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GERENCIA DE MERCADEO EJE 3

CASO DE ESTUDIO: AUDITORIA INTERN PARA SISTEMA DE GESTION

INTEGRADO (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)

NANCY ZAMUDIO BARRANTES

CODIGO: 20183624311F

AREANDINA

2019
INTRODUCCION

El objetivo de este trabajo es poder realizar un caso de estudio de auditoria interna para el

sistema de gestión integrado de una compañía en este caso de la empresa FORMACON SAS

llevar a cabo el seguimiento de la auditoria y poner en practica cada una de las etapas e

identificar los elementos fundamentales de una auditoria de acuerdo a los procesos de gestión

establecidos en este caso por la ISO9001, que se estén llevando a cabalidad en la empresa a la

cual se va auditar el área de Recursos Humanos en selección, vinculación y retiro de talento

humano.
Mapa conceptual Sistema de Gestión de Calidad

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

PROVEEDORES ENTRADAS

* Direccion * Resultados revision por la direccion


* Procesos internos * Resultados auditorias internas
* Clientes externos * Acciones correctivas y preventivas
* Diagnostico del SGC en cada proceso

* Acciones preventivas * Planeacion de auditorias internas SALIDAS CLIENTES


* Planaciones de capacitaciones sobre
* Acciones correctivas
el SGC a procesos internos
* Mejoramiento continuo * Informe de auditorias * Procesos internos
* Acciones preventivas,
correctivas y de mejoramiento
continuo
* Cambios de mejora realizados
* Auditoria interna * Aceptacion de documentos * Informe para la direccion
* Revisar informe sobre el SGC y
* Auditoria externa
control de producto no conforme
* Evaluacion eficiencia de
acciones

DOCUMENTACION RECURSOS INDICADORES

Procedimientos
* Control de cocumentos,
* % No conformidades en
registros, productos no * Humano-Papeleria-Financiero
auditorias externas
conformes, auditorias
internas, acciones correctivas
y preventivas.

OBJETIVO: Implementar y mantener el Sistema de Gestion de Calidad por medio del mejoramiento continuo

Fuente: Propia
PLAN DE AUDITORIA

SGI-P-26
FORMACON Plan de auditorias internas Versión: 2.0
SAS Código registro: 5901 Página 1 de 1
Sistema de Gestión SELECCIÓN, VINCULACION Y RETIRO DE TALENTO HUMANO
Integral
Fecha 12 de mayo de 2019 Ciclo No. Audit: 8
Objetivo de la auditoria

Revisar y analizar que cada uno de los procesos de selección, vinculacion y retiro de talento humano se cumplan a
cabalidad, donde se establescan las politicas, competencias en terminos de educacion, experiencias, habilidades y
formacion apropiadas que debe cumplir el personal requerido y evaluar el desempeño del personal de acuerdo a sus
responsabilidades y el desarrollo de las funciones establecidas por FORMACON SAS, para cada uno de sus cargos.

alcance de la auditoria

verificar que este procedimiento aplica para la evaluacion a todo el personal opcionado para vincularse laboralmente a
FORMACON SAS., revisando que se realizara a los dos meses de estar desempeñando el cargo asignado
Auditor líder Nancy Zamudio Barrantes
Personal a auditar Departamento o área

Luz Mery Leon Recursos Humanos

Día en que se llevará a cabo la auditoria 12 y 15 de mayo de 2019


Lugar donde se hará la auditoria Calle 16A # 13-66
El area de recursos Humanos en la parte de
Qué se auditará Selección, vinculacion y retiro de talento
humano,. Se anexo plan de auditoria
Hora de iniciación 9:00
Que sea facilitada toda la informacion
necesaria en el sistema y documental fisico,
Requisitos que se auditarán ademas que de la autorizaciony colaboracion
de la coordinadora de recursos humanos y su
gerente.

Hojas de vida de los trabajadores, formato


diligenciados de cada uno de ellos., de
Documentos solicitados para realizar la auditoria
selección de personal, induccion de personal,
evaluacion de desempeño, clima laboral entre
otros.

Equipo auditor Firma


Nancy Zamudio Barrantes

Nombre y firma del auditor líder Autorizado por: Fecha actualización


Luz Mery Leon
Fuente: Formacon SAS
PLAN DE AUDITORIA

Dentro de este proceso voy a auditar las siguientes actividades y revisar que se cumplan los

procesos de acuerdo a las políticas internas de la compañía y lo establecido por la ley según

la ISO9001, los procesos de selección del personal al igual que el sistemas de gestión de
calidad y el cumplimiento al seguimiento de control y oportunidades de mejora, todo lo que

tenga que ver con el bienestar y seguridad del trabajador.

SELECION DE PERSONAL

Donde se elige el candidato idóneo para ocupar la vacante en la empresa de acuerdo con las

necesidades del cargo.

RECLUTAMIENTO

Recolección de hojas de vida

ENTREVISTA

Se verificara si se cumple con la serie de preguntas estructuradas que la persona encargada

debe realizar en el proceso de selección o que el entrevistador le hace al candidato que aspira

a cubrir una vacante en FORMACON SAS.

VERIFICACION DE REFERENCIAS

Se revisa y el empleador verifica la información de la trayectoria laboral del candidato, se

conoce el motivo de retiro de los empleos anteriores, se indaga sobre las relaciones

interpersonales y el desempeño laboral.

GENERALIDADES

Ver el desarrollo y la implementación de un proceso que garantice la vinculación del personal

idóneo para ocupar determinado cargo.


PROCEDIMIENTOS

PERFIL DE CARGO

El Gerente o responsable de la dependencia evalúa el perfil de cargo que requiere, si no existe

dicho perfil o deberá elaborar junto con la Asistente de Gerencia, con el fin de identificar y

establecer específicamente las características del cargo a contratar, formato manual de

funciones y perfil de cargo.

Una vez se establezca la necesidad de cubrir una vacante o cargo nuevo, el responsable de la

dependencia remite su necesidad a la Gerencia para efectos de evaluar la solicitud, la

disponibilidad presupuestal, tipo de contrato y salario estipulado del aspirante.

SELECCIÓN DE PERSONAL

Para la selección de personal, la Asistente de Gerencia, puede solicitar a una empresa de

servicios de selección, la pre-selección de candidatos con la realización de las

correspondientes pruebas psicotécnicas de acuerdo con un perfil y características definidas y

requeridas para el ingreso del personal nuevo.

Si el funcionario es contactado o requerido y cumple con los requisitos definidos en el perfil,

se desarrolla la entrevista y se verifica el cumplimiento de las competencias requeridas.

ENTREVISTA DE PRE-SELECCION

Los candidatos opcionados que pasan a una siguiente etapa de selección interna, se verifica

que cumplan con el perfil solicitado para cada cargo, conforme a los documentos

referenciados en la hoja de vida en cuanto a educación, formación y experiencia.


El Gerente General adelanta una entrevista personal con el candidato dejando consignado en

el formato SGI-F-60 SELECCIÓN DE PERSONAL los criterios o habilidades observadas en

la entrevista.

En el momento en que es aceptado, se brindará la inducción correspondiente en el sistema de

gestión, lo anterior quedará consignado en registro de Inducción.

CONFIRMACION DE ANTECEDENTES

Si el concepto de la anterior etapa es favorable, la Asistente de Gerencia o la persona que este

designe confirma las referencias laborales y personales del candidato (personas con quienes

vive y dirección de la residencia); anotando el concepto emitido, el nombre de la persona con

quien se habló, actividad, cargo y relación con el aspirante.

Esta información registra en el formato de selección

CONTRATACIÓN

Para formalizar la vinculación laboral de las personas admitidas son necesarios los siguientes

requisitos:

Hoja de Vida elaborada por el aspirante o solicitud de empleo forma Minerva.

Formato SGI-F-60 SELECCIÓN DE PERSONAL diligenciado.

Documentos soporte de su hoja de vida.

ELABORACIÓN DEL CONTRATO DE TRABAJO Y AFILIACIACIONES

Recibida por recursos humanos la documentación anterior, se elabora el contrato de trabajo,

el carné de identificación, se diligencian las afiliaciones al Sistema de Seguridad Social y la

Caja de Compensación Familiar del nuevo trabajador y de sus familiares que legalmente

tengan derecho; se coordina todo lo necesario para que sean registradas y selladas por las
respectivas Entidades. Se hace la apertura del fólder que contiene copias de los documentos

mencionados y de los que se generen durante el tiempo de vinculación laboral, este

constituye el expediente laboral.

INGRESO A NÓMINA

Toda la documentación anterior es entregada a la Auxiliar de Contabilidad antes del día de

cierre de novedades para su digitación y registro en el sistema.

RETIRO

El empleado debe informar al jefe inmediato adjuntando carta de renuncia con copia a la

Gerencia General, recursos humanos procederá a entregar la carta para la realización del

Examen Médico de egreso.

En el caso en que el Empleador sea quien tome la decisión de retiro del Empleado será el Jefe

inmediato quien entregue la carta informando el retiro.

A partir de este momento se procede con la liquidación del trabajador y el pago.

CAPACITACION DEL PERSONAL

Se realizará la formación del personal de acuerdo a lo establecido en el plan de capacitación y

de acuerdo a los resultados de la evaluación de desempeño.

Cuando aplique, a cada capacitación se le deberá aplicar una evaluación de la eficacia para

observar la toma de conciencia del personal formato SGI-F-48 EVALUACION

CAPACITACION.
EVALUACIÓN DEL PERSONAL

Se realizará una evaluación de desempeño de manera, donde el trabajador primero realizara

una autoevaluación y después el jefe directo realizará la evaluación para luego generar una

retroalimentación entre ambas partes.

Se entenderá que el empleado que no alcance mínimo 3.5 en esta evaluación deberá generar

compromisos de mejora.

Es importante que los compromisos de capacitación que de aquí surjan, sean incluidos en el

cronograma de capacitación.
CONCLUSIONES

Fue de gran aporte investigar, analizar y llevar a cabo un plan de auditoria interna en una

empresa real, puesto que gracias a la investigación y el aprendizaje adquirido se estableció en

la empresa FORMACON SAS en el área de recursos humanos donde nos dieron la

oportunidad y la autorización de acceder a toda la información y documentación la cual

requeríamos para esta auditaría en la parte de selección, vinculación y retiro de talento

humano, la cual está en proceso, allí nos pudimos dar cuenta si la empresa llevaba un

adecuado plan de procesos de gestión y si cumplían con lo reglamentado por la ley a la hora

de seleccionar el personal requerido.

Gracias a estos procesos de gestión se facilita más rápido la selección de personal cumpliendo

con cada uno de los pasos y la información requerida, y son de gran beneficio puesto que así

la compañía puede estar segura del personal que va hacer parte de ella y va a contribuir con

la mejora continua.
BIBLIOGRAFIA

Referente completo de la asignatura Gerencia de Mercadeo de la Fundación Universitaria del

Área Andina.

Información empresa FORMACON SAS.

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