Gestión de Riesgos y Controles

Aduaneros II
Guatemala 2018
Objetivo:
Objetivos
• Profundizar conceptos y herramientas que
fundamentan la Gestión del Riesgo en las aduanas y
para los participantes de la cadena logística.

Competencias Generales:
• Capacidad de abstracción, análisis y síntesis
• Habilidades para buscar, procesar y analizar
información procedente de fuentes diversas
• Capacidad para identificar, plantear y resolver
problemas

Distribución de notas:
• Trabajos individuales (4) 30 pts
• Trabajo en grupo (1) 10 pts
• Asistencia 10pts
• Examen parcial 20pts
• Examen Final 30pts
Objetivo:
Objetivos
• Profundizar conceptos y herramientas
que fundamentan la Gestión del Riesgo
en las aduanas y para los participantes
de la cadena logística.

Competencias Generales:
• Capacidad de abstracción, análisis y
síntesis
• Habilidades para buscar, procesar y
analizar información procedente de
fuentes diversas
• Capacidad para identificar, plantear y
resolver problemas
Contenido:
No. de Tema Programación y Contenido
 Efectos del comercio global y regional en las aduanas
 Cadenas de suministro ágiles y seguras como base de la competitividad
1
 Necesidad de intercambio de información con aduanas de otros países

 Importancia de contar con normas que respalden la gestión del riesgo

2
 Importancia del recurso humano en el componente de la gestión del riesgo
 Gestión coordinada de fronteras
 Colaboración institucional e interinstitucional
 Importancia de las cadenas logísticas de confianza (OEA)
3  El doble papel de la aduana: punitivo y facilitador
 El cumplimiento voluntario
 Riesgos en frontera: tributarios, sanitarios, propiedad intelectual, seguridad pública y nacional, medio
ambiente
 Conocer y discutir sobre el instrumento
4
Convenio Revisado de Kyoto y la Gestión de Riesgo
6

Compendio de Gestión de Riesgo de la OMA

7

8 Guía para el análisis de riesgo en los controles aduaneros de la Unión Europea

Guía de Implementación de la facilitación del comercio de la Comisión Económica de las Naciones Unidas para Europa
9 - UNECE
TAREAS:
No. de Tareas Individual:
Tema
 Investigue la proporción de carga (kgs.) que ingresó en el 2014 por la vía marítima,
terrestre y aérea.
 Consulte en las estadísticas del 2017 de aduanas y del Banco de Guatemala, identifique
1
cuáles son las diez principales mercancías que se importan y exportan.
 De las estadísticas anteriores identifique los probables riesgos que pueden manifestarse
por el tipo de mercancías y tipo carga (marítima, marítimas, terrestres y aéreas).
 Identifique cuáles son los aspectos más relevantes de la Gestión Coordinada de Fronteras
2 según la OMA y OIM, en materia de Gestión de Riesgos. Identifique las instancias de
gobierno e iniciativa privada que pueden cooperar en fortalecimiento de la seguridad.

 Identifique las normas en común que existen entre el Marco Normativo SAFE y el
Programa del OEA en Guatemala, recomiende cuales serian las acciones que considera
3
podrían implementarse en el país en el corto, mediano y largo plazo, que puedan mejorar
su implementación en pro del fortalecimiento de la seguridad y los controles aduaneros.

• Analice el Convenio Revisado de Kyoto y determine por lo menos diez modificaciones al

4 CAUCA o al RECAUCA que puedan contribuir a la facilitación del comercio y a la
seguridad.
6 Trabajo en Grupo
• Analice el Acuerdo para la Facilitación de Comercio. Identifique las diez iniciativas más
relevantes que podría implementar la aduana, que impacten en mejoras significativas tanto
7 en facilitación del comercio como en el control aduanero.
• Presentación y discusión en clase.
 Efectos del Comercio en las Aduanas
• Globalización.
• Tratados de Libre Comercio.
• Reducción de aranceles.
• Apertura de mercados.
• Seguridad.
• Simplificación y facilitación del comercio.
• Organizaciones criminales internacionales.
 Gestión de fronteras:
• Sincronización de los esfuerzos de todos los
organismos encargados de controlar el ingreso y egreso
de mercancías, personas y medios de transporte a
territorio nacional, con el fin de dar cumplimiento de la
leyes vigentes, facilitar el comercio y combatir el
comercio ilícito.
Gestión de fronteras y sus funciones:

Facilitar y desarrollar el comercio.

Proteger a la ciudadanía.

Proveer recursos y con calidad al Estado.

Combatir el comercio ilegítimo.

Aliados estratégicos de la gestión de fronteras:
• Puertos y • Salud y
aeropuertos. medicamentos
• Navieras. • Agricultura.
• Transportistas. • Gobernación

Sector Sector
Privado Público

Otras
Otros aduanas y
organismos entes de
otros países.
• OMA. • Principales socios
• ONU. comerciales.
• BID. • Región comercial.
• FMI. • Seguridad.
 Cadena logística:

TRANSPORTE
INTERNACIONA CLIENTE
L

ADUANA

Terminal
EXPORTADOR Aduanera
ADUANA

CENTRO TRANSPORTISTA CENTRO

LOGÍSTICO TERRESTRE
TRANSPORTISTA LOGÍSTICO
TERMINAL TERMINAL TERRESTRE
PORTUARIA PORTUARIA
Algunos Riesgos presentes en las Cadenas de suministros
(Empresa y bodegas) (Transporte y almacenaje)
Contaminación, sabotaje, Infiltración, robo,
lavado de activos entre conspiración,
otros contaminación, etc.

Riegos

(Clientes y proveedores)
(Gobierno y empresa)
Falta de entrega, deterioro
Estafa, problemas legales,
de calidad e imagen,
costos, etc.
terrorismo, etc.
Riesgos:
Elementos
Amenaza
Probabilidad
Vulnerabilidad

Sector Sector
Información Carga Despacho
Gobierno Privado

Políticas Control y
Intercambio de Gestión de
nacionales de manejo de cargas Cooperación
información riesgo anticipado
riesgo de alto riesgo

Revisión por
Aduanas Inspecciones no
Cooperación parte del país de Asociación.
interconectadas intrusivas
exportación
Gestión de fronteras (riesgos):

Actividad Riesgos evaluados

1 Transmisión anticipada Evaluación anticipada de Información para la detección de cargas de riesgo.
2 Arribo Información del viaje, confirmación de llegada y atraque del buque
3 Visita Tripulación, suministros, ausencia de polizontes, revisión de compartimientos, etc.
4 Descarga Registro de datos de descarga de contenedores
5 Control de marchamo Control de aduanas en muelles portuarios.
6 Estiba en puerto Ubicación y manipulación de cargas (OMI y cargas peligrosas)
7 Informe de recepción Información de cargas y contenedores recibidos, sobrantes y faltantes.
8 Justificación SYF Documentar y registrar en sistemas los sobrantes y faltantes
9 Proceso de entrega de carga Respaldo documental e informático de la entrega de cargas previo cumplimiento .
10 Despacho de aduanas Evaluación de riesgos de aduanas u otros entes de gobierno.
11 Inspección Evaluación del contenido y de las declaraciones.
12 Salida Corroboración del cumplimiento de todos los requisitos previos.
 ¿Qué hacen las aduanas para
mitigar los riesgos en el comercio?
 Iniciativas para aduanas:

ISO ISO
SAFE BASC Otros SGSCS
28000 9001
Sistema de gestión de la seguridad:

SGSCS
Cadenas de Suministro

Comunicación
Integración

Facilitación
Asociación
 ¿Qué beneficios obtiene el país y mi
organización a través de un SGSCS?

Establece un Mejorar las

Tratamiento
marco Disminuye el Mejora relaciones Generación
de riesgos
sistemático perfil de continua de con sus de ventaja
sistemático
de Gestión riesgo los negocios clientes y comercial
y oportuno
de Riesgos proveedores
Qué debe contener una SGSCS:
Compromisos de la Dirección Superior

Auto diagnóstico

Plan de acción

Implementación plan de acción y seguimiento

Procedimiento de auditoria

Revisión alta dirección

Mejora continua
La gestión de fronteras y el sistema de
gestión de la seguridad
Qué debe abordar un SGSCS:
Socios

Seguridad TIC Contenedor

Seguridad
Acceso físico
física

Seguridad
Entrenamiento
personal

Seguridad de
procesos
Iniciativas implementas:
• CT-PAT en Estados Unidos.
• BIP en Canadá.
• SOC en Argentina.
• AEO en Comunidad Europea.
• SES en Nueva Zelanda.
• Golden List en Jordania.
• Stairway en Suecia.
• Otros en la región.

www.dongtrade.com
Conclusión:
Desarrollar un sistema de seguridad puede:
• Incrementa la competitividad y la imagen del país.
• Incentiva la inversión.
• Incrementa de confianza entre las partes.
• Posibilita el intercambio de información.
• Incrementa la capacidad del país para enfrentar los
esfuerzos globales para el combate a las prácticas
ilícitas.
• Reduce actividades delictivas.
• Mejora la calidad de vida de los ciudadanos.
• Reduce costos.
Gestión Integrada o Coordinada de
Fronteras, desde la perspectiva de
Aduanas
Problema de la inseguridad:

 Es un problema mundial.
 Trasciende fronteras.
 Sus efectos son negativos.
 Afecta el desarrollo social y económico a
nivel mundial.
 Presencia del crimen organizado.
 Las operaciones de tráfico de personas,
medios de transporte y mercancías son
utilizadas, en ocasiones sin conocimiento
de las personas.
 Lo que recomiendan los organismos internacionales
para el control coordinado e integrado:
• Puestos fronterizos interconectados; comunicación en línea.
• Control coordinado de fronteras. La Gestión Coordinada de Fronteras.
• Control de riesgo integral basado en inteligencia; aplicación de inteligencia en
los sistemas de gestión de riesgo.
• Asociación Público-Empresas;
• Asociación País-País: reconocimiento
• Aplicación de métodos, procedimientos y técnicas modernas de trabajo;
gestión eficiente de procesos.
• Tecnologías y herramientas instrumentales; implementación de sistemas de
información y equipo no intrusivo.
• Facultades esenciales; contar con un marco jurídico que permita la adecuada
gestión.
• Servicio profesional; profesionalización de los servicios y orientación al servicio.
• Fortalecimiento de capacidades; desarrollo de capacidades técnicas y
gerenciales.
• Integridad: fomentar la integridad y lucha contra la corrupción.
Amenazas:

Tráfico ilegal
de personas

Lavado de Narcoactividad
y grupos
Activos relacionados

Tráfico ilegal
Terrorismo
de Armas

Amenazas Centroamérica

Propiedad Violación de
regulaciones
Intelectual pararancelarias

Defraudación
Robo de
y
bienes
Contrabando
 Normas que favorecen la seguridad:

Contexto
Contexto Regional
Internacional

1. Organización de Naciones Unidas (ONU) 1. El Convenio sobre el Régimen Arancelario y

2. Organización Mundial del Comercio (OMC). Aduanero Centroamericano.
3. Organización de Aviación Civil Internacional (OACI). 2. Tratado General de Integración Económica
4. Organización Marítima Internacional (OMI). Centroamericana.
5. Organización Internacional para las Migraciones
3. Sistema de Integración Centroamericana
(OIM).
SICA.
6. Organización Mundial de Propiedad Intelectual
(OMPI). 4. Tratado Marco de Seguridad Democrática de
7. Organización Mundial del Comercio (OMC). Centroamérica.
8. Organización Mundial de Adunas (OMA). 5. CAUCA y su Reglamento.
Organización de Naciones Unidas:
• Se crea 1945
• Facilitar los medios relacionados con el derecho
Generales: internacional, paz y seguridad internacional, el
desarrollo económico y social, los asuntos
humanitarios y los derechos humanos

• Convenio contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y

Sustancias Psicotrópicas
Aporte • Consejo de Seguridad, "Declaración sobre medidas
para eliminar el terrorismo internacional“.
seguridad: • Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito,
UNODC . 1997.
Organización Mundial del Comercio:
• Se crea 1995
• Responsable de las normas que rigen el
comercio internacional en lo referente a
Generales: regulaciones sobre mercancías y servicios,
sanidad agropecuaria y animal, propiedad
intelectual, entre otros.

• Regula cuestiones relacionadas con agricultura, inocuidad de los

alimentos y protección de la sanidad animal y vegetal, propiedad
Aporte intelectual, textiles y vestido, obstáculos técnicos al comercio,
inversiones, valoración en aduana, inspección de embarques previa
a la expedición, normas de origen, licencias de importación,
seguridad: subvenciones y medidas compensatorias, entre otros.
• Acuerdo para la Facilitación del Comercio
Organización Internacional de Aviación Civil:

• Se crea 1944.
• Responsable de principios y técnicas para la navegación aérea
Internacional, el progreso seguro y sistemático de la aviación
civil internacional, fomento de la seguridad de los vuelos en la
Generales: navegación aérea internacional y el fomento del desarrollo
general de la aeronáutica civil internacional en todos sus
aspectos.

• Comité sobre Interferencia Ilícita en la Aviación Civil y sus

Instalaciones y Servicios.
• Sistemas de Gestión de la Seguridad Física y Auditoria de
Aporte Seguridad Operacional de la Agencia Internacional de
seguridad: Transporte Aéreo, IATA.
• Seguridad Basada en Riesgo e Inteligencia, RBS por sus siglas en
ingles, (Administración para la Seguridad en el Transporte, TSA ).
Organización Marítima Internacional:
• Se crea 1959.
• Responsable de promover la cooperación entre
Generales: la industria marítima y las entidades del Estado
que controlan los espacios marítimos y la
seguridad marítima.

• Comité de Seguridad Marítima.

• Código Internacional para la Seguridad de Buques e
Aporte Instalaciones Portuarias.
• Seguridad Basada en Riesgo e Inteligencia, RBS por sus siglas
seguridad: en ingles, (Administración para la Seguridad en el Transporte,
TSA ).
• Iniciativa de Contenedor Seguro, CSI por sus siglas en ingles.
Organización Internacional para las Migraciones:
• Se crea 1951.
• Responsable de trabajar temas relacionados con la movilidad
humana, cooperación internacional en materia migratoria,
Generales: apoyo en la solución de problemas relacionados con
refugiados, personas desplazadas y desarraigadas, análisis
sobre el tráfico ilegal de personas, entre otros temas.

• Gestión Integrada de Fronteras (GIF).

• Información Anticipada de Pasajeros (API).
Aporte • Sistema de Información Anticipada de Pasajeros (APIS).
seguridad:
Organización Internacional de Propiedad Intelectual:

• Se crea 1967.
• Responsable de aspectos relacionados con las regulaciones y
procedimientos nacionales en materia de propiedad
Generales: intelectual, promoción del intercambio de información entre
los países miembros, asistir técnicamente a los miembros,
facilitar solución de controversias, entre otras .

• Protección de la Propiedad Industrial, además tiene varios

acuerdos y tratados que abordan el registro internacional de
Aporte marcas, represión de falsificaciones, derecho de patentes y
marcas, derechos de autor, protección de obra literarias y
seguridad: artísticas, protección de artistas, entre otros.
Organización Mundial de Aduanas:
• Se crea 1952.
• Responsable de propuestas para la instrumentación de instituciones
robustas que utilicen normas, procesos, sistemas de información,
tecnologías y protocolos de cooperación para la eficiencia de las
Generales: administraciones aduaneras, que puedan contribuir al bienestar económico
y social de los países, procurar la seguridad del comercio licito y la lucha
eficaz contra las actividades ilegales, favoreciendo de esta forma un entorno
aduanero honesto, transparente y previsible..

• Aduanas del Siglo XXI.

• Modelo de datos de la OMA
• Ventanilla Única.
Aporte • Convenios de Kyoto.
seguridad: • Compendio sobre Gestión de Riesgos.
• Marco Normativo sobre seguridad y facilitación.
• Gestión Coordinada de Fronteras.
 Modelo de Gestión Coordinada de
Fronteras

Análisis y dotación
de Información
Instancias de electrónica previa
Coordinación y en relación a los
Cooperación flujos de personas,
Coordinación en Nivel
Nacional (dialogo). mercancías y
medios de
transporte

Un enfoque
coherente de
Itercambio análisis de riesgo
Coordinación en el electrónico de para abordar
Nivel Regional información cuestiones
relacionadas con la
seguridad.

Coordinación en el Nivel
Procedimientos
Internacional comunes y Incentivar el
coordinados de cumplimiento a
fronteras y línea traves de
fronteriza, programas de
incluyendo el facilitación y
Reconocimiento beneficios
mutuo
 Acciones que debe contener los planes para la
Gestión Integrada y Coordinada de Fronteras:

Establecer
Armonizar un
Procurar el uso de metodologías de
modelo de datos Promover la gestión Modernización de la
tecnologías de Procurar el uso de gestión de riesgo
que propicie el coordinada o gestión de los
información que información integral, que incluya
intercambio de integrada de puestos fronterizos
permita la anticipada de las necesidades de
información entre fronteras que y desarrollo de
interconexión y el personas, medios de todos las
las instituciones que incluya el programas
uso de mecanismos transporte y instituciones que
funcionen en reconocimiento fortalecimiento de
de inspección no mercancías. funcionan en
frontera y entre mutuo entre países. la integridad.
intrusivos. frontera y que se
países.
base en inteligencia
Recomendaciones para fortalecer la seguridad y la
gestión coordinada o integrada de fronteras:

Creación de una base

Normativa legal regional Mecanismos de
regional de datos que
que amplié y armonice intercambio de
contenga información de
los roles y funciones de información
todas la instancias que
las instituciones que interinstitucional e
funcionan en frontera y
funcionan en frontera. interregional.
de todos los países.

Modernización de la
Establecer mecanismos infraestructura física y
Crear Sistema de
para la coordinación de sistemas de los
Gestión de Riesgo,
interinstitucional e puestos fronterizos e
Nacionales y
interregional de manejo implementación de
Regionales.
de frontera. equipos de inspección
no intrusivos.

Establecer estrategias
Fortalecimiento de
regionales para el Fortalecimiento de
capacidades técnicas
adecuado control de las funciones y controles en
del personal designado
líneas fronterizas y de los puestos fronterizos
en los puestos
las comunidades que periféricos.
fronterizos.
las habita.
 Marco Normativo y el OEA

Antecedentes, objetivos, elementos, pilares, normas,

condiciones y ventajas
 ADUANAS - EMPRESAS
La OMA afirma:

“Los riesgos que deben afrontar las aduanas disminuyen

en la medida en que estas puedan contar con sus socios
de los medios comerciales para evaluar y abordar las
amenazas a su propia cadena logística. Así se verán
beneficiadas las empresas que demuestren tener una
indiscutible voluntad de fortalecer la seguridad de la
cadena logística. Minimizar los riesgos de este modo
contribuirá a que las Aduanas puedan cumplir con sus
funciones relativas a la seguridad y a la facilitación del
comercio legítimo.”

39
 Antecedentes:
• Los riesgos presentes en la cadena de suministro.
– Terrorismo
– Narcotráfico.
– Propiedad Intelectual
– Lavado de dinero.
• Globalización y el comercio mundial lo demandan.
• Desafíos del siglo XXI
• Relaciones entre aduanas y con sus actores comerciales.

Bruselas, Junio del 2005

MARCO NORMATIVO (SAFE)
 Objetivos SAFE:
• Establecer normas que garanticen la seguridad y
facilitar el comercio mundial.
• Incrementar la certidumbre y predictibilidad.
• Gestión Integral de la cadena logística.
• Ampliar el papel, las funciones y capacidades de la
aduana.
• Reforzar la cooperación entre aduanas.
• Reforzar la cooperación entre aduanas y las
empresas.
• Fomentar cadenas logísticas internacionales seguras.
 Elementos y pilares:

Información Enfoque Puede requerir al

Ventajas y
electrónica coherente de país de expedición
beneficios
previa Análisis de riesgo La inspección

Aduana Aduana
Aduana Empresa
Pilar 1: Aduanas-Aduanas
 Normas Aduanas-Aduanas:
• Gestión integrada de la cadena logística
– Procedimiento integrados de control
• Autorización para inspeccionar la carga
– Facultad para inspeccionar la carga
• Tecnología moderna en los equipos de
inspección.
– Equipos no invasivos.
• Sistemas de análisis de riesgo
– Identificar la carga de alto riesgo
• Cargas y Contenedores de alto riesgo
– Basada en información relacionada a la
seguridad.
 Normas Aduanas-Aduanas:
• Información electrónica previa.
– Con antelación para el análisis adecuado de riesgos
• Selección y comunicación
– Selección y evaluación conjunta, criterios de selección
normalizados, mecanismos de comunicación e intercambio de
información (base para el reconocimiento mutuo).
• Evaluación del rendimiento
– Información sobre el rendimiento.
• Evaluación de la seguridad
– Colaboración con otros organismos para evaluar la seguridad.
• Integridad de los funcionarios
– Programas para prevenir comportamientos deshonestos
• Inspecciones de seguridad de mercancías destinadas al
exterior
– Inspeccionar carga destinada al exterior
Pilar 2: Aduanas-Empresas
 Normas Aduanas-Empresas
• Asociación
– Los operadores mantendrán labores de autoevaluación.
• Seguridad
– Lo operadores incorporaran en sus procesos mejores prácticas
predeterminadas de seguridad.
• Autorización
– Aduanas diseñará procedimientos de acreditación que ofrezcan
incentivos a los operadores.
• Tecnología
– Todos mantendrán la integridad de la carga facilitando el uso de
tecnología moderna.
• Comunicación
– Aduanas actualizará periódica de los programas que promueva
buenas prácticas.
• Facilitación:
– Las aduanas trabajarán en cooperación con sus operadores para
maximizar la seguridad y la facilitación
Condiciones
 Condiciones y responsabilidades
• Cumplimiento de las obligaciones aduaneras.
• Sistema satisfactorio de gestión de los registros comerciales.
• Viabilidad financiera
• Consulta, cooperación y comunicación
• Educación, capacitación y sensibilización.
• Intercambio de información, acceso y confidencialidad.
• Seguridad de la carga.
• Seguridad de los medios de transporte
• Seguridad de las instalaciones.
• Seguridad del personal.
• Seguridad de los socios comerciales.
• Gestión de crisis y recuperación luego de un incidente.
• Evaluación análisis y mejoramiento
Ventajas
 Ventajas (fáciles de medir, significativas y
factibles)
• Medidas destinadas a agilizar la
liberación de la mercancía, reducir
tiempo y costos.
• Acceso a información valiosa para los
participantes como OEA
• Medidas especiales en caso de
interrupción del comercio.
• Prioridad para participar en cualquier
programa nuevo.
 Beneficios indirectos
• menos robos y pérdidas;
• menos envíos retrasados;
• mejor planificación;
• mayor fidelidad de los clientes;
• mayor implicación del personal;
• reducción de los incidentes en materia de protección y
seguridad;
• menos costes de inspección de los proveedores y mayor
cooperación;
• reducción de las actividades delictivas y del vandalismo;
• prevención de problemas mediante el reconocimiento
de los empleados.
• aumento de la seguridad y mayor comunicación entre
los socios de la cadena de suministro.
 DEFINICION OPERADOR ECONÓMICO
AUTORIZADO (OEA)
•Es una persona natural o jurídica, involucrada con el
movimiento internacional de mercancías y en el marco
de sus funciones desempeña actividades reguladas
por la legislación aduanera.
•Cumple las normas de la OMA en cuanto a la
seguridad de la cadena logística.
•Es un actor confiable que gozará de ventajas
aduaneras y de facilitaciones en los controles de
seguridad nacional y regional.
•Sera considerado como operador seguro y fiable para
el resto de integrantes de la cadena logística.

53
 ¿Qué alcanza al administrar la seguridad
de la cadena logística?

• Incremento de la seguridad
• Gestión de riesgo eficaz.
• Optimización de procesos y operaciones.
• Implementación de procedimientos de seguridad
dentro de la cadena de suministro.
• Ambiente de trabajo seguro.
• Disminución de problemas legales.
• Disminuir el trámite de reclamos.
• Mejora en las relaciones con las autoridades.
• Participante de la seguridad del comercio global.
 Participantes:
Cliente Proveedor

Transporte
Fabricante
Internacional

Cadena Logística

Terminal
Transportista
Portuaria

Operador
Aduana
Logístico
Agente de
Aduanas
 Otros participantes

Terrorismo
Lavado de
Saboteadores
activos

Narcotráfico Robo
Crimen
Organizado

Propiedad
Infiltración
Intelectual

Conspiradores Estafadores
¿Qué debemos hacer?
Hacer una evaluación integral de los riesgos presentes en la cadena logística e
identificar las acciones que se deben emprender para mitigarlos y favorecer así
el comercio seguro.
 Administración de Riesgos

Clasificación de riesgos

Administración
de Riesgos
Áreas de exposición

Metodología de gestión de riesgos

Auditorías de evaluación
 ¿Puede dañar ¿Qué tanto
la imagen? los conoce?

¿Podría ¿Está comprometido

perder negocios? con la calidad y seguridad?

Proveedores y
Clientes

¿Está seguro
¿Está seguro
que no lo
que su organización
compromete
no es utilizada?
legalmente?

¿Se compromete
a evitar
incumplimiento?
Sistema de Seguridad Integrado de Clientes y
Proveedores

Proceso de selección de proveedores y

clientes

Proceso de contratación de proveedores y

clientes

Visita domiciliar y evaluación de formalidades

legales

Calificación de proveedores y clientes

Programas de prevención
 ¿Las áreas de ¿Cómo se controla
parqueo son el ingreso a las
controladas? instalaciones?

¿Cómo evita la
¿Cuenta con políticas
sustracción e
de seguridad?
infiltración?

Instalaciones

¿Los sistemas de
¿Cómo restringe
iluminación y
el acceso a
ventilación
ciertas áreas?
son adecuados?

¿Existen
¿Cómo evita
los controles
los riesgos
electrónicos
laborales?
necesarios?
Sistema de Seguridad Integrado de Instalaciones

Construcción perimetral

Puertas exteriores peatonales y vehiculares

Puertas y accesos interiores

Garitas de seguridad

Personal de seguridad de instalaciones

Sistemas de alarmas

Iluminación

Sistemas de comunicación

Controles externos de seguridad

Comunidad externa

Zonas de parqueo

Sistema de cierre
Sistema de Seguridad Integrado sistemas electrónicos

Sistemas electrónico de control de acceso

Sistema electrónico de control de empleados, visitantes y vehículos

Sistema de control de cámaras

Centro de monitoreo de cámaras.

Sistemas de alarmas (sensores de presencia, ingreso a áreas

restringidas, etc.)

Sistemas de control de documentos, información y dispositivos

de almacenamiento de datos.

Sistemas de control de los medios informáticos

 ¿Cómo procede
¿Está seguro de
en caso de despido o
no tener
renuncia?
conspiradores
internos?

¿Se evalúan los ¿Conoce los antecedentes

riesgos por cargo? de su personal?
Recurso
Humano

¿Se evalúa la ¿El proceso de

condición contratación
socioeconómica? es confiable?

¿La capacitación,
en especial
sobre seguridad,
es adecuada?
Sistema de Seguridad Integrado de Recurso Humano

Proceso de Selección

Proceso de selección de prestadores de servicios

Visita domiciliar y evaluación del entorno familiar

Definición de perfil de cada cargo

Comprobación de información, documentos y antecedentes

Entrevista y exámenes

Selección

Contratación

Inducción y entrenamiento

Programa de evaluación de desempeño

Evaluación socioeconómica de empleados

Programas de prevención

Programa de incentivos
 ¿Los accesos ¿ Controla la carga
son restringidos? desde que la recibe?

¿Qué tratamiento le
¿Cómo controla la
aplica a mercancías
carga almacenada?
peligrosas?

Carga
¿Cómo controla
¿Existe control
el material de
de los documentos?
empaque y embalaje?

¿Qué tratamiento le da
¿La responsabilidad
a los sobrantes
está delimitada?
¿Tiene una o faltantes?
política de
inventarios?
Sistema de Seguridad Integrado de la Carga

Zonas de almacenamiento independientes

Procesos para el tratamiento de desperdicios y basura

Procedimiento para el traslado de responsabilidad de la carga

Procedimiento para el envío y recepción de la carga

Instalaciones que faciliten el envío y recepción de la carga

Verificación de la carga que se envía y recibe

Inspección de contenedores y medios de transporte

Control de precintos o sellos

Registro de documentación de la carga que se envía y recibe

Sistema de inventarios y manejo de sobrantes y faltantes

Alianzas estratégicas

Procedimiento de manejo de mercancías peligrosas

 ¿Tiene control sobre la
manipulación o
¿ Son confiables
mantenimiento del
sus pilotos?
medio de transporte?

¿Tiene definido
protocolo de
Transporte ¿Se cumplen
los procedimientos?
emergencia?

¿Cumple con
¿Cómo evalúa
las normas
los robos?
de transporte?
Sistema de Seguridad Integrado del trasporte

Evaluación de riesgos de rutas

Evaluación de riesgos de cargas

Evaluación de riesgos de zonas o áreas

Control frecuente del vehículo

Seguridad armada acompañando el tránsito

Dispositivos de alarma incorporados al vehículo

Códigos de alertas

Procedimiento a seguir antes, durante y después del tránsito

Procedimiento en caso de accidente, fallas mecánicas o robo

Definición de zonas de abastecimiento o descanso

Programa de mantenimiento preventivo y correctivo

Cumplimiento de normas legales para el transporte

Formación y evaluación de pilotos

Beneficios al implementar el OEA
• menos robos y pérdidas;
• menos envíos retrasados;
• mejor planificación;
• mayor fidelidad de los proveedores y clientes;
• mayor implicación del personal;
• reducción de los incidentes en materia de protección y
seguridad;
• menos costos de inspección de los proveedores y
mayor cooperación;
• reducción de las actividades delictivas;
• prevención de problemas mediante el reconocimiento
de los empleados;
• aumento de la seguridad y mayor comunicación entre
los socios de la cadena de suministro.