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AGRADECIMIENTO
Agradezco a Dios, por acompañarme en los momentos más difíciles.
A mi Madre y Hermano, por su respaldo y apoyo incondicional, también a Erika por su

comprensión y cariño.
A mi director de tesis, el Dr. Marc Bascompta Massanes, por su valiosa mentoría y

brindarme la oportunidad de realizar el presente trabajo, y a todos mis docentes de la UPC
de quienes he aprendido mucho.
También doy gracias a la prestigiosa Universidad Politécnica de Cataluña, por haberme

permitido seguir formándome profesionalmente.
“Dedicado a la memoria de mi Padre”.

RESUMEN
El presente trabajo de investigación tuvo como fin proponer un Sistema Integrado de
Gestión, basado en las normas ISO 14001:2015, ISO 9001:2015 y ISO 45001:2018, para
motivar a que la empresa minera “Rumipamba San Ramon 2” mejore el desempeño
ambiental, calidad y la seguridad de sus trabajadores en el proceso de extracción de
materiales pétreos.
Actualmente, la empresa no dispone de un Sistema Integrado de Gestión, por tanto, para

la ejecución del presente trabajo, se empezó recopilando toda la información necesaria y
desarrollando un diagnóstico inicial del Sistema Integrado de Gestión en la mina, para lo
cual se procedió a realizar las listas de verificación en base a los requisitos de las normas
ISO 14001:2015, ISO 9001:2015, ISO 45001:2018, obteniendo en promedio resultados de
cumplimiento del 11 %, 12% y 3% respectivamente.
Posteriormente, se implementó la revisión del Sistema Integrado de Gestión que establece

la situación actual de la organización referente a la calidad de su producto, medio ambiente
y seguridad y salud de sus trabajadores, por medio de: Análisis FODA, que permitió a la
empresa implementar estrategias para contrarrestar sus amenazas y debilidades; Matriz
de Identificación y Evaluación de los Impactos Ambientales, la misma que ayuda a la mina
a tomar acciones oportunas de prevención y control, priorizando aquellos factores
ambientales que son más susceptibles a deterioro ambiental; Matriz de Identificación y
Evaluación de los Riesgos Operacionales (AMEF), que posibilita a la empresa minera
identificar sus riesgos operacionales y actuar sobre ellos mejorando la producción; y Matriz
de Identificación y Evaluación de Riesgos y Peligros para los trabajadores, importante para
la empresa minera ya que permite identificar los peligros más relevantes para sus
trabajadores y al mismo tiempo controlarlos a través de un plan de acción. La metodología
empleada en este estudio se fundamenta en el ciclo de Deming PHVA (planear, hacer,
verificar y actuar).
Bajo este contexto, y con los resultados logrados del análisis integrado, se ayudó a la
empresa a formular una política integrada, así como también establecer objetivos, metas y
cumplimiento de los requisitos legales. Finalmente, se describe un Sistema Integrado de
Gestión, acorde a la línea de negocio de la empresa y Nomas Internacionales ISO, que la
empresa podría adoptar para: la mejora continua, mejor posicionamiento frente a las
exigencias que establecen los entes regulatorios y de control del país, tener una visión más
completa de sus necesidades funcionales, adquirir mayor responsabilidad con el medio
ambiente, cuidar la salud de sus trabajadores y al mismo tiempo fortalecer la fidelidad de
sus clientes al mejorar su imagen.
Palabras Clave: Organización, Gestión Ambiental, Sistema Integrado de Gestión,

Clientes, Cotopaxi, Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo.
ABSTRACT
The purpose of this research work was to propose an Integrated System of Management,
based on ISO 14001:2015, ISO 9001:2015 and ISO 45001:2018 standards, to motivate the
mining company "Rumipamba San Ramon 2" to improve the environmental performance,
quality and the safety of its workers in the process of extraction of raw materials.
Currently, the company does not have an Integrated Management System, therefore, for
the execution of this work, we began by collecting all the information necessary and
developing an initial diagnosis of the Integrated Management System in the mine, for which
the verification lists were carried out, based on the requirements of ISO 14001:2015, ISO
9001:2015, ISO 45001:2018, obtaining on average compliance results of 11%, 12% and
3% respectively.
Subsequently, the review of the Integrated Management System was implemented, which
establishes the current situation of the organization regarding the quality of its product,
environment and safety and health of its workers, through: Analysis FODA, which allowed
the company to implement strategies to counter its threats and weaknesses; Impact
Identification and Assessment Matrix Environmental, the same that will help the mine to
take necessary actions of prevention and control, prioritizing those environmental factors
that are more susceptible to environmental deterioration; Matrix of Identification and
Evaluation of the Operational Risks (AMEF), which enables the mining company to identify
its operational risks and act on them improving production; and matrix of Identification and
Evaluation of Risks and Hazards for workers, important for the mining company since it
allows identifying the most relevant dangers for its workers and at the same time control
them through an action plan. The methodology used in this study is based on the Deming
cycle PHVA (plan, do, check and act).
Under this context and with the results obtained from the integrated analysis, it helped the
company to formulate an integrated policy, as well as to establish objectives, goals and
compliance with legal requirements. Finally, an integrated management system is
described, according to the company's line of business and International standards ISO,
which the company could adopt for continuous improvement, better positioning against the
requirements established by the regulatory entities of control in the country, have a more
complete vision of its functional needs, acquire greater responsibility with the environment,
take care of the health of their workers and at the same time guarantee the loyalty of its
clients by improving its image.
Keywords: Organization, Environmental Management, Integrated Management System,

Clients, Cotopaxi, Occupational Health and Safety System.
ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN........................................................................................................ 7
1.1. PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN .................................................................. 10
1.2. JUSTIFICACIÓN ............................................................................................. 10
2. OBJETIVOS ............................................................................................................. 11
2.1. OBJETIVO GENERAL ..................................................................................... 11
2.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS ........................................................................... 11
3. MARCO TEÓRICO ................................................................................................... 12
3.1. SISTEMA DE GESTIÓN .................................................................................. 12
3.2. LA GESTIÓN POR PROCESOS ..................................................................... 12
3.3. NORMA ISO 14001: 2015 ............................................................................... 12

3.3.1. Gestión Ambiental ................................................................................ 12
3.3.2. Sistema de Gestión Ambiental ............................................................. 13

3.3.3. Conceptos generales ambientales ....................................................... 15
3.4. NORMA ISO 9001: 2015 ................................................................................. 16

3.4.1. Beneficios de la norma ISO 9001: 2015 ............................................... 16
3.4.2. Certificación del Sistema de Gestión de Calidad según ISO 9001 ....... 16
3.4.3. Sistema de Gestión de Calidad ............................................................ 17
3.4.4. Conceptos generales en Calidad ......................................................... 19
3.5. NORMA ISO 45001: 2018 ............................................................................... 22

3.5.1. Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) . 22
3.5.2. Conceptos básicos en Seguridad ......................................................... 24
3.6. MARCO LEGAL .............................................................................................. 26

3.6.1. Gestión de Calidad............................................................................... 26
3.6.2. Gestión Ambiental ................................................................................ 26
3.6.3. Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo ........................................ 27
4. METODOLOGIA ...................................................................................................... 29
4.1. DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN .............................................................. 29
4.2. TIPO DE INVESTIGACIÓN ......................................................................... 29
4.3. POBLACIÓN Y MUESTRA ......................................................................... 29

4.3.1. Población ........................................................................................ 29
4.3.2. Muestra ........................................................................................... 29
4.4. MÉTODOS E INSTRUMENTOS DE RECOPILACIÓN Y ANÁLISIS DE

INFORMACIÓN .......................................................................................... 30
4.4.1. Técnicas de Recopilación de Información ....................................... 30
4.4.2. Instrumentos y Análisis de Información ........................................... 30
4.5. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO ............................................................... 33
4.6. VALORES ÉTICOS..................................................................................... 34
5. RESULTADOS …………………………………………………………………………….35
5.1. APLICACIÓN DEL CUESTIONARIO SIG ................................................... 35
5.2. DIAGNÓSTICO INICIAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN 35

5.2.1. Diagnóstico situacional actual de la empresa .................................. 35
5.2.2. Evaluación del Nivel de Cumplimiento de las Normas ISO 14001, 9001
e ISO 45001 .................................................................................... 40
5.3. IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES ISO

14001:2015 ................................................................................................. 42
5.4. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS OPERACIONALES ISO 9001:2015 ........ 43
5.5. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS, PELIGROS Y CONTROLES ISO

45001:2018 ................................................................................................. 43
5.6. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN BASADO EN PRINCIPIOS DEL

MODELO PHVA.......................................................................................... 44
5.6.1. Comprensión de la organización y su contexto ................................ 45

5.6.2. Liderazgo y compromiso.................................................................. 53
5.6.3. Planificación .................................................................................... 56
5.6.4. Apoyo .............................................................................................. 61
5.6.5. Operación ........................................................................................ 64
5.6.6. Evaluación del Desempeño ............................................................. 65
5.6.7. Mejora Continua .............................................................................. 66

6. DISCUSIÓN DEL TRABAJO ................................................................................... 67
6.1. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL - ISO 14001:2015 ................................ 68
6.2. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD - ISO 9001:2015 ................................. 69
6.3. SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - ISO 45001:2018 ... 70
7. CONCLUSIONES..................................................................................................... 72
8. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ........................................................................ 73
9. ANEXOS .................................................................................................................. 79
9.1. ANEXO N°1: CUESTIONARIO APLICADO EN LA EMPRESA “RUMIPAMBA

SAN RAMÓN 2”. ............................................................................................. 79
9.2. ANEXO N°2: CHECK LIST - NORMA ISO 14001: 2015 .................................. 83
9.3. ANEXO N°3: CHECK LIST – NORMA ISO 9001: 2015 ................................... 92
9.4. ANEXO N° 4: CHECK LIST -NORMA ISO 45001: 2018 ................................ 106
9.5. ANEXO N° 5: IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

-ISO 14001: 2015. MATRIZ DE LEOPOLD. .................................................. 115
9.6. ANEXO N°6: IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS OPERACIONALES ISO 9001:

2015 - MATRIZ AMEF. .................................................................................. 118
9.7. ANEXO N° 7: IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS, PELIGROS Y CONTROLES ISO

45001: 2018 - FILOSOFÍA I.D.A. ................................................................... 120
ÍNDICE DE FIGURAS
Figura N° 1.Planificación y procedimientos .....................................................................34
Figura N° 2. Ubicación geográfica de la mina “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”................36
Figura N° 3. Minado del Material Pétreo..........................................................................37
Figura N° 4. Organigrama de la empresa “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2” ......................39
Figura N° 5. Grado de cumplimiento de la empresa respecto a los requisitos legales de la

Norma ISO 14001:2015 ...................................................................................................40
Figura N° 6. Grado de cumplimiento de la empresa respecto a los requisitos legales de la

Norma ISO 9001:2015 .....................................................................................................41
Figura N° 7. Nivel de cumplimiento de la empresa respecto a los requisitos legales de la

Norma ISO 45001:2015 ...................................................................................................42
Figura N° 8.Cadena de Valor – Mina “Rumipamba San Ramón 2” ..................................46
Figura N° 9. Diagrama de Ishikawa – (causa-efecto) ......................................................48
Figura N° 10.Partes interesadas identificadas en la organización. ..................................48
Figura N°11. Modelo mapa de procesos .........................................................................50
Figura N° 12. Fuerzas de Porter. ....................................................................................52
Figura N° 13. Organigrama de la empresa “Rumipamba San Ramón 2” – Basado en el SIG

........................................................................................................................................53
Figura N° 14. Política Integrada de la Mina "Rumipamba San Ramón 2" ........................54
Figura N° 15.Esquema de comunicación interna y externa de la mina “Rumipamba San

Ramón 2” .........................................................................................................................63
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla N°1.Tabla de calificación para el impacto ambiental en la matriz Leopold ............. 32
Tabla N° 2. Coordenadas UTM de la mina en estudio. .................................................... 35
Tabla N°3. Información general del área de estudio. ....................................................... 37
Tabla N° 4. Información de la organización ..................................................................... 39
Tabla N° 5. Análisis FODA de la Mina "RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2" ........................... 44
Tabla N° 6. Matriz AMOFHIT de la empresa “Rumipamba San Ramón 2” ...................... 46
Tabla N° 7. Partes Interesadas de la Mina “Rumipamba San Ramón 2” ......................... 49
Tabla N° 8. Proceso de extracción de materiales de construcción .................................. 51
Tabla N° 9. Roles, responsabilidades y autoridad, de la Mina "Rumipamba San Ramón 2".

........................................................................................................................................ 55
Tabla N°10. Lista de posibles peligros a ser identificados en la organización minera. ..... 57
Tabla N° 11. Tabla de objetivos y metas para la Mina “Rumipamba San Ramon 2” ........ 60
Tabla N° 12. Resumen de evaluación de Medio Ambiente, Calidad y SST ..................... 67

Sistema Integrado de Gestión para la Mina Artesanal “Rumipamba San Ramón 2” para mejorar el
Desempeño Ambiental, Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo, según las Normas ISO
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
1. INTRODUCCIÓN
La minería es un campo importante capaz de promover el desarrollo de un país, sin

embargo, esta actividad a nivel mundial generar problemas ambientales y un número
considerable de incidencias, accidentes e incapacidades letales a nivel mundial (Pérez
2007).
Hoy en día existe una sociedad más exigente y competitiva, el proceso de talentos
personales, como habilidades de una organización, se convierte en una herramienta vital
para desenvolverse ante las realidades cambiantes; los retos y acontecimientos que se
presentan son cada vez más complejos de abordar, por tanto, las empresas tienen que
tomar medidas de programación, coordinación, organización, de asignación de recursos,
de liderazgo y de control. Las empresas actualmente se hallan en ambientes dinámicos y
de extrema competitividad, resultado de la globalización, haciendo al cliente cada día más
exigente y presionando a las empresas a ser cada vez mejores y sobresalir en el mercado
(Universidad de América 2018); razón por lo cual, la implementación de un sistema
integrado de gestión, brinda a las empresas una alternativa para lograr las mejores
prácticas en materia de calidad, impacto ambiental, salud y seguridad en el trabajo,
basándose en normas como, ISO 14001: 2015, ISO 9001: 2015 e ISO 45001:2018, sin
duda es una forma muy eficaz y beneficiosa en una empresa u organización para la mejora
continua y el desempeño sostenido. Cabe mencionar que, los sistemas integrados de
gestión, no solo son herramientas exclusivas para empresas grandes, pueden
implementarse en pequeñas y medianas empresas (pymes), lo que permite incrementar
sus ventas y mejorar su desempeño (GlobalSTD 2020).
Actualmente un requisito necesario para conseguir una participación de los clientes dentro
del mercado, es la gestión de calidad, de modo que ayuda también a obtener la prioridad
del consumidor; la implementación del diseño ISO 9001 ayudará, con la revisión a la
organización en el instante de ofrecer su producto reduciendo los riesgos que puedan
presentarse con los clientes y cultivando la confianza del consumidor (Sánchez 2016).
Con respecto a la calidad ambiental, esta ha sido perjudicada a lo largo del tiempo a causa
del incremento de las actividades productivas y en muchos de los casos omitiendo las
medidas adecuadas de control ambiental, evidenciando así la contaminación del agua, del
aire y del suelo. La contaminación del agua es uno de los impactos más cuestionados a
nivel mundial (Velarde 2015). El desarrollo industrial ha incrementado la disposición tanto
de efluentes como de residuos sólidos, por tanto, surge la necesidad de realizar una gestión
apropiada de los mismos; proporcionando así, una buena gestión ambiental de acuerdo a
la norma ISO 14001, previniendo impactos que son perjudiciales para los ecosistemas e
7
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
integrando una gestión propicia para los riesgos ambientales, dando como resultado una
productividad más limpia y responsable con el medio ambiente.
Por otra parte, la gestión de salud y seguridad en el trabajo (GSST) ha sido impulsada por
muchas empresas en el mundo, con la finalidad de promover el cuidado e integridad de los
trabajadores durante las actividades realizadas; evitando las lesiones y deterioro de la
salud mental y esto se consigue proporcionando sitios seguros y saludables de trabajo.
Bajo este contexto la norma ISO 45001:2018, ayuda a tener una base de referencia para
que las empresas gestionen correctamente los riesgos y las oportunidades de mejora que
puedan presentar, con el objetivo de brindar conformidad a los trabajadores. Una vez
puesto en marcha el SGSST se obtiene un desenvolvimiento legal adecuado por parte de
la norma y que al mismo tiempo motiva a que las organizaciones implementen la misma,
ya que es beneficioso porque ayuda a la productividad y competitividad (Caycedo 2019).
Entonces de acuerdo a lo antes mencionado, los sistemas integrados de gestión (SIG), son
un instrumento vital, implementado por muchas empresas para obtener buenos resultados
tanto internos como externos. Las normas (ISO 9001: 2015, ISO 14001: 2015 e ISO
45001:2018) son esquemas de estandarización que producen cambios en las
organizaciones y a la vez consiguen el agrado de todas las partes interesadas (Ortiz 2018).
Los países que más implementan estas normas de gestión son Japón y China, además de
otros países europeos como Italia, Alemania entre otros, con respecto a Sudamérica
tenemos países como Brasil, Chile, Argentina y Colombia. A nivel mundial se estima que
la implementación de los SIG cada vez va en aumento, lo cual indica que más empresas
utilizan esta herramienta para lograr la mejora continua (IsoTools 2015).
Es importante mejorar los procedimientos destinados a satisfacer al consumidor y otras

partes interesadas, para fortalecer la imagen de la organización en todo sentido,
consiguiendo confianza con la continua gestión de procesos, como: perfilar e integrar los
resultados estimados y la convicción para fortalecer las acciones en la efectividad,
flexibilidad de dichos procesos y ayudar al funcionamiento razonable de la organización.
Hay que fijarnos que cada uno de los sistemas no tenga prioridad uno sobre otro ya que al
final todos van hacer integrados y complementados en una sola gestión (Isaac Godínez et
al. 2014).
Da Fonseca (2015) menciona que, varios estudios han establecido, los modelos de gestión
basados en normas internacionales, ayudando enormemente en el trabajo empresarial y
organizacional en pequeñas, medianas y grandes empresas, permitiendo brindar ayuda
estructural a las organizaciones e impulsar alternativas de desarrollo para competir en un
mercado fuertemente globalizado. De tal forma que, en los últimos años, y basándose en
la Normativa Ecuatoriana, algunas empresas de distintos sectores productivos se han visto
8
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
en la necesidad de ir modificando continuamente el sistema tradicional de su gestión, dicha

gestión contempla que sea más competente y dinámica en sus procesos, aumentando así
la sostenibilidad y competitividad de las organizaciones.
Actualmente, las organizaciones mineras buscan posicionarse de mejor manera en el

mercado de productos derivados de minería. Para el logro de aquellos fines se necesita
llevar a cabo un Sistema Integrado de Gestión, cosa que posibilitará a futuro a la empresa
obtener certificaciones en normas como NTC ISO 9001: 2015, NTC ISO 14001:2015 y NTC
45001:2018, esta integración de normas muestra el beneficio de mantener un Sistema
Integrado de Calidad, Ambiente y Seguridad en la empresa.
En Ecuador, a partir del siglo XX empieza a incrementar las minerías artesanales en

diferentes partes del territorio, sin ninguna medida de prevención de impacto ambiental,
seguridad industrial y salud ocupacional, la minería artesanal dedicada a la explotación y
extracción de material para el sector de la construcción genera una tasa importante en la
economía del Ecuador. Actualmente el crecimiento demográfico en Ecuador, ha
aumentado la demanda de material árido o pétreo para la aplicación en construcciones
como carreteras, hospitales, viviendas, edificios, entre otros; siendo el método más común
de explotación a cielo abierto en canteras, es por eso que el estado ecuatoriano, designa
a los gobiernos autónomos descentralizados (GAD’s) quienes sean las entidades de
regularizar y controlar la explotación de estos materiales aplicando sobre todo, medidas de
cuidado ambiental (Charro, Mideros Morab y Gaudry 2020).
La empresa “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”, la cual es elegida para el desarrollo de este
trabajo, es una pequeña empresa de tipo artesanal que fue formada en el año 2012, en la
modalidad de trabajo familiar, cuyo ámbito de negocio es la explotación y comercialización
de materiales pétreos destinados principalmente para el sector de la construcción, la misma
que se encuentra localizada en Ecuador, en la provincia de Cotopaxi, cantón Latacunga,
parroquia Mulaló. Es común que las empresas implementen los sistemas de gestión de
forma independiente, es decir, calidad, ambiente y seguridad en el trabajo, por ello buscan
desarrollar un adecuado Sistema Integrado de Gestión (SIG), haciendo que trabajen todas
en conjunto; por tanto, para la organización minera llamada “RUMIPAMBA SAN RAMÓN
2” es importante avanzar con todo el proceso correspondiente que se necesita para diseñar
su Sistema Integrado de Gestión, lo cual posibilitará la unión de las distintas gestiones que
se haya trabajado en la empresa anteriormente y de los requisitos aplicables a los procesos
determinados en dicha organización; bajo el término de la eficiencia, el adecuado y seguro
manejo operacional, que tendrán sus principios organizacionales, posibilitará situar sus
productos a un grado competitivo, basándose también en el cumplimiento de nomas y
fortalecimiento personal y profesional de todos sus integrantes.
9
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
1.1. Problema de investigación

A continuación, se formuló el problema de investigación de acuerdo a lo que se pretende
realizar con el presente trabajo de investigación:
¿Cómo implementar un Sistema Integrado de Gestión, conforme a las normas

internacionales ISO 14001:2015, ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, para mejorar el
desempeño Ambiental, Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo para la mina
“RUMIPAMBA SAN RAMON 2”?
1.2. Justificación
El presente trabajo de investigación tiene justificación teórica, ya que, a partir de un sistema
integrado de gestión, las organizaciones pueden optimizar sus procesos y elevar la calidad
de un producto o servicio, al mismo tiempo que generan ahorros y apertura nuevos
mercados, impulsando su competitividad, pero principalmente reduciendo su impacto
ambiental y los riesgos que provocan accidentes y enfermedades en el trabajo.
También presenta justificación práctica, con el propósito de precisar que un SIG este afín
a un estándar internacional, el mismo que es importante para la empresa ya que con la
investigación actual se intentará establecer una estructura clara, eficiente y competitiva con
respecto a sus operaciones, incentivando a la mejora continua de la empresa,
acontecimiento que se manifestará en la satisfacción del cliente. Adicionalmente se justifica
metodológicamente porque intenta implementar un sistema integrado de gestión, el cual
ayude a formar una idea, determinar los medios y métodos para el éxito de la organización,
así como su seguimiento oportuno. Por último, en base al interés de la empresa en alcanzar
la mejora continua, es vital realizar un proceso de diseño e implementación que permita a
la empresa mejorar su imagen.
10
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
2. OBJETIVOS
2.1. Objetivo General

Lograr que la mina “RUMIPAMBA SAN RAMON 2” ofrezca un producto de calidad, con
responsabilidad ambiental y genere bienestar físico y mental a sus trabajadores,
instaurando y motivando una política integral a partir de la implementación de un sistema
integrado de gestión, cumpliendo con los requisitos de las normas internacionales.
2.2. Objetivos específicos

• Realizar el diagnóstico de la organización de acuerdo a los lineamientos de las
normas ISO 9001:2015; ISO 14001; 2015 e ISO 45001:2018.
• Identificar y evaluar los aspectos e impactos ambientales, los riesgos operaciones,
así como también los riesgos y peligros para salud de los trabajadores por cada
sitio de trabajo.
• Establecer el sistema integrado de gestión para la empresa minera en estudio
11
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
3. MARCO TEÓRICO
3.1. Sistema de Gestión

Es una metodología o herramienta que permite controlar, planificar y organizar las tareas
de una empresa, optimizando recursos, reduciendo costos y mejorando la productividad de
la organización, basados en la aplicación de normas internacionales, que permitan verificar
e inspeccionar todas las facetas de una empresa, como la calidad del producto y/o servicio,
los impactos ambientales generados y la seguridad y salud de los trabajadores. Además,
a través de un sistema de gestión, se obtienen datos en tiempo real, los mismos que
posteriormente serán analizados y facilitarán la toma de decisiones, para subsanar y evitar
la aparición de gastos innecesarios, proporcionando una adecuada administración de la
empresa u organización (Consultores de Sistemas de gestión 2018).
3.2. La Gestión por procesos

En primer lugar, para empezar a gestionar una organización mediante procesos, se
identifican todas aquellas actividades que se realizan en la empresa, dentro del alcance
previsto del Sistema de Gestión. Los procesos se conformarán de acuerdo a las actividades
que tengan relación entre sí, y actividades que sean críticas para la organización, formando
y representando un mapa de procesos, el mismo que generará una visión completa del
Sistema de Gestión de la organización. Las normas ISO contemplan todos los requisitos
que deberá cumplir cada proceso de la organización (ISO Win 2020).
3.3. Norma ISO 14001: 2015

Es una norma internacional, definida como un instrumento de gestión ambiental de carácter
voluntario, en donde se encuentran establecidos todos los requisitos aplicables a cualquier
tipo de organización, ya que hace un seguimiento y a la vez contempla acciones correctivas
y preventivas, causando el menor impacto ambiental y la mejora continua de la
organización (Fernández 2003).
3.3.1. Gestión Ambiental
Se entiende por gestión ambiental al conjunto de acciones y estrategias, mediante el cual,

se identifican y organizan las actividades antrópicas que influyan sobre el medio ambiente,
con el propósito de prevenir y mitigar estos problemas ambientales, a través de pautas,
12
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
técnicas y mecanismos que aseguren una correcta práctica de la política y legislación

ambiental, logrando conseguir el equilibrio adecuado para el desarrollo económico,
crecimiento de la población, uso sostenido y racional de los recursos así como también la
conservación del medio ambiente (Diestra y Reyna 2018).
En este sentido, el término de gestión ambiental, logra integrar algunos elementos: las
acciones a implementarse, directrices, lineamientos y políticas para su implementación.
3.3.2. Sistema de Gestión Ambiental
Es una herramienta o metodología que desarrolla una estructura organizativa de gestión,

integrado en la actividad de gestión total de la empresa, en donde incluye varios aspectos:
la estructura organizativa, la planificación de las actividades, responsabilidades, prácticas,
procedimientos, los procesos y los recursos para determinar y alcanzar una política
medioambiental responsable (Rey 2008).
3.3.2.1. Los elementos del Sistema de Gestión Ambiental SO 14001: 2015
El sistema de gestión ambiental, debe comenzar con la evaluación de la posición actual de

la organización con relación al medio ambiente, puesto que esta evaluación permite
considerar todos los aspectos ambientales de la organización como una base, para
desarrollar y establecer el Sistema de Gestión Ambiental (Granda 2012, p. 21).
a) Política ambiental
La política ambiental son normas y directrices que comprometen a la organización al

cumplimiento de requisitos legales y compromisos voluntarios, con el fin de comprender el
compromiso ambiental, conservar los principios naturales de la vida y fomentar un
desarrollo sostenible, asumido por dicha empresa u organización (Granda 2012).
Esta política ambiental debe ponerse a disposición pública, es decir, todos los trabajadores,
empleados en relación de dependencia, consultores, subcontratistas, entre otros,
conocerán la existencia de esta herramienta, permitiendo la implementación de una buena
política de gestión ambiental, que tiene como objetivo estratégico la mejora continua de la
organización (Granda 2012).
b) Planificación
13
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
La fase de planificación, permite a la empresa u organización, plantear los objetivos y

metas, que se pretende alcanzar con el fin de mejorar y cuidar el medio ambiente, a través
del cumplimiento de la normativa vigente. Es así, que los objetivos y metas deben ser
asignados a un cargo específico para su control y mejora continua, permitiendo también la
evaluación de la factibilidad económica de la implementación del sistema en la
organización. Por otro lado, también se considera importante, la implementación de un
procedimiento que permita la identificación de todos los aspectos ambientales que estarían
asociados a las actividades, productos y/o servicios, que puedan causar consecuencias
negativas sobre el medio ambiente (Granda 2012).
c) Implementación y funcionamiento
En esta fase, se debe determinar las actividades que se realizaran en cada sector,
permitiendo alcanzar y cumplir las metas y objetivos planteados, desarrollar programas y
proyectos ambientales, evaluación y gestión de los riesgos, así como también, la gestión
del cumplimiento de la normativa vigente aplicable (Granda 2012).
d) Control y acción correctiva
En la fase de control y acción correctiva, mediante auditorías ambientales se determinará

y evaluará el correcto cumplimiento del plan que se ha desarrollado para la empresa en
estudio. Los resultados obtenidos en la evaluación, permitirán desarrollar acciones
correctivas en caso de ser necesario, en donde se identificará: cuando reaccionar,
responsables y que acciones de deben realizar (Granda 2012).
e) Revisión de la gestión
Regularmente la dirección de la empresa u organización debe revisar el Sistema de

Gestión Ambiental, para determinar y evaluar su eficacia y tomar decisiones en caso de
querer modificar o cambiar el SGA, para alcanzar el cumplimiento de sus metas; además,
es necesario mencionar que estas revisiones serán correctamente documentadas (Granda
2012).
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
3.3.3. Conceptos generales ambientales
3.3.3.1. Medio Ambiente
Hace referencia al conjunto de componentes físicos, químicos y biológicos, de las personas

o de la sociedad en su conjunto, así como también el conjunto de elementos sociales,
culturales, bióticos y abióticos que se desarrollan e interactúan en un tiempo y espacio
determinado; lo cual, podría representarse a través de una gráfica, como la sumatoria de
la naturaleza y las manifestaciones humanas en un lugar y tiempo específico y concreto
(Andaluz 2013).
3.3.3.2. Residuos sólidos
Son aquellas materias generadas y desechadas tras su vida útil, producto de las
actividades diarias del ser humano y/o de cualquier ser vivo, estas carecen de valor
económico ya que son los residuos con consecuencias no deseadas (Fierro et al. 2010).
3.3.3.3. Residuos no peligrosos
Se consideran residuos no peligrosos, aquellos residuos que, por sus características, no

causan ningún tipo de daño en la salud de las personas o del medio ambiente (Ariza y
Henao 2010).
3.3.3.4. Residuos orgánicos
Son todos los elementos que son desechos o residuos de origen orgánico, puesto que se
desintegran o degradan rápidamente, para finalmente transformarse en otro tipo de materia
orgánica. Se consideran residuos orgánicos a los restos de comida, frutas, hortalizas,
verduras, carne, huevos, entre otros; sin embargo, el plástico, a pesar de tener origen en
un compuesto orgánico, tiene una estructura molecular más compleja, generando un
tiempo de degradación muy lento (Ministerio de medio ambiente y agua 2001).
3.3.3.5. Reciclaje
Es una actividad, que conlleva al uso de energía, a través de procesos físico-químico o

mecánicos, mediante el cual un residuo o un producto ya utilizado es sometido a un ciclo
de tratamiento total o parcial, y de esta manera obtener un nuevo producto o materia prima,
que pueda ser incorporada de manera directa a un ciclo de producción o de consumo
(Crespo et al. 2012).
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
3.4. Norma ISO 9001: 2015

La norma ISO 9001, es una herramienta de gestión, fundamentada en el aseguramiento
de la calidad de un producto y/o servicio que ofrece una organización; a través de la
definición de las políticas y objetivos de calidad y fiscalización y medición del desempeño
total de los procesos y características de los productos, impulsando la mejora continua
dentro de las organizaciones. Esta norma aplica a organizaciones de todos los sectores y
tamaños a nivel internacional, en donde se describen los principios y requisitos, que se
adoptarían para la implementación de un Sistema de Gestión de Calidad en la empresa
(ISO 9001:2015).
Al mismo tiempo, la norma ISO 9001, orienta a las organizaciones a planificar sus procesos
e interrelaciones, el cual integra el pensamiento a riesgos y el ciclo PHVA (planear, hacer,
verificar y actuar).
3.4.1. Beneficios de la norma ISO 9001: 2015
La aplicación de la norma ISO 9001, trae consigo algunos beneficios potenciales sobre el
planteamiento e implementación del Sistema de Gestión de Calidad en las empresas, por
ejemplo:
• Los clientes reciben un mejor producto y/o servicio, lo que genera la satisfacción de
los requisitos tanto del cliente como los requisitos legales y aplicables; así también,
permite que los proveedores trabajen en un ambiente más colaborativo; y por último
el personal interno, tendrá mayor motivación en la importancia de su contribución
individual en la empresa, generando un desempeño eficaz en el área de trabajo.
• Mejora la gestión de los recursos internos, humanos, materiales y económicos.
• La empresa logra eficiencia en sus procesos, debido a la sistematización, aplicación
de la mejora continua y evaluación y gestión de riesgo, permitiendo que el Sistema
de Gestión de Calidad cumpla con los requisitos establecidos (ISO 9001:2015).
3.4.2. Certificación del Sistema de Gestión de Calidad según ISO 9001
Cuando se ha identificado No Conformidades en la empresa, el organismo de certificación

concede un plazo para que la empresa trabaje y resuelva estas No Conformidades, desde
la causa raíz; de este modo, el organismo pertinente autoriza la certificación de la empresa,
enviando el documento (certificado) a la compañía, en un periodo de hasta 60 días. No
obstante, si la empresa no cierra las No Conformidades dentro del tiempo concertado, el
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
organismo rechaza su certificación, por lo que la empresa deberá nuevamente empezar

todo el proceso (Escuela Europea de Excelencia 2019).
3.4.3. Sistema de Gestión de Calidad
Es una herramienta, que permite a cualquier empresa, planear, ejecutar y controlar las
actividades necesarias para el desarrollo de la misión, orientados a mejorar y cumplir los
objetivos de los estándares de calidad, para satisfacer las necesidades, expectativas y
requisitos de las partes interesadas. El compromiso de la mejora continua de la entidad,
con la calidad del producto o servicio que prestan, están reflejados tanto en la política como
en los objetivos de calidad, lo que conduce a la organización al logro de los resultados
propuestos en el sistema (Atúnez 2016).
3.4.3.1. Etapas fundamentales de un sistema de gestión de calidad
a) Análisis
A partir de esta etapa, se estudia la situación actual y estado de la empresa, lo que permitirá
planificar la implementación de los objetivos y metas de calidad. Así también, es importante
establecer un punto de partida y planificar hacia dónde queremos llegar, para el
cumplimiento del Sistema de Gestión de la Calidad (Escuela Europea de Excelencia 2019).
b) Mapeo de procesos
Esta etapa, es una herramienta mediante la cual, se establecen, identifican y se registran

todos los procesos actuales de la empresa u organización, con el objetivo de estimar y
tener una mejor visión que permita conocer su interacción con otros departamentos y áreas
y qué tipo de información fluye entre ellos. Los procesos identificados en una empresa,
conlleva a establecer sistemas, controles e indicadores de calidad para el funcionamiento
óptimo del Sistema de Gestión de la Calidad (Escuela Europea de Excelencia 2019).
c) Política y plan de calidad
La implementación de un Sistema de Gestión de Calidad en una organización, dependerá

de la existencia de una política de calidad, pero sobre todo de un plan de calidad, puesto
que la política de calidad no es un requerimiento obligatorio.
En este contexto, un plan de calidad, es un documento que determina los procedimientos

y recursos que deben aplicarse, el responsable encargado de aplicarlos y cuando se debe
aplicar a un proyecto, proceso, producto o contrato; mientras que la política de calidad es
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
un sistema estructurado y deliberado de principios orientados a la toma de decisiones, el

cual tiene como fin alcanzar la máxima calidad, el compromiso con el cliente y de qué forma
se alcanzará mediante la mejora continua (Escuela Europea de Excelencia 2019).
d) Procedimientos e instrucciones de trabajo
En esta etapa se documentan los todos procesos y procedimientos de la organización, en

donde se especifica todo lo que se realiza, como lo realizamos, el alcance y los
responsables de cada actividad. (Escuela Europea de Excelencia 2019)
e) Manual de Calidad
El manual de calidad es una descripción de la norma ISO 9001 en todos los procesos de
la organización, que establece los objetivos y los estándares de calidad de la empresa, así
como también permite documentar los procedimientos de la organización en todos los
niveles (Escuela Europea de Excelencia 2019).
f) Capacitación
Esta etapa es fundamental, se trata de una herramienta, mediante la cual, se capacita a

todo el personal de la empresa u organización (áreas administrativa y operativa), para
efectuar de manera exacta y precisa el Sistema de Gestión de Calidad, consiguiendo un
cambio positivo de la perspectiva de todos los trabajadores, apoyado en normas y procesos
controlados, lo que garantizará la mejora continua de la empresa, a través de la toma de
decisiones (Escuela Europea de Excelencia 2019).
g) Implementación
La etapa de implementación, consiste en hacer funcionar a los responsables (personal) de

las diferentes actividades, que se van a ejecutar en la empresa; con el fin de realizar las
operaciones fijadas y estructuradas en las etapas anteriores (Escuela Europea de
Excelencia 2019).
h) Auditoría Interna
La auditoría interna, corresponde a una actividad independiente y objetiva, en donde se

realizan revisiones del correcto funcionamiento y aplicación de los sistemas de la empresa,
en este caso, se refiere al Sistema de Gestión de Calidad; con el fin de ayudar a cumplir
sus objetivos, mejorar las operaciones y desarrollar planes de acciones preventivas y
correctivas, generando la oportunidad de mejora para el crecimiento de la empresa
(Escuela Europea de Excelencia 2019).
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
i) Revisión General
La empresa, debe revisar y analizar los fallos que se han detectado a través de la auditoría
interna, evitando que estos vuelvan a ocurrir y alteren el funcionamiento de las actividades
de la empresa (Escuela Europea de Excelencia 2019).
j) Acciones correctivas y preventivas
En esta fase, la empresa desarrolla y genera acciones correctivas y preventivas, que

permitan controlar las observaciones y las no conformidades, encontradas en la primera
auditoría interna y la revisión general, en el Sistema de Gestión de Calidad (Escuela
Europea de Excelencia 2019).
k) Procesos de análisis y mejora
Los resultados obtenidos en las auditorias y acciones correctivas implementadas y

completadas, son analizados, lo que permite conocer si las observaciones fueron No
Conformidades u Oportunidades de Mejora. Las Oportunidades para Mejorar, deben estar
agrupadas en un sistema independiente, en donde serán previamente monitorizados para
su implementación dentro del Sistema de Gestión de Calidad, posibilitando mejorar la
calidad del producto (Escuela Europea de Excelencia 2019).
l) Auditoría Externa
Antes de la auditoría externa, la empresa realiza una auditoria previa, a través de un

organismo externo, esto permitirá conocer cómo está preparada la empresa antes de la
auditoría externa de certificación por parte del organismo; una vez finalizada la auditoría
previa, se debe solicitar las acciones correctivas y preventivas pertinentes, para continuar
con la programación y ejecución de la auditoría externa (Escuela Europea de Excelencia
2019).
3.4.4. Conceptos generales en Calidad
3.4.4.1. Calidad
Es un conjunto de características relacionadas a un producto y/o servicio que proporciona

una organización o empresa, cumpliendo los requisitos adecuados de los clientes o de
otras partes interesadas (Arias 2012, p. 22).
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3.4.4.2. Certificación de calidad
Corresponde a un reconocimiento responsable y formal, por parte de una entidad

competente hacia un sistema de calidad de una organización. Sin embargo, esta
certificación no es un requisito obligatorio para las empresas, pero algunos clientes pueden
exigir la implementación de la Norma ISO 9001 (Arias 2012, p. 23).
3.4.4.3. Estructura Organizacional
Es un sistema, en donde se define una jerarquía dentro de una empresa, identificando

responsabilidades y funciones en cada puesto de trabajo; además, se establece la
autoridad e interrelación del personal con el sistema de calidad, manual de calidad,
procedimiento y documentos determinados (Brume 2019).
3.4.4.4. Gestión de Calidad
La gestión de calidad, no se basa únicamente en la calidad de un producto o servicio, sino

en los medios para obtenerla, proporcionando la satisfacción del cliente, a través de la
participación de todo el personal administrativo y operativo (Arias 2012, p. 23).
3.4.4.5. Manual de Calidad
Es un documento de trabajo, de uso específico de una empresa, a través del cual se

describe y sintetiza las políticas de calidad, misión, visión, organigrama, funciones
relacionadas con la calidad, procedimientos e instrucciones de trabajo y nivel de
responsabilidades competente, es decir describe un sistema de calidad de una
organización (Arias 2012, p. 24).
3.4.4.6. Objetivo de Calidad
Es una meta cuantificada referente a la calidad de un producto o servicio que pretende

alcanzar una empresa. En este sentido, los objetivos de calidad, pueden radicar en
diferentes aspectos, tales como: conformidad del producto o servicio, oportunidad, costo,
seguridad y motivación (Arias 2012, p. 24).
3.4.4.7. Política de Calidad
La política de calidad es un documento esencial de una empresa, en donde se muestra el

compromiso de la Dirección en implantar un Sistema de Gestión de Calidad, este
compromiso describe una visión global del significado de calidad para la organización y
para sus clientes (Instituto Nacional Tecnológico INATEC 2022).
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3.4.4.8. Sistema de Mejora Continua
Es un proceso que pretende una mejora continua y constante en la calidad de los

productos, servicios y procesos de una organización, sin realizar grandes cambios a
pequeña escala, en donde todos los empleados que conforman la empresa, incluyen entre
sus tareas, desarrollar propuestas que permitan optimizar su departamento. El resultado
de las pequeñas mejoras se ve reflejado en el incremento de la calidad de un servicio,
producto o proceso, tal como menciona el autor (IONOS 2020).
Productos: debido al PMC, que es el incremento de consumo a partir de un aumento en

los ingresos; se generan más ventas, ya que los productos fabricados y/o los servicios que
ofrece la empresa corresponden con los requisitos del cliente.
Servicios: la satisfacción del cliente está relacionado con el cumplimiento de sus

necesidades.
Procesos: la dirección o gerencia de la empresa deberá influir de manera directa, liderando

con el buen ejemplo y motivando a los empleados a una mejora continua, generando flujos
de trabajo más eficientes y un ahorro de costos significativos.
3.4.4.9. Organización
Es un conjunto de personas e instalaciones con una disposición ordenada de

responsabilidades y relaciones, comprometidos y alineados mediante el entendimiento
común de la política de la calidad y los resultados deseados por la organización (Arias
2012, p. 24).
3.4.4.10. Procedimientos
Manera específica de realizar una actividad. Establece el que, cuando, donde y quien en
el sistema proporciona los vínculos de los procesos. Los procesos operativos deben reflejar
los principios y métodos definidos en el manual de calidad. Su objetivo es definir la forma
en que dichos principios y métodos se transforman en actividades administrativas y como
es que se vinculan con las demás actividades de la compañía (Arias 2012, p. 24)
3.4.4.11. Proceso
Es un conjunto de actividades planificadas, en donde compromete la participación del

personal operativo-administrativo y de recursos materiales relacionados para conseguir un
objetivo, mediante el cual se transforman elementos de entrada en elementos salientes
(Instituto Nacional Tecnológico INATEC 2022).
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
3.5. Norma ISO 45001: 2018

Es una norma internacional para Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
(SGSST), basado en la mejora continua de la empresa u organización, que tiene como fin
anticipar, reconocer, evaluar y controlar todos los riesgos que afecten la seguridad y salud
de los trabajadores. En este sentido la Norma ISO 45001, engloba la prevención de
lesiones y enfermedades causadas por las condiciones de trabajo, además el cuidado y
protección de la salud de los empleados, permitiendo el desarrollo y mejora de las
condiciones y el ámbito laboral, promoviendo el bienestar físico, mental y social de los
trabajadores.
El jefe, es la persona o autoridad, encargada de establecer y liderar el Sistema de Gestión

de Seguridad y Salud en el Trabajo, con el apoyo y la participación de todos los empleados
quienes conforman la organización, garantizando una correcta aplicación de las medidas
preventivas y correctivas de seguridad y salud en el trabajo, además el mejoramiento del
comportamiento de los trabajadores y las condiciones del ambiente laboral, y finalmente
controlar eficazmente los peligros y riesgos laborales.
Un sistema de gestión, es una herramienta enfocada en el ciclo PHVA (Planificar, Hacer,

Verificar y Actuar), el mismo que se encuentra descrito a continuación:
Planificar: es necesario que un sistema de gestión, cuente con una fase de planificación,
ya que este proceso permitirá la mejora continua de la seguridad y salud de los
trabajadores, a través de la localización de situaciones o acciones que se realicen de
manera incorrecta o puedan ser mejoradas y la determinación de ideas que permitan
solucionar problemas.
Hacer: esta fase permite la implementación de todas las medidas que se planificaron
anteriormente.
Verificar: la fase de verificación, da lugar a la revisión de los procedimientos y acciones

establecidos, permitiendo conseguir los resultados que se desean.
Actuar: en esta última fase, se efectúa las acciones y medidas de mejora, que permitan
obtener los mayores beneficios en la seguridad y salud de los trabajadores (OIT 2011).
3.5.1. Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
Es una herramienta que tiene como objetivo la estructuración de acciones en conjunto,

permitiendo la prevención de los incidentes y accidentes en el lugar de trabajo, basadas en
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
la aplicación de las medidas de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST), mediante la mejora

continua de las condiciones y el medio laboral y el control eficiente de los peligros y riesgos
en el área de trabajo, en donde participan desde el empleador hasta los empleados.
La implementación de un SG-SST, se realiza a través de la ejecución de un método lógico

y por etapas, basados en el principio del ciclo PHVA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar),
en donde se incluye la política, organización, planificación, aplicación, evaluación, auditoria
y acciones de mejora continua en la empresa, cumpliendo con los propósitos del SG-SST.
Este ciclo permitirá también, que el empleador aborde la prevención de los accidentes y
enfermedades laborales, la protección y seguridad de la salud de los trabajadores. Por otro
lado, es necesario mencionar que el SG-SST, será implementado según la capacidad de
adaptarse al tamaño y características de la empresa u organización (Ojeda 2017).
Planificar: esta fase, permite constituir una política de SST, elaborar y proyectar planes que
incluyan la asignación de recursos, la facilitación de competencias profesionales y la
organización del sistema, la identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos.
Hacer: se refiere a la aplicación y ejecución del programa de SST.
Verificar: la etapa de verificación se centra en la evaluación de los resultados tanto activos

como reactivos del programa.
Actuar: finalmente, esta etapa cierra el ciclo con un examen del sistema en relación de la
mejora continua y la preparación del sistema para el próximo ciclo.
3.5.1.1. Requisitos de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Para la implementación de un SG-SST, requiere de algunos aspectos mínimos necesarios,

tales como:
- Constituir una política de seguridad y salud laboral.
- Fijar objetivos y metas aplicables.
- Verificación y cumplimiento de la normativa legal vigente, relacionada con la
seguridad y salud en el trabajo.
- Identificar y evaluar los peligros y riesgos laborales.
- Establecer un programa y un plan anual de seguridad y salud en el trabajo, así
como también un plan de contingencia.
- Designar y definir responsabilidades.
- Definir y establecer registros.
- Evaluar el desempeño del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo,
verificando la mejora continua del sistema.
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
3.5.2. Conceptos básicos en Seguridad
3.5.2.1. Peligro
Se refiere a cualquier situación, acción o condición que provoque lesiones o enfermedades

sobre una determinada persona, así como también daños tanto en los equipos, procesos
y el medio ambiente (OHSAS 18001:2007).
3.5.2.2. Riesgo
Se define como una medida de magnitud de los daños provocados frente a una situación
peligrosa, asimismo, el riesgo está definido como la probabilidad de que algo desagradable
acontezca, es decir, que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere
lesiones o enfermedades a las personas y daños a los equipos y al ambiente (OHSAS
18001:2007).
3.5.2.3. Evaluación de riesgos
Una vez identificado los peligros, continua el proceso de la evaluación de riegos, el mismo
que está dirigido a estimar y valorar, la magnitud, nivel, grado y gravedad de los riesgos y
peligros derivados de las condiciones de trabajo, mediante un examen sistemático, en
donde se proporciona toda la información necesaria, es decir, todos los aspectos de las
condiciones de trabajo y así el empleador tenga la capacidad y las condiciones óptimas, al
momento de adoptar medidas y acciones preventivas, que garanticen la seguridad y la
protección de la salud de los trabajadores (Instituto Histórico Educativo Andaluz 2007).
3.5.2.4. Control de riesgos
Es el proceso diseñado para gestionar la toma de decisiones, basadas en la información

que se obtiene a partir de la evaluación de riesgos, orientándose a reducir los riesgos por
medio de medidas correctivas propuestas, la exigencia de su cumplimiento y la evaluación
regular de su eficacia (Instituto Histórico Educativo Andaluz 2007).
3.5.2.5. Gestión de riesgos
Es el proceso, que permite identificar, analizar y cuantificar un riesgo, y de esta manera,

aplicar acciones o medidas preventivas, correctivas y reductivas que permitan reducir al
mínimo los riesgos, mitigando sus efectos, al tiempo que se obtienen los resultados
esperados (Instituto Histórico Educativo Andaluz 2007).
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3.5.2.6. Cultura de seguridad o cultura de prevención
Es el conjunto de valores, actitudes, principios y normas, que se comparten por todos los
miembros de una empresa sobre el comportamiento y conocimiento de la prevención de
riesgos, accidentes y enfermedades en el trabajo (Instituto Histórico Educativo Andaluz
2007).
3.5.2.7. Seguridad
Es un conjunto de acciones y actividades, en donde el trabajador puede realizar sus

actividades laborales diarias en condiciones seguras, que no causen daños físicos,
psicológico y/o material, así como también daños medioambientales, preservando la salud
y el bienestar de los individuos y conservando los recursos materiales (Instituto Histórico
Educativo Andaluz 2007).
3.5.2.8. Salud ocupacional
Es una rama de la Salud Pública, la misma que está dirigida a promover, proteger y
mantener la salud física, mental y social de los/as trabajadores/as, a través de la prevención
y el control de enfermedades y accidentes y la eliminación de factores y condiciones que
ponen en peligro la salud y la seguridad en el trabajo, en todas las ocupaciones, atendiendo
todas las aptitudes y capacidades de los trabajadores (Instituto Histórico Educativo Andaluz
2007)
3.5.2.9. Accidente de trabajo
Es una contingencia o suceso repentino que una persona sufre como consecuencia del
trabajo que ejecuta por cuenta ajena, es decir por órdenes del empleador o autoridad,
provocando en el trabajador una lesión corporal, una perturbación funcional, una invalidez
o la muerte (Instituto Histórico Educativo Andaluz 2007).
3.5.2.10. Enfermedad profesional u ocupacional
Son afecciones crónicas, causadas de manera directa por el ejercicio de la profesión u

ocupación, que realiza un trabajador, siendo resultado de la exposición a factores de riesgo
relacionadas al trabajo que producen o no incapacidad laboral (Instituto Histórico Educativo
Andaluz 2007).
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3.6. Marco Legal
3.6.1. Gestión de Calidad
En el Ecuador se ha ido definiendo una estructura para mejorar la calidad tomando en

cuenta varios aspectos como:
• Art.1 de la Ley del Sistema Ecuatoriano de Calidad, la cual regula los principios,
políticas y entidades vinculadas con la evaluación de la conformidad; asegurar que
se cumpla los derechos de las personas en seguridad, protección de la vida y salud,
también el cuidado del medio ambiente y de los clientes; inculcar la cultura de la
calidad y mejorar el desempeño de las personas (EC. 2007, p. 2).
• El sistema Ecuatoriano de la Calidad, es una institución pública responsable de que
se ejecuten los principios y procedimientos para la calidad y la evaluación de la
conformidad, así como también promover e impulsar la productividad,
competitividad y el desarrollo nacional (EC. 2007, p. 3).
• El Instituto Ecuatoriano de Normalización (INEN), con sede en Quito; es una entidad
con autonomía administrativa de carácter publica, ligada al ministerio de Industrias
y Productividad, la cual tiene competencia a nivel nacional (EC. 2007, p. 6).
• El Servicio de Acreditación Ecuatoriano (SAE), formado como órgano oficial en
asuntos de acreditación y de derecho público igualmente vinculada al Ministerio de
Industrias y Productividad; con sede en Quito y competencia en todo el país (EC.
2007, p. 8).
• Ministerio de Industrias y Productividad (MIPRO), es una entidad rectora del
Sistema Ecuatoriano de la Calidad, que cumple políticas públicas en transformación
industrial, que proporcione beneficios para la población (EC. 2007, p. 8).
• Plan Nacional de la Calidad, conformado en el 2017, el mismo que es de base
jurídica y está vinculado al Sistema Ecuatoriano de la Calidad; tiene como objetivo
mejorar frecuentemente los atributos de calidad en los productos y servicios
impulsando la optimización de procesos, cumplimiento de normativas y uso
responsable de recursos naturales, para conseguir una mayor productividad
nacional y obtener ventajas competitivas a nivel internacional (EC. 2007, p. 5).
3.6.2. Gestión Ambiental
En el Ecuador la autoridad que actúa como coordinadora y regulatoria ambiental a nivel

nacional es el Ministerio del Ambiente; está formado por organismos técnicos,
administrativos y cuenta con asesoría para la gestión de políticas ambientales.
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
• Art.1 de la Ley de Gestión Ambiental, la misma que establece los principios y pautas
de política ambiental; estable las obligaciones, responsabilidades, grados de
intervención de sectores públicos y privados en la gestión ambiental; también indica
los limites permisibles, inspecciones y sanciones permanentes (EC 2004b, p. 1).
• En el Art. 43 de Ley de Gestión Ambiental, menciona que cualquier tipo de persona
ya sea natural o jurídica, que se sienta afectada por alguna acción, podrá denunciar
ante un juez acciones por daños y perjuicios, también por deterioro contra la salud
o al medio ambiente (EC 2004b, p. 7).
• Dentro del Texto Unificado de Legislación Secundaria de Medio Ambiente
(TULSMA), el Art 1 habla sobre políticas básicas, mencionando que la sociedad, el
sector público y privado, tendrán que establecer acciones justas con la población,
rentables en ámbitos económicos y cuidando el medio ambiente en todo momento
(EC 2003, p. 1).
• Así mismo el Instituto Ecuatoriano de Normalización (INEN), al momento de dar
cumplimiento a normas técnicas de normalización en el sector productivo,
garantizan: la seguridad, respaldo al consumidor, protección de la vida humana,
cuidado del medio ambiente, calidad del producto y proceso.
Sin embargo, los municipios junto con los gobiernos autónomos descentralizados (GAD’s),
son los encargados en diseñar los proyectos basados en conservación, protección y
saneamiento ambiental.
3.6.3. Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Art. 326, de la constitución política del Ecuador, resalta el derecho que tienen las
personas al trabajo, basándose en el siguiente principio: toda persona tiene derecho
a desarrollar sus actividades en un ambiente adecuado y seguro, que asegure su
salud, seguridad, integridad, higiene y bienestar (EC 2008, p. 101).
• El Art. 11, contenido en el Instrumento Andino de Seguridad y Salud, dice que, en
todo sitio de trabajo se tendrán que adoptar medidas que contribuyan a disminuir
los riesgos laborales; estas medidas tendrán que alinearse en el logro del objetivo
propuesto, basarse en directrices de gestión de seguridad y salud en el trabajo y su
entorno como responsabilidad social y empresarial; por lo cual cada empresa
elaborará planes que contribuyan a la prevención de riesgos identificados, y que
contengan parámetros como: (EC 2004a, p. 6-7).
-Políticas que involucren a todos los empleados de la organización.
-Recopilación de información que permita identificar y valorar el impacto a cada uno
de los riesgos por área.
-Probables soluciones a los riesgos encontrados.
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-Cronograma de acciones y estrategias para mitigar el riesgo.

-Documento donde se describa los accidentes encontrados durante el año.
-Analizar el origen del accidente ocurrido.
-Programas de capacitaciones a todos los trabajadores.
• El Art. 434 contenido dentro del Código de Trabajo menciona que: en todo medio
colectivo y permanente de trabajo que cuente con más de diez trabajadores, los
empleadores están obligados a elaborar y someter a la aprobación del Ministerio
de Trabajo y Empleo por medio de la Dirección Regional del Trabajo, un
Reglamento de higiene y seguridad el mismo que será renovado cada dos años
(EC 2005, p. 107).
• Conforme establece la normativa, si el empleador tiene de 1 a 10 trabajadores,
deberán registrar en la plataforma informática del Ministerio del Trabajo “SUT”, lo
siguiente: un plan de prevención de riesgos laborales, responsable de seguridad y
salud en el trabajo y un delegado de seguridad y salud en el trabajo.
• El Art 326, numeral 5 de la Constitución del Ecuador, hace referencia a planes de
acción en seguridad y salud en el trabajo; se apoyan en Normas Comunitarias
Andinas, Convenios Internaciones de la Organización Internacional del Trabajo
(OIT), Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores, Acuerdos
Ministeriales, Mejoramiento del ambiente de trabajo y Código del Trabajo.
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
4. METODOLOGIA
4.1. Diseño de la Investigación

El presente trabajo es de carácter no experimental, ya que se basa en un estudio sin la
necesidad de utilizar variables y solamente se ejecuta la observación de los fenómenos en
todo su entorno y de esta forma examinarlos; metodología propuesta por el autor (Mertens
2010).
4.2. Tipo de Investigación

Es de tipo descriptiva, se define como la parte esencial aplicadas en investigaciones
correlacionales, las mismas que proporcionan información ayudando a realizar análisis
explicativos que permiten de forma ordenada la comprensión e interpretación.
Adicionalmente pretende enfatizar en las características, propiedades y cualidades de
objetos, personas, grupo de individuos o cualquier acontecimiento que requiera un análisis
(Hernández y Fernández 2014).
4.3. Población y muestra
4.3.1. Población
Como la empresa minera es de régimen artesanal y modalidad familiar, por tanto, la

población en estudio es de 7 trabajadores que operan en la mina “RUMIPAMBA SAN
RAMÓN 2” de la provincia de Cotopaxi – Ecuador.
4.3.2. Muestra
En el presente estudio, la muestra es de carácter no probabilístico, la misma que involucra

a toda la población de la mina “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”.
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
4.4. Métodos e instrumentos de recopilación y análisis de

información
4.4.1. Técnicas de Recopilación de Información
4.4.1.1. Técnica de Observación Directa
Mediante el método de observación directa se trata de realizar un análisis ordenado de una

acción, sitio o proceso y de acuerdo a la investigación que se pretende realizar se empleará
dicha observación, ya que esta técnica permite que el investigador obtenga información a
través de un ambiente, escenario o contexto; esto también implica de ser necesario la
participación de informantes con el investigador (Campos y Lule 2013).
Cuando el investigador se involucra estrechamente con un acontecimiento o fenómeno de

interés, es lo que se conoce como método de observación directa, de tal manera que en el
presente estudio esta técnica ayudará a verificar los acontecimientos por sitio de trabajo,
así como también determinar materiales peligrosos empleados e identificar los aspectos e
impactos ambientales y con ello poder efectuar una evaluación ambiental en la mina
“RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”
4.4.1.2. Técnica de la Evaluación Documental
Tomando en cuenta la metodología que se debe emplear de acuerdo al desarrollo de las

actividades laborales, se revisa la documentación que disponga la empresa minera ya sea
referente a sistemas de gestión ambiental, calidad y seguridad y salud en el trabajo y que
la empresa haya podido trabajar a lo largo de su funcionamiento (Piura, Soto y Ordoñez
2012).
4.4.2. Instrumentos y Análisis de Información
Las herramientas o instrumentos que permiten obtener la información, deben ser

desarrolladas por expertos, ya que esto permitirá posteriormente interpretar y realizar un
análisis adecuado de los resultados; a continuación, se considera aplicar algunas
herramientas tales como:
4.4.2.1. Cuestionario
Es una herramienta que permite realizar una seria de preguntas plasmadas de forma
teórica, y que a su vez son retroalimentadas sin participación del investigador. El
cuestionario permite obtener a través de aplicación de preguntas, las respuestas que
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
muestren información necesaria para lograr los objetivos del estudio en cuestión. El
investigador debe saber a fondo cual es el problema a estudiar, los objetivos planteados,
indicadores y variables; el cuestionario debe contener preguntas confiables y que tengan
validez. Para ejecutar un estudio de línea base de gestión de calidad, ambiental y seguridad
y salud en el trabajo en la empresa minera “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2” y que permita
recoger la información interna y externa, se empleará un cuestionario, el mismo que está
enfocado en conseguir información de diferentes aspectos de la empresa. Esta herramienta
tendrá la intención de comprender la gestión actual que realiza la empresa, lo que permitirá
determinar los principales inconvenientes que presenta la empresa actualmente. El
cuestionario fue de elaboración propia.
4.4.2.2. Check List o Lista de Verificación
Con el objetivo de implementar formas de solución que permitan la gestión integrada se

empleará una lista de verificación, la misma que nos proporcione un enfoque general de
las prácticas y actividades que se realizan en la empresa minera. El Check List es de
elaboración propia.
4.4.2.3. Identificación, caracterización y calificación de impactos ambientales-

ISO 14001
Para este objetivo se manejó la matriz de Leopold, la cual es una matriz interactiva y
subjetiva, que permitió la identificación, caracterización y calificación de los impactos
ambientales. Los criterios de calificación utilizados en esta matriz fueron naturaleza,
importancia y magnitud.
En el estudio del presente análisis se utilizaron 3 componentes: abiótico, biótico, y socio

económico; al mismo tiempo los factores ambientales considerados en función de las
actividades que realiza la mina fueron: agua, suelo, atmosféricos, fauna, flora, población y
economía. Para realizar la evaluación de los impactos ambientales identificados se utilizó
la Tabla N°1, la cual valora la magnitud del impacto de acuerdo a la intensidad y afectación
y la importancia fue valorada según la duración e influencia de dicho impacto.
31
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
Tabla N°1.Tabla de calificación para el impacto ambiental en la matriz Leopold

Magnitud, puede tomar valores (+) o (-) Importancia, toma valores (+)
Intensidad Afectación Calificación Duración Influencia Calificación
Baja Baja -1 +1 Temporal Puntual +1
Baja Media -2 +2 Media Puntual +2
Baja Alta -3 +3 Permanente Puntual +3
Media Baja -4 +4 Temporal Local +4
Media Media -5 +5 Media Local +5
Media Alta -6 +6 Permanente Local +6
Alta Baja -7 +7 Temporal Regional +7
Alta Media -8 +8 Media Regional +8
Alta Alta -9 +9 Permanente Regional +9
Muy alta Alta -10 +10 Permanente Nacional +10
Fuente: (Peralta y Barrios 2012)
Nota: En la Tabla N°1, se muestra los valores con que van hacer calificados los impactos
ambientales en la “Mina Rumipamba San Ramón 2” que van del 1 al 10; la magnitud puede
tomar valores positivos o negativos, esto depende del impacto ambiental, mientras que la
importancia solo puede tomar valores positivos.
4.4.2.4. Matriz de Riesgos Operacionales -AMEF
Es una matriz de riesgos muy sencilla pero potente herramienta, que sirve para identificar
los riesgos más frecuentes y relevantes relacionados con las actividades que realiza la
organización, tanto en procesos de obtención de productos o de prestación de algún
servicio; es por eso que esta herramienta es viable para optimizar el control de riesgos y la
seguridad de una empresa.
Por medio de esta herramienta se consigue también lograr un análisis objetivo y general
de organizaciones de diferentes tamaños, independientemente de su actividad; además
esta matriz de riesgo ayuda a evaluar la capacidad de la gestión de riesgos, ya sean
económicos, operacionales y estratégicos, que están incidiendo en la misión de una
empresa (IsoTools 2015).
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
4.4.2.5. Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Medidas de

Control – ISO 45001
La elaboración de esta matriz se fundamenta en el modelo I.D.A, es decir un proceso que

permite evaluar los riesgos a través de tres etapas: Identificar, Decidir y Actuar y que a su
vez está basado en el método propuesto por el Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en
el Trabajo (INSHT).
Esta matriz actúa como una herramienta de análisis que posibilitará realizar un diagnóstico
de la situación actual de la empresa minera, identificando los riesgos y peligros actuales
para una evaluación y futuro control de los mismos. La evaluación de los riesgos se basa
en: la probabilidad de que ocurra el daño, exposición al riesgo durante la jornada de trabajo
y consecuencias de que el riesgo se materialice; además, esta matriz ayudará a actuar
sobre los riesgos de acuerdo al grado prioridad que estos tengan.
4.4.2.6. Matriz FODA
Esta matriz permite determinar las Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas

existentes en una organización, es decir es una herramienta de análisis y es empleada
para valorizar el contexto de una empresa, requisito que es indispensable por la norma ISO
14001:2015
4.5. Etapas del Procedimiento

A continuación, en la Figura N°1, se visualiza las etapas de procedimiento a seguir para el
diseño de implementación del Sistema Integrado de Gestión.
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
Cuestionario: Normativa correspondiente al

Etapa 1: Compilación de la sector, trabajos relacionados a la gestión,
informacion interna y externa documentación propia de la empresa, partes
interesadas, prácticas de gestión, productos
peligrosos usados en la empresa entre otros.
Contexto de la empresa u
organización.
Etapa2 : Diagnóstico de la
empresa Análisis FODA.
Determinación de cumplimiento de los

requisitos legales
Procedimientos
Etapa 3: Identificación y
calificacion de aspectos e Evaluación de cumplimiento de los
impactos ambientales, riesgos requisitos de la norma ISO.
operacionales, riesgos y
peligros para la salud.
Alcance del Sistema Integrado
de Gestion.
Etapa 4 : Planteamiento del SIG,
en base a la normativa
internacional ISO Planteamiento de la Política.
Desarrollo de objetivos, metas y

programas.
Etapa 5 : Estructura del Sistema
Integrado de Gestión (SIG)
Figura N° 1.Planificación y procedimientos.
4.6. Valores Éticos

Para el presente trabajo de investigación se consideraron algunos valores éticos como:
• Confiabilidad: La información otorgada por parte de la empresa en estudio, será de

uso exclusivo para el desarrollo del presente trabajo de investigación y bajo ningún
motivo la información se desviará para otro fin.
• Credibilidad: Compromiso de mantener la veracidad con respecto a la información
recibida por la empresa y plasmarlo en el presente trabajo, y con el respaldo
también de bases teóricas.
• Claridad: La información recogida de la empresa fueron datos de total
transparencia, con información verdadera y aporte de los trabajadores y sin
ambigüedades, determinando así los procesos ejecutados por la organización.
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
5. RESULTADOS
5.1. Aplicación del cuestionario SIG

Los resultados del cuestionario aplicado a la empresa minera, que ayuda a recopilar
información referente a gestión ambiental, calidad y seguridad y salud ocupacional, se
visualizan en el Anexo N°1.
5.2. Diagnóstico Inicial del Sistema Integrado de Gestión
5.2.1. Diagnóstico situacional actual de la empresa
La empresa denominada RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2, está ubicada en la provincia de

Cotopaxi, cantón Latacunga, parroquia Mulaló, sector San Ramón, la misma que realiza
actividades de explotación de minerales no metálicos, específicamente material pétreo,
destinado para actividades del área de la construcción. El área minera comprende una
extensión de 4 hectáreas y un volumen diario de explotación no mayor a 40 m3; la mina
dispone de 7 trabajadores, ya que es una empresa de régimen artesanal.
La ubicación geográfica de la Mina se encuentra georreferenciada en coordenadas UTM,

en el sistema WGS84, como se pueden observar en la siguiente tabla:
Tabla N° 2. Coordenadas UTM de la mina en estudio.
PUNTOS NORTE SUR
1 770100,711 9915800,95
2 769900,710 9915800,95
3 769900,710 9916000,95
4 770100,711 9916000,95
A Continuación en la Figura N°2, se ubicó geograficamente el lugar en donde se encuentra

la mina en estudio.
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
Figura N° 2. Ubicación geográfica de la mina “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”.
La empresa minera dispone de maquinaria que es indispensable para la ejecución de la

actividad extractiva, como son: una pala cargadora o cargadora frontal, retroexcavadora
volquetes y adicionalmente herramientas manuales; en cuanto a la infraestructura se ha
instalado una pequeña bodega, caseta de guardianía, un comedor, baterías sanitarias y
una área de cobro, en donde los clientes realizan el pago por el material no metálico; así
mismo el área minera cuenta con accesos definidos que permiten la movilidad.
El método de explotación que se emplea dentro de Área Minera es a cielo abierto. La

explotación se realizará de forma artesanal, las actividades que se desarrollan se describen
a continuación:
Se realiza el desbroce de la vegetación existente en el área de interés, es decir el retiro de

la capa vegetal, la misma que es colocada en un acopio temporal, el material pétreo es
extraído por arranque directo, para lo cual se emplea una retroexcavadora, el material
minado es cargado hacia un volquete, el mismo que lo direcciona hacia una zaranda
clasificadora, donde se realiza el proceso de clasificación, obteniendo materiales pétreos
como: piedra bola, arena y ripio. Una vez finalizada esta operación se procede a colocar la
capa de suelo en su sitio original.
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
Figura N° 3. Minado del Material Pétreo.
Nota. En la Figura N°3, se puede apreciar operaciones de arranque y cargado del material
pétreo que realiza la empresa “Rumipamba San Ramón 2”, el mismo que será llevado
posteriormente hacia una zaranda clasificadora.
Cabe mencionar que, en el sector existen áreas con tendencia a erosión eólica por la falta
de una cobertura vegetal adecuada, lo cual con el tiempo podría llevar a un daño agresivo
del suelo, si no se realiza actividades oportunas de manejo y técnicas de conservación. Se
puede tomar como especies dominantes en la zona, los pastos en especial pertenecientes
a la familia de las gramíneas, seguida de pequeñas extensiones de hortalizas, legumbres
y ornamentales.
El lugar de explotación o área de influencia comprende las siguientes características en

general (Tabla N°3):
Tabla N°3. Información general del área de estudio.

Características Descripción
Región geográfica: sierra
Altitud: entre 3001 y 4000 msnm
Temperatura: generalmente frio
Ocupación actual del área de influencia: áreas agrícolas o ganaderas
Pendiente del suelo: ondulado
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
Tipo de suelo: arcilloso

Calidad del suelo: fértil
Permeabilidad del suelo: alto (el agua se infiltra rápidamente)
Recurso hídrico: presencia de agua superficial
Precipitaciones: medias
Calidad del agua: pura
Recirculación del aire: muy buena
Ruido: bajo
Tipo de ecosistema: páramo
Cobertura vegetal: arbustos
Usos de la vegetación: alimenticio
Fauna silvestre: insectos, anfibios, aves, mamíferos
Demografía: rural
Tamaño de la población aledaña: entre 1 y 10 habitantes
Abastecimiento de agua: conexión Domiciliaria
Evacuación de aguas servidas: alcantarillado y fosas sépticas
Evacuación de aguas lluvias: drenaje superficial
Desechos sólidos: botadero a cielo abierto
Electrificación: red eléctrica pública
Vialidad y accesos: vías principales
Peligro de deslizamiento e inundación: nulo
La mina “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”, no tiene la necesidad de tercerizar sus funciones,
sin embargo, se considera plantearse la integración de las normas ISO para un mejor
prestigio y posicionamiento, ya que, la empresa no está alineada a las normas establecidas
y solo se guían en normas internas que no les permite mejorar procesos y tampoco
integrarlos.
Actualmente la mina también dispone de información respecto a ensayos de laboratorio

realizados a sus productos, a través de una constructora “Proyarquing Cía. Ltda.”,
información que permite evaluar la calidad del producto. En cuanto a documentación legal,
la empresa cuenta con su respectivo permiso para realizar labores de minería artesanal,
otorgado por el ministerio de Recursos Naturales No Renovables en el año 2012; también
dispone de una ficha ambiental y un plan de manejo ambiental, aprobado por el Sistema
Único de Información Ambiental (SUIA), documentación que nos proporciona información
ambiental.
A continuación, en la Tabla N°4, se muestra un resumen respecto a la información principal

de la empresa “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”.
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
Tabla N° 4. Información de la organización

Razón social / Nombre de la mina RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2
Representante Legal Sra. Emma Beatriz Espín Molina
R.U.C. 050149115-3
Código 290657
Fase minera explotación
Dirección: Parroquia Mulaló
Tlf. (+593) 0983000552
5.2.1.1. Organigrama
Se puede apreciar a continuación en la Figura N°4, la estructura organizacional de la

empresa.
Gerencia
(Propietario)
Secretaria
Ventas Operarios Choferes
Figura N° 4. Organigrama de la empresa “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”
5.2.1.2. Misión y visión
La empresa no cuenta con una misión y visión establecida, por tanto, se propone las
mismas, basadas en la información actual de la mina y en la intención que tiene la empresa
en mejorar sus procesos a futuro. Estas fueron trabajadas conjuntamente con la alta
dirección de la empresa.
Visión:
Para años posteriores al 2022, la mina “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”, pretende ser una
empresa mejor posicionada y competitiva dentro de su región, a través de la mejora
continua de sus procedimientos, además ser una empresa amigable con el medio
ambiente, con calidad en su producto; entregando lo mejor para solventar las necesidades
de nuestros clientes.
Misión:
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
“RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”, es una empresa con más de 9 años de experiencia en el
mercado, brindando a sus clientes lo mejor de nuestros productos a través del buen
desempeño en la extracción y comercialización de materiales pétreos aplicados en el área
de la construcción, con buena calidad, seguridad y confianza. Por tanto, disponemos de
personal competente y comprometido con su trabajo para lograr los mejores resultados
posibles.
Valores:
En la empresa se fomenta algunos valores, con el propósito de desarrollar cada una de sus
actividades de la mejor forma y con un ambiente de trabajo adecuado, lo que permite
entregar lo mejor de la empresa a sus clientes; se practican valores como: integridad,
respeto, trabajo en equipo, excelencia, tolerancia, responsabilidad, entre otros.
5.2.2. Evaluación del Nivel de Cumplimiento de las Normas ISO 14001, 9001
e ISO 45001
A continuación, se muestra la evaluación del nivel o grado de cumplimiento, a través de los

lineamientos de las normas del sistema de gestión ambiental (ISO 14001:2015), sistema
de gestión de calidad (ISO 9001:2015), y sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo (ISO 45001:2018). Este análisis se realizó conjuntamente con la empresa durante
el mes de marzo del 2022, se aplicaron las respectivas listas de verificación.
% DE CUMPLIMIENTO- NORMA ISO 14001:2015
Cumplimiento de Mejora 0
Evaluación y Desempeño 0
Operación 6
Soporte 22
Planificación 26
Liderazgo 12
Contexto de la Organización 14
Figura N° 5. Grado de cumplimiento de la empresa respecto a los requisitos

legales de la Norma ISO 14001:2015
40
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
La Figura N°5, describe el porcentaje alcanzado por la empresa minera en cuanto se refiere
al cumplimiento respecto a los requerimientos legales de la Norma ISO 14001:2015, se
aprecia que en el contexto de la organización alcanza un 14 %, liderazgo un 12%, la
planificación que alcanza el mayor porcentaje tiene 26%, el soporte un 22%, la operación
un 6% y finalmente la evaluación del desempeño y mejora tienen un 0%, lo que significa
que no existe ningún cumplimiento. Cabe mencionar que los porcentajes alcanzados se
debe en parte a que la empresa mantiene una ficha ambiental y un plan de manejo
ambiental. Los resultados de esta evaluación se encuentran en el Anexo N°2.
% DE CUMPLIMIENTO NORMA ISO

9001:2015
Mejora 0
Operación 16
Apoyo 20
Planificación 0
Liderazgo 33
Figura N° 6. Grado de cumplimiento de la empresa respecto a los requisitos legales

de la Norma ISO 9001:2015
En la Figura N°6, se visualiza el grado de cumplimiento de la empresa en estudio, pero

ahora respecto a los requisitos legales que solicita la Norma ISO 9001:2015; el contexto
de la organización alcanza un cumplimiento del 18%, el liderazgo 33%, el apoyo tiene 20%,
la operación llega a un 16% y la planificación junto con la evaluación del desempeño y
mejora alcanza un 0% de cumplimiento. Importante mencionar que tiempo atrás, la
empresa ha realizado ensayos de laboratorio de su producto. La matriz aplicada se puede
observar en el Anexo N°3.
41
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
% DE CUMPLIMIENTO NORMA ISO

45001:2018
Mejora 0
Operación 0
Apoyo 6
Planificación 4
Liderazgo y Participación de los Colaboradores 11
Figura N° 7. Nivel de cumplimiento de la empresa respecto a los requisitos legales

de la Norma ISO 45001:2015
Finalmente, en la Figura N°7 se aprecia los porcentajes de cumplimiento frente a los

requisitos legales de la ISO 45001:2018 y presenta los siguientes resultados: el liderazgo
tiene un 11%, la planificación llega a un 4%, el apoyo un 6%, el contexto de la organización
junto con la operación, evaluación del desempeño y mejora obtienen un 0% (Anexo N°4).
Se resalta en esta parte que la empresa en general registra escasa información y ninguna
documentación relacionada a seguridad y salud en el trabajo.
5.3. Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales

ISO 14001:2015
Este apartado es parte de la planificación en una organización para abordar riesgos y
oportunidades.
Los aspectos e impactos ambientales de la mina “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”, fueron
determinados por medio de la matriz de Leopold, la misma que fue elaborada a partir de
documentación existente, observaciones hechas en las áreas de la mina, y estudio de las
actividades de operación. Al evaluar la matriz se determinó que, el componente con mayor
impacto ambiental negativo es el abiótico y dentro de este el factor ambiental más afectado
es el atmosférico; posteriormente sigue el componente biótico donde resalta mayor
afectación la flora. Finalmente, con respecto al componente socioeconómico, se determina
un impacto ambiental positivo si consideramos que en la empresa existe una gestión
adecuada de los residuos.
42
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
La calificación total, obtenida de la matriz de Leopold aplicada en la empresa minera fue

de -61, este valor negativo nos permite determinar que existe un impacto ambiental de tipo
medio, sin embargo, la empresa debe optar por tomar medidas preventivas y de mitigación
de los impactos ambientales más significativos. La matriz de valoración se encuentra en el
Anexo N°5.
5.4. Identificación de Riesgos Operacionales ISO

9001:2015
Esta identificación también permite abordar riesgos y oportunidades.
La identificación de riesgos operacionales se obtuvo de las actividades que realiza la

empresa, basada en la metodología mencionada. Se ha realizado la matriz de Análisis
Modal de Fallos y Efectos (AMEF) en función de los lineamientos de la normativa ISO; esta
matriz aplicada en la mina “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”, ayudará a la identificación de
los riesgos de cada proceso de operación, al mismo tiempo se ejecutará un análisis en
cada operación, transformándose en oportunidad de mejora en la organización. Los
trabajadores serán parte vital para lograr la identificación ya que son las personas
relacionadas directamente a un determinado proceso y ayudarán a evidenciar los riesgos
que existan en una área o proceso. De acuerdo a la matriz realizada, los principales riesgos
se presentan en las áreas de explotación del material pétreo y también en la parte socio-
ambiental, la primera se debe a que ahí se realizan las principales actividades de la mina
y la segunda es porque la población es determinante para que la empresa minera pueda
ejercer sus actividades sin contratiempos; se obtuvo un número prioritario de riesgo total
de 105 y 120 puntos respectivamente. El diseño de la matriz AMEF, permite a la empresa
reducir el riesgo total a 60 puntos en el área de explotación y 48 puntos en la parte socio-
ambiental. Se puede visualizar la matriz en el Anexo N°6
5.5. Identificación de Riesgos, Peligros y Controles ISO

45001:2018
Se realiza la identificación y evaluación de los riesgos que se presentan en la empresa
minera y a través de la metodología propuesta, la misma que está basada en la filosofía
I.D.A (Identificar, Decidir Actuar), permite establecer un criterio de priorización a cada
riesgo y proponer un plan de acción a corto, mediano y largo plazo.
Esta matriz fue elaborada a partir de incidentes previos y de acuerdo a las condiciones de
trabajo que se observó durante las visitas programadas junto con el propietario de la
43
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
empresa; la matriz fue de mucha importancia ya que por medio de esta herramienta se
pudo identificar varios peligros, evaluar los riesgos y proponer un plan de acción por sitio
de trabajo. La evaluación se basó en la probabilidad que ocurra el daño, la exposición al
riesgo, y la consecuencia de que el riesgo se materialice; como resultado más significativo
se encontró que casi en todos los puestos de trabajo se obtiene al menos un riesgo de nivel
alto, pero mucho más en el puesto de trabajo que corresponde al operador de
retroexcavadora. Por tanto, en aquellas estimaciones de riesgo de nivel alto, la empresa
debe implementar acciones de control inmediatamente y a corto plazo, sin descuidar las
de nivel medio y bajo (Anexo N°7).
5.6. Sistema Integrado de Gestión basado en principios

del modelo PHVA
Tabla N° 5. Análisis FODA de la Mina "RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2"
Fortalezas (F): Debilidades (D):
1.- La empresa minera cuenta 1.- Bajo control en las actividades
con más de 9 años de de extracción y transporte.
experiencia en la explotación de 2.- La empresa no tiene
materiales pétreos. implementado ningún sistema de
Factores Internos 2.- Compromiso con el medio gestión referente a calidad,
ambiente al disponer de un plan ambiente y seguridad en el
de manejo ambiental. trabajo.
3.- La empresa dispone de 3.- Dispone de poca maquinaria.
ensayos de laboratorio del 4.- La empresa minera no tiene
material extraído, brindando registros de la cantidad de
confianza en el cliente. residuos sólidos generados.
4.- Buena predisposición del 5.- Los trabajadores presentan un
personal operativo dispuesto al cierto riesgo físico debido a que
cambio para la mejora continua. trabajan con maquinaria en
5.- Mantiene precios competitivos movimiento.
6.- Al ser la empresa en su 6.- Falta de marketing o
mayoría de índole familiar, es promoción del producto.
una fuente de trabajo para las
Factores Externos familias.
7.-Dispone de maquinaria y
equipos propios.
8.- La empresa mantiene un buen
ambiente de trabajo.
9.- La empresa incentiva el
reciclaje.
Oportunidades (O): Estrategia FO Estrategia DO
1.- Demanda creciente del 1.-Implementar un Sistema 1.- Implementar programas
material. Integrado de Gestión en base a la ambientales en los que se
2.-Convenios con empresas norma. F1, O3, F2, F3. fomente el cuidado del medio
constructoras de carreteras. 2.-Motivar a la participación ambiente, ahorro de energía y un
3.- En la zona no existen permanente de los trabajadores adecuado manejo de los residuos
empresas mineras de la misma de la mina "Rumipamba San sólidos. D1, O4, D4.
línea de negocio que cuenten con Ramón 2" en la mejora continua, 2.- Promocionar el producto a
un SIG. relacionado a calidad, ambiente y través de plataformas digitales.
4.- Mejorar la competitividad de la seguridad. F4, F8, O2. O1, D6.
empresa minera a través de la 3.- Mejor posicionamiento en el
implementación de un SGA. mercado. F3, O1, F8.
44
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
5.- La zona es muy productiva en 4.- Seguir mejorando la calidad

material pétreo. del producto. F3, O1.
5.- Mejor respuesta frente los
entes regulatorios de control. F2,
O4.
Amenazas (A): Estrategia FA Estrategia DA
1.- Políticas ambientales de 1.- Establecer formas de 1.- Elaborar programas de
estado cada vez más exigentes. producción más limpia en la mina capacitación que ayude a los
2.- Existencia de canteras en la "Rumipamba San Ramón 2”. F4, trabajadores al correcto uso del
zona. A4, F1. EPP, evitando así los incidentes.
3.- Exposición a actores 2.- Capacitar permanentemente a D1, D5, A5, A4.
ambientales. los trabajadores. F8, A1. 2.- La empresa tiene que llevar
4.- Actualizaciones de la 3.-Proporcionar fuentes de registros de información
normativa ambiental a nivel empleo si lo empresa lo amerita. documentada que avale su
nacional que ocurra cuando la F6, A6, A5 correcto funcionamiento. D4, A1.
empresa minera no esté
preparada.
5.- Inestabilidad económica en el
país debido a interés políticos.
6.- La empresa en limitadas
ocasiones ha presentado
conflictos con los vecinos más
cercanos.
Nota: En la Tabla N°5, se observa el análisis FODA de la mina “Rumipamba San Ramón
2”, a través de la identificación de factores internos (Fortalezas y Debilidades) y factores
externos (Oportunidades y Amenazas), con el fin de proponer estrategias que le permitan
a la empresa minera valerse de sus fortalezas y oportunidades para lograr mitigar sus
debilidades y controlar sus amenazas.
5.6.1. Comprensión de la organización y su contexto
En la empresa minera “Rumipamba San Ramón 2”, tienen claro y están conscientes que la
implementación de un SIG, les permitirá no solo cumplir con la normativa, sino también
trabajar de una forma más eficaz y eficiente, brindando mayor confianza entre sus
trabajadores, lo que permitirá incluso mejorar la productividad.
5.6.1.1. Cadena de valor
En la Figura N°8, se muestra la cadena de valor de la empresa, la cual nos permitirá

examinar las actividades estratégicas más relevantes que realiza la empresa y sus
interacciones, se muestran también las actividades de apoyo.
45
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Figura N° 8.Cadena de Valor – Mina “Rumipamba San Ramón 2”.
5.6.1.2. Análisis Amofhit

Por medio del análisis de la matriz Amofhit, se describe las fortalezas y debilidades de la
empresa minera “Rumipamba San Ramón 2”. Tabla N°6
Tabla N° 6. Matriz AMOFHIT de la empresa “Rumipamba San Ramón 2”

Factor Fortalezas Debilidades
• El ambiente laboral en la • No existe un
empresa es bueno. planteamiento
• La empresa está pendiente estratégico formal.
de la competencia. • La mina no cuenta con
• Considerable experiencia sistemas de gestión de
en la explotación de calidad, higiene y
material pétreo. seguridad.
• Compromiso por parte de la • Falta de logística de
Administración alta dirección en mejorar equipos de protección
y Gerencia continuamente sus personal para las
procesos mediante la diferentes actividades
implementación de un realizadas por los
sistema integrado de trabajadores.
gestión. • No cuenta con un
sistema de gestión
ambiental.
• Escasa información
documentada.
• Los clientes son frecuentes • La empresa no cuenta
Ventas y leales. con objetivos de
publicidad.
46
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
• La empresa conoce a sus • La empresa minera no

clientes o consumidores. dispone de un diseño
• Los clientes reconocen la organizacional
calidad del producto. definido.
• La empresa mantiene
precios competitivos acorde
al mercado.
• Los insumos requeridos • La empresa no dispone

para realizar el trabajo son de un plan de
confiables. contingencia frente a
Operaciones • La producción final del situaciones de riesgo.
y Logística material pétreo es • La empresa no lleva
satisfactoria. una adecuada
cuantificación del
producto.
• La mina conserva una • Carencia de un sistema
buena relación con todos los adecuado de finanzas.
inversionistas.
Finanzas
y contabilidad • Se conservan salarios
relativamente justos acorde
a la competencia.
• Reconocen distintas • Falta de capacitaciones

Recursos habilidades específicas de en temas ambientales,
Humanos todo el personal seguridad y salud en el
trabajo.
• Los trabajadores están • No existe programas
familiarizados con equipos y de capacitaciones, ni
maquinaria móvil. tampoco
Tecnología y
actualizaciones en el
Desarrollo
manejo de maquinaria
y equipos.
Por otra parte, para la evaluación de las no conformidades se realiza el esquema de

Ishikawa (Figura N°9), este es un diagrama que, por medio de recolección de datos permite
analizar un problema identificando sus causas y efectos que se producen. Este diagrama
ha sido utilizado ampliamente para trabajar en temas de producción o calidad, por tal motivo
se aplicó también en el presente estudio.
47
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Figura N° 9. Diagrama de Ishikawa – (causa-efecto).
5.6.1.3. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Se realizó el estudio de las necesidades de los llamados stakeholders (partes interesadas),

para identificar, comparar y establecer las partes interesadas y por medio de una matriz
lograr identificar sus necesidades y expectativas. Las partes interesadas se tomaron a
partir de información proporcionada por la empresa minera, como se muestra en la Figura
N°10.
Instituto
Ministerio de Ministerio del
Empleador Ecuatoriano de
trabajo ambiente y agua
Seguridad Social
Agencia de control
Población
y regulacion Trabajadores Socios
colindante
minero (ARCOM)
Departamento de
GAD Cantonal Clientes Proveedores
bomberos
Figura N° 10.Partes interesadas identificadas en la organización.
48
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A continuación, en la Tabla N°7, se muestra detalladamente las partes interesadas de la

empresa minera “Rumipamba San Ramón 2”, las mismas que son fundamentales para el
funcionamiento de la empresa.
Tabla N° 7. Partes Interesadas de la Mina “Rumipamba San Ramón 2”

Parte Interesada Descripción Necesidades Expectativas
Persona natural o -Producto de buena Satisfacción del
jurídica interesado calidad. producto recibido.
en los productos de -Entrega del
Clientes
la empresa minera. producto en el
tiempo acordado.
-Servicio al cliente.
Persona natural o -Cumplimiento de -Pagos justos
jurídica interesada los contratos o acorde al servicio
en brindar algún acuerdos pactados. brindado.
Proveedores
servicio a la -Mantener extensas
empresa. relaciones de
trabajo.
-Personas, quienes -Pagos puntuales -Desarrollo de sus
laboran a la de los salarios. capacidades
empresa. -Posibilidad de profesionales en el
contar con contratos trabajo.
Trabajadores de trabajo y -Obtener una mejor
beneficios de ley. calidad de vida.
-Recibir -Tener un confort de
capacitaciones trabajo.
permanentes.
Personas que viven -No exista -Control y cuidado
o frecuentan los contaminación. del entorno natural.
entornos más -La actividad minera -Contribución de la
Población
cercanos del área no afecte a sus empresa para el
colindante
minera. bienes. desarrollo de la
-Que no se genere población.
problemas de salud.
Entidades -Que la empresa
gubernamentales de Cumplimiento de cumpla la normativa
control, que vigila el todos los nacional vigente.
Gobierno y entes
compromiso de la compromisos de -Evidencia con
reguladores
empresa con las ley, tanto nacionales información verídica
leyes y normativas como municipales. y confiable.
vigentes.
5.6.1.4. Alcance del Sistema Integrado de Gestión
Para establecer el alcance, la empresa debe fijar los límites y aplicabilidad del sistema
integrado de gestión basado en las normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001. Cuando se
formula un alcance, la organización “Rumipamba San Ramón 2”, debe tomar en cuenta
49
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
aspectos internos y externos (económico, legal, político); también tener en consideración

los requisitos determinados relacionado con los intereses de los trabajadores y demás
partes interesadas, así mismo hay que enfocar las actividades y procesos ligadas con el
trabajo realizado. En este caso la empresa no ha definido su alcance.
5.6.1.5. Mapa de Procesos de la mina “Rumipamba San Ramón 2”
Cuando la empresa establezca, implemente y mantenga su sistema integrado de gestión,

es vital que esta mejore continuamente dicho sistema incluyendo los procesos oportunos
y sus interacciones. Para lograr la mejora continua del sistema, la organización debe
evidenciar con documentos la información generada, con el propósito de fortalecer la
operación de los procesos y de esta forma tener la seguridad de que dichos procesos
trabajan de acuerdo a una planificación. Se encontró que la empresa en estudio no dispone
de una estructura de procesos, razón por la cual a continuación en la Figura N°11 se
elaboró una propuesta del mismo.
Procesos de estrategia
-Gerencia
-Contabilidad
Procesos Operativos
Procesos Operativos:
• Desbroce Expedición
• Perforación/voladura del material:
Necesidades • Arranque del material Satisfacción
y expectativas de clientes y
• Carga y transporte -Ventas
de las partes partes
• Clasificación -Despacho
interesadas interesadas
• Acopio del material
Procesos de apoyo
Talento Compras Mantenimiento y limpieza

HUman
ao
Figura N°11. Modelo mapa de procesos
Así mismo en la Tabla N°8, se visualiza a modo de ilustración el proceso de

extracción que realiza la empresa minera “Rumipamba San Ramón 2”, el cual no
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es sencillo ya que se necesita disponer de los recursos necesarios para realizar

dicho proceso.
Tabla N° 8. Proceso de extracción de materiales de construcción

Diagrama Procesos operativos Insumos
-Gasóleo
Desbroce de la -Aceite
cobertura vegetal.
-Agua
Arranque del material -Aceite
pétreo -Explosivo
-Gasóleo
Carga y transporte del

material. -Gasóleo
-Agua
-Aceite
Clasificación del -Electricidad

material extraído. -Agua
Acopio del material -Agua

extraído
-gasóleo
Venta del material -Aceite
-Agua
-Neumáticos
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5.6.1.6. La organización y sus competidores
En muchas ocasiones, el trabajo es entender y enfrentar a la competencia, pero va mucho

más allá de una rivalidad entre competidores, ya que es importante considerar otras fuerzas
competitivas como: clientes, proveedores, los posibles entrantes (nuevos competidores) y
los productos substitutos. Proteger a la empresa de las fuerzas competitivas y trabajarlas
para su propio beneficio es vital para diseñar una estrategia (E Porter 2008). A
continuación, se muestra las cinco fuerzas de Porter, para ver como impactan estas fuerzas
a nuestro alcance.
1.- Amenaza de nuevos 3.- Poder de negociación de los

competidores. proveedores.
2.- Rivalidad entre

los competidores
actuales.
5.- Amenaza de servicios y 4.- Poder de negociación de los

productos substitutos. compradores.
Figura N° 12. Fuerzas de Porter.

Fuente: (E Porter 2008)
Nota: En la Figura N°12, se visualizan las cinco fuerzas de Porter, las mismas que
posibilitan construir una estrategia de negocio, acorde a nuestra competencia.
• Amenaza de nuevos competidores: Algunos factores que se deben tener en

cuenta es la imagen de la empresa, la lealtad, miedo a represalias, entre otras; en
la mina “Rumipamba San Ramón 2” hace falta invertir recursos en publicidad, lo
que permitirá tener ventaja sobre sus competidores.
• Rivalidad entre competidores: La competencia en la empresa minera, se refleja
por la existencia de otras empresas en la zona, a pesar que son pocas, sin embargo,
la mina “Rumipamba San Ramón 2”, adquiere ventaja competitiva a través de su
producto.
• Poder de negociación de los proveedores: Como la actividad principal de la
empresa, es la explotación de material pétreo, se concluye que el poder los
proveedores es relativamente bajo, ya que la empresa no depende en gran medida
de sus proveedores para su funcionamiento.
52
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• Poder de negociación de los clientes: Los clientes de la empresa minera, tienen

poder de negociación, ya que es la principal fuente de ingreso por la venta del
producto. Algunos compradores imponen ciertas condiciones para llegar a un
acuerdo, por lo que la demanda exige productos de calidad y en muchas ocasiones
a precios bajos, es importante que la entrega sea cumplida a tiempo para acaparar
clientes.
• Amenazas de productos sustitutivos: Hace referencia a los productos que
comercializa la empresa y que pueden ser sustituidos por otros. Actualmente esto
no representa una amenaza, ya que la demanda de productos pétreos en el país
es alta y con precios muy accesibles, los mismos que son aplicados en actividades
específicas, lo cual también hace difícil su reemplazo.
5.6.2. Liderazgo y compromiso
El liderazgo y compromiso debe estar encabezado por la alta dirección, es un factor

indispensable para la implantación de un sistema integrado de gestión, ya que por medio
de la gerencia se determina la magnitud de la cultura de apoyo al sistema de una empresa;
es vital capacitar al personal a través de seminarios, talleres participativos, conferencias.
5.6.2.1. Organigrama
Se puede apreciar en la Figura N°13, una propuesta de estructura organizacional para la
empresa, de acuerdo a las necesidades del diseño del SIG, en la cual se incluyó al
responsable del área del SIG.
Gerencia
Administrador
Responsable de
Secretaria Finanzas
Atencion al cliente Publicidad/Ventas
Jefe de Responsable del

Jefe de Ventas SIG
Operaciones
Servicios y Trabajadores/Choferes Controles/
productos /Operarios Capacitaciones
Figura N° 13. Organigrama de la empresa “Rumipamba San Ramón 2” – Basado en el SIG
53
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
5.6.2.2. Política del SIG
La empresa minera “Rumipamba San Ramon 2”, tiene que establecer la política integrada
basada en Calidad, Ambiente y Seguridad laboral, la misma que permitirá conocer el nivel
de compromiso de la empresa y debe ser elaborada tomando en cuenta: el tipo de
empresa, la calidad de producto que se ofrece al cliente, el compromiso ambiental que esta
tiene y también considerar la seguridad de todos sus trabajadores. La empresa en estudio
al momento no ha establecido ninguna política, por tal motivo se trabajó en esta
conjuntamente con los responsables de la empresa.
Figura N° 14. Política Integrada de la Mina "Rumipamba San Ramón 2".
Nota: En la Figura N°14, se muestra la política integrada de la empresa minera en estudio,

la cual se tiene que seguir, para la implementación, conservación y mejora continua del
Sistema Integrado de Gestión.
54
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5.6.2.3. Roles, responsabilidades y autoridad
La alta dirección de la empresa tendrá que asignar responsabilidades, para el correcto

funcionamiento del SIG. En este apartado se ha ayudado a la empresa a diseñar un cuadro
en donde se muestra los roles, responsabilidades y autoridad que la organización debería
mantener. (Tabla N°9)
Tabla N° 9. Roles, responsabilidades y autoridad, de la Mina "Rumipamba San Ramón

2".
Rol Responsabilidades Autoridad
- Suministrar los recursos para el
desarrollo del SIG.
- Evaluar la gestión al menos una -Asignar funciones de
vez al año para cumplir los control y seguimiento.
objetivos y metas.
- Incentivar la consulta y -Aprobación de requisitos
participación activa de los necesarios para
trabajadores. implementar la mejora
Gerente
- Asegurar programas de continua.
capacitaciones de acuerdo a las
necesidades detectadas en la
empresa.
-Garantizar la información
necesaria respecto a seguridad,
calidad y medio ambiente.
- Comprobar la eficacia de los

procesos.
- Informar y difundir las políticas, -Solicitar los recursos
programas y acciones necesarios para el sistema
encaminadas al cumplimiento de integrado de gestión.
los requisitos del SIG.
Área administrativa
-Fomentar la cultura de la calidad,
la prevención, el cuidado
ambiental y de la salud en el
trabajo.
- Promover la cultura de la calidad -Proponer

el producto. recomendaciones para la
Responsable de - Reportar los hallazgos de mejora continua.
ventas productos no conformes y la toma
de acciones.
-Presentarse a las capacitaciones

Responsable de
asignadas para el fortalecimiento -Acatar las disposiciones y
producción
del SIG. sugerencias emitidas para
55
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-Emitir los reportes de accidentes el desenvolvimiento de sus

e incidentes en el trabajo. actividades.
-Apoyar en la implementación del
SIG. -Comunicar los eventos que
-Comunicar a su inmediato puedan afectar la seguridad
superior nuevos riesgos. y desempeño de los
trabajadores.
-Analizar el incumplimiento de
procesos y las normas dispuestas
en la empresa. -Revisar y aprobar los
Responsable del -Realizar las auditorias en los informes referentes a una
SIG tiempos programados. auditoría interna
-Colaborar con la toma de -Analizar los procesos que
acciones correctivas cuando sea formar parte del SIG.
necesario.
-Cumplir con las normas que
dispone la empresa
-Informar al responsable -Total cumplimiento y
encargado las condiciones de compromiso con el SIG.
Trabajadores
riesgo identificadas.
-Participar activamente en las
capacitaciones y charlas
brindadas por la empresa.
5.6.3. Planificación
5.6.3.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
La base de la planificación es que tiene que ser un proceso continuo, que permita abordar
los riesgos y oportunidades, tanto para trabajadores como para el SIG. Si la planificación
presenta falencias es posible que se presenten resultados no deseados como, problemas
operacionales, ambientales, lesiones y daños de la salud ligados al trabajo; también
incumplimiento de obligaciones legales, entre otros, lo cual perjudica la imagen de la
empresa.
La empresa tiene que visualizar oportunidades de mejora para optimizar el funcionamiento

del sistema, bajo este aspecto, en la empresa “Rumipamba San Ramón 2”, ha identificado
varias oportunidades para mejorar su desempeño:
• Agrado y motivación por parte de los trabajadores, a través de medidas que se

implementen en el SIG, lo cual les permitirá realizar sus actividades en un entorno
confiable y seguro.
• Identificación satisfactoria de los trabajadores con la empresa.
56
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
• Buenos hábitos y costumbres de los trabajadores en materia de prevención y así

proteger su integridad.
• Fortalecer la imagen de la organización, mejorando así su posición ante la
competencia.
• Mejorar las herramientas de comunicación entre los integrantes de la empresa, a
través de la participación frecuente de todos los trabajadores dentro del SIG.
• Alcanzar una mejor productividad.
• Dar cumplimiento la Normativa legal pertinente.
5.6.3.2. Identificación y evaluación de peligros
Para la identificación de peligros, la empresa debe crear, implementar y conservar

procedimientos de identificación continua y debe actuar de manera rápida y estratégica
ante los peligros y como la empresa “Rumipamba San Ramón 2”, no ha implementado
ninguna acción respecto a los peligros para los trabajadores, se ha diseñado para la
organización, un formato de reporte de eventos de condiciones inseguras, que ayudará la
identificación continua de peligros, que se presenten en la empresa lo que permitirá trabajar
en ellos para su respectivo control (Tabla N° 10). Por otra parte, la organización minera
tampoco ha realizado ninguna valoración de los riesgos por sitio de trabajo, por tanto, en
el presente trabajo también se realizó dicha valoración como se muestra en el apartado
5.5.
Tabla N°10. Lista de posibles peligros a ser identificados en la organización minera.

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
CLASIFICACIÓN DESCRIPCIÓN SI NO
Ruido durante el trabajo

Vibración en el cuerpo
Peligros Higiénicos - Presencia de calor
Físicos Presencia de frio
Humedad
Mala iluminación
Agua potable disponible
Servicio sanitario en el lugar de trabajo
Contactos eléctricos indirectos
Presencia de material particulado
Presencia de polvo
Peligros Higiénicos - Presencia de combustibles inflamables
Químicos Presencia de sustancias químicas
Exposición a gases o vapores
Existe área de almacenamiento de productos químicos
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Existe recipientes de recolección de residuos sólidos

Existe envases especiales de residuos líquidos
Hay duchas o lavamanos para aseo personal
Exposición a sustancias cáusticas o corrosivas
Presencia de plagas
Peligros biológicos Hay contacto con agua, tierra y plantas que facilitan el
contacto con bacterias, parásitos, hongos
Existe acopio adecuado de los residuos
Posturas forzadas
Dimensiones del puesto de trabajo
Peligros ergonómicos Manipulación de cargas (tanques, cajas, etc.)
Movimientos repetitivos frecuentes
Se realizan caminatas prolongadas (más de 1 hora)
Existen posturas mantenidas de la espalda
Existen posturas mantenidas de las rodillas
Existen posturas mantenidas del cuello y brazos
Comunicación con el jefe y compañeros en el trabajo
Existe pausas durante las jornadas laborables
Peligros Psicosociales
Existe organización de trabajo entre compañeros
Existe capacitaciones y formaciones del personal
Existe cargas horarias adecuadas
Dominio del trabajo por los empleados
Las instalaciones son firmes en la mina
Vías en la mina en condiciones adecuadas
Peligros de accidentes
Lugares de trabajo ordenados y limpios
Hay señalización de zonas de trabajo
Instalaciones eléctricas señalizadas
Lugares de suministro de agua seguros
Revisión previa de los vehículos por choferes
Presencia de extintores
Credenciales para operar maquinarias mineras
Bodega para materiales de trabajo
Depósitos de combustible con normas de seguridad
Lugares susceptibles a explosiones o incendios
Desastres naturales
Hay lugares para almacenamiento de material mineral
y de estéril
Caída de objetos por desplome o derrumbamiento
Choque contra objetos móviles
Peligros mecánicos Atropello o golpes por vehículos
Caída de personas al mismo nivel
Choque contra objetos inmóviles
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Espacio Confinado
Caída de objetos en manipulación
Atrapamiento por vuelco de máquinas o vehículos
Caída de personas a distinto nivel
Golpes/cortes por objetos herramientas
Pisada sobre objetos
Nota: En la Tabla N°10, se describen los posibles peligros a los que pueden estar
expuestos los trabajadores que laboran en la mina “Rumipamba San Ramón 2”, esto se
trabajó, por medio de una cartilla para identificación de peligros y prevención en el sector
minero (Gutiérrez 2018).
5.6.3.3. Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
La organización minera debe establecer, implementar y mantener procesos para definir y

obtener acceso a todos los requisitos reglamentarios referente a calidad, ambiente y salud
y seguridad en el trabajo que se necesite; esta información debe mantenerse actualizada
y así la organización pueda facilitar la información pertinente, referente a requisitos legales
y otros requisitos a los colaboradores y demás partes interesadas.
5.6.3.4. Planificación de acciones
Todas las actividades propuestas para el SIG, deben realizarse bajo controles específicos
y la empresa debe planificar sus actividades en función de los resultados obtenidos de la
evaluación de riesgos; y considerando las amenazas y oportunidades existentes, se debe
implementar planes de mejora.
5.6.3.5. Objetivos y metas del SIG
Los objetivos del SIG se deben plantear partiendo de la política propuesta para la empresa,
los mismos deben permitir su medición, dar seguimiento, y tienen que ser comunicados
dentro de la organización y se actualizarán según su necesidad y deben mantenerse como
información documentada. A continuación, en la Tabla N°11, se ha sugerido para la
empresa “Rumipamba San Ramon 2” varios objetivos y metas dentro del marco de
implementación de un Sistema de Gestión.
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Tabla N° 11. Tabla de objetivos y metas para la Mina “Rumipamba San Ramon 2”
Política N° Objetivo Meta Indicador Frecuencia Responsable
La mina
“Rumipamba
San Ramón Fomentar la Llegar % de
2”, tendrá por mejora continua al 90 % requisitos
objetivo en los procesos cumplidos que Mensual Gerente
alcanzar 1 establece la
altos norma ISO
estándares
en todos los
procesos de
su operación.
Realizar N° de registros
capacitaciones y evidencias
Tomando en a los Llegar de Trimestral
cuenta el trabajadores, al capacitaciones
2
cuidado de sobre protección 100% realizadas
sus personal en el
trabajadores. trabajo. Encargado del
SIG
Realizar
simulacros de 100% N° de
3
primeros Semestral
auxilios frente a simulacros
cualquier realizados
emergencia.
4 Dar 90% N° de Mensual

cumplimiento a capacitaciones
Cuidado del los programas realizadas.
medio ambientales.
ambiente.
Datos de la Responsable del

Llevar una cantidad de área ambiental.
5 adecuada 90% residuos Mensual
disposición de generados.
los residuos
generados.
Calidad de su Revisar
producto. frecuentemente
6
que las Diario Jefe de control
maquinarias y de calidad
60
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equipos que no
presenten fallas Mínimo Cantidad de
mecánicas, ni 85 % material
desperfectos y producido
así aumentar la
salida conforme
del producto
Adquirir un
compromiso
en satisfacer Entregar el 100% Que la Diario Encargado de
las producto al satisfacción ventas
necesidades cliente en el del cliente sea
y plazo acordado. >=al 95%
expectativas 7
de sus
clientes,
trabajadores
y demás
partes
interesadas.
Acatando los Cumplir la 100% N° de Mensual La

requisitos totalidad del capacitaciones Administración
8
legales plan de cumplidas.
capacitaciones.
Gestionando Disminuir los Índice Cantidad de Mensual Responsable de

los riesgos. índices de de contratiempos Seguridad
9 accidentes en el periodi reportados.
área de cidad
producción. bajo
Para la Lograr la % de
mejora satisfacción Conformidad
continua de interna y 100% total de todos Mensual Encargado del
la empresa. 10 externamente los SIG
involucrados
en el proceso,
de inicio a fin.
5.6.4. Apoyo
5.6.4.1. Recursos
Partiendo de las necesidades de mejora, oportunidades y riesgos determinados, se deben

emplear los recursos necesarios; en esta situación la alta dirección debe proporcionar los
recursos que facilite el adecuado funcionamiento de la empresa y que favorezcan a la
mejora continua de todos sus procesos.
61
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La organización en estudio dispone actualmente con los siguientes recursos:
• Infraestructura: La mina “Rumipamba San Ramon 2”, dispone de una infraestructura

muy básica, ya que mayoritariamente sus actividades se centran en la zona de
explotación, es decir en el minado del material pétreo, sin embargo, es importante
mencionar que la empresa cuenta con equipos y maquinaria propia para realizar
sus actividades, también una pequeña bodega e instalaciones satinarías.
• Buena Reputación: Gracias a su responsabilidad y compromiso que mantiene con
los clientes, la empresa ha logrado conservar una buena imagen.
• Financieros: El trabajo que realiza la empresa, permite generar ingresos, lo cual da
conformidad y tranquilidad a socios y trabajadores para seguir ejerciendo su trabajo.
Es importante mencionar que, la empresa minera en estudio, debe disponer de áreas

determinadas de apoyo, que puedan brindar una mejor distribución de sus funciones. Por
ejemplo, el área de producción debe documentar las evidencias e información acontecida,
para clasificar, ordenar y proteger dicha información, minimizando tiempos y costos.
Además, la empresa no cuenta con un registro ni inventario de visitas. La rápida
disponibilidad de los documentos permite una gestión más eficaz.
5.6.4.2. Competencia
La empresa determinará la competencia pertinente de los colaboradores tomando como

base la preparación académica, conocimientos, formación, habilidades y/o destrezas y
experiencia; estas competencias son vitales para abordar los riesgos para el SIG y que
estén relacionadas con el desempeño que realizan en su puesto de trabajo (Cordero 2003).
5.6.4.3. Toma de conciencia
Los trabajadores de la empresa minera, tienen que comprender la relevancia de su

cooperación con el sistema de gestión, deben ser conscientes de los riesgos prominentes
existentes, lo cual ayudará al desarrollo del sistema. Para conseguir el empoderamiento de
los trabajadores, la organización tiene que fomentar programas de sensibilización y
concientización ambiental, operacional y en prevención de riesgos laborales. Los
trabajadores también pueden presentar propuestas que posibilite incrementar y mejorar su
participación. La empresa minera, actualmente no dispone de un Reglamento de Seguridad
y Salud, para ser difundida entre los trabajadores.
5.6.4.4. Comunicación
Para facilitar la información adecuada a todas las partes interesadas, la empresa tiene que
crear procesos de comunicación, la misma que debe ser de fácil entendimiento, tomando
62
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
en cuenta la clase de información que se va a difundir y posteriormente se guardará como

información documentada.
Para la Comunicación Interna, los colaboradores y todo el personal que trabaja para la
empresa acogerán la información oportuna para el correcto desempeño del SIG.
La Comunicación Externa, de la mina “Rumipamba San Ramón 2”, consiste en realizar

un proceso de socialización a las partes interesadas externas sobre temas de interés para
la empresa o que sean pertinentes para el sistema de gestión.
Figura N° 15.Esquema de comunicación interna y externa de la mina “Rumipamba San

Ramón 2”.
Nota: En la Figura N°15, se realizó el esquema de comunicación interna y externa de la

mina “Rumipamba San Ramón 2”, la misma que es vital para concretar los negocios. La
comunicación interna, se comunica con todos los empleados, mientras que la
comunicación externa toma contacto con los clientes y público en general.
5.6.4.5. Información documentada
Es fundamental que haya información documentada cuando se vaya implementando el

SIG, esto se consigue con la ayuda de un formato que tiene que ser revisado y
posteriormente aprobado, la empresa debe asegurar su adecuada utilización y
disponibilidad.
• Creación y actualización
De acuerdo con el manual y sus propios procedimientos de las normas ISO 14001, ISO
9001, ISO 45001, la información generada para cumplir con los requisitos de dichas
normas, debe mantenerse como información documentada y debe actualizarse a medida
que la empresa sufra cambios.
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• Control de la Información documentada
La información generada y documentada en la empresa debe encontrarse al alcance del

personal pertinente, de acuerdo a las pautas dispuestas para poder usarla, los documentos
que se manipulen serán los que correspondan a la fecha y versión más actual que se
disponga dentro de la empresa, los mismos que tendrían que ser revisados
frecuentemente. La empresa debe plantear formas de proteger la información valorando
su disponibilidad, privacidad e integridad.
5.6.5. Operación
5.6.5.1. Control Operacional
La empresa tiene que planificar, implementar, controlar y conservar los procedimientos

adecuados para efectuar un cumplimiento correcto de los requisitos del SIG. Para poder
implementar controles de procesos, se tendrán que enfocar en aquellas operaciones y
actividades en las que previamente se haya diagnosticado la presencia de riesgos
importantes.
• Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
La empresa tiene que implementar estrategias de control para cada causa de riesgo por
sitio de trabajo y que antes haya sido identificado al evaluar los riesgos.
La ejecución de la prioridad de los controles impulsa a adecuar una orientación sistemática

que ayuda a incrementar el grado de seguridad y salud en el trabajo, también erradicar
peligros y atenuar los riesgos para la salud de los trabajadores. La jerarquía de controles
que proporciona la norma ISO 45001:2018 es la siguiente:
1. Eliminar el peligro;
2. Sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos;
3. Utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo;
4. Utilizar controles administrativos, incluyendo la formación;
5. Utilizar equipos de protección personal adecuados.
• Gestión del cambio
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
El objetivo principal de la gestión al cambio es minorizar la aparición de nuevos peligros y

riesgos que comprometan la implementación del SIG, esto se consigue realizando las
modificaciones correspondientes en la empresa a maquinas, tecnología, procedimientos,
infraestructuras, variación del personal, materias primas y acatar las normativas o
reglamentos.
• Compras
La empresa tendrá que incorporar en su registro de compras, los requisitos o disposiciones

referente a calidad del producto, ambiente y seguridad y salud en el trabajo para la compra
de productos de minería como: indumentarias personales, equipos, materias primas,
servicios o bienes etc.
Cuando se trata de un contratista, es decir de una empresa exterior que presta servicios
a una organización tomando en cuenta las descripciones, clausulas y situaciones
convenidas, estos tendrán que responder con lo requerido por la organización minera, lo
cual constara en el procedimiento de comunicación alcanzado.
5.6.5.2. Preparación y respuesta ante emergencias
Durante la ejecución de las actividades es posible que se presente escenarios de

emergencia, es por eso que la empresa debe establecer procesos que permitan su pronta
identificación, permitiendo de esta manera la correcta y rápido intervención frente algún
caso que se presente. Para dar cumplimiento a este requisito es vital estructurar un Plan
de Emergencias y Contingencia, el mismo que describa vías de evacuación, creación de
brigadas, señalización, simulacros entre otros.
5.6.6. Evaluación del Desempeño
5.6.6.1. Medición y Seguimiento del SIG
La empresa minera “Rumipamba San Ramón 2”, debe documentar el procedimiento de

seguimiento, medición, análisis, y evaluación del sistema integrado de gestión, en el cual
se establecen los métodos de medición, los parámetros evaluación de calidad, ambiente y
de la seguridad y salud en el trabajo, así como también el análisis y evaluación de los
resultados de los procedimientos según corresponda.
5.6.6.2. Auditoría Interna
La mina “Rumipamba San Ramón 2”, establecerá auditorías internas, donde se determinan
las evaluaciones de los procedimientos, con el objetivo de suministrar información de los
65
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018
requisitos del sistema integrado de gestión, asegurándose que estos se cumplan; los
programas de auditoría interna se implementarán en base a la gestión de calidad,
ambiental y se seguridad y salud en el trabajo, en los cuales se ejecutarán planes de
auditoría, elaboración de documentos y planificación del proceso.
5.6.7. Mejora Continua
La empresa minera “Rumipamba San Ramón 2”, frecuentemente tendrá que comprobar
que el SIG sea el indicado para su operación. Estas comprobaciones ayudan a la
evaluación de las oportunidades de mejora y el proceso continuo a cambios de mejora en
el SIG, incluyendo la política, metas y los objetivos de la empresa.
La verificación del SIG, permite que se detecte en los procesos operativos de la empresa
las causas de las no conformidades encontradas y gestionarlas por medio de la
implementación de acciones correctivas y preventivas.
66
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
6. DISCUSIÓN DEL TRABAJO
El desarrollo del presente trabajo tiene como propósito diseñar un sistema integrado de
gestión y mejorar su desempeño, basado en las normas ISO 9001: 2015, ISO 14001:2015
y ISO 45001:2018 en la empresa minera “Rumipamba San Ramón”. Al estar la mina
ubicada en Ecuador se trabajó por medio de reuniones virtuales, con el fin de complementar
la información necesaria y de esta manera terminar la investigación con éxito.
Se mantuvo contacto frecuente con los representantes de la empresa para poder realizar
el diagnóstico inicial y así determinar la situación actual de la empresa; esto permitió
conocer que la empresa no cuenta con ningún sistema integrado de gestión, se toma en
cuenta que existe limitaciones como el capital, el tiempo, para la implementación de un SIG
en pequeñas empresas, tal como menciona Arce, Méndez y Villegas (2017) en su artículo,
lo cual es una de las razones porque la empresa minera no ha realizado ningún sistema de
gestión; sin embargo la empresa cuenta con la experiencia e información necesaria para
diseñar un SIG, que evidentemente ayudará a la organización a mejorar la calidad de su
producto e incrementar sus ventas, lo cual se ratifica con lo expuesto por el autor, Gonzalez
(2011), que afirma que la mayoría de las empresas tiene basta información para llevar a
cabo este proceso sin importar el tamaño de la empresa.
Previo al diseño e implementación del SIG, se elaboraron las listas de verificación de las
tres nomas ISO para visualizar el nivel de cumplimiento de los requisitos que exigen dichas
normas, también se diseñaron las diferentes matrices para: lograr la identificación de
aspectos e impactos ambientales, conocer los riesgos de las operaciones y determinar y
evaluar los peligros existentes para los trabajadores dentro en la empresa.
A continuación, a manera de síntesis y con el fin de analizar los resultados de cumplimiento

de los requisitos entre las tres normas ISO trabajadas, se construye la siguiente tabla.
Tabla N° 12. Resumen de evaluación de Medio Ambiente, Calidad y SST.

Elemento evaluado % Ideal % Alcanzado % Deficiencia
Evaluación ambiental 100 % 11 % % 89
Evaluación de calidad 100 % 12 % % 88
Evaluación de SST 100 % 3% % 97
Los bajos porcentajes alcanzados por la empresa, en cuanto a los requisitos legales que
establecen las normas internacionales ISO, se debe principalmente a que, la empresa no
ha definido el alcance del SIG, no se ha formulado una política ambiental, no presenta una
estructura para cumplir objetivos y lograr metas, la empresa tiene poco conocimiento
67
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
respecto a los requisitos legales aplicables en su área, también posee escasa información
documentada, no se ha considerado acciones para abordar riesgos y oportunidades, no
existen evidencias que demuestre la competencia de su personal, tampoco se han
asignado roles y responsabilidades, no se han establecido procedimientos para cumplir lo
establecido por los requisitos legales, tampoco cuenta con un plan de emergencia bien
estructurado, no se establecen las necesidades y expectativas de las partes interesadas,
no registra ninguna auditoria, falta de indicadores que permitan dar seguimiento y medición
del producto o servicio, entre otros; es por eso que bajo conocimiento y consentimiento de
la alta gerencia, la mayoría de las deficiencias encontradas, se fueron trabajando al
momento de implementar el sistema integrado de gestión.
6.1. Sistema de Gestión Ambiental - ISO 14001:2015

Al completar la lista de verificación de la norma, se puede apreciar que existen altas
deficiencias de los requisitos, tal como se muestra en la Figura N°5 en el apartado de
resultados, por tanto, claramente se debe tomar prioridades de intervención. El porcentaje
total de cumplimiento alcanzado por la empresa es de 11% (Tabla N°12), siendo
relativamente el segundo mejor porcentaje alcanzado y esto se debe en parte a que, la
empresa ha elaborado en años anteriores un Plan de Manejo Ambiental, pero que
actualmente no se encuentra actualizado. Por tanto, es evidente que existe un
cumplimiento muy deficiente ya que no cumple con la mayoría de los criterios de evaluación
que establece la norma ISO.
El Anexo N°5, muestra la matriz de Leopold, que permite la identificación de aspectos e

impactos ambientales en la mina “Rumipamba San Ramón 2”, y coincidiendo por lo
especificado por el autor Silva, Moraes y Machado (2015) en su artículo, en el cual dice
que, esta matriz permitirá a la empresa definir y elaborar programas y proyectos
enfocándose en las acciones que requieren ser monitoreadas y mitigadas, entonces se
obtiene que de todos los factores ambientales evaluados, los que presentan mayor
significancia negativa es el suelo y el factor atmosférico, el primero debido principalmente
a aspectos de, erosión, vibraciones, asentamiento del terreno, el segundo por la presencia
de partículas en el aire y ruido; lo cual es originado por las actividades del proceso de
minado del material pétreo. Es importante resaltar que el componente socioeconómico
presenta un impacto ambiental positivo, ya que se considera que la empresa es una fuente
de trabajo familiar y de aportación económica para el desarrollo del sector, sin embargo y
de acuerdo a la escala de Leopold, el impacto ambiental total que presenta la mina, es de
-61, es decir, negativo y de nivel medio, por lo cual la empresa minera tendrá que tomar
68
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
las medidas pertinentes de prevención y mitigación ambiental para mejorar su desempeño

ambiental.
Con respecto a la generación de residuos sólidos, la empresa, con apoyo de su plan de

manejo ambiental, gestiona sus residuos por medio de tachos recolectores, que finalmente
cada semana son llevados hacia los contenedores municipales para su disposición final,
es importante resaltar que, la empresa realiza actividades de reciclaje de ciertos materiales
como, cartón, metales de tipo chatarra y botellas plásticas, ya que estos, actualmente en
Ecuador tienen un valor económico a través de gestores. Por tanto, el reciclaje reduce la
contaminación y fortalece la conservación de los recursos naturales, tal como menciona el
autor Reyes, Pellegrini y Reyes (2015) en su artículo y esto se refleja en la matriz de
Leopold realizada, al visualizar que, el aspecto de acumulación de residuos, no genera
mayor impacto ambiental, a pesar que la empresa sostiene una débil gestión de los
residuos peligrosos (aceites, combustible) los cuales son generados en mínima cantidad
dentro de la mina.
Tomando en cuenta los resultados de cumplimiento de los requisitos de la norma

ISO14001: 2015 y la identificación de aspectos ambientales, se logra visualizar un
panorama mas claro del desempeño ambiental por parte de mi mina “Rumipamba San
Ramón 2”, por tanto la empresa tiene que crear estrategias ambientales valiéndose de las
fortalezas y oportunidades que existe en la organización y esto contribuirá a la
implementación del SIG, a través de la documentación de los procedimientos para su
correcta gestión.
6.2. Sistema de Gestión de Calidad - ISO 9001:2015

Así mismo, al levantar la línea base de la calidad, basado en los requisitos de la norma ISO
9001:2015, podemos visualizar que algunos de estos requisitos tienen un porcentaje de
0% (Figura N°6), llegando a determinar que también existe una elevada deficiencia de
cumplimiento. El porcentaje total obtenido es de 12 % (Tabla N°12), siendo discretamente
el porcentaje más alto de las tres normas ISO evaluadas, sin embargo, este porcentaje
establece que el nivel de cumplimiento es muy bajo, ya que tampoco cumple con la mayoría
de requisitos requeridos por la norma; se resalta que la empresa minera a realizado
ensayos de laboratorio de su producto, de parámetros como: humedad, granulometría,
abrasión, entre otros, obteniendo resultados aceptables, pese a que estos actualmente no
se encuentran actualizados, lo cual ha permitido mantener la productividad activa y generar
una cierta confianza en sus clientes; el porcentaje alcanzado en parte, es debido a este
antecedente.
69
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
La identificación de los riesgos operacionales de la empresa minera (Anexo N°6), muestra

que la principal causa o efecto a controlar son en las operaciones de, arranque del material
pétreo y zaranda clasificadora, puesto que presentan un número total de riesgo alto (105 y
90 puntos); en la primera operación, acontece fallas como, baja competencia del operador,
a causa de falta de experiencia del mismo; la segunda corresponde a fallas como, trabajar
con la zaranda clasificadora desgastada, debido al uso frecuente de la misma, por tanto,
se establecen algunas acciones que la empresa deberá considerar, como es la
implementación de capacitaciones o adiestramientos constantes de los operarios,
considerar también un plan se selección del personal nuevo, realizar mantenimientos
preventivos y periódicos de todos sus equipos y maquinarias, entre otros.
Los riesgos operaciones detectados en la matriz AMEF, implican para la empresa pérdidas
de tiempo y dinero y que a su vez conducen a generar muchas no conformidades, es por
eso que hay que controlarlos. Considerando que Atehortúa, Bustamante y Calderón (2005,
p. 116) en su libro menciona que, los riesgos se pueden analizar mediante procesos
cualitativos, semicuantitativos y cuantitativos y al mismo tiempo diseñar e implementar
acciones de control, por tanto en la matriz AMEF realizada, se implementaron también
dichas acciones recomendadas por cada riesgo encontrado, con el fin de disminuir el
numero de riesgo, llamado a este, riesgo residual, permitiendo mejorar la productividad y
contribuir a la mejora continua de la empresa, fortaleciendo también su compromiso ante
los clientes.
En la matriz de riesgos operacionales, también se incluyó la parte socio-ambiental, esto

debido a que se encontró, que la empresa ha sostenido varios inconvenientes con la
comunidad vecina, riesgo que puede alterar la productividad y como tal, la calidad de su
producto, y para contrarrestar este acontecimiento de igual forma se propuso algunas
acciones recomendadas que la empresa podría adoptar, como es, mejorar la socialización
con los pobladores del sector, para atender las necesidades y expectativas que estos
tengan y así mantener el adecuado funcionamiento de la empresa.
6.3. Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo - ISO

45001:2018
El levantamiento de información obtenido y basado en los requerimientos que establece la
norma ISO 45001:2018, determina que existe el mayor incumplimiento de los requisitos
(Figura N°7). El porcentaje total alcanzado en materia de seguridad y salud en el trabajo
es de apenas 3% (Tabla N°12), siendo este el más bajo entre las tres normas, lo cual indica
una alta deficiencia de cumplimiento y un notable descuido por parte de la empresa, este
acontecimiento se debe a que, la empresa carece de documentación e información
70
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
referente a seguridad y nunca ha implementado acciones que le permitan identificar y

controlar los peligros inminentes para sus trabajadores.
Con respecto a la identificación de los riesgos y peligros de la mina “Rumipamba San

Ramón 2” (Anexo N° 7), se puede ver que todos los puestos de trabajo presentan ciertos
riesgos, pero con diferentes niveles de prioridad, siendo los de prioridad 1 equivalentes a
un riesgo alto para el trabajador, por tanto, la empresa tendrá que mitigar dicho riesgo
inmediatamente y actuar a corto plazo, sin descuidar los riesgos de tipo medio y bajo.
Concordando con lo mencionado por el autor Arnal et al. (2019) en su artículo, el cual dice
que, en un sistema de gestión de prevención de Riesgos Laborales, se analizan los peligros
que entraña para los trabajadores el desempeño de sus correspondientes tareas laborales,
estableciendo finalmente las medidas necesarias para atenuarlos o minimizarlos y que la
legislación actualmente obliga a proteger la seguridad y salud de los trabajadores; es por
eso que, en la matriz realizada en el presente trabajo, también se implementaron acciones
requeridas que la empresa podría adoptar y de esta forma mejorar su desempeño en
materia de seguridad y salud en el trabajo al mitigar las tasas de accidentes y
enfermedades laborales dentro de la empresa minera.
Por otra parte, el diseño del SIG se fundamenta en el ciclo PHVA, el mismo que consta de
4 etapas planear, hacer, verificar y actuar; permitiendo a la organización conservar la
competitividad, atenuar costos, elevar su participación en el mercado e incrementar el
cuidado de sus trabajadores. El ciclo PHVA está asociado con la planificación, verificación
y mejora continua; la mejora continua procura aumentar y optimizar la calidad del proceso
o producto, permitiendo buenos resultados, resolviendo los inconvenientes y minimizando
los riesgos potenciales. La empresa “Rumipamba San Ramón 2”, verifica el SIG, el mismo
que permite la evaluación de las oportunidades de mejora, así como fomentar una política,
trazar metas, establecer objetivos, ya que la empresa actualmente no cuenta con lo
mencionado, por tanto, el SIG ayuda a la continuidad de los cambios de mejora y
fortalecimiento de la organización.
El diseño del sistema integrado de gestión para la mina, “Rumipamba San Ramón 2”, tiene
un enfoque teórico y práctico. Desde lo teórico, la literatura ha permitido integrar la
problemática de la empresa, así como también analizar los instrumentos empleados para
la implementación del SIG según los parámetros contenidos en la literatura; mientras que
desde lo práctico, permite asumir el compromiso por parte de los representantes de la
empresa, al materializar las alternativas de minimización y aprovechamientos planteados
y que finalmente se conviertan en beneficios, económicos, logísticos y operativos para la
empresa.
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14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
7. CONCLUSIONES
El diagnóstico inicial realizado en la empresa “Rumipamba San Ramón 2”, basado en el

Sistema Integrado de Gestión, permitió conocer el grado de cumplimiento de los requisitos
legales de las tres normas ISO, así como también determinar sus fortalezas, debilidades,
oportunidades y amenazas, lo que permitió construir estrategias que permitirán a la
empresa conseguir ventajas competitivas en el futuro y que ayude al desarrollo del Sistema
Integrado de Gestión.
Se determinaron los aspectos e impactos ambientales con la ayuda de la matriz de Leopold,

relacionados con las actividades que realiza la mina en el proceso de explotación del
material pétreo, obteniendo un impacto ambiental negativo de tipo medio. Así mismo, se
tiene identificadas y definidas las situaciones de mayor emergencia ambiental en la mina
“Rumipamba San Ramón 2”.
La matriz AMEF permitió identificar los Riesgos Operacionales más significativos que se
generan en la empresa y, por medio de acciones recomendadas, la empresa podrá
reducirlos, permitiendo controlar las fallas y efectos al minimizar sus causas. Lo cual es
favorable, porque permite mejorar la productividad.
Tomando en cuenta que la empresa nunca ha realizado gestiones en seguridad y salud en

el trabajo, se estimaron los riesgos y peligros para los trabajadores de la mina “Rumipamba
San Ramón 2”, obteniendo riesgos de máxima prioridad por sitio de trabajo y esto ayuda a
la organización a tomar acciones requeridas con determinados plazos de actuación, lo que
permite brindar confianza y mejorar el desempeño de los trabajadores.
Con la metodología y los criterios para la identificación y evaluación de los riesgos de

operacionales, aspectos ambientales y riesgos y peligros para sus trabajadores, se
pretende que la empresa genere información documentada, que le permita mejorar el
requisito de planificación que exige las normas internacionales ISO.
Con la información obtenida por parte de la empresa, se logró estructurar el Sistema

Integrado de Gestión, en la empresa minera “Rumipamba San Ramón 2”, basado en las
tres nomas ISO, permitiendo así elaborar una política ambiental, los objetivos, metas y
programas, así como también la asignación de responsabilidades, manifestando el
compromiso de la alta dirección como de todos sus trabajadores, en mejorar el desempeño
Ambiental, Calidad, Seguridad y Salud en el trabajo, lo cual ayudará a la empresa a elevar
su nivel de cumplimiento frente a las normativa nacional e internacional.
72
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
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77
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
9. ANEXOS
9.1. Anexo N°1: Cuestionario Aplicado en la Empresa

“Rumipamba San Ramón 2”.
CUESTIONARIO SIG (Sistema Integrado de Gestión)
RESPUESTA
N° PREGUNTA OBSERVACIONES
SI NO
DESCRIPCIÓN GLOBAL DE LA EMPRESA "RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2"
CARACTERÍSTICAS DE LA ORGANIZACIÓN
¿Su empresa utiliza los servicios de otras
1 x
empresas externas?
¿Su organización forma parte de alguna
2 x
asociación?
¿Su empresa obtiene productos o realiza
3 x Obtiene materiales pétreos
actividades principales?
RECEPTORES DE RIESGOS
¿Existen espacios naturales alrededor de la

4 x
empresa minera?
¿Existen áreas de interés cultural cercanas al

5 x
centro de operaciones?
6 ¿Existen viviendas cercanas? x Muy pocas
¿Existen en el sector escuelas, hospitales, parques

7 x
públicos?
TOPOGRAFÍA E HIDROLOGÍA DEL LUGAR

¿Las condiciones físicas del terreno podrían ayudar
8 a mitigar los impactos ambientales en el sitio de x
trabajo?
¿El terreno de operación, donde se encuentra
9 x Ligera inclinación
ubicada la mina tiene pendiente?
¿El área minera está cerca de un lago, rio o
10 x
acuífero?
INDUSTRIAS LOCALES
11 ¿Existen otras empresas mineras cercanas? x
¿Su empresa tiene cooperaciones con empresas

12 x
mineras aledañas?
¿Su empresa ha recibido quejas por parte de otras

13 x
empresas?
¿Tiene conocimiento de las actividades que

14 x Existen algunas canteras en la zona
realizan las empresas vecinas?
HISTORIA DEL SITIO DE OPERACIONES
¿Antes de ejercer la actividad minera, existió en el

15 x
terreno rastros o huella de alguna otra actividad?
¿Su organización cuenta con permiso de

16 x
funcionamiento?
79
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
¿Hay posibilidades de que los aspectos e impactos

17 ambientales de su organización se vean mitigados x
o acentuados por actividades pasadas del sitio?
ACTIVIDADES PRINCIPALES
18 ¿El lugar de trabajo está activo las 24 horas? x
¿Existe una disposición final de los residuos Son llevados a contenedores de basura
19 x
generados en la empresa minera? más cercano.
¿Tiene conocimiento de cuál es la legislación

20 x
ambiental aplicable al sector de su actividad?
¿Cuenta con un sistema de actualización frente a la

21 x
legislación aplicable a su actividad?
RECLAMACIONES, DENUNCIAS Y/O SANCIONES
¿Su empresa ha recibido sanciones legales por

22 x .
razones ambientales?
¿Ha recibido quejas por parte de personas

Vecinos cercanos al lugar, por aspectos
23 particulares, ecologistas o ha tenido algún tipo de x
ambientales
pleitos en los últimos años?
REVISIÓN DE LAS PRÁCTICAS DE SISTEMA INTEGRADO

¿Tiene conocimiento de los aspectos e impactos
ambientales, riesgos operacionales, riesgos y
24 x Se manejan criterios básicos.
peligros más significativos que se genera el sitio de
trabajo?
No hay nada implementado en SST
En calidad se han hecho análisis del
¿Realiza algún tipo de control sobre calidad, medio
25 x material
ambiente o seguridad y salud en el trabajo?
En ambiente existe con un plan de manejo
ambiental desactualizado
¿Se han ejecutado análisis o evaluaciones de los
26 riesgos operacionales que podrían afectar la x
calidad de su producto?
¿La empresa dispone a algún registro de aspectos

27 x
e impactos ambientales más significativos?
¿La empresa es consciente de la normativa,
28 regulaciones, licencias o permisos ambientales que x
tiene que cumplir?
¿Existe regulaciones establecidas de la calidad del
29 x
producto en la empresa minera?
¿La empresa ha sido multada o sancionada por no

30 cumplir algún tipo de regulación, ya sea ambiental, x Solo ha recibido llamados de atención
operacional o de seguridad y salud en el trabajo?
¿Ha ocurrido algún accidente que haya perjudicado

31 la seguridad e higiene de los trabajadores en el x
lugar de operaciones?
¿Se ha realizado auditorías ambientales en la

32 x
empresa minera?
¿Ha tenido algún problema respecto a la utilización

33 x
del agua?
¿Se ha producido algún accidente relacionado con

34 x
derrames de alguna sustancia química o corrosiva?
80
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
¿Los trabajadores han presentado enfermedades

35 por las actividades realizadas en la empresa x
minera?
¿Los trabajadores cuentan con el equipo de
Parcialmente si, solo se utiliza el casco de
36 protección personal pertinente, para la ejecución de x
protección
sus actividades en la mina?
CHEQUEO DE LA PLANTA INDUSTRIAL

RECURSO AGUA
37 ¿Se utiliza agua en el proceso? x Muy poca
ENERGÍA ELÉCTRICA
38 ¿Se usa energía eléctrica en el proceso? x
¿La empresa implementa técnicas de ahorro de
39 x
energía?
ALMACENAMIENTO
¿Se realizan inspecciones frecuentes en los

40 x
lugares destinados como almacenamiento?
¿Existe combustibles, aceites o productos químicos

41 x Combustibles para maquinaria y vehículos
almacenados en esta área?
EFLUENTES DE AGUA
¿Se genera efluentes o agua residual durante

42 x
proceso minero?
43 ¿Existe alguna instalación de tratamiento? x
¿En el lugar de ubicación de la empresa minera

44 x
existe sistemas de alcantarillado?
CALIDAD DEL AIRE
¿Existe emisiones al aire procedentes del proceso

45 x Polvo, CO2 de las maquinarias móviles
minero?
¿Existe control de emisiones o material particulado

46 x
al aire?
¿Se emplea alguna técnica o equipo de control de

47 x
emisiones al aire?
RESIDUOS SÓLIDOS
¿Las actividades de la operación minera generan
48 x
residuos sólidos?
Pero, se realiza actividades de reciclaje
¿Los residuos sólidos son clasificados desde la
49 x (cartón, metales y botellas plásticas), estos
fuente?
materiales son vendidos a gestores.
¿Los residuos sólidos desechados, están
50 x
documentados a través de registros?
¿Existe prácticas de minimización o un plan de

51 gestión de residuos sólidos, en las actividades que x Cuenta con un plan de manejo ambiental
realiza la empresa minera?
PRODUCTOS Y RESIDUOS PELIGROSOS, ESPECIALES
¿Su empresa genera, almacena y utiliza residuos

52 x
especiales o peligrosos?
¿La organización cuenta con el correcto control y

53 x
gestión de los residuos especiales y peligrosos?
81
14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
¿Durante el almacenamiento de los residuos

54 especiales o peligrosos, existe la posibilidad de x
derrame o fricción?
Se genera residuos peligrosos en mínima
¿Existe un registro de la generación de residuos
55 x cantidad pero no se tiene información
especiales y peligrosos?
documentada.
¿La empresa, cuenta con un gestor autorizado,
56 para la entrega de los residuos especiales y x
peligrosos?
¿Los contenedores, en donde se disponen los
residuos especiales y peligrosos, están
57 x
correctamente etiquetados, según la normativa
aplicable?
RUIDO
¿En los procesos de minería, se genera

58 x
contaminación sonora significativa?
¿En los procesos de minería, existen vibraciones

59 x
significativas?
¿Durante los procesos, existen equipos y
60 maquinarias, que generen algún tipo de ruido que x Solo cuando se trabaja con la maquinaria
perturbe al personal?
¿La organización cuenta con medidas de
61 x
protección contra el ruido?
PLAN DE EMERGENCIA
¿Existe un plan de emergencia en la empresa
62 x
minera?
63 ¿La organización dispone de extintores? x
¿Cuentan con un programa de seguridad contra

64 x
incendios?
¿Existe documentos (procedimientos), que

65 x
contengan el tema de seguridad contra incendios?
CUESTIONARIO ZONAS COMPLEMENTARIAS

DEPÓSITO DE PRODUCTOS HIDROCARBURÍFEROS
¿En las actividades de minería, se utilizan Para el mantenimiento de maquinarias y

66 x
hidrocarburos (aceites y combustible)? volquete
¿La organización dispone de información sobre la

67 seguridad o higiene de los hidrocarburos x
adquiridos?
¿La empresa minera, almacena correctamente los

68 x
productos hidrocarburíferos?
¿Los hidrocarburos almacenados en la empresa,
69 requieren de autorización de las entidades x El producto almacenado es minoritario
competentes?
¿La organización ejecuta medidas o acciones, que

70 reduzcan el uso de hidrocarburos o productos que x
generen contaminación ambiental?
82
Sistema Integrado de Gestión para la Mina Artesanal “Rumipamba San Ramón 2” para mejorar el Desempeño Ambiental, Calidad, Seguridad y Salud
en el Trabajo, según las Normas ISO 14001:2015; 9001:2015 e ISO 45001:2018.
9.2. Anexo N°2: Check List - Norma ISO 14001: 2015

SITUACIÓN ACTUAL DE LA EMPRESA MINERA "RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2"
REQUISITOS NORMA ISO 14001: 2015
REQUISITOS DEL CUMPLIMIENTO

N°
SGA - ISO 14001: LISTA DE VERIFICACIÓN PLAN DE ACCIÓN
REQ
2015 SI NO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
¿Su empresa tiene en cuenta los aspectos internos y externos que puedan Determinar los indicadores que permitan revisar y dar
X
Compresión de la afectar la capacidad de obtener los resultados deseados en el SGA? seguimiento a la información pertinente de la empresa.
4.1 organización y su - Proyectar y diseñar un programa estratégico (FODA,
contexto ¿Su empresa efectúa el seguimiento de la información respecto a asuntos PESTEL, misión, visión) y definir la política y los
X objetivos estratégicos de la empresa.
internos y externos que influyan en el SGA?
¿Su empresa realiza un procedimiento para la determinación inicial de las

Comprensión de las partes interesadas y de los requisitos que se consideran importantes para el X Elaborar un plan de seguimiento de las partes
necesidades y SGA? interesadas y sus requisitos, a través de controles
4.2
expectativas de las constantes y periódicos y el cumplimiento de los
partes interesadas ¿Su empresa efectúa la revisión y seguimiento de la información significativa indicadores.
X
de las partes interesadas?
¿Su empresa ha fijado el alcance del SGA considerando los puntos internos
X
Alcance del Sistema de y externos, así como también los requisitos de las partes interesadas? Establecer el alcance del SGA, para todos los procesos
4.3
Gestión Ambiental de la organización.
¿El alcance del SGA está documentado y accesible para las partes
X
interesadas?
La organización debe determinar, desarrollar, mantener
¿Se ha establecido o implementado en su organización un SGA incluyendo
Sistema de Gestión y mejorar continuamente el SGA, englobando los
4.4 los procesos solicitados e interacciones como requiere la norma la norma X
Ambiental procesos necesarios y sus interacciones, conforme a los
ISO 14001:2015?
requisitos de la Norma ISO 14001:2015.
5 LIDERAZGO
Liderazgo y ¿La gerencia transmite compromiso y liderazgo, tomando compromiso por La Gerencia y el personal administrativo y operativo,
5.1 X
compromiso la eficacia del SGA? deben estar involucrados y comprometidos con el SGA;
83
al mismo tiempo, la organización estará comprometida

¿La alta dirección asegura que la política ambiental y los objetivos se han con la prevención de la contaminación ambiental.
implantado y son concordantes con el plan estratégico y el contexto de la X
organización?
¿La alta dirección asegura la integración de los requisitos del SGA durante
X
los asuntos de negocio de la empresa?
¿La gerencia garantiza que se disponen de los recursos destinados para el

X
SGA?
¿La gerencia notifica a todos los niveles de la organización la transcendencia

de gestionar el medio ambiente conforme los requisitos que establece el X
SGA?
¿La alta dirección garantiza y asegura, alcanzar los resultados esperados

X
del SGA?
¿La alta dirección guía y apoya al personal en la gestión eficaz del SGA? X
¿La alta dirección incentiva la mejora continua? X
¿Apoya la alta dirección otros roles importantes necesarios para la gestión

X
ambiental?
¿La alta dirección cuenta con una política ambiental? X
¿Es su política ambiental relevante para el propósito y el contexto de su

X
organización?
¿La política ambiental proporciona un marco de referencia para establecer

X
metas ambientales?
La alta dirección, deberá establecer una política
¿Su política ambiental incluye un compromiso ambiental y un compromiso ambiental y objetivos estratégicos correspondientes a la
5.2 Política Ambiental específico para cumplir con los requisitos de las partes interesadas de su X organización; los mismos, que serán socializados y
organización? ejecutados por los trabajadores y partes interesadas.
¿Su política mantiene un compromiso de cumplir con los requisitos
X
aplicables?
¿Su política incluye un compromiso de mejora continua de su sistema de

X
gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental?
84
¿La política está documentada, comunicada dentro de la organización y

X
accesible a las partes interesadas?
Roles de la
¿La alta dirección ha asignado y comunicado la responsabilidad y la La organización deberá seleccionar a un representante
organización,
5.3 autoridad a las respectivas funciones del SGA, incluida la presentación de X responsable y capacitado para administrar y dirigir el
responsabilidades y
informes sobre su desarrollo? correcto funcionamiento del SGA.
autoridades
6 PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para tratar el riesgo y las oportunidades
¿Tiene su organización un enfoque sistemático para identificar y abordar de

manera efectiva las amenazas y oportunidades relacionadas con los factores X
ambientales, las obligaciones de cumplimiento y otros requisitos?
¿Ha identificado su organización los riesgos y oportunidades que deben

abordarse para garantizar que el SGA logre los resultados anteriores, evite X
6.1.1 Generalidades impactos negativos y permita la mejora continua?
¿Tiene su organización información documentada sobre los riesgos y

oportunidades que deben abordarse e identifica los procesos necesarios X
para llevar a cabo las actividades planificadas?
¿Se han identificado emergencias potenciales, incluidas aquellas con En caso de derrames de productos químicos,
X
impactos ambientales potenciales? especiales y peligrosos; la empresa deberá proyectar y
diseñar medidas y acciones de prevención, las mismas,
¿Tiene su organización un método para identificar aspectos ambientales? X
que serán difundidas, comunicadas y capacitadas a
¿Ha identificado y evaluado su organización los aspectos e impactos todo el personal en los diferentes procesos, permitiendo
ambientales, y ha identificado los riesgos y oportunidades asociados con los X la ejecución y cumplimiento de las acciones de mejora
impactos positivos y negativos? continua.
¿Su organización considera excepciones y emergencias razonablemente

X
previsibles al determinar sus aspectos ambientales?
6.1.2 Aspectos Ambientales ¿Se han utilizado criterios predefinidos para determinar qué aspectos tienen
X
o es probable que tengan impactos ambientales significativos?
¿Los aspectos ambientales relevantes son comunicados por los diferentes

X
niveles y funciones de la organización?
¿Su empresa contiene información documentada con respecto a los
aspectos, impactos y criterios usados para determinar el grado de X
significancia de estos?
85
¿Ha identificado su organización y tiene acceso a los requisitos de

X
cumplimiento relacionados con sus aspectos ambientales?
¿Su empresa ha identificado cuales de estas obligaciones son aplicables a
Obligaciones de X
6.1.3 la empresa?
Cumplimiento
¿Hay información documentada disponible sobre estas obligaciones de
X
cumplimiento?
¿Ha establecido su organización un plan de acción para actuar sobre

aspectos ambientales relevantes, obligaciones de cumplimiento, riesgos y X
oportunidades?
6.1.4 Plan de Acción
¿Su empresa implementa e integra las acciones en los procesos del SGA,
X
en otros procesos de negocio de la organización?
6.2 Objetivos Ambientales y Planificación para alcanzarlos

¿Su empresa ha definido objetivos ambientales en las funciones y niveles
relevantes considerando los aspectos significativos, los compromisos de X
cumplimiento y teniendo en cuenta los riesgos y oportunidades?
¿Los objetivos ambientales son congruentes con la política ambiental, se

6.2.1 Objetivos Ambientales miden, se efectúa seguimiento de los mismos, son socializados y X
actualizados de forma adecuada? La organización deberá determinar, diseñar, mantener
y registrar los objetivos del SGA, de manera lógica,
¿Su empresa dispone con información documentada respecto a objetivos evaluada y conforme a los requisitos.
X
ambientales?
Planificación de ¿Su empresa dispone de un plan de acciones para lograr sus objetivos
acciones para alcanzar ambientales determinando que se va hacer; que recursos requieren; quien
6.2.2 X
los objeticos será el responsable; cuando se culminará y como se valorarán los
ambientales resultados?
7 SOPORTE
La organización tendrá la obligación de elaborar el
¿Su empresa provee recursos apropiados para establecer, implementar,
7.1 Recursos X diseño de la ejecución, mantenimiento y mejora del
mantener y mejorar continuamente el SGA?
SGA.
¿Su empresa se ha encaminado para determinar la competencia del
La organización deberá generar un manual de
7.2 Competencia personal relevante y de los proveedores externos que pueden influir en el X
organización y funciones, en el que se detalle el perfil
SGA?
86
¿Su empresa cuenta con información documentada que demuestre esta de la persona apta para cumplir desempeñar
X correctamente con un puesto determinado.
competencia?
¿Su empresa ha valorado el nivel de eficacia en las acciones de mejora
X
sobre la competencia del personal?
¿Se ha efectuado acciones para mejorar y obtener aquellas competencias
X
que solicita la norma ISO 14001:2015?
¿Su empresa asegura que todo su personal está informado de la política

La organización establecerá un procedimiento de
ambiental, de los objetivos ambientales que influyen en su sitio de trabajo,
7.3 Toma de Conciencia X valoración de desempeño y un plan de capacitación de
como su sitio contribuye al SGA y qué consecuencias tiene el no apegarse a
los trabajadores.
los requisitos del sistema?
7.4 Comunicación
¿Su empresa planifica, implementa y mantiene un proceso de comunicación
7.4.1 Generalidades que le permita funcionar tanto interna como externamente, teniendo en X
cuenta sus obligaciones de cumplimiento del SGA?
¿Ha determinado su empresa cuándo, a quién y cómo comunicar la La organización deberá establecer, diseñar y realizar un
7.4.2 Comunicación Interna X
información relacionada con el SGA? procedimiento de comunicación interna y externa.
¿Las comunicaciones son claras y coherentes con el SGA? X
7.4.3 Comunicación externa ¿Su empresa cuenta con información documentada que demuestre el
X
adecuado proceso de comunicación?
7.5 Información Documentada
¿Su empresa dispone de suficiente información documentada para gestionar

X La organización necesita diseñar y esquematizar un
adecuadamente el SGA?
7.5.1 Generalidades procedimiento de control de la información
¿Su empresa dispone de toda la información documentada que requiere la documentada.
X
ISO 14001:2015?
¿La información documentada de su empresa esta adecuadamente La organización requiere la elaboración de un
X
Creación y determinada y se usa aquella que está en vigencia? procedimiento de control de información documentada,
7.5.2
Actualización ¿La empresa dispone de documentación correctamente revisada y en donde implique el control, protección y disponibilidad
X para quién lo necesite.
aceptada?
¿Está disponible la información documentada para cuando sea necesario y La organización requiere elaborar y establecer un
Control de la X
es adecuada para su utilización? procedimiento de control de información documentada,
7.5.3 Información
en donde incluya la distribución de copias, acceso a la
documentada ¿La información documentada de su empresa está debidamente protegida
X información, almacenamiento, control de cambios, etc.
contra plagios, perdidas etc.?
87
Para la gestión de la información documentada ¿Su empresa dispone de un

sistema de difusión, acceso, recuperación, incluyendo la conservación de la X
legibilidad y control de alteraciones no deseadas en la información?
¿Su empresa ha determinado la información documentada de procedencia

externa que es necesaria para la operación del SGA, así como el control que X
hay que realizar sobre la misma?
8 OPERACIÓN
¿Su empresa establece, implementa, controla y conserva los procesos

X
necesarios para cumplir con los requisitos del SGA?
¿Se revisan los cambios planeados a su SGA? X
¿Se determinan acciones de acuerdo las consecuencias de los cambios

X
planificados?
¿Se vigilan los procesos para cumplir con los requisitos legales? X
¿Existe control sobre los procesos subcontratados o externos? X
¿Se establecen los requisitos ambientales para la consecución de bienes y
X La organización tendrá que identificar aquellas
servicios?
Planificación y Control operaciones y actividades relacionadas a los impactos
8.1
Operacional ¿Se realizan controles para avalar que se cumplen los requisitos ambientales ambientales que requieren un control para el sistema de
en el diseño y desarrollo de productos y servicios, considerando el impacto X gestión ambiental.
ambiental de su ciclo de vida?
¿Se informan los requisitos ambientales significativos incluyéndose esta

X
comunicación a subcontratistas?
¿Se ha estimado facilitar información respecto a posibles impactos

ambientales importantes relacionados con el transporte o la entrega, uso, X
tratamiento y disposición final de los productos o servicios?
¿Tiene la empresa información documentada que evidencie que los

X
procesos se realizan desacuerdo a lo planificado?
Preparación y ¿Se ha establecido e implementado en la empresa un procedimiento que La empresa tendrá que determinar y estructurar
8.2 Respuesta de detalla cómo puede actuar a una fuerte situación de emergencia X procesos de preparación y respuesta ante
Emergencia ambiental? emergencias
88
¿Dispone la empresa pone de pruebas periódicas de los actos de respuesta

X
a emergencia planificadas, siempre que esto sea oportuno?
¿La empresa realiza evaluaciones y acopla las respuestas a emergencia

luego de los datos que se obtienen cuando estas se han puesto en marcha X
o se han puesto a prueba?
¿La empresa suministra información y formación afín con la preparación y

respuesta ante emergencias a las partes interesadas pertinentes, incluyendo X
las personas que trabajan bajo su control?
¿Tiene la empresa información documentada para la adecuada gestión de

X
eventualidades de emergencia?
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación
¿Su empresa ha fijado aquello que necesita seguimiento y medición? X
¿Se han desarrollado métodos, pautas y frecuencias de monitoreo? X
¿Se ha establecido cómo y cuándo examinar los resultados del monitoreo? X
¿Se ha establecido que hay que monitorear? X La empresa deberá diseñar procedimientos y formas de
9.1.1 Generalidades seguimiento, medición y análisis para garantizar la
¿Los instrumentos de seguimiento y medición están adecuadamente validez de sus resultados
X
mantenidos y verificados y/o calibrados?
¿Se comunica la información importante sobre el desempeño ambiental

X
tanto interna como externamente?
¿Tiene disponible la empresa la información documentada como evidencia

X
del seguimiento, medición, análisis y evaluación de los resultados?
¿Su empresa ha fijado, implementado y mantenido los procesos necesarios

X
Evaluación del para diagnosticar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos? La empresa tendrá que revisar el cumplimiento de los
9.1.2
Cumplimiento requisitos legales determinados.
¿Su empresa ha concretado la periodicidad con que se diagnosticará el
X
cumplimiento de los requisitos legales?
89
¿La empresa realiza evaluaciones del cumplimiento y fomenta acciones

necesarias para proporcionar el conocimiento y la comprensión del estado X
de cumplimiento legal?
¿Tiene la empresa información documentada que esté disponible como

X
evidencia del resultado del diagnóstico del cumplimiento?
9.2 Auditoría Interna

¿La empresa realiza programas de auditorías internas con tiempos
9.2.1 Generalidades planificados para comprobar que el SGA cumple con los requisitos de la X
norma ISO?
¿Tiene la empresa establecido e implementado un programa de auditoría
interna, tomando en cuenta la frecuencia, métodos, responsabilidades,
X
requisitos de planificación y presentación de informes de las auditorías
anteriores?
Cuando se realiza un proceso de auditoría interna ¿Se tiene presente la

relevancia ambiental de los procesos, los cambios que realizan a nuestra X
empresa y los resultados de auditorías anteriores?
Programa de Auditoría ¿La empresa establece las pautas de auditoría y el alcance de cada
9.2.2 X
Interna auditoría? La empresa estructurará procesos para realizar
auditorías internas.
¿La empresa asegura la objetividad e imparcialidad del programa de
X
auditoría?
¿La empresa garantiza que los resultados de auditoría son entregados a la

X
alta dirección?
¿Tiene la empresa la información documentada al alcance como prueba de

X
la aplicación del proceso de auditoría y los resultados de la auditoría?
¿La gerencia evalúa el SGA con frecuencias planificadas, para asegurar su

X
Revisión por la continua mejora, adecuación y eficacia?
9.2.3
Dirección ¿La alta dirección evalúa el nivel de cumplimiento de los objetivos
X
ambientales?
90
¿Los informes de revisión por la gerencia incorporan las decisiones y

acciones ligadas con las oportunidades de mejora, los cambios del SGA y X
las necesidades de recursos?
¿Tiene la organización información documentada como evidencia de los

X
resultados de las evaluaciones por la dirección?
10 CUMPLIMIENTO DE MEJORA
¿Se han definido e instaurado procesos de mejora de manera que el SGA

10.1 Generalidades X
alcance sus resultados estimados?
¿La empresa ha implementado procesos convenientes para la gestión de no

X
conformidades y las acciones correctivas coherentes?
La empresa junto con el área de operación, establecerá
¿La empresa ha procedido sobre las No conformidades y ha evaluado la las mejoras pertinentes relacionadas a su producto y así
No Conformidades y oportunidad de optar por medidas para eliminar las causas, ha efectuado las cumplir con las exigencias del cliente.
10.2 X
Acciones Correctivas acciones necesarias y ha evaluado la eficacia de las acciones correctivas
realizadas?
¿Tiene la organización información documentada como evidencia de la

naturalidad de las no conformidades y de cualquier acción adoptada X
consecutivamente y los resultados de las acciones correctivas?
¿La empresa ha establecido como mejorar su SGA desde la perspectiva de

10.3 Mejora Continua X Elaborar el Sistema de Gestión Ambiental
la conveniencia, ajuste y eficacia?
91
9.3. Anexo N°3: Check List – Norma ISO 9001: 2015

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE LA EMPRESA MINERA "RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2"
REQUISITOS DEL CUMPLIMIENTO

N°
SGC - ISO 9001: LISTA DE VERIFICACIÓN PLAN DE ACCIÓN
REQ.
2018 SI NO
¿Se establecen los asuntos externos e internos relacionados con el -La organización, deberá establecer indicadores, que
X
propósito y la dirección estratégica de la empresa? permitan ejecutar la revisión y seguimiento de la
Comprensión de la
información correspondiente.
4.1 Organización y su
-Al mismo tiempo, se debe diseñar un plan estratégico
Contexto ¿La empresa efectúa un seguimiento y revisión de la información sobre
X (FODA, PESTEL, misión, visión, etc.) y establecer la
estos asuntos externos e internos?? política y objetivos estratégicos.
¿Se ha identificado las partes interesadas y los requerimientos de estas

Comprensión de las X La organización tiene la obligación de elaborar un plan de
partes, para el sistema de gestión de calidad?
necesidades y seguimiento de las partes interesadas y los requisitos, a
4.2
expectativas de las través de registros regulares, así como también el
partes interesadas ¿Se cumple el seguimiento y el estudio de la información de las partes cumplimiento de los indicadores.
X
interesadas y sus requisitos?
¿Se ha fijado el alcance del SGC, de acuerdo a los procesos operativos,

productos y servicios, instalaciones, estructuras físicas y referencia X
geográfica?
Determinación del
Establecer el alcance del Sistema de Gestión Calidad
4.3 alcance del Sistema ¿Se ha definido el alcance del SGC teniendo en cuenta sus inconvenientes
X para todos los procesos de la organización.
de Gestión Calidad externos e internos, sus partes interesadas y sus productos y servicios?
¿Tiene la empresa disponible y documentado el alcance del Sistema de

X
Gestión?
92
¿Tiene la empresa tiene identificado o documentado los requisitos que no

X
son aplicables para el SGC?
¿Tiene la organización determinados los procesos oportunos para el

X
sistema de gestión de la organización?
¿Se han establecido estándares de gestión de procesos teniendo en La organización deberá determinar, elaborar, mantener y
Sistema de Gestión cuenta las responsabilidades, procedimientos, controles e indicadores de
X mejorar continuamente el SGC, incluyendo todos los
4.4 de la Calidad y sus desempeño necesarios para que pueda operar de manera efectiva y bajo procesos necesarios y sus interacciones, conforme a los
Procesos control? requisitos establecidos en la Norma ISO 9001: 2018.
¿La organización conserva información documentada que posibilite

X
ayudar la operación de estos procesos?
5 LIDERAZGO
La alta dirección tiene la responsabilidad de crear y

Liderazgo y
¿Se observa responsabilidad por parte de la alta dirección para la establecer un organigrama, que permita un adecuado
5.1 Compromiso X
eficacia del SGC? cumplimiento del Sistema Integrado de Gestión de la
Gerencial
empresa.
¿Se asegura la gerencia de que se identifiquen y cumplan los requisitos

X
del cliente?
La organización deberá entender y englobar las
necesidades actuales y futuras de los clientes, con el fin
5.1.2 Enfoque al cliente
de satisfacer todos los requisitos de los clientes, incluso
¿Se han identificado y considerado los riesgos y oportunidades que
sobrepasando las expectativas del cliente.
pueden afectar la consistencia y la capacidad de los productos y servicios X
para mejorar la satisfacción del cliente?
5.2 Política de Calidad
Establecimiento de la ¿La organización actualmente cuenta con una política de calidad y está Crear y establecer una política de calidad y objetivos,
5.2.1 X
Política acorde con los propósitos establecidos? permitiendo alcanzar los resultados deseados del SGC.
La organización tiene la responsabilidad de socializar su

Comunicación de la ¿La política es accesible para las partes interesadas, se ha difundido
5.2.2 X política de calidad y objetivos, a todos los trabajadores y
Política de Calidad dentro de la organización?
partes interesadas.
93
Roles,
La alta dirección deberá seleccionar a un representante
responsabilidades y ¿Se establecen y comunican las responsabilidades y autoridades para
5.3 X responsable, capacitado para administrar y dirigir el
autoridades en la las funciones respectivas dentro de la organización?
correcto funcionamiento del SGC de la empresa.
organización
6 PLANIFICACIÓN
¿Se han determinado los riesgos y las oportunidades para garantizar que
el sistema de gestión de la calidad logre los resultados esperados X La organización tiene la responsabilidad de comunicar y
Acciones para especificados? difundir toda la información correspondiente, al mismo
6.1 abordar los riesgos y tiempo la empresa capacitará a todo el personal de los
oportunidades diferentes procesos y etapas a cumplir con las acciones
¿La empresa ha planificado e integrado las actividades necesarias para de mejora continua.
X
dar cuenta de estos riesgos y oportunidades en los procesos del sistema?
¿Qué tareas se han organizado para la consecución de los objetivos del

Objetivos de Calidad X La organización deberá determinar, diseñar, mantener y
SIG-HSQ, programas de gestión?
6.2 y Planificación para registrar los objetivos del SGC, de manera lógica,
lograrlos evaluada y conforme a los requisitos.
¿Tiene la organización información documentada sobre estos objetivos? X
La organización tiene la responsabilidad de esquematizar

Planificación de los ¿Existe en la empresa un proceso establecido para precisar la necesidad correctamente el SGC, de acuerdo con las consecuencias
6.3 X
cambios de cambios en el SGC y el proceso de su implementación? y propósitos de los cambios, disponibilidad de recursos y
la determinación de responsabilidades.
7 APOYO
7.1 Recursos
¿La empresa ha definido y entregado los recursos necesarios para

establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente del SGC La organización tendrá la obligación de elaborar el diseño
7.1.1 Generalidades X
(incluyendo las necesidades de las personas, medioambiente y de de la ejecución, mantenimiento y mejora del SGC.
infraestructura)?
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición
Si se utiliza el seguimiento o la medición para comprobar que los productos

y servicios cumplan con los requisitos específicos, ¿La empresa ha La organización deberá desarrollar un seguimiento de
7.1.5.1 Generalidades X
identificado los recursos necesarios para asegurar que el seguimiento y la medición de cada instrumento utilizado.
medición de los resultados sean efectivos y fiables?
94
Trazabilidad de las ¿La empresa dispone de métodos fidedignos para garantizar el

7.1.5.2 X S/O
mediciones seguimiento durante el proceso operacional?
¿Ha identificado la empresa el conocimiento necesario para operar sus
Conocimientos de las
7.1.6 procesos y lograr el cumplimiento de los productos y servicios, y se ha X S/O
Organización
ayudado de experiencias pasadas?
¿La organización se ha asegurado de que aquellos que pueden influir en La organización debe realizar un registro del perfil de la
el desarrollo del Sistema de Gestión de la Calidad tengan la competencia persona indicada para desempeñar una determinada
7.2 Competencia X
adecuada en educación, formación y experiencia, y ha tomado las medidas función, para cual la empresa debe disponer de un manual
necesarias para garantizar que adquieran las competencias necesarias? de organización y funciones.
La organización de disponer de un procedimiento de

¿Tiene la organización un método establecido para la evaluación de la
7.3 Toma de Conciencia X análisis del desempeño y realizar actividades de
eficacia de los procesos formativos emprendidos?
capacitación a los trabajadores.
¿Existen procesos claros para la comunicación interna y externa del SGC La organización debe estructurar formas de comunicación
7.4 Comunicación X
dentro de la empresa? interna y externa
7.5 Información Documentada
¿Tiene la empresa determinada la información documentada y necesaria La empresa tiene que plantear un proceso de control de
por la norma para la implementación y funcionamiento efectiva del SGC? información documentada
Creación y ¿Existen métodos completamente documentada para analizar y actualizar

7.5.2 X
Actualización documentos?
Control de la La empresa necesita pasos de control de información

¿Existen procedimientos para controlar la información documentada
7.5.3 Información X documentada que involucre la difusión de copias, control
requerida por el SGC?
documentada de cambios, disposición de la misma y almacenamiento.
8 OPERACIÓN
¿Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para

X
cumplir con los requisitos de provisión del producto? La empresa tendrá que identificar las actividades y
Planificación y Control operaciones relacionadas a los riesgos operacionales que
8.1 ¿Es suficientes esta planificación para el adecuado funcionamiento de la
Operacional X requieren de un seguimiento para el sistema de gestión
organización?
de calidad
¿Se asegura de que los procesos subcontratados estén bajo control? X
95
¿Se han considerado las consecuencias de los cambios imprevistos y se

X
han tomado medidas para minimizar cualquier efecto negativo?
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios

¿Tiene la empresa comunicación con los clientes que contenga
X
información sobre productos o servicios?
La empresa tendrá que plantear y estructurar
Comunicación con el ¿Recibe comentarios de los clientes, incluidas quejas, sobre productos o
8.2.1 X procedimientos para cambio del producto que el cliente
Cliente servicios?
requiera.
¿Existen requisitos concretos para acciones de contingencia, cuando sea
X
oportuno?
Determinación de los ¿Se ha identificado requisitos legales y reglamentarios, así como los que La empresa debe identificar cualquier requisito legal y
8.2.2 requisitos para los la organización considere necesarios, para los productos y servicios que X reglamentario aplicable. Aquellos considerados
productos y servicios se brindan? indispensables por la organización
¿Se asegura la organización de que es capaz de cumplir con los requisitos

X
de los productos o servicios proporcionados?
¿La empresa evalúa los requisitos del cliente antes de comprometerse a

X
proporcionar productos o servicios?
Revisión de los
requisitos ¿La empresa revisa los requisitos del cliente antes de la aceptación por La empresa debe hacer constar los requisitos de contrato
8.2.3 X
relacionados con los parte de estos, cuando no se ha entregado información documentada afín? o pedido a través de información documentada
bienes y servicios
¿La empresa se asegura que se solucionen las diferencias existentes
X
entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados inicialmente?
¿La organización mantiene la información documentada, relacionado a un

X
requisito nuevo para los productos?
Cambios en los ¿Los clientes son conscientes de los cambios en los requisitos de los
8.2.4 requisitos para los productos, se cambia la información documentada necesaria a estos X S/O
productos y servicios cambios?
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios

¿Los clientes son conscientes de los cambios en los requisitos de los La importante que la empresa establezca y diseñe
8.3.1 Generalidades productos, se cambia la información documentada necesaria a estos X procesos de periodos de planificación, fijación de
cambios? requisitos, controles, salida del producto.
96
Planificación del ¿La empresa define todas las etapas y controles oportunos para el
8.3.2 X
diseño y desarrollo diseño y procesos de productos o servicios?
¿Al identificar los requisitos necesarios para productos o servicios en
particular, se consideran los requisitos vigentes, los requisitos legales y X
reglamentarios?
Entradas para el
8.3.3 ¿Se definen las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias? X
diseño y desarrollo
¿La empresa conserva información documentada respecto a entradas del X

diseño y desarrollo?
¿La empresa realiza los controles al proceso de diseño y desarrollo, se
X
precisan los resultados a conseguir?
¿Se ejecutan los diagnósticos para evaluar la capacidad de los resultados

X
del diseño y desarrollo para lograr los requisitos?
Controles del diseño y ¿Se ejecutan procesos de verificación para garantizar que las salidas del X
8.3.4 diseño y desarrollo cumplan con los requisitos de las entradas?
desarrollo
¿La empresa realiza controles al proceso de diseño y desarrollo para
garantizar que: ¿se considera cualquier acción oportuna respecto a
X
problemas encontrados en las revisiones, o las acciones de verificación y
validación?
¿Tiene la empresa información documentada sobre las acciones
X
tomadas?
¿Se garantiza que las salidas del diseño y desarrollo están acorde a los
X
requisitos de las entradas?
¿Se garantiza que las salidas del diseño y desarrollo: son convenientes
X
para las actividades posteriores para la entrega de productos?
Salidas del diseño y ¿Se garantiza que las salidas del diseño y desarrollo, contienen o
8.3.5
desarrollo mencionan a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea X
oportuno, y a las pautas de aprobación?
¿Se garantiza que las salidas del diseño y desarrollo, precisen las
propiedades de los productos, que son importantes para su objetivo X
definido y su abastecimiento seguro y adecuado?
97
¿Se mantiene información documentada respecto a las salidas del diseño

X
y desarrollo?
¿Se determinan, evalúa e inspeccionan los cambios realizados durante el

X
diseño y desarrollo de los productos?
Cambios del diseño y

8.3.6 ¿Se mantiene la información documentada respecto a cambios del diseño
desarrollo
y desarrollo, los resultados de los controles, la aprobación de los cambios, X
las acciones destinadas para prevenir los impactos negativos?
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
¿La empresa garantiza que los procesos, productos o servicios entregados

X
externamente son de acuerdo a los requisitos?
¿La organización establece los controles a emplear a los procesos, La empresa debe asegurarse que sus productos o
X
productos entregados externamente? servicios entregados vayan de acuerdo a los requisitos de
8.4.1 Generalidades
controles definidos y establecer los criterios de evaluación
¿Se definen y emplea criterios de evaluación, selección, seguimiento para de los proveedores externos.
X
el desempeño y la reevaluación de los proveedores externos?
¿La empresa mantiene información registrada de estos procesos? X
¿La empresa se garantiza que los procesos o productos entregados de

forma externa no perturban de manera negativa a la capacidad de la
X
empresa de suministrar sus productos de manera conforme y coherente a
sus clientes?
¿La empresa ha determinado controles a emplear a un proveedor externo La empresa tiene que asegurarse que sus procesos y
Tipo y alcance del X productos acaten los requisitos aplicados y también debe
8.4.2 y las salidas resultantes?
control verificar que sus procesos estén bajo el control del
¿Reconoce el impacto potencial de los procesos o productos entregados sistema de control de calidad
externamente en la capacidad de la empresa de cumplir los requisitos X
legales, reglamentarios y del cliente?
¿Se garantiza que los productos suministrados externamente se

X
conservan dentro del control de su SGC?
98
¿Se define el control o actividades oportunas para garantizar que los

X
procesos o productos se apegan a los requisitos?
¿La organización informa a sus proveedores externos, sobre los requisitos

X
correspondientes a los procesos y productos?
¿La organización informa la aceptación de productos, sistemas, procesos

X
y equipos, así como también la liberación de sus productos?
La organización tiene que socializar a sus proveedores

Información para los ¿La organización informa el entorno competitivo, implicando cualquier
8.4.3 X externos el control de seguimiento, así mismo la técnica
proveedores externos calificación solicitada por las personas? de selección y valoración.
¿Se informa la interacción entre los proveedores externos y la empresa? X
¿Se notifica la regularización y monitorización del desempeño del

X
proveedor externo implementado por la empresa?
8.5 Producción y provisión del servicio
¿La organización implementa la producción y suministro del producto, en

X
situaciones controladas?
¿Cuenta la organización con información documentada, en donde se
determine las características de los productos a producir o las operaciones X
a ejercer?
¿La organización cuenta con información documentada, que determine los
X
resultados a alcanzar?
Control de la La empresa debe realizar y sostener un procedimiento de
8.5.1 producción y de la ¿Se fiscaliza el abastecimiento y la utilización de recursos de supervisión producción y suministro del producto, que garantice la
provisión del servicio X entera conformidad del producto.
y medición adecuados, en la empresa?
¿Se monitorea la implementación de actividades de seguimiento y

X
valoración en las etapas pertinentes?
¿La organización, controla la utilización de la infraestructura y la situación

X
adecuada para la operación de los procedimientos?
¿Se controla la selección de personal competente en la organización? X
99
¿Se monitorea la validación y revalidación constante de la capacidad para

X
obtener los resultados previstos de la empresa?
¿La organización controla la implementación de acciones y medidas para
X
evitar los errores humanos?
¿La organización monitorea la implementación de actividades, de
X
liberación y posteriores a la entrega?
¿La empresa emplea métodos apropiados para identificar las salidas de

X
los productos?
La empresa tiene que disponer de herramientas
Identificación y ¿La organización identifica el estado de las salidas en relación a los adecuadas para identificar las salidas de un buen
8.5.2 X
trazabilidad requisitos de la Norma? producto y mantener la información documentada
disponible.
¿Se mantiene la información documentada para facultar la trazabilidad? X
¿Se protege la propiedad de los clientes y proveedores externos, mientras

X
este bajo la supervisión de la empresa o siendo empleada por la misma?
Propiedad ¿La organización detecta, comprueba, protege y salvaguarda la propiedad

perteneciente a los de los clientes o de los proveedores externos proporcionada para su uso X La empresa debe proteger las pertenencias tanto de
8.5.3
clientes o o incorporación en los productos? clientes como de proveedores externos
proveedores externos
¿Se comunica al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se

pierda, deteriore o se considere inapropiada para la utilización y X
conservación de la información documentada sobre lo ocurrido?
¿La empresa resguarda las salidas en el procedimiento de obtención del

La empresa tiene que buscar la conformidad de los
8.5.4 Preservación producto, en la medida necesaria para garantizar la conformidad con los X
requisitos en los procesos.
requisitos?
¿Se ejerce el cumplimento de los requisitos para las actividades siguientes

X
Actividades a la entrega asociados con los productos de la empresa?
La organización tiene que considerar un análisis post
8.5.5 posteriores a la
entrega del producto aplicado a sus clientes.
entrega Cuando se ha definido el alcance de las actividades posteriores a la
X
entrega, ¿La empresa contemplo los requisitos legales y reglamentarios?
100
¿La organización considera los incidentes potenciales no deseados,

X
asociados a sus productos?
¿La organización toma en cuenta la naturaleza, la utilización y la vida útil

X
establecida de sus productos?
¿La organización toma en cuenta los requisitos del cliente? X
¿La organización toma en cuenta la retroalimentación del cliente? X
¿La organización revisa e inspecciona los cambios en la generación del

X
producto, para garantizar la conformidad con los requisitos?
La empresa debe hacer seguimiento a los cambios de
8.5.6 Control de cambios
¿Se resguarda información documentada que indique la evaluación de las control de cada acción
modificaciones, las personas que aprueben o cualquier acción que X
produzca de la revisión?
¿La empresa aplica las disposiciones previamente programadas, con el fin

X
de comprobar que se cumplen los requisitos de los productos?
La empresa tendrá que establecer y diseñar los

¿La organización mantiene la información documentada sobre la liberación
Liberación de los X procedimientos que permitan verificar el cumplimiento de
8.6 de sus productos?
productos y servicios requisitos del producto en cada etapa del proceso de
¿Subsiste evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación? X producción
¿En la empresa subsiste trazabilidad a las personas que otorgan la

X
liberación?
¿La empresa garantiza que las salidas no conformes con sus requisitos se
X
determinan y se controlan para limitar su utilización o entrega?
¿La empresa adopta las acciones pertinentes a la naturaleza de la no
X
conformidad de sus productos?
Control de las salidas La empresa garantizará que los productos no conformes
8.7
No Conformes ¿La organización comprueba la conformidad con los requisitos, cuando se sean determinados y se ejerza control sobre estos.
X
corrigen y modifican las salidas no conformes?
¿La organización se ocupa de las salidas no conformes de una o más

X
formas?
101
¿La empresa mantiene información documentada que detalle la no

conformidad, las acciones aplicadas, las concesiones adquiridas y
X
determine la autoridad que establezca la acción con respecto a la no
conformidad?
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
¿La empresa identifica qué requiere seguimiento y medición? X
¿La organización establece la metodología de seguimiento, medición,

X
diagnóstico y evaluación para garantizar resultados correctos?
¿Se establece cuándo proceder el seguimiento y la medición? X La empresa implementará el seguimiento, medición y
evaluación del SGC, para lo cual se estructurará
9.1.1 Generalidades
¿Se establece cuándo analizar y diagnosticar los resultados del procedimientos y formas de seguimiento, medición y
X
seguimiento y medición? análisis para garantizar la aprobación de sus resultados.
¿La empresa evalúa el desempeño y la eficacia del Sistema de Gestión
X
Calidad?
¿La empresa mantiene información documentada como evidencia de los

X
resultados?
¿Se lleva a cabo el seguimiento de las percepciones de los clientes de la La organización tendrá que disponer de un medio de
X
Satisfacción del magnitud en que se da cumplimiento a sus necesidades y expectativas? atención al cliente y facilitar el servicio post venta, para
9.1.2
cliente conservar una comunicación frecuente con el cliente,
¿Se establece la metodología para adquirir, efectuar el seguimiento y resolviendo dudas y solucionar inconvenientes
X
revisar la información?
La empresa tendrá que revisar la calidad y ejecutar

¿La empresa analiza y diagnóstica los datos y la información que se
9.1.3 Análisis y evaluación X controles propios de la producción y así identificar
producen en el seguimiento y la medición?
alteraciones, estudio que permitirá mejorar el producto
¿La empresa realiza auditorías internas en lapsos programados? X
Es vital que la empresa diseñe programas de auditorías

9.2 Auditoría Interna ¿Las auditorías aportan información sobre el SGC, conforme con los internas.
requisitos propios de la empresa y los requisitos de la Norma ISO 9001: X
2015?
102
¿La empresa esquematiza, determina, aplica y mantiene uno o más

X
programas de auditoría necesarios?
¿La organización determina los criterios de auditoría y el alcance para

X
cada una?
¿La organización designa a los auditores y ejecuta las auditorías para

X
garantizar la objetividad y la imparcialidad del proceso?
¿La empresa garantiza que los resultados de las auditorías se notifican a

X
la dirección?
¿Se realizan las correcciones y se ejecutan las acciones correctivas

X
pertinentes?
¿La empresa conserva información documentada como indicio de la

X
aplicación del programa de auditoría y los resultados?
9.3 Revisión por la Dirección
¿La alta dirección de la empresa, analiza y revisa el SGC a intervalos

9.3.1 Generalidades programados, garantizando su conveniencia, adecuación, eficiencia y X
alineación continua con el enfoque de la empresa?
¿La alta dirección programa y realiza la revisión, incorporando los análisis

X
de estado de las acciones de las revisiones previas?
La gerencia tendrá que realizar revisiones de acuerdo a
¿La organización considera los cambios en los aspectos externa e interna, los cronogramas planteados y se emitirán informes que
X
que sean oportunos al SGC? contengan: información de las acciones, modificaciones
en asuntos externos e internos que sean oportunos al
Entradas de la SGC, estado acerca del desempeño y eficacia del SGC.
¿La empresa considera la información del funcionamiento y eficacia del
9.3.2 revisión por la X
dirección SGC?
¿La empresa tiene en cuenta los resultados de las auditorías? X
¿Se considera el desempeño y función de los proveedores externos de la

X
empresa?
¿La organización considera la adecuación de los recursos? X
103
¿La empresa considera la eficacia de las acciones aplicadas para tratar

X
los riesgos y las oportunidades?
¿Se considera las oportunidades de mejora en la organización? X
¿En la organización, las salidas de la revisión, involucran decisiones y

X
acciones asociadas con oportunidades de mejora continua?
¿La empresa incorpora cualquier necesidad de cambio en el Sistema de

X
Salidas de la revisión Gestión Calidad?
9.3.3
por la dirección
¿La empresa incorpora las necesidades de recursos? X
¿La empresa mantiene información documentada como prueba de los

X
resultados de las revisiones?
10 MEJORA
¿Se estableció e identificó las oportunidades de mejora y aplicado las

10.1 Generalidades acciones pertinentes para dar cumplimiento con los requisitos del cliente y X
ampliar su satisfacción?
¿La empresa toma medidas ante las no conformidades, para controlar y

X
corregir?
¿La empresa evalúa el requerimiento de las acciones, con el fin de eliminar Toda la empresa conjuntamente con el área de
X
las causas de la no conformidad? producción, establecerán en el perfil del producto las
mejoras respectivas con el fin de satisfacer los
¿Se aplica las acciones pertinentes, frente a una no conformidad? X requerimientos del cliente; de esta forma por medio de
No Conformidad y controles de corrige y previene alteraciones
10.2
Acción Correctiva
¿Se realiza la revisión de la eficiencia de cualquier acción correctiva
X
determinada?
¿La organización actualiza los riesgos y oportunidades, en caso de ser

X
pertinente?
¿La empresa realiza modificaciones al Sistema de Gestión Calidad, en

X
caso de ser necesario?
104
¿Las acciones correctivas son oportunas a los efectos de las no

X
conformidades establecidas?
¿Se conserva información documentada como prueba de la naturaleza de

las no conformidades, acciones seleccionadas y los resultados de la X
acción correctiva?
¿La empresa realiza una mejora continua en la conveniencia, adaptación

X
y eficacia del SGC?
10.3 Mejora Continua ¿Se toma en cuenta los resultados del diagnóstico y evaluación, las salidas Establecer el Sistema de Gestión de Calidad
de la revisión por la dirección, permitiendo establecer si existe necesidades X
u oportunidades de mejora?
105
9.4. Anexo N° 4: Check List -Norma ISO 45001: 2018

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL DE LA EMPRESA MINERA "RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2"
N° REQUISITOS DEL SGSST - CUMPLIMIENTO

LISTA DE VERIFICACIÓN PLAN DE ACCIÓN
REQ. ISO 9001: 2018
SI NO
Desarrollar y elaborar un plan estratégico (FODA,

Comprensión de la La empresa define las asuntos externos e internos que son
4.1 X PESTEL, misión y visión) e identificar la política y
Organización y su Contexto oportunos para su objetivo.
objetivos estratégicos de la empresa.
Se identifican las otras partes interesadas a parte de los

X
trabajadores, que son importantes al sistema de gestión.
Comprensión de las
Se identifican las necesidades y expectativas, es decir los requisitos Aplicar un plan de seguimiento de las partes interesadas
Necesidades y Expectativas X
4.2 de los trabajadores y de otras partes interesadas. y sus requisitos, a través de inspecciones regulares y la
de los Trabajadores y de
efectividad de los indicadores.
Otras partes interesadas
Se determinan si alguna necesidad y expectativa se convierten en
X
requisitos legales aplicables y otros requisitos.
La empresa estima los límites y aplicabilidad para definir el alcance. X
Para su propósito se toma en cuenta las cuestiones internas y

X
externas necesarias.
Establecer el alcance del SGSST, para todos los
Determinación del Alcance Se consideran los requisitos de los colaboradores y de otras partes
X procesos de la organización, en donde debe tomarse en
4.3 del Sistema de Gestión de la interesadas. consideración los todos los requisitos correspondientes
SST
a los trabajadores y de las partes interesadas.
Se consideran las actividades realizadas y programadas ligadas con
X
el trabajo.
El alcance permanece como información documentada. X
106
La empresa sostiene un Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud La organización debe determinar, desarrollar, mantener
X
Sistema de Gestión de la en el Trabajo (SGSST). y mejorar continuamente el SGSST, englobando los
4.4
SST procesos necesarios y sus interacciones, conforme a los
requisitos de la Norma ISO 45001:2018.
Se conserva y realiza mejoras continuamente el SGSST. X
5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
La alta dirección se compromete a asumir toda la responsabilidad

por la prevención de lesiones de los empleados y el deterioro de la
X
salud relacionado con el trabajo, al mismo tiempo que proporciona
un entorno de trabajo seguro y saludable.
La gerencia define los objetivos y una política de seguridad y salud

X
en el trabajo.
Los requisitos del sistema de gestión de SST están integrados en

X
los procesos comerciales de la organización.
Se proporcionan los recursos adecuados por parte de la gerencia La Gerencia y la organización deben estar involucrados
para establecer, implementar, conservar y mejorar el sistema de X y comprometidos a mejorar el SGSST; al mismo tiempo,
5.1 Liderazgo y Compromiso gestión de la SST. deberán proteger la salud física y psicológica de su
personal (Administrativo y operativo).
La alta dirección garantiza conseguir los resultados estimados
guiando y apoyando a las personas para ayudar a la eficacia del X
sistema de gestión de la SST.
La alta dirección se compromete en proteger a quienes reporten

X
situaciones de incidentes, peligros, riesgos y oportunidades.
La empresa establece procesos para garantizar la intervención y

X
consultas de los trabajadores.
Se plantea y apoyan la creación y funcionamiento de comités de

X
Seguridad y Salud.
107
La organización tiene una política de seguridad y salud en el trabajo. X
La política es indicada para el propósito, el tamaño y el entorno de

la organización, y para la naturaleza de los riesgos y oportunidades X
específicos de salud y seguridad. La organización tiene la responsabilidad de establecer y
5.2 Política de la SST cumplir una política y objetivos de Seguridad y Salud en
La empresa comunica la política a todos los trabajadores el Trabajo.
X
relacionados con la organización.
La política permanece como información documentada. X
La política está disponible para el conjunto de partes interesadas. X
Se tiene información documentada de autoridades y

Roles, responsabilidades y X La organización deberá asignar a un representante
responsabilidades respecto al sistema de gestión de la SST.
5.3 autoridades en la responsable y capacitado para administrar y dirigir el
organización La autoridad y la responsabilidad se comunican a todos los niveles correcto funcionamiento del SGSST.
X
de la organización.
Se determinan, implementan y mantienen formas de participación y

X
consulta por parte de los colaboradores.
La organización debe determinar entre su personal la
5.4 Participación y consulta Se vigila la presencia de dificultades referente a la participación, es
participación, opiniones o consultas.
decir limitada respuesta a los aportes o sugerencias de los
X
trabajadores, obstáculos lenguaje o alfabetización, represalias o
cuestiones que desmotiven la participación de los trabajadores.
6 PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades
La empresa reconoce los peligros a los cuales se ven expuestos. X
La empresa tiene presente los riesgos respecto a la SST y otros La organización tiene la responsabilidad de transmitir la
riesgos asociados a los cuales se ven expuestos y conservan X información e impartir capacitaciones a todo el personal
6.1.1 Generalidades
información documentada. en los diferentes procesos, permitiendo alcanzar y
cumplir con las acciones de mejora continua.
La empresa conserva información documentada respecto a
X
oportunidades relacionado con el SST.
108
Se tiene en cuenta los requisitos legales aplicables y demás

X
requisitos.
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST
La empresa dispone procesos de identificación continua e inmediata

X
de los peligros.
Estos procesos son ejecutados adecuadamente conforme los

6.1.2.1 Identificación de peligros criterios establecidos por la normativa. Tomando en cuenta:
elementos sociales (horarios o cargas de trabajo, autoestima),
X
infraestructura (materiales y equipos), así como también información
de empresas externas y sus actividades, eventos del entorno a la
empresa no controlados por esta, entre otros.
La organización debe diagnosticar y e identificar los
riesgos determinados en el SGSST.
Se determinan procesos para valorar los riesgos referentes a la
Evaluación de los riesgos seguridad y salud en el trabajo partiendo de la identificación de los X
para la SST y otros riesgos peligros.
6.1.2.2
para el Sistema de Gestión
de la SST Se conservan como información documentada los métodos y pautas
X
de evaluación de los riesgos de la SST.
Evaluación de las La empresa tiene procesos para evaluar las oportunidades ligadas
6.1.2.3 oportunidades para la SST y a la SST, y adaptarlo al trabajo o la formación de este proceso a los X
otras oportunidades trabajadores y que permitan determinar oportunidades.
La empresa mantiene un proceso de identificación y acceso a los

X
requisitos legales aplicables acorde al tipo de organización.
Determinación de los La organización tiene la responsabilidad de establecer
Se conserva información documentada de los requisitos legales
6.1.3 requisitos legales aplicables y X todos los requisitos legales aplicables correspondientes
aplicables a la empresa.
otros requisitos para el SGSST.
Se determinan otros requisitos que no sean legales, por ejemplo,
X
requisitos de colindantes y trabajadores.
La empresa planifica acciones para tratar riesgos y oportunidades. X
Planificación para tomar La empresa coordina acciones para abordar requisitos legales y La organización tiene la responsabilidad de planificar las
6.1.4 X
acciones otros requisitos. acciones de riesgo y oportunidades del SGSST.
Se planifican acciones con el propósito de prepararse y reaccionar
X
ante eventos de emergencia.
109
La empresa evalúa la eficacia de las acciones mencionadas

X
anteriormente.
Se toma en cuenta los rangos de revisiones al instante de coordinar

X
las acciones.
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
La empresa conserva objetivos para evaluar y mejorar

X
continuamente el sistema de gestión.
Los objetivos están relacionados con la política de seguridad y salud

X
en el trabajo.
Los objetivos tienen carácter de medición en el tiempo y permiten

6.2.1 Objetivos de la SST X
evaluar el desempeño.
Los requisitos de la aplicación, las evaluaciones de riesgos y

oportunidades y los resultados de las consultas de los X La organización deberá determinar, diseñar, mantener y
colaboradores, se tienen en cuenta al establecer objetivos. registrar los objetivos del SGSST, de manera lógica,
evaluada y conforme a los requisitos establecidos.
Se comunican los objetivos y/o renuevan según se requiera. X
La empresa coordina que actividades se realizará, qué recursos se

requiere, designa responsables, cómo se valorarán los resultados y
X
Planificación para lograr los cómo se integrarán las acciones para cumplir los objetivos de la SST
6.2.2 respecto a la línea de negocio de la empresa.
objetivos de la SST
La empresa conserva como información documentada los planes

X
para alcanzar los objetivos.
7 APOYO
La empresa establece y facilita los recursos necesarios para la

La empresa tiene que estructurar la implementación,
7.1 Recursos aplicación, conservación y mejora continua del sistema de gestión X
conservación y mejora del SGSST
de la SST.
La empresa fija las competencias necesarias de los trabajadores La organización tiene que disponer de un manual de
7.2 Competencia que puedan perturbar el desempeño en la seguridad y salud en el X control y funciones, para recopilar el perfil de la persona
trabajo. idónea para realizar una actividad determinada.
110
La empresa garantiza que los trabajadores tengan competencia

X
apoyándose en la educación, formación o experiencias necesarias.
La empresa realiza acciones para alcanzar y conservar las X

competencias necesarias.
La empresa ha documentado la información como muestra de la
X
competencia.
La política de la SST es impartida a los trabajadores. X
Tienen conocimiento los trabajadores respecto a los objetivos de la

X
SST.
La empresa está consciente de las implicaciones y las

X La empresa debe instaurar un procedimiento de
consecuencias de no cumplir los requisitos del SGSST.
7.3 Toma de conciencia evaluación de desempeño y técnicas de capacitación a
Los trabajadores asumen conciencia respecto a los incidentes y los los trabajadores
X
resultados de exploración.
Existe consciencia de los trabajadores de que se mantengan

alejados de entornos de trabajo que se consideren una amenaza X
inmediata para su vida o su salud.
La empresa implementa un método para fomentar las

La empresa debe considerar la elaboración de métodos
7.4 Información y comunicación comunicaciones internas y externas del SGSST tomando en cuenta X
de comunicación interna y externa.
aspectos sociales como género, cultura, alfabetización etc.
7.5 Información documentada
La empresa ha determinado la documentación documentada La empresa tiene que elaborar un proceso de control de
solicitada por la norma. información documentada.
Los documentos manejados por la empresa se apegan a lo La empresa requiere implementar técnicas de control de
7.5.2 Creación y actualización mencionado por la norma, como identificación y descripción, X información documentada que contenga también la
formato, control y aprobación. protección y accesibilidad a quien lo necesite
111
La empresa realiza un control de la información que permita a La empresa necesita un programa de control de
X
Control de la información cualquier persona interesada tener acceso al SGSST. información documentada, que contenga la distribución
7.5.3
documentada de copias, el paso a la información, el acopio y el control
La empresa mantiene la información correctamente protegida. X de cambios.
8 OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional
La empresa establece criterios y control de los procesos para

cumplir los requisitos del SGSST
La empresa ha determinado, implementado y sostenido procesos
Eliminación de peligros y
8.1.2 para eliminar el peligro y minimizar los riesgos conforme el grado de X
reducir riesgos
control de riesgos.
La empresa realiza controles a cambios que pueden afectar al

8.1.3 Gestión del cambio correcto funcionamiento de la SST, como ubicaciones de sitios de X
trabajo, condiciones de trabajo.
La organización tendrá que establecer las operaciones
La empresa ha establecido, implementado y mantenido lineamientos y ejercicios relacionados a los riesgos operacionales
8.1.4 Compras X que determinan un control para el sistema de gestión de
para controlar la adquisición de productos o servicios.
seguridad y salud en el trabajo (SGSST)
La empresa coordina el proceso de adquisición con los contratistas
X
para identificar peligros y evaluar riesgos.
La empresa se ha garantizado que los contratistas y sus

8.1.4.2 Contratistas X
trabajadores cumplan con los requisitos de su SGSST.
La empresa ha identificado y aplicado un proceso de contratación

para seleccionar contratistas en función de las normas de salud y X
seguridad.
Existen procedimientos para prepararse y responder a posibles

X
emergencias.
Preparación y respuestas La empresa actualiza estos procesos de respuesta. X La organización debe tener un plan de preparación y
8.2
ante Emergencia respuesta ante cualquier emergencia
La empresa realiza ensayos frecuentes y actividades de la
X
capacidad de respuesta que tengan los trabajadores.
112
Se informa a los contratistas y visitantes de acuerdo con los

X
procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias.
Existe información documentada sobre estos procedimientos. X

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Existen procedimientos para evaluar el seguimiento y ejecutar

X
análisis sobre el desempeño de la empresa.
Se establecen cuales son los procesos que requieren ser medidos y

evaluados, respecto a requisitos legales aplicables, alcance de La empresa realizará el seguimiento, medición y
X evaluación del SGSST y diseñará técnicas y métodos
9.1.1 Generalidades objetivos, eficacia de los controles operacionales, ejercicios
de seguimiento, medición y análisis para asegurar que
relacionados con los peligros.
sus resultados se mantengan actualizados.
La empresa realiza una planificación se seguimiento. X
La empresa valora el desempeño y eficacia de su sistema de gestión

X
de la seguridad y salud en el trabajo.
La empresa ha determinado la periodicidad y las formas de valorar

X
el cumplimiento.
Evaluación del cumplimento La organización, deberá disponer de
9.1.2 con los requisitos legales y Se realizan acciones en caso de ser necesario sobre la evaluación métodos pertinentes para la evaluación de
X
otros requisitos de cumplimiento. cumplimiento con los requisitos legales.
Se mantiene la información registrada de los resultados. X
9.2 Auditoría interna

La empresa ha realizado auditorías internas. X
Objetivos de la auditoría
9.2.1 Las auditorías internas dentro de la empresa son debidamente
interna X La empresa debe realizar programas de auditoría
planificadas y conservadas.
interna, así mismo incorporar procedimientos para
conservar la información documentada de los registros,
La empresa realiza programas de auditoría interna. X acciones etc.
9.2.2 Proceso auditoría interna
La empresa emite informes y resultados relacionado a auditorías
X
internas pasadas.
113
Se dispone registros sobre las acciones establecidas para abordar

X
las no conformidades.
La empresa tiene documentos como prueba de la implementación

X
de los programas de auditoría interna.
La gerencia debe emitir un informe con las acciones
La empresa dispone de registros de los resultados del análisis por
9.3 Revisión por la dirección X necesarias para la mejora, asignación de recursos,
parte de la alta dirección.
cambios etc.
10 MEJORA
La empresa realiza procesos para notificar e indagar incidentes y no

X
conformidades.
La empresa tiene registros de las acciones correctivas. X La organización y el

Las partes interesadas participan en acciones correctivas para área de operaciones, debe diseñar las
Incidentes, no conformidades
10.1 ayudar a eliminar la causa raíz del incidente o no conformidad, con mejoras para controlar y corregir incidentes o la no
y acciones correctivas X
el apoyo de emisión de informes de investigación, análisis del conformidad suscitada y se debe mantener información
incidente y ocurrencias pasadas. documentada como evidencia.
La empresa socializa los resultados a los colaboradores y partes

X
interesadas.
Existe implicación de los empleados en la implantación de la mejora

X
continua del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
10.2 Mejora continua Se informan los resultados de la mejora continua a todos los
X
trabajadores.
Existe información registrada referente a la mejora continua. X
Objetivos de la mejora La empresa mejora permanentemente la capacidad, adecuación y La empresa debe diseñar el Sistema de Gestión de
10.2.1 X
continua eficacia del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST).
La empresa implementa, planifica, establece o conserva uno o más

X
procesos de mejora continua.
10.2.2 Procesos de mejora continua La empresa informa los resultados de la mejora continua a sus
X
trabajadores.
La empresa debe conservar la información documentada como
X
respaldo de los resultados de mejora continua.
114
9.5. Anexo N° 5: Identificación de aspectos e impactos ambientales -ISO 14001: 2015.

Matriz de Leopold.
MATRIZ LEOPOLD
Valoración de Impactos ambientales en la Mina "RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2"-2022
Almacenamiento del material
Despacho del producto (pala
Impacto por subcomponente

Destape de la carga vegetal
Total, impacto del proyecto

Revisión de maquinarias y
Clasificación del material
Impacto por componente

(Zaranda clasificadora)
Arranque y carguío del
Promedios aritméticos
Transporte interno del
Promedios negativos
Promedios positivos
material (Volquete)
(Retroexcavadora)
(Retroexcavadora)
material pétreo
herramientas
(Volquetes)
cargadora)
COMPONENTES FACTORES AMBIENTALES
-1
Calidad del agua superficial 1 -1
Agua 1 -1
Calidad de vertientes de agua
-4 -1
Erosión 2 -5
1 1
ABIÓTICO Físico -98 -61
-5 -2 -1
Calidad 3 -18
3 1 1
Suelo -47
-1 -1 -1
Acumulación de residuos 3 -3
1 1 1
-2 -1 -1
Vibraciones 3 -4
1 1 1
115
-1 -4 -1 -1 -1
Compactación y asentamiento 5 -17
2 3 1 1 1
Aire -1 -5 -2 -2 -1 -2 6 -30
1 4 2 1 1 1
Atmósfera -50
-1 -5 -4 -4 -1 -1
Ruido 6 -20
1 1 2 1 1 1
Especies en peligro
-1
Mamíferos 1 -1
1
Fauna -4
-1 -1
Aves 2 -2
1 1
-1
Microfauna 1 -1
BIÓTICO Biológico 1 -14
-1
Deforestación 1 -2
2
-1 -1 -1 -1
Utilización del terreno 4 -4
1 1 1 1
Flora -10
-2 -2
Zonas verdes 2 -4
1 1
Afectación a especies
-3 -1 -2 -2 -1
Salud 5 -9
SOCIO ECONÓMICO Población 1 1 1 1 1 -9 51
Generación de vectores
116
1 5 6 5 2 2 4
Generación de empleo 7 51
1 2 3 2 1 1 2
1 1 1 4
Economía Comercio 4 11 60
1 1 1 2
-1 -1
Turismo 2 -2
1 1
Promedios positivos 2 1 2 2 1 1 2 11 Resultado: Impacto
Promedios negativos 1 8 11 7 7 7 6 47 Ambiental Negativo
de Nivel Medio.
Promedios aritméticos 1 -3 -34 -18 -10 -6 9 -61
117
9.6. Anexo N°6: Identificación de riesgos operacionales ISO 9001: 2015 - Matriz AMEF.
Matriz AMEF (Análisis Modal de Fallos y Efectos)
Riesgo Residual
OCURRENCIA
DETECCIÓN
SEVERIDAD
NPR
OCURRENCIA
RESPONSA-
DETECCIÓN
SEVERIDAD
ÁREA
OPERACIÓN/ FORMAS DE EFECTO(S) CAUSA(S) (NÚMERO

CONTROLES ACCIONES BLE /FECHA
ELEMENTO EN FALLA POTENCIAL (ES) POTENCIALES PRIORITA- NPR
ACTUALES RECOMENDADAS LÍMITE
ESTUDIO POTENCIAL DE LA FALLA DE LA FALLA RIO DE (S*O*D
PLAZO
RIESGO) )
Terreno con Implementar

alta capacitaciones y
compactación, Falta de Revisión de adiestramientos
Arranque del Bajas cantidades de Responsable
limitado acceso 7 experiencia del 3 documentos 5 105 constantes del 5 3 4 60
material extracción. del área
y baja operador. personales. operario. Plan de
competencia selección del
Explotación material pétreo
del operador. personal nuevo
Escasa
Mayor consumo de inspección de Realizar
Tiempo de Defectos
Carga del recursos, los vehículos mantenimientos Responsable
cargado 6 mecánicos de la 3 4 72 4 3 4 48
material disminución en la antes de preventivos y del área
demorado. maquinaria.
producción. iniciar la periódicos.
operación.
No existe
desaguaderos o Discreto Mejorar el diseño
Transporte Vías de acceso Atrapamiento o
cunetas, para el mantenimient de accesos Responsable
interno del internas en mal accidente de los 7 3 4 84 4 2 5 40
flujo de agua o de las vías definidos para la del área
material estado. volquetes.
lluvia en las internas. circulación.
vías.
118
Uso frecuente Limpieza y Implementar un

Clasificación del Clasificación del
Zaranda de la zaranda pequeñas programa
material material Responsable
clasificadora 6 haciendo corto 3 reparaciones 5 90 mantenimientos 4 2 3 24
mediante granulométricament del área
desgastada. su tiempo de en puntos oportunos
zaranda e deficiente.
vida útil. específicos. definitivos.
Considerar la
Falta de
Alteración del implementación
adecuación del
material Posibles cambios en Recubrimiento de un techado en
Almacenamient espacio Responsable
extraído por el contenido de 4 4 del material 3 48 esta área para 3 3 3 27
o del material destinado a del área
factores humedad. con plásticos. evitar el contacto
almacenamiento
ambientales. directo con la
.
lluvia.
Socio-ambiental
Denuncias, Socialización para

alteraciones del Parcial promover y
Inconformidad
Proceso Paralización de las entorno natural, comunicación concretar medidas
por parte de la Responsable
operacional de operaciones dentro 8 falta de 3 con la 5 120 correctivas, 6 2 4 48
población del área
explotación de la mina. implementación comunidad preventivas y
aledaña.
de medidas vecina. cuidado de la
preventivas. zona.
Área administrativa
Falta de Implementar un
Inspección
Inconformidade información programa de
Venta del Decaimiento de la simultánea Responsable
s o reclamos 7 requerida por el 4 3 84 capacitación en 5 2 3 30
material venta del producto. con el del área
del cliente. cliente, variación atención
servicio.
de costos. al cliente.
119
9.7. Anexo N° 7: Identificación de Riesgos, Peligros y Controles ISO 45001: 2018 -

Filosofía I.D.A.
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS LABORALES EN LA MINA "RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2" - 2022
Plan de Acción
Consecuencia
susceptible a
Probabilidad
Identificado
Exposición
Estimación
Nivel del
(P*E*C)
Peligro
peligro
Evento
Riesgo
riesgo
Lugar
del
de Criterios de Plazos de
trabajo Acción Requerida Responsable
priorización actuación
Proporcionar al
operario equipo de
Ruido durante el Actuar a corto
Ruido de la maquinaria de trabajo 0,7 7 30 147 Medio Prioridad 2 protección auditiva Responsable del área
trabajo plazo
correspondiente
(orejeras).
Capacitar al
personal sobre la
Operador de Retroexcavadora
peligrosidad de las
Vibración en el vibraciones, y Actuar a corto
Al realizar el arranque del material 1 7 30 210 Medio Prioridad 2 Responsable del área
cuerpo considerar el uso plazo
de equipo
protección personal
(EPP).
El operador
siempre debe usar
Mitigar
Caída de objetos por siempre el EPP.
Caída de rocas al realizar el minado del inmediatamente
desplome o 0,7 5 75 262,5 Alto Prioridad 1 Capacitaciones Responsable del área
material pétreo y actuar a corto
derrumbamiento sobre movimientos,
plazo
traslado e izaje de
materiales.
Capacitación al
Golpes y contactos personal sobre la
con elementos correcta Actuar a medio
Movimiento propio de la maquinaria 0,3 5 20 30 Bajo Prioridad 3 Responsable del área
móviles de una manipulación de la plazo
máquina maquinaria, uso
obligatorio de EPP.
120
Se establecerá un
programa de
inspecciones
Mitigar
previas del área de
Caída de objetos por inmediatamente
Al extraer el material pétreo 0,7 7 50 245 Alto Prioridad 1 trabajo, así mismo Responsable del área
desprendimiento y actuar a corto
colocar barandillas
plazo
o mallas para
contener el material
desprendido.
Realizar ejercicios
ergonómicos,
Posturas mantenidas pausas activas y Actuar a corto
El operador pasa largas horas sentado 0,3 7 30 63 Medio Prioridad 2 Responsable del área
de la espalda considerar la plazo
rotación de
personal.
Los trabajadores
deben respetar el
código de
circulación y
Atrapamientos por Accidentes al circular por accesos en Actuar a medio
0,3 3 50 45 Bajo Prioridad 3 conducir con Responsable del área
vuelco de máquinas mal estado plazo
prudencia, evitar
cambios bruscos
de dirección, virajes
con poco radio etc.
Proteger la salud
Exposición por
Emisiones desprendidas por la del operador Actuar a medio
emisiones de CO2 y 0,3 5 30 45 Bajo Prioridad 3 Responsable del área
maquinaria y el material minado. mediante el uso de plazo
polvo
mascarilla.
Proporcionar al
Enfermedad Causado personal el EPP, el Actuar a corto
Generación de partículas de polvo 0,5 5 30 75 Medio Prioridad 2 Responsable del área
por agentes físicos cual incluya una plazo
mascarilla.
Los espacios de
trabajo que
Conductor de
ofrezcan peligro de
caída de más de Mitigar
volquete
Caída de personas a Al momento que el trabajador camina dos inmediatamente

0,7 5 75 262,5 Alto Prioridad 1 Responsable del área
diferente nivel por el área de trabajo. metros estarán y actuar a corto
protegidas en todo plazo
su contorno por
barandillas o a su
vez con su
121
respectiva
señalización del
peligro.
Caída de objetos por

Por el proceso propio de traslado del Proporcionar EPP Actuar a corto
desplome o 0,5 5 50 125 Medio Prioridad 2 Responsable del área
material pétreo al conductor. plazo
derrumbamiento
Capacitación al
personal sobre el
Caída de objetos por Por el proceso de cargado y Actuar a corto
0,5 5 50 125 Medio Prioridad 2 movimiento y Responsable del área
desprendimiento descargado del material pétreo. plazo
traslado de
materiales.
Golpes y contactos
con elementos Proporcionar EPP Actuar a medio
Con el movimiento del volquete 0,3 3 30 27 Bajo Prioridad 3 Responsable del área
móviles de una al personal. plazo
máquina
Proporcionar al
Proyecciones de Emisiones deprendidas por los personal el EPP, el Actuar a corto
0,7 5 30 105 Medio Prioridad 2 Responsable del área
partículas vehículos cual incluya una plazo
mascarilla.
Realizar ejercicios
ergonómicos,
Posturas mantenidas pausas activas y Actuar a corto
El conductor pasa largas horas sentado 0,3 7 30 63 Medio Prioridad 2 Responsable del área
de la espalda considerar la plazo
rotación de
personal.
Los trabajadores
deben respetar el
código de
circulación y
Atrapamientos por Debido a vías internas en mal estado o conducir con Actuar a corto
vuelco de máquinas falla mecánica del vehículo prudencia, los plazo
vehículos deben
ser revisados por el
operario antes de
su uso.
122
Evitar velocidades
exageradas o en la
parte baja de un
Internamente al realizar el trayecto del Actuar a corto
Accidentes de tráfico 0,3 5 30 45 Medio Prioridad 2 descenso rápido. Responsable del área
material minado plazo
Colocar
señalización vial
interna.
Realizar programas
de capitación
periódicas sobre la
Caída de objetos por Actuar a medio
Al operar la maquinaria 0,3 3 30 27 Bajo Prioridad 3 correcta Responsable del área
manipulación plazo
manipulación de la
maquinaria en
cuestión.
Operador de pala cargadora
Golpes y contactos
con elementos Con el movimiento de la misma Proporcionar al Actuar a medio
0,1 3 30 9 Bajo Prioridad 3 Responsable del área
móviles de una maquinaria operador el EPP. plazo
máquina
Proteger la salud
Proyecciones de partículas de la del operador
Emisiones de polvo y Actuar a medio
maquinaria y material almacenado 0,3 3 20 18 Bajo Prioridad 3 mediante el uso Responsable del área
CO2 plazo
prolongado de
mascarilla.
Realizar programa
de capacitación
periódica al
Atropellamientos,
Al momento de cargar el material hacia personal para evitar Actuar a corto
golpes y choques con 0,5 5 50 125 Medio Prioridad 2 Responsable del área
otro vehículo (volquete) choques o plazo
o contra vehículos
colisiones con otros
vehículos de
trabajo.
Proporcionar al
Ruido en el lugar de Al descargar el material hacia la trabajador la Actuar a corto
clasificadora
trabajo zaranda clasificadora protección auditiva plazo

Operador de
zaranda
correspondiente.
Mitigar
Caída de objetos por Durante la descarga del material pétreo Proporcionar al inmediatamente
0,7 5 75 262,5 Alto Prioridad 1 Responsable del área
desprendimiento en la zaranda clasificadora trabajador el EPP. y actuar a corto
plazo
123
El personal deberá
usar el calzado de
protección
certificado, según
el tipo de riesgo a
Con herramientas manuales y material Actuar a corto
Pisadas sobre objetos 0,5 5 30 75 Medio Prioridad 2 proteger. También Responsable del área
regado en el sitio de trabajo plazo
instruir sobre el
uso, guardado y
mantenimiento de
herramientas y
equipos.
Concientizar al
trabajador para que
se responsabilice
en mantener el
Caída de personas al área de trabajo en Actuar a corto
Al desplazarse por el área de trabajo 0,5 5 30 75 Medio Prioridad 2 Responsable del área
mismo nivel condiciones plazo
adecuadas, libre de
obstáculos, corregir
desperfecciones.
Usar EPP.
La superficie de
trabajo debe estar
Al utilizar herramientas manuales o al
Golpes contra objetos libre de obstáculos Actuar a medio
desplazarse alrededor del área de 0,5 3 30 45 Bajo Prioridad 3 Responsable del área
inmóviles tanto en el suelo plazo
trabajo
como en la altura.
Usar el EPP.
El trabajador debe
protegerse de los
rayos solares con
Exposición a Presencia de días con alta radiación Actuar a medio
0,3 5 30 45 Bajo Prioridad 3 vestimenta que Responsable del área
radiaciones solares solar plazo
cubra todo su
cuerpo incluyendo
su cabeza.
Proporcionar al
Emisiones de polvo y Por el proceso de descarga y personal el EPP, el Actuar a corto
CO2 clasificación del material pétreo cual incluya una plazo
mascarilla.
124
En la manipulación
manual de
objetos el
trabajador debe
conocer y utilizar
Caída de objetos por Cuando se realiza el desarmado de Actuar a medio
0,5 3 30 45 Bajo Prioridad 3 las Responsable del área
manipulación una pieza mecánica plazo
recomendaciones
conocidas sobre
posturas y
adecuados
movimientos.
Se considera
eliminar
Mecánico de mantenimiento
obstáculos, y si es
posible etiquetar o
Golpes contra objetos mejorar la Actuar a medio
Por manipulación de piezas mecánicas 0,5 3 20 30 Bajo Prioridad 3 Responsable del área
inmóviles disposición de plazo
objetos. Mantener
orden y limpieza de
su respectiva área
de trabajo
Si se realiza el
movimiento de
cargas pesadas se
Al realizar levantamientos de piezas recomienda Actuar a medio
Sobreesfuerzos 0,3 3 50 45 Bajo Prioridad 3 Responsable del área
mecánicas pesadas mantener la plazo
espalda recta,
evitando posturas
forzadas.
Mantener el área
de trabajo limpio y
libre de objetos que
Exposición a fluidos mecánicos Actuar a medio
Otros 0,3 3 30 27 Bajo Prioridad 3 puedan contribuir a Responsable del área
(combustibles y aceites) plazo
la combustión o
reacción entre
sustancias.
Mantener las vías
Atención al
de acceso a la
cliente
Caída de personas al Al ingresar personal interno y externo a cantera en Actuar a medio

0,1 1 30 3 Bajo Prioridad 3 Responsable del área
mismo nivel la cantera condiciones plazo
adecuadas, es
decir libre de
125
obstáculos,
derrames y
agujeros o
imperfecciones.
Realizar una
señalización
adecuada para que
Atropellamientos,
Al no seguir una ruta definida dentro de las personas Actuar a corto
golpes y choques con 0,5 3 75 112,5 Medio Prioridad 2 Responsable del área
la cantera externas que plazo
o contra vehículos
visiten la cantera
puedan circular por
lugares seguros.
Conservar las
entradas y salidas Actuar a medio
Pisadas sobre objetos Al caminar dentro de la cantera 0,3 3 30 27 Bajo Prioridad 3 Responsable del área
en la cantera libres plazo
de obstáculos.
Proporcionar al
personal externo
Caída de objetos por
Al caer material sólido desde una que visita la cantera Actuar a largo
desplome o 0,5 5 75 187,5 Medio Prioridad 4 Responsable del área
pendiente alta el EPP, como plazo
derrumbamiento
mínimo un casco
de seguridad.
En la cantera debe
existir
dispensadores de
gel o alcohol Mitigar
Enfermedad causada Actualmente la posibilidad de contagio
desinfectante y inmediatamente
por agentes de "COVID 19" por contacto entre 0,7 5 75 262,5 Alto Prioridad 1 Responsable del área
exigir la utilización y actuar a corto
biológicos personas en época de pandemia.
de mascarillas plazo
tanto a
trabajadores como
a personal externo.
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AGRADECIMIENTO

Agradezco a Dios, por acompañarme en los momentos más difíciles.

A mi Madre y Hermano, por su respaldo y apoyo incondicional, también a Erika por su

A mi director de tesis, el Dr. Marc Bascompta Massanes, por su valiosa mentoría y

También doy gracias a la prestigiosa Universidad Politécnica de Cataluña, por haberme

“Dedicado a la memoria de mi Padre”.

Actualmente, la empresa no dispone de un Sistema Integrado de Gestión, por tanto, para

Posteriormente, se implementó la revisión del Sistema Integrado de Gestión que establece

Palabras Clave: Organización, Gestión Ambiental, Sistema Integrado de Gestión,

Keywords: Organization, Environmental Management, Integrated Management System,

1.1. PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN .................................................................. 10

1.2. JUSTIFICACIÓN ............................................................................................. 10

2.1. OBJETIVO GENERAL ..................................................................................... 11

2.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS ........................................................................... 11

3. MARCO TEÓRICO ................................................................................................... 12

3.1. SISTEMA DE GESTIÓN .................................................................................. 12

3.2. LA GESTIÓN POR PROCESOS ..................................................................... 12

3.3. NORMA ISO 14001: 2015 ............................................................................... 12

3.3.2. Sistema de Gestión Ambiental ............................................................. 13

3.4. NORMA ISO 9001: 2015 ................................................................................. 16

3.5. NORMA ISO 45001: 2018 ............................................................................... 22

3.6. MARCO LEGAL .............................................................................................. 26

4.2. TIPO DE INVESTIGACIÓN ......................................................................... 29

4.3. POBLACIÓN Y MUESTRA ......................................................................... 29

4.4. MÉTODOS E INSTRUMENTOS DE RECOPILACIÓN Y ANÁLISIS DE

4.5. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO ............................................................... 33

4.6. VALORES ÉTICOS..................................................................................... 34

5.1. APLICACIÓN DEL CUESTIONARIO SIG ................................................... 35

5.2. DIAGNÓSTICO INICIAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN 35

5.3. IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES ISO

5.4. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS OPERACIONALES ISO 9001:2015 ........ 43

5.5. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS, PELIGROS Y CONTROLES ISO

5.6. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN BASADO EN PRINCIPIOS DEL

5.6.1. Comprensión de la organización y su contexto ................................ 45

5.6.7. Mejora Continua .............................................................................. 66

6.1. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL - ISO 14001:2015 ................................ 68

6.2. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD - ISO 9001:2015 ................................. 69

6.3. SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO - ISO 45001:2018 ... 70

8. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ........................................................................ 73

9.1. ANEXO N°1: CUESTIONARIO APLICADO EN LA EMPRESA “RUMIPAMBA

9.5. ANEXO N° 5: IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

9.6. ANEXO N°6: IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS OPERACIONALES ISO 9001:

9.7. ANEXO N° 7: IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS, PELIGROS Y CONTROLES ISO

Figura N° 1.Planificación y procedimientos .....................................................................34

Figura N° 2. Ubicación geográfica de la mina “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2”................36

Figura N° 3. Minado del Material Pétreo..........................................................................37

Figura N° 4. Organigrama de la empresa “RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2” ......................39

Figura N° 5. Grado de cumplimiento de la empresa respecto a los requisitos legales de la

Figura N° 6. Grado de cumplimiento de la empresa respecto a los requisitos legales de la

Figura N° 7. Nivel de cumplimiento de la empresa respecto a los requisitos legales de la

Figura N° 8.Cadena de Valor – Mina “Rumipamba San Ramón 2” ..................................46

Figura N° 9. Diagrama de Ishikawa – (causa-efecto) ......................................................48

Figura N° 10.Partes interesadas identificadas en la organización. ..................................48

Figura N°11. Modelo mapa de procesos .........................................................................50

Figura N° 12. Fuerzas de Porter. ....................................................................................52

Figura N° 13. Organigrama de la empresa “Rumipamba San Ramón 2” – Basado en el SIG

Figura N° 15.Esquema de comunicación interna y externa de la mina “Rumipamba San

Tabla N°1.Tabla de calificación para el impacto ambiental en la matriz Leopold ............. 32

Tabla N° 2. Coordenadas UTM de la mina en estudio. .................................................... 35

Tabla N°3. Información general del área de estudio. ....................................................... 37

Tabla N° 4. Información de la organización ..................................................................... 39

Tabla N° 5. Análisis FODA de la Mina "RUMIPAMBA SAN RAMÓN 2" ........................... 44