GUÍA PARA EL AUTODIAGNOSTICO DE INSPECCIÓN SANITARIA EN
LAS UNIDADES DE PRODUCCIÓN
Se entiende por autodiagnóstico el conjunto de actividades realizadas por una misma organización para
establecer el estado del arte de un Sistema, proceso o actividad respecto a un parámetro previamente
establecido.
Su aplicación respecto a las Buenas Prácticas de Manufactura se centra en identificar la situación
actual, respecto a los requerimientos de BPM de las unidades de producción del centro agropeacuario la
Granja, dentro de la estrategia SENA Empresa por parte de los aprendices del programa de control de
calidad en la industria de alimentos.
Esta herramienta puede ser utilizada para desarrollar la primera etapa del ciclo de mejoramiento
continuo, es decir el PLANEAR. No es lo mismo que llevar a cabo una auditoría, ya que el personal
de la organización participa en el mismo diagnostico, por lo que no se cumple principios de la auditoría
como objetividad, imparcialidad, autonomía e independencia.
Uno de los propósito del diagnóstico es establecer un plan de implementación para cerrar las brechas
identificadas en el cumplimiento de los requisitos y es el entregable como evidencia de producto que
debe entregar cada aprendiz con respecto a los halalzgos evidenciasdos durante la inspección y
diagnostico realizados.
En el diligenciamiento y evaluación es importante aclarar los siguientes criterios:
NO APLICA= Marque con una “X”, Cuando se ha excluido el requisito y este no afecta la
capacidad ni la responsabilidad para cumplir requisitos por parte de la organización.
COMPLETO= Marque con una “X”, en el caso de haber realizado TODAS las acciones
requeridas, poseer evidencias suficientes y tener resultados eficaces de cumplimiento del requisito.
PARCIAL= Marque con una “X”, en el caso de no haber realizado al menos una acción o
actividad requeridas, poseer evidencias insuficientes y a pesar de obtener resultados, estos no son
eficaces.
NINGUNO= Marque con una “X”, en caso de no encontrar ninguna acción o actividad
relacionada, no se poseen evidencias ni resultados relacionados con el requisito.
Nota: La evaluación es excluyente, por favor no marque con una “X” en más de 2 criterios, por
ejemplo marcar X en completo y tambien en parcial.
De igual manera, se deberán relacionar evidencias o los aspectos desarrollados por la
organización frente a los requisitos que se cumplen de manera completa o parcial, esto deberá
relacionarse en la columna denominada ¿QUÉ TIENE ?.
Mientras que en la columna ¿QUE NOS FALTA? se relacionarán las diferencias, brechas,
evidencias posibles o aspectos a desarrollar por la organización frente a los requisitos que se
cumplen de manera parcial o sin ninguna acción.
CHECK LIST DIAGNOSTICO BPM EN UNIDADES DE PRODUCCION SENA EMPRESA

PROCESO: Mejora Continua

PROCEDIMIENTO: Auditorias Internas
Modelo de Mejora continua

Unidad de producción: PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS

CENTRO AGROPECUARIO LA GRANJA

SENA EMPRESA - AGROINDUSTRIA

Fecha: 5 DE MAYO DE 2023

COMPLET
REQUISITO N.A PARCIAL NINGUNO ¿QUÉ TIENE LA PLANTA? ¿QUÉ LE FALTA A LA PLANTA? GRÁFICA DE CUMPLIMIENTO
O

RESPONSABILIDAD GERENCIAL 75%

IMPLEMENTACION TOTAL DE LOS PROGRMAS DENTRO DE ESTE

Existe una estructura de Calidad definida X SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD E INOCUIDAD ALIMENTARIA
SISTEMA

SOCIALIZACION DE LOS PROGRAMAS PRERREQUISITOS E

La Dirección conoce y apoya el sistema de Calidad en la organización. X EL S.G.I.A ES APOYADO Y SE CONOCE
IMPLEMETACION DE LOS MISMOS

La Organización cuenta con Indicadores y Objetivos claros bajo los cuales SEGUIMIENTO FRENTE EL GESTOR EN CARGADO DE MANEJO DE CALIFICACION CUANTIFICABLE FRENTE RENDIMIENTO Y ASPECTOS
X
será medido el desempeño de Calidad de los empleados. PERSONAL CALIFICABLES

REGISTRO Y MONITORIO DEL IMPACTO DE LOS PRODUCTOS

La Organización tiene una Política de Calidad e Inocuidad X SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD E INOCUIDAD ALIMENTARIA
TERMINADOS EN EL CONSUMIDOR

PLANEACION DE LA PRODUCCION EN DONDE ESTIPULA LO QUE VA

La Dirección da a conocer a los empleados los resultados del negocio X APRODUCIR Y EN LA PLANTA DE AGUAS CORRESPONDE AQUIENES MAS PRODUCTOS FRENTE A LO QUE SE TRATA LA UNIDAD
ABASTECE DE AGUA

CUENTAN CON UNA DESCRIPCION DE LO QUE SA HACE EN LAS

Cada empleado cuenta con una descripción de puesto de trabajo X AREAS DE LA UNIDAD Y DEPENDIENDO DEL PUESTO SU UBICACION Y NO APLICA
DISPOSICION

Subtotal 0 3 3 0

REQUISITOS LEGALES 50%

Se cuenta con registros sanitarios vigentes y concepto sanitario (máximo de 1

X NO CUENTA CON REGISTRO REGISTRO SANITARIO
año)

CUENTAN CON UN ROTULADO CON NOMBRE, FECHA, LOTE Y

Conoce y contempla cumplimiento en rotulado del producto según Res. 5109 X ROTULADO COMPLETO Y ADAPATDO A LA NORMATIVA
ENCARGADO

Realiza Análisis de laboratorio de producto terminado se encuentran dentro de

X ANALISIS COMO CLORO TOTAL, CLORO RESIDUAL, ALCALINIDAD,Ph,
parámetros según normatividad aplicable al mismo.

Subtotal 1 1 1 0

DOCUMENTACIÓN Y REGISTROS 50%

Existe un programa escrito para el control de documentos que detalla el

desarrollo, comunicación, llenado, evaluación y eliminación de documentos X MANUAL S.G.I.A , MANUAL DE CONSTRUCCION DE DOCUMENTOS
pertenecientes al sistema de calidad e inocuidad en la planta.

Los registros son mantenidos por un periodo no menor a 1 año o al tiempo de SE LLEVAN REGISTROS TRIMESTRALMENTE , PROCEDEN ANALISIZAR CARGAR LOS DATOS DE REGISTRO A UNA BASE DE DATOS
X
vida útil del producto E INTEGRAR A UN ARCHIVO UNIVERSAL

Cuenta con fichas técnicas de producto X NINGUNA FICHA TECNICA DE AGUA POTABLE COMO PRINCIPAL Y UNICO PRODU

Instrucciones de Uso, Preparaciones y recetas X AUSECIA DE MANUALES E INSTRUCCIONES DE USO ANADIR NUEVOS PRODUCTOS AL CATALOGO DE LA UNIDAD

Vida útil Esperada (Sustentada con sus respectivos análisis de laboratorio) X 15 DIAS DATO OBTENIDO BAJO CRITERIO INSTRUCTOR DE LA UNIDAD ANALISIS SOLIDO AL AGUA

Identificación de Lote (Requiere espacio para el lote y fecha de

X MODELO DE ROTULADO SEGÚN UNIDAD
vencimiento)

Diagrama de Flujo X NO CUENTA DISEÑAR DIAGRAMA DE FLUJO

Subtotal 1 2 3 1

DISEÑO, INSTALACIONES Y EQUIPOS 60%

La planta esta ubicada en un lugar alejado de focos de insalubridad o

contaminación. Accesos y alrededores limpios, de materiales adecuados y en X CUENTA CON UNA ADECUADA UBICACIÓN GEOGRAFICA MANTENIMIENTO DE PUERTAS EXTERNAS DE LA UNIDAD
buen estado de mantenimiento

los equipos deben estar instalados y ubicados según la secuencia lógica del
proceso tecnológico a desde la recepción de las materias primas y demás X DISTRIBUCION LOGICA Y SECUENCIAL DEL EMPACADO DE AGUA MANTENIMIENTO DE EQUIPOS
ingredientes, hasta el envado y embalaje del producto terminado

Las paredes, pisos y techos construidos con materiales resistentes,

CUENTA CON CUATRO AREAS DE TRABAJO, ENVASADO, RECEPCION,
impermeables, no absorbentes y de fácil limpieza. Uniones piso-pared-pared X MANTENIMIENTO DE PUERTAS AL INGRESAR A LA UNIDAD
LIMPIEZA Y DESINFECCION Y ROTULADO
son redondeadas (media caña).

Cuentan con drenajes adecuados, libres de acumulación de residuos y en la CUENTA CON DRENAJES EN UNIDAD DE ENVASADO, ROTULADO,
X
cantidad suficiente de acuerdo al tipo de área LIMPIEZA Y DESINFECCION

La estructura de la planta está completamente cerrada y sellada y no permite la TIENE DOS PUERTAS DIRECTAS AL EXTERIOR PARA RECEPCION DE REPARACION DE PUERTA AL INGREGAR A LA UNIDAD DESDE EL
X
entrada de plagas, agua, polvo, o cualquier agente contaminante BOTELLONES Y AREA DE LIMPIEZA Y DESINFECCION INTERIOR DEL COMPLEJO
Se evidencia la señalización de áreas de acuerdo al proceso productivo y la SEÑALIZACION DE ZONA DE LAVADO, INDUMENTARIA, LAVADO DE
circulación de personal, además de servicios sanitarios, salidas de emergencia X MANOS, PROHIBICIONES, CUIDADO, PRECAUSIONES Y MENSAJES AL
y letreros de seguridad PUBLICO FRENTE A HORAS DE ATENCION

Existen áreas designadas para el consumo de alimentos y descanso de sus AREA DESTINADA PARA DE DESCANSO, ALIMENTACION Y
X NO SE CONSUME ALIMENTOS DENTRO DE LA UNIDAD
empleados DESPERCION

almacenamiento segregado de elementos, productos químicos o peligrosos NO CUENTA CON AREAS DESTINADA AL ALMACENAMIENTO DE
X SEPARACION FISICA DEL AREA DE ROTULADO
ajenos a las actividades propias realizadas en este ESTOS PRODUCTOS

El área de vestidores y lockers es de tamaño suficiente para el número de

X NO CUENTA AGREGAR ESTA AREA EN LA UNIDAD
empleados.

Los equipos que se encuentran en contacto directo con el producto, están

CUENTA CON EMPACADORA DE AGUA EN BOLSA, SELLADORA,
construidos con materiales resistentes a la corrosión, inertes, no porosos, no
X TANQUES DE ALAMCENAMIENTO, BOMBA DE AGUA, CALDERA DE
absorbentes y no tóxicos. No tienen elementos o accesorios que generen
VAPOR INDUSTRIAL, EQUIPO DE TRATAMIENTO DE AGUA POTABLE
riesgos de contaminación física en el producto.

Los equipos son accesibles y/o desmontables facilitando labores de limpieza.

Los ángulos internos de las superficies de contacto con el alimento poseen X CUMPLE
curvatura continua y suave, de tal forma que se facilite su limpieza.

Los equipos que no están en uso o se encuentren defectuosos no permanecen

en las áreas de fabricación o en su defecto se encuentran debidamente X NO CUENTAN CON IDENTIFICACION CLARA ROTULADO Y REGISTRO DE EQUIPO AVERIADO
identificados.

Los equipos utilizados para la fabricación de alimentos son lubricados con MANTENIMIENTO PREVENTIVO GRACIAS AL PROGRAMA DE
X MAYOR SEGUIMIENTO Y CONTROL
sustancias permitidas para su uso de grado alimenticio. MANTENIMIENTO DE EQUIPOS

cuentan con instrumentos y accesorios para medición, en correcto

INTRUMENTOS DE MEDICION INSITU Y FORMATOS DE REGISTRO DE
funcionamiento y se llevan registros de las variables del proceso X NO SE IMPLEMENTA UN SEGUMIENTO DE LAS VARIABLES
VARIABLES EN LA UNIDAD
(termómetros, pH metros, termógrafos, etc.).

Cuartos fríos en buenas condiciones de mantenimiento, limpios, organizados y

sin condensación. Fabricados en materiales adecuados y cuentan con puertas X NO CUENTA EN OPERACIÓN MANTENIMIENTO POR SEPARADO DE AVERIACION
de ajuste hermético.

Subtotal 2 7 4 2

CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO 50%

Todos los nuevos empleados reciben un curso de inducción a la empresa en el

X PROGRAMA DE CONROL DEL PERSONAL MAYOR SEGUIMIENTO
momento de su contratación específicamente en inocuidad y calidad

Existe un plan de capacitación documentado para cada empleado enfocado a

inocuidad, calidad y HACCP . Su plan de tener como mínimo sin estar
X PROGRADA DE CAPACITACION DEL PERSONAL DILIGENCIAMIENTO Y SEGUIMIENTO
limitado a: Control de plagas, L&D, material extraño, control de alergenos,
BPM, HACCP, trazabilidad y recall, gestión del no conforme).

Subtotal 0 0 2 0

BUENAS PRACTICAS DE MANUFACTURA 60%

Los visitantes, gerentes no uniformados y contratistas no uniformados deben

de usar una bata o delantal aprobado que se proporciona por la compañía en X ESTABLECIMIENTO DE REQUIRIMIENTOS DE INDUMENTARIA PRESTAMO DE INDUMENTARIA PARA LAS UNIDADES
las áreas de producción.

Todos los empleados cumplen con las medidas sanitarias establecidas en la

X SE PREVE LA APROPIACION DE LAS BPM QUE SE IMPLEMENTARAN MAS LAS BPM
resolución 2674

Los supervisores y empleados saben y manejan los problemas de salud para

EL PROMAGRMA DE CONTROL DE SALUD,SEGURIDAD Y BIENESTAR
evitar la contaminación del producto. Las heridas abiertas y cortadas se cubren X SEGUIMIENTO O CHEQUEO MEDICO PERIODICO AL PERSONAL
DEL PERSONAL
apropiadamente.

Lokers, los artículos personales de los empleados tales como ropa, bolsas,
mochilas, medicamentos, crema para manos, lápices labiales, material de X PROHIBIDO NO APLICA
lectura etc. no deben usarse o almacenarse en el área de producción.

Los empleados guardan y consumen toda la comida, refrigerios y bebidas sólo

X AREAS DE DESCANSO ADECUAR AREAS PARA ALIMENTACION O INCLUCION DE CAFETERIA
en las áreas designadas.

Las áreas de producción se encuentran limpias, ordenadas, libres de objetos

X LIMPIEZA Y DESINFECION MAÑANA Y TARDE SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA E IMPLEMENTACION
ajenos al proceso y sin obstrucciones al paso peatonal o de montacargas

Las mangueras de suministro de agua o aire cuando no están en uso deben

X UBICACIÓN DESIGANDA PARA ESTAS HERRAMIENTAS
permanecer enrolladas sin contacto directo con el piso

Las puertas y accesos a las áreas productivas y de almacenamiento deben

X SEÑALIZACION PARA CUMPLIMIENTO Y OBLIGATORIO SUPERVISOR GESTOR DE UNIDAD
permanecer completamente cerrados todo el tiempo

No existen reparaciones temporales hechas con cartón, cinta adhesiva, rafia,

alambres, etc. Los condulets y cajas de conexiones eléctricas deben contar con X NO APLICA
su respectiva tapa.

Los empleados se lavan las manos antes de entrar a las áreas productivas y
X AREAS DE LIMPIEZA COMO LAVAMANOS Y LIMPIA BOTAS CULTURA DE HIGIENE PERSONAL
después de hacer uso de los sanitarios

Subtotal 1 3 6 0

PROGRAMA DE L&D 25%

Existe un Programa Maestro de Limpieza y desinfección, debe contemplar la PROGRAMA DE MUESTREO Y VALIDACIO MICROBIOLOGICO Y FISICO
limpieza de todas las áreas de la planta tales como, lámparas, estructuras X QUIMICO- ANALISIS DE TOAM DE MUESTRAS EQUIPOS Y AREAS DE CRONOGRAMA PARA TOMA DE ESTAS MUESTRAS Y ANALISIS
elevadas, racks de tuberías, paneles de control, techos, paredes, cornisas, PROCESAMIENTO
pisos, cámaras frías, etc.
* Debe estar claramente establecida la frecuencia de limpieza para cada parte
de la planta
* Validar durante el recorrido que al escoger una estructura al azar, ésta debe
estar considerada en el Programa Maestro de Limpieza

Existen utensilios específicos para cada tarea, respetando códigos de colores X ESCOBAS, GUANTES, ESPONJAS, TRAPERO, VALDE CODIGO DE COLORES PARA DESIGNACION DE FUNCION
Se evidencian las fichas técnicas y hojas de seguridad de los productos
utilizados, verificación de carga microbiana en desinfectantes, control diario
X AUSENCIA DE DOCUMENTACION CONSTRUCCION DE DOCUMENTACION
en niveles de concentración y se observan almacenados en un lugar adecuado
que no represente riesgo de contaminación cruzada

Las limpiezas son validadas antes de la liberación de los equipos y dicha

X NO APLICA IMPLEMENTAR
liberación se registra en un checklist,

Existe un procedimiento de LYD para verificación y validación de alérgenos X NO APLICA IMPLEMENTAR

Se cuenta con lugar específico y adecuado para la recolección de residuos, CONSTRUCCION O DESIGNACION SHUD DE RESIDUOS LIQUIDOS Y
X BOLSAS DE RESIDUOS ORDINARIO
clasificación, disposición final SOLIDOS

Subtotal 0 1 1 4

PROGRAMA MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS Y LIQUIDOS 25%

Se cuenta con un programa documentado de manejo de residuos sólidos,

X PROGRAMA DE MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS Y LIQUIDOS QUE INTEIMPLEMENTACION Y SEGUIMIENTO
certificados de disposición final para orgánicos.

Se tiene mapa de evacuación de residuos solidos y líquidos los cuales no se TRAMPA DE GRASAS Y TRATAMIENTO DE RESIDUOS LIQUIDOS PARA
X PLANOS RESPECTO LA CIRCULACION DE LOS RESIDUOS LIQUIDOS A T
evidencia contaminación cruzada REDUCIR IMPACTO AMBIENTAL

contempla limpiezas de drenaje / programa de manejo de residuos líquidos X NO CUENTA IMPLIMENTAR LIMPIEZA DE DRENAJES

Se cuenta con permiso de vertimientos. X NO CUENTA GESTIONAR PERMISO Y CAPACITACIONES FRENTE EL MANEJO DE RESI

Subtotal 0 0 2 2

CONTROL DE PLAGAS 19%

Existe un programa implementado que describa los requerimientos del control

X PROGRAMA DE CONTROL INTEGRADO DE PLAGAS APLICAR Y MONITEREAR
de plagas en la operación

BLOQUEAR PARTE INFERIOR DE PUERTAS DE LA UNIDAD DE AGUAS

No existe evidencia de presencia de plaga X PRESENCIA DE LAGARTIJAS
QUE TIENEN CONTACTO CON EL EXTERIOR

Se evidencia diagnostico de la plaga por el prestador de servicio, evidenciar

X NO CUENTA CON DIAGNOSTICO DILIGENCIAR DIAGNOSTICO
que acciones se toman

Los pesticidas utilizados en las instalaciones están aprobados, registros, cuenta SOLICITAR MATERIAL PARA CONTROL DE PLAGAS DE GRADO
X NO SE IMPLEMENTAN PESTICIDAS
con las fichas técnicas y hojas de seguridad de cada uno ALIMENTICIO Y CON LA PERTINENTE FICHA TECNICA

Es practica común utilizar cortinas de aire o plásticas para todas las puertas de
X NO CUENTA IMPLEMENTAR CORTINAS DE AIRE O PLASTICO EN LA UNIDAD
trafico externas

Existe un mapa general de ubicación de cada trampa, ya sea de luz, cebo,

X NO CUENTA MODELAR UN PROTOCOLO DE MAPEO GENERAL DE TRAMPAS
mecánica, goma, feromonas, tanto para interior como exterior de la planta

Se realizan graficas de tendencia de los reportes de trampas de roedores,

X TRAMPA DE LUZ ULTRA VIOLETA PARA CONTROL DE INSECTOS VOLA MODIFICAR UBICACIÓN E IMPLEMENTAR USO EN LA UNIDAD
insectos voladores y aves y se toman acciones para minimizar los riesgos

El uso de electrocutoras de insectos esta prohibido al interior de los procesos X NO APLICA NO APLICA

Subtotal 0 1 1 6

CONTROL MICROBIOLÓGICO 50%

Existe un programa implementado que describa los requerimientos del control

IMPLEMENTAR Y MONITOREAR , CONTRUIR CRONOGRAMA DE TOMA
microbiológico en la operación que incluya frecuencia para manos, X PROGRAMA DE MUESTREO MICROBIOLOGICO Y FISICO QUIMICO
DE MUESTRAS, PUBLICACION DE RESULTADOS
ambientes, superficies y producto terminado.

Los análisis microbiológicos son realizados por un laboratorio de tercería

certificado para realizar los análisis microbiológicos de acuerdo con la X LABORATORIO DE CONTROL DE CALIDAD
normatividad vigente

DISEÑAR ACCIONES CORRECTIVAS FRENTE RESULRADOS CON UN

Existen acciones correctivas documentadas para el caso de desviaciones
X NO CUENTA CONTEO IRREGULAR DE MICROORGANISMOS PATOGENOS EN EL
encontradas en el monitoreo microbiológico
AGUA Y DEMAS COMPONENTES PROPIOS

Subtotal 0 1 1 1

CONTROL AGUA POTABLE 60%

Existe un programa implementado que describa los requerimientos del control

X PROGRAMA DE CONTROL Y ABASTESIMIENTO DE AGUA POTABLE IMPLEMENTAR Y MONITOREAR
de agua (como ingrediente en la operación y/o como servicio)

Se evidencia la disposición de tanque de almacenamiento con capacidad

suficiente para un día de trabajo, garantizando la potabilidad de la misma. Este
cumple con las siguientes características?: Fácil acceso para limpieza y
CONTROL DE ABASTECIMIENTOS Y NIVELES DE AGUA EN ESTAS
desinfección X CUENTA CON TANQUE DE BASTACIMINETO SUFICIENTE
RESERVAS
Protección total contra animales, cuerpos extraños o contaminación por agua
lluvia
Debidamente identificado y capacidad indicada

El agua potable se analiza con la frecuencia que la norma establece y cumple

COMPARACION DE MUESTRAS FRENTE PARAMETROS ESTABLECIDOS
con los parámetros establecidos, en caso de desviación verificar los planes de X SE LLEVA CONTROL DIARIO DEL AGUA, CLORO RESIDUAL, ALCALINID
EN RESOLUCION 2115 DE 2007
acción realizados

GESTIONAR Y PROGRAMAR EL LAVADO DE TANQUES DE

El lavado de tanques se lleva a cabo por lo menos una vez cada seis meses. X NO SE ESTA LLEVANDO LA ADECUADA LIMPIEZA
ABASTECIMIENTO DE AGUA

El contenido de cloro y pH del agua se monitorea diariamente, en caso de DISEÑAR PLANES DE ACCION PARA CORREGIR NIVELES PELIGROSOS
X NO SE CUENTA PLANES CON PLANES DE ACCION
desviación verificar los planes de acción realizados PARA LA SALUD PUBLICA

Subtotal 0 3 0 2
 PROGRAMA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y
60%
CALIBRACIÓN

Se ha establecido un programa de mantenimiento preventivo y correctivo

X PROGRAMA DE MATENIMIENTO DE EQUIPOS IMPLEMENTAR Y SUPERVISAR SU DESARROLLO EN LA UNIDAD
documentado e implementado

El programa de mantenimiento incluye órdenes de trabajo y hay un proceso

SUPERVISAR CON RIGORISIDAD ESTE LISTADO PARA GENERAR
establecido para que los empleados puedan identificar las reparaciones X INVENTARIO DE EQUIPOS POR UNIDADES
ACCIONES DE MEJORA EN LOS EQUIPOS
necesarias.

Cuenta con un programa de lubricación detallado. Los lubricantes grados

alimenticio están separados de los no alimenticios. Cuenta con fichas técnicas X NO CUENTA IMPLEMENTAR
y hojas de seguridad

Existe un Programa Maestro de Calibración de equipos de medición X NO CUENTA DISEÑAR PROGRAMA MAESTRO

Los equipos móviles (montacargas, hand trucks, elevadores de personal,

carritos de mantenimiento, etc.) se mantienen en buenas condiciones para X NO APLICA NO APLICA
evitar contaminación cruzada o infestación.

Subtotal 1 3 0 1

MATERIALES EXTRAÑOS & ALERGENOS 17%

X PROGRAMA DE MANEJO Y ALMACENAMIENTO DE MATERIAS PRIMAS IMPLEMENTAR Y MONITOREAR

Existe un procedimiento implementado que describa los requerimientos del
control de materiales extraños en la operación

Existe un procedimiento de control alergénico, donde tenga identificado los

alergenos presentes en el producto, línea de producción y/o planta así como
los controles desde la recepción hasta el empaque final para evitar una X NO CUENTA CONTRUIR UN INSTRUCTIVO MAESTRO DE CONTROL
contaminación cruzada. Cuenta con procedimientos de verificación y
validación a sus controles.

Los hallazgos de las auditorias generan una lista de acciones correctivas a las LLEVAR CORRECTAMENTE INFORME DE LA UNIDAD Y PROMOVER
X PLAN PHVA MEJORA CONTINUA
cuales se les da seguimiento cercano hasta ser completadas. ACCIONES DE MEJORA

Subtotal 0 0 1 2

PROGRAMA DE RECEPCIÓN DE MATERIALES 40%

Se llevan a cabo inspecciones vehiculares y se documentan con la

conformidad para todas las entregas de materia prima, empaque o producto
recibido. La inspección como mínimo debe incluir: limpieza, libre de plagas, PROGRAMA DE MANEJO Y ALMACENAMIENTO DE MATERIAS PRIMAS
X IMPLEMENTAR Y MONITOREAR CUMPLIMIENTO
libre de material extraño, libre de olores extraños, etc. En caso de NC se Y PROGRAMA DE CONTROL DE PROVEDORES
comunica al proveedor y área logística para tomar las medidas correctivas y
acciones de mejora.

Los ingredientes termosensibles se inspeccionan, miden / monitorean antes de PROGRAMA DE MANEJO Y ALMACENAMIENTO DE MATERIAS PRIMAS
X
descargarlos y durante su almacenamiento. Y PROGRAMA DE CONTROL DE PROVEDORES

Las materias primas y materiales de empaque se almacenan en contenedores,

X BOTELLONES DE AGUA
recipientes o áreas de diseño sanitario para proveer una protección adecuada.

Existe un procedimiento de aprobación de materias primas y material de

empaque entrante. En caso de no conforme, se toman las medidas correctivas. X PROGRAMA DE PRODUCTO NO CONFORME, ELIMINACION, SUSTITUCION
IMPLEMENTAR Y MONITOREAR CUMPLIMIENTO
En caso de materia prima infestada, el material no debe ingresar a las bodegas.

Los materiales se manejan bajo el sistema de Primeras Entradas Primeras REACTIVOS PRESENTES PARA TRATAR EL AGUA ACIDO MALICO
X
Salidas (FIFO) y fechas de vencimiento FOSFATO DISODICO CMC DEXTROSA GLUCOSA ACIDO ASCORBICO

Subtotal 0 0 4 1

CONTROL DE LA OPERACIÓN (PROCESO Y EMPAQUE) 21%

se revisa que cada producto cumpla con las especificaciones mencionadas en

su plan de calidad o en su defecto por ficha técnica con los puntos de control X ANALISIS DE ANALISIS DE AGUA ENBOTELLADA COMPARACION DE PARAMETROS RESOLUCION 2115 DE 2017
definidos y se registran en los formatos correspondientes

Las inspecciones de línea de proceso y empaque son realizadas y

X NO APLICA NO APLICA
documentadas antes del arranque (despejes de línea).

Existe un procedimiento que asegura que las fórmulas de producto coinciden

X NO CUMPLE DISEÑAR PROCEDIMIENTO
con las fórmulas de producción

El producto terminado es monitoreado para verificar que consistentemente

IMPLEMENTAR FORMATO DE ACEPTACION DEL PUBLICO EN
cumple con las especificaciones (tanto fisicoquímicas como sensoriales como X CONTROL DE TRAZABILIDAD
GENERAL
de empaque)

Existe un procedimiento para cada uno de los métodos de análisis empleados

X ANALISIS SENSORIAL IMPLEMENTAR SEGÚN RESOLUCION 2115 DE 2017
para la determinación de producto tanto en proceso como producto terminado

Existen acciones correctivas registradas en caso de que las variables de

X NO CUMPLE DISEÑAR PROTOCO DE ACCIONES CORRECTIVAS
proceso se salen de parámetros.

Los procedimientos de Reproceso están disponibles e incluyen condiciones de PROGRAMAS DE MANEJO DE MATERIAS PRIMAS, REGISTROS E
almacenamiento, vida de anaquel, rastreo, % de reproceso permitido y INVENTARIOS DE UNIDAD DE ALMACENAMIENTO, FORMATOS DE
X SUPERVISAR Y EJECUTAR
prevención de contaminación cruzada con alérgenos. El producto ya empacado ENTRADAS Y SALIDAS DE MATERIAL DE CONTROL PARA EL
que no cumple con las especificaciones es identificado como rechazado TRATAMIENTO DE AGUA

Subtotal 1 0 3 3

DETENCIÓN Y LIBERACIÓN DE PRODUCTO NO CONFORME 75%

Se encuentra implementado un procedimiento de gestión del no conforme y

liberación de producto que incluye la identificación, rechazo, segregación y
disposición de materia prima, material de empaque, producto en proceso y
producto terminado fuera de estándar. X PROGRAMA DE MANEJO DE PRODUCTOS NO CONFORMES IMPLEMENTAR Y SUPERVISAR
El procedimiento incluye un método para la comunicación aislamiento de
producto detenido que ha sido enviado a una bodega, centro de distribución,
envío directo a cliente, etc.

Los procedimientos de muestreo de producto detenido están establecidos,

aplicados y documentados con los resultados completos del muestreo X REGISTROS DE TRAZABILIDAD IMPLEMENTAR Y SUPERVISAR
disponibles.
 Subtotal 0 1 1 0

ALMACENAMIENTO, TRANSPORTE Y DISTRIBUCIÓN 43%

El área donde se almacenan los productos terminados es destinada

exclusivamente para este fin. El almacenamiento se realiza ordenadamente, en X CUMPLE REGISTRO Y MONITOREO CONTINUO
estibas de material adecuado, limpias y en buen estado.

En las áreas de almacenamiento existe un espacio entre arrumes y paredes

X CUMPLE
mínimo de 60 cm con respecto a las paredes perimetrales.

Los productos cuentan con mecanismos de identificación adecuados que

X CUMPLE, GRACIAS AL INVENTARIO ACTUALIZADO
garanticen la rotación del producto terminado FIFO

Cuentan con registro de condiciones de almacenamiento en las áreas de CARTAS DE CONTROL DE CUARTOS FRIOS DE CONGELACION
X MONITOREO Y REGISTRO
refrigeración y congelación de producto. REFRIGERACION Y AMBIENTES

El transporte garantiza el mantenimiento de las condiciones de conservación

requeridas por el producto (refrigeración, congelación, etc.). Verificación de X NEVERA DE ICOPOR
registros.

Los vehículos se encuentran en adecuadas condiciones sanitarias, de aseo y

operación para el transporte de productos terminados. La inspección queda
debidamente registrada mediante un check list que demuestra la conformidad
en cuanto a: limpieza, olores extraños, libre de plagas, libre de material X NO APLICA
extraño (vidrio, madera, metales), etc.
En caso de NC se comunica a la compañía transportadora y al área de logística
para la toma de acciones correctivas.

Los vehículos de transporte de alimentos, cuenta con: Autorización Sanitaria

del vehículo según Decreto 1500/2007, Carnet de manipulador (transportador
y ayudante) y/o certificado de capacitación en BPM de la empresa logística X NO APLICA
(proveedor). Cumplimiento de Resolución 2505/04 sobre transporte alimentos
perecederos cuando aplique ). - (Articulo 29 - Res 2674/13)

Subtotal 2 1 4 0

TRAZABILIDAD & RECALL 13%

Se ha implementado un procedimiento formal de trazabilidad de producto que

incluye las acciones de como llevar a cabo un retiro efectivo, así como los X NO CUENTA DISEÑO DEL PROTOCOLO
formatos necesarios.

La planta tiene la habilidad para trazar el producto terminado en todas las PRESENCIA DE FORMATOS PARA REGISTRO DE MATERAILES DE
X DILIGENCIAMIENTO EN EL SITIO
etapas de producción FORMACION EN ELABORACION DE PRODUCTOS

Simulacros de trazabilidad y retiro deben de ser completadas en los tiempos

mínimos de acuerdo a sensibilidad el producto, con el completo
X NO CUENTA DISEÑAR Y APLICAR
involucramiento del equipo de retiro de producto y se deja registro de los
resultados del simulacro.

Se ha implementado un procedimiento formal de Retiro de producto del

X NO CUENTA
mercado o Recall

Subtotal 0 0 1 3

QUEJAS DE CLIENTES Y CONSUMIDORES 0%

Se ha implementado un procedimiento documentado y especifico para la

planta que detalla el proceso de queja de clientes y consumidores, plan de
X NO APLICA
acciones correctivas con tabla de tiempos y la comunicación de las quejas a
todos los empleados.

La planta mantiene disponible la información sobre quejas de clientes y

X NO APLICA
consumidores actuales y tiene la capacidad de monitorear las quejas en curso.

Se comunican a todos los empleados al menos una vez al mes las quejas (en
X NO APLICA
juntas o boletines informativos)

Subtotal 3 0 0 0
INFORME DIAGNOSTICO BPM EN UNIDADES DE PRODUCCION SENA EMPRESA

PROCESO: Mejora Continua

PROCEDIMIENTO: Auditorias Internas

Modelo de Mejora continua

CONSOLIDADO DE RESULTADOS DE DIAGNÓSTICO

RESULTADOS POR REQUISITO % RESULTADO PROMEDIO TOTAL

RESPONSABILIDAD GERENCIAL 75%

REQUISITOS LEGALES 50%

DOCUMENTACIÓN Y REGISTROS 50%

DISEÑO, INSTALACIONES Y EQUIPOS 60%

CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO 50%

BUENAS PRACTICAS DE MANUFACTURA 60%

PROGRAMA DE L&D 25%

PROGRAMA MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS Y LIQUIDOS 25%

CONTROL DE PLAGAS 19%

CONTROL MICROBIOLÓGICO 50%

CONTROL AGUA POTABLE 60%

PROGRAMA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CALIBRACIÓN 60%

43%
MATERIALES EXTRAÑOS & ALERGENOS 17%

PROGRAMA DE RECEPCIÓN DE MATERIALES 40%

CONTROL DE LA OPERACIÓN (PROCESO Y EMPAQUE) 21%

DETENCIÓN Y LIBERACIÓN DE PRODUCTO NO CONFORME 75%

ALMACENAMIENTO, TRANSPORTE Y DISTRIBUCIÓN 43%

TRAZABILIDAD & RECALL 13%

QUEJAS DE CLIENTES Y CONSUMIDORES 0%

ALMACENAMIENTO, TRANSPORTE Y DISTRIBUCIÓN 75%

CONCLUSIONES

SE VE LA AUSENCIA DE LA IMPLEMENTACION DE LOS PRGRAMOS DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD EN DONDE SE EVIDENCIA LOS RESPECIVOS REGISTROS QUE SOPORTAN EL CUMPLIMIENTO DE LAS
BPM,TAMBIEN LA AUSENCIA DE DILIGENCIAMINETO DEL PROGRAMA DE METRODOLOGIA POR QUE ENCONTRAMOS MEDICIONES INCORRECTAS DEL AGUA LA AUNSENCIA DEL PROGRAMA DE
MANTENIMIENTO DE EQUIPOS YA QUE HAY COMO 6 EQUIPOS REACTIVOS EN MAL ESTADO, Y FALTA DE CAPACITACION PRENTIVA DEL PERSONAL ENCARGADO DE LA PLANTA EN MANEJO Y
SEGUIMIENTO DE LAS OPERACION QUE ALLI SE LLEVAN.

¿SE IDENTIFICARON RIESGOS Y OPORTUNIDADES?

RIESGOS OPORTUNIDADES

SE ENCUENTARN AFECTADAS LAS UNIDADES DE PROCESAMIENTO DEBIDO A LA FALTA DE

CUENTA CON LA CAPACIDAD PARA ABASTECER LAS UNIDADES DE PROCESAMIENTO ADEMAS DE
TRATAMIENTO DEL AGUA PARA EL ABASTECIMIENTO CONTINUO Y SEGURO PARA LOS PROCESOS
PUBLICO EN GENARAL CON AGUA POTABLE, TRATADA Y APTA PARA EL CONSUMO
DE PRODUCCION

ASPECTOS POR MEJORAR

E ALMACENAMIENTO, FORMATO DE ANALISIS DE RESULTADOS REALIZADOS AL AGUA , IMPLEMENTACION DE CARTAS DE CONTROL FRENTE A CAUDAL, PRESION, TEMPERATURA ADEMAS GESTIONAR Y PROMOVER NUEVOS PRODUCTOS DE ELABO

Personal auditor

Cargo Nombre

LIDER DE PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS TANIA CORTES

GESTORA AMBIENTAL DE LA UNIDAD DE TRATAMIENTO DE AGUAS GABRIELA

Personal auditado

Cargo Nombre

APRENDIZ ANDREA DEL PILAR MORENO VELA

Responsable de la verificación - Instructor

MANUEL ORGUELA