MÓDULO 5

AUDITORÍA Y GESTIÓN DE NO
CONFORMIDADES

Ing. Duber Soto

ISO 45001

Ing. Duber Soto

INCIDENTES Y NO CONFORMIDADES

Ing. Duber Soto

 • Si no se conoce el sistema de causas que originan la NO
CONFORMIDAD, no se pueden llevar a cabo acciones
correctivas eficaces.

• Existen varias metodologías para poder identificar las causas

de las No Conformidades.

• Debemos seleccionar la metodología con base en la gravedad

(Real o Potencial) de la No Conformidad.

4 Ing. Duber Soto

 1. LOS CINCO PORQUES

➢ Esta es una metodología simple y que debe ser aplicada a

casos con pequeña gravedad
➢ Normalmente lleva a una única causa
➢ Preguntamos: POR QUE OCURRIO 5 VECES?
➢ Normalmente preguntando 5 veces el por qué llegamos a la
causa raíz. Puede ser necesario aumentar el número de veces
que realizamos la pregunta.

5 Ing. Duber Soto

 EJEMPLO

1er PQ: Por qué la secretaria del gerente se cayó de la silla?

➢ Porque la silla tenía una rueda rota

2do PQ: Por qué la silla tenía una rueda rota?

➢ Porque se rompió al momento de usarlo

3er PQ: Por qué se rompió al momento de usarlo

➢ Por que la rueda tenía más de 5 años de antigüedad y había
vencido el tiempo de vida del producto

6 Ing. Duber Soto

 EJEMPLO

4to PQ: Por qué se venció el tiempo de vida del producto?

➢Por que nunca renovaron las ruedas sillas en la empresa

5to PQ: Por qué nunca renovaron las ruedas?

➢Porque no existe un programa de mantenimiento y reposición de sillas

En este caso la causa fue:

Porque no existe un programa de mantenimiento de las sillas de
las áreas

7 Ing. Duber Soto

 2. ARBOL DE CAUSAS

• Esta es una metodología de complejidad mas grande y que

debe ser aplicada a los casos graves o complejos
• Normalmente identifica mas de una causa y permite una
mejor comprensión del problema

Ing. Duber Soto

ETAPA 1
Reunir las informaciones sobre la No Conformidad (NC) y
listarlas,

– Lo que ocurrió
– Cuando ocurrió
– Lo que sucedió inmediatamente antes
– Local donde ocurrio
– Con quien ocurrió
– Como ocurrió
– Identificar personas que presenciaran o puedan dar
detalles para aumentar el conocimiento de la NC

Ing. Duber Soto

 BRAINSTORMING (LLUVIA DE IDEAS)

Es utilizado con la finalidad de crear tantas ideas cuanto

sea posible en el espacio de tiempo mas corto.
- Todos deben concordar con la idea o entonces, ésta debe
ser repensada.
- Escribir las palabras de los participantes sin
interpretarlas.
- El brainstorming debe ser rápido; de 5 a 15 minutos

10 Ing. Duber Soto

 TIPOS DE BRAINSTORMING

Estructurado:
- Todas las personas deben dar una idea cada vez que le toque su
turno o “pasar” hasta que llegue la próxima vez.
- Estimula a los mas tímidos, mas puede crear presión sobre las
personas

No Estructurado:
- Los miembros del grupo dicen las ideas conforme surgen en
sus mentes.
- Crea una atmósfera mas relajada pero también hay el riesgo
de dominación por los participantes mas extrovertidos.

11 Ing. Duber Soto

ETAPA 2

Empezando de la No Conformidad, preguntando: (se

busca una explicación de la NC)

– Por Qué ocurrió ? o

– Qué fue necesario para que Ocurriese?
– Diagrame el Árbol

Ing. Duber Soto

 EJEMPLO

NC: Caída de carga durante izaje mediante grúa

móvil.
– Que fue necesario para que la carga se caiga
A) No estaba asegurada correctamente
B) El operador de la grúa móvil estaba haciendo
maniobras temerarias.

Ing. Duber Soto

 EJEMPLO
(Diagrama del Arbol)

CAIDA DE CARGA
EN IZAJE CON
GRUA MOVIL

LA CARGA MANIOBRAS
NO ESTABA TEMERARIAS
ASEGURADA DEL OPERADOR
CORRECTAMENTE DE LA GRUA MOVIL

… … … … … …

Ing. Duber Soto

 EJEMPLO

• Para las dos causas repetimos las preguntas:

“Que fue necesario para que ocurriese?” o
“Por Qué Ocurrió?”
• Que fue necesario para que la carga no esté
asegurada correctamente?
• Que fue necesario para que el operador
realiza maniobras temerarias?

Ing. Duber Soto

 EJEMPLO
(Diagrama del Arbol)

CAIDA DE CARGA
EN IZAJE DE
CARGA

LA CARGA MANIOBRAS
NO ESTABA TEMERARIAS
ASEGURADA DEL OPERADOR
CORRECTAMENTE DE LA GRUA MOVIL

EL OPERADOR
LAS FAJAS QUE
NO CONOCIA OPERARIO
ASEGURABAN
DE LOS ENTRENADO
LA CARGA … … …
PROCEDIMIENTOS CON EXCESO
ESTABAN
PARA ESTIBAR DE CONFIANZA
DETERIORADAS
CARGA

Ing. Duber Soto

• Note que no hay una única causa
• Eliminándose una de las causas estamos solamente
disminuyendo la probabilidad de ocurrencia de la NC
• Eliminándose todas causas estamos evitando integramente la
reincidencia
• Para cada causa identificada se debe definir una o más
acciones correctivas
• Para cada acción correctiva debes designar un responsable y
un plazo

Ing. Duber Soto

AUDITORÍA, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Ing. Duber Soto

 Auditoría

Proceso sistemático, independiente

y documentado para obtener
evidencias de la auditoria y
evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar hasta
que punto se cumplen los
criterios de auditoría del
sistema de gestión fijado por la
organización.

OHSAS 18001, ISO 45001, ISO 19011

Ing. Duber Soto

 OBJETIVOS
• Determinar la conformidad o no
conformidad de los elementos del
sistema de gestión con los
requisitos especificados.
• Determinar la efectividad del
sistema de gestión instrumentado
para lograr los objetivos
especificados.
• Evaluar la necesidad de
mejoramiento o de acción
correctiva (no debe confundirse
con supervisión, inspección o
control)

Ing. Duber Soto

• Proveer al auditado (la
empresa constructora) la
oportunidad de mejorar su
sistema de gestión.
• Satisfacer requisitos
reglamentarios.
• Permitir la incorporación del
sistema de gestión de la
organización auditada en un
registro que lo monitorea.

Ing. Duber Soto

DEFINICIONES

Ing. Duber Soto

 Auditoria interna

• Algunas veces llamadas

auditorías de 1º parte son
conducidas por la propia
organización o en su nombre,
para propósitos internos o de
análisis y revisión por la
dirección, y pueden constituir la
base para una auto declaración
de conformidad de la
organización.

Ing. Duber Soto

 Auditoria Externa
• De 2º parte: ejecutada por el
cliente
• De 3º parte: ejecutada por un
Organismo Acreditado de
Certificación (OAC)
• Combinadas: SGC, SGA, SGSSO
son auditados
simultáneamente
• En conjunto: 2 o más OAC’s
auditan, en conjunto, un único
auditado.
Ing. Duber Soto
 Evidencia Objetiva
• Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
información que son pertinentes
para los criterios de auditoría y
que son verificables

• La evidencia en la auditoria es
verificable. Esta basada en
muestras de la información
verificable, ya que una auditoria es
llevada a cabo durante un periodo
de tiempo y con recursos finitos.

Ing. Duber Soto

Criterios de Evaluación

• Conjunto de políticas,
procedimientos o
ISO 45001
requisitos utilizados
como referencia

Ing. Duber Soto

 Hallazgo de la auditoría

• Son los Resultados de la evaluación de la

evidencia de la auditoría recopilada frente a
los criterios de auditoría
• NOTA: Los hallazgos de la auditoría pueden indicar
conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría,
u oportunidades de mejora.

Ing. Duber Soto

QUE ES UNA NO CONFORMIDAD (NC) ?

Es el incumplimiento de un requisito especificado

Ej:
•Incumplimiento de una exigencia legal
•Incumplimiento de un procedimiento
•Incumplimiento de un requisito de la norma

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Ing. Duber Soto
NO CONFORMIDAD REAL (NC REAL)

Es una No Conformidad que REALMENTE ocurrió y se detectó.

Ejs:
• El 15/01/2010 durante la auditoría interna, se observó que el
personal de envasado no estaba utilizando sus EPP’s.

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Ing. Duber Soto
NO CONFORMIDAD POTENCIAL (NC POTENCIAL)

Es aquella No Conformidad que tiene la probabilidad de que se

produzca, aunque por el momento no se haya detectado u originado.
Una causa potencial da lugar a una No-conformidad potencial que
permite tomar acciones preventivas para eliminarla.

Ej:
• Fue evidenciado que en el procedimiento de almacenamiento de
materiales no se describe de modo claro los productos
incompatibles que existen y las distancias mínimas a las que deben
almacenarse, pudiendo originar una emergencia.

30
Ing. Duber Soto
 Evidencia Objetiva

CONFORMIDAD

HALLAZGO
COMPARO DE NO CONFORMIDAD
AUDITORIA

OPORTUNIDAD
DE MEJORA

ISO 45001
Criterio

Ing. Duber Soto

 ACCION MITIGADORA

Acción tomada para solucionar un problema de manera temporal.

Actúa sobre síntomas o consecuencias, no sobre causas.

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Ing. Duber Soto
ACCION CORRECTIVA (AC)

Acciones para ELIMINAR las Causas de la No

Conformidad detectada u otra situación no
deseable, evitando la reincidencia o
minimizando su probabilidad de ocurrencia.

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Ing. Duber Soto
ACCION PREVENTIVA (AP)

Acciones para ELIMINAR las Causas de una

No Conformidad POTENCIAL o una situación
indeseable, evitando su ocurrencia o
minimizando su probabilidad.
Proceso activo para identificar
oportunidades de mejora

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Ing. Duber Soto
 Análisis de Caso 1

ABC empresa constructora especializada en izaje y montaje de

estructuras metálicas tiene un plan de seguridad y medio ambiente,
realiza frecuentes capacitaciones y practicas y tiene registros de
formación y capacitación detallados de todos sus colaboradores.
Para cada obra de construcción cuenta con riggers para el izaje de
carga con grùa mòvil. En la obra XYZ, el auditor descubre que uno de
los riggers no estaba calificado para realizar este tipo de operaciones.
El empleado responsable no tenia conciencia de esto hasta que fue
señalado por el auditor.

Ing. Duber Soto

 Análisis de Caso 2
XYZ S.A. es una empresa de supervisión de obras de
construcción. La empresa tiene bajo su supervisión a
varias empresas contratistas, PQS S.R.L es una de ellas.
Durante sus actividades rutinarias de supervisión
identificaron que el fierro corrugado producto de las
demoliciones de un edificio estaban siendo entregadas a
un chatarrero que llegaba frecuentemente a la obra. El
supervisor consulta respecto del caso y le informan que
efectivamente se viene realizando de esta manera, el
Sr.que lo lleva es una personal natural y que a cambio
reciben un ingreso económico para la empresa.

Ing. Duber Soto

 Análisis de Caso 3
PQS S.A. tiene un deposito de materiales. El auditor pidió ver el área de
almacenamiento para productos químicos inflamables. El supervisor de almacenes le
mostró el deposito donde los recipientes estaban prolijamente almacenados. Todos
tenían su correspondiente identificación y estaban separados, de conformidad con lo
estipulado en el procedimiento de almacenamiento, seccion 7: Productos inflamables.

La organización ha identificado el almacenamiento de estos productos como un

aspecto ambiental y un peligro para la SSO con un potencial de impacto ambiental y un
riesgo para la SSO en caso de derrame o incendio.

Los procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias están disponibles y

el personal los conoce. Las disposiciones para combatir incendios y los equipos para
utilizar en caso de derrames han sido aprobados como suficientes y son
inspeccionados regularmente por el cuerpo de bomberos de la provincia.

El auditor nota que la rejilla del drenaje que esta escondida detrás de unos cilindros
apilados. Al examinar el plano de las instalaciones el auditor observo que el drenaje
estaba conectado directamente al sistema de drenaje interno y para agua de lluvia. Los
procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias no hacían mención a
ningún drenaje en el área de almacenamiento.

Ing. Duber Soto

PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA

Ing. Duber Soto

 Principios de la auditoría
• Principios asociados a los auditores:
1. Conducta ética
2. Presentación imparcial
3. Cuidado profesional debido
• Principios asociados al proceso de
auditoria
1. Independencia
2. Basados en la Evidencia

Ing. Duber Soto

 Conducta Ética

• La confianza, la
integridad, la
confidencialidad
y la discreción
son esenciales
en la auditoria.

Ing. Duber Soto

 Presentación Imparcial

• Los hallazgos, conclusiones e

informes de la auditoria
reflejan sinceramente y con
exactitud las actividades de la
auditoria

Ing. Duber Soto

 Cuidado Profesional debido

• Los auditores proceden

con cuidado de acuerdo
con la importancia de la
tarea que deben
desempeñar y la
confianza puesta en ellos
por el cliente y otras
partes interesadas.

Ing. Duber Soto

 Independencia

• Los auditores son

independientes de la
actividad que es auditada
y están libres de sesgo y
conflicto de intereses.
Sus conclusiones están
basadas solo en
evidencias

Ing. Duber Soto

PARTICIPANTES DE LA AUDITORÍA

Ing. Duber Soto

 Auditor / Equipo Auditor

• AUDITOR
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría

• EQUIPO AUDITOR
Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría.
– Un auditor del equipo auditor se designa generalmente
como auditor jefe del equipo.
– El equipo auditor puede incluir auditores de formación
y, cuando sea preciso, expertos técnicos.
– Las observaciones pueden acompañar al equipo auditor
pero no actúan como parte del mismo.

Ing. Duber Soto

 Auditado y Cliente de la auditoria

Auditado: Cliente de la auditoría

• Organización que es • Organización o persona
auditada que solicita una
auditoría

Ing. Duber Soto

ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA

Ing. Duber Soto

Ing. Duber Soto
Ing. Duber Soto
Ing. Duber Soto
TALLER
NO CONFORMIDADES, ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS.

Ing. Duber Soto