GUIA AUTODIAGNOSTICO ISO 9001: 2015
En el diligenciamiento y evaluación es importante aclarar los siguientes criterios:
Se entiende por autodiagnóstico el conjunto de actividades realizadas por una misma organización para
establecer el estado del arte de un Sistema, proceso o actividad respecto a un parámetro previamente
establecido.
Su aplicación respecto al sistema de gestión de la calidad, se centra en identificar la situación actual, respecto
a los requerimientos del reciente proyecto de norma internacional ISO 9001:2015 .
Esta herramienta puede ser utilizada para desarrollar la primera etapa del ciclo de mejoramiento continuo, es
decir el PLANEAR. No es lo mismo que llevar a cabo una auditoría, ya que el personal de la organización
participa en el mismo diagnostico, por lo que no se cumple principios de la auditoría como objetividad,
imparcialidad, autonomía e independencia.
Uno de los propósito del auto diagnostico es establecer un plan de implementación para organizaciones que
apenas estan implementando el modelo en la versión 2015 o un plan de tránsición para aquellas
organizaciones que ya cuentan con la norma de calidad implementada en la versión del año 2008.
En su primera parte, este documento cuenta con 7 hojas que hacen referencia a los capitulos de la norma
ISO 9001: 2015 desde capitulos del 4 al 10, en donde se presenta una lista de chequeo de acuerdo a los
requisitos que debe evaluarse.
La segunda parte una vez realizada la evaluación, son las hojas RESUMEN CONSOLIDADO y RESUMEN POR
CAPITULO, en donde se encuentran los graficos y la información del diagnóstico consolidada, por lo tanto no
hay necesidad de diligenciar ni manipularlas dichas hojas, en donde los graficos se generarán
automáticamente de acuerdo a los resultados obtenidos.
11PPL01-V1 AUTODIAGNÓSTICO _ISO 9001_2015 Julio 14
NO APLICA= Marque con una “X”, Cuando se ha excluido el requisito y este no afecta la capacidad ni la
responsabilidad para cumplir requisitos por parte de la organización.
COMPLETO= Marque con una “X”, en el caso de haber realizado TODAS las acciones requeridas, poseer
evidencias suficientes y tener resultados eficaces de cumplimiento del requisito.
PARCIAL= Marque con una “X”, en el caso de no haber realizado al menos una acción o actividad
requeridas, poseer evidencias insuficientes y a pesar de obtener resultados, estos no son eficaces.
NINGUNO= Marque con una “X”, en caso de no encontrar ninguna acción o actividad relacionada, no se
poseen evidencias ni resultados relacionados con el requisito.
Nota: La evaluación es excluyente, por favor no marque con una “X” en más de 2 criterios, por ejemplo
marcar X en completo y tambien en parcial.
De igual manera, se deberá relacionar evidencias o los aspectos desarrollados por la organización frente
a los requisitos que se cumplen de manera completa o parcial, esto deberá relacionarse en la columna
denominada ¿QUÉ TIENE ?.
Mientras que en la columna ¿QUE NOS FALTA? se relacionará las diferencias, brechas, evidencias
posibles o aspectos a desarrollar por la organización frente a los requisitos que se cumplen de manera
parcial o sin ninguna acción.
Finalmente se encuentra la hoja PLAN DE ACCIÓN en donde a manera de ejemplo se estructura un plan
de implementtación o de tránsición, cuyo punto de partida es la información relacionada en la columna
¿QUE NOS FALTA? de las listas de chequeo de acuerdo a los criterios de la norma. En este plan puede
incluirse actividades, tareas, resultados esperados, el tiempo en el que se dene cumplir , procesos
relacionados, asi como responsables de las actividades para cerrar las brechas y la opción de relacionar
un presupuesto si es necesario.
 4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN EVIDENCIAS ESPERADAS COMPLETO PARCIAL NINGUNO QUÉ TIENE? QUE NOS FALTA

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

50%
La organización debe determinar:
Matriz DOFA, Balance score
card
fuerzas porter, * Formulación del plan de desarrollo institucional En la actualidad como
Ø Las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a su pestal *Perfil de Capacidades Internas aprendices estamos en la
X
capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de Calidad *Perfil de Fortalezas y Amenazas elaboración de toda la
*Matriz de diagnostico EFE - EFI - Porter documentación

0 1 0
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS 33%
La organización debe determinar:

matriz de las necesidades y * Matriz de necesidades y expectativas

a. Las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de calidad; expectativas de los clientes X * Modelo de operación por procesos (Mapa de
y de las partes interesadas procesos)
*Plataforma estratégica (politica, misión, vision y En la actualidad como aprendices
(con planes de accion ) valores) estamos en la elaboración de toda la
documentación
* 5 Caracterizaciones de procesos
b.Los requisitos de estas partes interesadas que son pertientes para el sistema de gestión de la X
calidad.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes X
interesadas y sus requisitos pertinentes.
0 2 1
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD 43%
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
Determinar los limites y la aplicabilidad del SGC para establecer su alcance X

a. Las cuestiones externas e internas referidas en 4.1; X Experiencia en el sector y hay buen manejo comercial

X Se cuenta con una amplia base de datos de clientes,

b. Los requisitos de las partes interesadas pertientes referidos en el apartado 4.2; por la calidad del servicio
Declaración individual Se cuenta con tres unidades negocio y con personal
c. Los productios y servicios de la organización; Alcance del SGI, X
calificado
Misión,
Política, Se guarda registro de todos los requerimientos
El alcance debe estar disponible y mantenerse como información documentada estableciendo: X establecidos por el cliente, se lleva registros contables,
Manual de calidad y el registro de los procesos es parcial

Se hace registro de todos los productos y servicios de

Ø Los tipos de productos y servicios cubiertos por el sistema de gestión de la calidad; X acuerdo a el diseño del sistema de gestión que se esta
elaborando

Ø La justificación para cualquier requisito de esta norma internacional que la organización X

determine que no es aplicable para el alcance de su SGC.

0 6 1
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS 29%
4.4.1 La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestión de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de X
acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional
La organización debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la X
calidad y su aplicación a través de la organización, y debe:

a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperados de estos procesos; X

* 5 Caracterizaciones de Procesos
* Mapa de Procesos
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos; X
c) determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, la medición y los Mapa de procesos,
indicadores del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse la operación eficaz y el diagramas de procesos, X Implementar el sistema de
control de estos procesos; Gestión de calidad asi como
flujogramas, manuales de la mejora continua de esos
procesos *Modelo se operación por procesos procesos y metodos de
d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad; Caracterizaciones de los X * 5 Caracterizaciones de Procesos medicion
procesos * Mapa de Procesos
Manual de calidad
X Se encuentra en proceso el establecimiento de los
e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos; niveles jerarquicos
Se encuentra en proceso la determinación de la matriz
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del apartado X de riesgos, sin embargo se tiene un conocimiento de
6.1; ella
g) valorar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que X
estos procesos logran los resultados previstos;
h) mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad. X
4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organización debe:
a) mantener información documentada para apoyar la operación de sus procesos; X
b) conservar la información documentada para tener la confianza de que los procesos se Se esta terminando el proceso de los registros
X
realizan según lo planificado.
 5 LIDERAZGO EVIDENCIAS COMPLETO PARCIAL NINGUNO

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestión de la calidad
45%
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al Sistema de gestión
de la Calidad:

a) asumiendo la rendición de cuentas de la eficacia del sistema de gestión de la calidad; X

b) asegurando que se establezcan para el sistema de gestión de la calidad la política de la calidad y los
objetivos de la calidad y que éstos sean compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la X
organización;;

c) asegurando la integración de los requisitos del sistema de gestión de la calidad en los procesos de
negocio de la organización;
X
Matriz de responsabilidades
del SGI

Perfiles de cargo y manual

d) promoviendo el uso del enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en riesgos; de funciones que este X
incluido las funciones y
responsabilidades del SGI

Presupuesto del SGI

e) asegurando que los recursos necesarios para el sistema de gestión de la calidad estén disponibles; X

f) comunicando la importancia de una gestión de la calidad eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión de la calidad;
X

g) asegurando que el sistema de gestión de la calidad logre los resultados previstos; X

h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestión de la calidad;
X

i) promoviendo la mejora; X
j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de
responsabilidad.
X
0 9 1

5.1.2.Enfoque al cliente
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente
50%
asegurándose de que: Matriz de requisitos
legales y reglamentarios
a) se determinan, se comprenden y se cumplen de manera coherente los requisitos del cliente SGI X
y los legales y reglamentarios aplicables;
Matriz de riesgos SGI
b) se determinan y se tratan los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad X
de los productos y los servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente; Encuestas de
satisfaccion del cliente
c) se mantiene el enfoque en aumentar la satisfacción del cliente. X

0 3 0

5.2 POLÍTICA
43%
5.2.1.Desarrollar la politica de la calidad
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la calidad que:

a) sea apropiada al propósito y al contexto de la organización y apoya su dirección estratégica;

Politica del SGI X

(Coherente con los
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad objetivos SGI, publicada,
divulgada,
entendida :registro de X
asistencia y de
c) incluya el compromiso de cumplir los requisitos aplicables; evaluación)

X
d) incluya el compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la calidad.

5.2.2 Comunicar la politica de la calidad

La política de la calidad debe:

X
a) estar disponible y mantenerse como información documentada;
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización; X
c) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, según corresponda. X
0 6 1
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA
ORGANIZACIÓN 8%

La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles Matriz de
pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan dentro de la organización. responsabilidades del X
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
SGI

Organigrama del SGI

a) asegurarse de que el sistema de gestión de la calidad es conforme con los requisitos de Perfiles de cargo y
X
esta Norma Internacional; manual de funciones
que este incluido las
funciones y
responsabilidades del
SGI

Representante de la Alta
direccion X
(9001:2015 no la pide
pero para SG-SST si -
declaracion de la
b) asegurarse de que los procesos están dando las salidas previstas; persona encargada de
c) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la calidad y sobre informar el desempeño X
las oportunidades de mejora (véase 10.1); de SGC a la alta
direccion)
X
d) asegurarse de que se promueva el enfoque al cliente a través de la organización;
e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestión de la calidad se mantiene cuando se
planifican e implementan cambios en el sistema de gestión de la calidad
0 1 4
 QUÉ TIENE? QUE NOS FALTA

la gerencia esta dispuesta a gestionar recursos para el

analisis y posterior implementación del SGC

Se realiza un seguimiento con respecto a las necesidades

del cliente y la satisfación enfocados en la calidad del
servicio, teniendo en cuenta los objetivos a alcanzar

Esta en proceso el establece de los riesgos en cuanto a

factores externos e internos

No se cuenta con la implementación de un

SGC

la compañía tiene una buena oprtunidad de desarrollarse

en el mercado y generar ganacias que le peermita
designar recursos para la implementación del sistema de
gestión

El gerente comunica a el personal la importancia de

mantener un servicio de calidad

Internamente se brinda información a todo el personal asi

como el apoyo en cada proceso de la compañía

Se manejan escritos y esquemas acerca de todo lo

requerido por el cliente

Se da control interno sobre, procesos y servicos se No esta desarrollada por complerto la

reconoce que el incumplimiento de procedimiento y matriz de requisitos legales pero si hay
requisito del cliente puede influir como una no conocimiento de ello
conformidad

Se controla la opinion del cliente y se mide su satisfacción

mediante proceso de referidos

La alta gerencia cuenta con la completa disposición para

establecer la responsabilidad en el proceso de gestión de Concluir con los objetivos de la politica de
la calidad y la politica de calidad esta establecida calidad

Concluir con los objetivos de la politica de

calidad
Se esta documentando la politica de calidad, para
divulgarla a toda la organización
 Concluir con los objetivos de la politica de
calidad
Se esta documentando la politica de calidad, para
divulgarla a toda la organización

Implementación del sistema de gestión

La organización se enfoca en la satisfacción del cliente

como recurso principal generador de capital
 6.PLANIFIACIÓN EVIDENCIAS COMPLETO PARCIAL NINGUNO

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

20%
6.1.1 Generalidades

Al planificar el sistema de gestión de la calidad, la organización debe considerar las cuestiones referidas en
el apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2, y determinar los riesgos y oportunidades que es X
necesario abordar con el fin de:

a) asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr sus resultados previstos; X

b) aumentar los efectos deseables; X

c) prevenir o reducir efectos no deseados; X

d) lograr la mejora X

Matriz de evaluación de 0 2 3
6.1.2 La organización debe planificar:
riesgos y oportunidades del
SGI 0%

a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades; X

b) La manera de: X
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la calidad;

2) evaluar la eficacia de estas acciones. X

Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser proporcionales al impacto X
potencial en la conformidad de los productos y los servicios

0 0 4
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1 La organización debe establecer los objetivos de la calidad para las funciones, niveles y procesos
pertinentes necesarios para el sistema de gestión de la calidad. 0%

Los objetivos de la calidad deben:

a) ser coherentes con la política de la calidad; X

b) ser medibles; Matriz Objetivos de calidad X

c) tener en cuenta los requisitos aplicables;
establecidos, X
d) ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del X
cliente; Ficha de seguimiento de
e) ser objeto de seguimiento;
objetivos (indicadores) X
f) comunicarse X
g) actualizarse, según corresponda. X
La organización debe mantener información documentada sobre los objetivos de la calidad. X
0 0 8
6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos de la calidad, la organización debe determinar:
0%

a) qué se va a hacer; X

b) qué recursos se requerirán; X

c) quién será responsable; X

d) cuándo se finalizará; X

e) cómo se evaluarán los resultados. X

0 0 5
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el sistema de gestión de la calidad, estos 0%
cambios se deben llevar a cabo de manera planificada y sistemática (véase 4.4).
La organización debe considerar:
X

a) el propósito de los cambios y sus potenciales consecuencias; X

Procedimiento, instructivo de
gestión del cambio del SGI
b) la integridad del sistema de gestión de la calidad; X

c) la disponibilidad de recursos; X

d) la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades. X

0 0 4
 QUÉ TIENE? QUE NOS FALTA

* Formulación del plan de desarrollo

institucional
*Perfil de Capacidades Internas
*Perfil de Fortalezas y Amenazas
*Matriz de diagnostico EFE - EFI -
Porter

En la actualidad como aprendices

estamos en la elaboración de toda la
documentación

La organización mantiene un enfoque conque Se esta estableciendo la matriz de

continuo a la mejora de procesos y servicios riesgos y oportunidades

*no hay una medicion de la Administración del

riesgo)

Concluir con la elaboracion de los objetivos de

calidad

Concluir con la elaboracion de los objetivos de

calidad
La implementación del sistema
 NO
7.SOPORTE EVIDENCIAS APLICA
COMPLETO PARCIAL

7.1 RECURSOS 33%

7.1.1. Generalidades
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la calidad.

La organización debe considerar:

a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes; Presupuesto y recursos designados al X
SGI

b) qué se necesita obtener de los proveedores externos. X

Organigrama funcional (funcionabilidad

del SGI) 0 2
7.1.2 Personas
50%
Perfil de cargo (Revisión cumplimiento de
La organización debe determinar y proporcionar las personas necesarias para implementación eficaz de competencias por cargo)
X
su sistema de gestión de la calidad y para la operación y control de sus procesos.
0 1
7.1.3 Infraestructura
Programa preventivo para el equipo de
computo, comunicación y de red, 50%

La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para que la X

operación de sus procesos logre la conformidad de los productos y servicios.
temperaturas de prestacion servicios o 0 1
elaboracion de producto según metodos)
7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos
Encuesta de ambiente de trabajo 50%

programa preventivo riesgo psicosocial

La organización debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la operación de X
sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.

0 1
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades 0%

La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse de la validez y
fiabilidad de los resultados cuando el seguimiento o la medición se utilizan para verificar la conformidad Plan de calibracion, verificacion y
de los productos y servicios con los requisitos. mantenimientos de equipos de medición y
La organización debe asegurarse de que los recursos proporcionados: ensayo
(tiene que ver con la calidad final de
producto o la prestacion del servicio)

a) son adecuados para el tipo específico de actividades de seguimiento y medición realizadas;

b) se mantienen para asegurarse de la adecuación continua para su propósito.

X
La organización debe conservar la información documentada adecuada como evidencia de la
adecuación para el propósito del seguimiento y medición de los recursos.
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
Cuando la trazabilidad de las mediciones sea un requisito, o es considerada por la organización como
parte esencial de proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición, el equipo de Registros generados de darle X
medición debe: cumplimiento al plan de calibración,
verificación y mantenimientos de equipos
a) verificarse o calibrarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de su utilización, comparando de medición y ensayo
con patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales; cuando no soportes (certificados calibración, X
existan tales patrones, debe conservarse como información documentada la base utilizada para la mantenimientos, reparaciones,
calibración o la verificación; verificaciones…etc)
b) identificarse para determinar su estado;
c) protegerse contra ajustes, daño o deterioro que pudieran invalidar el estado de calibración y los
posteriores resultados de la medición.
La organización debe determinar si la validez de los resultados de medición previos se ha visto afectada x
de manera adversa cuando el equipo de medición se considere no apto para su propósito previsto, y
debe tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario.

0 0
7.1.6 Conocimientos organizativos
50%

La organización debe determinar los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y
para lograr la conformidad de los productos y servicios. Plan de inducción y capacitación integral X
(funcionamiento del cargo)

X
Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposición en la extensión necesaria.
Cuando se tratan las necesidades y tendencias cambiantes, la organización debe considerar sus
conocimientos actuales y determinar cómo adquirir o acceder a los conocimientos adicionales X
necesarios y a las actualizaciones requeridas.
0 3
7.2 COMPETENCIA
50%
Matriz de revisión de competencias
(por cargo mirar en el manual de
funciones que se cumpla con las
competencias)
 Matriz de revisión de competencias
La organización debe: (por cargo mirar en el manual de
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que funciones que se cumpla con las x
afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad; competencias)
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación, formación o x
experiencia adecuadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de x
las acciones tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia. X
0 4
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
La organización debe asegurarse de que las personas pertinentes que realizan el trabajo bajo el control 50%
de la organización toman conciencia de: Plan de inducción y capacitación integral
(toma de conciencia sobre los X
a) la política de la calidad;
conocimientos y aplicabilidad del SGI)
b) los objetivos de la calidad pertinentes; X
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los beneficios de una X
mejora del desempeño;
d) las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la calidad. X
0 4
7.4 COMUNICACIÓN
La organización debe determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de 0%
gestión de la calidad, que incluyan: Matriz o plan de comunicaciones
a) qué comunicar; (Clientes internos, externos y partes
interesadas)
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar.
e) quién comunica.
0 0
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades 33%
El sistema de gestión de la calidad de la organización debe incluir:

Matrices, planes, listas de chequeos, X

a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional listas de asistencia …..etc

X
b) la información documentada que la organización ha determinado que es necesaria para la eficacia
del sistema de gestión de la calidad.
0 2

7.5.2 Creación y actualización

Cuando se crea y actualiza información documentada, la organización debe asegurarse de que lo Procedimiento de control documental 50%
siguiente sea apropiado
Listado maestro de documentos internos, X
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia); externos, formatos y registros
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y sus medios de soporte (por ejemplo, X
papel, electrónico);

X
c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación.
0 3

7.5.3 Control de la información documentada

7.5.3.1 La información documentada requerida por el sistema de gestión de la calidad y por esta Norma 50%
Procedimiento de control documental
Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y adecuada para su uso, dónde y cuándo se necesite; X
Listado maestro de documentos internos,
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o externos, formatos y registros X
pérdida de integridad).
Almacenamiento de archivos digitales y
7.5.3.2 Para el control de la información documentada, la organización debe tratar las siguientes X
fisicos
actividades, según corresponda:
a) distribución, acceso, recuperación y uso; X
Backup de la documentacion SGC
b) almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad; X
c) control de cambios (por ejemplo, control de versión); Acta de confidencialidad de la X
d) conservación y disposición. información X
La información documentada de origen externo, que la organización determina como necesaria para la
planificación y operación del sistema de gestión de la calidad se debe identificar según sea adecuado y X
controlar.
La información documentada conservada como evidencia de la conformidad debe protegerse contra las X
modificaciones no intencionadas.
0 9
 NINGUNO QUÉ TIENE? QUE NOS FALTA

33%

La empresa es conciente de las liminatciones que tiene al no contar

con un sistema de gestión No existe un sistema integrado de gestión
y no se han asignado recursos

Se reconoce qué es necesrio para establecer, planificar e

implementar un SIG

50%

* Regimen Organizacional aprobado mediante acuerdo N.039 del 07

de Octubre de 2014 *Manual de Funciones y Competencias

50%

*existe una profesional SISO

*Se tiene en cuenta el nivel jerarquico en la compañía * se cuenta Documentación perfil de cargo y organigrama
con un director operativo

50%

Se realiza mantenimiento preventivo y correctivo a las diferentes No se cuenta con un programa de mantenimientos
areas locativas y a los sistemas de seguriadad preventivos documentado

0%

Se esta terminando de establecer el proceso de

X medición de datos

No se ha realizado la primera auditoria interna para

X validar los sistemas de medición

50%

Se hace reconocimiento de las capacidades y competencias del

personal de la compañía

Se retroalimenta el conocimiento y en caso de requerir

capacitaciones el gerente las proporciona

Los colaboradores y la alta gerencia tiene total disposición sobre el

uso nuevas tecnologias

50%

Se terceriza el proceso de gestión de talento humano
*Crear el manual de Funciones y Competencias
*Implementar internamente el proceso de gestión
del Talento Humano
*Fundamentación de las caracteristicas y logicas del
proceso de Talento Humano (selección, vinculación)

50%

el personal es conciente de la importancia de prestar un servicio de

calidad y conoce tambien las espectativas sobre la aplicación de un Implementar el sistema de gestión
sistema de gestión

0%

X
X
X Implementar plan de comunicaciones de la empresa
X
X
5

33%

Se esta en el proceso de la realización de las diferentes matrices y Implementación del sistema de gestión
listas de chequeo y lo demas correspondiente a el sistema de gestión

50%

Implementación del sistema de gestión

Se esta en el proceso de la realización de las diferentes matrices y

listas de chequeo y lo demas correspondiente a el sistema de gestión

50%

Implementación del sistema de

Se esta en el proceso de la realización de las diferentes matrices y
gestión
listas de chequeo y lo demas correspondiente a el sistema de gestión

0
 8.OPERACIÓN EVIDENCIAS NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO QUÉ TIENE? QUE NOS FALTA

8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

La organización debe planificar, implementar y controlar los procesos (véase 4.4) necesarios para 50%
cumplir los requisitos para la producción de productos y prestación de servicios, y para
implementar las acciones determinadas en el capítulo 6, mediante:
terminar de documentar los procesos y la
a) la determinación de los requisitos para los productos y servicios; X caracterización de los mismos
* 5 Caracterizaciones de Procesos
b) el establecimiento de criterios para: Planificación: * Mapa de Procesos
1) los procesos; X
2) la aceptación de los productos y servicios;
Procedimiento de prestación del servicio
/producto *Modelo se operación por procesos
c) la determinación de los recursos necesarios para lograr la conformidad para los requisitos de * 5 Caracterizaciones de Procesos terminar de documentar los procesos y la
X caracterización de los mismos
los productos y servicios; * Mapa de Procesos
Presupuesto (recursos)
*Modelo se operación por procesos
d) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios; Formato de requisitos del cliente - check list X * 5 Caracterizaciones de Procesos *Auditoria Interna de calidad (informe)
(Orden de servicio compra - cliente , solicitud de * Mapa de Procesos
e) la determinación y almacenaje de la información documentada en la medida necesaria:
cotización - contratos)
Se realizan auditorias por cada contrato en el Documentar y unificar el formato de Auditoria de
1) para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado; X area de trabajo proceso
2) para demostrar la conformidad de los productos y servicios con sus requisitos.. Auditorías de procesos

Selección del contratista (8.4) Se realiza proceso de selección teniendo en

El elemento de salida de esta planificación debe ser adecuado para las operaciones de la cuenta el principal requerimiento que
X Documentar y estandarizar el proceso de selcción
organización. corresponde a mano de obra certificada
Manual del contratista (8.4)

La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los
Determinar los riesgos y peligros correspondientes a el
cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea X mercado
necesario. *Matriz de riesgos y Oportunidades

La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén Control de documentos derivado del desarrollo de
X procesos externos
controlados (véase 8.4).
0 8 0

Procedimiento de prestacion de servicios o

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
producto (propiedad del cliente y/o contratacion
8.2.1 Comunicación con el cliente
externa - contingencia) 50%
La comunicación con los clientes debe :
a) proporcionar la información relativa a los productos y servicios; Portafolio de servicios (proceso de atenciòn al X Existe portafolio de servicios y Broshure
cliente)
b) la atención de las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios;
listado de precios
proc. Pqr (peticiones, quejas y reclamos)
c) obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las X Existe un listado de precios y se entregan Estandarizar formato de cotización,
quejas de los clientes; cotización cotizaciones documentar listas de valores
Se aplica la ley 1581 de 2012 y se cuenta con Fortalecer la gestión de la propiedad
d) manipular o controlar las propiedades del cliente; Encuesta de satisfacción de los clientes X la documentación para autorizar uso de del Cliente
datos personales
Documentación de autorización uso de datos Estandarizar y documentar formato de
e) establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. personales X Existe formato de encuesta de satisfación satisfaccion del cliente
1 3 0

8.2.2 Determinación de los requisitos relativos a los productos y servicios 83%

Matríz de requisitos legales, requisitos del Implementar la matriz de requisitos legales
Cuando determina los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes, cliente, P.I. y de la organización (determinación Se Esta documentando la Matriz de
con los productos y servicios) X requisitos legales
la organización debe asegurarse de que:

a) los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo: Contrato

Existe un formato de contrato que varia
1) cualquier requisito legal y reglamentario aplicable; X según el servicio
2) aquellos considerados necesarios por la organización; Brochure (presentacion de S&P de la
organización)
b) la organización puede cumplir las reclamaciones de los productos y servicios que ofrece. X Existe formato de Brochure de servicios

2 1 0

8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los productos y servicios

50%

8.2.3.1 La organización debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos para
X
los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes.

La organización debe llevar a cabo una revisión antes de comprometerse a suministrar productos X
y servicios a un cliente, para incluir:

a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de X
entrega y las posteriores a la misma;
b) los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso especificado o para el X
uso previsto, cuando sea conocido;
Se cuenta con matriz de partes interesadas y se esta Terminar de documentar los procesos referentes a los
documentando la matriz legal, las lista de chequeo, productos y servicios
c) los requisitos especificados por la organización; X responsabilidades y cambios

Matríz de requisitos:
d) los requisitos legales y reglamentarios adicionales aplicables a los productos y servicios; X
1. legales, requisitos del cliente, Parts
interesadas y de la organización (cumplimiento
con los productos y servicios)
e) las diferencias existentes entre los requisitos de contrato o pedido y los expresados X
previamente.
2. listado de chequeo (Revisión de la capacidad
de cumplimiento de la prestación de P y S, las
La organización debe asegurarse de que se resuelven las diferencias existentes entre los diferencias hayan entre cliente y organización - X
requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente. cambios, responsabilidades O, C, PI )
La organización debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando el cliente X
no proporcione una declaración documentada de sus requisitos. Contrato, propuestas, licitaciones.
8.2.3.2 La organización debe conservar la información documentada, cuando sea aplicable:
Acuerdo firmado entre ambas partes

Estandarizar la información previamente

a) sobre los resultados de la revisión; X documentada
Se cuenta con información documentada de los clientes y
contratos asi como de los procesos

b) sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios. X

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

Estandarizar la información previamente

La organización debe asegurarse de que la información documentada pertinente sea modificada, documentada y dar a conocer los cambios
y de que las personas correspondientes sean conscientes de los requisitos modificados, cuando X
Se cuenta con información documentada modificada de los
se cambien los requisitos para los productos y servicios clientes y contratos asi como de los procesos

0 12 0

8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

50%
8.3.1 Generalidades
Procedimiento o un documento del paso a paso Terminar de documentar e implementar
del proceso de D&D Existe desarrollo de estrategias comerciales en el proceso de
La organización debe establecer, implementar y mantener un proceso de diseño y desarrollo que X prestación de servicios y se cuenta con el diagrama de
sea adecuado para asegurarse de la posterior producción de productos y prestación de servicios. procesos y flujograma

0 1 0

8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

0%
Al determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo, la organización debe considerar:

a) la naturaleza, duración y complejidad de las actividades de diseño y desarrollo; X

b) las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del diseño y desarrollo aplicables; X
Plan de proyecto o desarrollo del producto y/o
c) las actividades requeridas de verificación y validación del diseño y desarrollo; X
servicio ( incluir los numerales desde a) hasta j)
d) las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseño y desarrollo; Importante en que momento se va a realizar la X
Diseñar e implemetar plan de proyecto o desarrollo
e) las necesidades de recursos internos y externos para el diseño y desarrollo de los productos y Revisión, Verificación, Validación del D&D X
del producto y/o servicio ( incluir los numerales desde
a) hasta j)
servicios; Importante en que momento se va a realizar la
Revisión, Verificación, Validación del D&D
Propuesta

"soportes - evidencias documentadas"

 Plan de proyecto o desarrollo del producto y/o
servicio ( incluir los numerales desde a) hasta j)
Importante en que momento se va a realizar la Diseñar e implemetar plan de proyecto o desarrollo
Revisión, Verificación, Validación del D&D del producto y/o servicio ( incluir los numerales desde
a) hasta j)
Importante en que momento se va a realizar la
Revisión, Verificación, Validación del D&D
f) la necesidad de controlar las interfaces entre las personas implicadas en el proceso de diseño y Propuesta
X
desarrollo;
g) la necesidad de la participación activa de los clientes y usuarios en el proceso de diseño y "soportes - evidencias documentadas" X
desarrollo;
h) los requisitos para la posterior producción de productos y prestación de servicios; X
i) el nivel de control del proceso de diseño y desarrollo esperado por los clientes y otras partes
X
interesadas pertinentes;
j) la información documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos del X
diseño y desarrollo.
0 0 10

8.3.3 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo

0%

La organización debe determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos
y servicios que se van a diseñar y desarrollar. X
La organización debe considerar:

a) los requisitos funcionales y de desempeño; X

Documento (actualizado) donde se trate
b) la información proveniente de actividades de diseño y desarrollo previas similares; 1. Funcionabilidad del producto su desempeño
(como verificar), consecuencias de falla del
c) los requisitos legales y reglamentarios; producto
2. Datos previos que se necesiten para el D&D
d) normas o códigos de prácticas que la organización se ha comprometido a implementar; (req. Legales, reglamentarios, organización,
cliente)
e) las consecuencias potenciales del fracaso debido a la naturaleza de los productos y servicios; 3. Establecer una periodicidad de reuniòn comite
(actas)
Los elementos de entrada deben ser adecuados para los fines de diseño y desarrollo, estar
completos y sin ambigüedades. Los conflictos entre elementos de entrada deben resolverse.
X
X Diseño e implementación
Documento (actualizado) donde se trate
1. Funcionabilidad del producto su desempeño (como
verificar), consecuencias de falla del producto
X 2. Datos previos que se necesiten para el D&D (req.
Legales, reglamentarios, organización, cliente)
X
X

Las entradas deben ser adecuadas para los fines de diseño y desarrollo, estar completos y sin
X
ambigüedades.
Deben resolverse las entradas del diseño y desarrollo contradictorios. X
La organización debe conservar la información documentada sobre las entradas del diseño y
X
desarrollo.
0 0 10

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

0%
La organización debe aplicar controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurarse de que:

a) los resultados a lograr están definidos; X

Registro soporte controles:
Verificación Diseñar e implementar Registro soporte controles:
Verificación
b) las revisiones se realizan para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo de Validación X Validación
cumplir los requisitos;
Acciones
c) se realizan actividades de verificación para asegurarse de que las salidas del diseño y
X
desarrollo cumplen los requisitos de las entradas;
d) se realizan actividades de validación para asegurarse de que los productos y servicios X
resultantes satisfacen los requisitos para su aplicación especificada o uso previsto;
e) se toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o
X
las actividades de verificación y validación;
f) se conserva la información documentada de estas actividades. X
0 0 6

8.3.5 Elementos de salida del diseño y desarrollo

0%
La organización debe asegurarse de que las salidas del diseño y desarrollo:

a) cumplen los requisitos de las entradas; Salidas (Planos, Producto,Informes) X

Debe haber un registro de donde evidencie el Salidas (Planos, Producto,Informes)
cumplimiento, la adecuación y la operabilidad Debe haber un registro de donde evidencie el
b) son adecuados para los procesos posteriores para la provisión de productos y servicios; del Py/o S) X cumplimiento, la adecuación y la operabilidad del Py/o
S)

c) incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea adecuado, Manual de operación X
y a los criterios de aceptación;

d) especifican las características de los productos y servicios que son esenciales para su X
propósito previsto y su uso seguro y correcto.

0 0 4

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo 0%

La organización debe identificar, revisar y controlar los cambios hechos durante el diseño y
desarrollo de los productos y servicios o posteriormente, en la medida necesaria para asegurarse
X
de que no haya un impacto adverso en la conformidad con los requisitos.
La organización debe conservar la información documentada sobre:

a) los cambios del diseño y desarrollo; Registro de cambios incluidos en el documento X Diseñar e implemetar
de desarrollo del diseño Registro de cambios incluidos en el documento de
desarrollo del diseño

b) los resultados de las revisiones; X Actas de reunión

Actas de reunión

c) la autorización de los cambios; X

d) las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos. X

0 0 5

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS

EXTERNAMENTE 50%
8.4.1 Generalidades Procedimiento de compras y logistica
La organización debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados
Registros de selección del proveedor X
externamente son conformes a los requisitos.
La organización debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios
X
suministrados externamente cuando: Registro de evaluación del proveedor
a) los productos y servicios de proveedores externos están destinados a incorporarse dentro de (desempeño, retroalimentado, tomar acciones y
X
los propios productos y servicios de la organización; seguimiento a las acciones, mirar la eficacia del
b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por proveedores servicio)
X
externos en nombre de la organización; Documentar y Aplicar ciertos criterios para la
Se tiene en cuenta todos estos procesos pero no se han evaluación, la selección, el seguimiento del
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo como Manual de contratista (direccionamiento de los documentado desempeño y la reevaluación de todos los
X
resultado de una decisión de la organización. requisitos, incluido los legales, reglamentarios, proveedores externos

partes interesadas, esar incluido los requisitos

La organización debe determinar y aplicar criterios para la evaluación, la selección, el seguimiento del 8.4.3.)
del desempeño y la reevaluación de los proveedores externos, basándose en su capacidad para X
proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos.
Matriz de riesgos debe estar incluido la
contratación externa
La organización debe conservar la información documentada adecuada de estas actividades y de X
cualquier acción necesaria que surja de las evaluaciones.
0 7 0

8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisión externa

0%
Procedimiento de compras y logistica

La organización debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados Registros de selección del proveedor
externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la organización de entregar X
productos y servicios conformes de manera coherente a sus clientes. La organización debe: Registro de evaluación del proveedor
(desempeño, retroalimentado, tomar acciones y
a) asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de seguimiento a las acciones, mirar la eficacia del X Documentar y Aplicar ciertos criterios para la
su sistema de gestión de la calidad; servicio) evaluación, la selección, el seguimiento del
desempeño y la reevaluación de todos los
b) definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que pretende aplicar a X Se tiene en cuenta todos estos procesos pero no se han proveedores externos
las salidas resultantes; Manual de contratista (direccionamiento de los documentado

c) tener en consideración: requisitos, incluido los legales, reglamentarios,

1) el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la partes interesadas, estar incluido los requisitos
capacidad de la organización de cumplir regularmente los requisitos del cliente y los legales y del 8.4.3.) X
reglamentarios aplicables;
2) la eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo;
Matriz de riesgos debe estar incluido la
d) determinar la verificación, u otras actividades, necesarias para asegurarse de que los procesos, contratación externa
X
productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos.
0 0 5
8.4.3 Información para los proveedores externos Procedimiento de compras y logistica 43%

La organización debe asegurarse de la adecuación de los requisitos antes de su comunicación al Registros de selección del proveedor X
proveedor externo.
La organización debe comunicar a los proveedores externos sus requisitos para: Registro de evaluación del proveedor
a) los procesos, productos y servicios a proporcionar; (desempeño, retroalimentado, tomar acciones y X
b) la aprobación de: seguimiento a las acciones, mirar la eficacia del
1) productos y servicios; servicio) X
Definir tipo y alcance del control de la provisión
externa
2) métodos, procesos y equipo; Se tiene en cuenta todos estos procesos pero no se han Información para los proveedores
3) la liberación de productos y servicios; documentado
Manual de contratista (direccionamiento de los
c) la competencia, incluyendo cualquier calificación de las personas requerida; requisitos, incluido los legales, reglamentarios, X
d) las interacciones del proveedor externo con la organización; partes interesadas, esar incluido los requisitos
del 8.4.3.)
e) el control y el seguimiento del desempeño del proveedor externo a aplicar por la organización; X
f) las actividades de verificación o validación que la organización, o su cliente, pretenden llevar a Matriz de riesgos debe estar incluido la
X
cabo en las instalaciones del proveedor externo. contratación externa
0 6 0
8.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO 8.5. PROCEDIMIENTO DE PRODUCCIÓN
8.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio PRESTACIÓN DEL SERVICIO/ PRODUCTO (8.5.2,
8.5.3, 8.5.4, 8.5.5, 8.5.6) 17%
La organización debe implementar la producción y prestación del servicio bajo condiciones
controladas.
Plan calidad (actividades de medición - cumplimiento
Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable: literal c)

Plan de proyectos o presupuesto (recursos

a) la disponibilidad de información documentada que defina:
1) las características de los productos a producir, los servicios a prestar, o las actividades a materiales, equipos personal(competente))
X
desempeñar;
2) los resultados a alcanzar; Toma de acciones en la prestación servicio o
producto (lecciones aprendidas g.) Estandarizar y aplicar los formatos correspondientes
Plan calidad (actividades de medición - cumplimiento
literal c)
CATALOGO, BROCHURE (PRESENTACION DE LA
b) la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medición adecuados; EMPRESA) x Plan de proyectos o presupuesto (recursos materiales,
Existe Catalogo, Brochure de servicios, presentaciones de equipos personal(competente))
c) la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas para alcanze de proyecto se cuenta con un control de procesos y
verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos o las salidas, y los criterios de EQUIPOS COMO RECURSO DE SEGUIMIENTO Y X diagrama de flujo Toma de acciones en la prestación servicio o producto
MEDICION ADECUADOS, control de eqauipos de (lecciones aprendidas g.)
aceptación para los productos y servicios;
d) el uso de la infraestructura y el ambiente adecuados para la operación de los procesos; medición y ensayo X CATALOGO, BROCHURE (PRESENTACION DE LA
EMPRESA)
e) la designación de personas competentes, incluyendo cualquier calificación requerida; X EQUIPOS COMO RECURSO DE SEGUIMIENTO Y
MEDICION ADECUADOS, control de eqauipos de
f) la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados medición y ensayo
de los procesos de producción y de prestación del servicio, donde el elemento de salida resultante X
no pueda verificarse mediante actividades de seguimiento o medición posteriores;

g) la implementación de acciones para prevenir los errores humanos; X

h) la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega. X
1 1 5

0%
8.5.2 Identificación y trazabilidad
La organización debe utilizar los medios adecuados para identificar las salidas cuando sea Información que evidencie Trazabilidad X
necesario para asegurar la conformidad de los productos y servicios. (soportes de ensayos, pruebas)
La organización debe identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de Registro de liberación del producto o servicio X
seguimiento y medición a través de la producción y prestación del servicio.
(conformidad)
Diseño e implementación Información que evidencie
Trazabilidad (soportes de ensayos, pruebas)
Registro de liberación del producto o servicio
La organización debe controlar la identificación única de las salidas cuando la trazabilidad sea un X
(conformidad)
requisito, y

Se debe conservar la información documentada necesaria para permitir la trazabilidad. X

0 0 4

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos 0%

Documento escrito o incluido la preservacion de la
La organización debe cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o a proveedores externos propiedad del cliente o proveedor externo, en el
procedimiento de prestacion de servicios o producto X
mientras esté bajo el control de la organización o esté siendo utilizado por la misma
(procedimiento. Instructivo…etc) Diseño e implementación Documento escrito o
incluido la preservacion de la propiedad del cliente o
La organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o proveedor externo, en el procedimiento de prestacion
de los proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación dentro de los Soporte de los reportes o notificaciones cuando se X de servicios o producto
(procedimiento. Instructivo…etc)
productos y servicios. pierda o deteriore información/ equipos de clientes y
Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor externo se pierda, deteriore o que de algún proveedores
otro modo se considere inadecuada para su uso, la organización debe informar de esto al cliente X
o proveedor externo y registro sobre el manejo de datos personales de los
conservar la información documentada sobre lo que ha ocurrido.. clientes y proveedores
0 0 3

8.5.4 Preservación 0%

Diseño e implementación Procedimiento de logistica

(controles almacenamiento, embalaje y transporte del
Procedimiento de logistica (controles producto)
almacenamiento, embalaje y transporte del producto)
La organización debe preservar las salidas durante la producción y prestación del servicio, en la X El control del entregable del servicio (informacion
medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los requisitos. documentada que queda prestacion del servicio)
El control del entregable del servicio (informacion
documentada que queda prestacion del servicio)

0 0 1

0%
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
La organización debe cumplir los requisitos para las actividades posteriores a la entrega
X
asociadas con los productos y servicios.
procedimiento, instructivo de postventa
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren, la
organización debe considerar: Diseño e implementación
Garantias procedimiento, instructivo de postventa
a) los requisitos legales y reglamentarios; X
Garantias
b) las potenciales consecuencias no deseadas asociadas con sus productos y servicios; Manual de uso (literales de la a) a la e)) X
c) la naturaleza, el uso y la vida prevista de sus productos y servicios; X
d) los requisitos del cliente; X
e) retroalimentación del cliente; X
0 0 6

0%
8.5.6 Control de los cambios
La organización debe revisar y controlar los cambios para la producción o la prestación del
servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad continua con los requisitos X
especificados. Registros que es comunicado y acordado entre las partes Diseño e implementación Registros que
es comunicado y acordado entre las partes (correo,
La organización debe conservar información documentada que describa los resultados de la (correo, cartas) de cambios solicitados y sus resultados. cartas) de cambios solicitados y sus resultados.
revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier acción necesaria X
que surja de la revisión.
0 0 2

8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 0%

La organización debe implementar las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para X
verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.
Diseño e implementación
Procedimiento prestacion de sevicios o producto Procedimiento prestacion de sevicios o producto
(incluye la forma - el quien y el como - de liberacion (incluye la forma - el quien y el como - de liberacion o
entrega satisfaccion del P&S)
La liberación de los productos y servicios al cliente no debe llevarse a cabo hasta que se hayan o entrega satisfaccion del P&S)
completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra X Registros de Liberación o entrega a satifacción de P&S
manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente. (tener en cuenta el literal b))
Registros de Liberación o entrega a satifacción de
P&S (tener en cuenta el literal b))
La organización debe conservar la información documentada sobre la liberación de los productos
X
y servicios.
La información documentada debe incluir:
a) evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación; X
b) trazabilidad a las personas que han autorizado la liberación.
0 0 4

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

0%

Diseño e implementación
Procedimiento de salidas no conformes
Registros de la concesión de las salidas no conformes
(firma de autorización correspondiente, descripción
8.7.1 La organización debe asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus
X
requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencional.
La organización debe tomar las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de la no
conformidad y en su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios. Esto se debe X
aplicar también a los productos y servicios no conformes detectados después de la entrega de los
productos, durante o después de la provisión de los servicios.

La organización debe tratar las salidas no conformes de una o más de las siguientes maneras:
X Diseño e implementación
a) corrección; Procedimiento de salidas no conformes Procedimiento de salidas no conformes

b) separación, contención, devolución o suspensión de la provisión de los productos y servicios; X Registros de la concesión de las salidas no conformes
Registros de la concesión de las salidas no (firma de autorización correspondiente, descripción
c) informar al cliente; conformes (firma de autorización correspondiente, X con la acciones tomadas y seguimiento)

d) obtener autorización para su aceptación bajo concesión.

descripción con la acciones tomadas y seguimiento) X
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando las salidas no conformes se corrigen. X
8.7.2 La organización debe mantener la información documentada que:
X
a) describa la no conformidad;
b) describa las acciones tomadas; X
c) describa las concesiones obtenidas; X
d) identifique la autoridad que ha decidido la acción con respecto a la no conformidad. X
0 0 11

NUMERAL
8.1 Planificación y control operacional 50%
8.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios 0%
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios 0%
8.4 Control de los productos y servicios suministrados externamente 0%
8.5 Producción y prestación del servicio 0%
8.6 Liberación de los productos y servicios 0%
8.7 Control de los elementos de salida del proceso, los productos y los servicios no conformes 0%
PROMEDIO 7%
 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO EVIDENCIAS COMPLETO PARCIAL NINGUNO QUÉ TIENE?
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
8%
9.1.1 Generalidades

La organización debe determinar:

a) a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir; X Observación

b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para X

asegurar resultados válidos;
Matriz o plan de indicadores coherentes
c) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición; con los objetivos (6.2.) X

d) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición. Fichas de anàlisis de los indicadores X
(tendencias)
La organización debe evaluar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de X
la calidad.
La organización debe mantener la información documentada como evidencia de los
resultados.
X

0 1 5

9.1.2 Satisfacción del cliente 25%

La organización debe realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del Encuesta de satisfacciòn del cliente X
grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas.
*Encuestas de satisfacción
La organización debe determinar los métodos para obtener, realizar el seguimiento Reuniones, correos, visitas (percepciòn de
y revisar esta información. la satisfaccòn del cliente
0 1 0
9.1.3 Análisis y evaluación 0%

La organización debe analizar y evaluar los datos y la información apropiados X

originados por el seguimiento y la medición.

Fichas indicadores

Los resultados del análisis deben utilizarse para evaluar: Informe de gestiòn por procesos
a) la conformidad de los productos y servicios; Informe de revisiòn por la direcciòn X
b) el grado de satisfacción del cliente; X
c) el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad; X
d) si lo planificado se ha implementado de forma eficaz; X
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades; X
f) el desempeño de los proveedores externos; X
g) la necesidad de mejoras en el sistema de gestión de la calidad. X
0 0 8
9.2 Auditoría interna 0%
9.2.1 La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la Programa de Auditorìas (programada la X
calidad: auditorìa interna)
a) cumple: Planes de auditorìa
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la X
calidad;
2) los requisitos de esta Norma Internacional; X
b) está implementado y mantenido eficazmente. X
0 4
9.2.2 La organización debe: 0%
a) planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de
auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los
requisitos de planificación y la elaboración de informes, que deben tener en X
consideración la importancia de los procesos involucrados, los cambios que afecten Programa de auditorìa (plan de auditorìa)
a la organización y los resultados de las auditorías previas;
Registro de selecciòn de auditores
b) para cada auditoría, definir los criterios de la auditoría y el alcance de cada internos (NTC 19011 - criterios de X
auditoría; seleccòn)
c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la X
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría; Informe de auditorìa - divulgado (paso a
d) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informan a la dirección seguir el registro de acciòn)
X
pertinente;
Listado de chequeo desarrollo de la
e) realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin demora auditorìa X
injustificada;
f) conservar la información documentada como evidencia de la implementación del X
programa de auditoría y los resultados de la auditoría.
0 0 6
9.3 Revisión por la dirección 0%
9.3.1. Generalidades

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la calidad de la organización

a intervalos planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuación, eficacia y X
alineación con la dirección estratégica de la organización continuas.

9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección

La revisión por la dirección debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo X
consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones desde revisiones por la dirección previas; X
b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al Informe de revisiòn por la direcciòn
(informe de gestiòn) X
sistema de gestión de la calidad;
c) la información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la X
calidad, incluidas las tendencias relativas a:
1) satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas X
pertinentes;
2) el grado en que se han cumplido los objetivos de la calidad; X
3) desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios; X
4) no conformidades y acciones correctivas; X
5) resultados de seguimiento y medición; X
6) resultados de las auditorías; X
7) el desempeño de los proveedores externos; X
d) la adecuación de los recursos; X
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades X
(véase 6.1);
f) oportunidades de mejora. X
0 0 15
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección 0%
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con: X
a) las oportunidades de mejora;
b) cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la calidad; Informe de revisiòn completo X
c) las necesidades de recursos. X
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los X
resultados de las revisiones por la dirección.
0 0 4
 QUE NOS FALTA

indicadores

Implementar sistema de relaciones con el

cliente

* Informe de satisfacción del cliente *

Informe de gestión por procesos

*Desarrollo de la auditoria
* Informe de auditoria interna de calidad

* Informe de Gestión rectoral

*Informe de medición al plan de
desarrollo de cada año
* Informe de tratamiento y control a los
no conformes
*Informes de satisfacción
*Informe de auditoria interna de calidad
* Informe de revisión por la dirección
 * Informe de Gestión rectoral
*Informe de medición al plan de
desarrollo de cada año
* Informe de tratamiento y control a los
no conformes
*Informes de satisfacción
*Informe de auditoria interna de calidad
* Informe de revisión por la dirección
 10. MEJORA NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO
10.1 Generalidades
50%

La organización debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e

implementar cualquier acción necesaria para cumplir los requisitos del cliente y aumentar X
la satisfacción del cliente.

Estas deben incluir:

a) mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, así como tratar las X
necesidades y expectativas futuras;

b) corregir, prevenir o reducir los efectos indeseados; X

c) mejorar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad. X
0 4 0
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la 40%
organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla; X
2) hacer frente a las consecuencias;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con X
el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión y el análisis de la no conformidad; X
2) la determinación de las causas de la no conformidad; X
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente X
podrían ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria; X
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; X
e) si es necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados durante la X
planificación;
f) si es necesario, hacer cambios al sistema de gestión de la calidad. X
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a los efectos de las no conformidades X
encontradas.
0 8 2

0%
10.2.2 La organización debe conservar información documentada, como evidencia de:
a) la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción posterior tomada; X
b) los resultados de cualquier acción correctiva. X
0 0 2

0%
10.3 MEJORA CONTINUA
La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del X
sistema de gestión de la calidad.
La organización debe considerar los resultados del análisis y la evaluación, y las salidas
de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades que X
deben tratarse como parte de la mejora continua.
0 0 2
0 10 10
0%

0 0 0
 QUÉ TIENE?
a organización internamente tiene un reconocimiento empirico del
sector, por lo tanto identifica sus areas de oportunidad, ademas de
trabajar de la mano del cliente y proveedores, manejando los
requisitos extablecidos por estos, en la creación de los productos,
asi como se implementa la calidad y la innovación siempre sea
posible
Se establece el seguimiento de las no conformidades y se valida el
proceso de solución
Se establece el seguimiento de las no conformidades y se valida el
proceso de solución
QUE NOS FALTA
* incorporar a los planes de mejoramiento
institucional los hallazgos, recomendaciones y
acciones para intervenir las no conformidades
identificadas en el ejercicio de auditoria interna de
calidad
Implementación de la mejora continua según el
sistema de gestión de calidad
establecer el sistema de gestión
 RESUMEN ISO 9001:2015

4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

10. MEJORA 40% 5 LIDERAZGO

20%

0%
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 6 PLANIFICACIÓN PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

8 .OPERACIÓN 7 SOPORTE
 4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 39%
5 LIDERAZGO 37%

6 PLANIFICACIÓN PARA EL SISTEMA DE

GESTIÓN DE LA CALIDAD
4%

7 SOPORTE 39%
8 .OPERACIÓN 19%
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 5%
10. MEJORA 23%
total 23%
ISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
 4.CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE

50%

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS 0% 4.2 CO

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE G

7.5.3 Control de la inform

7.5.2 Creac
7.5 INFORMACIÓN
7.5.1 Gen
7.
7.3 T

9.3.2 Los elementos de salida de la revisión

9.3 Revisión p
9.3.2 Los elementos de salida de la revisión

9.3 Revisión p

9.2.2
 4.CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN 5.LIDERAZGO

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO 5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestión de la calidad
50% 50%

ÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS 0% 4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN 0% 5.1.2.Enfoque al cliente

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 5.2 POLÍTICA

7. SOPORTE

7.1 RECURSOS
7.1.1. Generalidades
7.5.3 Control de la información documentada 7.1.2 Personas 8.7 Control de los elementos de salida del proceso, los productos y los servic
7.5.2 Creación y actualización 50% 7.1.3 Infraestructura
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
0% 7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos
7.5.1 Generalidades
8.6 Liberación de los produ
7.4 COMUNICACIÓN 7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 7.1.5.1 Generalidades
7.1.6 Conocimientos organizativos
7.2 COMPETENCIA 8.5 Producción y p

9.EVALUACIÓN
DE DESEMPEÑO

9.1.1 Generalidades

elementos de salida de la revisión por la dirección 40% 9.1.2 Satisfacción del cliente

20%
10.3 Mejora continua
0%
9.3 Revisión por la dirección 9.1.3 Análisis y evaluación
 9.1.1 Generalidades

elementos de salida de la revisión por la dirección 40% 9.1.2 Satisfacción del cliente

20%
10.3 Mejora continua
0%
9.3 Revisión por la dirección 9.1.3 Análisis y evaluación

9.2.2 La organización debe: 9.2 Auditoría interna 10.2.2 La organización debe co

 6.PLANIFIACIÓN PARA EL SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD

OMISO
de gestión de la calidad
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
20%
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS 10% 6.1.2 La organización debe planificar:
5.1.2.Enfoque al cliente 0%

6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos de la calidad, la organización debe determinar: 6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

8.OPERACIÓN

8.1 Planificación y control operacional

lida del proceso, los productos y los servicios no conformes 10 8.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
5
0
8.6 Liberación de los productos y servicios 8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios

8.5 Producción y prestación del servicio 8.4 Control de los productos y servicios suministrados externamente

10.MEJORA

10.1 Generalidades

50%

10.3 Mejora continua 0% 10.2 No conformidad y acción correctiva

 10.1 Generalidades

50%

10.3 Mejora continua 0% 10.2 No conformidad y acción correctiva

10.2.2 La organización debe conservar información documentada, como evidencia de:

 Seccion de la norma PLAN DE TRAN
ISO 9001:2015 QUE NOS FALTA

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE En la actualidad como aprendices

estamos en la elaboración de toda la
SU CONTEXTO documentación

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y En la actualidad como aprendices

estamos en la elaboración de toda la
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS documentación
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL
0
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS
PROCESOS
4.4.1 Sistema de Gestión de la Calidad #REF!
4.4.2 Informacion documentada del SGC 0
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
No se cuenta con la implementación de
5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de un SGC
gestión de la calidad
No esta desarrollada por complerto la
5.1.2.Enfoque al cliente matriz de requisitos legales pero si hay
conocimiento de ello
5.2 POLÍTICA
Concluir con los objetivos de la politica
5.2.1.Desarrollar la politica de la calidad de calidad
Concluir con los objetivos de la politica
5.2.2 Comunicar la politica de la calidad de calidad
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y
Implementación del sistema de gestión
AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
En la actualidad como aprendices
6.1.1 Generalidades estamos en la elaboración de toda la
documentación

6.1.2 La organización debe planificar: #REF!

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN

PARA LOGRARLOS
Concluir con la elaboracion de los
6.2.1 Objetivos de la Calidad objetivos de calidad
Concluir con la elaboracion de los
6.2.2 Planifiación para lograr objetivos de la calidad objetivos de calidad
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS La implementación del sistema
7.1 RECURSOS
#REF!
7.1.1. Generalidades
7.1.2 Personas *Manual de Funciones y Competencias
Documentación perfil de cargo y
7.1.3 Infraestructura organigrama
7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos No se cuenta con un programa de
mantenimientos preventivos documentado

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades Se esta terminando de establecer el
proceso de medición de datos
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones 0
*Crear el manual de Funciones y
Competencias
0
7.1.6 Conocimientos organizativos *Implementar internamente el proceso
7.2 COMPETENCIA de gestión del Talento Humano
*Fundamentación de las caracteristicas y
7.3 TOMA DE CONCIENCIA Implementar el sistema de gestión
logicas del proceso de Talento Humano
7.4 COMUNICACIÓN Implementar plan de comunicaciones de la
(selección, vinculación)
empresa
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA Implementación del sistema de gestión
7.5.1 Generalidades
Implementación del sistema de gestión
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada Implementación del sistema de gestión
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 0
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y
SERVICIOS
8.2.1 Comunicación con el cliente 0

8.2.2 Determinación de los requisitos relativos a Implementar la matriz de requisitos

legales
los productos y servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con
los productos y servicios
8.2.3.1 La organización debe asegurarse de que tiene Terminar de documentar los procesos
la capacidad de cumplir los requisitos para los referentes a los productos y servicios
productos y servicios que se van a ofrecer a los
clientes.
Estandarizar la información previamente
8.2.3.2 La organización debe conservar la información documentada
documentada, cuando sea aplicable:
Estandarizar la información previamente
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos documentada y dar a conocer los
y servicios cambios
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Terminar de documentar e implementar
Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
Diseñar e implemetar plan de proyecto o
desarrollo del producto y/o servicio
( incluir los numerales desde a) hasta j)
Importante en que momento se va a
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo realizar la Revisión, Verificación,
Validación del D&D
 Diseño e implementación
Documento (actualizado) donde se trate
1. Funcionabilidad del producto su
desempeño (como verificar), consecuencias
de falla del producto
8.3.3 Elementos de entrada para el diseño y 2. Datos previos que se necesiten para el
D&D (req. Legales, reglamentarios,
desarrollo organización, cliente)

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo Diseñar e implementar Registro soporte

controles:
Salidas (Planos, Producto,Informes)
Verificación
Debe haber un registro de donde evidencie
Validación
el cumplimiento, la adecuación y la
8.3.5 Elementos de salida del diseño y desarrollo operabilidad del Py/o S)

Diseñar e implemetar
Registro de cambios
incluidos en el documento de desarrollo
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo del diseño

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y
SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisión seguimiento del desempeño y la
externa
Actas de reunión
0
Documentar y Aplicar ciertos criterios
para la evaluación, la selección, el
reevaluación de todos los proveedores
externos

Definir tipo y alcance del control de la

8.4.3 Información para los proveedores externos provisión externa
Información para los proveedores
8.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la producción y de la prestación Diseño
0 e implementación Información
del servicio que evidencie Trazabilidad (soportes de
ensayos, pruebas)
8.5.2 Identificación y trazabilidad
Registro de liberación del producto o
servicio (conformidad)
Diseño e implementación Documento
escrito o incluido la preservacion de la
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o propiedad del cliente o proveedor
proveedores externos externo, en el procedimiento de
prestacion de servicios o producto
Diseño e implementación Procedimiento
(procedimiento. Instructivo…etc)
de logistica (controles almacenamiento,
embalaje y transporte del producto)
8.5.4 Preservación Diseño e implementación
El control del instructivo
procedimiento,
Diseño entregablede del
e implementación servicio
postventa
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega (informacion que
Registros documentada que queday
es comunicado
8.5.6 Control de los cambios prestacion del
Garantias
acordado servicio)
entre las partes (correo,
cartas) de cambios solicitados y sus
resultados.
 Diseño e implementación
Procedimiento prestacion de sevicios o
producto (incluye la forma - el quien y el
8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y como - de liberacion o entrega
satisfaccion del P&S)
SERVICIOS
Registros de Liberación o entrega a
satifacción de P&S (tener en cuenta el
literal b))

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

Diseño e implementación
Procedimiento de
8.7.1 La organización debe asegurarse de que las salidas no conformes
salidas que no sean conformes con sus requisitos se
identifican y se controlan para prevenir su uso o Registros de la concesión de las salidas
entrega no intencional. no conformes (firma de autorización
correspondiente, descripción con la
acciones tomadas y seguimiento)

8.7.2 La organización debe mantener la información

0
documentada que:
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN
9.1.1 Generalidades indicadores
Implementar sistema de relaciones con
9.1.2 Satisfacción del cliente el cliente
* Informe de satisfacción del cliente *
9.1.3 Análisis y evaluación Informe de gestión por procesos

*Desarrollo de la auditoria
9.2 Auditoría interna * Informe de auditoria interna de calidad

*Desarrollo de la auditoria
9.2.1 Propósito de auditoría * Informe de auditoria interna de calidad
* Informe de Gestión rectoral
9.2.2 La organización debe: *Informe
0 de medición al plan de
desarrollo de cada año
9.3 Revisión por la dirección * Informe de tratamiento y control a los
9.3.1. Generalidades no conformes
*Informes de satisfacción
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección 0
*Informe de auditoria interna de calidad
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección *0 Informe de revisión por la dirección

* incorporar a los planes de

mejoramiento institucional los hallazgos,
recomendaciones y acciones para
10.1 Generalidades intervenir las no conformidades
identificadas en el ejercicio de auditoria
interna de calidad

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida Implementación de la mejora continua

cualquiera originada por quejas, la organización debe: según el sistema de gestión de calidad
10.2.2 La organización debe conservar información
0
documentada, como evidencia de:
10.3 MEJORA CONTINUA establecer el sistema de gestión
PLAN DE TRANSICIÓN SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
Descripción Metas
ACTIVIDADES Fecha de inicio
Resultados esperados
LIDAD
Responsables Presupuesto
Fecha culminación Procesos involucrados