Anexo 2: Cuestionario de encuesta para abogados

UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO

VILLARREAL
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS
POLÍTICAS
SECCION DE POST GRADO

CUESTIONARIO

A. Presentación:
Estimado (a) encuestado (a), los siguientes cuestionarios para la recopilación
de información son parte de una investigación que tiene por finalidad
determinar la relación que existe entre la implementación de modelos de
prevención en la regulación de responsabilidad administrativa de las
personas jurídicas y la prevención, detección y mitigación del lavado de
activos. Agradecemos de antemano su predisposición a responder ambos
cuestionarios, comprometiéndonos a mantener en confidencialidad sus
respuestas.
B. Indicaciones:
 Este cuestionario es anónimo. Por favor responde con sinceridad.
 Lee detenidamente cada ítem. Cada uno tiene cinco posibles
respuestas.
 Contesta a las preguntas marcando con una “X” en un solo recuadro
que, según tu opinión, mejor refleje o describa la premisa.
 La escala de calificación es la siguiente:
1 = Totalmente en desacuerdo
2 = En desacuerdo
3 = Ni de acuerdo ni en desacuerdo
4 = De acuerdo
5 = Totalmente de acuerdo
 CUESTIONARIO PARA MEDIR LA VARIABLE IMPLEMENTACIÓN DE
MODELOS DE PREVENCIÓN EN LA REGULACIÓN DE
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS
Ítems Dimensión 1: Regulación del Informe de la 1 2 3 4 5
Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)
1 El informe de la Superintendencia del Mercado de Valores
(SMV) permitirá verificar la correcta implementación y
adecuado funcionamiento del modelo de prevención.
2 El modelo de prevención deben responder en áreas
específicas de riesgo.
3 El modelo de prevención requiere de un sistema de
procedimiento de denuncia
4 El modelo de prevención requiere de etapas de evaluación
y monitoreo
Dimensión 2: Asignación de competencias normativas 1 2 3 4 5
innatas de la Superintendencia de Mercado de Valores.
5 La Superintendencia de Mercado de Valores debe tener
competencias normativas innatas.
6 La SMV tiene competencias para dictar normas legales en
materia de mercado de valores.
7 La SMV tiene competencia para supervisar el cumplimiento
de la legislación del mercado de valores.
8 La SMV tiene competencia para promover y estudiar el
mercado de valores y de productos.
CUESTIONARIO PARA MEDIR LA VARIABLE PREVENCIÓN, DETECCIÓN
Y MITIGACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS

Ítems Dimensión 1: Restricción a la facultad del 1 2 3 4 5

Ministerio Público para investigar de manera
autónoma el delito de lavado de activos.
1 El Ministerio Público ostenta facultades amplias de
disponer, requerir y acusar en la investigación del
delito de lavado de activos.
2 El Ministerio Público ostenta autonomía para investigar
el delito de lavado de activos.
3 El Ministerio Público investiga el delito de lavado de
activos con interdependencia de otras entidades.
4 Existe restricción a la facultad del Ministerio Público
para investigar de manera autónoma el delito de
lavado de activos.
Dimensión 2: Asignación de competencias de la 1 2 3 4 5
Unidad de Inteligencia Financiera para evitar
duplicidad de esfuerzos y contradicciones entre
entidades
5 La UIF debe tener competencia en la recepción de
información para la detección del Lavado de Activos.
6 La UIF debe tener competencia en el análisis de
información para la detección del Lavado de Activos
7 La UIF debe tener competencia en la transmisión de
información para la detección del Lavado de Activos
8 Se debe asignar de competencias de la Unidad de
Inteligencia Financiera para evitar duplicidad de
esfuerzos y contradicciones entre entidades

Muchas gracias por su participación