FORMATO: PLAN DE AUDITORIA I

PROCESO: EVALUACION, ACOMPAÑAMIENTO Y ASESO

Verificar el nivel de adecuación y transición para la implementación y mante

Objetivos de la Auditoría
del Decreto 1072 de 2015 y Resolución 1111 de 2017.

La auditoria Internas se realizará al proceso Gestión del Talento Humano con

Alcance de la Auditoría
2023, y grado de avance de Plan de Trabajo de enero - diciembre de 2023.

Normatividad vigente que aplique a la fecha (Decreto 1072 de 2015 y Resolu

Criterios de Auditoría
Mapas de Riesgos Integrados de Gestión y Corrupción, Plan de Acción y/o Pl

RIESGOS DE LA AUDITORIA

Falta de oportunidad en la
comunicación de Plan de Auditoria
Interna al SG-SST

Falta de disponibilidad del

responsable del proceso y auditados
para atender la visita de auditoria en
la fecha y hora planificada.

Riesgos de Auditoría Suspensión repentina de actividades

por las condiciones externas.

Desconocimiento de las actividades que

desarrolla el proceso por parte
del auditor.

Falencias en la redacción de
No conformidades.

CRONORAMA DE EJECUCIÓN

REUNIÓN DE APERTURA 23/08/2023

PROCESO A AUDITAR AUDITADO

Fase I - Auditoria Documental de C

ANDREA QUINTANA COORDINADORA DE

GESTION DEL TALENTO HUMANO
TALENTO HUMANO

Elaborado Por: Jorge Sanabria

Fecha de Elaboración : 10/08/2023
 FORMATO: PLAN DE AUDITORIA INTERNA AL SG-SST Versión: 0
ALUACION, ACOMPAÑAMIENTO Y ASESORIA DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Fecha: 11/08/2023
Código: EC-F-04
ción y transición para la implementación y mantenimiento del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo del MVCT y FNV, conforme a los requisitos
Resolución 1111 de 2017.

lizará al proceso Gestión del Talento Humano con el fin de verificar la Eficacia del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo, durante la vigencia
e Plan de Trabajo de enero - diciembre de 2023.

plique a la fecha (Decreto 1072 de 2015 y Resolución 1111 de 2017), asi mismo las Políticas, Manuales, Planes, Procedimientos, Instructivos, Guías,
os de Gestión y Corrupción, Plan de Acción y/o Planes Operativos asociado al SG-SST.

EFECTOS CAUSAS NIVEL DE RIESGO PLAN DE ACCION ASOCIADO

Incumplimiento del Plan de Inadecuada planificación de

ALTO
Auditoria Interna al SG-SST. las actividades.

Incumplimiento del Plan de Incapacidad médica. Calamidad

Auditoria Interna al SG-SST
Incumplimiento del Plan de
Auditoria Interna al SG-SST
Debilidades en la presentación Inadecuada
del informe de auditoria
doméstica.
Problemas de orden público
(Protestas, manifestaciones,
transporte, etc.).
Desastres naturales.
planificación
la auditoria asignada.
MEDIO
1. Revisión del Perfil de Auditor designado.
2. Comunicar el Plan Auditoria interna
al proceso de Gestión del Talento Humano.
3. Preparación de la auditoria,
previa verificación de los criterios de
MEDIO auditoria.
4. Presentación del informe preliminar
de auditoria al proceso Gestión del
Talento Humano.
de 5. Presentación oficial del informe final
MEDIO de auditoria y publicación pagina WEB

Que no se pueda establecer la Carencia de habilidades

causa real de la No para la redacción de No MEDIO
Conformidad. Conformidades.

CRONORAMA DE EJECUCIÓN

23/08/2023 REUNION DE CIERRE 30/08/2023

AUDITADO AUDITOR DESIGNADO LUGAR FECHA

Fase I - Auditoria Documental de Cumplimiento

Oficina de Gestión del

ANA MARCELA RODRIGUEZ Talento Humano-Calle 23/08/2023
18
NDREA QUINTANA COORDINADORA DE
ALENTO HUMANO
Oficina Control Interno 24/08/2023 al
ANA MARCELA RODRIGUEZ
- Bogotá 25/08/2023

Aprobado Por: Laura Rios

/2023 Fecha de Aprobado: 11/08/2023
 Versión: 0
Fecha: 11/08/2023
Código: EC-F-04
T y FNV, conforme a los requisitos

n el Trabajo, durante la vigencia

rocedimientos, Instructivos, Guías,

AN DE ACCION ASOCIADO

isión del Perfil de Auditor designado.

municar el Plan Auditoria interna
eso de Gestión del Talento Humano.
eparación de la auditoria,
verificación de los criterios de
ria.
sentación del informe preliminar
itoria al proceso Gestión del
o Humano.
sentación oficial del informe final
itoria y publicación pagina WEB

30/08/2023

HORA

2:00 .p.m a 4:00

p.m.

8:00 .a.m a 5:00

p.m.

08/2023