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“AÑO DE LA UNIDAD, LA PAZ Y EL DESARROLLO”

Facultad de derecho

Curso:

Filosofía del Derecho

Tema:

Análisis de Caso 01

Docente:

Imer José Mujica Suárez

Integrantes:

María Del Carmen Cumpen Palacios

Chiclayo - 2023
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ÍNDICE

1. Breve reseña de la organización.............................................................................01

2. Resumen…............................................................................................................02
3. Conclusiones..........................................................................................................03
4. Recomendaciones..................................................................................................04
5. Anexos 06

5.1. Requisito Contexto de la organización…....................................07

5.2. Requisito Análisis del caso propuesto….....................................08
5.3. Requisito Sobre las leyes injustas y su obediencia en
Sócrates........................................................................................09
5.4. Requisito Sobre la democracia como política corrupta y el buen gobernante
a partir de la teoría de las ideas de Platón...................................10
5.5. Requisito Sobre la justicia y la moral en la ética a Nicómaco de
Aristóteles...................................................................................11
5.6. Requisito Sobre el Estado en el contractualismo social y la corrupción:
Hobbes, Locke y Rousseau........................................................12
5.7. Requisito Sobre el deber moral en Kant.....................................13
5.8. Requisito Conclusiones y propuesta de solución........................14
6. Bibliografía...........................................................................................................15
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BREVE RESEÑA DE LA ORGANIZACIÓN

Para abordar el respectivo caso, debemos considerar la doctrina filosófica y

jurídica de Sócrates, Platón, Aristóteles, del contractualismo social y de Kant. Se trata de un

desafío complejo que requiere una comprensión profunda de la ley, la moral y la filosofía para

llegar a una solución justa y ética.

El estudiante de derecho ha sido convocado para analizar y resolver un caso concreto

sobre derecho y moral en la política. En este sentido, se debe asumir el rol específico de un

abogado miembro de una firma importante del Perú, siendo que se le ha solicitado realizar el

análisis de un caso sobre la corrupción en el Perú. Deberás proponer una solución, tomando en

cuenta no solo el derecho, sino también la moral en la política. Dicha propuesta será presentada a

todo el despacho, en un informe, junto con un video explicativo para hacerlo llegar a algunos

miembros del equipo que se encuentran lejos o imposibilitados de asistir a la reunión de

presentación del informe. Para ello, deberá tenerse en cuenta la doctrina filosófica y jurídica de

Sócrates, Platón, Aristóteles, del contractualismo social y de Kant.

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RESUMEN

CASO OLLANTA HUMALA Y NADINE

HEREDIA

EXP N ° 04780-2017-PHC/TC, EXP N ° 00502-2018-PHC/TC (Acumulado) PIURA

OLLANTA MOISÉS HUMALA TASSO Y NADINE HEREDIA ALARCÓN

La corrupción que más se expone en los medios noticiosos a través del mundo es la de

naturaleza política. Se origina y crece dentro del seno del poder del Estado. El Estado es el que

organiza un sistema de corrupción de carácter nacional, esta corrupción se alimenta del

debilitamiento de las instituciones sociales y a su vez aporta a ese mismo debilitamiento.

La corrupción política implica una estructura organizativa del y desde el Estado. En este

tipo de corrupción, el Estado es capturado por funcionarios de alto nivel. Las leyes,

reglamentaciones y la política pública se determinan a base de influencias indebidas, pagos o

regalías, las razones que nos han llevado a abordar esta problemática son claras, tomando en

cuenta que la corrupción genera un impacto negativo en la consolidación de la democracia y de

la gobernabilidad, además que subvierte las garantías de los ciudadanos, evadiendo el respeto a

los derechos humanos y, en la ética ciudadana.

Los actos de corrupción son prácticas nocivas que merecen un estudio adecuado de los

problemas que genera y de los mecanismos adecuados jurídicamente para controlarlo. No

podemos, dejar de lado que, en nuestro país, la corrupción es percibida como una anomalía

cotidiana, un quebrantamiento del funcionamiento normal de las instituciones, incluso como

hechos propios de la idiosincrasia nacional.

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Uno de los casos de corrupción política más relevantes en la historia reciente del Perú es

el caso "Lava Jato". Este caso de corrupción comenzó en Brasil y se extendió a varios países de

Latinoamérica, incluyendo al Perú, Así mismo en este caso ha implicado a muchos políticos y

empresarios enactos de corrupción, incluyendo al expresidente peruano Ollanta Humala y su

esposa.

Ollanta Humala, ex presidente del Perú, y Nadine Heredia, ex primera dama, vienen

siendo investigados por el presunto delito de lavado de activos, debido a que, en primer lugar,

habrían recibido dinero ilegal del gobierno de Venezuela para la campaña presidencial del 2006,

dinero que se les habría entregado mediante valijas diplomáticas en la embajada venezolana; y,

en segundo lugar, habrían recibido dinero ilícito de Odebrecht y OAS para financiar la campaña

presidencial de Humala en el 2011. Según las declaraciones de Jorge Barata, la pareja habría

recibido US$ 3 millones de dólares del departamento de Operaciones Estructuradas de la

constructora brasilera. Asimismo, se sostiene que habrían destinado parte de estos montos para

su uso personal.

Las modalidades del lavado de activos investigadas son las de conversión y ocultamiento.

Dentro de esta investigación también está comprendida el Partido Nacionalista, cuyos

fundadores son los investigados. Actualmente, el proceso se encuentra en la etapa intermedia y

los investigados afrontan el proceso en libertad.

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CONCLUSIONES

 La corrupción tiene una connotación política, pues afecta negativamente al

funcionamiento de la democracia y el Estado de derecho, dañando la igualdad

política y el bien común. Algunas investigaciones señalan la corrupción como una

de las variables causales de tal fenómeno de desafección, pues erosiona la

confianza en el gobierno y la legitimidad de las instituciones políticas.

 La corrupción, en su acepción más generalizada, es la contraparte de una acción

ética. Con fundamento en la disciplina ética esta investigación concibe a la

corrupción como un mal ya que se compone de una serie de actos indebidos por

parte de ciertas autoridades políticas.

 La corrupción en el Perú en los casos Odebrecht y Lava Jato son

ejemplos contundentes de cómo la corrupción puede afectar profundamente a la

sociedad y a la economía de un país. Estos casos han expuesto una red

de corrupción institucionalizada que involucra a políticos, funcionarios públicos

y empresas privadas en la búsqueda de beneficios personales a costa del bienestar

de la sociedad.
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RECOMENDACIONES

Algunas de las recomendaciones ante este caso planteado serían las siguientes:

1. Investigar con más profundidad las leyes y normativas vigentes en el Perú sobre

la corrupción y su aplicación en casos similares.

2. Analizar detalladamente los aspectos morales implicados en el caso y cómo

éstos se relacionan con el derecho. Podemos utilizar y recurrir a las lecturas sobre la ética de

Sócrates, Platón, Aristóteles y la filosofía moral de Kant.

3. Considerar la importancia de mantener una postura ética en la toma de

decisiones. Además, es fundamental tener en cuenta que las decisiones tomadas pueden tener

consecuencias a largo plazo y que pueden influir en la reputación y credibilidad.

4. Realizar una presentación clara y concisa de las recomendaciones, utilizando recursos

audiovisuales como un video explicativo para hacer llegar la información de manera eficiente y

efectiva a todos.

5. Para combatir los delitos de corrupción, es importante combinar equilibradamente las

medidas preventivas y las medidas represivas que sean factibles y así cumplan con los

requisitos legales y éticos, y que contribuyan a prevenir la corrupción en la política.

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ANEXOS

1. Contexto de la Organización

En este informe se aborda el caso propuesto de un estudiante de derecho que es

convocado para analizar y resolver un caso sobre derecho y moral en la política. Este estudiante

debe asumir el rol de un abogado miembro de una firma importante en el Perú y debe presentar

una solución que tome en cuenta no solo el derecho, sino también la moral en la política. Para

ello, se deben considerar las doctrinas filosóficas y jurídicas de Sócrates, Platón, Aristóteles,

el contractualismo social y Kant.

2. Análisis del Caso

El caso propuesto se trata de la corrupción en la política en el Perú, un tema que ha sido

recurrente en la sociedad peruana y que ha generado múltiples escándalos. En este sentido, es

correspondiente analizar y proponer una solución que considere la moral en la política y no solo

las leyes vigentes.

En los últimos años, hemos visto una evolución del financiamiento privado de los

partidos políticos, así como una vinculación con presuntos aportes de origen ilícito. Además,

hemos observado la creación del Partido Nacionalista Peruano, su posicionamiento en la política

nacional y los grandes aportes que recibió, los cuales permitieron financiar las campañas

presidenciales en las que participó. A continuación, ahondaremos un poco sobre ello.

El presente análisis, se refiere a un importante caso de repercusión a nivel internacional,

mediante el cual los integrantes del Tribunal Constitucional de la República resuelven el

expediente N° 00502-2018PHC/TC realizando un análisis integrado y comparativo de las

sentencias emitidas por el Primer Juzgado de Investigación Preparatoria Nacional y por la

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Segunda Sala Penal de Apelaciones Nacional, en el que resuelven declarar fundada la Prisión

Preventiva respecto al del deber de motivar suficientemente las resoluciones judiciales para no

vulnera el debido proceso; se tiene que el objetivo de la referido fallo es establecer los

parámetros de una motivación perfecta en la resolución N° 3 de fecha 13 de julio de 2017

expedida por el Primer Juzgado de Investigación Preparatoria Nacional y la resolución N° 09 de

fecha 03 de agosto de 2017 expedida por la Sala Penal de Apelaciones Nacional. Material y

Métodos; se empleó una ficha de análisis de documentos, analizando dos muestras la sentencia

emitida por el Primer Juzgado de Investigación Preparatoria Nacional y la Segunda Sala Penal

de Apelaciones Nacional en el expediente N° 04780-2017-PHC/TC y el fallo por mayoría del

Tribunal Constitucional en el expediente N° 00502-2018-PHC/TC, a través del Método

Descriptivo Explicativo, cuyo diseño fue no experimental ex post facto.

Entre el Resultado, el Tribunal Constitucional de la República, resuelve declarar nula la

resolución que declara fundada la prisión preventiva expedida por el Primer Juzgado de

Investigación Preparatoria Nacional y la resolución que confirma la prisión preventiva contra

Ollanta Humala Tasso y Nadine Heredia Alarcón expedida por la Sala Penal de Apelaciones

Nacional; por falta de motivación retrotrayendo las cosas al estado anterior a la emisión de las

resoluciones anuladas, ordenándose la libertad a los procesados. En conclusión, a través de la

sentencia emitida se crea la figura de la motivación perfecta de las resoluciones judiciales para

su aplicación por los señores jueces como aquel mecanismo para fundamentar, valorar, motivar

todos y cada uno de los elementos presentados por las partes.

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3. Sobre las leyes injustas y su obediencia en Sócrates

Sócrates consideraba que la reflexión ética era fundamental para la toma de decisiones

justas. Es importante reflexionar sobre la moralidad de las leyes y cuestionar aquellas que no se

ajusten a la justicia y el bien común. Así mismo, se debe promover el debate y la discusión

pública sobre las leyes para asegurar su legitimidad. En la filosofía de Sócrates, se destaca la

importancia de obedecer las leyes vigentes, incluso si se consideran injustas. En su obra

"Apología de Sócrates", Sócrates defiende su decisión de seguir los mandatos de las leyes de

Atenas, aun cuando estas le llevaron a la muerte injusta.

Sócrates sostiene que la obediencia a las leyes es necesaria para mantener el

orden social y la convivencia pacífica en la sociedad. Sin embargo, también afirma que hay

leyes que son injustas y que deben ser cambiadas a través del diálogo y el debate público.

Sin embargo, el pensamiento de Sócrates sobre la justicia y la obediencia a las leyes trata

de evitar los efectos destructivos de las críticas y teorías sofísticas de las leyes. Así, él requiere,

en contra de las teorías de ley natural, una obediencia casi absoluta de la ley, en tanto esta ley

respete el sistema legal de la ciudad. Sócrates no admitirá que una ley es justa solo porque es una

ley: él busca la verdadera Justicia. Aun así, como es común en la filosofía socrática, Sócrates no

puede aceptar que dos derechos o valores morales igualmente justificados y legítimos estén en

conflicto.
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4. Sobre la democracia como política corrupta y el buen gobernante a partir de la

teoría de las ideas de Platón

En la teoría política de Platón, se plantea la idea de que la democracia puede ser una

política corrupta si no está bien gobernada. En su obra "La República”, Platón propone la

existencia de una élite de filósofos-gobernantes que dirijan el Estado y garanticen la justicia y

el bienestar de la sociedad. Platón sostiene que el buen gobernante debe ser alguien

virtuoso y conocedor de la verdad, capaz de tomar decisiones justas y guiadas por el bien

común.

En el caso de Odebrecht y Alejandro Toledo, se trata de una situación en la que una

empresa habría pagado sobornos para obtener contratos de construcción en Perú durante la

presidencia de Toledo. Este caso muestra cómo la corrupción puede afectar negativamente a la

democracia, ya que los líderes electos y las empresas pueden utilizar su poder e influencia para

beneficiarse a sí mismos en lugar de servir al bien común. Desde la perspectiva de Platón, este

tipo de conducta corrupta es un síntoma de una democracia mal diseñada, en la que los

gobernantes no están motivados por la sabiduría y la virtud, sino por intereses egoístas. Para

Platón, el sistema político ideal es uno en el que los líderes son seleccionados por su sabiduría y

virtud en lugar de ser elegidos por el pueblo, ya que esto minimiza las posibilidades de

corrupción y garantiza que el bienestar de la sociedad esté en el centro de las decisiones políticas.

En resumen, desde la perspectiva de la teoría política de Platón, la corrupción en la democracia

es un problema que puede surgir cuando los gobernantes no están motivados por la sabiduría y la

virtud.
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5. Sobre la justicia y la moral en la ética a Nicómaco de Aristóteles

En la ética a Nicómaco, Aristóteles sostiene que la justicia es una virtud moral que se

debe practicar en todas las áreas de la vida, incluyendo la política. Según Aristóteles, la justicia

consiste en dar a cada uno lo que le corresponde y tratar a las personas con igualdad y equidad

La relación entre justicia y equidad es muy interesante. Anteriormente habíamos

afirmado que la justicia es la virtud más perfecta y, sin embargo, ahora indica Aristóteles que, si

bien ambos términos son lo mismo, es mejor lo equitativo. “Lo mismo es, por tanto, justo y

equitativo y siendo ambos buenos, es mejor lo equitativo

Fortalecimiento de la justicia: en su obra, Aristóteles distinguía entre justicia

distributiva y justicia correctiva. La justicia distributiva se refiere a la distribución equitativa de

los bienes y recursos sociales, mientras que la justicia correctiva se refiere a la reparación de las

injusticias cometidas. Es importante que el Estado y las instituciones públicas trabajen para

fortalecer y mejorar ambas formas de justicia, garantizando la igualdad de oportunidades

y la protección de los derechos fundamentales de las personas. Así mismo, la promoción

de la participación ciudadana: en la ética aristotélica, la participación activa en la vida

política y social es esencial para el pleno desarrollo de la virtud y la moral. Es

importante que se promueva la participación ciudadana en la toma de decisiones

públicas y en la vigilancia de la gestión de las autoridades, para garantizar una mayor

transparencia y rendición de cuentas.

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6. Sobre el Estado en el contractualismo social y la corrupción: Hobbes, Locke y

Rousseau

Antes de la creación del estado y de la vida social, los contractualistas creen que existía

un estado natural. Los tres autores y representantes del movimiento Hobbes, Locke y Rousseau

se distinguen por sus puntos de vista sobre estas ideas.

Antes de la llegada de este pensador, Thomas Hobbes, la mayoría de los filósofos habían

visto la naturaleza humana, o la naturaleza de la especie, como si fuera un animal político, el son

político, a pesar de que los griegos eran un animal social pacífico que tendía a vivir en

comunidad. Por lo tanto, hay una anarquía total, nadie tiene seguro de vida, nadie tiene bienes

asegurados, nadie tiene ningún tipo de seguridad ni estabilidad, y ha habido robos y asesinatos.

Sin embargo, Hobbes menciona también que, los hombres son, en su estado de naturaleza, malos,

y se guían únicamente por su propio interés. Esta libertad sin límites, solo conduce a una guerra

de todos contra todos. Para salir de este caos, el precio que deben pagar los hombres por su

seguridad es el de la renuncia a todos sus derechos y libertades a favor del instituido como

soberano.

Para Locke, en el estado de naturaleza el hombre vive en libertad, pero sin seguridad, es

decir, sin que sus derechos más esenciales a la vida, a la propiedad y a la libertad estén

adecuadamente garantizados. En consecuencia, el pueblo acuerda el contrato social, donde para

garantizar y dar seguridad a sus derechos naturales, le dan origen a la sociedad civil y al Estado.

De esta manera, Locke concluía en que, si la soberanía reside en el pueblo, existe el derecho a

deponer al monarca cuando no cumple con sus determinadas funciones políticas.

Según Rousseau, la naturaleza básica de un hombre es la bondad y apoyo. Como

resultado, cree que ni los derechos del pueblo ni su autoridad pueden ser transferidos a un

gobernante por el
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pueblo. A diferencia de Hobbes, él creerá que la sociedad produce vicios y corrupción porque

tiene propiedad privada, a diferencia de Luke que, digamos, tiene una ingenuidad Russo, por lo

tanto, cree que, desde la perspectiva de la educación, el gobierno es simplemente una

herramienta que se encarga de mantener la ley en plena vigencia. Desde el punto de vista

religioso ruso, Rousseau se opuso a la jerarquía eclesiástica y al poder de la Iglesia católica, y lo

que sostiene es que ese sentimiento de amor al prójimo y libertad se puede cuidar en el niño para

que vaya creciendo.

Puede hacer de un ciudadano perfecto el ideal respetuoso de las libertades y los derechos

de los demás. El libro Emilio de Russo es una de las primeras utopías educativas. Hobbes, Locke

y Rousseau, los padres fundadores del contractualismo, coinciden principalmente en dos puntos:

primero, que los seres humanos comienzan en un estado primordial antes de que se formen los

estados, el Estado natural, donde cada individuo tiene sus propios derechos naturales aparte de

los demás. y no hay forma de organización entre ellos. En este estado, las personas son seres

libres. El segundo concepto compartido por los tres contractualistas es que el ser humano, que ya

se encuentra en su estado natural (y según como se encuentre), debe entrar en un contrato social

donde haya gobernantes y gobernados para poder vivir en una sociedad que incluya todas estas

personas.

7. Sobre el deber moral en Kant

El deber en la ética de Kant y el deber en los derechos humanos. En un mundo, posible o

probable, en el que se cumplen los imperativos categóricos, emblemas de la ética kantiana,

nosotros, las personas, somos responsables de ser libres, autónomos y dignos; porque ser éticos

exige que los demás sean tan libres, autónomos y dignos como nosotros.
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8. Conclusión

El caso nos brinda una serie de indicios para que se haya investigado por el delito de

lavado de activos: el desconocimiento de la identidad de los aportantes, del origen de los aportes

de Brasil y Venezuela, las declaraciones incriminatorias de testigos, el incremento patrimonial de

la familia y la apertura de varias cuentas vinculadas, así como las declaraciones de los

colaboradores eficaces, entre otros.

Finalmente, es importante que se mantenga una lucha frontal contra la corrupción y el

lavado de activos, más aún si hay indicios que vinculan a los partidos políticos con estos actos.

En una democracia donde se busca el bienestar general y particular para sus ciudadanos, los

partidos políticos deberían estar libres de la comisión de delitos, y con más razón de los delitos

de corrupción y lavado de activos.

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9. Propuestas de Soluciones

La solución al caso Odebrecht y Lava Jato requiere de un enfoque integral y sostenido a

largo plazo, que involucre a todas las partes interesadas y que aborde tanto las causas como las

consecuencias de la corrupción. A continuación, se presentan algunas posibles soluciones:

1. Fortalecimiento de las instituciones de control y supervisión: Es necesario

reforzar la capacidad y la independencia de las instituciones encargadas de prevenir y

combatir la corrupción, como el Ministerio Público, la Contraloría General de la República

y el Poder Judicial.

2. Implementación de leyes y regulaciones más rigurosas: Se deben establecer leyes y

regulaciones más estrictas que garanticen la transparencia en la gestión pública y privada, y que

sancionen efectivamente a los responsables de actos de corrupción.

3. Educación y concientización de la sociedad: La educación y la concientización de la

sociedad sobre los efectos negativos de la corrupción son fundamentales para fomentar una

cultura de integridad y transparencia en todos los ámbitos de la vida pública y privada.

4. Cooperación internacional: La cooperación internacional es esencial para

prevenir y combatir la corrupción, especialmente en casos transnacionales como el de Odebrecht

y Lava Jato.

5. Fiscalización y seguimiento a proyectos públicos: Se deben implementar

mecanismos efectivos de fiscalización y seguimiento a los proyectos públicos para evitar la

manipulación de procesos y la adjudicación de obras a empresas corruptas.

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REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

Ruffner, J. G. R. (2014). Corrupción, ética y función pública en el

Perú. Quipukamayoc, 22(41), 59-74.

https://core.ac.uk/download/pdf/304895415.pdf

Portocarrero, F. (Ed.). (2005). El pacto infame: estudios sobre la corrupción en el Perú.

Universidad del Pacífico.

https://books.google.es/books?hl=es&lr=&id=CnYVmme7WXYC&oi=fnd&pg=PA7&dq

=la+corrupcion+politica+del+peru&ots=1vhwWqeZEa&sig=zy99z6eRmCG7ZbZXQaHXBh80

9y4#v=onepage&q=la%20corrupcion%20politica%20del%20peru&f=false

Vigil Cardozo, N. A., & Canga Guerra, S. M. Expediente N° 00502-2018-PHC-TC Caso

Ollanta Humala Tasso y Nadine Heredia Alarcón.

http://repositorio.ucp.edu.pe/handle/UCP/576

Coronel Portilla, N. (2019). El Delito de Lavado de Activos y la Prisión Preventiva,

Enfoque Constitucional en el caso Humala-Heredia.

http://repositorio.udch.edu.pe/browse?type=author&value=Diaz+Diaz%2C+Javier