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Capitulo I Verificacion y Seguimiento
Capitulo I Verificacion y Seguimiento
NRC_60192
Ing. Richard Valladolid S.
MODULO I www.senati.edu.pe
OBJETIVO
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INTRODUCCION
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La verificación del SG-SST
corresponde a la evaluación y
seguimiento del desempeño, que
incluye la comprobación del
cumplimiento de los objetivos
planteados. En esta etapa se tienen en
cuenta los resultados de la auditoría que
permitan implementar las acciones
correctivas que se consideren
pertinentes.
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Esta etapa está orientada el reconocimiento y aplicación
de mecanismos para verificar el cumplimiento de la
implementación del SGSST, el seguimiento y medición
de la implementación basado en un procesos de auditoría,
revisión por la alta dirección y la investigación de
incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades
laborales, que permiten observar las falencias y fortalezas
durante la implementación del SG-SST con el fin de
establecer las acciones correspondientes al proceso de
mejora continua.
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SEGUIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
El seguimiento de las acciones del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
(SGSST) es necesario para la corrección
temprana o simultanea de las desviaciones, es
parte del proceso de vigilancia.
El artículo 89 del Reglamento de la Ley N°
29783 (DS-005-2012-TR) dice que la vigilancia
del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo realizada por el empleador debe
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•Evaluar la estrategia global del Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo para determinar si se
alcanzaron los objetivos previstos.
•Evaluar la capacidad del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo para satisfacer las necesidades integrales
de la organización y de las partes interesadas en la misma,
incluidos sus trabajadores, sus representantes y la autoridad
administrativa de trabajo.
•Evaluar la necesidad de introducir cambios en el Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, incluyendo la
Política de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus objetivos.
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•Identificar las medidas necesarias para atender cualquier
deficiencia, incluida la adaptación de otros aspectos de la
estructura de la dirección de la organización y de la
medición de los resultados.
•Presentar los antecedentes necesarios al empleador,
incluida información sobre la determinación de las
prioridades para una planificación útil y de una mejora
continua.
•Evaluar los progresos para el logro de los objetivos de la
seguridad y salud en el trabajo y en las medidas
correctivas.
•Evaluar la eficacia de las actividades de seguimiento en
base a la vigilancia realizada en periodos anteriores.
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MARCO LEGAL
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MARCO LEGAL : Ley 29783
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MARCO LEGAL : Ley 29783
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DS 005-2012 TR Reglamento de la ley de SST:
Titulo IV-Capitulo VIII-Art: 85-88
Artículo 85.- El empleador debe elaborar, establecer y
revisar periódicamente procedimientos para supervisar,
medir y recopilar con regularidad datos relativos a los
resultados de la seguridad y salud en el trabajo.
Asimismo, debe definir en los diferentes niveles de la
gestión, la responsabilidad y la obligación de rendir
cuentas en materia de supervisión. La selección de
indicadores de eficiencia debe adecuarse al tamaño de
la organización, la naturaleza de sus actividades y los
objetivos de la seguridad y salud en el trabajo.
CONCORDANCIAS: Ley N° 29783, Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 40.
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La evaluación del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo figura en la
Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo, específicamente en el Capítulo VIII
de la normativa, que está ideada para
promover la cultura de prevención de
riesgos laborales y asegurar la integridad
física y mental de los trabajadores. Esta
labor en beneficio de la salud ocupacional es
resultado de un trabajo en conjunto entre
empleadores, sindicatos y el Estado.
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La evaluación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo es una responsabilidad del empleador quien debe
«elaborar, establecer y revisar periódicamente procedimientos
para supervisar, medir y recopilar con regularidad datos
relativos a los resultados de la seguridad y salud en el trabajo».
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DS 005-2012 TR Reglamento de la ley de SST:
Titulo IV-Capitulo VIII-Art: 86
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Consideraciones del empleador respecto a las mediciones
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Artículo 87.- La supervisión y la medición de los resultados deben:
a) Utilizarse como un medio para determinar en qué medida se
cumple la política, los objetivos de seguridad y salud en el trabajo
y se controlan los riesgos.
b) Incluir una supervisión y no basarse exclusivamente en estadísticas
sobre accidentes del trabajo y enfermedades ocupacionales.
c) Prever el intercambio de información sobre los resultados de la
seguridad y salud en el trabajo.
d) Aportar información para determinar si las medidas ordinarias de
prevención y control de peligros y riesgos se aplican y demuestran
ser eficaces.
e) Servir de base para la adopción de decisiones que tengan por
objeto mejorar la identificación de los peligros y el control de los
riesgos y el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.
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Artículo 88.- La investigación del origen y causas
subyacentes de los incidentes, lesiones, dolencias y
enfermedades debe permitir la identificación de cualquier
deficiencia en el Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo y estar documentada. Estas
investigaciones deben ser realizadas por el empleador, el
Comité y/o Supervisor de Seguridad y Salud en el
Trabajo, con el apoyo de personas competentes y la
participación de los trabajadores y sus
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Norma ISO 45001 GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
A.9 Evaluación del desempeño
A.9.1.1 Generalidades
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a) Los ejemplos de a qué se podría hacer seguimiento y medición para cumplir
los requisitos de esta Norma Internacional pueden incluir, pero no se limitan a:
2) las quejas de la salud en el trabajo, la vigilancia de salud de los trabajadores y el seguimiento del
ambiente de trabajo;
3) los incidentes, los daños y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, y las quejas,
incluyendo las tendencias;
7) la competencia (7.2);
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Ciclo de mejora continua: Verificar
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Entonces , Por qué medir ?
• Por qué la empresa debe tomar decisiones.
• Por qué se necesita conocer la eficiencia de las
empresas (caso contrario, se marcha “a ciegas”,
tomando decisiones sobre suposiciones o intuiciones).
• Por qué se requiere saber si se está en el camino
correcto o no en cada área.
• Por qué se necesita mejorar en cada área de la empresa,
principalmente en aquellos puntos donde se está más
débil.
• Por qué se requiere saber, en lo posible, en tiempo real,
que pasa en la empresa (eficiencia o ineficiencia)
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Atributos de los indicadores
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Círculo de Deming – (Círculo PDCA)
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Verificar:
Conlleva el seguimiento del cumplimiento de los objetivos
marcados. Esta etapa es clave para garantizar el correcto
funcionamiento del SGSST.
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AUDITORIA
• La Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, N° 29783 en su artículo 17, establece la obligatoriedad
de implantar un Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, "El empleador debe
adoptar un enfoque de sistema de gestión en el área de la seguridad y salud en el
trabajo…" definiéndose sus principios en el Artículo 18.
• Así mismo, el artículo 43 de la Ley establece "Auditorías del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo", que "el empleador debe auditar de forma periódica el sistema, a fin de
comprobar si el sistema ha sido aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de los riesgos
laborales y la seguridad y salud de los trabajadores. La auditoría se realiza por auditores
independientes".
• Por todo ello, se hace imprescindible para todas las empresas realizar Auditorías de Cumplimiento
de Seguridad y Salud en el Trabajo, con el objeto de reflejar la imagen fiel del sistema de
prevención de riesgos laborales de la empresa, valorando su eficacia y detectando las deficiencias
que puedan dar lugar a incumplimientos de la normativa vigente para permitir la adopción de
decisiones dirigidas a su perfeccionamiento y mejora.
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Auditoría de seguridad y salud en el trabajo – ¿Qué es?
Una auditoría de seguridad y salud en el trabajo es
un procedimiento estandarizado para evaluar la
eficacia de un programa de seguridad y salud
ocupacional, o de un sistema de seguridad y salud en el
trabajo
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AUDITORIA – ISO 19011 - 2018
Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoría
Nota 1 a la entrada: Auditorías internas, normalmente
conocidas como auditorías de primera parte, son realizadas por
o en nombre de la misma organización.
Evidencia de la Auditoría
Registros, declaraciones de hechos u
otra información que es pertinente
para los criterios de auditoria y que es
verificable.
Criterio de Auditoría
Conjunto de requisitos usados como
referencia frente a la cual se compara la
evidencia objetiva
Requisito
Necesidad o expectativa establecida,
generalmente implícita u obligatoria.
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Conclusiones de la
Hallazgos de la Auditoría auditoría.
Resultados de la evaluación de la evidencia Resultado de una auditoría (3.1), tras
de la auditoria recopilada frente a los considerar los objetivos de la auditoría y
criterios de auditoria. todos los hallazgos de la auditoría
Conformidad. No conformidad.
Incumplimiento de un requisito
Cumplimiento de un requisito
Programa de auditoría.
Acuerdos para un conjunto de una o más
auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un
propósito específico. Plan de auditoría.
Descripción de las actividades y de
los detalles acordados de una
auditoría
Alcance de la
auditoría.
Extensión y límites de una
auditoría
Los beneficios de la auditoría de seguridad y salud en el trabajo
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Los beneficios de la auditoría de seguridad y salud en el trabajo
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TIPOS DE AUDITORIA
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TIPOS DE AUDITORIA
El objetivo de esta auditoría, realizada por la
propia empresa, es asegurarse de que el sistema de
Auditorías internas o de primera parte
gestión operativo responda a la normativa de la
empresa
Auditorías externas o de segunda parte Suelen ser las más habituales. Son llevadas a cabo
para evaluar a prestatarios externos o una empresa
cuyos servicios quieran ser contratados. En este caso,
la auditoría es llevada a cabo por un equipo externo.
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Principios de Auditoría Enfoque basado
en riesgos
Enfoque basado
en la evidencia
Independencia
Presentación
imparcial
Integridad
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INTEGRIDAD IMPARCIAL CUIDADO
PROFESIONAL
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CONFIDENCIALIDAD INDEPENDENCIA BASADO EN LA
EVIDENCIA
SEGURIDAD DE LA METODO PARA CONCLUIR
IMPARCIALIDAD
INFORMACIÓN
Discreción en el uso Independientes de la actividad
Evidencias verificables
Protección de la información auditada
Muestreo de información
adquirida Libre sesgo y conflicto de interés
Cumplimiento de la oferta
Tratamiento adecuado de Basados solo en evidencias
Concluir sobre evidencia
información sensible y confidencial
recolectada
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PRINCIPIO 1 : Integridad: el fundamento de la profesionalidad
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PRINCIPIO 2 : Presentación imparcial: la obligación de informar con veracidad
y exactitud
Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría
deberían reflejar con veracidad y exactitud las
actividades de auditoría.
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PRINCIPIO 3 : Debido cuidado profesional: la aplicación de diligencia y juicio al
auditar
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PRINCIPIO 5 : Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la
objetividad de las conclusiones de la auditoría
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PRINCIPIO 6 : Enfoque basado en la evidencia:
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PRINCIPIO 7 : Enfoque basado en riesgos:
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Etapas del proceso de auditoría, siguiendo
los principios ciclo de Deming conocido
como PHVA (planificar-hacer-verificar-
actuar),
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ETAPAS DE LA AUDITORIA
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5.2 Establecimiento
de los objetivos del
programa de
auditoria
5.7 Revisión y
mejora del
5.3 Determinación programa de
y evaluación de los
Flujo de riesgos y
oportunidades del
auditoria
proceso programa de
auditoria.
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1. Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría
a) las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Los objetivos del programa de pertinentes, tanto externas comoi nternas;
auditoría deberían ser coherentes con b) Las características y los requisitos de los procesos,
productos, servicios y proyectos, y cualquier cambio en
la dirección estratégica del cliente de ellos;
la auditoría y servir de apoyo a la c) Los requisitos del sistema de gestión;
política y los objetivos del sistema de d) La necesidad de evaluar a los proveedores externos;
gestión. e) El nivel de desempeño del auditado y el nivel de madurez
de los sistemas de gestión, como se refleja en los
indicadores de desempeño pertinentes (por ejemplo, los
KPI), la ocurrencia de no conformidades o incidentes o
quejas de las partes interesadas;
f) Los riesgos y oportunidades identificados para el auditado;
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Ejemplos de objetivos de un programa de auditoría pueden incluir lo siguiente:
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5.2 Establecimiento
de los objetivos del
programa de
auditoria
5.7 Revisión y
mejora del
5.3 Determinación programa de
y evaluación de los
Flujo de riesgos y
oportunidades del
auditoria
proceso programa de
auditoria.
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2. Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa
de auditoría
Hay riesgos y oportunidades relacionados con el
contexto del auditado que pueden asociarse con un
programa de auditoría y pueden afectar al logro de
sus objetivos. Las personas responsables de la
gestión del programa de auditoría deberían
identificar y presentar al cliente de la auditoría los
riesgos y oportunidades considerados al desarrollar
el programa de auditoría y los requisitos de recursos
para que puedan tratarse adecuadamente
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2. Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa
de auditoría
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2. Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa
de auditoría
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3. Establecimiento del programa de auditoría
3.1 Roles y responsabilidades de las personas responsables de la gestión del programa de auditoría
• Establecer la extensión del programa de auditoría de acuerdo con los objetivos pertinentes y
cualquier restricción conocida;
• Asegurar la selección de los equipos auditores y la competencia general para las actividades
de auditoría, asignando roles, responsabilidades y autoridades, y respaldando al liderazgo,
según sea
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5.2 Establecimiento
de los objetivos del
programa de
auditoria
5.7 Revisión y
mejora del
5.3 Determinación programa de
y evaluación de los
Flujo de riesgos y
oportunidades del
auditoria
proceso programa de
auditoria.
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3.2 Competencia de las personas responsables de la gestión del programa de auditoría
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3.2 Competencia de las personas responsables de la gestión del programa de auditoría
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3.3 Establecimiento de la extensión del programa de auditoría
Las personas responsables de la gestión del programa de auditoría deberían determinar la extensión del
programa de auditoría. Ésta puede variar dependiendo de la información proporcionada por el auditado
sobre su contexto
Otros factores que tienen impacto en la extensión de un programa de auditoría pueden incluir lo siguiente:
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3.3 Establecimiento de la extensión del programa de auditoría
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3.3 Establecimiento de la extensión del programa de auditoría
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3.4 ) Determinación de los recursos del programa de auditoría
Al determinar los recursos para el programa de auditoría, las personas responsables de la gestión del
programa de auditoría deberían considerar:
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4 IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA AUDITORIA
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5.2 Establecimiento
de los objetivos del
programa de
auditoria
5.7 Revisión y
mejora del
5.3 Determinación programa de
y evaluación de los
Flujo de riesgos y
oportunidades del
auditoria
proceso programa de
auditoria.
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4 IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA AUDITORIA
4.1 GENERALIDADES
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4 IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA AUDITORIA
4.1 GENERALIDADES
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4.2 Definición de los objetivos, el alcance y los criterios para una auditoría
individual
Cada auditoría individual debería basarse en unos objetivos, un alcance y unos criterios de auditoría definidos. Estos
deberían ser coherentes con los objetivos globales del programa de auditoría. Los objetivos de la auditoría definen qué
es lo que se va a lograr con la auditoría individual y pueden incluir lo siguiente:
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4.2 Definición de los objetivos, el alcance y los criterios para una auditoría
individual
El alcance de la auditoría debería ser coherente con el programa de auditoría
y con los objetivos de la auditoría. Incluye factores tales como las
ubicaciones, las funciones, las actividades y los procesos que se van a
auditar, así como el periodo de tiempo cubierto por la auditoría.
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4.3 Selección y determinación de los métodos de auditoría
Las personas responsables de la gestión del programa de
auditoría deberían seleccionar y determinar los métodos
para llevar a cabo la auditoría de manera eficaz y
eficiente, dependiendo de los objetivos, el alcance y los
criterios de la auditoría definidos
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Una auditoría puede realizarse usando una variedad de métodos de
auditoría. En este anexo puede encontrarse una explicación de los
métodos de auditoría usados comúnmente. Los métodos de auditoría
elegidos para una auditoría dependen de los objetivos de la
auditoría, el alcance y los criterios definidos,
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4.4 Selección y determinación de los métodos de auditoría
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4.4 Selección y determinación de los métodos de auditoría
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4.5 Asignación de responsabilidades al líder del equipo auditor para una
auditoría indicidual
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4.5 Asignación de responsabilidades al líder del equipo auditor para una
auditoría individual
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4.6 Gestión de los resultados del programa de auditoría
Las personas responsables de la gestión del programa de auditoría
deberían asegurarse de que se realizan las siguientes actividades
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4.7 Gestión y conservación de los registros del programa de auditoría
Las personas responsables de la gestión del a) Los registros relacionados con el programa de
auditoría
programa de auditoría deberían asegurarse de
que se generan, gestionan y conservar registros
de la auditoría para demostrar la b) Los registros relacionados con cada auditoría
implementación del programa de auditoría.
c) Los registros relacionados con el equipo auditor
Deberían establecerse procesos para asegurarse
de que se tratan las necesidades de seguridad de
la información y de confidencialidad asociadas
con los registros de la auditoría
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5.2 Establecimiento
de los objetivos del
programa de
auditoria
5.7 Revisión y
mejora del
5.3 Determinación programa de
y evaluación de los
Flujo de riesgos y
oportunidades del
auditoria
proceso programa de
auditoria.
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6) Seguimiento del programa de auditoría
Las personas responsables de la gestión del programa de auditoría deberían asegurar la evaluación de:
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6) Seguimiento del programa de auditoría
Algunos factores pueden indicar la necesidad de modificar el programa de auditoría. Estos pueden incluir
cambios en:
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5.2 Establecimiento
de los objetivos del
programa de
auditoria
5.7 Revisión y
mejora del
5.3 Determinación programa de
y evaluación de los
Flujo de riesgos y
oportunidades del
auditoria
proceso programa de
auditoria.
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7) Revisión y mejora del programa de auditoría
Las personas responsables de la gestión del programa de auditoría y el cliente de la auditoría deberían
revisar el programa de auditoría para evaluar si se han alcanzado sus objetivos. Las personas
responsables de la gestión del programa de auditoría deberían asegurar lo siguiente:
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7) Revisión y mejora del programa de auditoría
La revisión del programa de auditoría debería considerar lo siguiente:
a) los resultados y tendencias del seguimiento del programa de auditoría;
b) la conformidad con los procesos del programa de auditoría y con la
información documentada pertinente;
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8. REALIZACION DE UNA AUDITORIA
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5.5 implementación
del programa de
auditoria
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Preparación de las actividades de una Auditoria
PLANIFICACIÓN DE
AUDITORIA
Riesgos
Detalle actividades
Alcance, método, PREPARE INFORMACIÓN
objetivos DOCUMENTADA
a) Listas de verificación físicas o
digitales;
REVISIÓN DE LA ASIGNE TAREAS AL
INFORMACIÓN EQUIPO b) b) Detalles de muestreo de
DOCUMENTADA Responsabildiades auditoría;
ENVIADA POR EL Tareas
CLIENTE Procesos a auditar c) Información audiovisual.
d) Formato informe
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6.3.2 Detalle de la planificación de la Auditoria
IDENTIFICACIÓN PROCESOS Y
UBICACIÓN REQUISITOS A
FECHA AUDITAR
OBJETIVO Y
HORARIO
ALCANCE DE LA
DURACIÓN
AUDÍTORIA
REUNIONES
01 02 03 04 05 06
CRITERIOS DE
AUDITORIA MANEJO DE LA
INFORMACION
Seguridad
GENERALIDADES Confidencialidad
Logística Software
Comunicación
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6.4.3 Detalle de la realización de actividades
de Auditoría (REUNIÓN DE APERTURA)
REUNION APERTURA
El propósito de la reunión de apertura es:
a) Confirmar el acuerdo de todos los participantes
(por ejemplo, auditado, equipo auditor) sobre el
plan de auditoría;
b) Presentar al equipo auditor y sus roles;
c) Asegurarse de que se pueden realizar todas las
actividades de auditoría planificadas.
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6.4.3 Detalle de la realización de actividades
de Auditoría (METODOS PARA RECOPILAR
INFORMACIÓN EN LA AUDITORÍA)
1
ENTREVISTAS
2 OBSERVACIONES
3 REVISIÓN DOCUMENTAL
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6.4.3 Detalle de la realización de actividades
de Auditoría (METODOS PARA RECOPILAR
INFORMACIÓN, GENERAR HALLAZGOS Y
CONCLUSIONES)
Revise y
Tome Analice y concluya
evidencias determine
Recopile de hallazgos
por auditoría
Fuente
muestreo
información
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6.4.3 Detalle de la realización de actividades
de Auditoría (REUNIÓN DE CIERRE)
❑ Aclarar que la evidencia de la auditoría recopilada se
basó en una muestra de la información disponible
❑ El método de presentación de la información
❑ La manera en que deberían tratarse los hallazgos de
auditoría
❑ Las posibles consecuencias de no tratar
adecuadamente los hallazgos de auditoría
❑ La presentación de los hallazgos y conclusiones de la
auditoría de tal manera que se comprendan y se
reconozcan por la dirección del auditado
❑ Todas las actividades posteriores a la auditoría
relacionadas
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6.5 PREPARACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME
CRITERIO EVIDENCIA HALLAZGO
DE DE DE
AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITORÍA
-- - -- - -- - -- - -- - -- - -- - -- - -- - -- - -- - -- - -- - -- - -- -
ASPECTOS ASPECTOS POR NO
RELEVANTES MEJORAR CONFORMIDAD
Detalles de la planificación de
la auditoría
Asignación de las tareas al equipo auditor
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Asignación de roles y
responsabilidades de los guías y los
observadores
Revisión de la información
documentada durante la auditoría
Recopilación y verificación de la
información
Generación de hallazgos de la auditoría
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Determinación de las conclusiones de la auditoría
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