LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número A-1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha NOVIEMBRE 2021

"CREACION DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO BASICO RURAL EN EL C.P. PAKICHARI DEL
Nombre del Proyecto DISTRITO DE SATIPO - PROVINCIA DE SATIPO -
DATOS GENERALES DEPARTAMENTO DE JUNIN"
2 DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO PAKICHARI, DISTRITO DE SATIPO,

Ubicación Geográfica PROVINCIA DE SATIPO - JUNIN

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOLÓGICO/GEOTÉCNICO POR LAS CONDICIONES DEL
MEDIO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 DESLIZAMIENTO EN LA LINEA DE CONDUCCION

Causa N° 2 INESTABILIDAD DE LAS EXCAVACIONES

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

RETRASO DE LAS TAREAS DE EXCAVACION DE ZANJAS

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO CONSIDERAR MEDIDAS PARA MITIGAR LA INESTABILIDAD DE LAS
EXCAVACIONES Y EVACUAR A TRAVÉS DE ACCIONES ESPECÍFICAS AL
RESPECTO.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número A-2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha NOVIEMBRE 2021

"CREACION DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO BASICO RURAL EN EL C.P. PAKICHARI
Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE SATIPO - PROVINCIA DE SATIPO -
DEPARTAMENTO DE JUNIN"
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO PAKICHARI, DISTRITO DE SATIPO,

Ubicación Geográfica
PROVINCIA DE SATIPO - JUNIN

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

NO CUENTA CON ACCESIBILIDAD AL PUNTO DE CAPTACION
DE AGUA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
CRECIMIENTO DESMESURADA DE
Causa N° 1
VEGETACION POR EL TIEMPO

FALTA LIMPIEZA PERMANENTE DEL

Causa N° 2
CAMINO
FALTA TRANSITABILIDAD AL PUNTO DE
Causa N° 3
CAPTACION
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO RETRASO EN LA UBICACIÓN DEL PUNTO DE CAPTACION Y
PUNTOS DE TRABAJO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
ADECUADA COORDINACION CON LA COMUNIDAD NATIVA

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número A-3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha NOVIEMBRE 2021

"CREACION DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO BASICO RURAL EN EL C.P. PAKICHARI
Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE SATIPO - PROVINCIA DE SATIPO -
DEPARTAMENTO DE JUNIN"
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO PAKICHARI, DISTRITO DE SATIPO,

Ubicación Geográfica PROVINCIA DE SATIPO - JUNIN

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-003

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PERMISOS Y LICENCIAS QUE DEBEN SER EXPEDIDAS POR
INSTITUCIONES PÚBLICAS DISTINTAS A LA ENTIDAD
EJECUTORA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) RETRASO EN LA OBTENCIÓN DE
Causa N° 1
LICENCIAS
RETRASO EN LA OBTENCIÓN DE
Causa N° 2
PERMISOS

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO RETRASO EN LOS TRABAJOS PROGRAMADOS Y/O
PARALIZACION DE LA OBRA
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
ADECUADA Y ANTICIPADA COORDINACIÓN CON INSTITUCIONES Y
ORGANISMOS PÚBLICOS CORRESPONDIENTES.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número A-4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha NOVIEMBRE 2021

"CREACION DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO BASICO RURAL EN EL C.P. PAKICHARI
Nombre del Proyecto
DEL DISTRITO DE SATIPO - PROVINCIA DE SATIPO -
DEPARTAMENTO DE JUNIN"
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

CENTRO POBLADO PAKICHARI, DISTRITO DE SATIPO,

Ubicación Geográfica
PROVINCIA DE SATIPO - JUNIN

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-004

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO EXPROPIACIÓN DE TERRENOS O LA NO DISPONIBILIDAD

DEL TERRENO EN PASE DE LA LÍNEA DE CONDUCCIÓN Y
ADUCCION
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DEMORAS CON LOS TRÁMITES
Causa N° 1 NECESARIOS PARA EL SANEAMIENTO DEL
PREDIO

Causa N° 2 NO DISPONIBILIDAD DE PREDIOS

IMPEDIMENTO DE PARTE DE LOS

Causa N° 3
POBLADORES AFECTADOS
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
RETRASO EN EL INCIO DE LA OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
ADECUADA COORDINACION CON LAS AUTORIDADES
COMPETENTES

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

7 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

"CREACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

Número 1 Nombre del Proyecto BASICO RURAL EN LA LOCALIDAD DE ALTO MONTAÑA, DISTRITO DE
RIO TAMBO - PROVINCIA DE SATIPO - DEPARTAMENTO DE JUNIN"
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
LOCALIDAD DE ALTO MONTAÑA (CUENCA DE RIO PERENE)
Fecha NOVIEMBRE 2021 Ubicación Geográfica
DISTRITO DE RIO TAMBO, PROVINCIA DE SATIPO - JUNIN

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

CONSIDERAR MEDIDAS PARA MITIGAR LA

RIESGO GEOLÓGICO/GEOTÉCNICO POR LAS
R - 001 BAJA PRIORIDAD X INESTABILIDAD DE LAS EXCAVACIONES Y EVACUAR A X
CONDICIONES DEL MEDIO
TRAVÉS DE ACCIONES ESPECÍFICAS AL RESPECTO.

NO CUENTA CON ACCESIBILIDAD AL PUNTO DE PRIORIDAD ADECUADA COORDINACION CON LAS AUTORIDADES
R - 002 X X
CAPTACION DE AGUA MODERADA DE LA COMUNIDAD

PERMISOS Y LICENCIAS QUE DEBEN SER EXPEDIDAS ADECUADA Y ANTICIPADA COORDINACIÓN CON
PRIORIDAD
R - 003 POR INSTITUCIONES PÚBLICAS DISTINTAS A LA X INSTITUCIONES Y ORGANISMOS PÚBLICOS X
MODERADA
ENTIDAD EJECUTARA CORRESPONDIENTES.

EXPROPIACIÓN DE TERRENOS O LA NO
ADECUADA COORDINACION CON LAS AUTORIDADES
R - 004 DISPONIBILIDAD DEL TERRENO EN PASE DE LA LÍNEA BAJA PRIORIDAD X X
COMPETENTES
DE CONDUCCIÓN Y ADUCCION

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

9 de 9