LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Identificacion, analisis y respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número
1 DOCUMENTO Fecha

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA

INSTITUCION INICIAL N° 301 CC.NN. ATSAKUS,
Nombre del Proyecto DISTRITO DE NIEVA, PROVINCIA DE CONDORCANQUI,
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO REGION AMAZONAS”.

Ubicación Geográfica NIEVA - CONDORCANQUI - AMAZONAS

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RC1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgo de Construccion

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 mala calidad de los materiales

Causa N° 2 personal tecnico no calificado

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO CONSTRUCCIONES NO ACORDE CON LOS PLANOS Y
ESPECIFICACIONES TECNICAS

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
1: Presentar los certificados de calidad de los materiales.
2: Realizar los ensayos de control de calidad correspondientes.
3: Emplear los procedimientos constructivos con las
especificaciones tecnicas del expediente
. 4: ejecutar la obra con el personal tecnico ofertado

ING. CARLOS SANCHEZ DIAZ Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación

2 de 9
 Anexo N° 01
Identificacion, analisis y respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Número
1 DEL DOCUMENTO Fecha

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA

INSTITUCION INICIAL N° 301 CC.NN. ATSAKUS,
Nombre del Proyecto DISTRITO DE NIEVA, PROVINCIA DE CONDORCANQUI,
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO REGION AMAZONAS”.

Ubicación Geográfica NIEVA - CONDORCANQUI - AMAZONAS

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RISP1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Incumplimiento del cronograma del proyecto.

3.3 CAUSA(S)
GENERADORA(S)
Causa N° 1 Lluvias intensas en la zona de trabajo

Causa N° 2 Retraso en la compra oportuna de materiales

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
INCUMPLIMIENTO DE METAS A LO LARGO DEL PROYECTO.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO

ELABORACION DE UN CRONOGRAMA ACELERADO DE OBRA.

AUMENTO DE PERSONAL DE OBRA

ING. CARLOS SANCHEZ DIAZ Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación

3 de 9
 Anexo N° 01
Identificacion, analisis y respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Número
1 DEL DOCUMENTO Fecha

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA

INSTITUCION INICIAL N° 301 CC.NN. ATSAKUS,
Nombre del Proyecto DISTRITO DE NIEVA, PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO CONDORCANQUI, REGION AMAZONAS”.

Ubicación Geográfica NIEVA - CONDORCANQUI - AMAZONAS

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RPOCAC1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
PARALIZACIONES DE OBRA POR CAUSAS ATRIBUIDAS AL
CONTRATISTA

3.3 CAUSA(S)
GENERADORA(S)
IMPAGO DE SALARIOS Y/O BENEFICIOS
Causa N° 1 SOCIALES A OBREROS DE
CONSTRUCCION CIVIL

DESABASTECIMIENTO DE MATERIALES EN
Causa N° 2
OBRA
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 X Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
PARALIZACIONES DE OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
1: Realizar el pago de los obreros a travez de las planillas electronicas
oportunaente 2:
Presencia del Asistente Social para evitar conflictos
3: El adecuado uso de los recursos entregados como materiales e
insumos segun el calendario de adquisicion de los mismos

ING. CARLOS SANCHEZ DIAZ Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación

4 de 9
 Anexo N° 01
Identificacion, analisis y respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA Número
1 DEL DOCUMENTO Fecha

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA

INSTITUCION INICIAL N° 301 CC.NN. ATSAKUS,
Nombre del Proyecto DISTRITO DE NIEVA, PROVINCIA DE CONDORCANQUI,
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO REGION AMAZONAS”.

Ubicación Geográfica NIEVA - CONDORCANQUI - AMAZONAS

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RACT1
3.2
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos Vinculados a Accidentes de construccion en el trabajo

3.3 CAUSA(S)
GENERADORA(S) INCUMPLIMIENTO EN LA ELABORACIÓN,
IMPLEMENTACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DEL
Causa N° 1
PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

Ausencia de Ingeniero de Seguridad y/o

Causa N° 2
ingeniero residente
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
ACCIDENTES EN OBRA Y RETRASO EN RUTA CRITICA DEL
CALENDARIO Y PROGRAMACION DE OBRA POR NO PRESTAR LAS
GARANTIAS DE SEGURIDAD EN EL TRABAJO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
1. Exigir que el personal tecnico contemplado en la oferta garantice su
permanencia en obra.
2. Elaboracion, implementacion y cumplimiento del plan de seguridad y salud
en el trabajo.
3. Utilizacion de los implementos de seguridad basicos.

ING. CARLOS SANCHEZ DIAZ Nombres y Apellidos del responsable de su

aprobación

5 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

7 de 9
 Anexo N° 03
Asignacion de Riesgos
"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA INSTITUCION INICIAL N°
Nombre del
Número 2. DATOS 301 CC.NN. ATSAKUS, DISTRITO DE NIEVA, PROVINCIA DE CONDORCANQUI,
Proyecto REGION AMAZONAS”.
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL
PROYECTO
Ubicación
Fecha NIEVA - CONDORCANQUI - AMAZONAS
Geográfica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3. INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Aceptar el Transferir
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Evitar el riesgo Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo el riesgo

1: Presentar los certificados de calidad de los materiales.

2: Realizar los ensayos de control de calidad correspondientes.
RC1 Riesgo de Construccion Alta Prioridad X 3: Emplear los procedimientos constructivos con X
las especificaciones tecnicas del expediente
. 4: ejecutar la obra con el personal tecnico ofertado

ELABORACION DE UN CRONOGRAMA ACELERADO DE OBRA.

RISP1 Incumplimiento del cronograma del proyecto. Baja Prioridad X X
AUMENTO DE PERSONAL DE OBRA

1: Realizar el pago de los obreros a travez de las planillas

PARALIZACIONES DE OBRA POR CAUSAS
RPOCAC1
ATRIBUIDAS AL CONTRATISTA
electronicas oportunaente
2: Presencia del Asistente Social para evitar
Alta Prioridad X X
conflictos
3: El adecuado uso de los recursos entregados como materiales e
insumos segun el calendario de adquisicion de los mismos

1. Exigir que el personal tecnico contemplado en la oferta

garantice su permanencia en obra.
Riesgos Vinculados a Accidentes de construccion 2. Elaboracion, implementacion y cumplimiento del plan de
RACT1 Alta Prioridad X X
en el trabajo seguridad y salud en el trabajo.
3. Utilizacion de los
implementos de seguridad basicos.

ING. CARLOS SANCHEZ DIAZ Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

8 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.