NOTA: ESTE DOCUMENTO CONSTITUYE UN EJEMPLO EN LA REALIZACIÓN DE LA ACTIVIDAD Y

SU CONTENIDO DEBE SER MODIFICADO CONFORME AL PROCESO ELEGIDO PARA SU

REALIZACIÓN.

MEMORANDO

01 de Abril de 2021

Nombre
Director Técnico
Dirección
Bogotá D.C.

Asunto: Evaluar el cumplimiento del sistema de gestión de calidad para el proceso de trabajo de
campo de la empresa ………………

Estimado Director Técnico:

Me dirijo a usted con el fin de comunicarle que el equipo auditor definido por el departamento de
gestión llevará a cabo la auditoría interna de calidad al proceso de trabajo de campo. El objetivo de la
auditoría será verificar el cumplimiento de los procedimientos y guías, y su concordancia con los
criterios definidos a continuación:

➢ NORMA ISO 9001/2015.

➢ MANUAL DE PROCEDIMIENTO DE CAMPO.
➢ MATRIZ DE RIESGOS.
➢ FORMATO DE CAMPO.

La auditoría está programada para realizarse el 22 de abril de 2021, tendrá una duración de 2 días y
se contará con el acompañamiento de dos auditores. Deberá ser atendida por el coordinador de
campo. La reunión de apertura será el 22 de abril de 2021 a las 8:00 a.m. y el cierre será el 23 de abril
de 2021 a las 11:00 a.m.

Adjunto el procedimiento y listas de chequeo diseñadas para esta auditoría, las dudas e inquietudes
que tenga por favor comunicárselas al auditor líder Ing…………….., e indicar nombre, cargo y firma de
las personas que atenderán la auditoría. Para la reunión de apertura se solicita la presencia del
personal directamente implicado con el proceso en cuestión y se espera contar con toda la
documentación necesaria para dar cumplimiento al plan de auditoría. Toda la información
suministrada será manejada bajo altos niveles de confidencialidad.

Atentamente,

……………………..
 ACTA DE ASISTENCIA Versión NT-002

REUNIÓN DE APERTURA Acta No. 001

AUDITORÍA INTERNA DE
Fecha Abril 22 de
CALIDAD 2021
OBJETIVO Verificación auditoría interna del sistema de gestión de calidad para el
proceso de trabajo de campo de la empresa.
FECHA/HORA Abril 22 de 2021 / 8:00 a.m. LUGAR Oficina: XXXXX

RESPONSABLE Ingeniero ………

ALCANCE Verificar dos proyectos activos en su etapa de trabajo de campo:

Proyecto XXXXX” y proyecto YYYYYYY
CRITERIOS ➢ Norma ISO 9001 /2015.
➢ Manual de procedimiento de campo.
➢ Matriz de riesgos.
➢ Formato de campo.
FECHA APERTURA 22 de Abril de 2021 HORA 8:00 a.m.

FECHA CIERRE 23 de Abril de 2021 HORA 11:00 a.m.

PROCESO GESTIÓN DE PROYECTOS

NOMBRE ÁREA FIRMA APERTURA FIRMA CIERRE

AAAAA Departamento X Firma Firma

BBBBB Departamento Y Firma Firma

CCCCCC Departamento Z Firma Firma

➢ REVISIÓN DOCUMENTAL

No. DOCUMENTO REVISADO OBSERVACIONES DEL DOCUMENTO

1. Manual de procedimientos XXXXX El procedimiento está diseñado acorde a los

lineamientos definidos por la organización
siguiendo las directrices del ministerio de
ambiente. El ítem de inspección debe ser
actualizado.
2. Matriz de riesgos La clasificación de los riesgos no concuerda con
las definiciones establecidas en el sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo.
3. Formato de XXXXXX Los formatos no son diligenciados en su
totalidad, omitiendo información como fecha,
elaborado por.

➢ TÉCNICAS O ESTRATEGIAS DE COMUNICACIÓN

La auditoría iniciará con el desplazamiento a los sitios donde se están llevando a cabo los dos
proyectos definidos en el alcance de la auditoría, seguidamente se hará el seguimiento al

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procedimiento de campo, el diligenciamiento de los formatos de campo y la identificación de los
riesgos en cada proyecto.

Se realizará entrevista a los representantes de cada proyecto para registrar su percepción del trabajo
por parte del personal de campo. Adicionalmente se hará la entrevista con el personal de campo
asignado para cada proyecto.

➢ TÉCNICAS O ESTRATEGIAS DE RECOLECCIÓN Y VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN

Se diligenciará lista de chequeo en cada uno de los proyectos.

ITEM ASPECTO CUMPLE NO CUMPLE OBSERVACIONES

1 Procedimiento de campo
2 Elementos de protección personal
3 Diligenciamiento formatos de campo
4 Toma de registro fotográfico
5 Identificación de riesgos
DILIGENCIÓ FIRMA

➢ GENERACIÓN DE HALLAZGOS.

FECHA: 23 de Abril de 2021 Auditores: Carlos León O.– Nubia Bermúdez

PROCESO AUDITADO: Trabajo de Campo Auditado: Miguel Lizarazo – Coordinador de
Campo CRM CONSULTORES
No. Evidencias de Criterios de Hallazgos de auditoría C NCM NCm
Auditoría Auditoría
1 Procedimiento de Documento Se contaba con el documento
trabajo de campo. AG-001 en el sitio de cada proyecto.
Procedimiento Las actividades realizadas
de trabajo de estaban acordes con el X
campo. procedimiento.
Norma ISO
9001/2015
2 Matriz de riesgos Formato de El formato fue diligenciado
matriz de antes de iniciar las actividades
riesgos NPX- de inspección en cada
002 proyecto. El formato estaba
X
impreso en blanco y negro, lo
que dificultó la clasificación
por colores según nivel de
riesgo.
3 Formato de campo Formato de El formato fue diligenciado en
campo CNT- su totalidad en cada uno de los X
008 proyectos.
4 Revisión de Lista de El personal contaba con los
elementos de chequeo. elementos de protección
protección personal necesarios para X
personal. desempeñar su labor en
campo.
5 Registro Archivos de El personal realizó el registro
fotográfico. imagen. fotográfico definido en el X
procedimiento de campo.
➢ CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA

Página 3
 La auditoría interna realizada al proceso de trabajo de campo de la empresa CRM CONSULTORES
permitió identificar que el personal de campo sigue los procedimientos establecidos por la
organización para sus labores de trabajo de campo, haciendo principal énfasis en minimizar los
riesgos asociados al contar con una lista de chequeo de elementos de protección personal e
identificar los riesgos presentes en el sitio de cada proyecto. Los formatos dispuestos para las
labores de campo son diligenciados acorde a la situación particular de cada proyecto. Se le
recomienda a la organización mantener los formatos de matriz de riesgo impresos a color con el
fin de hacer la clasificación por colores eficaz, o de lo contrario, cambiar el sistema de clasificación
de riesgos por uno que no requiera simbología por colores.

➢ REALIZACIÓN DE REUNIÓN DE CIERRE

ACTA DE ASISTENCIA Versión NT-002

REUNIÓN DE APERTURA Acta No. 001

AUDITORÍA INTERNA DE
Fecha Abril 22 de
CALIDAD 2021
OBJETIVO Verificación auditoría interna del sistema de gestión de calidad para el
proceso de trabajo de campo de la empresa.
FECHA/HORA Abril 22 de 2021 / 8:00 a.m. LUGAR Oficina XXXXXXXXX

RESPONSABLE Ingeniero ……………………..

ALCANCE Verificar dos proyectos activos en su etapa de trabajo de campo:

Proyecto XXXX y proyecto YYYYYY
CRITERIOS ➢ Norma ISO 9001 /2015.
➢ Manual de procedimiento de campo.
➢ Matriz de riesgos.
➢ Formato de campo.
FECHA APERTURA 22 de Abril de 2021 HORA 8:00 a.m.

FECHA CIERRE 23 de Abril de 2021 HORA 11:00 a.m.

PROCESO Trabajo de campo

NOMBRE ÁREA FIRMA APERTURA FIRMA CIERRE

AAAA Departamento Firma Firma

Calidad
BBBBB Departamento Firma Firma
Calidad
CCCCC Coordinador de Firma Firma
campo

➢ CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE

1.
2.
3. y etc.

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