AUDITORIA

EMPRESA: CUESTIONARIO DE EVALUACION DE CONTROL

CCAYO INTERNO
LOGISTICA ENTREVISTADO: VEGA AQUIJE ALDAHIR
CARGO: RESPONSABLE DE AREA
E.I.R.L
CIRCUITO: ARCHIVO

1. OBJETIVOS
1.1. Examinar las actividades realizadas por el responsable del area y la seguridad que se brind
1.2. verificar que la documentacion sea veridica y correctamente sustentada
1.3. recoger los informes de manera periodica del responsable del area

2. CUESTIONARIO

RESPUESTAS
N° PREGUNTAS
SI
ÁREA DE CONTABILIDAD
¿Existe un sistema de archivos de la informacion contable,
1 presupuestaria y financiera x
¿Los registros contables cuentan con medidas de suguridad contra
2 perdidas y modificaciones no audorizadas?
¿Cuáles son las medidas de seguridad que se aplica dentro de
3 areas?
ÁREA DE ALMACEN
¿La documentacion estan archivadas correlativamente y
4 cronologicamente? x
Antes de ingresar al area de archivos, ¿Qué procedimientos se
5 realizan para verificar la documentacion?

6
¿se hace un inventario diario y detallado de los documentacion? x
ÁREA DE NORMATIVA
¿Los documentos se encuentran aprobados y difundidos bajo
7 norma? x
8
¿La documentacion esta bajo normativa actualizada? x
ÁREA DE / OTROS
¿Existe algun sistema de informacion del área, donde se puede
9 encontrar los documentos?
ÁREA DE RECURSOS HUMANOS
¿Se contrata personal con experiencia en el área? ¿Qué se toma en
10 cuenta? x
 CONFECCIONO: TAIPE JAIME GEYDY YENY
FECHA: 25.06.2023
REVISO: 20.07.2023
VERSION: 2022

A.A.1

y la seguridad que se brinda a la documentacion

RESPUESTAS
OBSERVACIONES
NO

x
Se realiza copias de seguridad
o de respaldo

Primero se recepciona el
documento al area
correspondiente

x
Se toma en cuenta la
experiencia del personal según
informacion.