FORMACIÓN VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO ISO 9001:2015

GUÍA DE APRENDIZAJE No. 6

IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE NO HALLAZGOS

1. OBJETIVO

Desarrollar habilidades en la identificación y redacción de No Conformidades, en

diversas situaciones referenciadas.

2. METODOLOGÍA

2.1. Realice la lectura y análisis de cada una de las situaciones planteadas.

2.2. Identifique la evidencia que se puede deducir de los hechos que narra cada caso
2.3. Identifique el tipo de hallazgo.
2.4. Defina el (los) numeral(es) de la norma ISO 9001:2015 relacionados con el hallazgo.
2.5. Redacte el hallazgo de acuerdo con la metodología orientada en la formación.
2.6. Envíe el desarrollo de su actividad a través de la plataforma virtual para ser evaluada.

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TIPO DE
REDACCIÓN DE HALLAZGO
No. CASO HALLAZGO
C NC OBS

Para la auditoría interna anual, usted es designado

como auditor interno líder en la empresa de confección
de prendas de vestir; en el proceso de mejora continua,
se verificaron los aspectos de auditoría interna, acción
correctiva y revisión por la dirección, para lo que se
solicitó al coordinador de calidad una breve explicación
del proceso sobre las auditorías realizadas.

Usted solicita revisar las auditorias de julio 15 y octubre

1.
30, preguntando cuantas no conformidades fueron
declaradas en cada una; el coordinador responde que
en la de julio fueron en total 10 y en octubre 12 no
conformidades, y que todas están cerradas
eficazmente porque la alta dirección está muy
comprometida; después de revisarlas, analiza que las
situaciones detectadas en el mes octubre son los
mismas del mes de julio, y que se presentan
nuevamente en la auditoria que está llevando a cabo.

2.
En el proceso de compras se solicita información sobre
las actividades de evaluación y selección de los
proveedores de materiales, a los cuales en ese
momento el auxiliar de compras les estaba cotizando
lámina de acero y soldadura en diferentes referencias.

El colaborador informa que los proveedores eran de

mucho tiempo, y que la dirección de la empresa los
había autorizado para comprarle a los proveedores
antiguos, especialmente a los que mejor precio y
tiempo de entrega ofrecieran, por lo cual no era
necesario hacerles algún tipo de evaluación o
selección.
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No. CASO HALLAZGO
C NC OBS

Siendo esta la situación, se le solicita el listado de

proveedores seleccionados y los registros
correspondientes al seguimiento realizado al
desempeño de los mismos; el auxiliar informa que
dichos documentos no estaban disponibles, por estar
en poder del jefe de compras, que se encontraba en
licencia por su reciente matrimonio.

En visita al proceso de gestión humana con el fin de

verificar la competencia de los operarios que realizan el
proceso de manufactura, se solicitan las hojas de vida de
los operarios de carpintería y tapicería.

Al revisarlas se encuentra que dos de los operarios en

carpintería, no tienen formación técnica específica como
3 se define en el perfil y, uno de los operarios de tapicería
no es bachiller.

El equipo decide profundizar en la investigación y solicita

otras cuatro hojas de vida de operarios en otras
especialidades, encontrando que en ninguna de ellas se
incluye tampoco el título de bachiller y, en dos de ellas no
se evidencia formación técnica específica.

4
El análisis de la tendencia de cumplimiento de los
objetivos del SGC, evidencia que al final del período,
se habrán cumplido las metas propuestas e incluso
algunas las excederán.

El equipo solicita el indicador de satisfacción del cliente

y observa un logro de 250%, El equipo solicita
explicación del resultado, el auditado manifiesta que
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esa situación se viene presentando los últimos 5 meses
pero que no han realizado ningún análisis porque
consideran que están realizando muy buen el trabajo y
los clientes también.
Al solicitar el indicador de quejas y reclamos, se
evidencia un incremento del 30%, el auditado
manifiesta que es normal que ocurra, ya que es
imposible garantizar que todos los productos sean
inspeccionados y cumplan con las especificaciones.

En auditoría al proceso de revisión por la dirección, se

pudo constatar que se cumple con analizar todas las
entradas dispuestas por la norma y los resultados
5 también son cumplidos, sin embargo, se requiere de
mayor argumentación y sustentación en las decisiones
y acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGC.

Como culminación del proceso de auditoría, el equipo

se dirige a la alta dirección con el fin de verificar el
proceso de revisión gerencial, para el cual se tiene
definido el Instructivo I056 GE.

Al revisar los informes de las dos últimas revisiones

6 realizadas al sistema de gestión de la calidad, se
encuentra como evidencia de ellas las actas de la
reunión correspondiente, pero no se precisa cuáles
fueron los análisis concretos que se realizaron, ni se
definió un plan de mejoramiento que permita hacer el
seguimiento a las acciones realizadas.

Durante la auditoria se pudo evidenciar que el

7 supervisor del área de corte y doblado del Centro de
Metalmecánica,utilizó un dibujo fechado en Junio 15,
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que había sido extractado del diseño principal D- 1543
RE.

Cuando se visitó el área de ingeniería y se ubicó dicho

diseño principal, se confrontó que la fecha del mismo
era agosto 24. Al ser indagado uno de los ingenieros
de diseño, comenta que ellos realizan los planos y las
fichas de especificaciones con la fecha actualizada,
cada vez que se hace un producto técnico nuevo o
cuando se hace una innovación, ya sea solicitada por
el cliente o por el área de producción, además,
comenta que el área de ingeniería es quien tiene la
función de administrar la documentación.

8
En una auditoria realizada a la Organización DAV S.A.,
usted interviene como auditor interno, en el proceso de
carga y despacho de mercancía, solicita que se le
muestre como se controla el servicio no conforme. El
gerente del proceso brinda la explicación de la
metodología llevada a cabo, de acuerdo al registro de
no conformes, donde se ingresan los siguientes datos:

 Fecha, Hora, Descripción del No Conforme,

Causa, Corrección, Responsable y
Seguimiento de Recurrencia;

Después de analizar la situación y de observar los

registros individuales, usted solicita revisar como se
realizó la corrección de los servicios no conformes con
fechas 11/04, 18/08 y 20/11 donde el problema era el
mismo.

Usted como auditor, inicia a realizar la trazabilidad,

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pero al comparar los registros individuales que usted
revisó con lo registrado, encuentra que el Servicio No
Conforme con fecha 18/08 no se había incluido en este
registro llevado por el gerente.

En la Organización CMS Ltda. en el proceso de

ingeniería, usted como coauditor solicita al encargado
del mismo revisar en la Base Informática “SABXA”
donde según la explicación recibida, se almacena toda
la información de los clientes de la empresa que en su
totalidad son 125. En las diferentes carpetas de
“SABXA” se registran los siguientes datos:

 Número de Servicio realizado, Nombre del Cliente,

Descripción del Servicio, Equipo al cual se realizó
el Servicio, fechas de mantenimiento, repuestos
9 utilizados y el nombre del técnico;

Después de cotejar los servicios identificados con los

números: 1140, 1190, 1150, 1270, 1381 y 1399
realizados a los clientes “Omega Systems”, “TMC
Company” e “ISO Dyne” respectivamente, usted
observa que para los servicios No.1140 de Omega
Systems, No.1150 de TMC Company y No.1381 de
ISO Dyne, el técnico responsable de ingresar la toda la
información no registró los repuestos utilizados en los
equipos, la fecha de entrega al cliente y el seguimiento
realizado.

En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un

10 lote de carne de vacuno contaminada con brucelosis, la
cual no fue detectada en el proceso de inspección en la
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recepción de materia prima, debido a la interpretación
errada de los resultados de las muestras por parte del
analista de laboratorio microbiológico, tampoco se pudo
determinar con exactitud el proveedor del lote, pues no
se cumplió con la identificación del mismo.

Convenciones: C: Conformidad; NC: No Conformidad; OBS: Observaciones

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