05 Ejemplo - Modelo - de - Informe - Servicio - Relacionado - Seg. - Presentacion ITG

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
INFORME N° 002-2023-CG/OCI-XX
SERVICIO RELACIONADO
Nombre de la Entidad: GOBIERNO REGIONAL DE
SANYA MERCEDES
“SEGUIMIENTO DE LA PRESENTACIÓN DEL

INFORME DE TRANSFERENCIA DE GESTIÓN”
2023
INFORME N°
“SEGUIMIENTO A LA PRESENTACIÓN DEL INFORME DE TRANSFERENCIA
DE GESTIÓN”
Contenido
I. ORIGEN 4
II. OBJETIVO 4
III. ALCANCE 4
IV. MARCO LEGAL 4
V. ASPECTOS ESPECÍFICOS 5
5.1. Alcances para el Informe de Transferencia de Gestión 2023 5
5.1.1.Datos del Titular de la Entidad 5
5.1.2.Datos del Funcionario Responsable 5
5.1.3.Información de Entidades 5
5.1.4.Cumplimiento de presentación del Informe de Transferencia de Gestión 6
5.1.5.Reporte de logros alcanzados, limitaciones y recomendaciones 6
5.2. Sección de Rendición de Cuentas 7
5.2.1.Cumplimiento en la presentación del IRCT por cese en el cargo Final 7
5.2.2.Reporte de logros alcanzados, limitaciones y recomendaciones 7
5.2.3.Registro de información en las secciones del IRCT por cese en el cargo Final 8
Sección I: Información de los sistemas administrativos / gestión administrativa 8
5.2.4.Sección II: Información de los indicadores de eficacia y otros relacionados a la entidad 20
5.2.5.Sección III: Relación de servicios públicos que brinda la entidad 20
5.2.6.Sección IV: Resultados de la gestión del titular por cada servicio público 21
5.3. Sección de Transferencia de Gestión 21
5.3.1.Asuntos de prioritaria atención de los Sistemas Administrativos 21
5.3.2.Servicios básicos en locales de las Unidades Ejecutoras 23
5.3.3.Negociación colectiva 23
5.3.4.Instrumentos de gestión en proceso de elaboración o ejecución 23
5.3.5.Conflictos sociales 24
5.3.6.Gestión de documentos 24
5.3.7.Actas y documentos solicitados en el Informe de Transferencia de Gestión 25
VI. ANÁLISIS 27
VII. CONCLUSIONES 27
VIII. RECOMENDACIONES 32
INFORME N°
“SEGUIMIENTO DE LA PRESENTACIÓN DEL INFORME DE TRANSFERENCIA

DE GESTIÓN”
I. ORIGEN
El presente servicio relacionado “Seguimiento de la presentación del Informe de Transferencia de
Gestión" se realiza en mérito a lo previsto en la Directiva N° 010-2022-CG/GMPL “Directiva de
Programación, Seguimiento y Evaluación del Plan Anual de Control 2022-2024 de los Órganos de
Control Institucional”, aprobada con Resolución de Contraloría n.° 192-2022-CG de 3 de mayo de
2022.
II. OBJETIVO
El Objetivo del Servicio Relacionado “Seguimiento de la presentación del Informe de Transferencia
de Gestión”, es determinar si cumplió con lo establecido en la Directiva N°016-2022-CG/PREVI
“Rendición de Cuentas de Titulares y Transferencia de Gestión”.
III. ALCANCE
Verificar que, en el proceso de presentación del Informe de Transferencia de Gestión, se cumplieron
las etapas y actividades establecidas en la Directiva N° 016-2022-CG/PREVI, y que la información
contenida en dicho informe transparente los resultados de la gestión y del uso de los recursos
públicos y bienes del Estado, la continuidad de la prestación de los servicios públicos, así como, el
ejercicio del control social de la gestión pública.
IV. MARCO LEGAL

➢ Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República y sus modificatorias.
➢ Directiva N° 007-2015-CG/PROCAL, Directiva de los Órganos de Control Institucional,
aprobada con Resolución de Contraloría N° 353-2015-CG y su modificatoria.
➢ Directiva N° 016-2022-CG/PREVI “Rendición de Cuentas de Titulares Y Transferencia de
Gestión”, aprobado mediante Resolución de Contraloría N° 267-2022-CG de 03 Agosto de
2022.
➢ Directiva N° 010-2022-CG/GMPL “Directiva de programación, seguimiento y evaluación del
Plan Anual de Control 2022-2024 de los Órganos de Control Institucional”, aprobada con
Resolución de Contraloría N° 192-2020-CG de 3 de mayo de 2022.
➢ Modificación de la Directiva N° 010-2022-CG/GMPL “Directiva de programación, seguimiento y
evaluación del Plan Anual de Control 2022-2024 de los Órganos de Control Institucional”,
aprobada con Resolución de Contraloría N° 346-2023-CG de 26 de setiembre de 2023.
V. ASPECTOS ESPECÍFICOS
5.1. Alcances para el Informe de Transferencia de Gestión 2023
5.1.1. Datos del Titular de la Entidad
1. Código de la Entidad : XXXX

2. Nombre de la Entidad : XXXX
3. Nombre y Apellidos : XXXX
4. Cargo : XXXX
5. DNI : Gobernador Regional
6. Fecha de inicio en el cargo : XXXX
7. Fecha de término en el cargo : XXXX
8. Periodo a reportar :
- Fecha de inicio
- Fecha de término
9. N° de documento de designación : XXXX

10. N° de documento de cese : XXXX
5.1.2. Datos del Funcionario Responsable
1. Nombre y Apellidos : XXXX

2. Cargo : XXXX
3. DNI : XXXX
5.1.3. Información de Entidades
A. Unidades Ejecutoras (UE)
Cantidad Total de UE que no

Cantidad total de UE remitieron información
36 3
Las UE que no remitieron información son las siguientes:

1. Hospital “Virgen Rosario Granda” Nivel II-2-Sanya;
2. Dirección General de Salud Sanya; y,
3. Dirección Regional de Educación de Sanya – Toledo.
B. Pliegos Adscritos, Empresas y Sociedades de Beneficencia
Cantidad Total de Pliegos

Cantidad total de Pliegos Adscritos,
Adscritos, Empresas y Sociedades
Empresas y Sociedades de
de Beneficencia que NO remitieron
Beneficencia
información
NA NA
Los Pliegos Adscritos, Empresas y Sociedades de Beneficencia que NO remitieron

información son los siguientes: No aplicable
5.1.4. Cumplimiento de presentación del Informe de Transferencia de Gestión del
Sector/Consolidado, de corresponder (Aplica a entidades que tengan pliegos adscritos,
empresas del estado o sociedad de beneficencia.)
CUMPLIMIENTO EN LA PRESENTACIÓN DEL INFORME

VB del
Fecha de Firma del
Entregable Estado Funcionario Observación
envío Titular
Responsable
Informe de Transferencia
de Gestión No aplica No aplica No aplica No aplica No aplica
Sector/Consolidado
Leyenda
- Estado: Envío correcto : Utiliza el formato del Informe de la Directiva y tiene información.
Envío no correcto : No utiliza el formato del informe de la Directiva o no tiene información.
No enviado : No adjunta informe en el aplicativo.
- VB del Funcionario Responsable: Sin firma, firma manual, firma digital.
- Firma del Titular: Sin firma, firma manual, firma digital.
- Observación: Ejemplo, La firma digital es una copia o es escaneada, otras observaciones.
- No aplica: La entidad no tiene pliegos adscritos, empresas del estado o sociedad de beneficencia.
5.1.5. Cumplimiento de presentación del Informe de Transferencia de Gestión

VB del
Fecha de Firma del
envío Titular
Responsable
Informe de Transferencia Firma
Envío correcto 05/01/2023 Firma digital Ninguna
de Gestión digital
Leyenda
5.1.6. Reporte de logros alcanzados, limitaciones y recomendaciones
Registra información Comentarios

Descripción
(SI/NO) (De corresponder)
Situación y contexto que haya potencializado
u obstaculizado la consecución de su misión SI Falta mayor desarrollo
institucional durante el periodo a reportar
Resultados obtenidos al final de la gestión. SI Falta mayor desarrollo
Asuntos de prioritaria atención institucional SI Falta mayor desarrollo
Comentarios de la OCI:
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: si se presentan los factores (contexto) que coadyuvaron o afectaron la
consecución de su Misión Institucional durante el periodo a reportar.
No describe los factores (contexto) que coadyuvaron o afectaron la consecución de su Misión
Institucional durante el periodo a reportar.
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: si se presentan los resultados obtenidos al final de la gestión, informando de
manera general que se priorizaron y ejecutaron proyectos a favor de la población, se aprobaron y actualizaron
importantes documentos de gestión, se obtuvieron importantes reconocimientos por la gestión realizadas, se
cumplieron las metas y objetivos institucionales.
No presenta los resultados obtenidos al final de la gestión, informando de manera general que
se priorizaron y ejecutaron proyectos a favor de la población, se aprobaron y actualizaron
importantes documentos de gestión, se obtuvieron importantes reconocimientos por la gestión
realizadas, se cumplieron las metas y objetivos institucionales.
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: si se presentan los asuntos de prioritaria atención institucional.
No se presentan los asuntos de prioritaria atención institucional, repitiendo lo mismo reportado
en el párrafo anterior, “se priorizaron y ejecutaron proyectos a favor de la población, se aprobaron
y actualizaron importantes documentos de gestión, se obtuvieron importantes reconocimientos
por la gestión realizadas, se cumplieron las metas y objetivos institucionales.”
5.2. Sección de Rendición de Cuentas
5.2.1. Cumplimiento en la presentación del IRCT por cese en el cargo Final

VB del
Fecha de Firma del
envío Titular
Responsable
Informe de Rendición de
Firma
Cuentas de Titulares por Envío correcto 05/01/2023 Firma digital Ninguna
digital
cese en el cargo Final
Leyenda
5.2.2. Reporte de logros alcanzados, limitaciones y recomendaciones
Registra información Comentarios

Descripción
(SI/NO) (De corresponder)
Logros alcanzados en el periodo de Gestión Si
Limitaciones en el periodo a Rendir Si
Recomendaciones de Mejora Si
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: si la implementación de las recomendaciones descritas en el IRCT implicaría
superar las limitaciones detalladas. Asimismo, si dichas limitaciones pueden afectar el normal funcionamiento de la
entidad en el año 2023.
El factor limitante “Falta de recursos suficientes para alcanzar los objetivos trazados” no cuenta
con recomendación de mejora, dado que no detalla el tipo recursos que le falta, situación que
puede afectar el normal funcionamiento de la entidad.
No existe relación entre los factores limitantes y las recomendaciones de mejora.
Se debe detallar para cada factor limitante, las recomendaciones de mejora que se propone
implementar por parte del Gobierno Regional de Ancash
5.2.3. Registro de información en las secciones del IRCT por cese en el cargo Final
Sección I: Información de los sistemas administrativos / gestión administrativa
1. Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico
Descripción SI/NO Cantidad Criterio de validación

(Verificar existencia que en el link del Portal
de Transparencia Estándar. Copiar aquí el
link o lo que corresponda)
¿La entidad cuenta con PEI? SI Gobierno RegionalSanya
(regionsanya.gob.pe)
Ver informe sección I numeral 1.1

¿Cuenta con Objetivos Estratégicos
SI 15 “Presupuesto asignado a OEI del
Institucionales del PEI?
Plan Estratégico Institucional (PEI)”
¿Cuenta con objetivos estratégicos Ver informe sección I numeral 1.1
Institucionales del PEI con ejecución SI 15 “Presupuesto asignado a OEI del
presupuestal? Plan Estratégico Institucional (PEI)”
Firma del
VB del
Titular de la
Registra responsable
UE/ Comentarios
N° Descripción información del sistema
Funcionario (De corresponder)
(SI/NO) administrativo
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
Anexo 1.1 Presupuesto
asignado para Acciones
Estratégicas Institucionales
1. SI SI SI NA
(AEI) del Plan Estratégico
Institucional (PEI)toda
fuente de financiamiento
Anexo 1.2 Cumplimiento de
metas de indicadores de
Acciones Estratégicas
2. SI SI SI NA
Institucionales (AEI) del
Plan Estratégico
Institucional (PEI)
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: sobre el avance de algunas de las metas, las relevantes en su opinión, de
indicadores de Objetivos Estratégicos Institucional del Plan Estratégico Institucional (PEI). Tomar en cuenta el IRCT,
numeral 1.3 CUMPLIMIENTO DE METAS DE INDICADORES DE ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES
(AEI) DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL (PEI) formato, columna K – “Comentario del valor obtenido” a fin
de conocer si se registra el factor impidió el cumplimiento de la meta.
a. En el indicador I.2.1 Porcentaje de niños y niñas de 6 a 35 meses con anemia, se esperó al
final del 2022 un porcentaje del 37%, sin embargo, se obtuvo el 38%, lo que hace necesario
evaluar el proceso de cierre brecha para reducir la incidencia por parte de la entidad. En la
columna K, no se comenta sobre el factor que ha incidido en el resultado obtenido.
b. Los indicadores:
- I.3.2 Porcentaje de estudiantes de segundo grado de primaria con nivel satisfactorio en
matemáticas;
- I.3.5 Porcentaje de estudiantes de segundo grado de primaria con nivel satisfactorio en
comprensión lectora;
- I.3.6 Porcentaje de estudiantes de segundo grado de secundaria con nivel satisfactorio en
matemáticas;
- I.8.1 Porcentaje de la población sin acceso a agua por red pública;
- I.8.3 Porcentaje de hogares con acceso al servicio de energía eléctrica mediante red pública;
y,
- I.12.2 Porcentaje de ecosistemas y especies priorizadas que cuentan con estudios y/0
instrumentos para su conservación y uso sostenible en la Región Ancash;
No registran el valor obtenido al final del año 2022. La columna K comenta que “no se obtuvo el
resultado del indicador” por lo que resulta necesario que la entidad establezca mecanismos a fin
del seguimiento del cierre de brechas.
- Comentar sobre el avance en la ejecución del “POI Anual Modificado (PIM)” – Considerar solo los de mayor
materialidad. En este caso particular del GR de Sanya se consideró montos iguales o superiores a 50 millones de
soles. Ver Anexo 1.1. PRESUPUESTO ASIGNADO PARA ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES (AEI)
DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL)
a. Todas las AEI con un monto de POI Anual Modificado (PIM) mayor de 50 millones de soles
registran un avance menor de ejecución al 31 de diciembre de 2022, por lo que es
recomendable la entidad implemente las acciones para alcanzar las metas presupuestadas.
b. La AEI.01.03 Redes viales mejoradas para la población de la Región Ancash presenta sólo el
2,7% de ejecución.
c. La AEI.03.01 Desarrollo profesional de Directivo y Docente fortalecidas en beneficio de los
estudiantes del departamento de Ancash, cuenta con dos presupuesto para el POI Anual
Modificado (PIM) por un total de S/ 352 352 767,00 de los cuales reporta tener en ejecución al
término del periodo de S/ 272 448 943,38, equivalente al 77,3%. Ver cuadro siguiente.
Código de la Acción POI Anual

POI Anual
Estratégica Descripción de la Acción Estrategica Institucional (AEI) Modificado (en % ejecución
Modificado (PIM)
Institucional (AEI) ejecución)
AEI.03.01 DESARROLLO PROFESIONAL DE DIRECTIVO Y DOCENTE
FORTALECIDAS EN BENEFICIO DE LOS ESTUDIANTES DEL 253,882,938.00 189,321,846.09 74.6%
DEPARTAMENTO DE ÁNCASH
AEI.03.01 DESARROLLO PROFESIONAL DE DIRECTIVO Y DOCENTE
FORTALECIDAS EN BENEFICIO DE LOS ESTUDIANTES DEL
98,469,829.00 83,127,097.29 84.4%
DEPARTAMENTO DE ÁNCASH
Notas: TOTAL (S/) 352,352,767.00 272,448,943.38 77.3%
Por lo expuesto, es recomendable que la entidad, implemente las acciones para alcanzar las
metas presupuestales programadas, Asimismo, se verifique, si se trata de la misma AEI.03.01 o
existe un error en la descripción.
- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros.

No aplicable
2. Sistema Nacional de Presupuesto Público
Descripción % Criterio de validación

Registrar el porcentaje
Porcentaje Girado del Presupuesto TOTAL registrado en el GIRADO, Ver
62,8%
GENERAL de la entidad formato del numeral 2 primera
línea.
Descripción % Criterio de validación
Del formato del numeral 2,
identificar la Unidad Ejecutora
Unidad Ejecutora Presupuestal con menor
Presupuestal que registre el
porcentaje de cumplimiento del monto de
25,5% menor % de GIRADO y
Presupuesto Público asignado.
registrarlo en el casillero %.
Nombre de la UE: GR Sanya
Registrar en el casillero
“Descripción” nombre de la UE.
Firma del
VB del
Titular de la
UE/ Comentarios
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
Información del
Presupuesto de la Entidad
1. SI NINGÚN
- Sección I numeral 2 del
IRCT
Anexo 2.1 A nivel de SI
2. unidad ejecutora por toda SI SI NINGÚN
3. unidad ejecutora por cada SI SI NINGÚN
4. unidad ejecutora por SI SI NINGÚN
actividades y proyectos
Anexo 2.4 Ingresos y SI
5. gastos por fuente de SI SI NINGÚN
financiamiento
Anexo 2.5 Presupuesto SI
6. SI SI NINGÚN
Participativo
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: Ejecución Presupuestal de las Unidades Ejecutoras Presupuestal con el menor
porcentaje de GIRADO registrado en la columna J, así como también del Total General Girado. Ver Formato del
numeral 2 de la Sección I del informe.
La Ejecución Presupuestal de las Unidades Ejecutoras presenta un avance TOTAL GENERAL
equivalente al 62,8%, Asimismo, la UE GR de Sanya obtuvo un avance de 25,5%, por lo que
resulta recomendable que la entidad establezca las factores limitantes que frenan la ejecución
presupuestal programada en el año 2022 así como las recomendaciones a implementar para
revertir esa situación.
- Comentar de ser caso, entre otros, por ejemplo: la GENERICA DE GASTO, 7. Servicio de Deuda. Ver Anexo 2.1 A
NIVEL DE UNIDAD EJECUTORA POR TODA FUENTE DE FINANCIAMIENTO.
El servicio de la Deuda Pública, al término del periodo reportado tiene S/ 30 118 903,00 en la
fase de gasto COMPROMETIDO, no reportando avance alguno en la fase de DEVENGADO, lo
que denota que no estaría haciendo uso de un préstamo, que tiene la obligación de pagar,
incluyendo los intereses, comisiones y otros derivados de su utilización, según lo estipule el
Contrato de Préstamo.

Sin comentarios
3. Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
Firma del
VB del
Titular de la
UE/ Comentarios
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
Información de las
inversiones de la
1. SI Ninguno
Entidad - Sección I
numeral 3.1 del IRCT
Información de las
obras de la Entidad -
2. SI Ninguno
Sección I numeral 3.2
del IRCT
Anexo 3.1 Inversiones
3. SI SI SI Ninguno
Públicas
Anexo 3.2 Obras
4. SI SI SI Ninguno
Públicas
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: sobre el TOTAL GENERAL del “Saldo de las IP activas a la fecha de corte” e
identificar la UE con el mayor monto del mencionado saldo. Ver Formato 3.1 Inversión Pública del IRCT.
De acuerdo con el Formato 3.1 Inversiones Públicas, se tiene un TOTAL GENERAL de “Saldo
de las IP activas a la fecha de corte” de S/ 106 239 145,60, correspondiendo en su totalidad
dicho saldo a la UE Subregión El Palermo, que cuenta con 66 Inversiones Públicas activas con
un costo total de S/ 214 330 947,3 y con un pago total de las IP activas de S/104 529 718,78.
Se recomienda que la Entidad verifique el cumplimiento de las metas programadas de la UE
Subregión El Palermo a fin, de ser el caso, superar los factores que frenan el avance de la
inversión pública.
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: sobre el TOTAL GENERAL del “Saldo Por Pagar” e identificar la UE con el
mayor monto del mencionado saldo. Ver Formato 3.2 Obras Públicas del IRCT.
a. De acuerdo con el Formato 3.2 Obras Públicas, se tiene un TOTAL GENERAL de “Saldo
por Pagar” de S/ 15 535 796,35, correspondiendo en su totalidad de dicho saldo a la UE
Subregión El Palermo, que cuenta con 22 obras públicas, de las cuales 6 se reportan en
ejecución y una (01) paralizada.
Se recomienda que la Entidad verifique el cumplimiento de las metas programadas
de la UE Subregión El Palermo a fin, de ser el caso, superar los factores que frenan
el avance de las seis (06) Obras Públicas”, asimismo, establezca los mecanismos
para reiniciar la obra paralizada.
- En el Anexo 3.2 Obras Públicas se reportan 33 contratos de ejecución de obra en estado de
ejecución de SUSPENDIDO, asimismo, registra 11 contratos en estado de RESUELTOS.
Se recomienda que la entidad establezca los mecanismo para determinar si se
persisten las condiciones para mantener ese estado de SUSPENSIÓN y se determine
los incumplimientos que derivaron las resoluciones de los contratos.
- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros

Sin comentarios.
4. Sistema Nacional de Contabilidad
Firma del
VB del
Titular de la
UE/ Comentarios
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
Información del Estado
de situación financiera –
1. SI Ningún
del IRCT
2. de gestión – Sección I SI Ningún
de cambios en el
3. patrimonio neto – SI Ningún
del IRCT
de flujos de efectivo –
4. SI Ningún
del IRCT
Anexo 4.1 Estado de
5. SI SI SI Ningún
situación financiera
Anexo 4.2 Estado de
6. SI SI SI Ningún
gestión
Anexo 4.3 Estado de
7. cambios en el SI SI SI Ningún
patrimonio neto
Anexo 4.4 Estado de
8. SI SI SI Ningún
flujos de efectivo
Anexo 4.5 Estado de la
9. depuración y SI SI SI Ningún
sinceramiento
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: las UE que registran un resultado del ejercicio negativo o las UE que registran
un patrimonio negativo.
Del Formato 4.1. ESTADO DE SITUACIÓN FINANCIERA del IRCT se evidencia que tienen un
patrimonio negativo las siguientes UE.
1) UGEL Asunción Chafas S/ -5 501 419,80
2) UGEL Antonio Ramon S/ -3 252 186,49
3) UGEL Cotrongo S/ -6 821 153, 33
4) UGEL Octros S/ -3 713 876,77
5) UGEL Sikuas S/ -3 510 920,76
Se recomienda que la entidad determine las causas que están derivando que los Pasivos (las
deudas y obligaciones) resultan una cifra más elevada de resultados desfavorables a los
Activos (los bienes y derecho de cobra) que ponen en una situación financiera delicada a las
referidas UE, a fin establecer los mecanismos para revertir esta situación.
Del Formato 4.2. ESTADO DE GESTÓN se evidencia que tienen un Resultado del Ejercicio
negativo (déficit) las siguientes UE.
1) Hospital Regional Elias Guzman Bartron S/ -635 944,64
2) UGEL Huarkey S/ -253 843,53
3) UGEL Huayklas S/ -32 709 843,04
4) UGEL Tomabambi S/ -1 245 486,90
5) UGEL Sanya S/ -9 667 001,82
Se recomienda a la entidad determinar los factores que derivaron en un mayor Costo y Gastos
que los Ingresos a fin de no afectar las actividades de las UE.
En el formato 4.3 Estado de Cambios de Patrimonio Neto, en la columna de “Total” reporta

montos negativos de 12 Unidades Ejecutoras
En el Formato 4.4 Estado de Flujos Efectivo, se evidencia flujos Unidades Ejecutoras con flujos
en efectivo negativos, en las actividades operativas y de inversión.
5. Sistema Nacional de Tesorería
Registra
Comentarios
N° Descripción información
(De corresponder)
(SI/NO)
1. Información de las Cartas fianzas vigentes SI Ningún
– Sección I numeral 5.1 del IRCT
Información de los Documentos valorados
2. – Sección I numeral 5.2 del IRCT SI Ningún
3. Información de los Fideicomisos – Sección SI Ningún

I numeral 5.3 del IRCT
4. Información de los Saldos de cuentas – SI Ningún

Sección I numeral 5.4 del IRCT
Información de los Titulares y suplentes –
5. Sección I numeral 5.5 del IRCT SI Ningún
Información de los Últimos giros realizados

6. por fuente de financiamiento -– Sección I SI Ningún
Sin comentarios
6. Sistema Nacional de Endeudamiento
Descripción Cantidad Criterio de validación

Total de contratos de préstamos de la entidad De acuerdo con lo evidenciado
3
en los Anexos N° 6.1 del IRCT.
Firma del
VB del
Titular de la
Registra responsable Comentarios
UE/
N° Descripción información del sistema (De
Funcionario
(SI/NO) administrativo corresponder)
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
Anexo 6.1 SI Ningún
Operaciones de
1. SI SI
endeudamiento -
prestamos
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: Formato 6.1 Operaciones de endeudamiento – Prestamos
La entidad reporta un total de tres (3) préstamos, todos de la UE GR de Sanya por un total de S/
136 923 023,68 soles, evidenciándose que el Anexo 6.1 no registra en su totalidad los detalles
requerido sobre dichos préstamos.

Sin comentario
7. Sistema Nacional de Abastecimiento
Firma del
VB del
Titular de la
UE/ Comentarios
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
Información de los
Procedimientos de
1. selección vigentes a nivel SI Ningún
del Pliego -Sección I
Información de los
Procedimientos de
2. selección vigentes a nivel SI Ningún
de UE - Sección I
Información de los
Contratos a nivel del
3. SI Ningún
Pliego - Sección I
Información de los
Contratos a nivel de UE -
4. SI Ningún
Sección I numeral 7.2 del
IRCT
Información de los
Bienes inmuebles y
5. SI Ningún
predios - Sección I
Información de los
Bienes Muebles:
Cumplimiento con Ente
6. SI Ningún
Rector de Bienes
Muebles-MEF - Sección I
Firma del
VB del
Titular de la
UE/ Comentarios
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
Información de los
Bienes Muebles Por
7. SI Ningún
Grupo y Clase - Sección I
Información de los
Aplicativos informáticos
8. SI Ningún
de la Entidad - Sección I
Información de las
Licencias de Software -
9. SI Ningún
IRCT
Información de la
Programación Multianual
10. de Bienes, Servicios y SI Ningún
Obras - Sección I
Anexo 7.1 Regímenes
especiales y
11. SI SI SI
procedimientos de
selección vigentes
Anexo 7.2.1 Contratos
12. vigentes y pendientes de SI SI SI Ningún
pago
Anexo 7.2.2 Contratos de
locación de servicios
13. SI SI SI Ningún
vigentes y pendientes de
pago
Anexo 7.3 Bienes
inmuebles y predios
Anexo 7.4 Inventario
15. patrimonial actualizado SI SI SI Ningún
de bienes muebles
Anexo 7.5 Vehículos y
maquinarias
Anexo 7.6 Otros bienes:
Aplicativos informáticos
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 7.1 Procedimientos de Selección
Para el Pliego, se reporta S/ 1 230 228 423,00 de total de Valor Referencial/ Valor estimado; 110
429 procedimientos de selección vigentes; y, 110 466 procedimientos de selección adjudicados o
consentidas. Correspondiendo a la UE UGEL Yunyay 109 512 procedimientos de selección
adjudicados o consentidas por un total de S/ 252 846,00.
En tanto que la UE GR Sanya reporta:
1) Para Consultoría de Obra S/ 207 495 451,00 para 221 procedimientos de selección
adjudicados o consentidas.
2) Para Obras S/ 774 248 756,00 para 325 procedimientos de selección adjudicados o
consentidas.
3) Para servicios S/ 171 635 694,00 para 148 procedimientos de selección adjudicados o
consentidas
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 7.2 Contratos

Para la UE GR Sanya reporta un total:
1) Bienes 128 contratos por S/ 327 072 358, 48
2) Consultoría de obra, 118 contratos por S/ 407 276 500,85.
3) Obras 106 contratos por S/ 402 979 192,26
4) Servicios 133 contratos por S/ 379 239 817,93
Se evidencia que no existe proporcionalidad entre los montos de consultoría de obra y obras.
Para la UE GR Ancash se reporta:
1) Bienes 70 contratos por S/ 321 289 257,82
2) Consultoría de obra, 1 contratos por S/ 366 384 693,83 (¿Error en la cantidad?).
3) Obras 94 contratos por S/ 366 177 593,83
4) Servicios 48 contratos por S/ 333 638 192,50
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 7.3 Bienes inmuebles y predios
Se reporta un total de 981 inmuebles y predios, de los cuales la UGEL Yuaraz 277; la UGEL Santa
129; la UGEL Sihuas 106; y la UGEL Bolognesi 162.
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 7.4 Bienes muebles: Cumplimiento con Ente Rector de Bienes
Muebles -MEF
Reporta que nueve (9) UE que no han cumplido con presentar el inventario patrimonial de bienes
muebles correspondiente al último año fiscal, al MEF.
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 7.5 Bienes muebles POR Grupo y Clase
Reporta la cantidad total por Grupo/Clase adquiridos por la gestión de 49 305.
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 7.8 Programación Multianual de Bienes, Servicios y Obras
Reporta 5 UE que no han cumplido con efectuar la Fase de la Programación Multianual de Bienes,
Servicios y Obra: Fase de identificación, en el SIGA-MEF

Sin comentario
8. Sistema Nacional de Gestión de Recursos Humanos
Firma del
VB del
Titular de la
UE/ Comentarios
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
Información del Costos
anual del personal -
1. SI Ningún
IRCT
Información de las
2. SI Ningún
sanciones en el ejercicio
Firma del
VB del
Titular de la
UE/ Comentarios
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
de la función pública -
IRCT
Anexo 8.1 Costo Anual de
3. SI SI SI Ningún
Personal
Anexo 8.2 Sanciones en
4. el ejercicio de la función SI SI SI Ningún
pública
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 8.1 Costo Anual del Personal
Reporta un Costo Total de S/ 2 005 858 022,68 y costo total mensual de S/ 73 903 171,19, lo que
evidencia registro de información errada.
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 8.2 Sanciones en el ejercicio de la función
- En cuanto al Formato 8.2 Sanciones en el ejercicio de la función pública, reporta un total de 58
servidores con sanción vigente en el periodo a rendir.

Sin comentario.
9. Sistema Nacional de Control
Firma del Titular

Registra de la UE/
Comentarios
N° Descripción información Funcionario
(De corresponder)
(SI/NO) Responsable
(SI/NO)
Resumen General Por Servicios
de Control Simultáneo (Entidad y
1. SI Ningún
sus ejecutoras) – Sección I
Resumen General Por Servicios
de Control Posterior (Entidad y
2. SI Ningún
sus ejecutoras) – Sección I
Resumen de Informes de Control
3. Posterior por Unidad Ejecutora – SI Ningún
Resumen de Informes de Control
4. Simultáneo por Unidad Ejecutora SI Ningún
– Sección I numeral 9.4 del IRCT
Resumen de Implementación del
5. Sistema de Control Interno – SI Ningún
Anexo 9.1 Informes de control
6. posterior por unidad ejecutora – SI SI Ningún
Firma del Titular
Registra de la UE/
Comentarios
N° Descripción información Funcionario
(De corresponder)
(SI/NO) Responsable
(SI/NO)
Anexo 9.2 Funcionarios con
7. presunta responsabilidad SI SI Ningún
administrativa
Anexo 9.3 Informes de control
8. SI SI Ningún
simultáneo por unidad ejecutora
Anexo 9.4 Implementación del

9. SI SI Ningún
sistema nacional de control
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 9.1 Resumen general por servicios de Control Simultáneo (Entidad
y sus ejecutoras)
Reporta para el año 2022, 42 situaciones adversas en proceso y sin acciones.
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 9.2 Resumen general por servicios de Control Posterior (Entidad y
sus ejecutoras)
Reporta para el año 2022, 44 recomendaciones pendientes y en proceso.
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 9.3 Resumen de implementación del Sistema de Control Interno
Reporta para el año 2022, cinco (5) UE que tienen un grado de madurez de cero

Sin comentario.
10. Sistema de Modernización de la Gestión Pública
Firma del
VB del
Titular de la
UE/ Comentarios
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
Información de la
Estructura Organización y
1. Funcionamiento del Estado SI Ningún
– Sección I numeral 10.1
del IRCT
Información del Manual de
Operaciones – MOP de
Programas, Proyectos
especiales, órganos
2. desconcentrados, órganos SI Ningún
académicos, direcciones
regionales y fondos –
IRCT
Información Simplificación
3. Administrativa – Sistema SI Ningún
Único de Trámites (SUT) –
Firma del
VB del
Titular de la
UE/ Comentarios
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
IRCT
Información de Gestión de
4. Reclamos – Sección I SI Ningún
Anexo 10.1 Sistema de
5. SI SI SI Ningún
Modernización del Estado
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 10.1 Estructura Organización y Funcionamiento del Estado
Reporta que si cuenta con el ROF adecuado a la normativa aprobado
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 10.2 Información a completar por pliego relacionada con el Manual
de Operaciones – MOP de Programas, Proyectos Especiales, Órganos Desconcentrados, Órganos Académicos,
Direcciones Regionales y Fondos, según corresponda.
No reporta información.
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 10.3 Simplificación Administrativa – Sistema Único de Trámites
(SUT)
Reporta que se encuentra en proceso.
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 10.4 Gestión de Reclamos
Reporta que el Tramo I un porcentaje de avance en la implementación de 0%.

Sin comentario.
11. Sistema de Defensa Jurídica del Estado
Firma del
VB del
Titular de la
UE/ Comentarios
Responsable
(SI/NO)
(SI/NO)
Información del Total de
procesos y obligaciones
1. pecuniarias a favor y en SI SI SI Ningún
contra el Estado - Sección I
Anexo 11.1 Cantidad total
2. SI SI SI Ningún
de otros procesos
Anexo 11.2 Total de casos
emblemáticos y de casos
3. SI SI SI Ningún
con montos mayores o
iguales a 50 UIT
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 11.1 Total de procesos y obligaciones pecuniarias a favor y contra
del Estado
En el rubro “Estado demandado/denunciado/tercero civil” registra que el monto total establecido
en la sentencia asciende a S/ 56 095 903,39 de los cuales el monto pagado es de S/ 1 607 235,21,
y el monto pendiente de pago corresponde a S/ 54 488 668,18. En contrapartida no se registra
información en el rubro “Estado demandante/denunciante/agraviado/actor civil”

Sin comentarios
5.2.4. Sección II: Información de los indicadores de eficacia y otros relacionados a la entidad
N° Descripción Cantidad Criterio de validación

Responder de acuerdo con lo
Indicadores de eficacia y otros relacionados
1. 29 que se evidencie en el Anexo
a la entidad
12 del IRCT
Firma del
Registra Responsable de la
Comentarios
N° Descripción información UE / Funcionario
(De corresponder)
(SI/NO) Responsable
(SI/NO)
Anexo 12 Información de los
1. indicadores de eficacia y otros SI SI
Ningún
relacionados a la entidad
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: la tendencia que tienen los indicadores de mayor impacto en el periodo de
gestión anterior y el actual.
Sin comentarios
5.2.5. Sección III: Relación de servicios públicos que brinda la entidad
Registra Cantidad de
N° Unidad Ejecutora información Servicios Criterio de validación
(SI/NO) Públicos
1. UE1 NO Responder de acuerdo
2. UE2 NO con lo que se evidencie
3. UEn NO en el Anexo 13 del
4. UEn+1 NO IRCT
Firma del Titular de

Registra
la UE / Titular de la Comentarios
Entidad (De corresponder)
(SI/NO)
(SI/NO)
Anexo 13 Relación de servicios Anexo 13 sin registro
1. NO NO
públicos que brinda la entidad de datos
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: si los servicios públicos responden a las necesidades de las personas y que
son entregadas por las entidades públicas, en cumplimiento de sus funciones misionales hacia sus usuarios o
ciudadanía.
En la Sección III Relación de servicios públicos que brinda la entidad por cada UE, se reporta un
total 173 servicios públicos que brinda la Entidad y 7 servicios que no aplica la entidad. Sin
embargo en el Anexo 13 Relación de servicios público que brinda la entidad, no detalla la
mencionada relación.

Sin comentarios
5.2.6. Sección IV: Resultados de la gestión del titular por cada servicio público
Responde
Adjunta
todas las
documentos
preguntas
de sustento Comentarios
N° Unidad Ejecutora Servicio Público con la
en cada (De corresponder)
estructura
pregunta
establecida
(SI/NO)
(SI/NO)
1. UE1 NO NO No registra información
2. UE2 NO NO No registra información
3. UEn NO NO No registra información
4. UEn+1 NO NO No registra información
Firma del Titular

Registra
de la UE / Titular Comentarios
de la Entidad (De corresponder)
(SI/NO)
(SI/NO)
No registra información
Anexo 14 Resultados de la gestión
1.
del titular por cada servicio público
- Comentar si los titulares de entidades responden a las seis (06) preguntas para [auto] evaluar su gestión respecto a
los servicios públicos que brinda la entidad a su cargo, desarrollando las respuestas de acuerdo con la estructura
(aspectos) requeridas en la Sección IV, Anexo 14, Resultados de la Gestión del Titular por cada servicio público del
Informe de Rendición de Cuentas de Titulares.
Reporta que hay un total general de 173 servicios públicos “autoevaluados”, lo que no se ajusta al
Anexo 14 Resultados de la Gestión del Titular por cada servicio público, que evidencia que no ha
realizado la autoevaluación respondiendo las seis (6) preguntas por cada servicio público y por cada
UE.

Sin comentarios
5.3. Sección de Transferencia de Gestión
5.3.1. Asuntos de prioritaria atención de los Sistemas Administrativos
Registra
Cantidad de Comentarios
temas (De corresponder)
(SI/NO)
Información del Sistema
1. SI 8
Administrativo de Planeamiento
Registra
Cantidad de Comentarios
temas (De corresponder)
(SI/NO)
Estratégico – Sección
Transferencia numeral 3.1 del ITG
Administrativo de Presupuesto
2. SI 6
Público – Sección Transferencia
numeral 3.1 del ITG
Administrativo de Programación
3. Multianual y Gestión de SI 8
Inversiones – Sección
Administrativo de Contabilidad –
4. SI 6
Sección Transferencia numeral 3.1
del ITG
Administrativo de Tesorería –
5. SI 6
del ITG
Administrativo de Endeudamiento
6. SI 3
– Sección Transferencia numeral
3.1 del ITG
Administrativo de Abastecimiento –
7. SI 4
del ITG
Administrativo de Gestión de
8. SI 6
Recursos Humanos – Sección
Administrativo de Control –
9. SI 3
del ITG
Administrativo de Modernización
10. 4
de la Gestión Pública – Sección
Administrativo de Defensa Jurídica
11. 3
del Estado – Sección
Información de Otros asuntos
prioritarios de atención que podrían
12. 8
afectar la gestión – Sección
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: si la entidad describe porque es importante y urgente atender el asunto
identificado de mayor importancia.
En la columna de “Asuntos de prioritaria atención” de los once sistemas administrativos, la
entidad no ha establecido el estado situacional del asunto identificado de mayor importancia ni
las razones por la cual necesita una atención inmediata por parte del Titular Entrante, ni la
relación con los asuntos de prioritaria atención en el sistema administrativo comprendido, y como
afecta o podría afectar la gestión de la entidad. No se describe porque es importante y urgente
atender ese asunto.
5.3.2. Servicios básicos en locales de las Unidades Ejecutoras
Firma del Titular de

Registra Comentarios
N° Descripción información la UE / Funcionario
(SI/NO) Responsable (De corresponder)
(SI/NO)
Información de la Continuidad de los
1. servicios públicos – Sección SI
Transferencia numeral 3.2.1 del ITG
Información de la Continuidad de los
2. servicios públicos – Sección SI
3. Anexo 1.1 Continuidad de los SI SI

servicios públicos
Anexo 1.2 Continuidad de los
4. servicios públicos administrados por SI SI
terceros
- Comentar de ser el caso; por ejemplo: si reporta información de los servicios de limpieza, seguridad y gestión de
residuos sólidos de todas las UEP.
Continuidad de los servicios públicos administrados por terceros
Solo reporta dos servicios de agua, no registrando información de los servicios de limpieza,
seguridad y gestión de residuos sólidos, no evidenciándose que se informe de cada una de las
UEP.
5.3.3. Negociación colectiva
N° Descripción información (De corresponder)
(SI/NO)
Información de la Negociación colectiva en
1. la entidad - Sección Transferencia numeral SI
3.3 del ITG
5.3.4. Instrumentos de gestión en proceso de elaboración o ejecución
N° Descripción información Cantidad (De corresponder)
(SI/NO)
Información sobre los Instrumentos de
1. gestión en proceso de elaboración o SI 31
ejecución - Sección Transferencia numeral
3.4 del ITG
5.3.5. Conflictos sociales
N° Descripción información Cantidad (De corresponder)
(SI/NO)
Información de los Conflictos sociales
1. de la entidad - Sección Transferencia
numeral 3.5 del ITG
- Comentar de ser el caso: por ejemplo: si la entidad cuenta con una oficina o área especializada en prevención y
gestión de conflictos sociales en funcionamiento.
- Según el Cuadro N° 10 cuya imagen se muestra parcialmente a continuación publicado por
Defensoría de Pueblo - DP la Región XXXX tiene 15 conflictos sociales (8 activos – 7 latente).
No obstante lo señalado, la entidad está registrando información que no se ajusta a la
publicada por la defensoría.
- Se recomienda que la entidad ponga en funcionamiento una oficina o área especializada en

prevención y gestión de conflictos sociales
5.3.6. Gestión de documentos
Registra
Comentarios
(De corresponder)
(SI/NO)
Información del Tipo de Sistema de Trámite de la
1. entidad - Sección Transferencia numeral 3.6.1 SI
del ITG
Información del Sistema de Trámite de la entidad
2. SI
- Sección Transferencia numeral 3.6.1 del ITG
Información de los Instrumentos normativos

vigentes de los procesos del Sistema de Trámite
3. Documentario, Sistema de Archivos y Sistema de SI
Gestión Documental de la entidad - Sección
Anexo N°2.1 Cumplimiento normativo y
actividades de la entidad en el marco del Sistema
4. SI
Nacional de Archivos para Gobierno Nacional,
Regional y Local
Anexo N°2.2 Cumplimiento normativo y
actividades del archivo regional en el marco del
6. SI
Sistema Nacional de Archivos (Solo para
Gobierno Regional)
Anexo N°3.1 Documentos que se custodian en
7. SI
los archivos que integran el Sistema de Archivos
Registra
Comentarios
(De corresponder)
(SI/NO)
de la entidad para Gobierno Nacional, Regional,
Local
Anexo N°3.2 Documentos que se custodian en
8. los archivos que integran el Sistema de Archivos SI
de la entidad (Solo para Gobierno Regional)
La entidad en el Anexo 3.1 Cumplimiento normativo y actividades en el marco del Sistema
Nacional de Archivos reporta no contar con la información o documentación de haber
desarrollado los proceso y/o actividades, tal como se detalla a continuación.
SISTEMA NACIONAL DE ARCHIVOS
1. ADMINISTRACIÓN DE ARCHIVOS: Conjunto de funciones y actividades que contribuyen a gestionar el funcionamiento de los archivos de una entidad
INFORMACIÓN O DOCUMENTACIÓN CON LA QUE EVIDENCIAS*
N° BASE LEGAL
CUENTA LA ENTIDAD, SUJETA A VERIFICACIÓN (redactar)
Conformación del Sistema de Archivos de la entidad: Archivo
Resolución Jefatural N° 179-2019-AGN/J que aprueba la
1 de Gestión, Archivo Periférico, Archivo Central o Archivo NO CUMPLE
Directiva N° 009-2019-AGN/DDPA
Desconcentrado
Resolución Jefatural N° 010-2019-AGN/J, que aprueba la
3 Plan Anual de Trabajo Archivístico (PATA) NO CUMPLE
Informe Técnico de Evaluación de Actividades Ejecutadas Resolución Jefatural N° 010-2019-AGN/J, que aprueba la
4 NO CUMPLE
(ITEA) Directiva N° 001-2019-AGN/DDPA
Propuesta de declaratoria de Patrimonio Cultural de la Nación Ley N° 28296, Ley General del Patrimonio Cultural de la
5 NO CUMPLE
de sus documentos históricos Nación, su Reglamento y modificatorias
Gestión para la capacitación del personal de archivos en los
Resolución Jefatural N° 179-2019-AGN/J que aprueba la
6 roles de: gestión archivística, gobierno digital, transparencia y NO CUMPLE
acceso a la información pública, datos abiertos, etc.
Asesorias y/o supervisiones a los archivos de gestión y/o Resolución Jefatural N° 179-2019-AGN/J que aprueba la
7 NO CUMPLE
archivos perífericos. Directiva N° 009-2019-AGN/DDPA
2. PROCESOS ARCHIVÍSTICOS: detalla las orientaciones para el adecuado tratamiento de los documentos en los distintos archivos.
2.1 ORGANIZACIÓN DE DOCUMENTOS
Resolución Jefatural N° 180-2019-AGN-J, que aprueba la

8 Cuadro de Clasificación del Fondo (CCF) NO CUMPLE
2.2 DESCRIPCIÓN DE DOCUMENTOS
Programa de Descripción Archivística (inventarios, guias y/o Resolución Jefatural N° 213-2019-AGN-J, que aprueba la
9 NO CUMPLE
catálogos) Directiva N° 011-2019-AGN/DDPA
2.3 VALORACIÓN DE DOCUMENTOS - TRANSFERENCIA
Y ELIMINACIÓN
10 Conformación del Comité Evaluador de Documentos NO CUMPLE
11 Programa de Control de Documentos Archivísticos (PCDA) NO CUMPLE
12 Cronograma Anual de Transferencia NO CUMPLE
Directiva N° 002-2019-AGN/DDPA,
Cronograma Anual de Eliminación, propuesta y resolución de Resolución Jefatural N° 242-2018-AGN/J, que aprueba la
13 NO CUMPLE
autorización de eliminación de documentos Directiva N° 001-2018-AGN/DAI
2.4. CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS
Gestión para contar con un local adecuado para la Resolución Jefatural N° 304-2019-AGN/J, que aprueba la
14 NO CUMPLE
conservación de documentos Directiva N° 001-2019-AGN/DC.2.
Gestión para la adquisición de equipos, mobiliarios y materiales
15 que permitan o coadyuven a la custodia, preservación, NO CUMPLE
Directiva N° 001-2019-AGN/DC.2.
protección y preservación de los documentos
2.5. SERVICIOS ARCHIVÍSTICOS
Control de los servicios archivísticos proporcionados a los Resolución Jefatural N° 010-2020-AGN/J, que aprueba la
16 NO CUMPLE
usuarios Directiva N° 001-2020-AGN/DDPA
* De no contar con la información redactar NO CUMPLE
5.3.7. Actas y documentos solicitados en el Informe de Transferencia de Gestión
Documento de Conformación del Equipo de Comentarios

SI / NO
Transferencia del Titular Saliente (ETTS) (De corresponder)
Se cargó en el aplicativo informático NO
Se registró en el aplicativo dentro del plazo
NO
establecido, conforme la directiva vigente
SI / NO
El Documento se encuentra suscrito por el Titular
NO
Saliente
Acta de Instalación del Equipo de Comentarios

SI / NO
NO
NO
Saliente
El Documento se encuentra suscrito por el

NO
Funcionario Responsable

SI / NO
Transferencia del Titular Entrante (ETTE) (De corresponder)
NO
NO
Entrante
Acta de Instalación de la Comisión de Comentarios

SI / NO
Transferencia (De corresponder)
NO
NO
Saliente

NO

NO
Entrante

NO
Responsable del ETTE
Comentarios
Acta de Transferencia de Gestión SI / NO
(De corresponder)
Se cargó en el aplicativo informático SI
Se envió dentro del plazo establecido, conforme
SI
la directiva vigente
SI
Saliente

SI
Comentarios
Acta de Transferencia de Gestión SI / NO
(De corresponder)
SI
Entrante

SI
Responsable del ETTE
VI. ANÁLISIS
1. Se reportó no haber presentado información a cuatro (4) Unidades de Gestión Educativa Locales
(X, Y, T y U); asimismo, tres (3) Direcciones Regional (Transporte y Comunicaciones de X, Red
de Salud Palermo, y, Red de Salud Condesuyos).
2. No detallan en el numeral 1.5 las limitaciones o factores que frenaron la ejecución presupuestal
del Año Fiscal 2022, que alcanzo el equivalente del 62,8% del PIM. Asimismo, el numeral 1.6
Recomendaciones de Mejoras, no guardan relación de causalidad con las limitaciones que se
reportan.
3. Sistema Administrativo de Planeamiento Estratégico:
3.1. En el indicador I.2.1 Porcentaje de niños y niñas de 6 a 35 meses con anemia, se esperó al final
del 2022 un porcentaje del 37%, sin embargo, se obtuvo el 38%.
3.2. El numeral 1.3. Cumplimiento de metas de indicadores de Objetivos Estratégicos Institucional del
Plan Estratégico Institucional (PEI) evidencia que se reportan 29 indicadores, de los cuales
informan
a. Que en 15 indicadores no se obtuvieron el resultado del “Valor obtenido del indicador al final
del periodo reportado”, por lo que están reportado cero (0) en esas columna.
b. Que en 10 indicadores el valor obtenido es favorable en comparación al valor esperado, es
decir, que alcanzaron o superaron la metas de los indicadores establecidas.
c. Que en 4 indicadores, el valor obtenido no es tan favorable en comparación al valor esperado,
es decir, que no cumplieron con las metas establecidas previstas.
3.3. Todas las Actividades Estratégicas Institucionales - AEI con un monto de Plan Operativo
Institucional Anual Modificado (PIM) con un costo mayor de 50 millones de soles registran un
avance menor de ejecución al 31 de diciembre de 2022, siendo crítica la correspondiente
AEI.01.03 Redes viales mejoradas para la población de la Región Ancash, que reporta el 2,7% de
ejecución.
3.4. La AEI.03.01 Desarrollo profesional de Directivo y Docente fortalecidas en beneficio de los

estudiantes del departamento de Ancash, cuenta con dos presupuesto para el POI Anual
Modificado (PIM) por un total de S/ 352 352 767,00 de los cuales reporta tener en ejecución al
término del periodo de S/ 272 448 943,38, equivalente al 77,3%, lo podría tratarse de un error en
la información, dada la duplicidad evidenciada.
4. Sistema Administrativo de Presupuesto Público:
4.1. Registró que la Ejecución Presupuestal de todas las Unidades Ejecutoras Presupuestales
alcanzaron un avance TOTAL GENERAL equivalente al 62,8%, siendo, la UEP Gobierno Regional
de Ancash la que alcanzó el menor avance de ejecución equivalente al 25,5%.
4.2. Al término del periodo reportado el Servicio de Deuda Pública tiene registrado en la fase de
comprometido S/ 30 118 903,00 no reportando avance alguno en la fase de DEVENGADO.
5. Sistema Administrativo de Programación Multianual y Gestión de Inversiones:
5.1. Reporta en el Formato 3.1 Inversiones Públicas, un TOTAL GENERAL de “Saldo de las IP activas
a la fecha de corte” de S/ 106 239 145,60, correspondiendo en su totalidad dicho saldo a la UEP
Subregión El Pacifico, que cuenta con 66 Inversiones Públicas activas con un costo total de S/ 214
330 947,3 y con un pago total de las IP activas de S/104 529 718,78.
5.2. Reporta en el Formato 3.2 Obras Públicas, se tiene un TOTAL GENERAL de “Saldo por Pagar”
de S/ 15 535 796,35, correspondiendo en su totalidad de dicho saldo a la UE Subregión El Pacifico,
que cuenta con 22 obras públicas, de las cuales 6 se reportan en ejecución y una (01) paralizada.
5.3. El Anexo 3.2 Obras Públicas se reportan 33 contratos de ejecución de obra en estado de ejecución
de SUSPENDIDO, asimismo, registra 11 contratos en estado de RESUELTOS.
6. Sistema Administrativo de Contabilidad:
6.1. El Formato 4.1. Estado de situación financiera del reporta patrimonio negativo cinco (5) UEP,
asimismo, lo mismo se evidencia del Formato 4.2. ESTADO DE GESTÓN.
6.2. El Formato 4.4 Estado de Flujos Efectivo, se evidencia flujos negativos de UEP registrados en las
actividades operativas y de inversión.
6.3. El Formato 4.5 Estado de Depuración y Sinceramiento, se evidencia que no han registrado
información alguna sobre el avance del Proceso de depuración y sinceramiento.
7. Sistema Administrativo de Endeudamiento:

7.1. Reporta un total de tres (3) préstamos, todos informados por la UEP Gobierno Regional de Ancash
por un total de S/ 136 923 023,68 soles, evidenciándose en el Anexo 6.1 que no registra la totalidad
de la información sobre dichos préstamos.
8. Sistema Administrativo de Sistema Nacional de Abastecimiento
8.1. El Formato 7.1 Procedimientos de Selección se reporta S/ 1 230 228 423,00 el monto total del
Valor Referencial/ Valor estimado, establecidos para 110 429 procedimientos de selección
vigentes; y, 110 466 procedimientos de selección adjudicados o consentidas, correspondiendo a
la UEP Unidad de Gestión Educativa Local Yungay la cantidad de 109 512 procedimientos de
selección adjudicados o consentidas por un monto total de S/ 252 846,00.
8.2. Para la UEP GR Sayan el referido formato reporta:
a. Para Consultoría de Obra S/ 207 495 451,00 para 221 procedimientos de selección
adjudicados o consentidas.
b. Para Obras S/ 774 248 756,00 para 325 procedimientos de selección adjudicados o
consentidas.
c. Para servicios S/ 171 635 694,00 para 148 procedimientos de selección adjudicados o
consentidas
8.3. El Formato 7.2 Contratos, para el Pliego reporta un total:

a. Bienes, 128 contratos por S/ 327 072 358, 48
b. Consultoría de obra, 118 contratos por S/ 407 276 500,85.
c. Obras 106 contratos por S/ 402 979 192,26
d. Servicios 133 contratos por S/ 379 239 817,93
8.4. Para la UEP GR Sayan se reporta:

a. Bienes 70 contratos por S/ 321 289 257,82
b. Consultoría de obra, 1 contratos por S/ 366 384 693,83
c. Obras 94 contratos por S/ 366 177 593,83
d. Servicios 48 contratos por S/ 333 638 192,50
8.5. El Formato 7.3 Bienes inmuebles y predios, reporta un total de 981 inmuebles y predios, de los
cuales la UGEL Huaylas registra 277; la UGEL Santamaria registra 129; la UGEL Siyuas registra
106; y la UGEL Polo registra 162.
8.6. El Formato 7.4 Bienes muebles: Cumplimiento con Ente Rector de Bienes Muebles – MEF reporta
que nueve (9) UEP que no han cumplido con presentar el inventario patrimonial de bienes muebles
correspondiente al último año fiscal, al MEF.
8.7. El Formato 7.8 Programación Multianual de Bienes, Servicios y Obras reporta que cinco (5) UEP
no han cumplido con efectuar la Fase de la Programación Multianual de Bienes, Servicios y Obra:
Fase de identificación, en el SIGA-MEF
9. Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos,
9.1. El Formato 8.1 Costo Anual del Personal, reporta un Costo Total de S/ 2 005 858 022,68 y costo
total mensual de S/ 73 903 171,19, lo que evidencia registro de información errada.
9.2. El Formato 8.2 Sanciones en el ejercicio de la función pública, reporta un total de 58 servidores
con sanción vigente en el periodo a rendir.
10. Sistema Nacional de Control
10.1. El Formato 9.1 Resumen general por servicios de Control Simultáneo (Entidad y sus
ejecutoras), registra que, para el año 2022, 42 situaciones adversas están en proceso y sin
acciones.
10.2. El Formato 9.2 Resumen general por servicios de Control Posterior (Entidad y sus
ejecutoras) reporta para el año 2022, 44 recomendaciones se encuentran en situación de
pendientes y en proceso.
10.3. El Formato 9.5 Resumen de implementación del Sistema de Control Interno, reporta para
el año 2022, que cinco (5) UEP tienen un grado de madurez de cero.
11. Sistema de Modernización de la Gestión Pública,
11.1. El Formato 10.1 Estructura Organización y Funcionamiento del Estado, registra que
cuentan con el ROF adecuado a la normativa aprobado.
11.2. El Formato 10.2 Información a completar por pliego relacionada con el Manual de
Operaciones – MOP de Programas, Proyectos Especiales, Órganos Desconcentrados, Órganos
Académicos, Direcciones Regionales y Fondos, no reporta información.
11.3. El Formato 10.3 Simplificación Administrativa – Sistema Único de Trámites (SUT), reporta
que se encuentra en proceso.
11.4. El Formato 10.4 Gestión de Reclamos, reporta que el Tramo I, un porcentaje de avance
en la implementación del 0%.
12. Sección II Indicadores de eficacia y otros relacionados a la entidad
12.1. Reporta la relación de indicadores relacionadas con la entidad y su entorno, así como, con bienes
y servicios que brinda, tal como se requiere en el proceso.
13. Sección III: Relación de servicios públicos que brinda la entidad
13.1. Reporta un total 173 servicios públicos que brinda la Entidad y 7 servicios que no aplica la
entidad. Sin embargo, el Anexo 13 Relación de servicios público que brinda la entidad, no detalla
la mencionada relación.
14. Sección IV: Resultados de la gestión del Titular por cada servicio público
14.1. Reporta que hay un total general de 173 servicios públicos “autoevaluados”, lo que no se ajusta
al Anexo 14 Resultados de la Gestión del Titular por cada servicio público, que evidencia que no
ha realizado la autoevaluación por cada servicio público que brinda.
VII. CONCLUSIONES
Las conclusiones deben estar relacionadas al análisis descrito en el numeral 6 del informe.
1. El Informe de Rendición de Cuenta Final del proceso de Transferencia de Gestión de Titulares

presentado en el marco de las Elecciones Regionales y Municipales 2022 se encuentra
incompleto, dado, que no han presentado información a cuatro (4) Unidades de Gestión Educativa
Locales; asimismo, tres (3) Direcciones Regional.
2. Las limitaciones o factores que frenaron la ejecución presupuestal del Año Fiscal 2022 reportadas
en el numeral 1.5 no explican el nivel de la ejecución presupuestal alcanzado en el año 2022
equivalente del 62,8% del PIM, evidenciándose, además, que no existe la una clara relación entre
las limitaciones detalladas y las recomendaciones planteadas para superarlas.
3. De los 29 indicadores, se evidencia que 15 no contaron con los valores esperados porque no
obtuvieron los resultados, lo que representa un equivalente del al 52 % del total por lo que, se
desconoce el estado situacional al término del año 2022 de dichos indicadores.
4. De los 29 indicadores, 4 indicadores no cumplieron las metas establecidas para el cierre de

brechas en el año 2022, equivalente al 14%, que incluye el indicador I.2.1 Porcentaje de niños y
niñas de 6 a 35 meses con anemia, en el cual se esperó que al final del 2022 un porcentaje
descendiera al 37%, sin embargo, se obtuvo el 38% que indica un incremento de la anemia en
niños de 6 a 35 meses.
5. El Plan Operativo Institucional Anual Modificado (PIM) presenta un fuerte incumplimiento al 31 de

diciembre de 2022, mostrando, en la AEI.01.03 Redes viales mejoradas para la población de la
Región Ancash, el 2,7% de ejecución, el porcentaje más bajo reportado.
6. La Ejecución Presupuestal al final del año 2022 reporta un fuerte incumplimiento al reportar un
total general equivalente al 62,8% del PIM, siendo, la UE Gobierno Regional XXXX la que alcanzó
el menor avance de ejecución equivalente al 25,5% del PIM asignado en el año 2022.
7. El préstamo por S/ 30 118 903,00 al término del periodo reportado solo se encuentran en la fase
de comprometido no habiéndose reportado pago alguno con dichos recursos financieros.
8. El Formato 3.1 Inversiones Públicas, reporta un total general de “Saldo de las IP activas a la fecha
de corte” de S/ 106 239 145,60, correspondiendo en su totalidad dicho saldo a la UEP Subregión
El Palermo.
9. El Formato 3.2 Obras Públicas, reporta se tiene un total general de “Saldo por Pagar” de S/ 15 535
796,35, correspondiendo en su totalidad de dicho saldo a la UE Subregión El Palermo, que cuenta
con 22 obras públicas, de las cuales 6 se reportan en ejecución y una (01) paralizada.
10. Los Estados de Situación Financiera y Flujos Efectivos, reportan montos de patrimonio y flujos
efectivos negativos.
11. En el Estado de Depuración y Sinceramiento no se ha registrado información sobre el estado del

proceso de depuración y sinceramiento en el año 2022.
12. La UEP Dirección de Red de Salud XXXX, es la única UE que reporta ser un fideicomitente.
13. La UEP Gobierno Regional XXXX, reporta un total de tres (3) préstamos, por S/ 136 923 023,68,
evidenciándose en el Anexo 6.1 que no registra la totalidad de la información sobre dichos
préstamos.
14. El Formato 7.2 Contratos, para el Pliego reporta un servicio de Consultoría de obra, 118 contratos
por S/ 407 276 500,85 y para Obras 106 contratos por S/ 402 979 192,26, que no guardarían
proporción toda vez que los costos de los servicios de consultoría de obras deberían representan
un porcentaje del costo de los contratos de obra.
15. Nueve (9) UE que no han cumplido con presentar el inventario patrimonial de bienes muebles
correspondiente al último año fiscal 2022, al MEF
16. Cinco (5) UE no han cumplido con efectuar la Fase de la Programación Multianual de Bienes,
Servicios y Obra: Fase de identificación, en el SIGA-MEF.
17. El Formato 8.1 Costo Anual del Personal, reporta erróneamente que el costo anual del personal
asciende a S/ 2 005 858 022,68, dado que costo total mensual reportado es de S/ 73 903 171,19.
18. Se reportó que cinco (5) UEP tienen un grado de madurez de cero en la implementación del
Sistema de Control Interno.
19. Se reportó que el Pliego no cuenta los Manuales de Operaciones de Programas, Proyectos
Especiales, Órganos Desconcentrados, Órganos Académicos, Direcciones Regionales y Fondos.
20. Se reportó que Sistema Único de Trámites (SUT), esta encuentra en proceso de implementación.
21. Se reportó que el Tramo I del proceso de gestión de reclamo presenta un avance del 0%.
22. El Anexo 13 Relación de servicios público que brinda la entidad, no detalla la mencionada relación
de los servicios público que brinda.
23. El Anexo 14 Resultados de la Gestión del Titular por cada servicio público, evidencia que no ha
realizado la autoevaluación por cada servicio público que brinda por cada UE.
VIII. RECOMENDACIONES
1. Se recomienda que el Titular del Gobierno Regional de Ancash solicite la información que reporta
que las cuatro (4) Unidades de Gestión Educativa Locales; así como, las tres (3) Direcciones
Regionales no remitieron para el ITG en el marco de las Elecciones Regionales y Municipales del
2022, la misma que debe ser remitida a la OCI de la entidad. (Conclusión 1)
2. Se recomienda que el Titular disponga a las áreas correspondiente, se identifique las limitaciones
o factores que frenaron la ejecución presupuestal del Año Fiscal 2022, que alcanzó el 62,8% del
Presupuesto Institucional Modificado, asimismo, se recomienda implementar las acciones
necesarias a fin de superar las limitaciones o factores identificados, debiendo dicha información
ser remitida a la OCI de la entidad. (Conclusión 2)
3. Se recomienda que el Titular disponga se establezca las limitaciones o factores que impidieron,
que, 15 indicadores de los 29 reportados no hayan contado con los valores esperados, porque no
obtuvieron los resultados, lo que impidió conocer la situación del cierre de las brechas dichos
indicadores. Asimismo, se establezca los mecanismos para el seguimiento de dichos indicadores,
debiendo dicha información ser remitida al OCI de la entidad. (Conclusión 3)
4. Se recomienda que el Titular disponga se establezca las limitaciones o factores que frenaron
cuatro (4) indicadores no hayan cumplido las metas establecidas para el cierre de brechas en el
año 2022, con énfasis en el indicador I.2.1 Porcentaje de niños y niñas de 6 a 35 meses con
anemia, en el cual se esperó que al final del 2022 un porcentaje descendiera al 37%, sin embargo,
se obtuvo el 38%, lo que indica un incremento de la anemia en niños de 6 a 35 meses. Asimismo,
se recomienda que el Titular disponga se establezca un plan de acciones a fin de alcanzar las
metas del cierre de brechas de dichos indicadores, debiendo dicha información ser remitida al OCI
de la entidad. (Conclusión 4)
5. Se recomienda que el Titular disponga a las áreas correspondientes, identificar las limitaciones
y/o factores que afectó el cumplimiento del Plan Operativo Institucional Anual Modificado (PIM)
presenta un fuerte incumplimiento al 31 de diciembre de 2022, mostrando, con énfasis en la
AEI.01.03 Redes viales mejoradas para la población de la Región Ancash, que reportó un avance
del 2,7% de ejecución, asimismo, disponga la implementación de las acciones conducentes a
superar esta situación, debiendo dicha información ser remitida al OCI de la entidad. (Conclusión
5)
6. Se recomienda que el Titular, disponga se identifique las limitaciones y/o factores que afectaron
el cumplimiento de la Ejecución Presupuestal al final del año 2022, que reporta una ejecución del
62,8% del PIM, con énfasis en la Unidad Ejecutora Presupuestal Gobierno Regional XXXX que
alcanzó el 25,5% del PIM asignado en el año 2022, asimismo, disponga la implementación de las
acciones conducentes a superar esta situación. (Conclusión 6)
7. Se recomienda que el Titular, disponga a las áreas correspondientes informen las razones por las
cuales el préstamo por S/ 30 118 903,00 al término del periodo reportado, en su totalidad solo se
encuentran en la fase de comprometido, debiendo dicha ser remitido a la OCI de la entidad.
(Conclusión 7)
8. Se recomienda al Titular disponga que la UEP Subregión El Palermo informe sobre la situación de
ejecución de las inversiones públicas, que a la fecha del corte que reporta S/ 106 239 145,60 de
saldo por ejecutar, debiendo dicha información ser remitida a la OCI de la entidad. (Conclusión
8)
9. Se recomienda que el Titular disponga que la UEP Subregión El Palermo informe sobre la situación
de ejecución de las obras públicas que reporta un saldo por pagar de S/ 15 535 796,35
correspondiente a seis (6) contratos de obra en ejecución y uno (01) paralizado, debiendo dicha
información ser remitido a la OCI de la Entidad. (Conclusión 9)
10. Que el Titular, disponga a las áreas correspondientes informe las razones por las cuales los
Estados de Situación Financiera y Flujos Efectivos, reportan montos de patrimonio y flujos
efectivos negativos, debiendo dicha información ser remido al OCI de la entidad. (Conclusión 10)
11. Se recomienda al Titular, disponga al área correspondiente registre en el numeral 4.5 Estado de
Depuración y Sinceramiento Contable, el estado del avance de dicho proceso, debiendo remitir al
OCI de la Entidad el último informe del avance emitido el 2022. (Conclusión 11)
12. Se recomienda que el Titular disponga al área correspondiente informe del estado situacional del
contrato de fidecomiso de la UEP Dirección de Red de Salud Huaylas Norte, debiendo dicha
información ser remitida a la OCI de la entidad. (Conclusión 7)
13. Se recomienda que el Titular disponga al área correspondiente que se termine de registrar la
información del Anexo 6.1, que registra que UEP Gobierno Regional XXXX, reporta un total de
tres (3) préstamos, por un total de S/ 136 923 023,68, debiendo dicha información ser remitida a
la OCI de la entidad. (Conclusión 13)
14. Se recomienda al Titular que disponga al área correspondiente informe por cada contrato obra
el/los contrato(s) de consultoría(s) vinculado(s) a éstos, de acuerdo con lo señalado con Formato
7.2 Contratos, que reporta para servicios de Consultoría de obra, 118 contratos por un monto de
S/ 407 276 500,85 y para Obras 106 contratos por S/ 402 979 192,26. (Conclusión 14)
15. Se recomienda que el Titular disponga al área correspondiente, que las nueve (9) UE que no han
cumplido con presentar el inventario patrimonial de bienes muebles correspondiente al último año
fiscal 2022, al MEF desarrollen este proceso, debiendo remitir dicha información a la OCI de la
entidad. (Conclusión 15)
16. Se recomienda al Titular que disponga al área correspondiente que las cinco (5) UE que no han
cumplido con efectuar la Fase de la Programación Multianual de Bienes, Servicios y Obra: Fase
de identificación, en el SIGA-MEF, desarrollen este proceso, debiendo remitir dicha información a
la OCI de la entidad. (Conclusión 16)
17. Se recomienda al Titular que disponga la revisión del Formato 8.1 Costo Anual del Personal, que
reporta el costo anual del personal de S/ 2 005 858 022,68, que no resulta coherente con el costo
total mensual de S/ 73 903 171,19 reportado, debiendo remitir dicha información al OCI de la
Entidad. (Conclusión 17)
18. Se recomienda que el Titular disponga al área correspondiente que las cinco (5) UE que tienen un
grado de madurez de cero informen las razones por las cuales la implementación del Sistema de
Control Interno se encuentra en dicho grado de madurez e implemente las acciones para revertir
esa situación, debiendo dicha información ser remitida a la OCI de la entidad. (Conclusión 18)
19. Se recomienda que el Titular disponga se realice un inventario de la cantidad de Manuales de

Operación que requieren implementar de acuerdo con los Programas, Proyectos Especiales,
Órganos Desconcentrados, Órganos Académicos, Direcciones Regionales y Fondos que cuente,
debiendo dicha información ser remitido a la OCI de la entidad.. (Conclusión 19)
20. Se recomienda al Titular, disponga al área correspondiente informe el avance de la

implementación del Sistema Único de Trámites (SUT), debiendo remitir dicha información a la OCI
de la entidad. (Conclusión 20)
21. Se recomienda al Titular que disponga al área correspondiente informe las razones por las cuales
la implementación del Tramo I del proceso de gestión de reclamo no presenta un avance,
asimismo de las acciones a implementar para superar esta situación, debiendo dicha información
ser remitida a la OCI de la entidad. (Conclusión 21)
22. Se recomienda al Titular que disponga al área correspondiente registre en el Anexo 13 Relación
de servicios público que brinda la entidad, el detalle relación de los servicios público que brinda,
debiendo dicha información ser remitida a la OCI de la entidad. (Conclusión 22)
23. Se recomienda al Titular que disponga al área correspondiente registre en el Anexo 14 Resultados
de la Gestión del Titular por cada servicio público, la autoevaluación por cada servicio público que
brinda, debiendo dicha información ser remitida a la OCI de la entidad. (Conclusión 23)

05 Ejemplo - Modelo - de - Informe - Servicio - Relacionado - Seg. - Presentacion ITG

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

05 Ejemplo - Modelo - de - Informe - Servicio - Relacionado - Seg. - Presentacion ITG

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

“SEGUIMIENTO DE LA PRESENTACIÓN DEL

“SEGUIMIENTO DE LA PRESENTACIÓN DEL INFORME DE TRANSFERENCIA

IV. MARCO LEGAL

5.1. Alcances para el Informe de Transferencia de Gestión 2023

5.1.1. Datos del Titular de la Entidad

1. Código de la Entidad : XXXX

9. N° de documento de designación : XXXX

5.1.2. Datos del Funcionario Responsable

1. Nombre y Apellidos : XXXX

5.1.3. Información de Entidades

A. Unidades Ejecutoras (UE)

Cantidad Total de UE que no

Las UE que no remitieron información son las siguientes:

B. Pliegos Adscritos, Empresas y Sociedades de Beneficencia

Cantidad Total de Pliegos

Los Pliegos Adscritos, Empresas y Sociedades de Beneficencia que NO remitieron

CUMPLIMIENTO EN LA PRESENTACIÓN DEL INFORME

5.1.5. Cumplimiento de presentación del Informe de Transferencia de Gestión

CUMPLIMIENTO EN LA PRESENTACIÓN DEL INFORME

5.1.6. Reporte de logros alcanzados, limitaciones y recomendaciones

Registra información Comentarios

5.2. Sección de Rendición de Cuentas

5.2.1. Cumplimiento en la presentación del IRCT por cese en el cargo Final

CUMPLIMIENTO EN LA PRESENTACIÓN DEL INFORME

5.2.2. Reporte de logros alcanzados, limitaciones y recomendaciones

Registra información Comentarios

Sección I: Información de los sistemas administrativos / gestión administrativa

1. Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico

Descripción SI/NO Cantidad Criterio de validación

Ver informe sección I numeral 1.1

Código de la Acción POI Anual

Notas: TOTAL (S/) 352,352,767.00 272,448,943.38 77.3%

- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros.

2. Sistema Nacional de Presupuesto Público

Descripción % Criterio de validación

- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros.

- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros

En el formato 4.3 Estado de Cambios de Patrimonio Neto, en la columna de “Total” reporta

- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros.

5. Sistema Nacional de Tesorería

3. Información de los Fideicomisos – Sección SI Ningún

4. Información de los Saldos de cuentas – SI Ningún

Información de los Últimos giros realizados

6. Sistema Nacional de Endeudamiento

Descripción Cantidad Criterio de validación

- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros

7. Sistema Nacional de Abastecimiento

- Comentar de ser el caso; por ejemplo: del Formato 7.2 Contratos

- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros

8. Sistema Nacional de Gestión de Recursos Humanos

- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros

9. Sistema Nacional de Control

Firma del Titular

Anexo 9.4 Implementación del

- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros

10. Sistema de Modernización de la Gestión Pública

- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros

11. Sistema de Defensa Jurídica del Estado

- Comentar si el archivo es legible o no, entre otros

N° Descripción Cantidad Criterio de validación

5.2.5. Sección III: Relación de servicios públicos que brinda la entidad

Firma del Titular de