EXAMEN FINAL

AUDITORÍA INTEGRAL
TEMA C

Nombres:

Laura Ximena Cortes

Yudi Patricia Cristancho

TENIENDO EN CUENTA EL CONTEXTO DE LA PELÍCULA “PANTALEÓN Y LAS

VISITADORAS” RESPONDA LAS SIGUIENTES PREGUNTAS. SEA PUNTUAL Y
BREVE Y CONTESTE DE ACUERDO CON EL CONTENIDO DE LA PELÍCULA. NO
HAGA SUPOSICIONES, NI INVENTE SITUACIONES.

1. De acuerdo con el contenido de la película, identifique los siguientes elementos de los

sistemas de gestión:

a. Una política y tres objetivos.

POLITICA:

Pantilandia, empresa prestadora de servicios de satisfacción sexual para fuerzas militares, ubicada
en la zona selvática del amazonas, se compromete a implementar el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo, a identificar, evaluar los peligros y valorar los riesgos, a los que
están expuestos los trabajadores, proveedores, contratistas y visitantes, implementando controles a
fin de prevenir posibles lesiones, accidentes y deterioro a la salud, cumpliendo la legislación
nacional vigente en seguridad y salud en el trabajo en pro de la mejora continua del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo, ésta política será divulgada y socializada a todos los
niveles de la organización.

OBJETIVOS:

 Evaluar y controlar los riesgos de los peligros identificados con la metodología que permita
su priorización, aplicando los controles a cada uno de los riesgos.
 Asignar el presupuesto para los controles establecidos.
 Cumplir con la normatividad nacional vigente aplicable en materia de riesgos laborales.

b. Elabore el mapa de procesos de la organización.

 MAPA DE PROCESOS

ESTRATEGICOS DIRECCIONGENERAL
DIRECCION GENERAL
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

MISIONALES COMERCIAL TALENTO PRESTACION

HUMANO DEL SERVICIO

NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS

APOYO LOGISTICA HSEQ MANTENIMIENTO ADMINISTRATIVO Y PARTES INTERESADAS
FINANCIERO

c. Identifique los aspectos e impactos ambientales (tres).

ACTIVIDAD ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

ASEO PERSONAL CONSUMO DE AGUA AGOTAMIENTO DEL RECURSO HIDRICO
SOBRE CARGA DEL RELLENO SANITARIO
ADECUACIONES LOCATIVAS GENERACION DE RESIDUOS
CONTAMINACION DEL SUELO
AFECTACION Y AGOTAMIENTO DE LOS
TRANSPORTE DE LAS VISITADORAS CONSUMO DE COMBUSTIBLE
RECURSOS NATURALES

d. Identifique los peligros de seguridad y salud en el trabajo (tres).

 Biológico: Virus por transmisión sexual, virus por exposición a

enfermedades endémicas, picaduras de insectos, mordeduras de reptiles.
 Publico: Secuestros, extorciones, robos, desorden público.
 Psicosocial: Trabajo nocturno, estilo de mando.

e. Identifique los requisitos del producto (tres).

 Mujeres con experiencia

 Mujeres solteras
 Mujeres de contextura voluptuosas
 Duración máxima del servicio
f. Identifique las partes interesadas y sus necesidades (intereses). (tres)

PARTE INTERESADA DESCRIPCIÓN NECESIDADES

visitadoras, personal de apoyo Salario, estabilidad laboral
Trabajadores: en logística del barco y oficina
Clientes Altos mandos militares y Servicio Sexual
 solados en campamento
Proveedores Combustible, mantenimiento
del Barco, Alimentación
Comunidad Locutor, Mujeres de la Selva
Beneficio mutuo y
continuidad del negocio
Que no se violen sus derechos
como mujeres de la selva

2. A continuación, se especificarán temáticas y aspectos vistos en clase, relacionados con el

contenido de los Sistemas de gestión de Calidad, Ambiental y de Seguridad y Salud en el
Trabajo. Identifique los numerales de las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 en sus
versiones 2015 y 2018 relacionados con estos temas e IDENTIFIQUE UNA ESCENA DE
LA PELÍCULA DONDE SE EVIDENCIEN.

ASPECTO / TEMAS
DESCRIPCIÓN DE LA
DE LOS SISTEMAS
NUMERAL (9001, 14001, 45001) ESCENA MÁXIMO TRES (3)
DE GESTIÓN (De los
RENGLONES
16 vistos en clase)
Comprensión de la Cuando Pantaleón da a conocer
organización y su 4. Contexto de la organización a las visitadoras, la intención de
contexto 4.1 Comprensión de la Organización y de su la empresa sobre el servicio
Contexto sexual a los soldados en los
campamentos del amazonas del
Perú.

Alcance del sistema de 4.3 Determinación del alcance del Sistema de Gestión
gestión de la Calidad, Ambiental y de Seguridad y salud en el Pantaleón en reunión con la
trabo española y chupito, presenta
4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus Procesos, cual va a realizarse, a quienes se
Ambiental y de Seguridad y salud en el trabo les va a prestar el servicio.

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades Afectacion a la reputación

6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los
riesgos y oportunidades
Gestión de Riesgos y 6.1.2.1 Identificación de peligros
Oportunidades 6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la seguridad y
salud en el trabajo y otros riesgos para el sistema de
gestión de la SST
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la
seguridad y salud en el trabajo y otras oportunidades
para la gestión de la SST
Responsabilidad y
competencia Responsabilidad: Cuando el
General, asigna la
responsabilidad al capitán
Pantaleón para la misión de
llevar servicio sexual a los
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades en la soldados en la selva.
Organización
Competencia: Cuando
7.1.6 Conocimientos de la organización Pantaleón y la española
7.2 Competencia evaluaban los cuerpos de las
7.3 Toma de Conciencia visitadoras y Pantaleón hacia el
test de calidad a la Colombiana.
ASPECTO / TEMAS
DESCRIPCIÓN DE LA
DE LOS SISTEMAS
NUMERAL (9001, 14001, 45001) ESCENA MÁXIMO TRES (3)
DE GESTIÓN (De los
RENGLONES
16 vistos en clase)

5.1 Liderazgo y Compromiso El liderazgo de Pantaleón para

Liderazgo y 5.1.1 Generalidades lograr sus objetivos y metas que
compromiso 5.1.2 Enfoque al cliente le trazaban sus altos mandos.
Cuando enviaba los informes
transmitía a todo sus actividades
y logros a sus altos mandos

Comunicación interna 7.4 Comunicación Comunicación directa del militar

y Comunicación 7.4.1 Generalidades para la nueva misión, emisión de
externa 7.4.2. Comunicación interna informes por Pantaleón a sus
7.4.3. Comunicación externa altos mandos sobre el
desempeño del servicio.

Control de la
producción y 8.4.1 Generalidades 8.4.1 Generalidades El control que Pantaleón llevaba
prestación del servicio 8.4.2 Tipo y alcance del Control de las operaciones, tiempos,
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del Numero de servicios. Llevar a
servicio las visitadoras en las fechas,
cumplir con el servicio.

Manejo de La emergencia que se presentó

emergencias 8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias en el ataque de los piratas de la
zona, que quería abusar de las
visitadoras y en un forcejeo con
arma, se muere la Colombiana

Monitoreo,
seguimiento y Pantaleón, a diario llevaba
análisis de datos 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación registro de sus operaciones del
9.1.1 Generalidades servicio y realizaba análisis y
9.1.2 Satisfacción del cliente estadísticas sobre el servicio,
9.1.3 Análisis y evaluación impacto que se tenia y de los
9.1.2 Evaluación del cumplimiento planes de acción que tenía que
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del abordar para mejorar
desempeño
Acción correctiva
y preventiva 10.1 Generalidades Cuando la comunidad se enteró
(Análisis de causa 10.2 NO Conformidad y Acción Correctiva de lo que estaban haciendo los
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones militares, Los Militares de alto
raíz) correctivas mando tomaron acciones para
que nos siguiera prestando el
servicio
3. Establezca un Plan de auditoría con base en el Mapa de procesos elaborado en el primer punto.
Se inserta imagen y se anexan libro de Excel con los documentos editables.

PLAN DE AUDITORÍA
Verificar la conveniencia eficacia y mantenimiento de los sistemas integrados de gestion (salud, seguridad, medio
Objetivo ambiente y calidad)

Alcance Todos los procesos de la compañía incluidas suscursales (PANTILANDIA)

Criterios de auditoría ISO9001ISO140011SO45001Decreto 1072 de 2015 Resolucion 0312 de 2019.
Laura Cortes - Yudi Cristancho
Equipo auditor

Planificación: Falla en el establecimiento de los objetivos relevantes de la auditoría y determinar el alcance, numero,
duración, ubicación y cronograma de las auditorías;
Recursos: Tiempo insuficiente, equipamiento y/o entrenamiento para el desarrollo del programa de auditoría o la
realización de una auditoría;
Control de la información documentada: Mala determinación de la información documentada requerida necesaria por los
Riesgo auditores y las partes interesadas relevantes, falla en la protección adecuada de los informes de auditoría para demostrar
la eficacia del programa de auditoría.
Posible contagio de enfermedades infecto contagiosas (endemicas) por la zona geografica donde se encuentra ubicado
el campamento.
Seguridad fisica insuficiente: Secuestros, extorciones por parte de grupos al margen de la ley.

Fecha y Hora reunión de 2, 3, 4 de julio de 2019

apertura
4 de julio 9:00 am
Fecha y Hora reunión de cierre

CRITERIO DE
PROCESO / ACTIVIDAD AUDITADOS AUDITOR FECHA / HORA LUGAR
AUDITORÍA
Numerales 4, 4,1, 4,2,
4,3, 5,5.1, 5.2, 5.3 6, Laura Cortes 2 de julio de 8:30 am
Gestion de la Direccion Pantaleón Pantoja Oficina Capitan Pantilandia
7.5, 9.3, 10.1, 10.2, Yudi Cristancho - 10: 00 am
10.3
Numerales 5, 6, 7.5, Laura Cortes 2 de julio 10:00 am -
Gestion comercial Pantaleon Pantoja Oficina Capitan Pantilandia
10.1, 10.2, 10.3 Yudi Cristancho 01:00 pm

Numerales 5.3,5.4, 7.2,

Chupito/Pantaleon 2 de julio de 2:30 pm
Gestion Humana 7.3, 7.4, 7.5, 10.1, Yudi Cristacho Campamento Pantilandia
Pantoja - 4: 30
10.2, 10.3 Laura Cortes
Numerales 5, 6, 7.5, 8, Laura Cortes 3 de julio de 8:30 am Campamento
Prestacion del servicio Chuchupe
8.1, 10.1, 10.2, 10.3 Yudi Cristancho a 11: 00am Pantilandia/Containers
Numerales 5, 6, 7.5,
Chupito/Pantaleon Laura Cortes 3 de julio de 11: 00
Gestion Logistica 8,8.1.4, 10.1, 10.2, Campamento Pantilandia
Pantoja Yudi Cristacho a: 1: 00pm
10.3
Numerales 4.4, 6,1,
3 de julio de 2:30pm
Gestión HSEQ 6.2, 7.3, 7.4, 7.5, 8.2, Pantaleon Pantoja Yudi Cristancho Oficina Capitan Pantilandia
a 3:30 pm
9.1, 9.1.2, 9.2 Laura Cortes
Numerales 7.5, 10.1, Laura Cortes 3 de julio de 3:30 pm
Gestion de mantenimiento Carlos Rodriguez Arabia Campamento Pantilandia
10.2, 10.3 Yudi Cristancho a 4:30 pm
Yudi Cristancho
3 de julio de 4:30 a
Gestion administrativa y financiera
Numerales 7.1, 7.5, 10.1, 10.2, 10.3
Pantaleon Pantoja Laura Cortes Oficina HSEQ - Planta
5:30 pm

4. Elabore una lista de verificación acorde con su Plan de auditoría para UNO de los procesos a
auditar. (12 preguntas, observaciones, pruebas, etc. a realizar)
 LISTA DE VERIFICACIÓN
Proceso auditado Prestacion del servicio
Responsable del proceso auditado Yudi Cristancho y Laura Cortes
Fecha 29-jun-19

ASPECTOS A AUDITAR (Preguntas,

CRITERIO / REQUISITO HALLAZGOS AUDITOR C NC O
Observaciones, Solicitud de
¿Conoce y comprende la politica de la 5.2. Política de la Seguridad y Salud en
compañía? el Trabajo

¿Como garantiza la seguridad y la salud 5.1 Liderazgo y Compromiso

en el trabajo de las visitadoras?
¿De qué manera usted abordan los
riesgo y las oportunidades para la 6.1 Planificación
empresa ?
¿ La empresa ha asignado los recursos
necesarios para la infraestructura 7.1. Recursos
necesaria para prestar el servicio?
¿ Se tiene definida la competencia que
debe cumplir las visitadoras para cumplir 7.2. Competencia
con el servicio?
¿ Se le ha comunicado los peligros y los
7.4.2 Comunicación Interna
riesgos al personal de la operación?
¿ La empresa ha definido de manera
8.1.1 Planificación y control
planificada las actividades y controles
operacional
dentro del proceso?
¿Qué tipo de controles se aplican para el
8.1.2 Eliminar peligros y reducir los
procesos de servicio? ( revisar en campo-
riesgos de la SST
Jerarquía de controles)
¿ Se han realizado cambios actualmente
al proceso? Como se abordan en la 8.1.3 Gestión del Cambio
empresa?
¿ Qué indicadores se llevan dentro del 9.1 Seguimiento, medición, análisis y
proceso de prestación del servicio? evaluación del desempeño
¿Qué oportunidades de mejora ha
10.1 Mejora, generalidades
implementado en su proceso?
¿ Que acciones toma frente a un
10.2 Incidentes, no conformidades
incidente?
¿Qué mejoras se han realizado en el
10.3 Mejora continua
proceso de prestación del servicio?

5. De acuerdo con la situación presentada en la siguiente fotografía y teniendo en cuenta el

contexto de la película elabore una pista de auditoría que incluya: la pregunta o solicitud a
realizar, el numeral normativo involucrado (ISO9001, ISO14001 e ISO45001) y la evidencia
esperada. Por lo menos 10 ítems.
 NORMATIVIDAD
PREGUNTA / SOLICITUD A REALIZAR ISO 9001: 2015 ISO 14001: 2015 ISO 45001 EVIDENCIA ESPERADA
1. De que manera identifican y
garantizan el cumpliemiento de las
necesidades del cliente.
MISION, VISION, POLITICA Y DEMAS
4.2 Comprensión de 4.2 Comprensión de las
2. Que acciones estan contempladas 4.2 Comprensión de las necesidades y LINEAMIENTOES ESTRATEGICOS REVISADOS Y
las Necesidades y Necesidades y
para las partes interesadas expectativas de los trabajadores y de FIRMADOS POR ALTA DIRECCION
Expectativas de las Expectativas de las
otras partes interesadas
Partes Interesadas Partes Interesadas
3.como garantizan que la prestacion
del servicio no se vea afectada por
factores externos opuestos a la
prestacion del servicio.
Solicitar los soportes documentales implementados por la
empresa donde se verifica el cumplimiento de las
responsabilidades de los trabajadores frente a la
aplicación de las medidas de prevención y control de los
4. Como se realiza el cumplimiento de
peligros/riesgos (físicos, ergonómicos, biológicos,
las responsabilidades de los lideres de
químicos, de seguridad, públicos, psicosociales, entre
proceso.
5.3 Roles, 5.3 Roles, otros).
Responsabilidades y Responsabilidades y 5.3 Roles, responsabilidades y
5. Si ha ocurrido un evento que afecte
Autoridades en la Autoridades en la autoridades en la organización Realizar visita a las instalaciones para verificar el
las responsabilidades de los lideres del
Organización Organización cumplimiento de las medias de prevención y control por
proceso, que acciones han tomado.
parte de los trabajadores de acuerdo con lo enunciado en
los planes de prevención y control descritos.

Solicitar perfiles de cargo

Solicitar manual de funciones

6. si en algún momento la empresa ha
pasado por un riesgo de parar la
prestacion de servicio, como se ha
manejado.
7. Que procedimiento maneja para los Oportunidades
riesgos y oportunidades.
8. Como esta contemplado el manejo
de una emergencia, en caso de que
una persona se oponga a la prestacion
del servicio.
9. Cuales son los planes de accion
frente a las emergencias que puedan
afectar la prestacion del servicio.
6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Identificación de peligros y
6.1 Acciones para
evaluación de los riesgos y oportunidades Información documentada
abordar Riesgos y
6.1.2.1 Identificación de peligros sobre los riesgos y oportunidades; los procesos y
6.1 Acciones para Oportunidades
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la acciones necesarios para determinar y abordar sus
abordar Riesgos y 6.1.1 Generalidades
seguridad y salud en el trabajo y otros riesgos y oportunidades
6.1.2 Aspectos
riesgos para el sistema de gestión de la
ambientales
SST Entrevistas, recopilacion de la informacion.
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades
para la seguridad y salud en el trabajo y
otras oportunidades para la gestión de la
SST
Planeación de vistas a las sedes donde se evidencie la
implementación de plan de emergencias.
Hallazgos en las visitas.
8.2 Preparación y
8.2 Preparación y Respuesta ante Planes de acción de los hallazgos.
N. A Respuesta ante
Emergencias Análisis Causal.
Emergencias
Resultado de planes de acción

10. Como garantizan el manejo de la Procedimiento manejo de emergencias.

buena imagen y reputacion de la
empresa.

6. Elabore el informe de auditoría, que de acuerdo con el formato anexo debe contener:

a. Dos fortalezas de este sistema de gestión.

b. Identificación y redacción de tres no conformidades que se relacionen con los
sistemas de gestión de calidad, ambiente y seguridad y salud en el trabajo, según
aplique.
 INFORME DE AUDITORÍA
FECHA: 6 de julio de 2019 LUGAR: Campamento No. INFORME: 003
Pantilandia

CLASE DE AUDITORÍA: CLIENTE DE LA AUDITORÍA

1ª _x__ 2ª _____ 3ª ____ PARTE PROSTIBULO PANTILANDIA

OBJETIVO:

Presentar los resultados obtenidos en el proceso de auditoria interna al sistema de gestión integral
de la organización.

ALCANCE:

Incluye los criterios de la norma y las auditorias realizadas a todos los procesos de la
Organización incluidos dentro del plan de auditorias.

LÍDER DEL EQUIPO

AUDITOR
EQUIPO AUDITOR

CRITERIOS DE AUDITORÍA:

PERSONAL AUDITADO:

HALLAZGOS
 NO CONFORMIDADES

1. Al indagar con el personal operativo se evidencia la ausencia de entrega de elementos de

protección personal como el condón incumpliendo así el requisito 8.1 de la norma ISO
45001 versión 2018 dado que no implementa oportunidades para reducir los riesgos en
materia de seguridad y salud en el trabajo, lo que podría traer como consecuencia la
adquisición de enfermedades de transmisión sexual.

2. Al solicitar al líder de proceso de prestación de servicio la identificación de peligros,

evaluación y control de riesgos manifestó no contar con dicha identificación
incumpliendo así el requisito 6.1.2 de la norma ISO 45001 versión 2018.

OBSERVACIONES

Laura Cortes
Yudi Patricia Cristancho
Firma Líder del equipo auditor