilidad Departame Incumplimie 8.3.3.

ón de de técnica del nto de nto en la
estudios cálculo, proyecto procesos viabilidad
técnicos procesos estratégico técnica del
constructi s, proyecto,
vos, departame deficiencias
planos, nto de y/o
presupues procesos información
to misionales insuficiente
de los
estudios
técnicos

Gestión materiales Disponibilid Departame Falta de 8.4.3

de de ad de nto de disponibilida
material construcci materiales procesos d de
es y ón y y equipos misionales, materiales,
equipos equipos en obra en proveedore entrega de
el tiempo s, los
requerido, departame materiales
al menor nto de fuera del
costo procesos tiempo
posible y de apoyo requerido,
de la mejor baja calidad
calidad en los
materiales
entregados

Monitore Procedimi Procedimie Clientes, Incumplimie 9.1.2

o de la ento de nto que departame nto al plan
satisfacc medición permita la nto de de
ión del de la identificaci procesos monitoreo
 cliente satisfacció ón de de mejora y de
n del problemas evaluación satisfacción
cliente relacionad del cliente
os con la
calidad del
producto o
servicio y
las
expectativa
s no
satisfechas
de los
clientes.

Seguimi Soportes Cumplimie Departame Incumplimie 9.1.1

ento entes de nto en las nto de nto en las
control fechas procesos fechas
establecida de mejora y establecidas
s la evaluación, para la
entrega del entes de entrega de
informe, control. la
informació información,
n información
soportada documentad
y a no
documenta apropiada al
da, contexto del
cumplimien seguimiento,
to en la evaluación
totalidad incompleta
de los de los
elementos elementos
que sujetos a
necesitan seguimiento.
seguimient
o y
medición.

Fuente: Autor

Observaciones Nota____
 Este espacio es para ser diligenciado por el docente

4. Acciones de mejora

Tabla 6

Acciones para la mejora

Hallazgos Causas Acciones Tipo de acción

formuladas
Correctiva, De
mejora

No se encontró en Deficiencia en el  Diseñar Correctiva

registro de la control interno, registro
evaluación y puesto que no conforme al
selección del existe registro de requisito 8.4.1
proveedor la evaluación y establecido por
Ladrillera América, selección del la NTC ISO
de acuerdo a lo proveedor 9001
establecido en el Ladrillera América  Garantizar la
NTC ISO 9001 apropiación del
requisito 8.4.1 requisitos 7.5.2
de la misma
norma
 Realizar
control de la
información
documentada
conforme al
requisito 7.5.3
de la misma
norma

No se encontró Se presenta  Implementar Correctiva

documenta el descuido del plan de
procedimiento para personal a cargo seguimiento al
el tratamiento a las de soportar control de la
salidas no información, quien información
conformes al momento de la documentada
incumpliendo el solicitud no la tenía  Supervisar el
requisito 8.7 de la disponible almacenamient
NTC ISO 9001 o de la
 información
documentada
de interés
garantizando el
fácil acceso a
la misma.
 Sensibilizar al
personal
acerca de la
importancia y
consecuencias
del
incumplimiento
de los
requisitos de
las norma.

No se evidenció el El servidor que  Recopilar Correctiva

estado de las contenía el acta de información del
acciones de las la reunión donde desarrollo de la
revisiones por la se encontraba la última revisión
dirección previas, información del por la dirección
en la última estado de las y plasmarlo en
revisión por la acciones de las una nueva acta
dirección, revisiones por la de reunión
incumpliendo el dirección previas  Estandarizar el
requisito 9.3.2 de tuvo un daño almacenamient
la NTC ISO 9001. irreparable, o de
generando perdida información
de la información documentada
que no fue posible de interés
recuperar mediante una
carpeta
conectada en
red con los
demás
dispositivos.
 Realizar
mantenimiento
preventivo a
 los servidores
de la compañía
de manera
frecuente.

Los registros de la El personal a  Diseñar De mejora

evaluación del cargo de esta labor capacitación
desarrollo laboral no cuenta con alineados a los
de los empleados, conocimientos en objetivos de
no se encontraban gestión aprendizaje
organizados en documental y de que soporte
sus hojas de vida. archivo toda la
información
referente a la
gestión
documental y
de archivo
 Implementar
capacitación al
personal sobre
gestión
documental y
de archivo
 Evaluar la
eficacia de la
capacitación

No se realizó Desconocimiento  Realizar De mejora

análisis de causas por parte del líder sensibilización
a los hallazgos del proceso TS en con el líder del
identificados en la el establecimiento proceso TS
auditoría interna de análisis de con el fin de
realizada al causas a los mejorar la
proceso TS hallazgos cultura de
identificados en la calidad de la
auditoría interna empresa
 Incluir dentro
de las
competencias
del cargo de
líder de
 proceso TS, la
gestión de
auditoría
interna y lo
relacionado a
la misma.
 Dentro del
programa de
auditoria
interna incluir
una actividad
tendiente a
realizar un
análisis de
causas a los
hallazgos
identificados
en la auditoría
interna para
todos los
procesos.

No se realizó Los recursos De mejora

medición de la otorgados no
 Definir
satisfacción del fueron suficientes
objetivos y
cliente de la para evaluar la
alcances de la
empresa en los satisfacción del
evaluación
últimos dos años. cliente.
 Identificar
recursos
necesarios
para una
evaluación
eficaz de
satisfacción del
cliente.
 Identificar
recursos
necesarios.
 Controlar el
desarrollo de la
 evaluación de
satisfacción de
los clientes.

Se evidencia que La alta dirección  Diseñar De mejora

la política de no aprobó el plan metodología
calidad no se de divulgación lúdica acorde
encuentra porque considera al contexto de
socializada ni que la metodología la organización
apropiada al planteada no es para la nueva
interior de la apropiada. propuesta de
empresa plan de
divulgación.
 Implementar
plan de
divulgación
actualizado
 Medir el nivel
de impacto del
plan de
divulgación y
de apropiación
del mismo por
parte de los
miembros de la
empresa

Fuente: Autor

Observaciones Este espacio es para ser diligenciado por el docente Nota____

5. Participación en encuentros sincrónicos

Observaciones Este espacio es para ser diligenciado por el docente Nota____