TEMARIO:

• Investigación preparatoria
1.1. Tipos de investigación
• Investigación Simple
• Investigación Compleja
• Investigación de Crimen
Organizado
1.2. Técnicas especiales de investigación
aplicadas al Crimen Organizado
• Sustento normativo Internacional
• Sustento normativo Constitucional
• Clases de técnicas especiales de inv.
• Principios que lo regulan • Docente: César A. Alva
Florián
2. Colaboración Eficaz • Curso: Derecho Procesal
2.1. Proyecto de ley 012/2021-CR y Penal II - Litigación oral

565/2021-CR • Ciclo: 2022 - I

La Investigación
Prepatoria

Características, plazos y jurisprudencia

TIPOS DE
INVESTIGACIÓN
 • INVESTIGACIONES SIMPLES

• Características: Mayormente se dan en casos como: delitos de bagatela,

casos de flagrancia o participación de una sola persona.
• Plazos: Inv. Preliminar 60 días naturales a 120 días; Inv. Preparatoria
Formal 120 días, prorrogable 60 días (art. 342 inc. 1 NCPP).
• Jurisprudencia: [Casación N° 02 - 2008 - La Libertad] El plazo de las
diligencias preliminares no puede ser mayor a los plazos de la
investigación preparatoria (art. 342 NCPP) debido a que las diligencias
preliminares tienen como finalidad inmediata realizar actos urgentes o
inaplazables (art. 330 NCPP).
 • INVESTIGACIONES COMPLEJAS

• Características: Sus caracteristicas se encuentran estipuladas en el art.

342 inc. 3 NCPP (varios imputados, diversos actos de investigación ,etc.).
Ejemplo: Casos de Corrupción de funcionarios.
• Plazos: Inv. Preliminar máximo 8 meses; Inv. Preparatoria Formal 8 meses,
prorrogable 8 meses más (art. 342 inc. 2 NCPP).
• Jurisprudencia: [Casación N° 144-2012, Áncash] El plazo máximo de
las diligencias preliminares para los casos o procesos que cumplieran las
condiciones del artículo 342.3 del NCPP no debía de sobrepasar los ocho
meses.
Pregunta: ¿Se desnaturaliza la finalidad de las diligencias preliminares al
otorgar un plazo mayor a las investigaciones complejas?
 • INVESTIGACIONES DE CRIMEN ORGANIZADO

• Características: Art. 2 de la Ley N° 30077 (agrupación de 3 o más personas

con carácter estable o por tiempo indefinido con la finalidad de cometer uno
o mas delitos graves).
• Plazos: Investigación Preparatoria Formal son 36 meses, prorrogable 36
meses más (art. 343 inc. 2 NCPP)

Pregunta: ¿Cuál es el plazo para las diligencias preliminares en los casos

de crimen organizado?
 • INVESTIGACIONES DE CRIMEN ORGANIZADO

Jurisprudencia: Plazos para diligencias preliminares en OO.CC.

• Establecer la ocurrencia de los

hechos y la delictuosidad de la
misma OO.CC.
• Plazos reducidos o limitados
impediría su adecuada conclusión.
Máximo 36 meses Cas. 599- 2018,
• Art. 5 Ley 30077 habilita un plazo
Lima mayor para inv. De crimen
organizado, debido a su objetivo:
Hechos de investigación.
• Es necesario potenciar la eficacia de
la persecución penal y no limitarla.
• El fiscal puede optar por un plazo
menor.
 Técnicas especiales
de investigación
1. Fundamento:
• La Lucha contra la Criminalidad Organizada
tiene por objetivo la desarticulación y sanción de sus
integrantes.
• Derecho Penal del Enemigo, nuevos fenómenos
criminológicos exigen respuestas distintas a delitos
comunes (métodos no convencionales).
2. Justificación:
• Conocer el núcleo operativo de la organización
delictiva, a efectos de identificar a sus líderes.
• Conocer la estructura jerárquica, fuentes de
financiamiento, mecanismos de actuación, entre
otros.
 SUSTENTO NORMATIVO SUSTENTO NORMATIVO
INTERNACIONAL CONSTITUCIONAL
• CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA • ASEGURAR UNA EFICIENTE Y EFECTIVA
LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL INTERVENCIÓN ESTATAL EN LA LUCHA
DE 2000 (CONVENCIÓN DE PALERMO) RATIFICADA CONTRA LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA, A
POR EL ESTADO PERUANO EL 19 DE NOVIEMBRE EFECTOS DE QUE EL ESTADO CUMPLA CON
DE 2001, QUE EN SU ARTÍCULO 20ｰ INCISO 1ｰ SU DEBER PRIMORDIAL:
ESTABLECE:
"CADA ESTADO PARTE ADOPTA DENTRO DE SUS POSIBILIDADES Y
"PROTEGER A LA POBLACIÓN DE LAS AMENAZAS
EN LAS CONDICIONES PRESCRITAS POR SU DERECHO INTERNO, CONTRA SU SEGURIDAD Y PROMOVER EL
LAS MEDIDAS NECESARIAS PARA PERMITIR EL ADECUADO BIENESTAR GENERAL" (ARTÍCULO 44
RECURSO A LA ENTREGA VIGILADA Y CUANDO LO CONSIDERE CONSTITUCIÓN) .
APROPIADO LA UTILIZACIÓN DE OTRAS TÉCNICAS ESPECIALES
DE INVESTIGACIÓN COMO LA VIGILANCIA ELÉCTRICA O DE OTRA
ÍNDOLE, Y LAS OPERACIONES ENCUBIERTAS, POR SUS
AUTORIDADES COMPETENTES EN SU TERRITORIO, CON EL OBJETO
DE COMBATIR EFICAZMENTE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA"
 • CLASES DE TÉCNICAS ESPECIALES DE INV.

1.INTERCEPTACIÓN 4. AGENTE ENCUBIERTO Y

POSTAL (art. 9 Ley AGENTE ESPECIAL (Art. 13
30077) LEY 30077; Art. 341 CPP)

2. INTERCEPTACIÓN DE LAS
5. OPERACIONES
COMUNICACIONES (Art. 10
ENCUBIERTAS.(Art. 10 LEY
LEY 30077; Art .230 NCPP;
30077; Art. 341-A NCPP)
LEY 27697)

3. CIRCULACIÓN Y ENTREGA 6. VIDEOVIGILANCIA Y

VIGILADA DE BIENES SEGUIMIENTO (Art. 14
DELICTIVOS.(Art. 12 LEY 30077; Art. LEY 30077; Art. 205
10 LEY 30077; Art. 340 DEL NCPP) NCPP)
 PRINCIPIOS QUE REGULAN EL EMPLEO DE TÉCNICAS
ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

1. PRINCIPIO DE SUBSIDIARIDAD: 2. PRINCIPIO DE NECESIDAD: 3. PRINCIPIO DE

Se aplicarán solamente si no existen
otros métodos de investigación
convencional que posibiliten que el
delito sea detectado o sus autores
identificados.
Sólo se utilizarán atendiendo a los
fines de la investigación en
relación con la importancia del
delito investigado.
PROPORCIONALIDAD:
Se usarán sólo si la protección del
interés público predomina sobre
la protección del interés privado.

4. PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD: 5. PRINCIPIO DE RESERVA:

La información recolectada solamente podrá ser usada Las actuaciones referidas a las técnicas
para probar la acusación que fue materia de la
especiales solo serán de conocimiento de
investigación. (Excepcionalmente puede ser utilizada
para el esclarecimiento de otros delitos)
los funcionarios autorizados por ley.
 COLABORACIÓN EFICAZ
Art. 472 - 481 NCPP y D.L. 007-2017-
JUS

El “arrepentido" reconoce ante la autoridad los hechos delictivos en

el cual ha participado y decide ayudar a la autoridad en la
prevención y persecución del delito a cambio de un “beneficio”
(Derecho Penal Premial).
• PROCESO ESPECIAL: Fases de la colaboración
eficaz

6. Revocación de
los beneficios
5
4
3
2 Potestad del fiscal en
caso el colaborador
1
eficaz incumpla con las
restricciones pactadas
en el acuerdo o en la
ley

Proyecto de ley
012/2021-CR
Principales modificatorias:
• Habilitar a los fiscales a celebrar un
acuerdo de beneficios y colaboración
que comprenda a varios arrepentidos de
un mismo hecho criminal.
• Facultar al fiscal a que reciba solicitudes
en conjunto o de forma corporativa de
varias personas naturales o de los
representantes de las personas juridicas
que hayan tomado la decisión de
disociarse de la OO.CC y delatarla.
Proyecto de ley
565/2021-CRL
Principales modificatorias:
• Cambio de termino de "aspirante" a "postulante".
• Presencia obligatoria del Abg. defensor y del fiscal superior
coordinador o su adjunto en las reuniones o declaraciones del
postulante.
• El fiscal deberá señalar el lugar que mejor garantice la
reserva de identidad del postulante para sus reuniones.
• El fiscal debera preservar la reserva de la investigación, bajo
responsabilidad (impedir las filtraciones por medios de
comunicación).
• El plazo desde la solicitud hasta la celebración del acuerdo
de beneficios y colaboración eficaz o su denegación será
máximo de 4 meses con prórroga de 60 días.
• El postulante deberá remitir toda la información que posea.
• La declaración del postulante no puede ser utilizada en
otros procesos penales antes de la etapa de corroboración y
control judicial.
• Se prohíbe la corroboración de la declaración de un
postulante con otra declaración de otro postulante, sin que las
mismas hayan cumplido con el procedimiento de
corroboración.