Mof Agrobanco

MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES
POR PUESTO DE TRABAJO

CÓDIGO MOF-001-01
ELABORACIÓN : División de Organización y Métodos
CONFORMIDAD : Secretaría de Directorio

Oficialía de Cumplimiento
Oficialía de Cumplimiento Normativo
Órgano de Control Institucional
Gerencia de Auditoría
Gerencia Legal
Gerencia de Desarrollo
Gerencia de Gestión del Talento
Gerencia de Riesgos
Gerencia de Negocios
Gerencia de Finanzas
Gerencia de Administración
Gerencia de Fondos Especiales
Gerencia de Fideicomisos
APROBACIÓN : Directorio
VIGENCIA : 29/12/17
Código MOF-001-01
MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y Versión 26
FUNCIONES POR PUESTO DE
F. Aprobación 28-12-17
TRABAJO
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INDICE
LINEAMIENTOS GENERALES .................................................................................................... 3
ESTRUCTURA ORGÁNICA DEL BANCO .................................................................................. 5
SECRETARIA DE DIRECTORIO ................................................................................................. 7
OFICILÍA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO ........................................................................... 16
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL .............................................................................. 20
GERENCIA DE AUDITORIA INTERNA ..................................................................................... 26
GERENCIA GENERAL ............................................................................................................... 39
GERENCIA LEGAL .................................................................................................................... 45
DEPARTAMENTO DE INSPECTORÍA ...................................................................................... 52
GERENCIA DE DESARROLLO ................................................................................................. 55
UNIDAD DE IMAGEN INSTITUCIONAL .................................................................................... 62
DIVISIÓN DE ALFABETIZACIÓN FINANCIERA....................................................................... 66
DEPARTAMENTO DE MARKETING ......................................................................................... 96
DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO ................................................ 101
DEPARTAMENTO BANCO VERDE ........................................................................................ 106
GERENCIA DE GESTIÓN DEL TALENTO .............................................................................. 110
GERENCIA DE RIESGOS ........................................................................................................ 123
DIVISIÓN DE RIESGOS CREDITICIOS ................................................................................... 126
DIVISIÓN DE RIESGOS FINANCIEROS ................................................................................. 136
DIVISIÓN DE NORMALIZACIÓN ............................................................................................. 150
GERENCIA DE NEGOCIOS ..................................................................................................... 159
DIVISIÓN DE NEGOCIOS MINORISTAS ................................................................................ 166
DIVISIÓN DE NEGOCIOS NO MINORISTAS .......................................................................... 170
GERENCIA DE FINANZAS ...................................................................................................... 180
DIVISIÓN DE FINANZAS Y TESORERÍA ................................................................................ 182
DIVISIÓN DE CONTABILIDAD ................................................................................................ 187
DEPARTAMENTO DE FINANZAS CORPORATIVAS............................................................. 193
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN ......................................................................................... 197
DIVISIÓN DE ADMINISTRACIÓN DE CRÉDITOS .................................................................. 201
DEPARTAMENTO DE LOGÍSTICA ......................................................................................... 208
DEPARTAMENTO DE OPERACIONES .................................................................................. 223
DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD ....................................................................................... 239
DEPARTAMENTO DE SEGUROS ........................................................................................... 245
GERENCIA DE FONDOS ESPECIALES ................................................................................. 249
GERENCIA DE FIDEICOMISOS .............................................................................................. 259
AGENCIAS REGIONALES (AR) .............................................................................................. 265
OFICINAS ESPECIALES (OE) ................................................................................................. 277
ZONALES EN RED COMERCIAL ............................................................................................ 291
Código MOF-001-01
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LINEAMIENTOS GENERALES
El presente documento establece el Manual de Organización y Funciones por Puesto de

Trabajo, el cual se sustenta y basa en la Estructura Orgánica del Banco, Reglamento de
Organización y Funciones, documentos aprobados por el Directorio.
Asimismo, de acuerdo, a las políticas del Sistema de Documentos Normativos, se establece

que este documento es aprobado por la Gerencia General y con conformidad de las
respectivas Gerencias.
Las modificaciones o cambios a la Estructura Organizativa deberán ser presentadas

previamente al Directorio para su aprobación.
La descripción del manual de organización y funciones de cada uno de los puestos esta en
relación directa al CAP aprobado, motivo por el cual se establece una codificación CAP. Con la
finalidad de identificar y mantener un orden en cada puesto de trabajo, se establece una
codificación, la misma que tiene una correlación directa con el CAP.
La codificación CAP está compuesta por nueve (9) dígitos, bajo la siguiente estructura:
12-34-56-789, donde:
Código Información
Representa la codificación de las Áreas que el Banco tiene establecidas y
12 aquellas Unidades Orgánicas que dependen directamente de la Gerencia
General.
Representa el correlativo de las Unidades Orgánicas que pertenecen a
34 cada Área, las cuales están categorizadas en Divisiones, Departamentos,
Unidades.
56 Representa la categoría ocupacional del colaborador
Representa el correlativo del colaborador de acuerdo a los parámetros
789
anteriormente detallados.
Se detalla la siguiente codificación:
Código Áreas
01 Secretaría General
02 Gerencia General
03 Gerencia de Negocios
04 Gerencia de Administración
05 Gerencia de Auditoría
06 Gerencia de Finanzas
07 Gerencia de Riesgos
08 Gerencia de Desarrollo
09 Gerencia Legal
10 Gerencia de Fondos Especiales
11 Oficialía de Cumplimiento
12 Oficialía de Cumplimiento Normativo
13 Órgano de Control Institucional
14 Gerencia de Gestión del Talento
15 Unidad de Buen Gobierno Corporativo
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Luego se señalan las categorías de los puestos, a los cuales se les establece la siguiente
codificación:
Código (56) Categoría del Puesto

01 Gerente
02 Ejecutivo
03 Analista
04 Asistente
05 Auxiliar
Al 31 de Julio de 2016, la distribución de la cantidad de puestos de trabajo de acuerdo al CAP

son las siguientes:
Red de Agencias y
Categoría Oficina Principal
Oficinas
Gerencia General 1
Gerente de Área 7
Ejecutivo 36 25
Analista 66 64
Asistente 50 129
Auxiliar 8 2
Sub Total 168 220
Re-categorizaciones 0
Total General 388
El Manual de Organización y Funciones por Puesto de Trabajo tiene la siguiente estructura:
1. Datos Generales del Puesto, en el cual se describe cargo CAP (código), nombre del
puesto, categoría, fecha de actualización, Área, Unidad Orgánica y ubicación
geográfica.
2. Relaciones Jerárquicas del Puesto, en el cual se describe a quien reporta el puesto y

puestos a los cuales supervisa.
3. Objetivo específico del puesto, en el cual se describe la misión o razón de ser del
puesto.
4. Funciones específicas del puesto, en el cual se describe en forma consolidada y

sucinta las actividades que realiza el puesto y que lo identifican como tal.
5. Perfil y Competencias del Puesto, en el cual se describe los requerimientos y las

competencias para ocupar el puesto de trabajo, administrado y actualizado por la
División de Recursos Humanos, datos que no estarán expresados en el presente
documento.
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ESTRUCTURA ORGÁNICA DEL BANCO
Red de Agencias y
Categoría Oficina Principal
Oficinas
Gerencia General 1
Gerente de Área 7
Ejecutivo 36 25
Analista 66 64
Asistente 50 129
Auxiliar 8 2
Sub Total 168 220
Re-categorizaciones 0
Total General 388
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SECRETARIA DE DIRECTORIO
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MANUAL POR PUESTO DE TRABAJO

1 DATOS GENERALES DEL PUESTO
CODIGO CAP NOMBRE DEL PUESTO CATEGORÍA FECHA ACTUALIZACIÓN
010002001 SECRETARIA DE DIRECTORIO EJECUTIVO SETIEMBRE 2016
ÁREA UNIDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

DIRECTORIO SECRETARIA DE DIRECTORIO GENERAL PRINCIPAL- LIMA
2 RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

PUESTO A QUIEN REPORTA
1 DIRECTORIO
PUESTOS QUE SUPERVISA

1 ASISTENTE DE SECRETARÍA DE DIRECTORIO 2
3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

Asistir en forma permanente en la gestión administrativa y documentaria de los procesos que se ejecuten en las sesiones del
Directorio.
4 FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL PUESTO

1 Apoyar a la Presidencia del Directorio en la elaboración de las esquelas de notificación para el Directorio y de las agendas
respectivas.
2 Elaborar los proyectos de Actas de Directorio y certificaciones de acuerdos.
3 Apoyar a la Gerencia General en redactar los proyectos de Actas de Junta General de Accionistas.
4 Apoyar al Auditor Interno en la redacción de los proyectos de Actas del Comité de Auditoría.
5 Asistir a los Directores en sus gestiones, preparación de documentos y en sus agendas relacionadas con el cumplimiento de los
encargos del Directorio.
6 Apoyar a los miembros del Directorio en la preparación del Plan de Trabajo Anual del Directorio y sus Comités (Auditoría Y
Riesgos).
7 Elaborar la matriz de Seguimiento de Acuerdos y Pedidos del Directorio y hacer el seguimiento respectivo.
8 Preparar y despachar la correspondencia con los miembros del Directorio.
9 Mantener informado a los miembros del Directorio de todo hecho de importancia en la empresa o por indicación del Presidente
del Directorio o a solicitud del Gerente General.
10 Elaborar las ayudas memorias e informes que sean requeridos por los miembros del Directorio
11 Apoyar en la custodia de los Libros de Actas de la Junta General de Accionistas, de Directorio, de los Comités de Directorio, del
Libro de Matrícula de Acciones y de los Libros de Certificados de acciones.
12 Apoyar los trabajos y actividades de la Presidencia del Directorio.
13 Garantizar la confidencialidad y reserva de los datos personales de los clientes, proveedores y trabajadores del Banco.
14 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia,
que incluye aspectos de: buen gobierno corporativo, control interno, lavado de activos, transparencia de información,
continuidad del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información u otros de similar naturaleza así como la
administración, identificación y comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.
15 Cumplir con otras actividades que le asigne el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.
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CODIGO CAP NOMBRE DEL PUESTO GRUPO OCUPACIONAL FECHA ACTUALIZACIÓN
010004001 ASISTENTE DE SECRETARÍA DE DIRECTORIO ASISTENTE SETIEMBRE 2016
ÁREA UNDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

DIRECTORIO SECRETARIA DE DIRECTORIO PRINCIPAL- LIMA

1 SECRETARÍA DE DIRECTORIO

1 2

Apoyar en los asuntos administrativo-legales y societarios a cargo de la Gerencia Legal.

1 Apoyar a la Gerencia Legal en la atención de los requerimientos de índole jurídico formulados por los organismos supervisores
(SBS, FONAFE).
2 Apoyar a la Gerencia Legal en la atención de los requerimientos de las diversas áreas del Banco sobre asuntos de orden
jurídico (Elaboración y redacción de Memorándums e informes).
3 Llevar el control e inscribir en los Registros Públicos los mandatos, poderes y revocatorias que el Banco otorgue.
4 Apoyar a la Gerencia Legal en la redacción de las Actas de Comité de Gerencia y el seguimiento de pedidos y acuerdos.
5 Tramitar la obtención de vigencias de poder, certificados registrales y otros documentos a solicitar ante Registros Públicos.
6 Apoyar al Sub Gerente Legal en la coordinación con las áreas respectivas del Banco para la entrega oportuna de la información
solicitada en el marco de la Ley de Acceso a la Información Pública.
7 Apoyar al Sub Gerente Legal en los trámites ante la SBS para obtener las autorizaciones respectivas para la modificación de
estatutos y los nuevos formatos contractuales, cuando la normativa de dicho ente regulador establezca su obligatoriedad.
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010004001 JEFE DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO ASISTENTE SETIEMBRE 2016
ÁREA UNDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

DIRECTORIO UNIDAD DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO PRINCIPAL- LIMA

1 DIRECTORIO

1 2

Asesorar y supervisar la implementación de los estándares de BGC.

1 Analizar y conocer la normativa asociada a Gobierno Corporativo que haya sido dispuesta por FONAFE y por la SBS.
2 Identificar el status de avance o cumplimiento de los estándares de Buen Gobierno Corporativo.
3 Identificar las normas internas del Banco relacionadas con Buen Gobierno Corporativo.
4 Identificar las oportunidades de mejoras en el corto plazo, en coordinación con las gerencias, para la implementación de
estándares de BGC.
5 Coordinar con las diferentes gerencias responsables, la elaboración del Plan de Acción de BGC.
6 Participar en representación de Agrobanco en convenios de cooperación relacionados a BGC.
7 Participar cuando sea recomendable y así lo disponga la Presidencia o el Directorio, en los Comités Internos, Comités de
Directorio y Directorio.
8 Efectuar talleres para concientizar y orientar a los funcionarios y colaboradores de AGROBANCO sobre la importancia de la
implementación de los estándares de BGC.
9 Asistir al Directorio y la Gerencia General en la implementación de estándares de BGC en el Plan de Acción.
10 Asistir en la elaboración del proyecto anual del Informe de Cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno Corporativo.
11 Realizar las funciones de la secretaría de Gobierno Corporativo.
12 Asesorar y apoyar al Comité dentro del ámbito de su competencia
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OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO
*El Cargo de Oficial de Cumplimiento lo realiza el Gerente Legal a tiempo compartido no exclusivo.
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090001001 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO GERENTE SETIEMBRE 2016

OFICIALÍA DE OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO PRINCIPAL- LIMA
CUMPLIMIENTO

1 DIRECTORIO

1 ANALISTA DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO 2

Coordinar, vigilar y controlar el sistema de prevención de lavado de dinero y financiamiento de terrorismo, verificando el cumplimiento
de las políticas, normas y procedimientos de acuerdo a las leyes vigentes.

1 Supervisar el cumplimiento y/o aplicación de las políticas y procedimientos implementados por el Banco para el conocimiento
del cliente, conocimiento del mercado y la banca corresponsal, a fin de prevenir o detectar operaciones sospechosas de lavado
de activos y/o financiamiento del terrorismo.
2 Proponer la implementación y/o modificación de las estrategias, políticas y procedimientos para llevar a cabo una adecuada
gestión de riesgos de lavado de activos.
3 Verificar la aplicación de políticas y procedimientos necesarios para asegurar el nivel de integridad de los directores, gerentes y
trabajadores, en atención a la normativa del Banco.
4 Verificar la adecuada conservación y custodia de los documentos requeridos para la prevención del lavado de activos y
financiamiento del terrorismo.
5 Coordinar la programación de capacitaciones para el personal del Banco y de aquellos a cargo del Oficial de Cumplimiento.
6 Llevar el control de señales de alerta detectadas por software de monitoreo y las identificadas y comunicadas por el personal.
7 Supervisar la revisión periódica de las listas emitidas por el consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, las listas del GAFI, la
lista OFAC, la lista de terroristas de la Unión Europea y otras que señale la Superintendencia.
8 Promover la definición de estrategias de la empresa para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo; así
como proponer señales de alerta para ser incluidas en el Manual, de ser el caso.
9 Llevar un control de las operaciones identificadas como inusuales, comunicadas por el personal del Banco.
10 Elaborar y notificar los Reportes de Operaciones Sospechosas a la UIF-Perú, en representación del Banco.
11 Informar al Presidente del Directorio, mediante reportes trimestrales y semestrales, y la situación del sistema de prevención y su
cumplimiento dentro del Banco.
12 Presentar ante el Directorio, antes del 31 de diciembre de cada año, el Plan Anual de Trabajo del Oficial de Cumplimiento.
13 Actuar como interlocutor ante las autoridades y organismos supervisores competentes.
14 Supervisar los procedimientos establecidos para la identificación de clientes sensibles, la identificación de zonas geográficas de
riesgo de lavado de activos, así como los demás procedimientos que resulten necesarios para el cumplimiento del sistema de
prevención de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
15 Coordinar la elaboración de los informes sobre el nivel de exposición a los riesgos de lavado de activos y financiamiento del
terrorismo, respecto del lanzamiento de nuevos productos y apertura de nuevas oficinas y/o canales de atención.
16 Garantizar la confidencialidad y reserva de los datos personales de los clientes, proveedores y trabajadores del Banco, de los
que tenga conocimiento, en virtud de sus funciones.
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110003001 ANALISTA DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO ANALISTA SETIEMBRE 2016

OFICIALIA DE OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO PRINCIPAL- LIMA
CUMPLIMIENTO.

1 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

1 AUXILIAR DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO 2 AUXILIAR DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

Efectuar la verificación, control y vigilancia del cumplimiento de las normas y procedimientos del sistema de prevención del lavado de
activos, de acuerdo a las leyes vigentes.

1 Verificar la adecuada aplicación de las normas y procedimientos diseñados por el Banco para prevenir y/o detectar operaciones
inusuales y sospechosas.
2 Coadyuvar al Oficial de Cumplimiento en la implementación y/o modificación de los procedimientos y políticas referentes a la
gestión de riesgos de lavado de activos.
3 Participar en la elaboración de los informes sobre el nivel de exposición a los riesgos de lavado de activos y financiamiento del
terrorismo, respecto del lanzamiento de nuevos productos y apertura de nuevas oficinas y/o canales de atención.
4 Efectuar seguimiento a los programas de capacitación del personal sobre el sistema de prevención del lavado de activos.
5 Atender las consultas relacionadas con el sistema de prevención del lavado de activos y con las normas que regulan la materia.
6 Mantener en custodia los listados de operaciones inusuales y/o sospechosas.
7 Informar al Oficial de Cumplimiento sobre aquellas operaciones identificadas como inusuales y colaborar en la elaboración de
los reportes de operaciones sospechosas identificadas.
8 Revisar y verificar periódicamente la base de datos de clientes contra las listas del Consejo de Seguridad de la ONU, Listas del
GAFI, Lista OFAC, Lista de Terroristas de la Unión Europea y otras que señale la Superintendencia.
9 Atender la información requerida por el Oficial de Cumplimiento y colaborar en la elaboración de los informes trimestrales y
semestrales sobre la situación del sistema de prevención y su cumplimiento dentro del Banco.
10 Realizar las visitas de supervisión a las oficinas de la red comercial, con el fin de revisar el cumplimiento adecuado de los
procedimientos del sistema de prevención de lavado de activos.
que tenga conocimiento en virtud de sus funciones.
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110005001 AUXILIAR DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO AUXILIAR SETIEMBRE 2016

CUMPLIMIENTO.

1 ANALISTA DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

1

Colaborar con la vigilancia del adecuado cumplimiento de las normas y procedimientos del sistema de prevención del lavado de

1 Apoyar en la verificación de los procedimientos que comprenden el cumplimiento con el sistema de prevención del LA/FT, y su
adecuado funcionamiento.
2 Efectuar el seguimiento al cumplimiento de los procedimientos implementados para identificar a los clientes PEPs y otros
clientes sensibles.
3 Actualizar en el sistema la base de datos de PEPs.
4 Actualizar en el sistema, de ser el caso, la base de datos de personas o sujetos con antecedentes negativos (Lista Negra).
5 Revisar y verificar las operaciones en el Registro de Operaciones y el Registro de Operaciones de Mayor Cuantía, en función
del instructivo de la SBS.
6 Revisar los formularios de mayor cuantía registrados en las ventanillas de Agrobanco.
7 Revisar y analizar las operaciones identificadas como inusuales a través del sistema de alertas e informar al Analista de
Cumplimiento para su evaluación.
8 Verificar el cumplimiento de los procedimientos de conocimiento del trabajador mediante la revisión de files del personal y el
procedimiento de conocimiento del cliente mediante la revisión muestral de legajos.
9 Apoyar en las visitas de supervisión a las oficinas de la red comercial, y colaborar con la revisión del cumplimiento de los
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110005002 AUXILIAR DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO AUXILIAR SETIEMBRE 2016

CUMPLIMIENTO.

1 ANALISTA DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

1

Colaborar con la vigilancia del adecuado cumplimiento de las normas y procedimientos del sistema de prevención del lavado de

1 Apoyar en la verificación de los procedimientos que comprenden el cumplimiento con el sistema de prevención del LA/FT, y su
adecuado funcionamiento.
2 Efectuar el seguimiento al cumplimiento de los procedimientos implementados para identificar a los clientes PEPs y otros
clientes sensibles.
3 Actualizar en el sistema la base de datos de PEPs.
4 Actualizar en el sistema, de ser el caso, la base de datos de personas o sujetos con antecedentes negativos (Lista Negra).
5 Revisar y verificar las operaciones en el Registro de Operaciones y el Registro de Operaciones de Mayor Cuantía, en función
del instructivo de la SBS.
6 Revisar los formularios de mayor cuantía registrados en las ventanillas de Agrobanco.
7 Revisar y analizar las operaciones identificadas como inusuales a través del sistema de alertas e informar al Analista de
Cumplimiento para su evaluación.
8 Verificar el cumplimiento de los procedimientos de conocimiento del trabajador mediante la revisión de files del personal y el
procedimiento de conocimiento del cliente mediante la revisión muestral de legajos.
9 Apoyar en las visitas de supervisión a las oficinas de la red de oficinas, y colaborar con la revisión del cumplimiento de los
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OFICILÍA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

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080001001 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO GERENTE SETIEMBRE 2016
UNIDAD UNIDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

OFICIALIA DE OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO. NORMATIVO PRINCIPAL- LIMA
CUMPLIMIENTO
NORMATIVO

1 DIRECTORIO

1 ANALISTA DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO 3
2 4

Asegurar y monitorear el correcto cumplimiento normativo de las Políticas, Procedimientos del Banco y Normativa externa aplicable al
Banco. Vigilar el cumplimiento normativo aplicable al Banco, así como orientar al personal del Banco respecto a la importancia del
cumplimiento normativo, y de las responsabilidades que se derivan en caso de incumplimiento. Incorporar la evaluación y monitoreo de
toda la normativa aplicable al Banco, tanto interna como externa, a excepción de lo dispuesto en materia de Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo y de Atención al Usuario.

1 Velar por el cumplimiento de la normativa aplicable por el Banco, así como el cumplimiento de las obligaciones y compromisos
asumidos por el Banco y asesorar al Directorio de la entidad para el manejo efectivo del cumplimiento de la normativa aplicable.
2 Informar de manera continua y oportuna al Directorio y a la Gerencia General respecto a las acciones necesarias para un buen
cumplimiento normativo y las posibles brechas existentes, así como de los principales cambios en el ambiente normativo que
puedan producir un impacto en las operaciones del Banco.
3 Vigilar el cumplimiento normativo aplicable a la entidad.
4 Informar semestral al Directorio y a la Gerencia General sobre el progreso de la implementación de las medidas de adecuación
normativa.
5 Orientar al personal respecto a la importancia del cumplimiento normativo, y de las responsabilidades que se derivan en caso de
incumplimiento.
6 Asegurar la existencia de procedimientos y controles para garantizar que el personal cumple las decisiones adoptadas y las
funciones encomendadas.
7 Brindar seguridad razonable al Directorio y al Gerencia General de que las políticas y procedimientos relacionados con el
cumplimiento normativo logren que el Banco cumpla con los requerimientos regulatorios.
8 Preparar para aprobación del Directorio, un programa de cumplimiento anual que exponga las actividades programadas y la
implementación de éstas y sus recomendaciones.
9 Proponer medidas correctivas en caso de presentarse fallas en la aplicación de la función de cumplimiento normativo.
10 Formular la Política de Cumplimiento de Obligaciones y Compromisos, y velar la implementación de los respectivos
mecanismos organizacionales.
11 Gestionar la elaboración del Registro de Obligaciones y Compromisos
12 Verificar el cumplimiento de Obligaciones y Compromisos mediante la recolección de información en las distintas Unidades
Funcionales
13 Corroborar la implementación de las acciones preventivas o correctivas, aprobadas por la Gerencia General, que permitan lidiar
con el Riesgo de Cumplimiento
14 Difundir las modificaciones en la normativa interna y externa que se relacionen a la Función de Cumplimiento
15 Canalizar las denuncias de trasgresiones al Cumplimiento
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16 Reportar al Directorio el desarrollo de la Función de Cumplimiento

17 Atender y documentar indicios o constatación de incidentes de Cumplimiento
18 Velar por la implementación de los Mecanismos organizacionales relacionadas a la Función de Cumplimiento
19 Informar al Directorio de las incidencias y recomendaciones que atañen a la Función de Cumplimiento
20 Elaborar y presentar Reportes que sintetizan los principales aspectos directamente al Directorio, relacionados al desarrollo de la
función de Cumplimiento.
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110003002 ANALISTA DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO ANALISTA SETIEMBRE 2016
NORMATIVO

OFICIALIA DE OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO PRINCIPAL- LIMA
CUMPLIMIENTO
NORMATIVO

1 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

1 2

Asistir al Oficial de Cumplimiento Normativo en la gestión del cumplimiento normativo interno y externo aplicable al Banco.

1 Apoyar en la evaluación y monitoreo del cumplimiento de la normativa aplicable al Banco tanto interna como externa, así como
para el cumplimiento de las obligaciones y compromisos asumidos por la entidad; a excepción de lo dispuesto en materia de
Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y de Atención al Usuario.
2 Informar al Oficial de Cumplimiento Normativo de las posibles brechas, así como de los principales cambios normativos que
puedan producir un impacto en las operaciones de la empresa.
3 Apoyar en la vigilancia del cumplimiento normativo aplicable a la entidad.
4 Apoyar en la elaboración de informes respecto del progreso de la implementación de las medidas de adecuación normativa, de
acuerdo a la periodicidad establecida por la SBS.
5 Atender las consultas relacionadas a la orientación del personal respecto a la importancia del cumplimiento normativo y de las
responsabilidades que se derivan de su incumplimiento.
6 Apoyar en la coordinación de programas de capacitación referidos a la importancia del cumplimiento normativo.
7 Apoyar en la elaboración de propuestas de medidas correctivas, en caso de presentarse fallas en la aplicación de la función de
cumplimiento normativo.
8 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como la normativa interna en los asuntos de continuidad de
negocio (siendo partícipe y coordinador).
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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

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120003001 AUDITOR ANALISTA SETIEMBRE 2016

OCI ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL PRINCIPAL- LIMA

1 JEFE DEL ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL (OCI)

1 2

Coordinar permanentemente con el Jefe del Órgano del Control Institucional la elaboración del Plan Anual de Control del OCI, revisar
los diversos informes resultantes de los servicios de control ejecutados, asimismo supervisar la labor de los analistas en el desarrollo
de los diversos servicios de control que efectúa el Órgano de Control en función al Plan Anual de Control aprobado, revisando
cuidadosamente que se cumplan los procedimientos de control establecidos por la Contraloría General de la República, y otras
funciones inherentes al cargo.

1 Conducir, coordinar, participar y cumplir con el Plan Anual de Control del OCI.
2 Proponer actividades para la elaboración del Plan Anual de Control.
3 Coordinar con el Jefe de Órgano de Control Institucional el plan de auditoría definitivo de los servicios de control: Distribución
del tiempo, fases de trabajo, lugares a visitarse, cantidad de horas hombre y la elaboración de diversos informes; considerando
la naturaleza del trabajo.
4 Proponer ajustes o redefinir la naturaleza, alcance y extensión de los procedimientos de los servicios de control en función de
los descubrimientos y resultados derivados de las pruebas cumplimiento de control interno, siempre que sea aplicable.
5 Elaborar el memorándum de planeamiento y programas de los servicios de control.
6 Supervisar a los auditores encargados de los equipos de trabajo durante sus comisiones en la ejecución de los servicios de
control cuidando la aplicación de las normas y criterios de auditoría establecidos en los programas de auditoría, revisando de
manera acuciosa los papeles de trabajo.
7 Evaluar los resultados de los servicios de control sobre la base de la revisión de los procedimientos terminados.
8 Controlar permanentemente el tiempo asumido por los auditores encargados o equipos supervisados en relación con el
presupuesto de horas proyectado en el plan de los servicios de control, informando al Jefe del OCI.
9 Verificar que la información obtenida de los servicios de control cuente con la debida importancia y útiles en relación a los
objetivos establecidos, conteniendo evidencias suficientes y competentes.
10 Supervisar la correcta preparación del proyecto de informe, de acuerdo a las normas y criterios técnicos, sustentados con los
documentos de trabajo debidamente consolidados de los servicios de control.
11 Organizar adecuadamente los archivos de auditoría y demás servicios de control.
12 Efectuar el seguimiento y evaluación de las acciones adoptadas por la entidad para la implementación de las recomendaciones
emitidas por el OCI u otro órgano conformante del Sistema Nacional de Control.
16 Cumplir con las funciones del supervisor, jefe de comisión, integrante y abogado establecidas en el numeral 56 de la Directiva
N° 007-2014- -2014-CG de 22-10-2014.
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1 JEFE DEL ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL (OCI)

1 2


N° 007-2014- -2014-CG de 22-10-2014.
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1 JEFE DE ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

1 2


N° 007-2014- -2014-CG de 22-10-2014.
Código MOF-001-01
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N° 007-2014- -2014-CG de 22-10-2014.
Código MOF-001-01
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120004001 AUDITOR ASISTENTE SETIEMBRE 2016



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N° 007-2014- -2014-CG de 22-10-2014.
Código MOF-001-01
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GERENCIA DE AUDITORIA INTERNA
GERENTE DE AUDITORIA
INTERNA
ESPECIALISTA EN AUDITORIA ESPECIALISTA EN AUDITORIA ESPECIALISTA EN AUDITORIA ESPECIALISTA EN AUDITORIA DE

FRAUDES, CASOS ESPECIALES,
REGULATORIA DE PROCESOS Y TI DE AGENCIAS
SEGUIMIENTO Y QA
ANALISTA DE AUDITORIA
INTERNA
Código MOF-001-01
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CÓDIGO CAP. NOMBRE DEL PUESTO CATEGORÍA FECHA ACTUALIZACIÓN
GERENTE DE AUDITORÍA INTERNA DICIEMBRE 2017

AUDITORIA INTERNA AUDITORIA INTERNA PRINCIPAL- LIMA

1 PRESIDENTE DEL DIRECTORIO
2 COMITÉ DE AUDITORÍA

1 ESPECIALISTA EN AUDITORIA REGULATORIA 4 ESPECIALISTA EN AUDITORIA DE FRAUDES, CASOS
ESPECIALES, SEGUIMIENTO Y QA
2 ESPECIALISTA EN AUDITORIA DE PROCESOS Y TI 5 ANALISTA DE AUDITORIA INTERNA
3 ESPECIALISTA EN AUDITORIA DE AGENCIAS 6

Dirigir y supervisar el alcance y funcionamiento de las labores bajo la responsabilidad del Área de Auditoría Interna, con la finalidad de
velar por la protección de los recursos, la confiabilidad de los sistemas de información y la promoción de la eficiencia operacional a
través de recomendaciones orientadas a mejorar la gestión en las actividades realizadas por las unidades orgánicas del Banco,
agregando valor, evaluando y mejorando la eficacia de la gestión de riesgos, control interno y del gobierno corporativo, en el marco de
las políticas, objetivos y normas internas de AGROBANCO. El colaborador que ocupe este cargo es considerado Personal de
Dirección y de Confianza.
El Gerente de Auditoría Interna realiza sus funciones de manera independiente y objetiva.

En el Ámbito Normativo:
1 Supervisar la evaluación del diseño, alcance y funcionamiento del control interno, incluyendo los asuntos críticos de control
interno.
2 Evaluar el cumplimiento de las disposiciones legales que rigen a AGROBANCO, en el curso de sus exámenes, en particular de
la Ley General y las disposiciones emitidas por la SBS.
3 Remitir su opinión ante propuestas de documentos normativos, previa a su aprobación por el Comité de Auditoría.
que incluye aspectos de: buen gobierno corporativo, control interno, lavado de activos, transparencia de información, continuidad
del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información, gestión de la calidad , código de ética u otros de similar naturaleza,
así como la administración, identificación y comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.
6 Cumplir diligentemente con los encargos, citaciones y requerimientos que le formule el Directorio del Banco.
Del Desarrollo de Exámenes de Auditoría
7 Diseñar el Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna y someterlo a consideración del Directorio y/o Comité de Auditoría para su
aprobación, así como cumplir con las actividades programadas y elaborar los informes que se deriven de las mismas, de
acuerdo a los lineamientos y disposiciones emitidas para tal efecto.
8 Ejecutar el Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna, realizando los exámenes de auditoría de acuerdo a las actividades
señaladas en el Plan Anual de Trabajo aprobado por el Directorio, sobre la base de las Normas Internacionales para el Ejercicio
de la Auditoría Interna, informando del resultado al Directorio / Comité de Auditoría y SBS.
9 Aprobar los programas de auditoría correspondientes, estableciendo los procedimientos mínimos necesarios para la ejecución
de las actividades programadas concordante con el objetivo de las actividades aprobadas en el Plan Anual de Trabajo.
10 Administrar y cumplir con los procedimientos correspondientes a las actividades de auditoría indicadas en el Programa de
trabajo, supervisando y revisando los avances y resultados obtenidos por las Comisiones de auditoría para el cumplimiento con
los procedimientos establecidos.
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11 Evaluar continuamente la calidad y adecuación de los sistemas informáticos y los mecanismos establecidos por la institución
para garantizar la seguridad de la información.
12 Evaluar continuamente el cumplimiento de los manuales de políticas y procedimientos y demás normas internas de
AGROBANCO, así como proponer modificaciones a los mismos.
13 Llevar a cabo las actividades y exámenes de auditoría e inspecciones no programadas que sean solicitadas por el Directorio,
SBS y otros organismos autorizados.
14 Coordinar y colaborar con las auditorías externas e inspecciones de la SBS, para el mejor logro de su cometido.
15 Asesorar y/o efectuar estudios, actividades y exámenes a solicitud del Directorio en asuntos referidos al control y auditoría.
De Seguimiento de las Medidas Correctivas
16 Evaluar la oportuna y adecuada implementación de las recomendaciones y medidas para superar las observaciones y
recomendaciones formuladas por la SBS, auditores externos, otros órganos de control (Oficina de Cumplimiento Normativo,
Oficina de Control Institucional) así como las realizadas por la propia Gerencia de Auditoría Interna.
17 Monitorear y supervisar el proceso de atención de las Denuncias recibidas por AGROBANCO.
De la Presentación de Informes
18 Informar inmediatamente, como máximo en el plazo de dos (02) días hábiles, a la SBS sobre cualquier hecho que afecte
significativamente el funcionamiento de la UAI y/o su independencia.
19 Informar inmediata y directamente a la SBS y al Comité de Auditoría, de manera simultánea, la ocurrencia de hechos
significativos. Dicha comunicación deberá realizarse dentro de los dos (02) días hábiles de concluidas las evaluaciones
correspondientes y emitido el informe. Atendiendo a las circunstancias y a su importancia, podrá informar de manera preliminar
de los hechos significativos bajo examen y enviar informes preliminares de considerarlo conveniente; y asimismo la SBS podrá
solicitarlos, en tanto se cuente con el informe final.
20 Presentar informes especiales anuales a la SBS según lo señalado en el artículo 19° de la Resolución SBS N° 11699-2008.
21 Presentar al Comité de Auditoría o Directorio, todos los informes que elabore en cumplimiento de sus funciones.
22 Mantener un archivo codificado conteniendo los informes elaborados, papeles de trabajo, documentación sustentatoria y
comunicaciones derivadas de los mismos y ponerla a disposición de la SBS, auditores externos y, de ser el caso, de las
empresas clasificadoras de riesgo, cuando así lo requieran.
23 Informar a las áreas del Banco sus observaciones y la propuesta de medidas necesarias dentro del ámbito de sus funciones.
En el Ámbito de Buen Gobierno Corporativo
24 Evaluar permanente que toda la información financiera generada o registrada por la sociedad sea válida y confiable, así como la
verificación que la función de cumplimiento normativo sea ejercida eficazmente.
En el Ámbito Administrativo
25 Formular el Plan Operativo y Presupuesto para la gestión de las revisiones a desarrollar en el periodo.
26 Atender las consultas formuladas por las Gerencias y/o Directorio, en aspectos de control.
27 Monitorear y fomentar el clima laboral entre el personal a su cargo, alineándolos a la misión, visión y objetivos de la Gerencia de
Auditoría Interna y de AGROBANCO.
28 Presentar las necesidades de capacitación con relación a los miembros de la Gerencia de Auditoría Interna, indicando las
principales áreas de capacitación y el número de horas requeridas anualmente.
29 Supervisar y evaluar el desempeño del personal a su cargo y de la Gerencia a su cargo acorde a lo dispuesto por la SBS,
mediante evaluaciones internas periódicas y evaluaciones externas independientes.
30 Mantener informado periódicamente al Comité de Auditoría, Directorio, y áreas usuarias, sobre el nivel de avance del Plan de
Auditoría, los asuntos críticos de control interno del Banco y demás actividades que realice.
31 Informar al menos semestralmente al Comité de Auditoría sobre sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultados
obtenidos y acciones tomadas.
32 Ejercer las demás funciones de su competencia que le encomiende el Comité de Auditoría, el Directorio, los reguladores y
demás órganos competentes o asignados mediante documentos normativos internos.
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CÓDIGO CAP. NOMBRE DEL PUESTO GRUPO OCUPACIONAL FECHA ACTUALIZACIÓN
ESPECIALISTA EN AUDITORIA REGULATORIA DICIEMBRE 2017


1 GERENTE DE AUDITORÍA INTERNA

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Evaluar y monitorear el cumplimiento de las labores programadas por el Área de Auditoría Interna, del equipo de trabajo asignado, con
la finalidad de brindar aseguramiento de operaciones administrativas, operativas y financieras realizadas por las unidades orgánicas
del Banco, así como del control interno, con la finalidad de evaluar el grado de eficiencia y eficacia alcanzadas, en el marco de las
políticas, objetivos, normas internas de AGROBANCO y regulaciones aplicables.

En el Ámbito Normativo
1 Colaborar en la formulación del Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna y el cronograma de las actividades a realizarse
durante el año por las auditorias regulatorias exigidas por la SBS a excepción de: i) Evaluación de Cartera, ii) Seguimiento de
Observaciones, iii) Calidad de Auditoria y iv) Auditorias de TI.
2 Proponer medidas de subsanación a las desviaciones encontradas en los exámenes sobre la aplicación de políticas, planes y
organización interna.
continuidad del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información, gestión de la calidad, código de ética u otros de similar
naturaleza, así como la administración, identificación y comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.
6 Realizar los exámenes de auditoría y acciones de control programados de acuerdo al plan anual de trabajo aprobado por el
Directorio del Banco.
7 Verificar el cumplimiento de las normas de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, así como de los manuales de
políticas y procedimientos referidas a las diversas operaciones desarrolladas por el Banco y relacionadas a las auditorias
regulatorias.
8 Revisar los programas de trabajo presentados por los Analistas a su cargo.
9 Revisar los papeles de trabajo elaborados por los Analistas a su cargo, verificando que las evidencias obtenidas sean
suficientes y adecuadas para respaldar las observaciones que ha de contener el informe de auditoría.
10 Preparar de forma conjunta con los Analistas a su cargo, los informes preliminares y finales sobre las actividades y exámenes y
de control a su cargo y elevarlos al Gerente de Auditoría para su revisión y aprobación.
11 Supervisar la labor del Analista de Auditoría Interna en el desarrollo de actividades y exámenes de auditoría asignados,
asegurando que estos se encuentren debidamente registrados en el sistema de auditoria y cumpliendo con todo lo que requiere
un proyecto de auditoria, la supervisión será efectiva con la firma electrónica por parte del Ejecutivo y debe de evidenciar
supervisión en la etapa de planeamiento, ejecución e informe.
12 Participar de forma activa conjuntamente con el Analista a su cargo en las reuniones de inicio y cierre de trabajos de auditoria,
así como en cualquier otra reunión que sea solicitada por el Analista a su cargo o el auditado a fin de seguir un protocolo de
atención que conlleve a una satisfacción del trabajo realizado por parte del auditado.
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13 Asegurar que las observaciones preliminares y finales hayan seguido un protocolo, discusión con el auditado hasta llegar a un
entendimiento de la observación final dejando evidencia de estos en los papeles de trabajo y en el sistema de auditoria.
14 Mantener informado al Gerente de Área de Auditoría Interna sobre el desarrollo de las actividades de control, así como de las
situaciones imprevistas que pudieran presentarse en la operativa.
15 Asegurar que el Analista a su cargo realice el seguimiento de la implementación de las recomendaciones formuladas por la
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, los auditores externos, así como las realizadas por la propia Área de Auditoría
Interna de las observaciones relacionadas al trabajo de auditoria regulatoria a realizar, las que deben constar en los informes de
auditoría. Comunicar al responsable de seguimiento de implementación de recomendaciones el resultado del seguimiento de
realizado a fin de que este actualice la situación del mismo.
16 Revisar y determinar permanentemente que las recomendaciones propuestas por los Analistas en los informes de auditoría aún
son aplicables y/o vigentes. Asimismo, debe de revisar que las propuestas realizadas por los auditados sean razonables y
cubran los riesgos identificados.
17 Participar en la realización de la verificación del cumplimiento de las normas de regulación y control aplicables a la Institución.
18 Reportar al Gerente de Área de Auditoría Interna el avance de las auditorías realizadas, detallando las horas incurridas, avance
por procesos/sub procesos, información revisada y comunicación acerca de contingencias, limitaciones u observaciones
relevantes identificadas.
19 Supervisar y evaluar el desempeño de los Analistas de Auditoria Interna a su cargo, brindado retroalimentación sobre fortalezas
y oportunidades de mejora de los Analistas de Auditoría Interna bajo su cargo.
20 Deberá de asegura que al final del trabajo de auditoria, se realice las encuestas a los auditados recogiendo información que
sirva para ña mejora continua. Asimismo, es responsable de realizar las evaluaciones de desempeño del personal a su cargo.
21 Participar en la supervisión y control de la correcta aplicación de los recursos de AGROBANCO.
22 Cumplir con las actividades que le asigne el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.
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ESPECIALISTA EN AUDITORIA DE PROCESOS Y TI DICIEMBRE 2017

AUDITORIA AUDITORIA INTERNA PRINCIPAL- LIMA
INTERNA


1 2
Evaluar el funcionamiento de la infraestructura tecnológica y de los sistemas informáticos con el objeto de lograr la seguridad,
confidencialidad, disponibilidad e integridad de la información del Banco, en el marco de las normas y disposiciones establecidas por la
Alta Dirección del Banco, por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, organismos reguladores de la actividad bancaria.

durante el año por las auditorias regulatorias de TI, evaluación de Cartera y Procesos considerados críticos. Para la
identificación de procesos críticos a evaluar deberá de tener en cuenta las expectativas de los clientes de auditoria e
información que ayude a sustentarlos (BD eventos de pérdida, informes de auditoría anteriores, matriz de riesgos y controles,
etc.).
6 Realizar las evaluaciones de auditoria, así como el diseño y ejecución de los controles internos establecidos en las tecnologías
de la información, de acuerdo a Planes y Programas de Auditoría dispuestos para el efecto.
7 Evaluar la confidencialidad, integridad, disponibilidad y veracidad de los datos procesados a través de los sistemas
computarizados del Banco, mediante la aplicación de pruebas que verifiquen la confiabilidad de los mismos.
8 Revisar las Bases de Datos de AGROBANCO para fines estrictamente de ejecución de exámenes de auditoría, así como la
revisión de la calidad y adecuación de los sistemas informáticos y mecanismos para garantizar la seguridad de la información.
9 Desarrollar las evaluaciones del cumplimiento de las políticas, normas y procedimientos implementados por el Banco referida a
la gestión de la continuidad del negocio y a la gestión de la seguridad de la información.
10 Verificar el cumplimiento a los acuerdos de servicio específicos con que cuenta el Banco y los proveedores de tecnologías de la
información.
11 Asesorar y prestar soporte en las evaluaciones efectuadas por los demás Analistas del Área de Auditoría Interna.
12 Planificar y realizar el trabajo asignado, dentro de los plazos establecidos, e informar sobre su avance al Gerente de Auditoría
Interna.
13 Obtener evidencia suficiente y competente a través de la aplicación de técnicas y procedimientos de auditoría, según las
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circunstancias particulares de cada examen, con el fin de proveer bases objetivas y razonables al momento de emitir una
opinión acerca del trabajo; documentándola en los papeles de trabajo.
14 Proponer las recomendaciones que sean necesarias para subsanar las observaciones que se determinen durante los trabajos
realizados y comunicarlas al Gerente de Área de Auditoría Interna.
15 Dirigir y ejecutar las actividades de control no programadas a los actos y operaciones del Banco, que sean requeridas por el
Directorio, el Comité de Auditoría o Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs, de acuerdo a la planificación efectuada para
el efecto.
16 Planificar y realizar el trabajo asignado, dentro de los plazos establecidos, e informar sobre su avance al Gerente de Área de
Auditoría Interna.
17 Obtener evidencia suficiente y competente a través de la aplicación de técnicas y procedimientos de auditoría, según las
circunstancias particulares de cada examen, con el fin de proveer bases objetivas y razonables al momento de emitir una
opinión acerca del trabajo; documentándola en los papeles de trabajo.
18 Proponer las recomendaciones que sean necesarias para subsanar las observaciones que se determinen durante los trabajos
realizados y comunicarlas al Gerente de Auditoría Interna.
19 Dirigir y ejecutar las actividades de control no programadas a los actos y operaciones del Banco, que sean requeridas por el
Directorio, el Comité de Auditoría o Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs, de acuerdo a la planificación efectuada para
el efecto.
20 Supervisar la labor del Analista de Auditoría Interna en el desarrollo de actividades y exámenes de auditoría a su cargo.
21 Revisar papeles de trabajo de los Analistas de Auditoría Interna a su cargo.
22 Formular/Revisar los informes preliminares sobre las actividades y exámenes y de control a su cargo
23 Realizar el seguimiento permanente de la implementación de las recomendaciones formuladas por la Superintendencia de
Banca, Seguros y AFP, los auditores externos, así como las realizadas por la propia Área de Auditoría Interna; relacionado con
las Tecnologías de la Información.
24 Determinar permanentemente si las recomendaciones propuestas en los informes de auditoría aún son aplicables y/o vigentes.
27 Reportar al Gerente de Área de Auditoría Interna, el avance de las auditorías realizadas, detallando las horas incurridas, avance
28 Supervisar y evaluar el desempeño del personal a su cargo, brindado retroalimentación sobre fortalezas y oportunidades de
mejora de los Analistas de Auditoría Interna bajo su cargo.
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ESPECIALISTA EN AUDITORÍA DE AGENCIAS DICIEMBRE 2017



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Evaluar y monitorear el cumplimiento de las labores programadas por el Área de Auditoría Interna, del equipo de trabajo asignado, con
la finalidad de brindar aseguramiento de operaciones administrativas, operativas y financieras realizadas por las agencias del Banco,
así como del control interno, con la finalidad de evaluar el grado de eficiencia y eficacia alcanzadas, en el marco de las políticas,
objetivos, normas internas de AGROBANCO y regulaciones aplicables para la gestión de agencias.

durante el año por las auditorias de agencias seleccionadas para visitar en el año y las que requieran excepcionalmente visitas
no programadas.
políticas y procedimientos referidas a las diversas operaciones desarrolladas por el Banco y relacionadas a las auditorias de
agencias.
11 Supervisar la labor del Analista de Auditoría Interna en el desarrollo de actividades y exámenes de auditoría a agencias,
12 Participar de forma activa conjuntamente con el Analista a su cargo en las reuniones de inicio y cierre de trabajos de auditoria,
así como en cualquier otra reunión que sea solicitada por el Analista a su cargo o el auditado a fin de seguir un protocolo de
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atención que conlleve a una satisfacción del trabajo realizado por parte del auditado.
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, los auditores externos, así como las realizadas por la propia Gerencia de Área de
Auditoría Interna de las observaciones relacionadas al trabajo de auditoria a agencias a realizar, las que deben constar en los
informes de auditoría. Comunicar al responsable de seguimiento de implementación de recomendaciones el resultado del
seguimiento de realizado a fin de que este actualice la situación del mismo.
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ESPECIALISTA EN AUDITORÍA DE FRAUDES / CASOS DICIEMBRE 2017
ESPECIALES / SEGUIMIENTO Y QA

AUDITORIA AUDITORIA INTERNA PRINCIPAL- LIMA
INTERNA


1 2
Evaluar y monitorear el cumplimiento de las auditorias no programadas, casos especiales, seguimiento de procesos y QA propuestos
por el Área de Auditoría Interna, con la finalidad de evaluar el grado de eficiencia y eficacia alcanzadas, en el marco de las políticas,
objetivos, normas internas de AGROBANCO y regulaciones aplicables.

durante el año por las auditorias de fraudes, casos especiales, seguimiento y QA.
políticas y procedimientos referidas a las diversas operaciones desarrolladas por el Banco y relacionadas a las auditorias de
fraudes, casos especiales, informe de seguimiento de medidas correctivas y evaluación interna de la función de Auditoria (QA).
9 Investigar, documentar e informar la ocurrencia presunta- de actos fraudulentos, derivados de la información recibida y
recabada de las unidades orgánicas involucradas.
10 Responsable de investigar, documentar e informar la ocurrencia de actos fraudulentos, apoyándose en la Gerencia de Asesoría
Jurídica, el Departamento de Administración de Créditos y Operaciones u otras unidades orgánicas de ser necesario.
11 Realizar las investigaciones acerca de las posibles estafas y/o fraudes internos y/o externos, resultado de la cual emitirá un
informe, adjuntando las evidencias respectivas a la Gerencia involucrada en la estafa o fraude, estos informes serán
comunicados en los Comités de Auditoría.
12 Coordinar con la Unidad Orgánica de Capacitación, las capacitaciones acerca de la prevención de fraudes y/o estafas en contra
del Banco y sus clientes.
13 Intercambiar recomendaciones con las áreas involucradas para mejorar los procesos y evitar estafa y/o fraude interno.
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14 Recibir las denuncias que realicen los trabajadores, funcionarios del Banco y/o terceros del correo electrónico
(denuncias@agrobanco.com.pe); y disponer una investigación, previa coordinación con el Gerente del Área de Auditoria
Interna.
15 Participar en los Comités de Gerencia, cuando se requiera.
18 Supervisar la labor del Analista de Auditoría Interna en el desarrollo de actividades y exámenes de auditoría asignados,
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, los auditores externos, así como las realizadas por la propia Área de Auditoría
Interna de las observaciones relacionadas al trabajo de auditoria de fraudes, casos especiales, seguimiento y QA a realizar, las
que deben constar en los informes de auditoría. Comunicar al responsable de seguimiento de implementación de
recomendaciones el resultado del seguimiento de realizado a fin de que este actualice la situación del mismo.
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ANALISTA DE AUDITORIA INTERNA DICIEMBRE 2017


1 GERENTE DE AUDITORIA INTERNA 3
2 4

1 2

Ejecutar las labores programadas por el Área de Auditoría Interna en coordinación con los Auditores Especialista con la finalidad de
brindar aseguramiento de operaciones administrativas, operativas y financieras realizadas por las unidades orgánicas del Banco, así
como del control interno, con la finalidad de evaluar el grado de eficiencia y eficacia alcanzadas, en el marco de las políticas, objetivos,
normas internas de AGROBANCO y regulaciones aplicables.

1 Participar en la formulación, ejecución y evaluación del Plan Anual de Auditoría aprobado por el Directorio, de acuerdo a los
lineamientos y disposiciones emitidas para tal efecto.
5 Participar en la ejecución del Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna.
6 Efectuar exámenes especiales a los aspectos de intermediación financiera, créditos directos, servicios, fondos especiales y
demás negocios de AGROBANCO, así como a los aspectos administrativos de la entidad, de conformidad con la programación
de auditorías señaladas en el Plan Anual de Trabajo aprobado por el Directorio.
7 Apoyar en la elaboración de los programas de auditoría correspondientes, estableciendo los procedimientos mínimos
necesarios para la ejecución de las actividades de control programadas concordante con el objetivo de las auditorías aprobadas
en el Plan Anual de Trabajo.
8 Participar en la realización de actividades de control y exámenes, en el campo de la Informática.
9 Participar y cumplir con los procedimientos correspondientes a las actividades de auditoría asignadas, manteniendo informado
al Gerente de Auditoría Interna sobre los avances y resultados obtenidos para el cumplimiento de los procedimientos
establecidos.
10 Formular/Participar en la elaboración de los informes preliminares como consecuencia de las auditorías llevadas a cabo,
proponiendo las recomendaciones pertinentes que deben estar orientadas principalmente a mejorar las metodologías,
procedimientos y controles de la institución
11 Organizar adecuadamente los archivos de auditoría y los papeles de trabajo que sustentan las labores realizadas.
12 Participar en la evaluación permanente del Sistema de Control Interno, contable, financiero y administrativo de AGROBANCO.
13 Desarrollar diligentemente la documentación de papeles de trabajo.
Del Seguimiento de las Medidas Correctivas
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14 Participar en el seguimiento de las medidas correctivas adoptadas sobre las recomendaciones efectuadas en las observaciones
reportadas.
15 Comprobar permanentemente que las recomendaciones propuestas en los informes de auditoría sean aplicables y mantenidas.
16 Realizar el seguimiento del cumplimiento de las normas de regulación y control aplicables al funcionamiento de AGROBANCO.
17 Realizar la verificación de la evaluación, otorgamiento y administración de otros tipos de créditos, determinando el cumplimiento
de las normas crediticias internas y externas aplicables, de acuerdo a planes y programas de auditoría.
18 Apoyar en el control de la correcta aplicación de los recursos de AGROBANCO.
19 Reportar el avance de las pruebas de auditoría realizadas, considerando los hallazgos, oportunidades de mejora, y el
porcentaje de evidencia recibida para su uso en el desarrollo de los procedimientos realizados.
20 Realizar un seguimiento directo sobre el estado de los requerimientos de información solicitados a las áreas usuarias y
consultas sobre observaciones registradas en la revisión.
21 Solicitar retroalimentación de sus supervisores sobre su desempeño en las revisiones realizadas.
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GERENCIA GENERAL
Código MOF-001-01
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020001001 GERENTE GENERAL GERENTE SETIEMBRE 2016

GERENCIA GENERAL GERENCIA GENERAL PRINCIPAL- LIMA

1 DIRECTORIO

1 GERENTE LEGAL 7 GERENTE DE FONDOS ESPECIALES (e)
2 GERENTE DE RIESGOS 8 GERENTE DE GESTIÓN DEL TALENTO (e)
3 GERENTE DE DESARROLLO 9 GERENTE DE FIDEICOMISOS
4 GERENTE DE NEGOCIOS 10 ANALISTA DE GERENCIA GENERAL
5 GERENTE DE FINANZAS 11 ASISTENTE DE GERENCIA GENERAL
6 GERENTE DE ADMINISTRACION 12 AUXILIAR DE GERENCIA GENERAL

Administrar las actividades del Banco, así como de resolver los asuntos que requieran su intervención, de acuerdo a las resoluciones
del Directorio, teniendo la representación judicial y administrativa del Banco.

1 Planificar, programar, organizar y supervisar las actividades y las operaciones de las dependencias del Banco, según las
políticas establecidas por el Directorio, pudiendo para tal fin delegar en parte su autoridad en otros funcionarios de gerencia de
la Oficina Principal o en los jefes de las oficinas descentralizadas.
2 Representar a la sociedad, con las facultades generales y especiales previstas en el Código Procesal Civil y las facultades de
representación previstas en el artículo 10° de la Ley de Arbitraje aprobada por Decreto Legislativo N°1071.
3 Ejecutar y hacer ejecutar los acuerdos de la Junta General y del Directorio.
4 Aprobar el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones
5 Proporcionar al Directorio la información, estudios y recomendaciones que se requiera para facilitar sus decisiones y darle
cuenta de los asuntos que corresponda.
6 Decidir sobre la contratación o remoción del personal del Banco, con sujeción a la política que establezca el Directorio y las
facultades que éste le asigne. Aplicar sanciones y ejecutar otras acciones relacionadas con la administración del Banco.
7 Conceder licencias con o sin goce de haber a los funcionarios y demás trabajadores del Banco y designar a sus reemplazantes
mientras dure la licencia.
8 Decidir sobre la compra de bienes y la contratación de servicios, ciñéndose al Plan Anual de Adquisiciones y a las respectivas
autorizaciones presupuestales y observando el Reglamento de Contrataciones y Adquisiciones aprobado por el Directorio de
AGROBANCO, en el marco de la Ley N° 29596 Ley que viabiliza la ejecución del Programa de Reestructuración de la Deuda
Agraria PREDA y Ley N° 29523, Ley de Mejora de la Competitividad de las Cajas Municipales de Ahorros y Créditos del Perú.
9 Dar y tomar en arrendamiento o comodato bienes inmuebles, en función de las necesidades operativas del Banco, observando
la normativa vigente y las Directivas aplicables a las empresas bajo el ámbito de FONAFE.
10 Participar con voz en las sesiones de Junta General de Accionistas y de Directorio y actuar en ellas como Secretario, salvo que
dichos órganos de gobierno hayan designado a otro funcionario con ese objeto o acuerden que la reunión tenga carácter
reservado.
11 Llevar la custodia de los Libros de Actas de Juntas Generales de Accionistas, de las Sesiones del Directorio, de la Matrícula de
Acciones y de los demás libros de la sociedad; asimismo de expedir constancias y certificaciones respecto del contenido de los
libros y registros de la sociedad.
12 Formular el presupuesto, cuadro de metas y planes operativos de la institución.
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13 Firmar el Balance General y los demás estados financieros, así como todo otro documento que le corresponda autorizar por
razón de su cargo, según el presente Estatuto o disposiciones legales o reglamentarias.
14 Designar a los jefes de las oficinas descentralizadas.
15 Proponer al Directorio los límites máximos de las líneas de crédito destinadas a atender a los pequeños productores
agropecuarios en zonas de extrema pobreza, en cumplimiento de lo señalado en el artículo 23 de la Ley de Relanzamiento del
Banco Agropecuario AGROBANCO - Ley No. 29064.
16 Las demás que le señalen la Ley General de Sociedades Ley No. 26887, otras normas legales, este Estatuto, los reglamentos
internos y el Directorio.
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CODIGO CAP NOMBRE DEL PUESTO CATEGORIA FECHA ACTUALIZACIÓN
020003001 ANALISTA DE GERENCIA GENERAL ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 GERENTE GENERAL

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El objetivo del Puesto es brindar asistencia en las actividades diarias de la Gerencia General.

1 Ejecutar la programación de actividades diarias (Agenda personal e institucional) especificadas con la Gerencia General.
2 Brindar asistencia para facilitar la movilización del Gerente General a las diferentes localidades externas a las que tenga que
asistir.
3 Ingresar, registrar, distribuir y archivar documentos hacia las distintas dependencias del Banco u otras entidades externas.
4 Informar actividades y pendientes del día en coordinación con las demás Gerencias.
5 Solicitar y controlar los suministros del área
6 Recibir visitas y llamadas telefónicas; así como brindar atención a clientes internos y externos.
7 Convocar y organizar los Comités de Gerencias y Sesión de Directorio.
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020004001 ASISTENTE DE GERENCIA GENERAL (CHOFER) ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 GERENTE GENERAL

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Realizar las actividades de traslado de la Gerencia General.

1 Trasladar a la Gerencia General a los lugares que les sea asignado.
2 Administrar el vehículo asignado, responsabilizarse por su uso, conservación y limpieza, así como las condiciones para su
mantenimiento.
3 Informar sobre el recorrido, ocurrencias, consumo de combustible y operatividad del vehículo y/o equipo a su cargo.
4 Cumplir con el reglamento de tránsito y las normas internas del Banco informando sobre las ocurrencias que se presenten.
5 Liderar y conducir el uso del vehículo asignado, en apoyo logístico y desplazamiento del personal.
6 Apoyar en las labores administrativas de distribución de información y documentación en forma externa.
7 Apoyar en la labor administrativa interna de la oficina por instrucciones de la Gerencia.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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020005001 AUXILIAR DE GERENCIA GENERAL (CHOFER) AUXILIAR SETIEMBRE 2016


1 GERENTE GENERAL

1 3
2 4

Realizar las actividades de traslado de la Gerencia General.

1 Trasladar a la Gerencia General a los lugares que les sea asignado.
mantenimiento.
4 Cumplir con el reglamento de tránsito y las normas internas del Banco informando sobre las ocurrencias que se presenten.
7 Apoyar en la labor administrativa interna de la oficina por instrucciones de la Gerencia.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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GERENCIA LEGAL
GERENTE LEGAL
CAP:090001001
SUB GERENTE LEGAL INSPECTOR GENERAL

CAP:090002001 CAP:090102001
Ejecutivo Ejecutivo
ANALISTA DE CONTRATOS Y
GARANTÍAS
CAP:090003001
ASISTENTE CONTRATOS Y ASISTENTE CONTRATOS Y ASISTENTE DE PROCESOS

ASISTENTE INSPECTORIA
GARANTÍAS GARANTÍAS CONTENCIOSOS
CAP:090104001
CAP:090004001 CAP:090004002 CAP:090004003
Código MOF-001-01
TRABAJO
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090001001 GERENTE DEL ÁREA LEGAL GERENTE SETIEMBRE 2016

LEGAL LEGAL PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE GENERAL

1 SUB GERENTE LEGAL 4 ASISTENTE DE PROCESOS CONTENCIOSOS
2 ANALISTA DE CONTRATOS Y GARANTÍAS 5 DEPARTAMENTO DE INSPECTORÍA
3 ASISTENTE DE CONTRATOS Y GARANTIAS (2) 6

Prestar asesoría en todos los actos institucionales que tengan implicancia de orden legal, con el fin de que los negocios y operaciones
del Banco se realicen de acuerdo a la legislación vigente y la normatividad aplicable.

1 Formular el presupuesto anual del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la Alta Dirección, que permita
la preparación del planeamiento estratégico y el presupuesto anual del Banco.
2 Asesorar en los actos de carácter legal, permitiendo que los negocios y operaciones del Banco se realicen conforme a las
disposiciones legales vigentes.
3 Asesorar sobre asuntos de carácter jurídico a la Alta Dirección, al Directorio y la Junta de Accionistas.
4 Elaborar, revisar y opinar sobre acuerdos, convenios, contratos privados o por escritura pública y cualquier otro documento o
acto con consecuencias legales en el que participe el Banco.
5 Elaborar los contratos de carácter bancario, específicamente de créditos y/o de otorgamiento de garantías fijando lineamientos
de carácter legal que los encargados de la revisión deberán seguir en el cumplimiento de sus labores
6 Estudiar e interpretar las normas legales relacionadas con las actividades de la institución, en especial las inherentes al sector
agropecuario; coordinando la difusión con las unidades involucradas.
7 Actualizar y difundir la legislación relacionada con la Institución y las actividades que desarrolla.
8 Centralizar la información de la totalidad de procesos judiciales, sean estos Civiles, Penales o Administrativos, consolidando la
información recibida e informando al Directorio y/o Comité de Directorio la situación de los procesos penales de manera
cuatrimestral.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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090002001 SUB GERENTE LEGAL EJECUTIVO SETIEMBRE 2016


1 GERENTE LEGAL

1 ANALISTA DE CONTRATOS Y GARANTÍAS 2 ASISTENTE DE CONTRATOS Y GARANTÍAS

Brindar asesoría a las diferentes áreas del Banco en materia de contratos bancarios, financieros, civiles; convenios, así como absolver
las consultas de índole legal de las diferentes áreas del Banco.

1 Elaborar los formatos contractuales necesarios para la implementación de nuevos productos bancarios.
2 Apoyo al Gerente Legal en la revisión, desde el punto de vista legal, de los Reglamentos, Manuales y/o Circulares que
implemente Agrobanco y sus modificatorias.
3 Realizar las adecuaciones necesarias a todos los formatos contractuales para el cumplimiento de las normas emitidas por la
SBS sobre transparencia y protección al consumidor
4 Tramitar ante la SBS las autorizaciones respectivas para la modificación de estatutos y los nuevos formatos contractuales,
cuando la normativa de dicho ente regulador establezca su obligatoriedad.
5 Asesorar al Área de Fideicomisos para la estructuración de los contratos respectivos.
6 Brindar asesoría legal a la Gerencia de Finanzas en temas de endeudamiento, ya sea a través de créditos bilaterales, o emisión
de obligaciones en el mercado local o internacional, así como para la contratación de instrumentos derivados.
7 Asesorar a la Gerencia de Finanzas en la contratación de clasificadoras de riesgo, nacionales e internacionales.
8 Asesorar a las diferentes áreas del Banco en las operaciones de compraventa de cartera, así como tramitar las autorizaciones
respectivas, de ser necesarias.
9 Asesorar a la Gerencia de Finanzas respecto de los trámites a ser realizados ante la Superintendencia del Mercado de Valores.
10 Elaborar y/o revisar contratos de carácter administrativo, civil y crediticio del Banco encargados por el nivel inmediato superior
dentro del ámbito de su competencia.
11 Redactar los Convenios de cooperación institucional que sean solicitados por las diferentes Áreas del Banco, así como revisar
los poderes y toda documentación necesaria para su suscripción.
12 Apoyar al Gerente Legal en el estudio e interpretación de las normas legales relacionadas con las actividades de la institución,
en especial las inherentes al sector agropecuario; coordinando la difusión con las unidades involucradas.
13 Coordinar con las áreas respectivas del Banco para la entrega oportuna de la información solicitada en el marco de la Ley de
Acceso a la Información Pública.
14 Apoyar a la Gerencia Legal en la atención de los requerimientos de índole jurídico formulados por los organismos supervisores
(SBS, FONAFE).
15 Apoyar a la Gerencia Legal en la atención de los requerimientos de las diversas áreas del Banco sobre asuntos de orden
jurídico (Elaboración y redacción de Memorándums e Informes).
Código MOF-001-01
TRABAJO
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090003001 ANALISTA DE CONTRATOS Y GARANTÍAS ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 SUB GERENTE LEGAL

1 ASISTENTE DE CONTRATOS Y GARANTÍAS 2

Brindar asesoría legal a los Ejecutivos de Negocios, velando por el cumplimiento de las exigencias legales para la colocación y
desembolso de créditos, por la correcta formalización de las garantías otorgadas por los clientes a favor del Banco, así como, otras
funciones encomendadas por la Gerencia Legal.

1 Asesorar a los Ejecutivos de Negocios en el planteamiento de las operaciones y de las condiciones a ser consignadas en las
propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o el Directorio.
2 Evaluar los títulos y documentos de índole legal presentados en los expedientes de créditos para la elaboración de las
propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o el Directorio.
3 Redactar las opiniones legales de las propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o del Directorio.
4 Asistir, en representación del Banco, a reuniones con otras instituciones, clientes, garantes y/o sus abogados, a fin de brindar
asesoría y negociar los aspectos legales de las operaciones de crédito.
5 Redactar o en su caso revisar los contratos de constitución de garantías y fideicomisos que respaldan las operaciones de
crédito aprobadas por el Comité Ejecutivo o el Directorio.
6 Brindar soporte legal en la revisión del otorgamiento de poderes, redacción de actas y otros documentos, a fin de contar con las
facultades suficientes para la suscripción de los documentos necesarios para el otorgamiento de créditos y garantías.
7 Coordinar con los clientes, sus abogados, otras instituciones y Notarias la firma de contratos, Escrituras Públicas y cualquier
otro documento necesario para concretar las operaciones de crédito y la constitución de garantías a favor del Banco.
8 Realizar seguimiento a la inscripción de garantías otorgadas a favor del Banco, coordinando con las Notarías la subsanación de
observaciones formuladas por el Registrador que sean puestas en su conocimiento por la GERENCIA DE NEGOCIOS, el Área
de Operaciones o el Abogado Externo.
9 Coordinar con el Área de Operaciones, a fin de subsanar las observaciones legales formuladas a las operaciones de crédito,
previo al desembolso.
10 Brindar asesoramiento legal para el otorgamiento de créditos de Banca de Segundo Piso.
11 Absolver todas las consultas relacionadas a la capacidad de las personas naturales y jurídicas, propiedad, posesión, derecho
sucesorio y en general cualquier consulta de índole legal.
12 Redactar las minutas de levantamiento de garantías que la División de Administración de Créditos solicite.
13 Supervisar la labor de los abogados externos encargados de la redacción de contratos, constitución e inscripción de las
garantías que respaldan los créditos otorgados por el Banco.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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090004001 ASISTENTE DE CONTRATOS Y GARANTÍAS ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 SUB GERENTE LEGAL
2 ANALISTA DE CONTRATOS Y GARANTÍAS

1 2

Elaborar los contratos y garantías solicitados por las diversas áreas del Banco; supervisar a los abogados externos de las oficinas
regionales, en la constitución de las garantías otorgadas a favor del Banco, hasta su total formalización; así como, otras funciones
encomendadas por la Gerencia Legal.

1 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías en el estudio de títulos para la constitución de garantías a favor del Banco.
2 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías en la redacción de los documentos de constitución de garantías a favor del Banco.
3 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías asesorando a los Ejecutivos de Negocios en el planteamiento de las operaciones y
de las condiciones a ser consignadas en las propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o el
Directorio.
4 Apoyar en la evaluación de los títulos y documentos de índole legal presentados en los expedientes de créditos para la
elaboración de las propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o el Directorio.
5 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías en la redacción de las opiniones legales de las propuestas de crédito que requieren
la aprobación del Comité Ejecutivo o del Directorio.
6 Apoyar en la revisión de los poderes de personas jurídicas, a efectos de determinar su suficiencia para la celebración de los
documentos necesarios para el otorgamiento del préstamo y de las garantías a favor del Banco.
7 Apoyar en la coordinación con los abogados externos encargados de los estudios de títulos y constitución de las garantías en
las oficinas de provincia.
8 Apoyar en la subsanación de las observaciones a la constitución de garantías que fueran formuladas por el Registrador, que
sean puestas en su conocimiento por la GERENCIA DE NEGOCIOS, el Área de Operaciones o el Abogado Externo, realizando
el seguimiento hasta la correcta constitución de las mismas.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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090004002 ASISTENTE DE CONTRATOS Y GARANTÍAS ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 SUB GERENTE LEGAL
2 ANALISTA DE CONTRATOS Y GARANTÍAS

1 2

Elaborar los contratos y garantías solicitados por las diversas áreas del Banco; supervisar a los abogados externos de las oficinas
regionales, en la constitución de las garantías otorgadas a favor del Banco, hasta su total formalización; así como, otras funciones
encomendadas por la Gerencia Legal.

1 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías en el estudio de títulos para la constitución de garantías a favor del Banco.
2 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías en la redacción de los documentos de constitución de garantías a favor del Banco.
3 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías asesorando a los Ejecutivos de Negocios en el planteamiento de las operaciones y
de las condiciones a ser consignadas en las propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o el
Directorio.
4 Apoyar en la evaluación de los títulos y documentos de índole legal presentados en los expedientes de créditos para la
elaboración de las propuestas de crédito que requieren aprobación del Comité Ejecutivo o el Directorio.
5 Apoyar al Analista de Contratos y Garantías en la redacción de las opiniones legales de las propuestas de crédito que requieren
la aprobación del Comité Ejecutivo o del Directorio.
6 Apoyar en la revisión de los poderes de personas jurídicas, a efectos de determinar su suficiencia para la celebración de los
documentos necesarios para el otorgamiento del préstamo y de las garantías a favor del Banco.
7 Apoyar en la coordinación con los abogados externos encargados de los estudios de títulos y constitución de las garantías en
las oficinas de provincia.
8 Apoyar en la subsanación de las observaciones a la constitución de garantías que fueran formuladas por el Registrador, que
sean puestas en su conocimiento por la GERENCIA DE NEGOCIOS, el Área de Operaciones o el Abogado Externo, realizando
el seguimiento hasta la correcta constitución de las mismas.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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090004003 ASISTENTE DE PROCESOS CONTENCIOSOS ASISTENTE MARZO 2015


1 GERENTE LEGAL

1 2

Llevar a cabo el control y supervisión de los procesos judiciales y administrativos en los que el Banco sea parte, a nivel nacional,
directamente o a través de asesores legales externos. No incluye los procesos judiciales de recuperación de créditos, los que se
encuentran a cargo de la División de Normalización (Recuperaciones) ni los procesos judiciales a cargo de la Gerencia de Fondos
Especiales.

1 Coordinar permanentemente con los asesores legales externos contratados para la tramitación de los procesos judiciales o
administrativos.
2 Visitar aleatoriamente los juzgados para corroborar, a través de la lectura de los expedientes, la información proporcionada por
los asesores legales externos.
3 Hacer seguimiento al cumplimiento de los asesores legales externos en la remisión de informes mensuales.
4 Tramitar directamente los procesos judiciales y administrativos en los que el Banco sea parte, que no sean materia de
tercerización.
5 Realizar las coordinaciones necesarias y hacer seguimiento a la labor de los asesores legales externos contratados por el
Banco para la tramitación de los procesos penales en los que sea parte.
6 Realizar el saneamiento físico legal de los inmuebles transferidos a Agrobanco por el ex-BAP.
7 Ejercer la representación de Agrobanco en los procedimientos seguidos ante INDECOPI.
8 Elaborar los informes que le sean solicitados por la Gerencia Legal.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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DEPARTAMENTO DE INSPECTORÍA
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040602001 INSPECTOR GENERAL EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN INSPECTORÍA PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE LEGAL

1 ASISTENTE DE INSPECTORÍA 3
2 4

Investigar, documentar e informar la ocurrencia presunta- de actos fraudulentos, derivados de la información recibida y recabada de
UUOO involucradas

1 Investigar, documentar e informar la ocurrencia presunta- de actos fraudulentos, derivados de la información recibida y
recabada de UUOO involucradas
2 Responsable de investigar, documentar e informar la ocurrencia de actos fraudulentos, apoyándose de la Gerencia Legal, el
Departamento de Operaciones u otras unidades orgánicas de ser necesario.
3 Realizar las investigaciones acerca de las posibles estafas y/o fraudes internos y/o externos, resultado de la cual emitirá un
informe, adjuntando las evidencias respectivas, a la Gerencia General, Gerencia Legal, Gerencia de Riesgos, Auditoría, y a la
Gerencia involucrada en la estafa o fraude.
4 Coordinar con la Unidad Orgánica de Capacitación, las capacitaciones acerca de la prevención de fraudes y/o estafas en contra
del Banco y sus clientes.
5 Intercambiar recomendaciones con las áreas involucradas para mejorar los procesos y evitar estafa y/o fraude interno.
6 Recibir de la Unidad Orgánica de Auditoría Interna las denuncias que realicen los trabajadores, funcionarios del Banco y/o
terceros; y disponer una investigación comunicando a la Gerencia General, Gerencia Legal y la Gerencia de Auditoría Interna
de dichas denuncias.
7 Participar en los Comités de Gerencia, cuando se requiera.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040604001 ASISTENTE DE INSPECTORÍA ASISTENTE SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN INSPECTORÍA PRINCIPAL- LIMA

1 INSPECTOR GENERAL

1 2

Asistir administrativa y operativamente en las labores de investigación de los actos de fraude internos y externos, cometidos contra el
Banco o sus clientes.

1 Asistir en el proceso de sistematización de la experiencia de los diversos tipos de fraude internos y externos, cometidos contra
el Banco o sus clientes.
2 Asistir en el proceso de investigación, documentación y reporte de la ocurrencia de actos delictivos, apoyándose de la Gerencia
Legal, el Departamento de Operaciones u otras unidades orgánicas de ser necesario.
3 Asistir en el proceso de investigación acerca de las posibles estafas y/o fraudes internos y/o externos. Posterior a los hallazgos
y resultados, se apoyará al Inspector General en la emisión del informe a la Gerencia General, Gerencia Legal, Gerencia de
Riesgos, Auditoría, y a la Gerencia involucrada en la estafa o fraude.
4 Asistir en la coordinación con la División de Capacitación para la realización de capacitaciones acerca de la prevención de
fraudes y/o estafas en contra del Banco y sus clientes.
5 Apoyar en el proceso de intercambio de recomendaciones con las áreas involucradas para mejorar los procesos y evitar estafa
y/o fraude interno.
6 En casos se haya afectado a algún cliente del Banco con ocasión de una estafa y/o fraude, se apoyará en la coordinación con
las áreas involucradas para brindar las explicaciones y/o dar las satisfacciones del caso.
7 Coordinar con la Gerencia de Auditoría Interna el estado situacional de las denuncias que han sido derivadas por dicha unidad
orgánica.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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GERENCIA DE DESARROLLO
Código MOF-001-01
TRABAJO
Página 56 de 304

080001001 GERENTE DE DESARROLLO GERENTE SETIEMBRE 2016

DESARROLLO DESARROLLO PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE GENERAL

1 GERENTE ADJUNTO DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS 6 JEFE DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
2 GERENTE ADJUNTO DE SISTEMAS 7 JEFE DE IMAGEN INSTITUCIONAL
3 GERENTE ADJUNTO DE ALFABETIZACIÓN FINANCIERA 8 OFICIAL DE ATENCIÓN AL USUARIO
4 JEFE DE BANCO VERDE OFICIAL DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
5 JEFE DE MARKETING JEFE DE RESPONSABILIDAD SOCIAL

Proponer las estrategias de desarrollo del Banco en concordancia con los objetivos establecidos por el Directorio; dirigir y procesar la
formulación del Plan Estratégico del Banco, así como su monitoreo y medición. Planificar y dirigir el Presupuesto anual del Banco que
considere los recursos para la ejecución del Plan Operativo, el plan de marketing que considere el diseño de las estrategias de
mercadeo, el desarrollo de producto , el Plan de Calidad de Servicio y de Atención al Usuario, el Plan de Cobertura de la Atención a
clientes a través de los canales más convenientes, el Plan de Publicidad e Imagen en apoyo a Negocios , Productos y difusión de
logros, que permitan el posicionamiento de la institución hacia nuestro cliente y público objetivo, a fin que se cumpla el Rol de la
institución. Dirigir el diseño y rediseño de procesos, diseño funcional de nuevos productos y el desarrollo de la normativa del Banco
correspondiente, así como proveer la infraestructura tecnológica de sistemas de información y de operaciones necesarias que permita
el desarrollo eficiente y seguro de la operatividad de las diversas áreas del banco. Supervisar las actividades y lineamientos asumidos
como Banco Verde y entidad socialmente responsable vigilando y robusteciendo los proyectos de Alfabetización financiera.

1 Dirigir y coordinar la elaboración de los planes institucionales como: Plan Estratégico del Banco, Plan Operativo Institucional,
Plan de Marketing, Plan de Calidad de Servicio y Atención al usuario, Plan de Comunicaciones e Imagen Institucional, Plan de
Estudio de Mercado, Plan de Tecnología y Sistemas, Plan Anual de Capacitación, Plan anual de Desarrollo. Gestionar su
aprobación y posteriormente evaluar y controlar su implementación.
2 Definir, proponer y establecer las estrategias que asume el Banco acordes con el Planeamiento Estratégico que permitan el
logro de los objetivos establecidos y aprobados por el Directorio. Formular y establecer las estrategias para todas las áreas
dentro de la organización.
3 Elaborar y coordinar la estrategia comercial y canales de distribución en coordinación con el Departamento de Planeamiento
Comercial. Planificar campañas comerciales para incrementar la colocación de créditos. Dirigir estudios de investigación de
mercado para identificar oportunidades de negocios y de desarrollo de nuevos productos y servicios.
4 Dirigir la elaboración del Presupuesto Anual del Banco y su área, supervisar su ejecución y aprobar el uso de las partidas
presupuestales, de acuerdo a las normas y lineamientos de la Alta Dirección, así como las políticas y normas impartidas por los
organismos de control del sistema financiero. Gestionar su aprobación y supervisar la ejecución; y sugerir modificaciones y
ampliaciones cuando sean necesarias. Presentar informes periódicos sobre la ejecución del presupuesto.
5 Proponer, dirigir el desarrollo de nuevos productos y servicios en coordinación con el área Comercial, realizando la evaluación
de desarrollo y rentabilidad de los mismos. Proponer mejoras a los productos, liderando los proyectos de desarrollo y mejoras.
Considerar la aplicación de seguros dentro de la estructura de precios y diseño de los productos.
6 Dirigir y supervisar el análisis y evaluación de nuevas plazas potenciales recomendando apertura o traslado de oficinas.
7 Diseñar y evaluar el desempeño del sistema de gestión de calidad de servicio al cliente y calidad de productos de acuerdo al
modelo de calidad adoptado por el Banco. Dirigir el servicio de atención al cliente, así como gestionar, administrar y controlar
Código MOF-001-01
TRABAJO
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los procesos de transparencia de información, coordinando con las distintas unidades orgánicas del Banco el cumplimiento y
control de los principios establecidos.
8 Coordinar al interior del Banco las acciones a seguir para mantener la integridad de información del cliente, conocer su
comportamiento, perfil crediticio, perfil económico y potencial económico.
9 Planificar, coordinar y desarrollar las acciones del Banco con el objetivo de mantener una buena imagen de la institución
mediante un correcto desarrollo de las actividades de prensa, relaciones públicas, atenciones oficiales y protocolares que
realiza el Banco y sus filiales. Evaluar permanentemente la suscripción de convenios o alianzas con otras instituciones que
permitan mejorar la imagen del Banco, aportar a su desarrollo y mejorar sus productos y servicios.
10 Supervisar y controlar que la información registrada en la página web del Banco se encuentre actualizada; así como participar
en el diseño de las publicaciones del Banco en base a la coordinación con los medios de comunicación servidos en el mercado
para comunicar las acciones del Banco.
11 Asumir actividades protocolares en reemplazo de la Alta dirección y apoyar en actividades institucionales.
12 Definir, establecer y gestionar la arquitectura de sistemas y la plataforma tecnológica del Banco en cuanto a Software,
Hardware y Comunicaciones. Asegurar el correcto funcionamiento de la plataforma tecnológica del banco y equipos en todas
sus unidades operativas y agencias, como también el soporte operativo cuando sea requerido.
13 Evaluar permanentemente mejoras en la plataforma tecnológica, equipos, sistemas y procesos de negocios que permitan
mejorar la eficiencia de las operaciones del banco, optimizando costos y mejorando la funcionalidad. Gestionar la aprobación de
adquisición de nuevos equipos que mejoren la plataforma tecnológica.
14 Dirigir y Orientar el desarrollar los sistemas informáticos del banco requeridos para el adecuado funcionamiento de las áreas y
las operaciones de negocios. Dirigir las actividades del Servicio de Sistemas que garanticen el correcto funcionamiento de los
sistemas informáticos en cuanto a su disponibilidad, calidad de resultados, correcta utilización de tasas y tarifas.
15 Supervisar la gestión y control de la seguridad de información, como también los niveles de contingencia tecnológica para
resguardar la información confidencial del Banco a través de políticas de seguridad de información y normas de reguladores.
16 Dirigir y orientar las actividades para desarrollar, analizar, diseñar y optimizar la estructura organizativa, procesos
administrativos y procesos de negocios que permitan un óptimo desarrollo del negocio del banco, con calidad y a costos
aceptables. Dirigir, orientar y evaluar el desarrollo de los proyectos de mejora de procesos que permitan la mejor utilización de
los recursos. Definir con el Servicio de OyM los indicadores de gestión para los principales procesos de negocios. Garantizar la
adecuada custodia y difusión de los documentos normativos del banco.
17 Responsable de la Transparencia de información del Banco.
18 Dirigir, asesorar, organizar y coordinar el desarrollo del buen cumplimiento normativo en el Banco, informando a la Gerencia
General y Directorio de su implantación, medidas correctivas y acciones a considerar, que permita asegurar la existencia de los
procedimientos y controles correspondientes.
19 Supervisar los procesos que contribuyan con el desarrollo, implementación y supervisión del sistema de administración de
riesgo ambiental y social y con la elaboración de productos financieros que faciliten el desarrollo del banco.
20 Tener bajo su cargo al Oficial de Atención al Usuario y al Responsable de Atención de Reclamos.
21 Asegurar una gestión y control integral y adecuado de la seguridad de la información, consignada en el Manual del Sistema de
Gestión de Seguridad de la Información (SGSI).
22 Supervisar y gestionar los proyectos de desarrollo que impacten con el crecimiento institucional
23 Comunicar cualquier tema requerido por el Banco, dentro del marco legal y la normativa vigente (Vocero)
Dirigir el desarrollo de programas de alfabetización financiera orientando el contenido de su plan de acuerdo a las necesidades
de las comunidades y segmentos poblacionales escogidos -productores agropecuarios minoristas (pequeña y micro-escala)- en
busca de su inclusión en el sistema financiero y en el mercado.
Supervisar las acciones y lineamientos de Banco Verde, la formulación de sus productos y presupuesto y promoviendo la
obtención de , con convenios externos o locales contribuyendo a la mitigación del riesgo ambiental y social.
Supervisar la tarea de Gestión Sostenible, en base al Plan de Responsabilidad Social, la publicación de la memoria de
sostenibilidad, actualización de Grupos de Interés y sus expectativas, económicas, sociales y culturales.
Garantizar la confidencialidad y reserva de los datos personales de los clientes, proveedores y trabajadores del Banco.
Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia,
Cumplir con otras actividades que le asigne el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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080703001 OFICIAL DE ATENCIÓN AL USUARIO Y RESPONSABLE ANALISTA SETIEMBRE 2016
DE ATENCIÓN DE RECLAMOS

DESARROLLO GERENCIA DE DESARROLLO PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE DE DESARROLLO

1 2

Velar por la implementación y cumplimiento de las políticas y procedimientos generales establecidos por el Banco para la atención al
usuario, así como por el cumplimiento de toda la normativa que sustente el sistema de atención al usuario, garantizando la calidad en
la atención de nuestros clientes en la red de agencias de Lima y provincias.
1 Elaborar el Plan Anual de Trabajo del Oficial de Atención al Usuario, presentarlo al Directorio para su aprobación, y velar por su
posterior ejecución y cumplimiento.
2 Diseñar, participar y coordinar la implementación del Sistema de Atención al Usuario así como velar por su buen funcionamiento
en coordinación con las unidades internas pertinentes para la implementación de sus políticas y procedimientos.
3 Velar por el cumplimiento de las normas vigentes en materia de protección al consumidor, transparencia de información,
atención al usuario y demás disposiciones establecidas por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, y cualquier otra
unidad orgánica interna o externa competente.
4 Emitir informes y/o recomendaciones referidos al sistema de atención al usuario y protección al consumidor cuando le sea
requerido o cuando lo considere oportuno.
5 Coordinar con la SBS, Seguros y AFP, INDECOPI y con cualquier otro ente competente en temas de protección al consumidor.
6 Elaborar un informe anual referido al funcionamiento del Sistema de Atención al Usuario para ser remitido a la Superintendencia
de Banca, Seguros y AFP, de acuerdo a lo establecido por la normatividad legal vigente.
7 Absolver consultas, emitir informes y recomendaciones a las demás unidades orgánicas internas que así lo requieran,
relacionadas al Sistema de Atención al Usuario, sus componentes y el marco legal que lo regula.
8 Velar por la implementación y cumplimiento de las políticas y procedimientos del Banco, referidos a la atención de reclamos.
9 Verificar que la atención de reclamos y consultas se efectúe dentro del plazo máximo establecido y que la respuesta brindada al
usuario contenga un debido sustento.
10 Elaborar los informes trimestrales sobre la evaluación de atención de reclamos y consultas incluyendo propuestas para una
mejor atención y calidad del servicio cumpliendo con los requisitos establecidos por la normativa SBS.
11 Recibir del Área de Auditoría Interna las denuncias de clientes y/o Usuarios a fin de iniciar las investigaciones para el análisis,
emisión de las conclusiones y resolución sobre las Denuncias interpuestas por éstos
12 Reportar trimestralmente a la BSB las estadísticas de los reclamos presentados por los usuarios y/o clientes.
13 Difundir en la página web, el total de reclamos atendidos cumpliendo con los requisitos establecidos por la normativa SBS.
14 Atender las observaciones del OCI, de auditoría Interna, Auditores externos, SBS, y demás órganos de control y supervisión.
15 Coordinar con la Gerencia General la implementación de las medidas necesarias para el adecuado funcionamiento del Sistema
de Atención al Usuario, de acuerdo a las políticas generales establecidas por el Directorio, en cumplimiento de las disposiciones
legales sobre protección al consumidor, transparencia en la información y atención al usuario.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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080003003 OFICIAL DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN ANALISTA SETIEMBRE 2016

DESARROLLO UNIDAD DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN PRINCIPAL- LIMA


1 ASISTENTE DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN 5
2 6

Planear, implementar, monitorear, revisar, mantener y mejorar el Sistema de gestión de seguridad de información de los procesos del
negocio y activo de información del proceso a fin de garantizar su confidencialidad, integridad y disponibilidad en todo momento.
Transmitir la cultura de la seguridad de información entre los miembros de la organización de acuerdo con las políticas internas y
disposiciones de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.

1 Elaborar, revisar y actualizar la Política de Seguridad de Información y normativas asociadas a la seguridad de la información.
2 Responsable de Planificar, implementar, monitorear y mantener el Sistema de Gestión de Seguridad de Información (SGSI) en
el Banco.
3 Elaborar, aplicar y mantener la metodología de Gestión de Riesgos de Seguridad de Información a los activos que soportan los
procesos críticos del Negocio.
4 Elaborar y monitorear el cumplimiento de las políticas de seguridad de información, haciendo uso de las herramientas de
seguridad e información disponibles y emitir los informes respectivos.
5 Establecer los indicadores de cumplimiento para cada monitoreo realizado de acuerdo al alcance de la revisión.
6 Implementación de los controles para el tratamiento de los riesgos identificados en tecnología (División de Sistemas) y las
demás áreas involucradas.
7 Coordinar con la Gerencia de riesgos los recursos para la gestión de la seguridad de información.
8 Revisar, evaluar y aprobar los requerimientos de accesos a los sistemas de información y recursos del banco.
9 Definir y revisar los perfiles, módulos, transacciones y programas del sistema core del banco (IBS) de acuerdo a los
requerimientos de acceso de los usuarios conforme a sus funciones.
10 Custodiar los componentes, llaves o contraseñas que se hayan asignado como custodio en el rol de Oficial de Seguridad de
Información.
11 Registrar, analizar y determinar la causa raíz para dar seguimiento a la solución de los incidentes de seguridad de información
reportados y/o detectados.
12 Elaborar y coordinar acciones correctivas y preventivas de incidentes de Seguridad de Información de criticidad alta
13 Coordinar con las áreas respectivas la elaboración, clasificación y mantenimiento de los inventarios de activos de información
(Hardware, Software, Recursos de Información, Personal y Servicios).
14 Elaborar y mantener la Declaración de Aplicabilidad del Sistema de gestión de seguridad de información.
15 Evaluar los requerimientos de seguridad de información para nuevos proyectos del Banco.
16 Coordinar con el área de Recursos Humanos, la difusión y concientización en los temas de seguridad de información.
17 Proponer y revisar el contenido y diseño del curso virtual de Seguridad de la Información.
18 Realizar capacitaciones en seguridad de información a las respectivas áreas y charlas de concientización en seguridad de
información para los coordinadores de riesgos.
19 Coordinar con las áreas involucradas la realización de las pruebas de hackeo ético (Ethical Hacking).
20 Realizar las presentaciones ejecutivas de la gestión de seguridad de información para el Directorio, Gerencia y entidades
Código MOF-001-01
TRABAJO
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externas que lo requieran.

21 Realizar la investigación y seguimiento confidencial de incumplimientos de política de seguridad de información, reportados por
la alta gerencia y/o personal crítico.
22 Elaborar los informes mensuales, trimestrales, semestrales y anuales según corresponda.
23 Revisar y preparar la información requerida por Auditoría Interna, Auditoría Externa y la SBS.
24 Participar como veedores en la Prueba de recuperación de Desastres (DRP) y realizar el informe correspondiente.
25 Asegurar que el plan de recuperación de desastres se ejecute de acuerdo a las políticas definidas en el manual de continuidad
del Negocio.
continuidad del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información y otros de similar naturaleza así como la
Código MOF-001-01
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080004001 ASISTENTE DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN ASISTENTE SETIEMBRE 2016

DESARROLLO UNIDAD DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN PRINCIPAL- LIMA

1 OFICIAL DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN

1 5
2 6

Revisar y monitorear el nivel de cumplimiento de los objetivos del SGSI de acuerdo con las políticas de seguridad de la información del
banco; para asegurar la integridad, confidencialidad y disponibilidad de la información.

1 Elaborar, revisar y actualizar la Política de Seguridad de Información y normativas asociadas.
2 Aplicar la metodología de Gestión de Riesgos de Seguridad de Información a los activos que soportan los procesos críticos del
Negocio y cambios significativos en el ambiente operativo y tecnológico.
3 Elaborar y monitorear el cumplimiento de las políticas de seguridad de información, haciendo uso de las herramientas de
seguridad e información disponibles y emitir los informes respectivos.
4 Establecer los indicadores de cumplimiento para cada monitoreo realizado de acuerdo al alcance de la revisión.
5 Implementación de los controles para el tratamiento de los riesgos identificados en tecnología (División de Sistemas) y las
demás áreas involucradas.
6 Revisar, evaluar y aprobar los requerimientos de accesos a los sistemas de información y recursos del banco.
7 Revisar los perfiles, módulos, transacciones y programas del sistema core del banco (IBS) de acuerdo a los requerimientos de
acceso de los usuarios conforme a sus funciones.
8 Registrar, analizar y determinar la causa raíz para dar seguimiento a la solución de los incidentes de seguridad de información
reportados y/o detectados.
9 Elaborar y coordinar acciones correctivas y preventivas de incidentes de Seguridad de Información de criticidad alta.
10 Elaboración, clasificación y mantenimiento de los inventarios de activos de información (Hardware, Software, Recursos de
Información, Personal y Servicios).
11 Evaluar los requerimientos de seguridad de información para nuevos proyectos del Banco.
12 Realizar capacitaciones en seguridad de información a las respectivas áreas y charlas de concientización en seguridad de
información para los coordinadores de riesgos.
13 Elaborar los informes mensuales, trimestrales, semestrales y anuales según corresponda.
continuidad del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información y otros de similar naturaleza así como la
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UNIDAD DE IMAGEN INSTITUCIONAL

Código MOF-001-01
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CÓDIGO CAP NOMBRE DEL PUESTO CATEGORÍA FECHA ACTUALIZACIÓN
080903001 ANALISTA DE IMAGEN ANALISTA SETIEMBRE 2016

DESARROLLO UNIDAD DE IMAGEN INSTITUCIONAL PRINCIPAL- LIMA


1 2

Mantener la buena la imagen del Banco, a nivel interno y externo, a través de la difusión de acciones entre stakeholders (grupos de
interés) y redes sociales.

1 Remitir información relevante de las acciones del Banco para su difusión a través de los medios de comunicación social, redes
sociales, portal web institucional y a los grupos de interés
2 Asegurar la presencia corporativa permanente del Banco entre los grupos de interés a fin de mantener su buena imagen.
3 Mantener buenas relaciones con grupos de interés y líderes de opinión del sector, sirviendo de puente con la Alta Dirección.
4 Coordinar permanentemente con los voceros de la institución a fin de elaborar propuestas de comunicación enmarcados en los
planes estratégicos del Banco.
5 Coordinar la publicación de información estratégica del Banco a través de y avisos de soporte a la imagen institucional
6 Asumir las actividades protocolares de la Alta Dirección.
7 Diseñar, proponer y aplicar la política de Imagen, relaciones públicas y atenciones oficiales, orientadas a mantener la buena
imagen de la Institución ante la colectividad a nivel nacional.
8 Elaborar el Plan de Comunicaciones e Imagen Institucional
9 Mantener actualizado el Manual de Imagen, otras normas y/o circulares internas
10 Coordinar la participación en eventos internos y externos (seminario, ferias, etc.) que tengan relación directa con la imagen
institucional y con los negocios del Banco. Se debe registrar una hoja de ruta (Check list) de cada evento realizado.
11 Coordinar la organización de las actividades institucionales y protocolares de carácter sectorial, social y administrativo.
12 Organizar, diseñar e implementar la imagen interna y externa de las Agencias descentralizadas, en el marco de los protocolos
de imagen institucional.
13 Participar en el diseño, coordinación y presentación de todas las publicaciones del Banco: Agrosaber, Memoria, avisos,
promociones, folletos y documentos; debe existir evidencia formal de las coordinaciones dentro de las cuales se consideran los
correos electrónicos.
Realizar el control de calidad de toda publicación, aviso, video, radio emisión, en general toda información que se emita por
cualquier medio de comunicación.
14 Estandarizar la imagen interna y externa del Banco, de los documentos de comunicación, formatos, folletería, etc., así como el
uso adecuado de los logos, colores y emblemas, y el adecuado diseño de artículos promocionales.
15 Supervisar la actualización permanente de la página web institucional
16 Mantener constante comunicación con la Oficina de Imagen del Ministerio y sus OPDS
17 Realizar estudios de percepción que tienen los clientes y usuarios de la imagen del Banco y realizar las campañas de
posicionamiento de la misma.
18 Coordinar con las unidades orgánicas competentes, los resultados de los estudios de investigación que se realicen para mejorar
la imagen institucional.
20 Participar en el desarrollo de campañas de posicionamiento de la imagen del Banco y evaluar el impacto que tendrán en los
públicos internos y externos.
Código MOF-001-01
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21 Realizar los estudios de la cultura organizacional del Banco.

22 Coordinar, con las UUOO pertinentes, la realización de acciones que permitan el desarrollo de la cultura organizacional.
23 Realizar estudios e investigaciones para determinar las necesidades institucionales de comunicación corporativa.
24 Supervisar a las oficinas y puntos de venta en el cumplimiento de las directivas de Imagen referidas a: Infraestructura de los
locales, Uso del Uniforme, limpieza de los ambientes, capacidad y ubicación de la oficina, y trato al cliente
25 Proponer y desarrollar estrategias, planes y programas para el establecimiento de canales de comunicación corporativa
optimizando la relación con los trabajadores y clientes del Banco.
26 Establecer el diseño del
imagen positiva a los clientes internos y externos, en coordinación con las unidades orgánicas pertinentes.
27 Establecer los lineamientos para la estandarización de la presentación de las oficinas del Banco a nivel nacional y supervisar su
cumplimiento en coordinación con las unidades orgánicas competentes.
28 Organizar y ejecutar actividades para la aplicación de lineamientos de responsabilidad social y banco verde.
29 Elaborar y difundir información institucional, proyectando una imagen positiva del Banco.
30 Organizar y concertar la participación del Banco en actividades culturales, cívicas, artísticas y de proyección social, de acuerdo
a los lineamientos aprobados, que incentiven el desarrollo de la comunidad, proyectando la imagen y presencia del Banco.
31 Mantener comunicación con todas las unidades orgánicas del Banco, coordinando el desarrollo de las actividades de relaciones
públicas y comunicación social.
32 Propiciar, mantener y afianzar las relaciones institucionales con organismos del Estado e integrantes del sistema financiero.
33 Organizar atenciones oficiales, garantizando que éstas se desarrollen de acuerdo al prestigio del Banco.
34 Recibir y atender a comisiones o delegaciones sobre asuntos relacionados con el Banco.
35 Elaborar la correspondencia protocolar de la Presidencia del Directorio y Gerencia General.
36 Desarrollar y supervisar la implementación de las campañas de posicionamiento de las marcas
Código MOF-001-01
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080903002 ANALISTA DE PRENSA ANALISTA SETIEMBRE 2016

DESARROLLO UNIDAD DE IMAGEN INSTITUCIONAL PRINCIPAL- LIMA


1 2

Mantener la buena imagen del Banco, a nivel interno y externo, con la difusión de acciones en medios de comunicación y redes
sociales.

1 Preparar información relevante de las acciones del Banco para su difusión a través de los medios de comunicación social, redes
sociales, portal web institucional y a los grupos de interés.
2 Asegurar la presencia corporativa permanente del Banco en los medios de comunicación a fin de mantener su buena imagen.
3 Mantener buenas relaciones con medios de comunicación y líderes de opinión del sector, sirviendo a la Alta Dirección.
4 Coordinar con los voceros de la institución para elaborar propuestas de comunicación dentro de planes estratégicos del Banco.
5 Coordinar la publicación de información estratégica del Banco con entrevistas, publirreportajes y avisos de imagen institucional
7 Elaborar el Plan de Comunicaciones y de Imagen Institucional
8 Participar en el diseño, coordinación y presentación de todas las publicaciones del Banco: Agrosaber, Memoria, avisos,
promociones, folletos y documentos. Realizar el control de calidad de toda publicación, aviso, video, radio emisión, en general
toda información que se emita por cualquier medio de comunicación.
9 Planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar las actividades de Prensa. Editar el boletín Interno y la Memoria Anual.
10 Proponer, elaborar y evaluar el Plan de Actividades de la División para su inclusión en su Plan Operativo Anual.
11 Supervisar la elaboración de la Memoria difundiendo además, a través de los medios de comunicación con precisión y
oportunidad las actividades que a nivel nacional desarrolla el Banco.
12 Gestionar los espacios en los medios de comunicación, generando nuevas opciones de difusión publicitaria.
13 Promover medidas tendentes al mejoramiento continuo de los procesos
14 Elaborar diariamente el resumen de noticias publicadas en los diferentes medios de comunicación para el Directorio,
Presidencia del Directorio, Gerencia General y las unidades orgánicas del Banco.
15 Investigar e informar sobre noticias nacionales y extranjeras, personalidades y acontecimientos sociales que impacten en la
organización, al Directorio, Presidencia del Directorio, Gerencia General y las unidades orgánicas competentes.
16 Asistir a actos oficiales y conferencias de prensa para cubrir información relevante para el Banco.
17 Elaborar los proyectos de respuesta a las comunicaciones que afecten la imagen del Banco y otras comunicaciones oficiales en
coordinación las unidades orgánicas del Banco. Organizar las conferencias de prensa y evaluar su impacto y resultados
18 Administrar el archivo periodístico, fotográfico, videoteca y bases de datos de las publicaciones.
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DIVISIÓN DE ALFABETIZACIÓN FINANCIERA

Código MOF-001-01
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080102001 GERENTE ADJUNTO DE CAPACITACIÓN EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

DESARROLLO DIVISIÓN DE ALFABETIZACION FINANCIERA PRINCIPAL- LIMA


1 ASISTENTE DE ALFABETIZACIÓN FINANCIERA 2

Promover, como fuente de ventaja competitiva distintiva la alfabetización financiera de productores agropecuarios minoristas (micro y
pequeña escala), en general (clientes y no clientes), fortaleciendo sus capacidades para su inclusión financiera y en el mercado.

1 Promover la alfabetización financiera mediante el otorgamiento de programas y talleres de fortalecimiento de capacidades
financieras y de generación de activos productivos a través de la red de Colaboradores de Agrobanco; y de asistencia técnica
provista por entidades especializadas.
2 Elaborar y gestionar el financiamiento requerido para la implementación de los programas de alfabetización financiera con
acuerdos / convenios con entidades multinacionales.
3 Gestionar los convenios de cooperación interinstitucional para transferir el modelo de alfabetización financiera de Agrobanco, a
instituciones afines para su utilización en programas de alfabetización financiera acordados.
4 Elaborar el Plan anual operativo de alfabetización financiero
5 Promover el desarrollo y realización de modelos de cooperación interinstitucional para el otorgamiento de programas y talleres
de asistencia técnica con entidades especializadas.
6 Mantener relaciones de trabajo conjunto con organizaciones públicas o privadas especializadas en el desarrollo del sector.
7 Actualizar y renovar el modelo de alfabetización financiera, en sus componentes, para adaptarlo permanentemente a los
productores agropecuarios minoristas.
8 Dirigir la Formación de Formadores y Facilitadores de Alfabetización Financiera.
9 Evaluar el impacto económico, social y cultural del aprendizaje en alfabetización financiera y asistencia técnica en los
productores agropecuarios.
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080104001 ASISTENTE DE ALFABETIZACIÓN FINANCIERA ASISTENTE SETIEMBRE 2016

DESARROLLO DIVISIÓN DE ALFABETIZACIÓN FINANCIERA PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE ADJUNTO DE ALFABETIZACIÓN FINANCIERO

1 2

Promover la alfabetización financiera de productores agropecuarios minoristas (micro y pequeña escala), en general (Clientes y no
clientes)

1 Apoyo en la elaboración del Plan Operativo Anual de Alfabetización Financiera
2 Identificar a potenciales aliados estratégicos en el sector público y privado para la expansión de alfabetización financiera
3 Identificar a potenciales aliados estratégicos en el sector público y privado, para articular la asistencia técnica dirigida a los
productores.
4 Apoyar a la Gerencia de Alfabetización Financiera en el desarrollo de Propuestas de financiamiento en Alfabetización
Financiera dirigida a entidades multinacionales y de cooperación en Asistencia Técnica dirigida a organismos públicos y
privados especializados.
5 Monitorear el desarrollo de la Formación de Formadores y de Facilitadores en Alfabetización Financiera.
6 Monitorear el desarrollo del Plan de Talleres de Alfabetización Financiera y el Plan de Talleres de Asistencia Técnica.
7 Apoyar a la Gerencia de Alfabetización Financiera en la identificación y desarrollo de mejoras en las componentes del modelo
de alfabetización financiera.
8 Participar conjuntamente con la Gerencia de Alfabetización Financiera en reuniones con las distintas entidades públicas y
privadas relacionadas, o por delegación de esta.
9 Apoyar a la Gerencia de Alfabetización Financiera en la evaluación del impacto económico, social y cultural en los productores
agropecuarios.
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DIVISIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS

Código MOF-001-01
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080202001 GERENTE ADJUNTO DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

DESARROLLO DIVISIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA DE PROCESOS (3) 3 ASISTENTE DE PROCESOS
2 ANALISTA DE CONTROL INTERNO 4

Gestionar, diseñar, dirigir, supervisar y controlar a fin de mantener permanentemente procesos operativos, administrativos y de
negocios óptimos, que funcionen con altos estándares de calidad y seguridad a costos razonables, coordinando con las diferentes
áreas que ejecutan dichos procesos.

1 Evaluar los procesos operativos internos, identificando oportunidades de mejora, e implantar nuevos procesos y optimizaciones,
con los controles y medidas de seguridad que las operaciones requieran para su funcionamiento.
2 Diseñar y mantener actualizado el organigrama y la estructura funcional, racionalizando el uso de recursos disponibles en
concordancia con los requerimientos de control, soporte, administración y gestión.
3 Proponer y analizar métodos y procedimientos para mejorar los servicios y la productividad, perfeccionando los sistemas de
control de acuerdo con los requerimientos internos y externos, con la finalidad de reducir tiempos críticos y reducción de costos.
4 Coordinar permanentemente con el Servicio de Sistemas la programación, actualización de los programas que apoyen la
automatización y mecanización de los procesos del Banco; permitiendo generar información gerencial oportuna.
5 Llevar el control y tener actualizados los diferentes documentos normativos aprobados del Banco, coordinando las que se
encuentren en proceso de elaboración y modificación, para su actualización, modificación y aprobación.
6 Llevar el control del diseño de los formatos y formularios, sellos, tarjetas u otros, que den soporte a los procesos, permitiendo de
esta forma mantener un estándar y un control ordenado de los documentos.
7 Administrar la publicación de difundir dentro de la organización y dar entrenamiento al personal para la correcta aplicación de
las políticas, normas y procedimientos que se establezcan así como los procesos que se automaticen.
8 Hacer seguimiento a los proyectos que han sido definidos por la institución.
9 Coordinar con toda la organización la elaboración y mantenimiento del Plan de Seguridad de información y de los Planes de
Contingencia, que permitan asegurar el normal desenvolvimiento de las operaciones del Banco.
10 Atender a los órganos de control internos y externos en los exámenes de auditoría o cualquier tipo de requerimiento o consultas
que estos soliciten respecto a los aspectos tecnológicos de la institución.
11 Participar en la elaboración y presentación del presupuesto, plan de proyectos y plan operativo del área.
12 Dar apoyo vía ayuda, entrenamiento y consultas permanentes al personal del Banco, en temas operativos, de procesos y otros.
13 Asignar el perfil correspondiente a los usuarios para su acceso a los aplicativos, de acuerdo a las funciones que realizan y
según requerimientos recibidos del Área de Recursos Humanos.
14 Coordina con sistemas la correcta implementación de los aplicativos que mecanizan los procesos del Banco y participa en los
pilotos de implementación controlando el correcto funcionamiento de los requerimientos a sistemas.
Código MOF-001-01
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080203001 ANALISTA DE PROCESOS ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 GERENTE ADJUNTO DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS

1 3
2 4

Analizar, diseñar, evaluar, mantener e implementar en la organización procesos, procurando sean eficientes, estén optimizados,
adecuados y actualizados a su funcionamiento, en coordinación con las diferentes unidades de la organización.

1 Analizar y diseñar los procesos de la organización, que dan soporte a los diferentes productos y servicios, procurando que
estén optimizados, sean eficientes y eficaces, buscando la productividad de la organización.
2 Recopilar y levantar información y documentación, que permita que los procesos estén documentados y que los análisis de los
mismos estén sustentados.
3 Elaborar y documentar los procesos mediante flujos administrativos que permitan identificar su proceso lógico e identificar
oportunidades de mejora.
4 Elaborar los documentos normativos que sustentan los procesos de la organización, tales como manuales, reglamentos,
circulares, guías y otros de similar naturaleza, teniendo como base principalmente los proyectos presentados por las diferentes
unidades.
5 Elaborar los organigramas y las estructuras orgánicas a nivel organización y por puesto de trabajo.
6 Participar en la ejecución de pruebas en los procesos, cuando se realice su automatización, modificación o la implantación de
un nuevo sistema.
7 Presentar alternativas de mejoras de procesos y optimización de los mismos, sustentando mediante un análisis de costo
beneficio.
8 Elaborar reportes y/ o archivos digitales de información operativa y de gestión, requeridos en forma interna.
9 Proponer estándares, métodos y procedimientos adecuados para los procesos.
10 Dar entrenamiento a los diferentes usuarios del Banco en el uso de nuevos aplicativos.
11 Atender los requerimientos de información solicitado por los entes de supervisión externos (Auditoria externa, SBS e internos
(OCI)).
12 Valida la debida implementación de las definiciones realizadas por sistemas en los procesos del Banco.
Código MOF-001-01
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1 3
2 4


unidades.
un nuevo sistema.
beneficio.
11 Atender requerimientos de información solicitado por entes de supervisión externos (Auditoria externa, SBS e internos (OCI)).
Código MOF-001-01
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1 3
2 4


unidades.
un nuevo sistema.
beneficio.
Código MOF-001-01
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1 3
2 4


unidades.
un nuevo sistema.
beneficio.
Código MOF-001-01
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080203004 ANALISTA DE CONTROL INTERNO ANALISTA FEBRERO 2106



1 3
2 4

Velar por el funcionamiento y cumplimiento de la normativa interna y externa (CGR, FONAFE), políticas y procedimientos generales
establecidos por el Banco y el Comité de Implementación de Control Interno orientado a la implementación del sistema de control
interno.

1 Participar en la formulación, ejecución y evaluación del Plan de Trabajo para la implementación del Sistema de Control Interno,
de acuerdo a los lineamientos y disposiciones emitidas para tal efecto.
2 Participar en la implementación, actualización y mejora continua del Sistema de Control Interno
3 Efectuar el seguimiento y monitoreo de la implementación de los planes de acción.
4 Documentar la implementación del SCI, en forma digital o impresa, a fin de atender requerimientos de información.
5 Preparar el Informe de Evaluación del Sistema de Control Interno en forma semestral, de acuerdo a los lineamientos
establecidos por FONAFE.
6 Atender las observaciones del Órgano de Control Institucional, Gerencia de Auditoría Interna y demás órganos de control y
supervisión del Banco.
7 Organizar las reuniones convocadas por el Presidente del Comité de Implementación del Sistema de Control Interno, así como
proponer el proyecto de agenda para las sesiones y llevar el registro de las actas.
8 Coordinar con los representantes del Comité para implementar y ejecutar los acuerdos tomados.
9 Realizar el seguimiento del programa anual de actividades del Comité, y de su ejecución.
10 Mantener actualizado el reporte de seguimiento a los acuerdos tomados por el Comité y coordinar para la difusión de los
resultados.
Código MOF-001-01
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080204001 ASISTENTE DE PROCESOS ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 3
2 4


unidades.
un nuevo sistema.
beneficio.
11 Atender requerimientos de información solicitado por entes de supervisión externos (Auditoría externa, SBS e internos (OCI).
Código MOF-001-01
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DIVISIÓN DE SISTEMAS
Código MOF-001-01
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080302001 GERENTE ADJUNTO DE SISTEMAS EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

DESARROLLO DIVISIÓN DE SISTEMAS PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA DE DESARROLLO IBS (5) 6 JEFE DE ARQUITECTURA TECNOLÓGICA
2 ANALISTA DE DESARROLLO WEB 7 ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICO (2)
3 ASISTENTE DE CONTROL DE CALIDAD 8 ASISTENTE DE REDES
4 ADMINISTRADOR DE BASE DE DATOS 9 ASISTENTE DE DESARROLLO WEB (3)
5 OPERADOR AS/400 (2) 10 ASISTENTE DE BASE DE DATOS

Gestionar, dirigir, supervisar y controlar las actividades del servicio de sistemas, orientadas a mantener permanentemente el soporte
informático y tecnológico alineado al plan estratégico y objetivos del Banco.

1 Elaborar, actualizar y hacer seguimiento del plan de sistemas de información, en función de los objetivos estratégicos y
prioridades dadas por la alta dirección en el plan estratégico, registrando cualquier desviación que pueda presentarse.
2 Planificar, coordinar, supervisar las actividades y proyectos de desarrollo de sistemas, implantación de software e implantación
de infraestructura tecnológica, autorizando su puesta en producción.
3 Controlar y supervisar el plan de mantenimiento correctivo de los sistemas de información, arquitectura tecnológica y equipos.
4 Coordinar con órganos externos como FONAFE, PCM, ONGI, CGR, entre otras en el ámbito de su competencia.
5 Supervisar las actividades relacionadas con la administración de las bases de datos de información, seguridad de tecnología de
información así como el aseguramiento de calidad de los equipos y sistemas informáticos.
6 Analizar y evaluar la infraestructura, recursos de tecnología existentes (Hardware y software) y los costos de éstos,
proponiendo la implementación de mejoras e innovación tecnológica.
7 Hacer seguimiento a los requerimientos, relacionados con Sistemas, asegurando la calidad de servicio y un óptimo nivel de
servicio de acuerdo a las exigencias definidas en los contratos.
8 Implementar y mantener estándares, metodologías y procedimientos que permitan optimizar y controlar las tareas propias de la
División de Sistemas.
9 Elaborar, aprobar, supervisar y hacer seguimiento al presupuesto anual de inversión y de gastos y de los proyectos del plan
operativo de sistemas, controlando su cumplimiento y participar como miembro del comité de adjudicaciones.
10 Velar que la calidad y operatividad de servicios, sistemas, equipos y procesos informáticos se realicen diaria y correctamente.
11 Atender a los órganos de control internos y externos en los exámenes de auditoría o cualquier tipo de requerimiento o consultas
que estos soliciten respecto a los aspectos tecnológicos del Banco.
12 Coordinar con Organismos externos FONAFE, PCM, ONGI, CGR en el ámbito de su competencia
13 Coordinar capacitaciones para los usuarios internos y externos e informar periódicamente las actividades de la División.
14 Garantizar la confidencialidad y reserva de los datos personales de los clientes, proveedores y trabajadores del Banco
continuidad del negocio, riesgo operacional u otros de similar naturaleza así como la administración, identificación y
comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.
Código MOF-001-01
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080303003 ANALISTA DE DESARROLLO IBS ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 GERENTE ADJUNTO DE SISTEMAS

1 2

Diseñar, desarrollar, mantener e implementar los aplicativos y sistemas informáticos, cumpliendo los estándares establecidos en la
metodología de ciclo de vida de software.

1 Analizar y diseñar los nuevos aplicativos de los sistemas de información que dan soporte a los diferentes productos y servicios,
definiendo con los usuarios el diseño funcional de los procesos a automatizar, según el requerimiento.
2
fuera del horario normal en el caso de problemas o incidencias.
3 Desarrollar los programas informáticos para la operación de los aplicativos que soportan los diferentes servicios a los usuarios,
siguiendo la metodología de ciclo de vida de software establecida.
4 Elaborar la documentación referida a los pases a producción y gestionar la autorización de los usuarios y personas que
intervienen en el proceso.
5 Elaborar la documentación de sustento referida a la aceptación de las fases o entregables de cada proyecto y gestionar su
formalización, guía de usuario y la documentación final de los aplicativos desarrollados.
6 Realizar las pruebas a nivel programa de los aplicativos en desarrollo o mantenimiento en sus diferentes etapas, coordinando
con los usuarios para su aceptación.
7 Definir el cronograma de desarrollo de programas informáticos como parte de la planificación de implementación de proyectos o
aplicativos.
9 Elaborar archivos de información estructurados para la elaboración de información periódica, requerida por los organismos de
control.
10 Proponer estándares, métodos y procedimientos adecuados en el desarrollo y explotación de sistemas.
(OCI)), cuando su jefe inmediato se lo solicite.
Código MOF-001-01
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1 2


2
aplicativos.
control.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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080303005 ANALISTA DE DESARROLLO WEB ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 2


2
aplicativos.
control.
11 Atender los requerimientos de información solicitada por los entes de supervisión externos (Auditoria externa, SBS e internos
(OCI), cuando su jefe inmediato se lo solicite.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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1 2


2
aplicativos.
control.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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1 2


2
aplicativos.
control.
Código MOF-001-01
TRABAJO
Página 84 de 304

080304003 ASISTENTE DE DESARROLLO WEB ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 2


2
aplicativos.
control.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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080304005 ASISTENTE DE DESARROLLO WEB ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 2


2
aplicativos.
control.
11 Atender los requerimientos de información solicitada por los entes de supervisión externos (Auditoria externa, SBS e internos
(OCI), cuando su jefe inmediato se lo solicite.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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080303007 ADMINISTRADOR DE BASE DE DATOS ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 2

Administrar la base de datos para asegurar y garantizar la integridad de la información como también controlar y monitorear la
operación de los aplicativos del Banco. Es responsable por la supervisión y control de la base de datos en el Banco.

1 Asegurar que el servidor de base de datos tenga el adecuado mantenimiento preventivo a través de estándares establecidos.
2 Evaluar la performance de la base de datos, y optimizarla a un correcto funcionamiento aceptable.
3 Coordinar los detalles en cuanto al diseño del modelo de la base de datos de los trabajos asignados al Servicio de Soporte
Técnico y Producción.
4 Informar a la Jefatura de Sistemas el rendimiento de la base de datos.
5 Verificar la documentación producto del diseño y actualizaciones de la Base de Datos.
6 Apoyar al personal de Desarrollo de Sistemas a crear funciones y procedimientos en la base de datos, para optimizar el tiempo
de respuesta de los sistemas actuales y por desarrollar.
7 Participar en la elaboración del Plan de Contingencia anual con respecto a su campo de acción y verificar su aplicación en caso
de que el servidor de base de datos no se encuentre operativo.
8 Controlar en forma permanente y efectiva la seguridad de información de la base de datos y acceso a la misma.
9 Velar por el normal funcionamiento del servidor de base de datos.
10 Verificar y proporcionar a la Jefatura de Sistemas, los back-ups informativos de AGROBANCO.
11 Efectuar la unificación y mantenimiento de los clientes, coordinando previamente con la plataforma de atención al cliente.
12 Verificar la restauración de las copias de seguridad cuando se crea conveniente.
13 Instalar la base de datos en el servidor asignado para esta función.
14 Supervisar el encendido y apagado del servidor de base de datos.
15 Reportar los riesgos inherentes a la función que desempeña, así como las transacciones inusuales y sospechosas.
16 Participar en los planes de pruebas para cada escenario de contingencia: caída parcial y total de los sistemas informáticos e
interrupciones de energía eléctrica (falla de UPS).
17 Revisar los logs de auditoría y sistemas de detección de intrusiones (informes de los intentos fallidos de acceso al sistema,
cuando sean solicitados).
Código MOF-001-01
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080304001 ASISTENTE DE BASE DE DATOS ASISTENTE SETIEMBRE 2016



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Administrar la base de datos para asegurar y garantizar la integridad de la información como también controlar y monitorear la
operación de los aplicativos del Banco. Es responsable por la supervisión y control de la base de datos en el Banco.

1 Asegurar que el servidor de base de datos tenga el adecuado mantenimiento preventivo a través de estándares establecidos.
2 Evaluar la performance de la base de datos, y optimizarla a un correcto funcionamiento aceptable.
3 Coordinar detalles del diseño del modelo de la base de datos de trabajos para el Servicio de Soporte Técnico y Producción.
4 Informar a la Jefatura de Sistemas el rendimiento de la base de datos.
5 Verificar la documentación producto del diseño y actualizaciones de la Base de Datos.
6 Apoyar al personal de Desarrollo de Sistemas a crear funciones y procedimientos en la base de datos, para optimizar el tiempo
de respuesta de los sistemas actuales y por desarrollar.
7 Participar en la elaboración del Plan de Contingencia anual con respecto a su campo de acción y verificar su aplicación en caso
de que el servidor de base de datos no se encuentre operativo.
8 Controlar en forma permanente y efectiva la seguridad de información de la base de datos y acceso a la misma.
9 Velar por el normal funcionamiento del servidor de base de datos.
10 Verificar y proporcionar a la Jefatura de Sistemas, los back-ups informativos de AGROBANCO.
11 Efectuar la unificación y mantenimiento de los clientes, coordinando previamente con la plataforma de atención al cliente.
12 Verificar la restauración de las copias de seguridad cuando se crea conveniente.
13 Instalar la base de datos en el servidor asignado para esta función.
14 Supervisar el encendido y apagado del servidor de base de datos.
15 Reportar los riesgos inherentes a la función que desempeña, así como las transacciones inusuales y sospechosas.
16 Participar en los planes de pruebas para cada escenario de contingencia: caída parcial y total de los sistemas informáticos e
interrupciones de energía eléctrica (falla de UPS).
17 Revisar los logs de auditoría y sistemas de detección de intrusiones (informes de los intentos fallidos de acceso al sistema,
cuando sean solicitados).
Código MOF-001-01
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080304004 ASISTENTE DE REDES ASISTENTE SETIEMBRE 2016



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Garantizar que la plataforma de Redes y Comunicaciones, Servidores y Soluciones de seguridad de la empresa funcionen en óptimas
condiciones dentro de las normas y estándares, permitiendo que los diferentes servicios y aplicaciones que brinda el área de TI a los
usuarios de Lima y provincias de Agrobanco cuente con la rapidez, confiabilidad, seguridad y alta disponibilidad.

1 Administrar y mantener los equipos de Comunicaciones de la Oficina Principal que permiten la interconexión de Agrobanco con
Proveedores de Servicios(ASBANC, RENIEC, Banco de la Nación, HERMES, IBM, etc.), Oficinas de Provincias
2 Administrar, mantener y brindar soporte de los equipos de comunicaciones y servidores de cada una de las más de 60 oficinas
regionales y oficinas especiales de Agrobanco en provincias, tanto por medios satelitales, cobre o fibra óptica
3 Administrar, mantener y brindar soporte a los servidores físicos que se encuentran en el Datacenter de la Oficina Principal, este
soporte es de 24 X 7 debido a procesos de Cierre Diario de Producción y por servicios que brinda el banco que también son 24
X 7 (Tablero BI, Correo Lotus, Acceso Remoto de usuarios, etc.)
4 Administrar, mantener y brindar soporte de los equipos de seguridad (Firewalls, mail filter, web filter, etc.) y otras soluciones de
seguridad con que cuenta la empresa
5 Administrar, mantener y brindar soporte a los ambientes de Producción, Desarrollo y Testing con que cuenta el área de TI, para
desarrollar, testear y pasar a producción los diferentes proyectos que ejecuta TI
6 Administrar, mantener y brindar soporte de plataforma de virtualización con que cuenta la empresa en el Datacenter de la
Oficina Principal y en cada una de las Oficinas Regionales y Oficinas Especiales de Agrobanco
7 Administrar, mantener y brindar soporte en plataforma de Monitoreo de Enlaces de Comunicaciones Solarwinds, para verificar
problemas de ruido, saturación o caídas de las oficinas de provincia de Agrobanco.
8 Solucionar incidencias reportadas a Sistemas relacionadas a equipos de comunicaciones, Soluciones de seguridad y Servidores
9 Administrar, mantener y brindar soporte de las diferentes aplicaciones con que cuenta Agrobanco como Laserfiche, Correo,
Ventanillas, Tableros BI, Credifinka, Spring, Pagina Web Corporativa, Manejadores de Cola para Ventanillas (MQ Server),
Sistema de Alarmas y Sistemas de Cámaras en oficinas con Ventanillas, etc.
10 Apoyar en la implementación de los proyectos de TI como pasivos, brindando soporte en los recursos a usar para el proyecto
como servidores, líneas de comunicaciones
11 Planificar la plataforma de redes y comunicaciones, servidores y de soluciones de seguridad de la empresa, buscando nuevas
alternativas, mas económicas, rápidas y seguras que puedan soportar el crecimiento de la empresa
12 Administrar, mantener y brindar soporte de la red LAN de la Oficina Principal, Oficina Administrativa y Manuel Olaechea.
Código MOF-001-01
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080303001 JEFE DE ARQUITECTURA TECNOLÓGICA ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICO HELP DESK 2 ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICO

Diseñar, desarrollar, mantener e implementar la arquitectura tecnológica del Banco, dentro de los estándares y seguridad del ciclo de
vida de sistemas.

1 Responsable de mantener en forma permanente, funcionando correctamente la arquitectura tecnológica del Banco así como la
plataforma de comunicaciones.
2 Responsable que las instalaciones físicas donde se ubiquen los bienes informáticos, cumplan con las condiciones mínimas de
ambientación sugeridas por el fabricante (temperatura, electricidad, humedad, mobiliario, etc.), necesarias para su adecuada
conservación y óptimo funcionamiento.
3 Mantener actualizado el inventario de activos de información utilizados contemplando dentro el inventario, el grado de criticidad,
así como el proveedor del activo y proveedores de mantenimiento de los principales procesos que soportan entre otros.
4 Velar porque los productos y paquetes de software instalados y en explotación de los equipos de AGROBANCO, se encuentren
cubiertos por su respectiva licencia, evitando el uso de software o programas diferentes a los establecidos como estándares.
5 Verificar que los equipos tengan instalada la última versión del software antivirus que la institución tenga amparada con la
licencia correspondiente, así como su actualización periódica y el monitoreo de los virus detectados.
6 Coordinar con el Oficial de Seguridad de la información y otras unidades organizativas si fuera necesario, la clasificación de los
usuarios y los perfiles de acceso a la información, según las funciones y nivel propio del puesto.
7 Registrar y controlar los accesos autorizados al aplicativo del Banco preparando el reporte de usuarios bloqueados por intentos
fallidos de ingreso al sistema, así como el nivel de aprobación, cuando el monto a aprobar exceda la autonomía del usuario.
8 Mantener almacenado en backup los perfiles de accesos asignados.
9 Elaborar un reporte con la totalidad de grupos creados, menús y operaciones a los que tiene acceso cada grupo, señalando el
personal asociado a cada grupo, manteniéndolo actualizadas las cuentas de usuarios, en las diferentes herramientas
tecnológicas; así como también, mantener un registro de las modificaciones, actualizaciones y eliminaciones de dichas cuentas.
10 Administrar y supervisar la conservación en medios magnéticos como parte de los respaldos diarios de información, perfiles de
usuarios, registro de accesos a información (log de altas, bajas y modificaciones, pistas de auditorías y log de accesos fallidos).
11 Diseñar la arquitectura e infraestructura tecnológica (instalación y mantenimiento) de hardware, software y de comunicaciones,
asegurando su correcta operación y cumplimiento de los niveles de acuerdo de servicio establecido.
12 Coordinar con el Oficial de Seguridad de la Información, la elaboración y mantenimiento del Plan de Seguridad de información y
de los Planes de Contingencia necesarios que permitan asegurar el normal desenvolvimiento de las operaciones del Banco.
13 Mantener, supervisar y controlar la seguridad de información de tecnología con mecanismos, responsabilidades y restricciones
de acceso, respaldo, uso de equipos y administración de usuarios. Además del cumplimiento de contratos a terceros
Código MOF-001-01
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080304006 ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICO ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE ARQUITECTURA TECNOLÓGICA

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Asegurar el óptimo funcionamiento de la infraestructura tecnológica, en cuanto a disponibilidad, operatividad, seguridad y nivel de
servicio a través de la instalación, soporte directo a los usuarios y a la supervisión y control del servicio de terceros.

1 Asegurar el óptimo funcionamiento de equipos de cómputo (PCs y servidores), equipos y redes de comunicaciones, software
base y bases de datos, dando soporte a las incidencias de primer nivel que se registren o sean reportadas por los usuarios.
2 Mantener operativo el computador principal, servidores, sistema de correo electrónico y el servicio de Internet, asegurando
disponibilidad y capacidad de procesamiento bajo los mecanismos de control y seguridad establecidos.
3 Ejecutar y organizar los procesos de respaldo y resguardo de los backups de información coordinando y asegurando con los
proveedores del servicio la disponibilidad de los mismos.
4 Supervisar y controlar a los proveedores de servicios de procesamiento y de comunicaciones la prestación del servicio de
acuerdo a los niveles de servicio contratados.
5 Administrar los recursos de telefonía fija, central telefónica y acceso a Internet, de acuerdo a las políticas y normatividad del
Banco, buscando el uso racional de los mismos.
6 Asignar y registrar usuarios y claves de acceso para los aplicativos según requerimientos de los mismos.
7 Realizar y/o supervisar la Instalación de los equipos de cómputo y de la red de comunicaciones así como el soporte de
protección eléctrica de los equipos y comunicaciones (UPS, estabilizadores y otros).
8 Mantener el control e inventario actualizado de licencias de software en la red del Banco.
9 Supervisar el soporte a los equipos de protección eléctrica para los equipos de cómputo y comunicaciones (UPS, Pozo a tierra,
estabilizadores).
10 Administrar el equipamiento de cómputo y comunicaciones del Banco (red LAN y WAN), llevando un registro adecuado de la
disponibilidad y operatividad de los mismos y asignándolos de acuerdo a la necesidad institucional.
11 Administrar la plataforma tecnológica, el sistema operativo, hardware y todo lo relacionado al centro de datos.
12 Administrar y controlar el uso e inventario de licencias de software, debiendo requerir de acuerdo al procedimiento establecido
la compra de las mismas, para asegurar el cumplimiento de las normas de legalidad de software.
13 Mantener actualizado el plan de seguridad de información como el plan de contingencia, en la parte técnica de su competencia,
coordinando y proponiendo al Oficial de Seguridad de Información adecuaciones a las mismas.
14 Coordinar y supervisar al proveedor de servicios de centro de cómputo la operatividad diaria y asegurar que los procesos de
cierre diario, mensual y fin de año se realicen correctamente.
Código MOF-001-01
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080304007 ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICO ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE ARQUITECTURA TECNOLÓGICA

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Asegurar el óptimo funcionamiento de la infraestructura tecnológica, en cuanto a disponibilidad, operatividad, seguridad y nivel de
servicio a través de la instalación, soporte directo a los usuarios y a la supervisión y control del servicio de terceros.

1 Asegurar el óptimo funcionamiento de equipos de cómputo (PCs y servidores), equipos y redes de comunicaciones, software
base y bases de datos, dando soporte a las incidencias de primer nivel que se registren o sean reportadas por los usuarios.
2 Mantener operativo el computador principal, servidores, sistema de correo electrónico y el servicio de Internet, asegurando
disponibilidad y capacidad de procesamiento bajo los mecanismos de control y seguridad establecidos.
3 Ejecutar y organizar los procesos de respaldo y resguardo de los backups de información coordinando y asegurando con los
proveedores del servicio la disponibilidad de los mismos.
4 Supervisar y controlar a los proveedores de servicios de procesamiento y de comunicaciones la prestación del servicio de
acuerdo a los niveles de servicio contratados.
5 Administrar los recursos de telefonía fija, central telefónica y acceso a Internet, de acuerdo a las políticas y normatividad del
Banco, buscando el uso racional de los mismos.
6 Asignar y registrar usuarios y claves de acceso para los aplicativos según requerimientos de los mismos.
7 Realizar y/o supervisar la Instalación de los equipos de cómputo y de la red de comunicaciones así como el soporte de
protección eléctrica de los equipos y comunicaciones (UPS, estabilizadores y otros).
8 Mantener el control e inventario actualizado de licencias de software en la red del Banco.
9 Supervisar el soporte a los equipos de protección eléctrica para los equipos de cómputo y comunicaciones (UPS, Pozo a tierra,
estabilizadores).
10 Administrar el equipamiento de cómputo y comunicaciones del Banco (red LAN y WAN), llevando un registro adecuado de la
disponibilidad y operatividad de los mismos y asignándolos de acuerdo a la necesidad institucional.
11 Administrar la plataforma tecnológica, el sistema operativo, hardware y todo lo relacionado al centro de datos.
12 Administrar y controlar el uso e inventario de licencias de software, debiendo requerir de acuerdo al procedimiento establecido
la compra de las mismas, para asegurar el cumplimiento de las normas de legalidad de software.
13 Mantener actualizado el plan de seguridad de información como el plan de contingencia, en la parte técnica de su competencia,
coordinando y proponiendo al Oficial de Seguridad de Información adecuaciones a las mismas.
14 Coordinar y supervisar al proveedor de servicios de centro de cómputo la operatividad diaria y asegurar que los procesos de
cierre diario, mensual y fin de año se realicen correctamente.
Código MOF-001-01
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080303002 ANALISTA DE CONTROL DE CALIDAD ANALISTA SETIEMBRE 2016



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Encargado de asegurar la calidad a los diversos procesos creados o modificados, en cuanto a los estándares de programación y
pruebas establecidos, producción de información de entrada y salida, performance de la base de datos, y que los requerimientos
cumpla con la funcionalidad esperada mediante el desarrollo de pruebas unitarias, integrales y de esfuerzo, en un ambiente lógico y
seguro.

1 Lograr la calidad en el desarrollo de los proyectos de sistemas, que garantice contar con un área de tecnología, en la cual se
pueda realizar el desarrollo de nuevos productos que vayan de la mano con el crecimiento de la institución.
2 Proponer la adquisición de herramientas tecnológicas, que permitan una labor eficiente en la realización de las pruebas de los
sistemas.
3 Establecer esquemas y secuencias de pruebas funcionales y técnicas, en el marco de las pruebas unitarias, integrales y de
esfuerzo.
4 Implementar nuevas pautas y mejoras en los procesos de calidad, con la finalidad de optimizar los procedimientos
implementados, con un criterio de retroalimentación y mejora continua.
5 Verificar que los requerimientos de los usuarios (previo a su desarrollo), cumpla con los estándares e información necesaria,
para que su desarrollo cuente con la calidad esperada.
6 Coordinar oportunamente la preparación de los ambientes lógicos y físicos, para la realización de las pruebas.
7 Generar los sets (casos) de pruebas en coordinación con el usuario, señalando las transacciones a probar, resultados
esperados, días de pruebas lógicas, procesos en batch / línea y, matriz de observaciones / optimizaciones.
8 Diseñar y coordinar con las jefaturas de las unidades organizativas, el desarrollo de las pruebas de las nuevas aplicaciones y
actualizaciones.
9 Ejecutar las pruebas técnicas y funcionales con el equipo de trabajo requerido, dando la conformidad a las pruebas e indicar al
Operador AS400 la preparación del pase a producción.
10 Verificar que se cuente con la documentación requerida en los procedimientos, como condición previa de todo pase a
producción.
11 Implementar los procedimientos para asegurar un adecuado control en el proceso de pase a producción, de las aplicaciones
desarrolladas.
12 Ejecutar los pases en producción, archivando la documentación de sustento que genera dicha operatividad. Dar conformidad a
los pases a producción, realizando nuevas pruebas de los cambios copilados.
13 Monitorear constantemente el cumplimiento y ejecución por parte de Desarrollo de Sistemas, de todos los procedimientos y
controles implementados, relacionados con el desarrollo de sistemas.
14 Rechazar aquellas soluciones que no cumplan con lo señalado en las especificaciones técnicas y funcionales (RET, REF).
15 Documentar los procedimientos para resolución de errores, debiéndose incluir entre otros, los errores en la ejecución de
procesos por lotes, las fallas del sistema, los códigos de error en la ejecución de procesos por lotes y la información de los
contactos que podrían colaborar en la resolución de errores.
16 Llevar una bitácora central de las pruebas realizadas y presentarlo cuando sea requerido a su jefatura.
Código MOF-001-01
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17 Participar en la ejecución de las pruebas del Plan de Contingencia y Plan de Seguridad de Información evaluando los procesos
definidos y ejecutados para los diferentes escenarios de contingencia, con el propósito de detectar posibles fallas, debilidades u
otros escenarios, proponiendo las mejoras correspondientes.
18 Revisar periódicamente la información de la Base de Datos, con la finalidad de detectar deficiencias en la calidad de la
información generada por el sistema, asegurando que el responsable de la Administración de la Base de Datos, mantenga la
performance de la base de datos del sistema.
19 Reportar oportunamente a su jefatura, la desviación en cuanto al cronograma original de los planes de trabajo, entregables y
fechas de culminación.
20 Reportar los riesgos inherentes a la función que desempeña, así como las señales de alerta que permitan identificar las
transacciones sospechosas.
Código MOF-001-01
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080303008 OPERADOR AS/400 ANALISTA SETIEMBRE 2016



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Controlar, supervisar, desarrollar y ejecutar los procedimientos y tareas de producción en el AS400, implementando mecanismos en
caso de contingencia y realizando mantenimiento preventivo y correctivo de las unidades e instalaciones de cómputo en general.

1 Evaluar permanentemente el software de base y hardware instalados y el desempeño de éstos, proponiendo cambios y/o
mejoras para la optimización de su rendimiento del AS400.
2 Proteger los sistemas informáticos de AGROBANCO ante posibles amenazas (externos e internos).
3 Informar a su jefe inmediato sobre la identificación de riesgos de Tecnología e Información que puedan afectar negativamente,
con el fin de eliminar, o reducir a niveles aceptables estos riesgos.
4 Recibir el movimiento del procesador, emitiendo los reportes de control de la compensación de las operaciones desembolsadas.
5 Revisar periódicamente los procesos automatizados, con el fin de: a) Incrementar la facilidad de los controles y sus indicadores,
proporcionando alertas automáticas; b) Reducir el ciclo de los procesos, permitiendo obtener información más actualizada.
6 Implantar condiciones adecuadas para la correcta aplicación de estándar de encriptación y de confidencialidad de información.
7 Mantener las condiciones mínimas de ambientación sugeridas por el fabricante (temperatura, electricidad, humedad, mobiliario,
etc.) en las instalaciones físicas donde se ubiquen los bienes informáticos.
8 Coordinar y supervisar al proveedor de servicios de centro de cómputo en los procesos de cierre diario, mensual y fin de año
asegurando el éxito de los mismos.
9 Evaluar y controlar la performance de las comunicaciones de la Red de Teleproceso de AGROBANCO, anticipando las fallas o
caídas que pudieran presentarse.
10 Coordinar y supervisar el mantenimiento preventivo y correctivo de los periféricos y unidades de protección eléctrica (UPS) e
instalaciones de cómputo e general.
11 Elaborar la bitácora de ocurrencias diarias, para ser reportada a su jefatura.
12 Planear y ejecutar tareas de producción, estableciendo controles de calidad que garanticen el resultado de los procesos diarios.
13 Controlar que los procesos en ejecución se desarrollen conforme a los criterios establecidos.
14 Establecer los estándares de producción y llevar su control y actualizar el inventario de cintas y llevar su acuerdo control.
15 Generar y emitir listados de transacciones, resúmenes diarios, semanales y mensuales de acuerdo a lo pedido por el usuario.
16 Emitir y verificar las copias de seguridad de información diaria, semanal y mensual.
17 Atender a los usuarios de agencias, oficinas especiales y oficina principal.
18 Actualizar los programas de los diferentes aplicativos de acuerdo a lo solicitado en cada pase a producción.
19 Inicializar, apagar y verificar los equipos de cómputo y comunicaciones de AGROBANCO.
Código MOF-001-01
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080304002 OPERADOR (TURNO NOCHE) ASISTENTE SETIEMBRE 2016



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Controlar, supervisar, desarrollar y ejecutar los procedimientos y tareas de producción en el AS400, implementando mecanismos en
caso de contingencia y realizando mantenimiento preventivo y correctivo de las unidades e instalaciones de cómputo en general.

1 Evaluar permanentemente el software de base y hardware instalados y el desempeño de éstos, proponiendo cambios y/o
mejoras para la optimización de su rendimiento del AS400.
2 Proteger los sistemas informáticos de AGROBANCO ante posibles amenazas (externos e internos).
3 Informar a su jefe inmediato sobre la identificación de riesgos de Tecnología e Información que puedan afectar negativamente,
con el fin de eliminar, o reducir a niveles aceptables estos riesgos.
4 Recibir el movimiento del procesador, emitiendo los reportes de control de la compensación de las operaciones desembolsadas.
5 Revisar periódicamente los procesos automatizados, con el fin de: a) Incrementar la facilidad de los controles y sus indicadores,
proporcionando alertas automáticas; b) Reducir el ciclo de los procesos, permitiendo obtener información más actualizada.
6 Implantar condiciones adecuadas para la correcta aplicación de estándar de encriptación y de confidencialidad de información
7 Mantener las condiciones mínimas de ambientación sugeridas por el fabricante (temperatura, electricidad, humedad, mobiliario,
etc.) en las instalaciones físicas donde se ubiquen los bienes informáticos.
8 Coordinar y supervisar al proveedor de centro de cómputo en procesos de cierre diario, mensual y anual asegurando su éxito.
9 Evaluar y controlar la performance de las comunicaciones de la Red de Teleproceso de AGROBANCO, anticipando las fallas o
caídas que pudieran presentarse.
10 Coordinar y supervisar el mantenimiento preventivo y correctivo de los periféricos y unidades de protección eléctrica (UPS) e
instalaciones de cómputo e general.
11 Elaborar la bitácora de ocurrencias diarias, para ser reportada a su jefatura y establecer estándares de producción y su control
12 Planear y ejecutar tareas de producción, estableciendo controles de calidad que garanticen el resultado de los procesos diarios.
13 Controlar que los procesos en ejecución se desarrollen conforme a los criterios establecidos.
14 Generar y emitir los listados de transacciones, resúmenes diarios, semanales y mensuales de acuerdo a lo pedido por usuario.
15 Emitir y verificar las copias de seguridad de información diaria, semanal y mensual.
16 Actualizar el inventario de cintas y llevar un acuerdo control de las mismas.
17 Atender a los usuarios de agencias, oficinas especiales y oficina principal.
18 Actualizar los programas de los diferentes aplicativos de acuerdo a lo solicitado en cada pase a producción.
19 Inicializar, apagar y verificar los equipos de cómputo y comunicaciones de AGROBANCO.
Código MOF-001-01
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DEPARTAMENTO DE MARKETING
Código MOF-001-01
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JEFE DE MARKETING EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

DESARROLLO DEPARTAMENTO DE MARKETING PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA DE MARKETING 3 ASISTENTE DE TELEMARKETING
2 ASISTENTE DE PUBLICIDAD Y VENTAS 4

Planificar, organizar, dirigir y controlar las acciones de la función de Marketing e Imagen Institucional del Banco. Proponer las
estrategias de marketing para el corto, mediano y largo plazo del Banco sobre la base de los estudios realizados por el personal a su
cargo. Supervisar la formulación del presupuesto del Banco para las acciones de la Unidad de Marketing.

1 Planificar, organizar, dirigir y controlar los Planes de Marketing.
2 Diseñar los perfiles de factibilidad para la apertura de nuevos canales de atención, detallando el ámbito de intervención,
caracterizando la evolución de su economía, del sector agropecuario, estimando el mercado financiable y proyectando estados
financieros en coordinación con las áreas pertinentes del Banco.
3 Planificar y dirigir el desarrollo e implementación de nuevos productos crediticios, seguros y servicios bancarios según las
demandas actuales del mercado y de potenciales clientes así como la estrategia de mezcla de los mismos.
4 Dirigir la realización de estudios de mercado con la finalidad de evaluar los productos y servicios respecto a la oferta,
necesidades y requerimientos de los clientes productores agropecuarios y del sector rural.
5 Diseñar e implementar el sistema de gestión de calidad de los servicios, establecer los indicadores que permitan conocer y
percibir el grado de satisfacción de los clientes de acuerdo a los productos y servicios que brinda el Banco.
8 Cumplir con otras actividades que le asigne el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia
Código MOF-001-01
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080403001 ANALISTA DE MARKETING ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE MARKETING

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-Diseñar y desarrollar nuevos productos y servicios bancarios, elaborar el presupuesto para las actividades de marketing y estudios de
mercado.

1 Ejecutar el Plan de Marketing del Banco.
2 Diseñar, desarrollar e implementar nuevos productos y servicios bancarios para actuales y potenciales clientes.
3 Evaluar la rentabilidad de los productos y servicios ofertados por el Banco a los clientes.
4 Coordinar el presupuesto anual de publicidad y difusión de los productos y servicios del Banco.
5 Coordinar el presupuesto anual de la promoción de ventas del Banco.
6 Capacitar a las Oficinas regionales y CEARs sobre la nueva oferta de productos y servicios.
7 Diseñar y realizar estudios de mercado.
8 Implementar y monitorear el sistema de gestión de calidad de los servicios, evaluar permanentemente los indicadores definidos
que nos permiten conocer y percibir el grado de satisfacción de los clientes.
9 Realizar informes periódicos de los resultados obtenidos en cuanto a indicadores de gestión.
10 Propiciar alianzas estratégicas con agentes claves para la implementación de los productos (Banca Múltiple, Financieras, Micro
Financieras, Casas Comerciales, Proveedores, Compradores, etc.).
11 Coordinar estrechamente con las unidades de negocios, agencias y oficinas regionales la promoción y venta de los productos
ofertados por el Banco, realizando mediciones periódicas que permitan observar el cumplimiento de metas.
12 Propiciar programas de promoción de ventas.
13 Controlar y mantener actualizada la información registrada en la Página Web coordinando las mejoras y cambios necesarios,
que permitan su vigencia y uso constante con respecto a los productos del banco.
14 Efectuar el control y seguimiento de los nuevos productos y servicios implementados, proponiendo la reformulación de metas y
acciones que lo ameriten.
Código MOF-001-01
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080404002 ASISTENTE DE PUBLICIDAD Y VENTAS ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE MARKETING

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Ejecutar los programas de ventas de provincias. Brindar soporte a las actividades de publicidad.

1 Coordinación con los diversos proveedores de servicios publicitarios.
2 Apoyo en la organización y realización de eventos en coordinación con Imagen Institucional u otra unidad que corresponda.
3 Monitoreo de las acciones de publicidad a nivel nacional.
4 Coordinación de la participación del Banco en ferias a nivel nacional con Imagen Institucional.
5 Mantener actualizada la información de los portales de transparencia a los organismos del estado (Presidencia de Consejo de
Ministros y FONAFE).
Código MOF-001-01
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080404001 ASISTENTE DE TELEMARKETING ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE MARKETING

1 2

Atender y brindar información a los clientes y público en general a través de los distintos medios tecnológicos que maneja el Banco:
internet, teléfono, correo electrónico y otros medios virtuales.

1 Atender y brindar información a los clientes y público en general mediante los canales virtuales del Banco, tal como teléfono,
Internet, correo electrónico.
2 Recibir, registrar y canalizar de los clientes los requerimientos de información, sean técnicos, comerciales, operativos y/o
reclamos o consultas, derivando el requerimiento a las unidades especializadas.
3 Brindar información a los clientes y público en general sobre los distintos productos y servicios que el Banco ofrece, así como
de nuevos lanzamientos de productos y servicios, campañas o promociones.
4 Ofrecer al público objetivo las características, requisitos, ventajas y condiciones de los productos y servicios que ofrece el
Banco, propiciando efectivizar la venta de los mismos.
5 Brindar información sobre el estado de cuenta del cliente de los productos y servicios que mantiene con el Banco, ya sean
saldos, vencimiento, cronogramas u otra de similar naturaleza.
6 Verificar, corroborar y registrar los distintos datos que proporcione el cliente y público en general, que permita al Banco contar
con información de potencial mercado objetivo.
7 Registrar la información recibida de los clientes en un archivo sobre las acciones de telemarketing ejecutadas.
8 Cumplir con otras funciones que le asigne el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.
Código MOF-001-01
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DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y
PRESUPUESTO
Código MOF-001-01
TRABAJO
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080502001 JEFE DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

DESARROLLO DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA DE PRESUPUESTO 3 ASISTENTE DE PLANEAMIENTO
2 ANALISTA DE PLANEAMIENTO 4

Planificar y establecer el planeamiento estratégico del Banco, del cual se derivan el plan comercial y plan operativo; asociado al
presupuesto correspondiente. Gestionar el presupuesto integral del Banco. Promover la investigación aplicada al negocio.

1 Planificar, diseñar y establecer el Planeamiento Estratégico del Banco, mediante el cual se logrará alcanzar la visión y misión de
la organización; asimismo, los objetivos estratégicos definidos por la Alta Dirección
2 Conducir el proceso de elaboración del Plan Estratégico y del Plan Operativo Institucional del Banco, y proponer sus
respectivas aprobaciones al Directorio, por medio de la Gerencia General
3 Diseñar la metodología para estructurar el Plan Operativo Institucional; norma utilizada para medir la gestión del Banco.
4 Formular, elaborar y proponer el Presupuesto Anual del Banco, y sus modificaciones, hacer seguimiento de la ejecución del
presupuesto y control presupuestal, estableciendo los indicadores de gestión necesarios para su seguimiento y control.
5 Asesorar a las diferentes unidades orgánicas del Banco en la gestión de sus proyectos; así como, establecer la metodología
para la adecuada dirección de los mismos, según las mejores prácticas.
6 Planificar, diseñar y establecer el Planeamiento Comercial definiendo las necesidades del mercado y los productos
agropecuarios requeridos para su financiamiento de acuerdo al planeamiento estratégico establecido por el Banco.
7 Coadyuvar a la mejora u optimización de los procesos en las diferentes áreas del Banco.
8 Desarrollar y proponer un modelo de gestión comercial, con metodología estándar e integral de penetración de mercado.
9 Establecer los lineamientos y condiciones para la formulación del plan comercial anual o modificaciones dentro del periodo a
requerimiento del Gerente Comercial.
10 Consolidar la formulación y presentar al Directorio el Plan Comercial Anual para aprobación, elaborado por Área de Negocios.
11 Analizar información estratégica de mercados agropecuarios, diseñando y difundiendo estudios específicos por cultivos y zonas
productoras, para agilizar la evaluación crediticia y dar conocimiento del mercado, de funcionarios de créditos y negocios.
12 Coordinar y proponer la relación de los productos agropecuarios, zona geográfica, volumen y metas de financiamiento a
considerar en el Plan Comercial, en coordinación con las áreas involucradas.
13 Supervisar los informes sobre el grado de cumplimiento y avance de la ejecución del plan estratégico, plan operativo, plan
comercial y del presupuesto a través del establecimiento de indicadores de medición.
14 Establecer un plan de visitas a las unidades de negocio, a fin de adecuar el plan comercial a las condiciones del mercado, así
como la factibilidad de su ejecución.
15 Coordinar con las diferentes instituciones y entidades del sector a fin de considerar las políticas sectoriales dentro de los
lineamientos del plan comercial.
Código MOF-001-01
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080503002 ANALISTA DE PRESUPUESTOS ANALISTA SETIEMBRE 2016
ÁREA DEPARTAMENTO UBICACIÓN


1 JEFE DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO

1 2

Promover y monitorear la realización de los planes y actividades, asociado a su respectivo presupuesto, para aterrizar el Plan
Estratégico. Gestionar integralmente el Presupuesto de AGROBANCO.

1 Formular, coordinar, elaborar y proponer el Presupuesto Anual de la Institución, hacer seguimiento de la ejecución del
presupuesto y control presupuestal, estableciendo los indicadores de gestión necesarios para su seguimiento y control.
2 Coordinar, elaborar y proponer el Presupuesto Anual de la Institución, hacer seguimiento de la ejecución del presupuesto y
control presupuestal, estableciendo los indicadores de gestión necesarios para su seguimiento y control.
3 Coordinar la centralización de la información gerencial elaboradas por las distintas unidades orgánicas de la institución; que
permita contar con una base de datos para el proceso presupuestario del Banco.
4 Formular, supervisar, evaluar y conducir el proceso presupuestario, en concordancia con las disposiciones legales y
administrativas pertinentes, proponiendo además las medidas correctivas que fueran necesarias, de ser el caso.
5 Establecer indicadores de eficiencia en el manejo de los diferentes rubros del gasto que se relacionan con la generación de
negocios.
6 Efectuar el seguimiento y control de los gastos por unidad a través de los centros de costos.
7 Reportar la información presupuestal, según requerimiento solicitado de las diferentes dependencias del Banco.
8 Revisar los proyectos o informes técnicos sobre apertura, cierre o reubicación de oficinas y emitir opinión sobre la factibilidad
presupuestal, antes de su presentación ante los organismos correspondientes.
9 Elaborar mensualmente la evaluación del presupuesto de ingresos y egresos en concordancia a la Directiva de FONAFE.
10 Formular el presupuesto por centro de costos y a nivel de cada unidad de negocio del Banco.
11 Evaluar la asignación en función de los resultados programados en el plan comercial.
Código MOF-001-01
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080503002 ANALISTA DE PLANEAMIENTO ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 5

Ejecutar y realizar seguimiento a las actividades establecidas dentro del Plan Estratégico y Plan Operativo y monitorear el
cumplimiento de las metas.

1 Ejecutar y monitorear el Plan Estratégico y Plan Operativo Anual.
2 Apoyar en la consolidación del Plan Estratégico en coordinación con las distintas unidades del Banco para su posterior
presentación y aprobación en el Directorio.
3 Realizar el Informe de seguimiento y evaluación del Plan Estratégico y Plan Operativo.
4 Apoyar en la formulación del Proyecto de Plan Operativo y Presupuesto.
5 Monitorear los indicadores de control de gestión, efectuar el seguimiento de las metas de gestión y evaluar su cumplimiento.
6 Realizar el ingreso de información del Plan Operativo en los sistemas implementados para tal fin.
7 Colgar información del Plan Estratégico y Plan Operativo en el Portal de Transparencia.
8 Seguimiento periódico del avance de los planes y proyectos de las diferentes unidades del Banco.
9 Asesorar a las unidades orgánicas del Banco en la elaboración de sus planes y proyectos.
10 Apoyar en las coordinaciones con las diferentes instituciones y entidades del sector a fin de considerar las políticas sectoriales
dentro de los lineamientos del plan estratégico.
11 Elaborar el Plan Anual de Apertura de Oficinas.
12 Gestionar el envío a la SBS el cronograma anual de apertura de oficinas.
13 Elaborar los estudios para la apertura, traslado, conversión y cierre de oficinas.
14 Gestionar Autorización de la SBS para la apertura, traslado, conversión y cierre de oficinas.
15 Registrar en el SUCAVE los movimientos de oficinas relacionas a la apertura, traslado, conversión y cierre de oficinas.
16 Registrar en el SUACAVE el inventario anual de Oficinas.
Código MOF-001-01
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080504002 ASISTENTE DE PLANEAMIENTO ASISTENTE SETIEMBRE 2016



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Ejecutar y realizar seguimiento a las actividades establecidas dentro del Plan Estratégico y Plan Operativo y monitorear el
cumplimiento de las metas.

1 Ejecutar y monitorear el Plan Estratégico y Plan Operativo Anual.
2 Apoyar en la consolidación del Plan Estratégico en coordinación con las distintas unidades del Banco para su posterior
presentación y aprobación en el Directorio.
3 Realizar el Informe de seguimiento y evaluación del Plan Estratégico y Plan Operativo.
4 Apoyar en la formulación del Proyecto de Plan Operativo y Presupuesto.
5 Monitorear los indicadores de control de gestión, efectuar el seguimiento de las metas de gestión y evaluar su cumplimiento.
6 Realizar el ingreso de información del Plan Operativo en los sistemas implementados para tal fin.
7 Colgar información del Plan Estratégico y Plan Operativo en el Portal de Transparencia.
8 Seguimiento periódico del avance de los planes y proyectos de las diferentes unidades del Banco.
9 Asesorar a las unidades orgánicas del Banco en la elaboración de sus planes y proyectos.
dentro de los lineamientos del plan estratégico.
11 Elaborar el Plan Anual de Apertura de Oficinas.
12 Gestionar el envío a la SBS el cronograma anual de apertura de oficinas.
13 Elaborar los estudios para la apertura, traslado, conversión y cierre de oficinas.
14 Gestionar Autorización de la SBS para la apertura, traslado, conversión y cierre de oficinas.
15 Registrar en el SUCAVE los movimientos de oficinas relacionas a la apertura, traslado, conversión y cierre de oficinas.
16 Registrar en el SUACAVE el inventario anual de Oficinas.
Código MOF-001-01
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DEPARTAMENTO BANCO VERDE

Código MOF-001-01
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080602001 JEFE DE BANCO VERDE EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

DESARROLLO DEPARTAMENTO DE BANCO VERDE PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA DE BANCO VERDE

Planificar, organizar, dirigir y controlar las acciones de la función de Banco Verde. Proponer los lineamientos de acción para promover
la gestión responsable de los recursos del Banco para el corto, mediano y largo plazo, sobre la base de los estudios realizados por el
personal a su cargo; contribuyendo a la mitigación del riesgo ambiental y social.
Supervisar la formulación del presupuesto del Banco para las acciones del Departamento de Banco Verde.

1 Proponer y gestionar mejoras en procesos que permitan optimizar la eficiencia de las operaciones del Banco.
2 desarrollo
del negocio, implementación y supervisión en concordancia con el SARAS y en coordinación con otras áreas del Banco.
3 Dirigir la elaboración, implementación y seguimiento del Plan de Banco Verde.
4 Dirigir la elaboración e implementación del SARAS (sistema de administración de riesgos ambientales y sociales).
5
requerimientos y necesidades de los clientes y del sector rural.
6 Propiciar alianzas estratégicas con instituciones de cooperación.
7 Coordinar y ejecutar pasantías para la generación del conocimiento en temas de mitigación del riesgo ambiental y social.
8 Contribuir con información para el "Reporte de Sostenibilidad" del Banco.
Código MOF-001-01
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080603001 ANALISTA DE BANCO VERDE ANALISTA SETIEMBRE 2016

DESARROLLO DEPARTAMENTO DE BANCO VERDE PRINCIPAL- LIMA

1 JEFE DE BANCO VERDE

1 5

*Proponer estrategias para promover la gestión responsable de los recursos del banco, que permita el posicionamiento de la
institución en un contexto de economía verde, contribuyendo a la mitigación del riesgo ambiental y social.

1 Proponer y gestionar mejoras en procesos que permitan optimizar la eficiencia de las operaciones del Banco.
2 Contribuir con el desarrollo, implementación y supervisión del sistema de administración de riesgo ambiental y social (SARAS).
3 Contribuir con la adecuación y elaboración de productos financieros que permitan un óptimo desarrollo del negocio del Banco,
en concordancia con el SARAS y en coordinación con el área Comercial.
4 Diseñar y coordinar la realización de
a los requerimientos y necesidades de los clientes.
5 Implementar el Plan de Banco Verde.
6 Preparar información para el "Reporte de Sostenibilidad" del Banco.
7 Coordinar y ejecutar pasantías para la generación del conocimiento en temas de mitigación del riesgo ambiental y social.
Código MOF-001-01
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JEFE DE RESPONSABILIDAD SOCIAL EJECUTIVO

DESARROLLO DEPARTAMENTO DE RESPONSABILIDAD SOCIAL PRINCIPAL- LIMA


1 2

Administrar, dar sostenibilidad e implementar el desarrollo de las acciones de la Responsabilidad Social Corporativa y realizar el
correspondiente seguimiento de los indicadores establecidos cumpliendo el Plan Anual.

1 Establecer mecanismos para la construcción de una relación transparente, positiva y sostenible con los grupos de interés (GI)
prioritarios de Agrobanco y con la sociedad en general.
2 Diseñar, monitorear y cumplir con los objetivos del Plan de RSC por cada Grupo de Interés priorizado.
3 Elaborar el Plan anual de Responsabilidad Social Corporativa
4 Establecer un cronograma de reuniones periódicas con los Grupos de Interés Prioritarios
5 Sostener comunicación permanente con el personal de Agrobanco, tanto niveles directivos, ejecutivos como operativos a fin de
mantener actualizados sus compromisos y expectativas.
6 Realizar estudios (benchmarking) para la constante actualización de indicadores de valor compartido incluidos en el Plan anual
7 Preparar la documentación y participar en el diseño y contenido de la Memoria (Reporte) de Sostenibilidad del Banco de tal
manera que se alinea al Reporte de Sostenibilidad del Mercado de Valores y a la Memoria Institucional.
8 Elaborar y actualizar la matriz de materialidad de Agrobanco, que detalle los temas relevantes e indicadores a reportar.
9 Implementar, evaluar y hacer seguimiento a los programas específicos desarrollados por cada Grupo de Interés (GI) prioritario,
listado de actividades, plazos y responsables.
10 Preparar el reporte de las incidencias que potenciaron o condicionaron el desarrollo de los planes y programas de RSC
Código MOF-001-01
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GERENCIA DE GESTIÓN DEL TALENTO

Código MOF-001-01
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160102001 GERENTE DE GESTION DE TALENTO EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

GESTIÓN DE GERENCIA DE GESTIÓN DE TALENTO PRINCIPAL- LIMA
TALENTO

1 GERENTE GENERAL

1 EJECUTIVO DE CAPACITACION 5 ASISTENTE DE RECURSOS HUMANOS (2)
2 EJECUTIVO DE RECURSOS HUMANOS 6 ASISTENTE DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL
3 ANALISTA DE RECURSOS HUMANOS 7 ASISTENTE DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN
4 MÉDICO OCUPACIONAL 8

Fortalecer el talento humano de Agrobanco, en el marco de un modelo de gestión diseñado para ese fin y firmemente orientado al
fortalecimiento de la cultura interna y a la formación de personal calificad, motivado y especializado en competencias claves para el
logro de objetivos en el sector agropecuario. Gestionar los subsistemas de Selección, administración de personal, evaluación y
desarrollo, bienestar social, generando una cultura y clima organizacional que favorezcan el logro de los objetivos de AGROBANCO.

1 Administrar los recursos humanos estableciendo los niveles de puestos de acuerdo a la proyección institucional aprobada,
programar la evaluación de desempeño y escala salarial, beneficios para copar necesidades básicas de los colaboradores y de
la institución. Mejorar, mantener y dar seguimiento a los indicadores claves del modelo de gestión de desarrollo humano
(talento).
2 Formular el programa anual de trabajo y el presupuesto anual del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por
la Alta Dirección, que permita la preparación del planeamiento estratégico y el presupuesto anual del Banco.
3 Administrar los recursos humanos estableciendo los niveles de puestos, cargos y categorías, número de plazas autorizadas, de
acuerdo a la proyección institucional aprobada, programar la evaluación de desempeño y su proyección, así como la
administración salarial, de sus beneficios, de modo de alcanzar la satisfacción de sus necesidades y las de la institución.
4 Administrar y supervisar los legajos del personal. Además, administrar y mantener archivos según sus actividades competentes.
5 Dirigir, supervisar y controlar la eficiencia en la administración de los RRHH velando por el mantenimiento de la disciplina y una
eficiente productividad, que conduzcan a un eficiente e integral desarrollo del personal y su identificación con la Institución.
6 Establecer y proponer políticas de selección, incentivos, estructuras de sueldos, premios y sanciones para el personal;
manteniendo en vigencia el reglamento de trabajo, asegurando su difusión e implantación.
7 Supervisar que se entreguen a los colaboradores del Banco todas las herramientas necesarias (internas como externas) para
que cumplan correctamente sus funciones desempeñadas fomentando un clima laboral óptimo.
8 Dirigir y supervisar el desarrollo de la Evaluación de Desempeño (semestral) y del Clima Organizacional (anual)
Dirigir y supervisar la actualización continua de los perfiles de puestos.
9 Diseñar el programa de capacitación anual para clientes internos (colaboradores) en base a los objetivos del planeamiento
estratégico del Banco.
10 Administrar la planilla del Banco, el registro y control de movimientos, asistencia y puntualidad, vacaciones y licencias; y
supervisar las actividades del bienestar social, los contratos de trabajo, los seguros, y el archivo de los legajos de personal.
11 Efectuar el control del registro y proceso de las compensaciones por tiempo de servicios, provisiones de fondos
indemnizatorios, vacaciones, y liquidaciones de beneficios sociales.
12 Recibir del Área de Auditoría Interna las denuncias que involucren a los trabajadores a fin de iniciar el procedimiento
sancionador realizando las acciones a los niveles correspondientes
13 Llevar el control administrativo del otorgamiento de préstamos al personal verificando límites individuales y globales vigentes.
14 Supervisar y controlar que se encuentre actualizada la información referente a recursos humanos para la página web.
Código MOF-001-01
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15 Supervisar y controlar los reportes electrónicos (SIAF) para FONAFE, referidos a Recursos Humanos: mensual y trimestral.
16 Supervisión de la elaboración y actualización, en caso corresponda, del Programa de Inducción: CAP, Practicantes, Trainees y
Programas de reinducción para personal CAP en nuevas posiciones de trabajo.
Código MOF-001-01
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160103005 ANALISTA DE BIENESTAR SOCIAL ANALISTA SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN DIVISIÓN DE RECURSOS HUMANOS PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE ADJUNTO DE RECURSOS HUMANOS

1 2

Gestionar las actividades de bienestar social, salud ocupacional y clima organizacional con las entidades pertinentes permitiendo a la
institución generar un ambiente adecuado para el trabajo.

1 Administrar del Plan de Salud de EPS: afiliaciones, exclusiones, elaboración de la planilla, orientación al personal, trámite de
facturación, renovación de contratos con la EPS.
2 Administrar el Seguro Médico para practicantes y otros que brinden la atención médica a los colaboradores y su familia.
3 Realizar gestiones ante ESSALUD: subsidios por enfermedad y maternidad, lactancia.
4 Declarar mensualmente ante Cía de Seguros el registro remuneraciones, solicitar el pago puntual del Seguro vida Ley, FOLA y
Seguro Oncológico Colectivo y orientar al personal sobre beneficios del Seguro Vida Ley, FOLA y Seguro Oncológico Colectivo.
5 Coordinar con el bróker de seguros la elaboración y reporte de la planilla de Vida de Ley.
6 Elaborar y ejecutar el plan anual de bienestar social: Actividades recreativo - culturales y de motivación dirigidas al personal y
familia; así como el control presupuestal de dichas actividades.
7 Gestionar convenios con diversas instituciones de salud o recreativas que brinden beneficios corporativos al personal.
8 Administrar el programa de cumpleaños para el personal.
9 Gestionar el beneficio de Ropa de Trabajo para los colaboradores según la normativa.
10 Establecer y controlar el funcionamiento de un sistema de comunicaciones internas eficientes, implementando técnicas de
comunicación masiva (Administrar el boletín interno electrónico).
11 Administrar pólizas de seguros del personal: Vida Ley, Salud, Protección Familiar, Desgravamen y otros implementados.
12 Controlar descansos médicos y licencias por descansos pre y post natales y supervisar trámites de subsidios por todo concepto.
13 Atender Casos e Informes Sociales y elaborar planilla y declaración jurada mensual de la EPS.
14 Controlar el movimiento de personal afiliado en el Seguro de Salud EPS y orientación de casos especiales.
15 Administrar y mantener los archivos según sus las funciones de este puesto y sus actividades competentes.
16 Realizar coordinaciones con clínicas, centros médicos a nivel nacional para la realización del Chequeo Médico Ocupacional.
17 Coordinaciones con el Broker de de Seguros y Cías de Seguros y Seguimiento de Casos Sociales a través de Visitas
Domiciliarias y Visitas a Clínicas.
18 Entregar presentes de Agrobanco por nacimientos de hijos, fallecimientos y publicación de saludo de felicitación o pésame por
el acontecimiento.
Código MOF-001-01
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160103003 MÉDICO OCUPACIONAL ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 2

Fortalecer el procedimiento de Vigilancia de Salud de los trabajadores de Agrobanco para obtener información y tomar medidas de
control de riesgo ocupacional a nivel nacional, así como también, brindarles la atención asistencial respectiva.

1 Mantener y promover la actualización de los Exámenes Médicos Ocupacionales e informar a cada trabajador sobre los
resultados de los mismos.
2 Identificar peligros y evaluar factores de riesgos para cada puesto de trabajo expuestos a enfermedades ocupacionales y/o
accidentes de trabajo en todas las oficinas de Agrobanco.
3 Vigilar los factores del medio ambiente y prácticas de trabajo que puedan afectar la salud de los trabajadores de Agrobanco.
4 Promover medidas de adecuación del trabajo al trabajador con un problema de salud
5 Participación del análisis y desarrollo de programas para accidentes y/o enfermedades de trabajo. (CSST).
6 Atención de emergencias y asistencia médica para los trabajadores de Agrobanco.
7 Promoción y participación en las capacitaciones de Salud Ocupacional.
Código MOF-001-01
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160102003 EJECUTIVO DE CAPACITACION EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

GESTIÓN DE DIVISIÓN DE CAPACITACIÓN PRINCIPAL- LIMA
TALENTO


1 2

Gestionar los procesos de selección del personal de la Institución de adecuación, para desarrollar sus competencias y optimizar las
funciones del personal en cada uno de sus puestos. Desarrollo de los estudios de evaluación de desempeño y clima laboral.

1 Diseñar el programa de capacitación anual para clientes internos (colaboradores) en base a los objetivos del planeamiento
estratégico del Banco.
2 Administrar, establecer y ejecutar el plan anual de capacitación de acuerdo a lo programado y las necesidades de cada una de
las áreas del Banco así como implantar programas de inducción para su adiestramiento en las operaciones y administración del
Banco.
3 Evaluar y establecer los puntos críticos en los que el personal requiera ser capacitado desarrollando un plan de capacitación
para ello, y que este orientado al logro de los objetivos estratégicos de la institución.
4 Establecer alianzas con centros educativos de primer nivel, buscando mejores oportunidades para el desarrollo del personal.
5 La metodología de enseñanza para adultos como el soporte científico base ,
6 Fomentar la formación de formadores como eje transversal para el desarrollo de competencias de liderazgo en Agrobanco y el
fortalecimiento de la propia cultura organizacional; ello, a través del uso de la tecnología de enseñanza vía electrónica en red
7 Cumplir con las demás funciones que le asigne el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.
Código MOF-001-01
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160102002 EJECUTIVO DE RECURSOS HUMANOS EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

GESTIÓN DE DIVISIÓN DE RECURSOS HUMANOS PRINCIPAL- LIMA
TALENTO

1 GERENTE DE GESTIÓN DE TALENTO

1 ANALISTA DE RECURSOS HUMANOS 2 ASISTENTE DE RECURSOS HUMANOS (2)
3 ASISTENTE DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL 4 ASISTENTE DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE
PERSONAL

Administración de la planilla del Banco. Elaboración mensual de la Planilla, pago de AFPs, elaboración del PDT, Calculo de
Liquidación de Beneficios Sociales, Calculo de CTS, Calculo de Renta de Quinta Categoría.

1 Elaborar la planilla quincenal: CAP, Practicantes, Trainees, Dietas.
2 Calcular y Pago de impuestos 1º semana de c/mes: PDT, AFP, ESSALUD, EPS.
3 Remitir boletas , recibos de subvención y dietas, vía electrónica, preparar la liquidación de Beneficios Sociales y elaborar
planilla de CTS semestral, depósitos y emisión de certificados
4 Atención de solicitudes de información ante: AFPs, ONP, SUNAT.
5 Elaboración de Certificados, Constancias y cartas requeridas por el personal.
7 Responsable de actualizar la información de su competencia en el Portal de Transparencia en la página web.
8 Administración y mantenimiento de los archivos según sus actividades competentes.
9 Elaborar el plan anual de trabajo y el presupuesto anual del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la
Alta Dirección que permita la preparación del planeamiento estratégico y el presupuesto anual del Banco.
10 Administrar los recursos humanos estableciendo los niveles de puestos, cargos y categorías, número de plazas autorizadas de
acuerdo a la proyección institucional aprobada. Además, controlar los movimientos de personal
11 Monitorear el Control Vacacional; goce oportuno, compensaciones vacacionales, seguimiento de goce vacacional, elaboración y
control de acuerdos de reducción y acumulación vacacional, cálculo de indemnizaciones.
12 Brindar información a auditoria, juicios laborales e inspecciones, administrar y mantener los archivos de legajos personales y
seguir y controlar la actualización de Datos del Personal (anualmente).
13 Revisar la documentación de ingreso y salida del área, así como los cargos de la documentación que se remite a Auditoría.
14 Elaborar reportes para FONAFE, referidos a Recursos Humanos: mensual y trimestral.
15 Administrar y controlar los movimientos de personal y el Software de Control de Asistencia del personal.
16 Supervisar la elaboración de contratos a plazo indeterminado, plazo fijo, suplencias, convenios de práctica y registro
17 Seguir y controlar la actualización de Datos del Personal
18 Ejecución y supervisión del Reclutamiento y Selección de personal CAP y Locadores de Servicios y practicantes
19 Ejecución y supervisión del Programa de Trainees a nivel nacional: iniciar gestión y difusión del programa, selección y
evaluación de competencias.
20 Control y seguimiento de los periodos de prueba del personal nuevo.
21 Brindar información requerida por auditorías externas, internas (OCI), auditorías de trabajo u otros.
22 Ejecutar el estudio de evaluación de desempeño del personal CAP.
Código MOF-001-01
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23 Ejecutar el estudio de clima organizacional al personal CAP.

24 Actualizar los perfiles de competencias de los perfiles de puestos.
25 Ejecutar los procesos de comunicación organizacional.
26 Responsable de actualizar la información de su competencia en el Portal de Transparencia en la página web.
27 Registro de la Información al portal de transparencia del FONAFE (Altas y Bajas y Dietas del Directorio).
28 Registro de data relevante a FONAFE.
30 Gestionar las denuncias recibidas de Área de Auditoría Interna que involucren a los trabajadores a fin de iniciar el procedimiento
sancionador.
Código MOF-001-01
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160104002 ASISTENTE DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 EJECUTIVO DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL

1 3
2 4

Administrar y mantener actualizado los perfiles de puestos, MOF, procedimientos, reglamentos y políticas del área. Desarrollo de los
estudios de evaluación de desempeño y clima laboral.

1 Administración, seguimiento y control de los perfiles de puestos.
2 Coordinar con Organización y Métodos la actualización de perfiles de puestos.
3 Desarrollar el estudio periódico de Evaluación de Desempeño del personal
4 Elaboración de informes individuales de resultados de la Evaluación de Desempeño.
5 Elaboración de planes de acción y desarrollo humano a partir de resultados de Evaluación de Desempeño.
6 Desarrollar el estudio de Clima Organizacional.
7 Apoyo en los procesos de selección de personal a nivel nacional.
8 Apoyo en el proceso de incorporación de nuevos integrantes del Banco
10 Apoyo en los procesos de desarrollo organizacional.
12 Actualización y seguimiento de MOF, políticas, procedimientos y reglamentos de la División de Recursos Humanos.
13 Apoyo en los procesos de desarrollo de competencias, habilidades y potencial humano
Código MOF-001-01
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160104003 ASISTENTE DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN ASISTENTE SETIEMBRE 2016
DE PERSONAL


1 EJECUTIVO DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIÓN DE PERSONAL

1 2

Apoyo en la gestión de los procesos de selección de personal, de adecuación y la evaluación de competencias profesionales de
acuerdo a los perfiles y funciones establecidos por el Banco.

1 Realizar los filtros curriculares, filtros financieros y referencias laborales de los postulantes.
2 Realizar el proceso de evaluación de competencias. (Aspectos psicológicos, de personalidad, motivacionales, coherencia e
integridad, entre otros)
3 Ejecutar los procesos de selección. ( Entrevista, diseño y aplicación de baterías psicométricas, entre otras)
4 Coordinar las entrevistas técnicas por parte del área.
5 Realizar la gestión documentaria del nuevo personal del banco
6 Coordinar el programa de inducción al personal nuevo.
7 Administrar los resultados de los procesos de selección y evaluación de manera confidencial.
8 Coordinar la generación de los requerimientos con las distintas áreas del Banco para la contratación de personal. (Distintas
modalidades)
9 Comunicar las incorporaciones de personal.
10 Apoyo en los procesos de desarrollo organizacional
11 Apoyo en los procesos de desarrollo de competencias, habilidades y potencial humano
Código MOF-001-01
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160103001 ANALISTA DE RECURSOS HUMANOS ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 3
2 4

Llevar a cabo la ejecución y supervisión del programa anual de trabajo y el presupuesto anual del área, gestionar los procesos de
administración de legajos y vacaciones para optimizar la Administración del Personal para el cumplimiento de los objetivos del área.

1 Ejecución y del programa anual de trabajo y el presupuesto anual del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos
por la Alta Dirección que permita la preparación del planeamiento estratégico y el presupuesto anual del Banco.
2 Administrar los recursos humanos mediante el Cuadro de Asignación de Personal-CAP, estableciendo los niveles de puestos,
cargos y categorías, número de plazas autorizadas de acuerdo Al marco aprobado por FONAFE.
3 Responsable de la administración vacacional: goce oportuno, compensación vacacional y control del cumplimiento del rol
vacacional,
4 Remisión vía electrónica de boletas de pago, liquidaciones de CTS, certificados de 5ta Categoría, y liquidaciones de utilidades.
5 Atender los requerimientos de información para auditoria, juicios laborales e inspecciones.
6 Administración y mantenimiento de los archivos de legajos personales.
7 Seguimiento y control de la actualización de Datos del Personal - Anual.
8 Supervisar la documentación de ingreso y salida del área, así como los cargos de la documentación que se remite a Auditoría.
9 Elaborar los reportes para FONAFE (portal de transparencia, data relevante, entre otros), referidos a Recursos Humanos:
mensual, trimestral y semestral
10 Ejecución y supervisión de la administración de los recursos humanos, en materia de movimientos de personal, ficha de
accesos,
11 Apoyo en la elaboración de la planilla quincenal: CAP, Practicantes, Dietas.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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160104001 ASISTENTE DE RECURSOS HUMANOS ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 EJECUTIVO DE RECURSOS HUMANOS

1 6

Gestionar los procesos de control de asistencia, normativas y circulares a fin de optimizar la Administración del Personal para el
cumplimiento de los objetivos de la División.

1 Administración y control de los movimientos de personal.
2 Administración del Software de Control de Asistencia del personal, así como la elaboración de reportes de asistencia y
tardanzas.
3 Elaboración de memorándums de comunicación, felicitación o sanción.
4 Elaboración y registro de convenios de práctica pre profesionales y profesionales.
5 Emisión y control de fotochecks para personal CAP y practicantes.
7 Responsable de mantener el stock de útiles de oficina para todo el personal de la División
8 Actualización del Reglamento Interno de Trabajo y Código de Ética
9 Responsable de la revisión semestral del estado crediticio del personal activo del banco.
10 Evaluación del conocimiento del Código de Ética.
Código MOF-001-01
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160104004 ASISTENTE DE RECURSOS HUMANOS ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 EJECUTIVO DE RECURSOS HUMANOS

1 6

Gestionar los procesos de control de asistencia, normativas y circulares a fin de optimizar la Administración del Personal para el
cumplimiento de los objetivos de la División.

1 Administración y control de los movimientos de personal.
2 Administración del Software de Control de Asistencia del personal, así como la elaboración de reportes de asistencia y
tardanzas.
3 Elaboración de memorándums de comunicación, felicitación o sanción.
4 Elaboración y registro de convenios de práctica pre profesionales y profesionales.
5 Emisión y control de fotochecks para personal CAP y practicantes.
7 Responsable de mantener el stock de útiles de oficina para todo el personal de la División
8 Actualización del Reglamento Interno de Trabajo y Código de Ética
9 Responsable de la revisión semestral del estado crediticio del personal activo del banco.
10 Evaluación del conocimiento del Código de Ética.
Código MOF-001-01
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GERENCIA DE RIESGOS
Código MOF-001-01
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070001001 GERENTE DE RIESGOS GERENTE SETIEMBRE 2016

RIESGOS GERENCIA DE RIESGOS PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE GENERAL

1 GERENTE ADJUNTO DE DIVISIÓN DE RIESGOS CREDITICIOS 3 GERENTE ADJUNTO DE DIVISIÓN DE NORMALIZACIÓN
2 GERENTE ADJUNTO DE DIVISIÓN RIESGOS FINANCIEROS 4
3 GERENTE ADJUNTO DE DIVISIÓN RIESGOS OPERACIONALES 6

Planificar, organizar, supervisar y controlar las actividades que permitan ejercer el control adecuado de los riesgos de la institución,
mediante el estableciendo de metodologías de medición, revisión, seguimiento e implantación de los controles en los riesgos
crediticios, de mercado, liquidez, riesgo cambiario, operativo y otros de similar naturaleza; que permita que la institución entre dentro
de los límites y ratios permitidos.

1 Dirigir la administración de los controles de los riesgos en la institución, que permita una adecuada valoración, diseño y
aplicación de políticas y herramientas que faciliten su gestión y prevención.
2 Proponer el uso de metodologías y técnicas de medición del riesgo, que permitan proveer una seguridad razonable en el logro
de la administración y mitigación de los riesgos.
3 Proponer el establecimiento de límites de máximo endeudamiento a las Instituciones Financieras, sujetas de créditos de la
institución al Comité de Riesgos.
4 Formular el plan de trabajo y el presupuesto anual del área.
5 Participar y dar calificación u opinión dentro del nivel que le corresponde a las propuestas crediticias presentadas, de acuerdo a
las políticas y parámetros establecidos por la institución, sirviendo de base para la colocación de créditos por parte del área
competente del Banco.
6 Asegurar la adecuada evaluación de la capacidad de pago de los clientes que soliciten la refinanciación de sus operaciones
7 Identificar y evidenciar el problema o incumplimiento en los plazos acordados para aquellos clientes con retrasos en sus pagos
8 Mantener actualizada la clasificación de la cartera de créditos según lo normado por la SBS. Proponiendo los cambios
respectivos en la clasificación regulatoria de los clientes según las alertas o problemas identificados.
9 Velar por el cumplimiento de los límites legales en las operaciones que realiza la institución así como los límites individuales y
globales de los clientes.
10 Coordinar con los otros órganos del Banco los riesgos asociados a sus actividades con fin de monitorear y mantener un sistema
de control de riesgos interno adecuado, eficiente y seguro, que cumpla con las normas y estándares exigidos por los órganos
internos (OCI, Gerencia General) y externos (SBS, BCRP, Contraloría, etc.).
11 Supervisar la identificación de los riesgos de créditos, de mercado, liquidez, riesgos cambiario, operativo u otro de similar
naturaleza, estableciendo los controles y seguimiento correspondiente.
12 Proponer y evaluar anualmente el mantenimiento de límites para las operaciones de tesorería.
13 Supervisar el adecuado cumplimiento de los requerimientos establecidos por los entes rectores para la administración de los
riesgos.
14 Informar a la Gerencia General y al Comité de Riesgos de la marcha institucional en materia de riesgos, recomendando la
determinación de políticas y acciones para mitigar los riesgos.
15 Dirigir ante los niveles directivos la evaluación permanente de las posiciones afectas a riesgo, en cualquiera de sus
modalidades, proponiendo medidas de contingencia que atenúen, mitiguen o eliminen los posibles riesgos.
16 Coordinar con las unidades orgánicas del Banco, el establecimiento de un sistema de alertas tempranas que permita identificar
los posibles riesgos que puede está expuesto la institución, como también darle el seguimiento adecuado.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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17 Supervisar la elaboración, preparación y presentación de los anexos, reportes, informes u otros, requeridos por los entes de
control, que sean de su competencia en cuanto a su elaboración, dentro de los plazos establecidos.
18 Remitir la información sobre los procesos judiciales cuando sea requerido por la Gerencia Legal
Código MOF-001-01
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DIVISIÓN DE RIESGOS CREDITICIOS

Código MOF-001-01
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070202001 GERENTE ADJUNTO DE DIVISIÓN DE RIESGOS EJECUTIVO SETIEMBRE 2016
CREDITICIOS

RIESGOS DIVISIÓN DE RIESGOS CREDITICIOS PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE DE RIESGOS

1 DEPARTAMENTO DE RIESGOS CREDITICIOS MINORISTAS 2 DEPARTAMENTO DE RIESGOS CREDITICIOS NO MINORISTAS

Planificar, dirigir, aprobar, supervisar y controlar la ejecución de las actividades de análisis y evaluación de las operaciones crediticias,
mediante el uso de metodologías de evaluación de riesgos establecidas en la institución.

1 Supervisar y revisar las evaluaciones de las operaciones de crédito presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas,
modificaciones Y prórrogas otras, siguiendo la normativa establecida por la SBS.
2 Refrendar o emitir opinión en las propuestas de créditos presentadas, sean mecanizadas o manuales, luego de haber sido
evaluadas, sustentando los motivos por los que se llego a dicha conclusión Analistas de Riesgo Crediticio, Oficiales de Riesgo
Crediticio.
3 Supervisar que las propuestas de créditos que se presenten cumplan con las políticas de crédito, estén sustentadas y cuenten
con los mecanismos que permitan mitigar los riesgos de créditos.
4 Asegurar la adecuada evaluación de la capacidad de pago de los clientes que soliciten la refinanciación de sus operaciones.
6 Preparar y proponer la utilización de metodologías de riesgos para la evaluación de las operaciones de créditos, que incluya la
revisión, análisis y sensibilización de la información presentada.
7 Dar conformidad a pautas de crédito que permitan optimizar el proceso de la tramitación de los créditos, estableciendo los
controles necesarios para tal fin.
8 Coordinar con los generadores de las operaciones de créditos la información y documentación necesaria establecida para
poder realizar una correcta evaluación y emitir una opinión confiable.
9 Brindar información a los generadores de las operaciones de crédito sobre el tipo de evaluación de riesgos crediticios que se
emplea en la institución, inculcando la cultura del crédito, evaluación de riesgos y de conocimiento del cliente.
10 Buscar y analizar en forma permanente que los procesos y productos crediticios que la institución brinda, estén de acuerdo al
mercado, al sector agropecuario y al sector de las entidades financieras similares.
11 Proponer el desarrollo de esquemas de riesgos crediticios orientados a los productos que maneja el Banco, en coordinación con
la Gerencia de Desarrollo.
12 Proponer políticas y procedimientos crediticios así como delegaciones y autonomías crediticias.
13 Dar conformidad a modelos de medición de rating, sea para Operadores como Tasadores u otros de similar naturaleza.
14 Supervisar y controlar las tareas de control y seguimiento, y actividades periódicas no permanentes así como la implementación
de nuevos mecanismos de control de riesgos.
15 Participar como invitado en el comité de créditos, comité de riesgos crediticios y comité de recuperaciones; actuando en
reemplazo del gerente de ser el caso.
16 Elaborar informes en materia de riesgos crediticios para la Gerencia, Comité de Créditos, Comité de Riesgos y entidades de
control, según sea el caso.
Código MOF-001-01
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Código MOF-001-01
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070203001 JEFE DE RIESGOS CREDITICIOS NO MINORISTAS SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE RIESGOS CREDITICIOS NO MINORISTAS PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE ADJUNTO DIVISIÓN DE RIESGO CREDITICIO

1 ANALISTA DE RIESGOS CREDITICIOS (2) 2 ASISTENTE DE RIESGOS CREDITICIOS

Analizar y evaluar las operaciones de créditos que se presentan mediante propuestas de créditos, utilizando la metodología que la
institución tiene implantada.

1 Coordinar con Oficiales de Riesgos Zonales y Oficiales de Riesgos la correcta evaluación, análisis y sensibilización y pase a
Comité de las Propuestas de Créditos; de diferentes zonas geográficas o casos específicos asignados por el Gerente Adjunto.
2 Revisar y evaluar las operaciones de crédito no minoristas (mayor a S/.30,000.00 de endeudamiento) presentadas mediante
propuestas de créditos, sean nuevas, modificaciones, prórrogas, refinanciadas u otras de similar naturaleza, siguiendo la
normativa establecida por la SBS.
3 Emitir opinión en las propuestas de créditos presentadas, sean mecanizadas o manuales, luego de haber sido evaluadas,
sustentando los motivos por los que se llego a dicha conclusión.
4 Coordinar con el área de Finanzas / Banca de Segundo Piso, para que las propuestas de créditos que presenten, cumplan con
las políticas de crédito, estén sustentadas y cuenten con los mecanismos que permitan mitigar los riesgos de créditos.
5 Utilizar para la evaluación de las operaciones de crédito, la metodología de riesgos implantada por la institución, que incluya la
6 Proponer pautas de riesgo crediticio que permitan optimizar y dinamizar el proceso de la tramitación de los créditos,
estableciendo los controles necesarios para tal fin.
9 Solicitar a los generadores de las operaciones de créditos la información y documentación necesaria establecida (EEFF) para
poder realizar una correcta evaluación y emitir una opinión confiable.
10 Realizar el análisis económico financiero de la información proporcionada por la Gerencia Comercial para el registro de la ficha
de clasificación de deudor.
11 Comunicar y trasladar conocimiento a los generadores de las operaciones de crédito sobre la evaluación y riesgos de créditos,
inculcando la cultura del crédito, evaluación de riesgos y de conocimiento del cliente.
Código MOF-001-01
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070204001 ASISTENTE DE RIESGOS CREDITICIOS ASISTENTE SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE RIESGOS CREDITICIOS NO MINORISTAS PRINCIPAL- LIMA

1 JEFE DE RIESGOS CREDITICIOS NO MINORISTAS

1 3


Comité de Propuestas de Créditos; correspondientes a zonas geográficas o a casos designados por el Gerente Adjunto.
2 Revisar y evaluar las operaciones de crédito minoristas presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas,
modificaciones, prórrogas, refinanciadas u otras de similar naturaleza, siguiendo la normativa establecida por la SBS.
4 Coordinar con las unidades del área Comercial, para que las propuestas de créditos que presenten, cumplan con las políticas
de crédito, estén sustentadas y cuenten con los mecanismos que permitan mitigar los riesgos de créditos.
9 Solicitar a los generadores de las operaciones de créditos la información y documentación necesaria establecida para poder
realizar una correcta evaluación y emitir una opinión confiable.
11 Buscar en forma permanente que los procesos y productos crediticios que la institución brinda, estén de acuerdo al mercado, al
sector agropecuario y al sector de las entidades financieras similares.
12 Proponer el desarrollo de esquemas crediticios orientados a la implantación de productos crediticios estandarizados.
Código MOF-001-01
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ANALISTA DE RIESGOS CRÉDITICIOS FORESTALES SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE RIESGOS CREDITICIOS MINORISTAS PRINCIPAL- LIMA

1 JEFE DE RIESGOS CREDITICIOS MINORISTAS

1 5

Establecer mecanismos para analizar, evaluar y vigilar el cumplimiento de las normas crediticias para los créditos forestales,
enmarcados en una gestión responsable de los recursos del banco y acorde a la mitigación de riesgos ambientales y sociales.

1 Establecer mecanismos para analizar, evaluar y vigilar el cumplimiento de las normas crediticias para el otorgamiento de los
créditos forestales.
2 Enmarcar las actividades de evaluación y revisión también a los planes de inversión forestal en los que el Banco participe
activamente.
3 Vigilar y evaluar la adecuación y aplicación de productos forestales que permitan un óptimo desarrollo del negocio del Banco,
en concordancia con los límites de apetito al riesgo establecidos y en coordinación con el Área de Negocios.
Código MOF-001-01
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JEFE DE RIESGOS CREDITICIOS MINORISTAS SETIEMBRE 2016


1 GERENTE ADJUNTO DIVISIÓN DE RIESGO CREDITICIO

1 ANALISTA DE RIESGOS CREDITICIOS 3
2 4


Comité de las Propuestas de Créditos si corresponden; de diferentes zonas geográficas o casos específicos.
2 Revisar aleatoriamente las evaluaciones de operaciones de crédito minoristas (menor a S/.30,000.00 de endeudamiento)
presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas, modificaciones, prórrogas, refinanciadas u otras de similar
naturaleza, siguiendo la normativa establecida por la SBS.
4 Vigilar las coordinaciones de la red de Oficiales de Riesgos Zonales y Oficiales de Riesgos con las diferentes unidades
orgánicas para que las propuestas de créditos que presenten, cumplan con las políticas de crédito, estén sustentadas y cuenten
con los mecanismos que permitan mitigar los riesgos de créditos.
8 Solicitar a los generadores de las operaciones de créditos la información y documentación necesaria para poder realizar una
correcta evaluación y emitir una opinión confiable.
9 Realizar el análisis económico financiero de la información proporcionada por la Gerencia Comercial para el registro de la ficha
de clasificación de deudor.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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ANALISTA DE RIESGOS CREDITICIOS MINORISTAS SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE RIESGOS CREDITICIOS MINORISTAS

1 3


1 Coordinar con Oficiales de Riesgos Zonales y Oficiales de Riesgos la correcta evaluación, análisis y sensibilización
correspondientes a zonas geográficas o a casos designados por la Jefatura.
2 Evaluar operaciones de crédito minoristas presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas, modificaciones,
prórrogas, refinanciadas u otras de similar naturaleza, siguiendo la normativa establecida por la SBS.
4 Coordinar con las unidades del Área de Negocios, para que las propuestas de créditos que presenten, cumplan con las políticas
de crédito, estén sustentadas y cuenten con los mecanismos que permitan mitigar los riesgos de créditos.
8 Solicitar a los generadores de las operaciones de créditos la información y documentación necesaria establecida para poder
Código MOF-001-01
TRABAJO
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COORDINADOR ZONAL SETIEMBRE 2016

RIESGOS DIVISIÓN DE RIESGOS CREDITICIOS RED DE AGENCIAS

PUESTO A QUIEN REPORTA (FUNCIONALMENTE) PUESTO A QUIEN REPORTA (ADMINISTRATIVAMENTE)
1 GERENTE ADJUNTO DE RIESGOS CREDITICIOS 1 JEFE ZONAL
PUESTOS QUE SUPERVISA (FUNCIONALMENTE) PUESTOS QUE SUPERVISA ADMINISTRATIVAMENTE)

1 ZONALES DE RIESGOS 2

Coordinar, monitorear, evaluar y apoyar las actividades de los Zonales de Riesgos garantizando buenas prácticas en la evaluación y
seguimiento de los créditos presentados y aprobados en la red de agencias / oficinas, utilizando la metodología de riesgos que la

1 Coordinar con la División de Riesgos Crediticios y los Zonales de Riesgos, la correcta aplicación de la metodología de riesgos
por la institución y cumpliendo con las políticas de crédito incluyendo la revisión, análisis y seguimiento correspondientes.
2 Coordinar con la División de Riesgos Crediticios y los Zonales de Riesgos, la administración de recursos de la red de Zonales y
Oficiales de Riesgos de tal manera que se cuenten con los mecanismos que mitiguen los riesgos de los créditos.
3 Coordinar con las unidades del Área de Negocios y del Departamento de Operaciones, para apoyar el proceso de evaluación
de propuestas de créditos de tal manera que cuenten con los mecanismos que mitiguen los riesgos de los créditos.
4 Coordinar visitas a la red de Zonales planificando sus actividades para revisar y controlar aleatoriamente las tareas de
evaluación y seguimiento de las propuestas presentadas y prácticas del personal de las Agencias / oficinas.
5 Visitar a una muestra de créditos de acuerdo a lo establecido en el Plan de Trabajo de la Gerencia de Riesgos, realizando el
informe respectivo acompañando a los Oficiales de Riesgos y monitoreando la calidad.
6 Revisar y evaluar propuestas de crédito, de acuerdo a las autonomías correspondientes, sean nuevas, modificaciones,
prórrogas, refinanciadas u otras de similar naturaleza; como también las garantías recibidas, siguiendo la normativa establecida
por la SBS solicitando a los generadores de las operaciones de créditos, la información y documentación necesaria establecida
para poder realizar una correcta evaluación y emitir una opinión confiable.
7 Proponer pautas de riesgo crediticio y recomendaciones a las políticas de monitoreo aplicadas que permitan optimizar y
dinamizar el proceso de la tramitación, evaluación, seguimiento y análisis de los créditos, estableciendo controles necesarios.
8 Hacer seguimiento a la identificación de los riesgos, las acciones y controles de la matriz integral de riesgos operacionales,
actualizando la información de acuerdo a la periodicidad establecida.
9 Asegurar la adecuada evaluación de la capacidad de pago de los clientes.
11 Identificar y evaluar los riesgos de seguridad de información, proponiendo acciones para mitigar eventos de obtención, pérdida
y mal uso de información sensible, participando en forma activa en su implantación.
13 Asistir a los comités de créditos dispuestos de acuerdo al Manual de Créditos y Riesgos; así mismo dar opinión de riesgos a los
créditos sin autonomía (créditos nuevos) para que puedan ser atendidos y absueltos en el Comité de Créditos Regional. En
caso de créditos en autonomía (créditos recurrentes, directivas específicas), emite opinión sobre casos observables, el cual
constará en el acta del Comité Zonal.
14 Centralizar los informes sobre las pérdidas ocasionadas por riesgos operacionales, de acuerdo a la información proporcionada
por la Agencia Regional
15 Cumplir con las normas referidas al resguardo y confidencialidad de la información de los clientes.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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continuidad del negocio, seguridad de la información u otros de similar naturaleza así como la administración, identificación y
17 Cumplir con otras actividades que le asigne la Gerencia de Riesgos dentro del ámbito de su competencia
Código MOF-001-01
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DIVISIÓN DE RIESGOS FINANCIEROS

Código MOF-001-01
TRABAJO
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GERENTE ADJUNTO DE DIVISIÓN DE RIESGOS SETIEMBRE 2016
FINANCIEROS

RIESGOS DIVISIÓN DE RIESGOS FINANCIEROS PRINCIPAL- LIMA


1 DEPARTAMENTO EVALUACIÓN Y CLASIFICACIÓN CARTERA 3 DEPARTAMENTO DE SEGUIMIENTO DE CARTERA
2 DEPARTAMENTO RIESGOS DE MERCADO Y LIQUIDEZ 4 DEPARTAMENTO DE HOJA DE PRODUCTO
3 DEPARTAMENTO DE INTELIGENCIA Y MODELAMIENTO

Analizar y evaluar las operaciones de riesgos financieros, que se presenten mediante propuestas de crédito e instrumentos
financieros utilizando la metodología que la institución tiene implantada.

1 Revisar y evaluar los riesgos financieros que puedan afectar la posición del Banco
2 Identificar los riesgos de mercado que pueden afectar la posición del Balance incluyendo precios, tasa de interés, riesgo
cambiario, commodities y otros.
3 Coordinar con el Área de Finanzas la mitigación de los riesgos financieros y el impacto en la cartera de instrumentos financieros
4 Tener identificado los riesgos de los productos agrícolas y su implicancia en los productos y riesgos financieros
5 Vigilar que se cumplan los indicadores y niveles autorizados de riesgos financieros, tanto a nivel regulatorio como interno
6 Validar y remitir los informes obligatorios y establecidos sobre riesgos financieros exigidas por las entidades de control y
suspensión
7 Presentar recomendaciones sobre políticas y acciones que consideren debe adoptar el Banco.
8 Hacer seguimiento al cumplimiento de la implementación de Basilea II de acuerdo a las disposiciones de la SBS.
9 Establecer metodologías y términos de medición y monitoreo de los riegos financieros
Código MOF-001-01
TRABAJO
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070304001 JEFE DE HOJA DE PRODUCTO ASISTENTE SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE HOJA DE PRODUCTOS PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE ADJUNTO DE DIVISIÓN DE RIESGOS FINANCIEROS

1 2

Planificar los trabajos y análisis relacionados a la Hoja de Productos, además de preparar, proponer, actualizar e implementar las
hojas de productos, en función a las implicancias externas e internas que ofrece el mercado.

1 Planificar los trabajos, viajes, reuniones y análisis relacionados a la Hoja de Productos
2 Preparar, proponer, actualizar e implantar las hojas de productos agropecuarios estandarizados.
3 Preparar, proponer, actualizar e implantar los costos de producción de los productos agropecuarios establecidos en las hojas de
productos.
4 Preparar, proponer, actualizar e implantar las hojas de productos para las campañas nuevas.
5 Preparar, proponer, actualizar e implantar las hojas de productos del Producto Estandarizado Automatizado (PEA).
6 Armar y proponer hojas de producto para productos agropecuarios nuevos, considerando costos, rentabilidad, precio, tamaño,
entre otros parámetros requeridos para su regularización y aplicación en el Banco.
7 Absolver las consultas agronómicas que puedan afectar el riesgo crediticio.
8 Dar seguimiento a los productos en el mercado, revisando variaciones de precios, mora por cosecha, cambios climáticos, entre
otros para que sean actualizados en la hoja de producto.
9 Medir los efectos externos (temporales, fenómenos, entre otros) que puedan generar eventos de riesgos.
10 Realizar seguimiento a través de una evaluación aleatoria agronómica en cada Oficina Regional.
11 Realizar los informes de visita cero desde el punto de vista agronómico.
12 Coordinar con las Oficinas Regionales la modificación de parámetros a considerar acerca de los productos agropecuarios para
que sean actualizados en las hojas de productos.
13 Coordinar con el Servicio de Organización y Métodos la actualización de las hojas de productos hasta su publicación.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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JEFE DE INTELIGENCIA Y MODELAMIENTO SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE INTELIGENCIA DE RIESGOS FINANCIEROS PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE ADJUNTO DE RIESGOS FINANCIEROS

1 2

Analizar y evaluar la cartera de crédito, las operaciones de riesgos financieros u otras operaciones que el banco realice, mediante la
utilización de instrumentos de modelamientos de riesgos, que permitan la identificación de tendencias y variables de riesgos.

1 Realizar evaluaciones de inteligencia de riesgo financiero, mediante la utilización de instrumento de modelamiento de riesgos
2 Identificar tendencias y variables en la cartera de créditos y los de orden financiero e incluirlos en los modelos de riesgos
3 Realizar estudios, análisis y pruebas de estrés de la cartera de créditos y de los instrumentos financieros
4 Obtener convenios y utilización de bases de datos complementarias que permitan la inclusión de variables adicionales a los
modelos de riesgos
5 Tener identificado las variables con tendencia mayor al riesgo, haciendo seguimiento al comportamiento de la cartera de
créditos y de los instrumentos financieros en dichos aspectos
6 Realizar simulaciones a la base de datos de los clientes del banco a fin de investigar nuevas tendencias e incidencias de riesgo
7 Proponer modificaciones a los modelos de evaluación de riesgo.
8 Establecer metodología y términos de medición de los modelos de riesgos
9 Proporcionar informes de alertas sobre tendencias y desviaciones en la cartera de crédito e instrumentos financieros
10 Validar los resultados de los modelamientos de riesgos
Código MOF-001-01
TRABAJO
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JEFE DE EVALUACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE CARTERA SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE EVALUACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE CARTERA PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA DE EVALUACIÓN DE CARTERA 2 ANALISTA DE CLASIFICACIÓN DE CARTERA

Mantener la evaluación y calificación de la cartera de créditos de acuerdo a las exigencias regulatorias e internas.

1 Vigilar que la cartera de créditos esté calificada y diversificada de acuerdo a las exigencias normativas establecidas
2 Validar y revisar aleatoriamente la calificación y clasificación de los créditos de la cartera
3 Proponer y establecer metodologías y técnicas de evaluación de los créditos de la cartera
4 Validar el proceso del RCD y su revisión oportuna
5 Validar los avances y reportes regulatorios de envío a los entes regulatorios en los plazos establecidos
6 Presentar informes y propuestas sobre la calificación y clasificación de la cartera
7 Hacer seguimiento a la implementación de los requerimientos de Basilea (II y III), indicado por la SBS dentro de los plazos
establecidos
8 Validar el proceso del cálculo de provisiones proponiendo recomendaciones y mejoras
9 Proponer indicadores internos de medición su automatización y seguimiento para su implementación y uso.
Código MOF-001-01
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070303001 ANALISTA DE EVALUACIÓN DE CARTERA ANALISTA SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DE CARTERA PRINCIPAL- LIMA

1 EJECUTIVO DE EVALUACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE CARTERA

1 5

Ejercer la evaluación y clasificación de la cartera de los créditos de la institución, mediante metodologías de medición, revisión,
clasificación y seguimiento del deudor, determinando las provisiones, de acuerdo a las exigencias normativas establecidas.

1 Analizar y calificar la cartera de créditos de acuerdo a las disposiciones normativas establecidas.
2 Realizar seguimiento a la calidad de cartera, bajo el enfoque de seguimiento por Gestión Integral de Riesgos.
3 Evaluar aleatoriamente a una muestra representativa los créditos otorgados, mediante revisiones periódicas; observando el
cumplimiento de las obligaciones del deudor del el Banco así como en las instituciones del sistema financiero nacional.
4 Evaluar las exigencias de las provisiones, de acuerdo a las disposiciones normativas establecidas, proponiendo de ser el caso,
modificaciones y mejoras.
5 Establecer metodologías y técnicas de medición de la clasificación de los créditos, que permitan proveer una seguridad
razonable en el logro de una adecuada situación crediticia y financiera.
6 Enviar el reporte crediticio de deudores - RCD y su presentación ante el ente rector dentro de los plazos establecidos.
7 Atender consultas de las Oficinas Regionales y la Oficina Principal, respecto a la situación de la clasificación de los clientes.
8 Responsable del envío de reportes y anexos de su competencia, de acuerdo a los parámetros que indica el ente de control así
como la periodicidad establecida.
9 Preparar periódicamente informes al Directorio, Gerencia General y Comité de Riesgos de la gestión de evaluación de cartera.
10 Proponer mejoras y/o actualizaciones a los Manuales y las Políticas de riesgos con respecto a la clasificación de la cartera y
constitución de provisiones.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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ANALISTA DE CLASIFICACIÓN DE CARTERA SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE EVALUACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE CARTERA PRINCIPAL- LIMA

1 EJECUTIVO DE EVALUACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE CARTERA

1 5

Ejecutar la calificación y clasificación de la cartera

1 Ejecutar los procesos de calificación y clasificación de la cartera.
2 Establecer y realizar la ficha de clasificación de los clientes no minoristas
3 Monitorear el ambiente del proceso de clasificación de la cartera
4 Preparar información de calificación y clasificación solicitadas
5 Atender requerimientos de información
6 Coordinar con las Oficinas Regionales los requerimientos de información para el proceso de calificación y clasificación de
clientes
7 Identificar posibles inconvenientes de créditos de la cartera que tengan impacto en la provisión y calificación mensual.
8 Coordinar con las unidades orgánicas la entrega de información requerida para completar correctamente el proceso de RCD.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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070302001 JEFE DE RIESGOS DE MERCADO Y LIQUIDEZ EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE RIESGOS DE MERCADO Y LIQUIDEZ PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA DE RIESGOS DE MERCADO Y LIQUIDEZ 5

Apoyar en la gestión y control de los riesgos de mercado y liquidez que puedan afectar la rentabilidad y la sostenibilidad de la entidad
ante fluctuaciones de tasas de interés y de tipo de cambio en el mercado financiero local e internacional

1 Apoyar en la gestión del riesgo de mercado y liquidez que enfrenta el Banco (identificación, evaluación, tratamiento, control,
reporte y monitoreo del riesgo de mercado y liquidez).
2 Evaluar los niveles de liquidez necesarios para la operatividad y cumplimiento regulatorio del Banco.
3 Recopilar, ordenar y analizar permanentemente la información (interna y externa) para la previsión y gestión de los riesgos de
mercado y liquidez.
4 Elaborar reportes, informes u otros que competen al área, para los entes internos y externos.
5 Analizar los elementos de riesgo de mercado y liquidez en los productos y operaciones financieras y el grado de exposición, en
el marco de la normatividad vigente.
6 Analizar la evolución de activos y pasivos expuestos al riesgo de tasas de interés, en el marco de la normatividad vigente.
Analizar la exposición al riesgo cambiario según los modelos internos y regulatorios asumidos por el Banco.
Elaborar los reportes regulatorios sobre riesgos de mercado, inversiones y derivados.
Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigen el funcionamiento de su gerencia.
Asegurar el carácter reservado y confidencial de la información de los clientes e información institucional
Código MOF-001-01
TRABAJO
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ANALISTA DE RIESGOS DE MERCADO Y LIQUIDEZ SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE RIESGOS DE MERCADO Y LIQUIDEZ PRINCIPAL- LIMA

1 JEFE DE RIESGOS DE MERCADO Y LIQUIDEZ

1 5

Apoya en la gestión de los riesgos de mercado y liquidez que pueden afectar la rentabilidad y sostenibilidad de la entidad

1 Apoyar en la gestión del riesgo de mercado y liquidez que enfrenta el Banco (identificación, evaluación, tratamiento, control,
reporte y monitoreo del riesgo de mercado y liquidez).
2 Evaluar los niveles de liquidez necesarios para la operatividad y cumplimiento regulatorio del Banco.
3 Recopilar, ordenar y analizar permanentemente la información (interna y externa) para la previsión y gestión de los riesgos de
mercado y liquidez.
4 Elaborar reportes, informes u otros que competen al área, para los entes internos y externos.
5 Analizar los elementos de riesgo de mercado y liquidez en los productos y operaciones financieras y el grado de exposición, en
el marco de la normatividad vigente.
6 Analizar la evolución de activos y pasivos expuestos al riesgo de tasas de interés, en el marco de la normatividad vigente.
7 Analizar la exposición al riesgo cambiario según los modelos internos y regulatorios asumidos por el Banco.
8 Elaborar los reportes regulatorios sobre riesgos de mercado, inversiones y derivados.
9 Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigen el funcionamiento de su gerencia.
10 Asegurar el carácter reservado y confidencial de la información de los clientes e información institucional.
Código MOF-001-01
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JEFE DE SEGUIMIENTO DE CARTERA SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE SEGUIMIENTO DE CARTERA PRINCIPAL- LIMA


1 5

Apoyar en la gestión y seguimiento de la cartera de créditos.

1 Hacer gestión, monitoreo y seguimiento a la cartera de crédito, supervisando el cumplimiento de los compromisos y condiciones
especiales que han sido aprobadas en la propuesta de crédito correspondiente.
2 Prevenir y realizar planteamientos sobre negociaciones que deben realizarse para mantener una cartera sana de los créditos,
así como de la cartera ya normalizada, a fin que se cumplan las condiciones establecidas.
3 Identificar, evaluar y presentar informes sobre el estado de seguimiento de la cartera incluyendo reportes y líneas de acción.
4 Participar en negociaciones para mantener la calidad de la cartera.
5 Evaluar los niveles de calidad de la cartera para la operatividad y cumplimiento regulatorio del Banco, para la previsión y
gestión de las provisiones y garantías, emitiendo reportes, informes u otros que competen al área.
6 Analizar los elementos de riesgo de créditos de la cartera y proponer recomendación para mejorar el seguimiento centralizado y
en la red de agencias / oficinas.
7 Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigen el funcionamiento de la cartera.
8 Asegurar el carácter reservado y confidencial de la información de los clientes e información institucional.
Código MOF-001-01
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DIVISIÓN DE RIESGO OPERACIONAL

Código MOF-001-01
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070402001 GERENTE ADJUNTO DE RIESGO OPERACIONAL EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

RIESGOS DIVISIÓN DE RIESGO OPERACIONAL PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA DE RIESGO OPERACIONAL 2 ANALISTA DE CONTINUIDAD DEL NEGOCIO
3 4

Proveer el esquema metodológico e infraestructura que permita la administración de los riesgos operacionales en toda la organización,
así como la adecuada gestión de continuidad del negocio y de solución de conflictos y riesgos ambientales. Asimismo, elaborar las
políticas necesarias y crear conciencia de la necesidad de administrar los riesgos en la compañía.

1 Proponer, implantar y mantener actualizadas las políticas, procedimientos y metodologías apropiadas, incluyendo los roles y
responsabilidades.
2 Velar que los riesgos operacionales, la continuidad del negocio, la solución de conflictos y riesgos ambientales se gestionen de
manera competente, promoviendo el alineamiento de las medidas de tratamiento de los riesgos del Banco, con el desarrollo de
controles apropiados y mejorando la cultura al interior del Banco.
3 Guiar la integración entre la gestión de los riesgos operacionales, la continuidad del negocio, la solución de conflictos y riesgos
ambientales, con los planes del negocio propiamente y las actividades de gestión del Banco.
4 Informar a la Gerencia General y al Comité de Riesgos aspectos relevantes de la gestión de riesgos operacionales, de la
continuidad del negocio, solución de conflictos y riesgos ambientales, para una oportuna toma de decisiones. Asimismo,
proveer orientación sobre la administración de riesgos operacionales, de continuidad del negocio y seguridad de la información.
5 Asistir a las Gerencias en el monitoreo de los riesgos en toda la organización y actuar como conducto para reportarlos de
manera consolidada al Comité de Riesgos.
6 Interactuar con los Coordinadores de Riesgo, Auditoría Interna y otras áreas del Banco para la identificación de riesgos
operacionales y para el desarrollo, implementación y seguimiento de controles que mitiguen los riesgos identificados.
7 Evaluar los riesgos operacionales, de forma previa al lanzamiento de nuevos productos y ante cambios importantes en el
ambiente operativo o informático.
8 Identificar brechas de capacitación y difusión para la correcta gestión de riesgos operacionales y continuidad del negocio.
9 Mantener actualizada la estrategia de recuperación de la compañía, así como los Planes de Continuidad del Negocio.
10 Garantizar eficacia de estrategia de recuperación; planificar y efectuar pruebas periódicas del Plan de Continuidad del Negocio.
Código MOF-001-01
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070403001 ANALISTA DE RIESGO OPERACIONAL ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 GERENTE ADJUNTO DE RIESGOS OPERACIONALES

1 2

Aplicar la metodología y procedimientos definidos por Agrobanco para la identificación y evaluación de riesgos operacionales y
promover su administración de forma descentralizada en todas las áreas del Banco. .

1 Participar en la elaboración de Políticas de Gestión de Riesgos de Operacionales.
2 Promover la cultura de gestión de riesgos operacionales, identificando las necesidades de capacitación y desarrollando
actividades de difusión.
3 Desarrollar y mantener actualizada la metodología para la gestión de riesgos de operacionales.
4 Monitorear permanentemente la exposición a riesgos operacionales que puedan afectar el cumplimiento de objetivos del Banco.
5 Proponer y coordinar la implementación de alternativas para mitigar y/o controlar los riesgos operacionales que puedan afectar
el cumplimiento de los objetivos del Banco, en coordinación con los dueños de los procesos.
6 Apoyar en la Elaboración de los informes de Riesgos que contengan propuestas para mitigar y/o controlar los riesgos
operacionales que enfrente la Institución.
7 Realizar la evaluación de riesgos operacionales previo al lanzamiento de nuevos productos, y ante cambios importantes en el
ambiente de negocio, operativo e informático.
8 Consolidar y analizar información cualitativa y cuantitativa de Base de Datos de Eventos de Pérdida por Riesgo Operacionales.
9 Obtener y analizar indicadores de riesgo operacional
10 Llevar a cabo charlas y talleres de difusión y concientización sobre riesgo operacional.
11 Subsanar observaciones realizadas por Auditoría Interna y Externa, relacionadas al proceso de gestión de riesgo operacional.
12 Elaborar informes regulatorios conforme lo señalan los dispositivos normativos locales vigentes
Código MOF-001-01
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070404001 ASISTENTE DE CONTINUIDAD DEL NEGOCIO ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 GERENTE ADJUNTO DE RIESGO OPERACIONAL

1 2

Coordinar y ejecutar las actividades planificadas como parte del programa de continuidad del negocio, bajo los lineamientos de la
normativa peruana vigente, así como las mejores prácticas internacionales, con el fin de implementar respuestas efectivas para que la
operatividad de la empresa continúe de una manera razonable ante la ocurrencia de eventos que puedan crear una interrupción o
inestabilidad en las operaciones.

1 Actualizar y desarrollar las políticas y procedimientos de continuidad de negocios.
2 Realizar la implementación y mantenimiento de la organización interna en el Banco, a cargo de responder de manera oportuna
a los eventos de interrupción y/o desastres, formalizando y desplegando los roles y funciones de los equipos participantes.
3 Realizar periódicamente el análisis de impacto al negocio (BIA) de los procesos críticos del Banco, así como el análisis de
riesgos y amenazas (RA).
4 Desarrollar e implementar los mecanismos de tratamiento de los riesgos y amenazas de interrupción operativa, a través de
estrategias de recuperación para los procesos críticos del Banco.
5 Elaborar y actualizar los planes para garantizar la continuidad del negocio, en coordinación con las distintas áreas del Banco.
6 Participar en la coordinación de las pruebas del Plan de Recuperación de TI (DRP) con las áreas de soporte respectivas.
7 Diseñar, ejecutar y documentarlos resultados de las pruebas de los planes de Continuidad del Negocio del Banco.
8 Llevar a cabo charlas y talleres de capacitación, difusión y concientización sobre Continuidad del Negocio.
9 Desarrollar las actividades de levantamiento de observaciones de Auditoría Interna y externa relacionadas con la Continuidad
del Negocio.
10 Participar en la realización de Planes de Pruebas, Ejercicios y Concientización de Continuidad de Negocios conjuntamente con
las Áreas involucradas en los Procesos Críticos.
11 Brindar el apoyo en la realización de informes y/o reportes de Continuidad de Negocios.
Código MOF-001-01
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DIVISIÓN DE NORMALIZACIÓN
Código MOF-001-01
TRABAJO
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070102001 GERENTE ADJUNTO DE NORMALIZACIÓN EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

RIESGOS DIVISIÓN DE NORMALIZACIÓN PRINCIPAL- LIMA


1 JEFE DE RECUPERACIONES 3 JEFE DE MORA OPERATIVA
2 JEFE DE COBRANZA JUDICIAL Y CASTIGOS 4

Planificar, organizar, supervisar, promover y controlar actividades que permitan la recuperación de créditos concedidos por la entidad
que se encuentren contabilizados en vencidos, desde su ingreso a vencido contable (31 días créditos minoristas y 16 días créditos no
minoristas, a más días de mora); así como dirigir y supervisar el seguimiento de los procesos judiciales de recuperación del Banco.

1 Dirigir las gestiones necesarias para la recuperación y/o normalización de los créditos en situación de vencidos contables, de
acuerdo con las políticas establecidas por el Banco.
2 Formular el programa anual de recuperaciones y el presupuesto del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos
por la Alta Dirección, así como las políticas impartidas por la Superintendencia de Banca y Seguros y AFP.
3 Supervisar que los créditos identificados en vencidos y que por sus características, pasen a su cobranza por la vía judicial.
4 Supervisar la recuperación de los créditos vencidos, coordinando con el personal a cargo que da seguimiento a los mismos.
5 Supervisar y monitorear la negociación con los deudores, coordinando con las áreas orgánicas del Banco la viabilidad de su
refinanciación y/o mejora de garantías.
6 Supervisar los niveles de morosidad crediticia de la cartera del Banco que se encuentre en el rango de atraso de créditos en
vencidos contables.
7 Informar a la Gerencia General el cumplimiento de los objetivos establecidos en la normalización de los créditos vencidos.
8 Dirigir y supervisar el cumplimiento de las metas de recuperación de créditos establecidas para cada Agencia Regional.
9 Supervisar que se realicen las coordinaciones con las Agencias Regionales para la elaboración de cartas y cédulas de
cobranza extrajudicial a los clientes que mantienen créditos vencidos.
10 Monitorear el seguimiento de los créditos vencidos y refinanciados vencidos en el tramo de vencidos contables, hasta su pase a
cobranza judicial.
11 Supervisar y realizar el seguimiento de los créditos vencidos hasta su total normalización.
Código MOF-001-01
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070102002 JEFE DE RECUPERACIONES EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE RECUPÉRACIONES PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE ADJUNTO DE NORMALIZACION

1 ASISTENTE DE REFINANCIAMIENTOS 2 ASISTENTE DE RECUPERACIONES

Gestionar, realizar y controlar las actividades que permitan la recuperación de créditos concedidos por la entidad que se encuentren
contabilizados en vencidos contables (entre 31 a más para créditos minoristas y 16 a más para créditos no minoristas) días de mora.

1 Realizar las gestiones necesarias para la recuperación y/o normalización de los créditos vencidos contables, de acuerdo con las
políticas establecidas por el Banco.
2 Proponer la formulación del programa anual de recuperaciones y el presupuesto del área, en base a la normatividad y
lineamientos impartidos por la Alta Dirección, así como las políticas impartidas por los organismos de supervisión.
3 Identificar créditos que se encuentran en vencidos y que por sus características deben pasar a su cobranza por la vía judicial.
4 Coordinar con el personal la Gerencia Comercial de las Agencias Regionales para que realicen las gestiones y coordinaciones
necesarias con el encargado de las Cobranzas Judiciales, el tratamiento de los créditos cuya recuperación ha sido negativa
para evaluar su pase para la cobranza por la vía judicial.
5 Gestionar la recuperación de créditos vencidos, coordinando con el personal de Agencias Regionales que otorgaron el crédito;
así mismo informarles cuando el cliente precise que no pueda efectivizar el pago del mismo de acuerdo a la información
proporcionada por el Centro de Llamadas, para tomar medidas correctivas necesarias a fin de normalizar el crédito.
6 Promover la negociación con los deudores, coordinando con las unidades orgánicas del Banco la viabilidad de su refinanciación
y/o mejora de garantías.
7 Supervisar los niveles de morosidad crediticia de la cartera del Banco que se encuentre en vencidos contables, hasta que pase
a Cobranza Judicial o Castigado.
8 Evaluar y controlar el cumplimiento de metas de recuperación de créditos para cada Agencia Regional u Oficinas Especiales.
9 Coordinar con Agencias Regionales la elaboración cartas y cédulas de cobranza extrajudicial de clientes con créditos vencidos.
10 Controlar y efectuar seguimiento de créditos vencidos y refinanciados, tramo de 31 a 90 días, hasta su pase a cobranza judicial.
11 Hacer el seguimiento de los créditos vencidos hasta su total normalización, pase a Cobranza Judicial o Castigado.
12 Supervisar la revisión y evaluación de las propuestas de refinanciamientos.
13 Proponer mejoras a las Políticas de Refinanciamiento para mitigar los riesgos crediticios de las operaciones refinanciadas.
Código MOF-001-01
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070104004 ASISTENTE DE REFINANCIAMIENTOS ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE RECUPERACIONES

1 2

Evaluar las Propuestas de Refinanciamiento formuladas por los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial.

1 Revisar y evaluar las propuestas de Refinanciamiento remitidas por los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial, de
acuerdo a las Políticas y Normas vigentes.
2 Verificar la documentación de sustento de las propuestas de Refinanciamiento.
3 Informar a los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial, las observaciones o rechazo de las propuestas de Refinanciamiento
de ser el caso.
4 Realizar el seguimiento de la evolución y comportamiento de la cartera de créditos refinanciados.
5 Efectuar visitas periódicas pre y/o post refinanciamientos, a efectos de verificar la información de las propuestas formuladas por
la Red Comercial.
6 Elaborar reportes e informes que contribuyan a identificar señales de alerta temprana que puedan afectar la recuperación de
créditos refinanciados.
7 Proponer mejoras a las Políticas de Refinanciamiento para mitigar los riesgos crediticios de las operaciones refinanciadas
Código MOF-001-01
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070104003 ASISTENTE DE RECUPERACIONES ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE RECUPERACIONES

1 2

Apoyo en la gestión para la Normalización de clientes de la cartera atrasada mediante visitas de campo y evaluar las propuestas de
Refinanciamiento formuladas por los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial.

1 Establecer y coordinar las estrategias para la normalización de la cartera atrasada mediante visitas de campo
2 Informar a los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial, las observaciones encontradas en las visitas de gestión de
normalización
3 Generación de reportes de cartera atrasada y realización de visitas a los clientes con retazos en sus pagos
4 Hacer el seguimiento de los créditos vencidos hasta su total normalización, pase a Cobranza Judicial o Castigado.
5 Revisar y evaluar las propuestas de Refinanciamiento remitidas por los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial, de
acuerdo a las Políticas y Normas vigentes.
6 Informar a los Ejecutivos de Negocios de la Red Comercial, las observaciones o rechazo de las propuestas de Refinanciamiento
de ser el caso.
7 Efectuar visitas periódicas pre y/o post refinanciamientos, a efectos de verificar la información de las propuestas formuladas por
la Red de Agencias.
Código MOF-001-01
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070102003 JEFE DE COBRANZA JUDICIAL Y CASTIGOS EJECUTIVO SETIEMBRE 2016
ÁREA DIVISIÓN UBICACIÓN

RIESGOS DEPARTAMENTO DE COBRANZA JUDICIAL Y CASTIGOS PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE ADJUNTO DE NORMALIZACION

1 SUPERVISOR DE RECUPERACIÓN COBRANZA JUDICIAL 2 SUPERVISOR DE ASESORES EXTERNOS

Gestionar, realizar y controlar las actividades que permitan la recuperación de los créditos concedidos por la entidad que se
encuentren contabilizados en cobranza judicial y de la Cartera Castigada, de acuerdo con las políticas establecidas por el Banco.

1 Establecer y coordinar las estrategias procesales o judiciales de cobranza con los asesores legales externos contratados para
la tramitación de los procesos judiciales de recuperación de los créditos de la Cartera Judicial y de la Cartera Castigada.
2 Coordinar con la Red Comercial la remisión de cartas de requerimiento de pago, documentación y propuestas de pase a judicial
de los créditos que, por sus características, deberá iniciarse la cobranza por la vía judicial.
3 Promover la negociación con los deudores y realizar visitas de cobranza para viabilizar la cancelación de las deudas de los
clientes de la Cartera Atrasada y de la Cartera Castigada.
4 Controlar los niveles de morosidad crediticia de la Cartera Judicial del Banco.
5 Presentar y sustentar ante del Comité de Crédito de la Oficina Principal las propuesta de prelación, cancelación, adjudicación
de bienes y daciones en pago de los créditos de la Cartera Judicial y de la Cartera Castigada.
6 Revisar las transacciones extrajudiciales y judiciales a ser suscritas con los clientes del Banco.
7 Supervisar y controlar la gestión de procesos judiciales de cobranza tramitados Directamente por la División de Recuperaciones
8 Evaluar y gestionar las acciones para el cumplimiento de metas de recuperación de créditos de Cartera Judicial y Castigada.
9 Identificar los créditos que se encuentran en cobranza judicial y que por sus características serán propuestos para castigo ante
el Comité de Créditos de la Oficina Principal y el Directorio.
10 Diseñar y desarrollar las estrategias de recuperación, venta y/o transferencia de la Cartera Castigada.
11 Administrar en el IBS el sistema de Pago a Abogados Externos.
12 Coordinar con el Área de Operaciones y con el Área de Finanzas el pago o abono de las comisiones por recuperación de los
asesores legales externos.
13 Preparar y presentar informes para la Gerencia General, Comité de Créditos, Comité de Riesgos y/o Comité de Seguimiento,
dentro del ámbito de su competencia y/o cuando éstos les sean requeridos.
14 Proponer mejoras a las políticas de créditos en cobranza judicial.
Código MOF-001-01
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070104001 SUPERVISOR DE RECUPERACIÓN COBRANZA JUDICIAL ASISTENTE SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE COBRANZA JUDICIAL Y CASTIGOS PRINCIPAL- LIMA

1 JEFE DE COBRANZA JUDICIAL Y CASTIGOS

1 2

Gestionar la recuperación de los clientes de la Cartera Judicial, mediante visitas de campo para promover la negociación que viabilice
la cancelación de la deuda. Revisar las propuestas de Castigo, de acuerdo a las Políticas y Normas vigentes.

1 Gestionar con las unidades orgánicas del Banco la remisión a las agencias regionales u oficinas especiales de los documentos
necesarios para iniciar las acciones judiciales de cobranza.
2 Coordinar la interposición de las demandas judiciales de cobranza con los asesores legales externos.
3 Coordinar y gestionar con Operaciones el cambio contable a situación judicial de los créditos que se han iniciado acciones
judiciales.
4 Impulsar y gestionar los procesos judiciales de cobranza que son tramitados directamente por la División de Recuperaciones.
5 Proponer mejoras a las políticas de créditos en cobranza judicial.
6 Revisar las propuestas de Castigo formuladas por las Oficinas de la Red Comercial, de acuerdo a las Políticas y Normas
vigentes.
7 Controlar el cumplimiento de las metas de recuperación, normalización y/o reducción de créditos de la Cartera Judicial.
Código MOF-001-01
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070203001 JEFE DE MORA OPERATIVA EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE MORA OPERATIVA PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE ADJUNTO DE NORMALIZACIÓN

1 ASISTENTE DE MORA OPERATIVA 2

Hacer seguimiento a los créditos que no han cancelado dentro de su fecha de vencimiento por no mínimo a 30 días.

1 Dirigir y realizar las gestiones necesarias para la recuperación y/o normalización de los créditos vencidos entre 1 a 30 días de
acuerdo con las políticas establecidas por el banco.
2 Supervisar y realizar el seguimiento a los niveles de morosidad crediticia de la cartera del banco que se encuentre en el rango
de atraso de 1 a 30 días.
3 Informar a la Gerencia Adjunta de Recuperaciones el cumplimiento de los objetivos establecidos en la normalización de los
créditos vencidos.
4 Dirigir y ejecutar el cumplimiento en la normalización de los créditos de mora operativa para cumplir los plazos establecidos en
la Agencia Regional.
5 Coordinar con el centro de llamadas la cobranza pasiva y activa, vía telefónica, de los clientes cuyo crédito está por vencer,
vencidos no contables (del 01 hasta el día 30).
6 Controlar y cumplir con las metas de recuperación de créditos establecidos para cada Agencia Regional.
7 Evaluar y realizar el seguimiento individualmente a cada cliente en situación morosa, determinando la existencia de la
capacidad de voluntad de pago y la consecuente determinación del plan de acción a seguir en cada caso identificado.
8 Supervisar y revisar los niveles de morosidad crediticia de la cartera del banco que se encuentre en el rango por vencer antes
de los 90 días.
Código MOF-001-01
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070204001 ASISTENTE DE MORA OPERATIVA ASISTENTE SETIEMBRE 2016

RIESGOS DEPARTAMENTO DE MORA OPERATIVA PRINCIPAL- LIMA

1 JEFE DE MORA OPERATIVA

1 5

Hacer seguimiento a los créditos que no han cancelado dentro de su fecha de vencimiento por no mínimo a 30 días.

1 Hacer las gestiones necesarias para la recuperación y/o normalización de los créditos vencidos entre 1 a 30 días de acuerdo
con las políticas establecidas por el banco.
2 Hacer seguimiento a los niveles de morosidad crediticia de la cartera del banco que se encuentre en el rango de atraso de 1 a
30 días.
3 Informar a la Jefaturas el cumplimiento de los objetivos establecidos en la normalización de los créditos vencidos.
4 Ejecutar el cumplimiento en la normalización de los créditos de mora operativa para cumplir los plazos establecidos en la
Agencia Regional.
5 Coordinar con el centro de llamadas la cobranza pasiva y activa, vía telefónica, de los clientes cuyo crédito está por vencer,
vencidos no contables (del 01 hasta el día 30).
6 Cumplir con las metas de recuperación de créditos establecidos para cada Agencia Regional.
7 Hacer seguimiento individualmente a cada cliente en situación morosa, determinando la existencia de la capacidad de voluntad
de pago y la consecuente determinación del plan de acción a seguir en cada caso identificado.
8 Revisar los niveles de morosidad crediticia de la cartera del banco que se encuentre en el rango por vencer antes de los 90
días.
Código MOF-001-01
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GERENCIA DE NEGOCIOS
Código MOF-001-01
TRABAJO
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030001001 GERENTE DE NEGOCIOS GERENTE SETIEMBRE 2016

NEGOCIOS GERENCIA DE NEGOCIOS PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE GENERAL

1 GERENTE ADJUNTO DE NEGOCIOS REGIONALES (2) 5 ANALISTA DE INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
2 GERENTE ADJUNTO DE NEGOCIOS MINORISTAS 6 ANALISTA DE NEGOCIOS
3 GERENTE ADJUNTO DE NEGOCIOS NO MINORISTAS 7 ABOGADA DE NEGOCIOS
4 EJECUTIVO DE NEGOCIOS

Identificar, dirigir, promover, implementar, previo análisis de riesgo crediticio y de acuerdo a las políticas establecidas, operaciones de
créditos directos de primer piso y otros servicios de créditos así como el mantenimiento de las relaciones de carácter comercial ante
los clientes. Además de ser responsable de la Red de Agencias.

1 Dirigir y controlar la ejecución del plan comercial, a fin que se desarrollen de acuerdo a las metas establecidas, realizando los
ajustes pertinentes en los productos agronómicos y los niveles de financiamiento que requieran.
2 Formular el programa anual de negocios y el presupuesto anual del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos
por la Alta Dirección, así como de las políticas impartidas por la Superintendencia de Banca y Seguros, que permita la
preparación del planeamiento estratégico y el presupuesto anual del área.
3 Generar negocios identificando y conformando potenciales sujetos de crédito sumando su análisis para el correcto
planteamiento y presentación de propuestas de crédito.
4 Sustentar créditos ante el Directorio y/o Comités de Crédito según sus autonomías vigentes.
5 Monitorear la eficiencia crediticia en la evaluación y supervisión de los créditos otorgados al sector rural, que permita el logro de
las metas trazadas y transferencia de gestión, que asegure la permanencia y sostenimiento futuro del sector agropecuario.
6 Dirigir la implementación de proyectos y programas comerciales en la Red de Oficinas impulsando el logro de las metas
definidas por la Alta Dirección.
7 Implantar metas por cada tipo de producto orientando evaluando y controlando su cumplimiento en la Red Comercial.
8 Coordinar con las Jefaturas Zonales, Agencias Regionales y los agentes económicos que participan en las cadenas
productivas, las actividades relacionadas con la formación, ejecución y resultados de los proyectos productivos, y
retroalimentarlos con la información recibida, a fin de aplicar las mejoras requeridas.
9 Incentivar el desarrollo de relaciones con los clientes en la Red Comercial entregando un servicio financiero integral que se
traduzca en el aumento del volumen de negocios y operaciones.
10 Mantener e incrementar relaciones comerciales con Entidades Públicas y Privadas con la finalidad de propiciar y generar mayor
volumen de negocios y operaciones.
11 Proponer el establecimiento de Agencias Regionales (AR), Oficinas Especiales (OE), Centros Especiales de Atención Remota
(CEAR) o Servicios de Orientación y Atención Remota (SOAR) u otra modalidad similar que facilite mayor presencia en las
zonas productivas y también el cumplimiento de las metas de negocios.
12 Representar al Banco en sus áreas de influencia geográfica.
13 Evaluar el desempeño anual de su personal a cargo.
14 Proponer de manera colegiada en coordinación con la Gerencia General la designación de los Jefes Zonales Regionales y los
Administradores de Agencia.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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Código MOF-001-01
TRABAJO
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030002001 EJECUTIVO DE NEGOCIOS EJECUTIVO SETIEMBRE 2016


1 GERENTE COMERCIAL

1 2

Gestión, promoción, evaluación y seguimiento de las operaciones crediticias, productos y servicios a los Clientes actuales y/o
potenciales, de acuerdo al Plan de Negocios establecido por el Banco además de coordinar el desenvolvimiento de las actividades de
la Agencias Regionales, de conformidad con los requerimientos del Área Comercial en cumplimiento al Plan Estratégico.

1 Cumplir con el Plan Comercial, supervisando el logro de las metas de colocaciones, recuperaciones y mora.
2 Representar al Banco Legalmente en las funciones que correspondan, de acuerdo a los poderes otorgados, aplicando en el
desarrollo de sus actividades las normas internas y la legislación vigente.
3 Atender a los diferentes agentes productivos del sector agropecuario así como a las autoridades y representantes del sector
privado y público, en temas relacionados con las actividades del Banco, brindando información de los productos y servicios que
ofrecemos como de los requisitos y condiciones establecidas. Además, apoyar a la red de oficinas.
4 Ejecutar y cumplir con el Plan Comercial.
5 Evaluar los proyectos del sector agropecuario presentados por las Agencias Regionales, contando con la opinión y evaluación
del analista comercial.
6 Evaluar y opinar sobre las propuestas de crédito, propuestas de modificación, propuestas de refinanciación, propuestas de
castigo y otros formuladas por los analistas de créditos, elevándolas a los niveles inmediatos superiores para su aprobación,
cuando reemplace al Administrador de la Agencia en calidad de interino.
7 Formular, ingresar al sistema, revisar, firmar, documentar y sustentar razonablemente las propuestas de crédito de acuerdo a
las políticas establecidas por el Banco, dentro de los límites establecidos.
8 Atender a los Administradores de Agencias, Analistas de Créditos, Operadores de Crédito y/o, representantes de la IFIs y/o
agentes productivos del sector agropecuario, en aspectos crediticios; coordinando con los diferentes niveles del Banco que
fueren necesarios para absolver sus requerimientos.
10 Proporcionar a los clientes información actualizada de la situación de las solicitudes y operaciones con el Banco y asesorarlos
en las consultas relacionadas con los negocios crediticios.
11 Coordinar, establecer y preparar en forma personal las visitas a clientes, comunicaciones y establecimiento de citas con los
clientes, generación de cartas y memorándums, trámites de índole administrativo y otras actividades administrativas propias del
puesto, cuando reemplace al Administrador de la Agencia en calidad de interino.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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030003001 ANALISTA DE NEGOCIOS ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 GERENTE DE NEGOCIOS

1 2

Apoyo administrativo a las labores de la gerencia comercial, así como servir de nexo con las oficinas regionales.

1 Brindar soporte al Comité de Créditos, Comité Ejecutivo y Directorio para el correcto seguimiento de las Propuestas de Créditos
aprobadas.
2 Brindar soporte administrativo a la Red Comercial para la atención de requerimientos logísticos y humanos (viajes,
reclutamiento, materiales, etc.)
3 Atender a los funcionarios de nuestra Institución y representantes de organismos públicos o privados que deseen entrevistarse
con la Gerencia y/o funcionarios de la oficina, coordinando citas y proporcionando la información requerida.
4 Llevar y mantener el archivo de la documentación de la Gerencia.
5 Llevar la agenda de las actividades de la gerencia
6 Atender las llamadas telefónicas
7 Solicitar y controlar el adecuado uso de los útiles de oficina.
8 Observar la correcta presentación y limpieza de los ambientes de trabajo
9 Llevar el control del uso de los ambientes de trabajo de la Gerencia, oficinas y salas de reuniones.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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030003002 ANALISTA DE INTELIGENCIA DE NEGOCIOS ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 2

Planificación de la gestión comercial. Ejecutar y realizar seguimiento a las actividades dentro del Plan Comercial.

1 Planificar, ejecutar y monitorear el Planeamiento Comercial sobre la base del planeamiento estratégico del Banco.
2 Apoyar en la consolidación del Plan Comercial anual en coordinación con las distintas unidades del área Comercial y de
Riesgos para su posterior presentación y aprobación en el Directorio.
3 Coordinar y proponer la relación de los productos agropecuarios, zona geográfica, moneda, volumen y metas de financiamiento
a considerar en el Plan Comercial.
4 Hacer seguimiento y control a la ejecución del plan comercial a través del establecimiento de indicadores de medición,
realizando visitas in situ a la red comercial y coordinando la aplicación de ajustes que viabilicen su cumplimiento.
5 Hacer seguimiento al calendario comercial para su constante actualización. Formular la demanda relevante para el sector.
6 Monitorear y controlar la ejecución del plan comercial, coordinando la aplicación de ajustes que viabilicen su cumplimiento en
coordinación con las Zonas Regionales y Agencias Regionales.
7 Coordinar con las Jefaturas Zonales Regionales y Agencias Regionales el cumplimiento del plan de visitas a las unidades de
negocio, a fin de adecuar el plan comercial a las condiciones del mercado, así como la factibilidad de su ejecución.
8 Monitorear y controlar mediante indicadores de medición, la ejecución y avance de cumplimiento del plan comercial, preparando
informes periódicos sobre su avance y cumplimiento. Mantener actualizada las estadísticas de la gestión comercial.
dentro de los lineamientos del plan comercial. Establecer y mantener actualizado el calendario agrícola.
10 Dar solución o respuestas a los problemas crediticios en Zonas / Regiones y/o Agencias dentro de su ámbito de competencia.
11 Revisar y proponer directivas de créditos o mejoras en las mismas, que estén acorde con el objetivo de negocio del Banco.
12 Coordinar con las distintas unidades orgánicas del Banco para dar solución a problemas crediticios presentados con finalidad
de agilizar el proceso del crédito u otros acuerdos con los productores.
13 Contribuir con las Agencias Regionales para obtener nuevos negocios, en lo posible, dirigidos a productos del Plan Comercial.
14 Contribuir en la evaluación de operaciones de crédito de productos que, sin estar en el plan comercial, son viables.
15 Monitorear e informar sobre incidencias negativas que se pueden presentar en los productos agropecuarios afectados (clima,
precio, entre otros), en coordinación con el área de Riesgos.
16 Proponer y evaluar la mejora de estatus de las oficinas del Banco, incluyendo la ampliación de buenas oficinas.
17 Proveer de información estadística a la Red de Oficinas (Administradores / Jefes Zonales / Gerentes Adjuntos / Gerencia)
18 Coordinar con su Gerencia la zonificación de las oficinas, asimismo la inauguración y distribución de la cartera de créditos.
Código MOF-001-01
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030004001 ABOGADA DE NEGOCIOS ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 2

Brindar apoyo al Área de Negocios realizando el primer filtro de la evaluación de los documentos legales que respaldan las
operaciones de crédito aprobadas por el Comité de Créditos, Comité Ejecutivo de Créditos o el Directorio, velando por el cumplimiento
de las exigencias legales para la colocación y desembolso de créditos, por la correcta formalización de las garantías otorgadas por los
clientes a favor del Banco, así como, otras funciones encomendadas por la Gerencia de Negocios.

1 Analizar y revisar los documentos legales que forman parte del expediente de las propuestas de créditos no minoristas que se
presentan al Directorio, para la opinión que emite el Área Legal.
2 Redactar los contratos de constitución de garantías hipotecarias o mobiliarias, que respaldan las operaciones de crédito
aprobadas por el Comité Ejecutivo de Créditos o el Directorio, así como operaciones cuyos predios se encuentran inscritos en
Lima.
3 Coordinar con los analistas comerciales el cumplimiento de los acuerdos adoptados en el Directorio en la aprobación de los
créditos no minoristas
4 Coordinar con los analistas comerciales la subsanación de las observaciones o recomendaciones legales que se formulan a las
propuestas de crédito no minoristas aprobadas por el Directorio.
5 Informar a la Secretaría del Directorio sobre el cumplimiento de los acuerdos adoptados en las sesiones de Directorio,
especialmente en la aprobación de los créditos no minoristas.
6 Brindar soporte legal a los clientes para el otorgamiento de poderes, redacción de actas y otros documentos, a fin de contar con
las facultades suficientes para la suscripción de los documentos necesarios para el otorgamiento de créditos y garantías.
7 Coordinar con el Área de Operaciones, a fin de subsanar las observaciones legales formuladas a las operaciones de crédito no
minoristas, previo al desembolso.
8 Absolver todas las consultas relacionadas a la capacidad de las personas naturales, propiedad, posesión, derecho sucesorio y
en general cualquier consulta de índole legal.
9 Absolver consultas legales a los analistas comerciales vía telefónica o por correo electrónico.
Código MOF-001-01
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DIVISIÓN DE NEGOCIOS MINORISTAS

Código MOF-001-01
TRABAJO
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GERENTE ADJUNTO DE NEGOCIOS MINORISTAS SETIEMBRE 2016

NEGOCIOS DIVISIÓN DE NEGOCIOS MINORISTAS PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA DE PROGRAMAS ESPECIALES 2 ANALISTA DE PROFUNDIZACIÓN FINANCIERA

Proponer y participar en la definición de metas y programas especiales para el segmento de micro y pequeñas empresas y para los
productores agropecuarios.

1 Programar viajes de prospección (créditos pequeñas empresas) en coordinación con División de Negocios Regionales
2 Realizar la programación de viajes de negocios para créditos a Micro Empresas vía Profundización Financiera, definiendo
metas por productos, controlando el resultado de la gestión en relación al cumplimiento de metas y rentabilidad de los negocios.
3 Evaluar, estructurar y sustentar propuestas de créditos a micro/pequeñas empresas dadas las políticas de crédito y riesgo.
4 Coordinar con las Divisiones de Negocios Regionales, Jefaturas Zonales, Agencias Regionales, Oficinas Especiales y los
agentes económicos de cadenas productivas, actividades para la formación, ejecución y resultados de proyectos productivos
financiados a micro/pequeñas empresas, y retroalimentarlos con la información recibida para adoptar acciones necesarias.
5 Coordinar con las entidades de gobiernos regionales, locales y/o otras entidades del sector para implementar créditos y/o
avales a dichos sectores, y/o créditos con fondos provenientes de otras instituciones, para micro y pequeñas empresas.
6 Articular e identificar potenciales negocios con micro/pequeñas empresas en forma asociativa, que generen economía de
escala, rentabilidad, sostenibilidad e impacto social.
7 Generar negocios identificando y conformando probables sujetos de créditos considerando idoneidad analizando planes de
propuestas de crédito a micro y pequeñas empresas.
8 Mantener relaciones con entidades públicas y privadas a fin de propiciar y generar negocios de créditos y colaterales.
9 Cumplir con las demás funciones que le sean asignadas por el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.
10 Establecer programas de negocios para créditos a micro-productores articulados por una Organización, definiendo metas por
productos, controlando su cumplimiento y rentabilidades, así como la sostenibilidad y el impacto social.
11 Proponer operaciones de créditos a las Organizaciones, verificando que cumplan con las normas y políticas de créditos
vigentes, aprobando las propuestas de acuerdo a sus facultades crediticias y sustentando ante los niveles correspondientes las
operaciones de créditos que excedan sus facultades.
12 Proponer operaciones de créditos de acuerdo a programas y proyectos especiales verificando que cumplan con las normas y
políticas de créditos vigentes, aprobando las propuestas de acuerdo a sus facultades crediticias y sustentando ante los niveles
correspondientes las operaciones de créditos que excedan sus facultades.
13 Preparar y/o elaborar en coordinación con la Unidad Orgánica de Marketing, propuestas de campañas de crédito para los
clientes del sector minorista enmarcado en el manual de créditos y riesgos vigente.
14 Promover operaciones crediticias para clientes minoristas bajo convenios de asociatividad.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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030203002 ANALISTA DE PROGRAMAS ESPECIALES SETIEMBRE 2016


1 GERENTE ADJUNTO DE NEGOCIOS MINORISTAS

1

Establecer programas especiales de negocios para créditos a los micros productores estén articulados por una Organización o en
cadenas productivas

1 Establecer programas de negocios para créditos a los micros productores articulados por una Organización, definiendo metas
por productos, controlando el resultado de la gestión en relación al cumplimiento de metas y rentabilidad de los negocios, así
como la sostenibilidad y el impacto social.
2 Proponer operaciones de créditos a las Organizaciones, verificando que cumplan con las normas y políticas de créditos
vigentes, aprobando las propuestas de acuerdo a sus facultades crediticias y sustentando ante los niveles correspondientes las
3 Proponer operaciones de créditos de acuerdo a programas y proyectos especiales verificando que cumplan con las normas y
políticas de créditos vigentes, aprobando las propuestas de acuerdo a sus facultades crediticias y sustentando ante los niveles
correspondientes las operaciones de créditos que excedan sus facultades.
4 Establecer la relación y vínculo de negocios como nexo entre el Banco y los Programas Especiales (Algodón, Caña, Café,
Cacao)
Código MOF-001-01
TRABAJO
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030203001 ANALISTA DE PROFUNDIZACIÓN FINANCIERA ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 GERENTE ADJUNTO DE NEGOCIOS MINORISTAS

1 2

Diseño y desarrollo de nuevos productos y servicios bancarios. Elaboración del presupuesto para las actividades de marketing.
Elaboración de estudios de mercado. Gestionar el canal de Profundización Financiera. Brindar soporte a las actividades de publicidad

1 Realizar actividades de prospección a nivel nacional para promover el canal de Profundización Financiera.
2 Concretar los convenios de colaboración con gobiernos regionales, municipalidades, asociaciones u otras organizaciones como
articuladores para el canal de Profundización Financiera.
3 Coordinar con los funcionarios a la red comercial las operaciones de crédito bajo el canal de Profundización Financiera, que
incluye visitas, recopilación de información, procedimiento u otra actividad derivada del proceso de crédito de Profundización
Financiera.
4 Hacer seguimiento a los créditos otorgados bajo la modalidad de Profundización Financiera.
5 Gestionar de los diversos tipos de seguros ofrecidos a los clientes.
6 Promover actividades de educación financiera a nivel nacional.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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DIVISIÓN DE NEGOCIOS NO MINORISTAS

Código MOF-001-01
TRABAJO
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GERENTE ADJUNTO DE NEGOCIOS NO MINORISTAS SETIEMBRE 2016

NEGOCIOS DIVISIÓN DE NEGOCIOS NO MINORISTAS PRINCIPAL- LIMA


1 JEFE DE NEGOCIOS FORESTALES 2 JEFE DE CRÉDITOS ESPECIALIZADOS
JEFE DE NEGOCIOS PECUARIOS JEFE DE NEGOCIOS DE 2DO PISO

Proponer y participar en la definición de metas de gestión para el segmento de medianas y grandes empresas.

1 Evaluar, estructurar y sustentar las propuestas de créditos a medianas y grandes empresas de acuerdo a las políticas de crédito
y riesgo establecidas por el Banco.
2 Evaluar los proyectos agrícolas, pecuarios y forestales presentados por la Red Comercial del Banco o instituciones del sector,
determinando su factibilidad, sustentando resoluciones y elevándolo a niveles correspondientes.
3 Estructurar, evaluar y seguir propuestas de créditos no minoristas de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas por
el Banco; supervisión de los grupos de trabajo, asesoría y capacitación tanto a clientes como a la Red de Negocios del Banco
en lo que se refiere a la evaluación de proyectos y el análisis de tipo financiero sectorial.
4 Coordinar con jefaturas zonales, Agencias, Oficinas Especiales y agentes económicos, la formación, ejecución y resultados de
proyectos productivos financiados a medianas y grandes empresas, y ajustarlos adoptando acciones correctivas.
5 Coordinar con las entidades externas para implementar un programa de créditos sindicados y/o créditos con fondos
provenientes de otras instituciones, para medianas y grandes empresas articulando e identificando potenciales negocios.
6 Generar negocios identificando y conformando probables sujetos de créditos considerando la idoneidad de los mismos, para
analizar planteamientos de propuestas de crédito a medianas y grandes empresas.
7 Mantener relaciones con entidades públicas y privadas con la finalidad de propiciar y generar negocios de créditos y colaterales
que de ellos se deriven a medianas y grandes empresas.
8 Establecer programas de negocios para créditos a las IFIS, definiendo metas por productos, controlando el resultado de la
gestión en relación al cumplimiento de metas y rentabilidad de los negocios.
9 Proponer operaciones de créditos a las IFIS, verificando que cumplan con las normas y políticas de créditos vigentes,
aprobando las propuestas de acuerdo a sus facultades crediticias y sustentando ante los niveles correspondientes las
10 Asesorar y capacitar a la Red de Negocios del Banco en lo que se refiere a la evaluación de proyectos, el análisis de tipo
financiero y sectorial, para la estructuración de los créditos comerciales.
11 Metodizar y efectuar análisis de tipo financiero y sectorial (balance, estado de ganancias y pérdidas, flujo de efectivo, flujo de
caja proyectado, índices financieros, rentabilidad, etc.) de los clientes solicitantes de créditos comerciales.
12 Realizar la programación de viajes de prospección de créditos comerciales coordinando con División de Negocios Regionales.
13 Realizar la programación de viajes de negocios para créditos a las IFIS, definiendo metas por productos, controlando el
resultado de la gestión en relación al cumplimiento de metas y rentabilidad de los negocios.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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JEFE DE NEGOCIOS FORESTALES SETIEMBRE 2016

NEGOCIOS DEPARTAMENTO DE NEGOCIOS FORESTALES PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE ADJUNTO DE NEGOCIOS NO MINORISTAS

1

Establecer, promover y colocar productos / programas de negocios forestales destinados a pequeñas, medianas y grandes empresas.

1 Promover el financiamiento y aprovechamiento forestal de manera sostenible poniendo valor en el potencial maderable a través
de créditos otorgados a productores y/o asociaciones autorizadas.
2 Elaborar el Plan Anual de operaciones en las zonas forestales que Agrobanco desea atender durante el período
3 Promover el aprovechamiento forestal enmarcado en lineamientos de protección del bosque y la biodiversidad con manejo
racional de los recursos.
4 Alinear las actividades y promociones de negocios a la Ley Forestal vigente priorizando un manejo adecuado de recursos y con
proyectos sostenibles que consoliden el sector forestal, la inclusión social, la generación de riqueza equitativa y la sostenibilidad
ambiental.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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JEFE DE BANCA DE SEGUNDO PISO SETIEMBRE 2016
AREA UNIDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

NEGOCIOS DEPARTAMENTO DE BANCA DE SEGUNDO PISO PRINCIPAL- LIMA


1 2

Presentación y elaboración de propuestas para líneas de financiamiento con las IFIS

1 Supervisar, evaluar y analizar a las instituciones financieras u otras instituciones emisoras de activos financieros, en
coordinación con la Oficina de Riesgos, con la finalidad de proponer los límites máximos de endeudamiento u operaciones, de
acuerdo al riesgo de cada una de ellas, que nos permita colocar o invertir los recursos excedentes en las instituciones que
muestren solvencia y estabilidad financiera.
2 Proponer, sustentar y conceder créditos hasta el monto de la autonomía autorizada por el Directorio; sustentando ante los
Comités de Créditos según corresponda las operaciones de créditos que excedan su autonomía.
3 Proponer, desarrollar y asistir en el desarrollo de programas de negocios para créditos a las IFIS definidas por metas de
productos, elaborando el informe en relación al cumplimiento de metas y rentabilidad de los negocios.
4 Establecer un programa y plan de visitas a las IFIS, que permita un rentable portafolio de la cartera de créditos asignada.
5 Elaborar el informe de visita a las IFIs, por lo menos una vez al año.
6 Realizar la gestión de seguimiento de créditos concedidos hasta su total cancelación.
7 Hacer seguimiento de los recursos canalizados a través de las IFIS con el objeto de determinar y verificar el correcto uso que se
les este dando y si están en conformidad a lo establecido en los contratos correspondientes.
8 Coordinar con las distintas unidades orgánicas de la Oficina Principal las actividades sobre aspectos crediticios, administrativos,
operativos, legales u otros de similar naturaleza, de las IFIS llevando el seguimiento y control del proceso hasta su finalización.
9 Supervisar y realizar informes económicos y financieros para la aprobación de operaciones financieras por parte de la SBS.
10 Proponer operaciones de créditos a las IFIS verificando que cumplan con las normas y políticas de créditos vigentes, aprobando
las propuestas de acuerdo a sus facultades crediticias y sustentando ante los niveles que excedan la autonomía.
11 Establecer programas de negocios para créditos a las IFIS definiendo metas por productos, controlando el resultado de la
gestión en relación al cumplimiento de metas y rentabilidad de los negocios.
12 Coordinar con la Gerencia de Finanzas, la tasa de interés a ofertar a las IFIs, según las condiciones del mercado y a las
políticas emanadas de la Gerencia General y el Directorio.
13 Dar respuestas a las observaciones de la SBS y cualquier otro organismo de supervisión y control.
14 Alcanzar metas cuantitativas y cualitativas de acuerdo a los lineamientos y normas establecidas por la Gerencia de Negocios.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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030102001 JEFE DE NEGOCIOS PECUARIOS EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

NEGOCIOS DEPARTAMENTO DE NEGOCIOS PECUARIOS PRINCIPAL- LIMA


1

Establecer, promover y colocar productos / programas de negocios pecuarios destinados a pequeñas, medianas y grandes empresas.

1 Promover el financiamiento y aprovechamiento pecuario dando a las cadenas productivas a través de créditos otorgados a
productores / criadores y/o asociaciones autorizadas.
2 Elaborar el Plan Anual de negocios pecuarios y revisar, ajustar e informar el avance de los indicadores establecidos
3 Promover el aprovechamiento pecuario enmarcado en lineamientos del Manual de Créditos y Riesgos de Agrobanco con
énfasis al manejo racional de los recursos.
Buscar asociarse con organizaciones en las principales localidades pecuarias con el fin de impulsar las cadenas productivas en
todas sus etapas, a través de financiamiento y la promoción de asistencia técnica.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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030103001 JEFE DE CRÉDITOS ESPECIALIZADOS ANALISTA SETIEMBRE 2016

NEGOCIOS DEPARTAMENTO DE CRÉDITOS ESPECIALIZADOS PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA DE CRÉDITOS ESPECIALIZADOS 2 ASISTENTE DE CRÉDITOS ESPECIALIZADOS

Estructuración, evaluación y seguimiento de las propuestas de créditos no minoristas de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo
establecidas por el Banco; supervisión de los grupos de trabajo, asesoría y capacitación tanto a clientes como a la Red Comercial del
Banco en lo que se refiere a la evaluación de proyectos y el análisis de tipo financiero sectorial.

1 Evaluar y sustentar propuestas de créditos comerciales de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas por el Banco.
2 Supervisar la gestión de los grupos de trabajo, según segmentación establecida, para la evaluación de los créditos comerciales
y demás labores asignadas a los Analistas.
3 Asesorar y atender a clientes, autoridades y representantes del sector privado y público, en temas relacionados con las
propuestas de créditos comerciales a evaluar.
4 Asesorar y capacitar a la Red Comercial del Banco en lo que se refiere a la evaluación de proyectos, el análisis de tipo
financiero y sectorial, para la estructuración de los créditos comerciales.
6 Evaluar los proyectos agropecuarios y forestales presentados por la Red Comercial del Banco o instituciones del sector,
determinando su factibilidad o no, sustentando las resoluciones y elevando a los niveles correspondientes cuando sea el caso.
7 Coordinar con la Unidad de Riesgo Crediticio de la Oficina Principal la entrega oportuna de los expedientes de créditos y toda la
documentación requerida para la evaluación a dicho nivel y el procesamiento del crédito.
8 Elaboración y seguimiento del plan de visitas de prospección comercial; participando en las visitas a los predios productivos así
como recabar documentación e información de los productores, de acuerdo a los requisitos y exigencias crediticias del Banco.
9 Supervisar la evolución de indicadores de seguimiento a la cartera de créditos comerciales del Banco.
10 Elaborar el Plan de Trabajo y efectuar el seguimiento de su cumplimiento.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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030103002 ANALISTA DE CRÉDITOS ESPECIALIZADOS ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE CRÉDITOS ESPECIALIZADOS

1 2

Evaluación y seguimiento de las propuestas de créditos no minorista de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas por el
Banco; brindando asesoría y capacitación tanto a clientes como a la Red Comercial del Banco en lo que se refiere a la evaluación de
proyectos y el análisis de tipo financiero sectorial.

1 Elaborar, evaluar y sustentar las propuestas de créditos no minoristas de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas
por el Banco.
propuestas de créditos no minoristas a evaluar.
financiero y sectorial, para la estructuración de los créditos no minoristas.
7 En base a la programación de visitas de prospección comercial, así como ante requerimientos puntuales, participar en las
visitas a los predios productivos así como recabar documentación e información de los productores, de acuerdo a los requisitos
y exigencias crediticias del Banco.
8 Apoyar en el seguimiento a la cartera de créditos no minoristas del Banco.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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030104001 ASISTENTE DE CRÉDITOS ESPECIALIZADOS ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE CRÉDITOS ESPECIALIZADOS

1 2

Evaluación y seguimiento de las propuestas de créditos no minorista de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas por el
Banco; brindando asesoría y capacitación tanto a clientes como a la Red Comercial del Banco en lo que se refiere a la evaluación de
proyectos y el análisis de tipo financiero sectorial.

1 Elaborar, evaluar y sustentar las propuestas de créditos no minoristas de acuerdo a las políticas de crédito y riesgo establecidas
por el Banco.
propuestas de créditos no minoristas a evaluar.
financiero y sectorial, para la estructuración de los créditos no minoristas.
7 En base a la programación de visitas de prospección comercial, así como ante requerimientos puntuales, participar en las
visitas a los predios productivos así como recabar documentación e información de los productores, de acuerdo a los requisitos
y exigencias crediticias del Banco.
8 Apoyar en el seguimiento a la cartera de créditos no minoristas del Banco.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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030302001 GERENTE ADJUNTO DE NEGOCIOS REGIONALES 1 EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

NEGOCIOS DIVISIÓN DE NEGOCIOS REGIONALES PRINCIPAL- LIMA


1 JEFES ZONALES (13) 2 ADMINISTRADOR DE AGENCIA / JEFE DE OFICINA

Coordinar con las Jefaturas Zonales el plan comercial de la zona bajo su cargo, presentándolo al Área de Negocios para su
consolidación y aprobación.

1 Monitorear y hacer seguimiento a la gestión del cumplimiento del plan comercial y de metas de Jefaturas Zonales bajo su cargo.
2 Planificar, administrar, identificar, promover, implementar, además de brindar soporte a las Jefaturas Zonales en el desarrollo de
las actividades de acuerdo a las políticas establecidas, para generar negocios u operaciones susceptibles de ser financiadas
mediante créditos directos a través de Cadenas Productivas y otros servicios de créditos que promuevan el desarrollo del
agricultor en todas las Zonas Regionales.
Comités de Créditos según corresponda las operaciones de créditos que excedan la autonomía de las Jefaturas Zonales.
4 Implantar en las Jefaturas Regionales las metas por productos y controlando su cumplimiento, el resultado de la gestión y la
rentabilidad de los negocios.
5 Dar conformidad al establecimiento, traslado o cierre de CEAR y/o SOAR en relación al plan comercial establecido.
6 Establecer un programa y plan de visitas en la zona bajo su cargo, clientes y potenciales clientes; que permita el desarrollo de
un portafolio rentable de la cartera asignada.
7 Gestionar y coordinar con las distintas unidades orgánicas de la Oficina Principal las actividades sobre aspectos crediticios,
administrativos, operativos, legales u otros de similar naturaleza, con respecto a las Jefaturas Regionales bajo su cargo.
9 Controlar administrativamente las labores de los Jefes Zonales.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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GERENTE ADJUNTO DE NEGOCIOS REGIONALES 2 SETIEMBRE 2016

NEGOCIOS DIVISIÓN DE NEGOCIOS REGIONALES PRINCIPAL- LIMA


1 JEFES ZONALES (12) 2 ADMINISTRADOR DE AGENCIA / JEFE DE OFICINA

Coordinar con las Jefaturas Zonales el plan comercial de la zona bajo su cargo, presentándolo al Área de Negocios para su
consolidación y aprobación.

1 Monitorear y hacer seguimiento a la gestión del cumplimiento del plan comercial y de metas de Jefaturas Zonales bajo su cargo.
2 Planificar, administrar, identificar, promover, implementar, además de brindar soporte a las Jefaturas Zonales en el desarrollo de
las actividades de acuerdo a las políticas establecidas, para generar negocios u operaciones susceptibles de ser financiadas
mediante créditos directos a través de Cadenas Productivas y otros servicios de créditos que promuevan el desarrollo del
agricultor en todas las Zonas Regionales.
Comités de Créditos según corresponda las operaciones de créditos que excedan la autonomía de las Jefaturas Zonales.
4 Implantar en las Jefaturas Regionales las metas por productos y controlando su cumplimiento, el resultado de la gestión y la
rentabilidad de los negocios.
5 Dar conformidad al establecimiento, traslado o cierre de CEAR y/o SOAR en relación al plan comercial establecido.
6 Establecer un programa y plan de visitas en la zona bajo su cargo, clientes y potenciales clientes; que permita el desarrollo de
un portafolio rentable de la cartera asignada.
7 Gestionar y coordinar con las distintas unidades orgánicas de la Oficina Principal las actividades sobre aspectos crediticios,
administrativos, operativos, legales u otros de similar naturaleza, con respecto a las Jefaturas Regionales bajo su cargo.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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GERENCIA DE FINANZAS
Código MOF-001-01
TRABAJO
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060001001 GERENTE DE FINANZAS GERENTE SETIEMBRE 2016

FINANZAS GERENCIA DE FINANZAS PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE GENERAL

1 GERENTE ADJUNTO DE TESORERÍA Y FINANZAS 4 DEPARTAMENTO DE RELACIONES CON INVERSIONISTAS
2 GERENTE ADJUNTO DE CONTABILIDAD 5 ANALISTA DE FINANZAS
3 EJECUTIVO DE FINANZAS CORPORATIVAS 6

Planificar, dirigir, supervisar la gestión financiera y contable para facilitar la ejecución de las estrategias del Banco.

1 Proponer las políticas de gestión financiera del Banco.
2 Supervisar la ejecución de la gestión financiera del Banco a fin de apreciar la situación institucional en el Sistema Financiero.
3 Formular el programa anual de trabajo y presupuesto anual del área, en base a la normativa y lineamientos de la Alta Dirección.
4 Preparar la información financiera necesaria para formular las solicitudes y gestionar oportunamente los reembolsos y
desembolsos de las respectivas fuentes de financiamiento así como para las rendiciones de cuenta del uso de los fondos.
5 Dirigir y supervisar las actividades y operaciones financieras efectuadas por parte de la banca de segundo de piso.
6 Dirigir y supervisar la oportuna preparación y envío de los reportes, anexos y toda información financiera y contable requerida
por los organismos reguladores.
7 Supervisar la preparación de informes y diagnósticos situacionales de la evolución de la gestión financiera, contable y tributaria.
8 Supervisar la obtención, utilización y disponibilidad de recursos financieros en base a objetivos planteados por la Alta Dirección.
9 Evaluar la rentabilidad de los productos y servicios y proponer la actualización de tarifas, de acuerdo con el mercado financiero,
las normas y los procedimientos vigentes.
10 Establecer con Entidades Públicas y Privadas (Nacionales y del Exterior) la suscripción de Contratos de Comisión de Confianza,
convenios u Otros Fondos de similar naturaleza (garantía, asistencia técnica, etc.) orientados al desarrollo del sector rural.
11 Dirigir, supervisar y controlar los proyectos de administración de fondos, así como su reglamentación vigente.
12 Dirigir estudios, análisis e investigación de mercado a nivel macroeconómico, sectorial y/o de actividades de comercio exterior.
13 Establecer y dirigir las operaciones de negociación de títulos representativos de la deuda pública, interna y externa, así como
obligaciones del Banco Central.
14 Mantener relaciones interbancarias con Instituciones Financieras a través de la Corresponsalía, buscando líneas y coberturas
de créditos, que permita contar con recursos financieros para realizar operaciones de colocación o capital de trabajo.
15 Organizar y dirigir la formulación de planes y políticas contables en coordinación con el Contador General del Banco cumpliendo
las normas establecidas en el Manual de Contabilidad para las Empresas del Sistema Financiero.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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DIVISIÓN DE FINANZAS Y TESORERÍA

Código MOF-001-01
TRABAJO
Página 183 de 304

060202001 GERENTE ADJUNTO DE FINANZAS Y TESORERÍA EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

FINANZAS DIVISIÓN DE FINANZAS Y TESORERÍA PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE DE FINANZAS

1 ANALISTA DE FINANZAS 3 ASISTENTE DE FINANZAS
2 ANALISTA DE TESORERÍA 4

Responsable de la revisión, control y monitoreo de las funciones de tesorería, mesa de dinero, inversiones y finanzas.

1 Dirigir las actividades de recopilación, análisis e interpretación de la información financiera de las entidades del Sistema
Financiero, con el fin de apreciar la situación de Agrobanco en el Sistema.
2 Dirigir la formulación del Plan Financiero de conformidad con las Políticas y normativa vigentes supervisando su ejecución y
aprobación
3 Supervisar la obtención, utilización y disponibilidad de los recursos financieros, estableciendo los criterios idóneos para un
eficiente manejo; que permitan la adecuada prestación de los servicios, la cobertura de los gastos administrativos y el
cumplimiento de las obligaciones.
4 Evaluar la rentabilidad de los productos y servicios y proponer la actualización de tarifas, de acuerdo con el mercado financiero,
las normas y los procedimientos vigentes.
5 Responsable de Reportar la información financiera solicitada por los diferentes organismos de control (FONAFE, SBS, BCR,
Contraloría, Contaduría, etc.)
6 Apoyar a las Unidades del Banco en la confección y evaluación financiera de los proyectos que consideren plantear a la
Gerencia General y consecuentemente al Directorio.
7 Administrar la Tesorería del Banco, buscando en el mercado las mejores alternativas de inversión a los excedentes de recursos
no colocados, a la mayor rentabilidad y al menor riesgo posible.
8 Supervisar la negociación (comprar y vender) dentro de los niveles autorizados, títulos, valores, u otros activos financieros,
previamente establecidos.
9 Aprobar el gasto para el reembolso del uso de la Caja Chica a las diferentes unidades orgánicas que tienen asignada la Caja
Chica, de acuerdo a la periodicidad y los montos establecidos previa revisión del Área Contable.
10 Aprobar el reembolso del uso de la Caja Chica a las diferentes unidades orgánicas que tienen asignada la Caja Chica, de
acuerdo a la periodicidad y los montos establecidos previa revisión del Área Contable.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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060203001 ANALISTA DE TESORERÍA ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 GERENTE ADJUNTO DE FINANZAS Y TESORERÍA

1 5
2 6

Ser el trader de la mesa de dinero. Elaborar el control de las inversiones realizadas, elaborar el flujo y posición de caja real y mantener
la información financiera y general para las diferentes entidades que lo requieran para asegurar las líneas de financiamiento.

1 Efectuar el seguimiento al tipo de cambio a fin de minimizar los riesgos a través de operaciones de derivados.
2 Realizar provisión de los recursos para el proceso de crédito, pagaduría y facturación y todo egreso de dinero del Banco.
3 Aprovechar las operaciones de venta de moneda extranjera con los clientes que lo deseen mientras haya condiciones
favorables para la operación.
4 Negociar y cerrar las inversiones de renta fija según las políticas y manuales vigentes.
5 Monitorear el mercado de renta fija y variable para aprovechar las distintas alternativas de inversión.
6 Valorizar las inversiones de acuerdo a los criterios vigentes y aceptados por la SBS.
7 Emitir el Reporte de Encaje Mensual al BCR y su envío.
8 Informe de Tesorería para Comité de Gerencia y Directorio
9 Elaboración y presentación del COA - SUNAT
10 Controlar los movimientos y saldos diarios de las cuentas de inversiones, de depósitos como de cheques, cuadrando y
revisando la conformidad de los mismos a fin de proveer los fondos para asegurar su financiamiento.
11 Efectuar la conciliación de tesorería diaria en forma automática.
12 Aprobación del pago de caja chica en el SPRING y Aprobación del pre-pago a proveedores.
13 Completar información con la finalidad de abrir y/o cerrar cuentas del Banco, previa conformidad de las demás áreas.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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060203002 ANALISTA DE FINANZAS ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 2

Análisis financiero y económico de la gestión financiera de AGROBANCO.

1 Elaborar y monitorear el cumplimiento del modelo financiero base para la Formulación del Plan Financiero de corto y largo
plazo.
2 Analizar mensual, trimestral y anualmente los EEFF Proyectados, Flujos de Caja vs los Reales identificando las desviaciones y
proponiendo correcciones a las mismas.
3 Elaborar y hacer seguimiento a la rentabilidad de los productos y servicios y proponer la actualización de tarifas, de acuerdo con
el mercado financiero, las normas y los procedimientos vigentes.
4 Elaborar el informe mensual, trimestral y anual de gestión para FONAFE en aspectos relacionados a la evaluación económico
financiera.
5 Elaborar el informe para el Presupuesto Financiero, Modificaciones Presupuestales y Plan Estratégico, así como explicar las
principales diferencias.
6 Ingreso de los formatos financieros de Ejecución Presupuestal y Formulación a través del Sistema SISFONAFE
7 Elaborar el análisis del punto de equilibrio a partir costo operativo real mensual.
8 Determinación de la estructura optima de capital, prima por riesgo, COK, WACC, Beta.
9 Determinación de la estructura de costos.
10 Analizar el comportamiento del margen financiero y proponer alternativas para su mejora.
11 Ser responsable de fórmulas y programas ante la SBS
12 Elaborar la rentabilidad de las unidades de negocio
13 Participar en las evaluaciones financieras a los distintos proyectos que el Banco incursione
Código MOF-001-01
TRABAJO
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060204001 ASISTENTE DE FINANZAS ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 5
2 6

Brindar asistencias en la búsqueda de alternativas de financiamiento en los mercados financieros y de capitales.

1 Llevar el control operativo del uso de las líneas de créditos con las Instituciones Financieras.
2 Preparar y recopilar información requerida por las Instituciones Financieras.
3 Elaborar reportes diarios de Finanzas, que permita la toma de decisiones, en los aspectos de su competitividad.
4 Mantener informado al Jefe Inmediato Superior de cualquier información con respecto al movimiento del mercado financiero y
de capitales.
5 Elaborar reportes y anexos requeridos por los entes de control.
6 Administrar la información de precios como estadísticas de los mercados financieros y de capitales.
7 Emitir el Reporte diario de tasa de interés SBS y BCR y ratio de liquidez.
8 Mantener actualizado el reporte de tasas de interés en el IBS y preparar reportes de tasas preferenciales
9 Efectuar la revisión y conciliación del gasto financiero con los principales acreedores
Código MOF-001-01
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DIVISIÓN DE CONTABILIDAD
Código MOF-001-01
TRABAJO
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060102001 GERENTE ADJUNTO DE CONTABILIDAD EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

FINANZAS DIVISIÓN DE CONTABILIDAD PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA CONTABLE (3) 2 ASISTENTE CONTABLE

Proporcionar la información contable y financiera en forma oportuna y confiable siguiendo las Normas Internacionales de Contabilidad
y las de la Superintendencia de Banca y Seguros; así como la de cumplir en forma oportuna en la presentación de la información a los
diversos organismos de supervisión y de las obligaciones tributarias y fiscales.

1 Supervisar y controlar el funcionamiento del Departamento de Contabilidad.
2 Realizar el cierre mensual en forma oportuna.
3 Elaborar los Estados Financieros.
4 Realizar el análisis de los Estados Financieros.
5 Realizar el cierre mensual en forma oportuna.
6 Mantener los libros contables dentro de los plazos establecidos por las Administración Tributaria.
7 Elaborar y revisar las Declaraciones Juradas mensuales y la Declaración Jurada anual.
8 Cumplir con las obligaciones tributarias.
9 Atender requerimientos de información externa e interna.
10 Entregar información oportuna a los diversos Organismos de Supervisión (SBS, FONAFE, Contaduría).
Código MOF-001-01
TRABAJO
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060103001 ANALISTA CONTABLE 1 ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 GERENTE ADJUNTO DE CONTABILIDAD

1 2

Administración del Plan de Cuentas contable de acuerdo a lo normado por la SBS; así como los asientos de cierre mensual y anual, y
la generación de los Estados Financieros mensuales.

1 Revisar y administrar el Plan de Cuenta del Banco.
2 Efectuar la revisión diaria del balance de comprobación del Banco.
3 Ejecutar y participar en la elaboración y emisión de los informes y reportes de los Estados Financieros del Banco.
4 Contabilización y control de los bienes en dación de pago y adjudicados.
5 Ingreso y control mensual de los activos fijos del banco.
6 Contabilización de las provisiones para contingencias.
7 Control de la contabilización de las diversas cuentas por cobrar y pagar.
8 Coordinación con las demás áreas para preparar nuevas dinámicas contables.
9 Contabilización semestral de los pagos de CTS.
10 Recibir, revisar y validar los comprobantes de pago de los proveedores, registrándolos en el sistema administrativo del Banco.
11 Preparar los asientos para las regularizaciones contables correspondientes, los cuales deben ser sustentados; así como
preparar los análisis de las cuentas del balance del Banco, que se le hayan asignado por jefatura.
12 Verificar que la información que se procese en el sistema administrativo se transfiera correctamente en el sistema bancario en
los plazos establecidos.
13 Colocar diariamente el tipo de cambio de compra-venta y contable en el sistema administrativo del Banco.
14 Procesar mensualmente el lote de provisiones de crédito y procesar dentro del sistema administrativo el consumo de Logística.
15 Contabilización mensual de los valorados, cheques y pagarés.
16 Dar asesoramiento y pautas para el manejo de la información contable y los documentos de sustento de las operaciones
financieras; así como, absolver consultas sobre la documentación de sustento que debe adjuntarse a las operaciones contables
que realicen las distintas unidades orgánicas del Banco.
17 Atender requerimientos de información por parte de organismos supervisores externos e internos.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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060103002 ANALISTA CONTABLE 2 ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 2

Administrar el correcto y oportuno envió de la información contable y financiera a los diversos organismos de control efectuando los
análisis correspondientes; así como mantener actualizadas las disposiciones emitidas por dichas entidades.

1 Registro y análisis de la evolución del tipo de cambio.
2 Preparación, revisión y envió a través de SUCAVE de los diversos Anexos y Reportes a la SBS.
3 Preparación, ingreso, revisión y envió de Anexos y Reportes al Banco Central de Reserva del Perú.
4 Preparación y envió de información a COFIDE.
5 Ingreso de los Estados Financieros al sistema de envió de FONAFE y Contaduría.
6 Responsable de actualizar la información contable de su competencia en el Portal de Transparencia.
7 Elaboración en formato Excel del balance y Ganancias y Pérdidas para su publicación en los diarios.
8 Participar en la automatización de reportes.
9 Realizar las conciliaciones de operaciones recíprocas con otras entidades del sector público, en los plazos establecidos, con
remisión a FONAFE y a la Dirección Nacional de Contabilidad Pública.
10 Preparar los análisis de las cuentas del balance del Banco, de las cuentas asignadas por jefatura.
11 Responsable de la conciliación operativo - contable (REPORTE DL040).
12 Realizar y enviar las conciliaciones recíprocas a la Dirección Nacional de Contabilidad Pública a través del sistema de
conciliación de operaciones recíprocas.
13 Generar y enviar archivos y vouchers al área de Tesorería para la elaboración de anexos a enviar a los Organismos
Supervisores y Reguladores.
14 Apoyar en la recepción, revisión y validación de comprobantes de pago de proveedores registrándolos en el sistema
administrativo del Banco.
15 Atender requerimientos de información por parte de organismos supervisores externos e internos.
16 Generar archivos y balances diarios para el área de Tesorería, para el cumplimiento del encaje diario y el cuadro de liquidez
Código MOF-001-01
TRABAJO
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060103003 ANALISTA CONTABLE 3 ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 5
2 6
3 7
4 8

Elaborar los análisis de las cuentas contables del Balance General y del Estado de Ganancias y Pérdidas.

1 Emitir los libros contables principales mensualmente.
2 Realizar la liquidación de impuestos quincenales y mensuales.
3 Preparara los asientos para las regularizaciones contables correspondientes debidamente sustentados.
4 Preparar los análisis de las cuentas judiciales del Banco.
5 Preparar los registros de compra, venta, DAOT y otros anexos requeridos por los organismos de control.
6 Apoyar en la recepción, revisión y validación de los comprobantes de pago de los proveedores registrándolos en el sistema
administrativo del Banco.
7 Verificar los sustentos de gasto de caja chica (facturas, boletas de pago).
8 Preparar la Declaración Jurada anual.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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060104001 ASISTENTE CONTABLE 1 ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 2

Revisar y analizar las conciliaciones bancarias de las diversas cuentas del Banco; así como reportar los errores contables ubicados.
Apoyar en la preparación, revisión y envío de reportes y/o anexos a los Organismos supervisores y reguladores.

1 Revisar las conciliaciones bancarias de las diversas cuentas del Banco.
2 Emisión de las facturas y/o boletas por diversos conceptos de ingresos.
3 Apoyar en la preparación, revisión y envío de reportes y/o anexos a través de SUCAVE a los Organismos supervisores y
reguladores.
4 Dar asesoramiento y las pautas para el manejo de la información contable y de los documentos de sustento de las operaciones
financieras.
5 Analizar, reportar y regularizar los errores contables ubicados.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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DEPARTAMENTO DE FINANZAS CORPORATIVAS

Código MOF-001-01
TRABAJO
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060302001 JEFE DE FINANZAS CORPORATIVAS EJECUTIVO

FINANZAS DEPARTAMENTO DE FINANZAS CORPORATIVAS PRINCIPAL- LIMA


1 ANALISTA DE FINANZAS CORPORATIVAS 3
2 4

Ejecutar las actividades relacionadas con la estrategia de fondeo y financiamiento de la Institución a través de la gestión de adeudos,
de la implementación de emisión de instrumentos de deuda de corto, mediano y largo plazo de acuerdo a los requerimientos de la
Institución, realizando el monitoreo periódico y las gestiones frente a los reguladores de banca y del mercado de valores.

1 Coordinar y ejecutar las actividades relacionadas a la estrategia de fondeo: líneas de crédito, préstamos y emisión de
instrumentos financieros y con los entes reguladores la documentación requerida para las estructuraciones y emisiones.
2 Identificar y evaluar las alternativas de fondeo, estimando sus costos totales y requisitos específicos proponiendo y negociando
con estructuradores los covenants financieros así como otras condiciones con representantes de obligacionistas, estudios de
abogados, otros, para las operaciones de endeudamiento.
3 Coordinar y ejecutar las operaciones de cobertura de riesgos asociado al fondeo a través del uso de instrumentos financieros
derivados.
4 Proponer el plan anual de fondeo de la institución para aprobación de Directorio.
5 Coordinar y ejecutar la emisión de instrumentos financieros en el mercado de valores local e internacional gestionando la
estructuración y emisión de los Programas y Emisiones de Instrumentos de Deuda (Certificados de Depósitos, Bonos
Corporativo, Bonos Subordinados, etc.).
6 Identificar y evaluar las alternativas de inversiones para el uso óptimo de los excedentes de caja de la institución.
7 Analizar las tendencias y situación de los mercados donde participe la institución como inversionista institucional.
8 Elaborar las bases de datos e indicadores requeridos para elaborar los informes de gestión y de análisis del mercado, como
sustento de las inversiones y/u operaciones financiera.
9 Coordinar con las clasificadoras de Riesgo del Banco.
10 Dirigir la elaboración de informes de gestión y reportes para los proveedores de fondos, clasificadoras de riesgo y organismos
nacionales e internacionales.
11 Elaborar los documentos para la formalización de las emisiones aprobadas.
12 Revisar la formulación de análisis fundamentales y técnicos de los procesos de inversión y reportar a la Gerencia de Finanzas.
13 Revisar el cálculo de los intereses mensuales de las inversiones para su posterior provisión.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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060303001 ANALISTA DE INVERSIONES ANALISTA SETIEMBRE 2016

FINANZAS DEPARTAMENTO DE FINANZAS CORPORATIVAS PRINCIPAL- LIMA

1 EJECUTIVO DE FINANZAS CORPORATIVAS

1 2

Ejecutar las actividades relacionadas con la negociación e intermediación de operaciones valores en el mercado secundario de deuda,
derivados de cobertura y otros instrumentos, así como actividades operativas relacionadas al endeudamiento del Banco.

1 Negociar las posiciones de inversión de los recursos en el mercado de capitales.
2 Administrar y dar seguimiento del portafolio de inversiones, emisión de instrumentos de deuda (bonos y certificados de depósito
y sus respectivos covenants), estructuradores, representantes de obligacionistas, estudios de abogados, otros,
correspondientes a las operaciones de endeudamiento.
3 Realizar el análisis y evaluación de la situación del mercado financiero local e internacional.
4 Colaborar en el planteamiento de las estrategias y opciones de inversión que se presenten en el mercado de valores.
5 Informar oportunamente acerca de las operaciones negociadas por el Banco para su respectivo registro, seguimiento y análisis
al Departamento de Tesorería y Oficina de Riesgos, así como a cualquier otra área de control que lo requiera.
6 Analizar las tendencias y situación de los mercados donde participe Agrobanco como inversionista institucional.
7 Consolidar la información requerida por los acreedores del Banco, Clasificadoras de Riesgo y con los entes reguladores.
8 Coordinar con las Divisiones de Contabilidad, Tesorería y el Área de Riesgos, el registro de las operaciones de inversión.
9 Elaborar informes relacionados a la gestión de inversiones, informes de gestión y reportes para en proveedores de fondos,
clasificadoras de riesgo y organismos nacionales e internacionales.
10 Elaborar los documentos para la formalización de las emisiones aprobadas
11 Formular los análisis fundamentales y técnicos necesarios en los procesos de inversión y reportar a la Gerencia de Finanzas.
12 Calcular los intereses mensuales de las inversiones para su posterior provisión.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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JEFE DE RELACIONES CON INVERSIONISTAS SETIEMBRE 2016

FINANZAS DEPARTAMENTO DE RELACIONES CON EL INVERSIONISTA PRINCIPAL- LIMA


1 2

Mantener comunicación de confianza y de transparencia de información con los inversionistas actuales y potenciales, con los grupos
de interés relacionados al Mercado de Valores y al Sistema Financiero, así como, con ejecutivos y directivos de inversiones del medio
local e internacional.

1 Absolver las consultas de los grupos de interés relacionados al Mercado de Valores y al Sistema Financiero.
2 Analizar y remitir la información requerida por los inversionistas del banco (tenedores de valores).
3 Requerir, analizar y consolidar la información solicitada por las entidades reguladoras, para que sea trasmitida de manera
oportuna y en los plazos establecidos.
4 Actualizar el enlace de Relaciones con los Inversionistas de la página web del banco.
5 Elaborar y cumplir el Plan Anual del Departamento.
6 Coordinar los eventos requeridos con los inversionistas, potenciales inversionistas o funcionarios de entidades fondeadoras.
7 Consolidar y remitir la información requerida por los inversionistas, potenciales inversionistas y grupos de interés del Mercado
de Valores y Sistema Financiero.
8 Actualizar y remitir las presentaciones que requieran los inversionistas y acreedores acerca del Banco, así como presentaciones
para eventos donde participe Agrobanco frente a potenciales inversionistas, Rueda de Presentaciones y otros.
9 Elaborar y mantener actualizada la base de datos de inversionistas y acreedores del Banco.
10 Absolver las consultas y solicitudes de los inversionistas vía telefónica, electrónica o de manera escrita.
11 Realizar los informes de gestión que exigen las entidades reguladoras.
12 Remitir los reportes periódicos de seguimiento a los resguardos financieros a los bancos proveedores de fondos.
13 Revisa notas a EEFF antes de su aprobación.
14 Coordinar y efectuar los conference calls con los inversionistas y potenciales inversionistas.
15 Informar periódicamente el cumplimiento de las obligaciones de información al Mercado de Valores y Sistema Financiero.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040001001 GERENTE DE ADMINISTRACIÓN GERENTE SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE GENERAL

1 GERENTE ADJUNTO DE ADMINISTRACIÓN DE CRÉDITOS 5 JEFE DE SEGURIDAD
2 JEFE DE LOGÍSTICA 6 ANALISTA DE VÍÁTICOS Y ENTREGAS A RENDIR
3 JEFE DE OPERACIONES 7 ASISTENTE DE CAJA CHICA OP Y AGENCIAS
4 JEFE DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE INVERSIONES
8
CORPORATIVAS Y SEGUROS

Planificar, dirigir, supervisar la gestión operativa y soporte logístico para facilitar la ejecución de las estrategias del Banco. Gestionar la
administración de los recursos humanos de la institución así como supervisar el proceso de las operaciones bancarias generadas por
las diferentes unidades orgánicas del Banco.

1 Proponer las políticas de gestión operativa, logística y de recursos humanos del Banco.
2 Supervisar la preparación de informes y diagnósticos situacionales sobre la evolución de la gestión administrativa del Banco.
3 Formular el presupuesto anual de la Gerencia, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la Alta Dirección.
4 Dirigir, supervisar y controlar la eficiencia en la administración de los recursos logísticos velando permanentemente el control
estricto del gasto y la oportuna atención y mantenimiento de los requerimientos internos.
5 Dirigir, supervisar y controlar la contratación de los servicios administrativos, su vigencia, cumplimiento y el oportuno pago de
los compromisos ante Terceros.
6 Dirigir, supervisar y controlar los servicios de administración, tales como el archivo, trámite documentario, correspondencia,
seguros, fotocopiado y otro de similar naturaleza; de acuerdo a las normas establecidas.
7 Supervisar el servicio de seguridad y evaluar las medidas de seguridad previstas, para el resguardo de las instalaciones y del
personal, precisando las normas y sistemas operativos que regulen su eficiencia y evaluación de resultados.
8 Mantener operativa la infraestructura y servicios del Banco, supervisando la ejecución de las remodelaciones y mantenimiento
de espacios físicos de los inmuebles de su propiedad así como el adecuado mantenimiento de activos fijos y bienes muebles.
9 Dirigir el correcto funcionamiento operativo de las diferentes unidades operativas y las agencias regionales, brindándoles el
soporte operativo requerido.
10 Supervisar que las operaciones se cumplan en los plazos establecidos, en forma correcta y con la seguridad requerida.
Supervisar la gestión de la gestión de caja chica en oficina principal y red de oficinas; y de viáticos y entregas a rendir del
personal del Banco
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040003001 ANALISTA DE VIÁTICOS Y ENTREGAS A RENDIR ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 GERENTE DE ADMINISTRACIÓN

1 2

Colaborar con la gestión de viáticos y entregas a rendir en el Banco.

1 Calculo y provisión de los viáticos y entregas a rendir cuenta de las diferentes áreas del Banco.
2 Efectuar la revisión y visado del ingreso al sistema de los viáticos y rendiciones de cuentas.
3 Ingreso de la información de viáticos en el portal de transparencia
4 Ingreso de documentación enviada a FONAFE Sied.
5 Calculo y provisión de los viáticos y entregas a rendir cuenta de las diferentes áreas del Banco.
6 Supervisar y aprobar el otorgamiento de viáticos y Fondos con cargo a Rendir Cuenta realizado en las unidades organizativas
autorizadas de la Oficina Principal y Agencias Regionales respectivamente
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040004001 ASISTENTE DE CAJA CHICA OP Y AGENCIAS ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 2

Facilitar el desarrollo de las funciones de la Gerencia de Administración mediante labores enfocadas a la gestión de caja chica.

1 Revisar y validar los documentos recibidos de Caja chica de las Agencias Regionales para su respectivo reembolso.
2 Responsable de la caja chica Principal - Lima.
3 Realizar arqueo de caja chica a las agencias regionales.
4 Administrar el archivo general de Finanzas.
5 Recibir, registrar, clasificar y derivar la información, documentación y otros que lleguen a la Gerencia de Finanzas.
6 Coordinar y ejecutar el seguimiento de las acciones dispuestas por el Gerente de Finanzas y los jefes.
7 Solicitar y controlar el adecuado uso de los útiles de la Gerencia de Finanzas.
8 Coordinar reuniones con personal externo e interno, así como gestionar el Control de Memos, Cartas e Informes de la Gerencia
de Finanzas.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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DIVISIÓN DE ADMINISTRACIÓN DE CRÉDITOS

Código MOF-001-01
TRABAJO
Página 202 de 304

040702001 GERENTE ADJUNTO DE ADMINISTRACIÓN DE EJECUTIVO JULIO 2016
CRÉDITOS

ADMINISTRACIÓN DIVISIÓN DE ADMINISTRACIÓN DE CRÉDITOS PRINCIPAL- LIMA


1 EJECUTIVO DE ADMINISTRACIÓN DE CRÉDITOS 4 ASISTENTE DE PROCESAMIENTO DE CRÉDITOS
2 ANALISTA DE PROCESAMIENTO DE CRÉDITOS 5 ASISTENTE DE GARANTIAS, TASACIONES Y SEGUROS
3 ANALISTA DE GARANTÍAS, TASACIONES Y SEGUROS

Supervisar que el procesamiento de las operaciones o Covenants ofrecidas para un crédito cumplan con las condiciones indicadas en
la propuesta de créditos aprobada. Así como del control y seguimiento para la constitución de las Garantías, vigencia de Seguros y
Tasaciones. De acuerdo a la Circular 003 de creación de la División, inicialmente para créditos No Minoristas.

1 Supervisar el procesamiento de las operaciones del crédito que hayan cumplido las condiciones indicadas en la propuesta de
créditos aprobada, así como verificar los límites legales y los niveles de aprobación correspondientes.
2 Supervisar el control de la aplicación de los límites legales individuales y globales establecidos por la ley de Bancos.
3 Supervisar el control de los plazos de créditos en línea, observando que la línea no esté vencida; así como, las condiciones
registradas por el Ejecutivo de Negocios en la propuesta de créditos.
4 Reportar a la Gerencia de Administración y al Comité de Créditos las solicitudes de desembolsos que se encuentren
excediendo la línea autorizada.
5 Controlar y seguir la formalización de las garantías constituidas a favor del Banco, en respaldo de las operaciones crediticias
aprobadas en nuestra institución.
6 Supervisar que las garantías se encuentren debidamente cubiertas con pólizas de seguros endosadas a favor del Banco.
7 Supervisar el registro de las garantías en el sistema operativo de acuerdo a las instrucciones y condiciones señaladas en la
propuesta de crédito aprobada y confirmada su procedencia mediante el reporte legal. Coordinando con Operaciones su
cumplimiento.
8 Supervisar y controlar el estado de las garantías verificando su constitución según las condiciones de crédito, coordinando con
Operaciones y la red comercial para el cumplimiento de las exigencias establecidas.
9 Monitorear que las tasaciones de las garantías se renueven antes de su vencimiento.
10 Supervisar periódicamente el estado de las garantías otorgadas a favor del Banco, principalmente los warrants, cartas fianzas
recibidas, siendo beneficiario el Banco en respaldo de créditos otorgados, garantías mobiliarias e hipotecas.
11 Supervisar el staff de tasadores del Banco, calificándolos en función de su eficiencia y calidad de servicio.
12 Proponer mejoras en los procesos de su División, que permitan mayor eficiencia y productividad en operaciones bajo su cargo.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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EJECUTIVO DE ADMINISTRACIÓN DE CREDITOS EJECUTIVO SETIEMBRE 2016


1 GERENTE ADJUNTO DE ADMINISTRACIÓN DE CRÉDITOS

1 ANALISTA DE PROCESAMIENTO DE CRÉDITOS 3 ASISTENTE DE PROCESAMIENTO DE CRÉDITOS
2 ANALISTA DE GARANTÍAS, TASACIONES Y SEGUROS 4 ASISTENTE DE GARANTIAS, TASACIONES Y SEGUROS

Administrar y llevar el control de las garantías, tasaciones y seguros de los créditos otorgados. En caso de ausencia reemplazar al
Gerente adjunto de la División por encargo

1 Recibir la propuesta de crédito aprobada por el Nivel de Autonomía correspondiente y verificar el estado de las garantías y sus
Covenants no financieros ofrecidas para la conformidad que se requiera.
2 Coordinar con el Ejecutivo de Negocios la subsanación de Observaciones que impidan la constitución de la garantía o así como
la actualización de las tasaciones y pólizas.
3 Supervisar y verificar con los asistentes operativos el registro de las garantías en el sistema mecanizado de acuerdo a las
instrucciones y condiciones señaladas en la propuesta de crédito aprobada y la vinculación de las garantías a los créditos
correspondientes; previamente establecida por el proponente.
4 Hacer seguimiento de las garantías en perfeccionamiento, verificando su correcta constitución según las condiciones de crédito,
coordinando con las Agencias u Oficinas el cumplimiento de las exigencias establecidas.
5 Procesar las liberaciones de las garantías por instrucciones del Área Comercial, previa validación y conformidad en lo que
corresponde al cumplimiento del cliente en la cancelación de las deudas directas e indirectas.
6 Revisar y monitorear el vencimiento de las garantías para informar y coordinar con las áreas involucradas, para que realicen los
trámites de protesto de los warrants ante las notarías y ejecuciones de cartas fianzas ante los emisores.
7 Supervisar y monitorear que los Warrants se emitan de acuerdo a lo establecido en las propuestas de crédito, las cuales deben
guardar los lineamientos establecidos por las normas legales e internas del Banco.
8 Monitorear que las tasaciones y pólizas, que correspondan se renueven antes de su vencimiento.
9 Atender los requerimientos de información requeridos por las entidades de control interno y auditoría externa, cuando su jefe
inmediato lo solicite.
del negocio, riesgo operacional, seguridad de la información u otros de similar naturaleza así como la administración,
identificación y comunicación de eventos que afecten la gestión integral de riesgos.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040703001 ANALISTA DE GARANTÍAS, TASACIONES Y ANALISTA SETIEMBRE 2016
SEGUROS



1 ASISTENTE DE GARANTÍAS, TASACIONES Y SEGUROS 3
2 4

Administrar y llevar el control de las garantías, tasaciones y seguros de los créditos otorgados.

1 Recibir la propuesta de crédito aprobada, por el Nivel de Autonomía correspondiente y verificar el estado de las garantías
ofrecidas para la conformidad que se requiera.
2 Coordinar con el Ejecutivo de Negocios la subsanación de Observaciones que impidan la constitución de la garantía o la
actualización de las tasaciones y pólizas.
instrucciones y condiciones señaladas en la propuesta de crédito aprobada.
4 Supervisar y hacer seguimiento de las garantías en perfeccionamiento, verificando su correcta constitución, con el proponente,
según las condiciones del crédito, coordinando con las Agencias u Oficinas el cumplimiento de las exigencias establecidas.
6 Revisar y monitorear el vencimiento de las garantías para informar y coordinar con las áreas involucradas se realice los trámites
de protesto de los warrants ante las notarías y ejecuciones de cartas fianzas ante los emisores.
8 Monitorear que las tasaciones y pólizas, que correspondan, se renueven antes de su vencimiento.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040704001 ASISTENTE DE GARANTÍAS, TASACIONES Y ASISTENTE SETIEMBRE 2016
SEGUROS


1 ANALISTA DE GARANTÍAS, TASACIONES Y SEGUROS

1 3

Administrar y llevar el control de las garantías, tasaciones y seguros de los créditos otorgados.

1 Recibir la propuesta de crédito aprobada por el Nivel de Autonomía correspondiente y verificar el estado de las garantías
ofrecidas para la conformidad que se requiera
2 Coordinar con el Ejecutivo de Negocios la subsanación de Observaciones que impidan la constitución de la garantía o la
actualización de las tasaciones y pólizas.
instrucciones y condiciones señaladas en la propuesta de crédito aprobada
4 Supervisar y hacer seguimiento de las garantías en perfeccionamiento, verificando su correcta constitución, con el proponente,
según las condiciones de crédito, coordinando con las Agencias u Oficinas el cumplimiento de las exigencias establecidas
6 Revisar y monitorear el vencimiento de las garantías para informar y coordinar con las áreas involucradas se realice los trámites
de protesto de los warrants ante las notarías y ejecuciones de cartas fianzas ante los emisores.
8 Monitorear que las tasaciones y pólizas, que correspondan, se renueven antes de su vencimiento.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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ANALISTA DE PROYECTOS Y DE ANALISTA SETIEMBRE 2016
PROCESAMIENTO DE CRÉDITOS



1 ASISTENTE DE PROYECTOS Y PROCESAMIENTO DE 2
CRÉDITOS

Controlar que las operaciones del crédito, cumplan los Covenants y con las condiciones indicadas en la propuesta de créditos.

1 Recibir la propuesta de crédito aprobada por el Nivel de Autonomía que corresponda, y supervisar el cumplimiento de las
condiciones indicadas en la propuesta de crédito.
2 Controlar el cumplimiento de los límites legales y los niveles de aprobación correspondientes.
3 Supervisar el registro de control de los límites legales individuales y globales establecidos por la ley de Bancos.
4 Supervisar aleatoriamente las labores relacionadas a los desembolsos correspondientes a las actividades de la División. ¿?
5 Verificar los plazos de créditos, se otorguen dentro del plazo de la línea, así como, las condiciones registradas por el Ejecutivo
de Negocios proponente en la propuesta de créditos.
6 Controlar el cumplimiento estricto de las condiciones aprobadas en la propuesta de crédito, como la constitución de garantías y
la vigencia de la póliza de seguro para dar el V° B°.
7 Coordinar con el Ejecutivo de Negocios la subsanación de observaciones presentadas que impidan la atención de operaciones.
8 Coordinar y plantear los proyectos de automatización de Administración de Créditos.
9 Realizar el seguimiento de los acuerdos y las condiciones indicadas en la propuesta de crédito, hasta lograr el cumplimiento.
11 Registrar el estatus de cada revisión realizada a las propuestas de crédito aprobadas en el Reporte de Seguimiento y Control
12 Elaborar presentaciones al inmediato superior acerca del estatus de los avances realizados por el área.
13 Obtener reportes de los Seguimientos que debe realizar el Área para el control de sus garantías y otros.
14 Seguimiento periódico de las mejoras de automatización en el Sistema.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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ASISTENTE DE PROYECTOS Y DE ASISTENTE SETIEMBRE 2016
PROCESAMIENTO DE CRÉDITOS


1 ANALISTA DE PROYECTOS Y DE PROCESAMIENTO DE
CRÉDITOS

1 2

Controlar que los desembolsos de las operaciones del crédito cumplan con las condiciones indicadas en la propuesta de créditos.

1 Recibir la propuesta de crédito aprobada por el Nivel de Autonomía que corresponda, y supervisar el cumplimiento de las
condiciones indicadas en la propuesta de crédito.
2 Controlar el cumplimiento de los límites legales y los niveles de aprobación correspondientes.
3 Supervisar el registro de control de los límites legales individuales y globales establecidos por la ley de Bancos.
4 Verificar los plazos de créditos, se otorguen dentro del plazo de la línea, así como, las condiciones registradas por el Ejecutivo
de Negocios proponente en la propuesta de créditos.
5 Controlar el cumplimiento estricto de las condiciones aprobadas en la propuesta de crédito, como la constitución de garantías y
la vigencia de la póliza de seguro antes de dar el V° B°.
6 Coordinar con el analista de Negocios la subsanación de observaciones presentadas que impidan la atención de operaciones.
7 Coordinar los proyectos de automatización de Administración de Créditos.
8 Realizar el seguimiento de los acuerdos y las condiciones indicadas en la propuesta de crédito, hasta lograr el cumplimiento.
10 Registrar el estatus de cada revisión realizada a las propuestas de crédito aprobadas en el Reporte de Seguimiento y Control
11 Elaborar presentaciones al inmediato superior acerca del estatus de los avances realizados por el área.
12 Obtener reportes de los Seguimientos que debe realizar el Área para el control de sus garantías y otros.
13 Seguimiento periódico de las mejoras de automatización en el Sistema.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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DEPARTAMENTO DE LOGÍSTICA
Código MOF-001-01
TRABAJO
Página 209 de 304

040202001 JEFE DE LOGÍSTICA EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE LOGISTICA PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE DE ADMINISTRACION

1 ANALISTA DE ALMACÉN Y ARCHIVO GENERAL 7 ASISTENTE DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES
2 ANALISTA DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES (2) 8 ASISTENTE DE SERVICIOS GENERALES (2)
3 ANALISTA DE ARRENDAMIENTO Y VENTA DE INMUEBLES 9 ASISTENTE DE ACTIVO FIJO Y CONTROL PATRIMONIAL
4 ANALISTA DE CONTRATOS DE LOCACIÓN DE SERVICIOS 10 AUXILIAR DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES
5 ASISTENTE DE ALMACÉN Y ARCHIVO GENERAL 11 AUXILIAR DE JEFATURA DE LOGÍSTICA
6 ASISTENTE DE INFRAESTRUCTURA Y MANTENIMIENTO 12

Supervisar todos los procesos de compras, logísticos y de Servicios Generales.

1 Dirigir y supervisar la elaboración del Plan Anual de Contrataciones de la Institución y sus modificatorias para el año fiscal
correspondiente y proponerlo a la Gerencia para las aprobaciones correspondientes.
2 Supervisar la atención de los requerimientos de bienes y servicios solicitados por las distintas unidades del Banco, tanto en
almacén como directos, verificando que cumplan con los requisitos establecidos y la conformidad correspondiente.
3 Supervisar los procesos de adjudicación y su atención. Además de la suscripción y liquidación de los contratos de bienes y
servicios, coordinando los asuntos legales con la unidad orgánica correspondiente.
4 Proponer a la Gerencia la conformación de los Comités especiales y Comités especiales Permanentes.
5 Apoyar y facilitar la labor de los Comités Especiales.
6 Supervisar la preparación e información referida a las adquisiciones y contrataciones, que será remitida de acuerdo a la
normatividad vigente a los Organismos Supervisores, Reguladores u Otras Entidades del Estado.
7 Supervisar las acciones de custodia y protección de los bienes del activo fijo y del mantenimiento y control patrimonial.
8 Supervisar y evaluar la ejecución de acciones implementadas para garantizar la seguridad de la infraestructura institucional.
9 Supervisar la actualización de las pólizas de seguros patrimoniales y asegurar las coordinaciones necesarias en forma oportuna
en caso de requerirlas.
10 Supervisar las actividades de mantenimiento y servicios generales, así como otros servicios logísticos requeridos
11 Supervisar la administración del archivo general del Banco, y el control y mantenimiento de las unidades de transporte.
12 Supervisar el registro, ingreso, salida, movimiento, ubicación y control de activos fijos, bienes adjudicados y otros del Banco.
13 Supervisar la atención de informes y supervisión del seguimiento de los siniestros en coordinación con el personal a cargo.
14 Supervisar el registro, obtención de conformidad del servicio y canalización del pago de factura de los proveedores de bienes,
servicios y contratistas en general.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040205002 AUXILIAR DE JEFATURA DE LOGÍSTICA AUXILIAR SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE LOGÍSTICA

1 2

Brindar asistencia en las actividades diarias de la Jefatura de Logística

1 Elaboración órdenes de compra.
2 Coordinar la conformidad de las órdenes de compra.
3 Gestionar y coordinar con el proveedor la elaboración de los sellos y tarjetas para todo el personal del Banco.
4 Responsable de coordinar los horarios para el uso de la sala de reuniones N°7 de Administración.
5 Apoyar a la Gerencia en la preparación del Plan Anual del Directorio y Comités.
6 Coordinar reuniones con personal externo e interno, así como gestionar el control correlativo de Memos, Cartas e Informes de
la Gerencia de Administración.
7 Realizar el seguimiento de las recomendaciones indicadas por los órganos internos (OCI, Gerencia General, Auditoría Interna) y
externos (SBS, Auditoría Externa), a la Jefatura de Logística
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040203001 ANALISTA DE ALMACÉN Y ARCHIVO GENERAL ANALISTA SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE LOGISTICA

1 2

Responsable del Archivo Central y Almacén del Banco

1 Controlar el ingreso, salida y control de las existencias de almacén.
2 Revisar el correcto llenado del formato de inventario enviado por el área usuaria para coordinar con el Proveedor de Archivos el
envío (por parte del Banco), devolución y recojo (por parte del proveedor) de la documentación.
3 Velar que la documentación a enviar al proveedor de archivos por parte del área usuaria cumpla con los requisitos establecidos
en el Manual de Archivo Central.
4 Mantener un inventario actualizado de toda la documentación, archivos, y otros que se encuentren en el Archivo Central.
5 Mantener un stock adecuado de los bienes de almacén, atendiendo oportunamente a los usuarios.
6 Dar visto bueno a las guías de remisión de todos los proveedores que arriban al Banco.
7 Ingresar los datos solicitados por el Sistema mecanizado generando la nota de ingreso cuando se reciban los bienes traídos por
el proveedor.
8 Ingresar los datos solicitados por el Sistema mecanizado generando la nota de salida cuando el área usuaria lo solicite a través
de un requerimiento.
9 Responsable de enviar los bienes de almacén a la red del Banco a nivel nacional debidamente embalado y rotulado, velando su
correcto estado hasta su despacho.
10 Solicitar la conformidad al usuario solicitante por el bien recibido.
11 Coordinar y validar con las áreas usuarias la entrega de los requerimientos (bienes tangibles) solicitados.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040203002 ANALISTA DE CONTRATACIONES Y ANALISTA SETIEMBRE 2016
ADQUISICIONES 1


1 JEFE DE LOGISTICA

1 2

Revisar y ejecutar los procesos de contrataciones establecidos en el Plan Anual de Contrataciones, los mismos que permitan cumplir
con los objetivos institucionales del Banco.

1 Coordinación con áreas usuarias con respecto a las características y términos de referencia de cada requerimiento asignado.
2 Elaboración de los términos de referencia de los requerimientos del área de Logística que le fueran asignados.
3 Elaboración de Estudio de Posibilidades que ofrece el mercado de diferentes requerimientos de bienes y servicios asignados
4 Consolidar la información para la elaboración del Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones de la Institución y sus
modificatorias para el año fiscal correspondiente, y proponerlo a la Gerencia para las aprobaciones correspondientes.
5 Hacer seguimiento e informar periódicamente respecto a la ejecución del Plan Anual de Contrataciones de la institución.
6 Organización y ejecución de los diversos procesos de selección asignados, elaboración de Bases, trámite de aprobación de
expediente y bases, convocatoria, absolución de consultas y/o observaciones, evaluación de propuestas, otorgamiento de la
Buena Pro. Apoyo y coordinación con los Comités Especiales.
7 Remitir trimestralmente la información para el portal del FONAFE relacionado el detalle del gasto de telefonía celular a nivel
nacional, fija a nivel nacional, pasajes aéreos nacionales y empresas especiales.
8 Gestionar la suscripción de los contratos de bienes y servicios, coordinando los asuntos legales con la unidad orgánica
correspondiente, de los procesos que le fueran encargados.
9 Monitoreo de la ejecución de las diversas contrataciones asignadas.
10 Coordinar la conformidad del bien o servicio y remitir la información correspondiente al área encargada de canalizar la ejecución
del pago del comprobante de pago de los proveedores de bienes, servicios y contratistas en general.
11 Elaborar reportes de gestión de los procesos de selección, de órdenes de compra y de servicio.
12 Administrar los servicios de pasajes aéreos para la organización.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040203005 ANALISTA DE CONTRATACIONES Y ANALISTA SETIEMBRE 2016
ADQUISICIONES 2


1 JEFE DE LOGISTICA

1 2


1 Coordinación con áreas usuarias con respecto a las características y términos de referencia de cada requerimiento asignado.
3 Elaboración de Estudio de Posibilidades que ofrece el mercado de diferentes requerimientos de bienes y servicios asignados
4 Apoyar y facilitar la labor de los Comités Especiales
6 Remitir trimestralmente la información para portal de FONAFE con el detalle del gasto de telefonía, fija a nivel nacional.
8 Coordinar la suscripción de contrataciones adicionales y complementarias de los diversos bienes y servicios.
11 Elaborar reportes de gestión de los procesos de selección, de órdenes de compra y de servicio.
12 Remitir trimestralmente la información para el portal del FONAFE relacionado al detalle del gasto de luz y agua a nivel nacional
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040203003 ANALISTA DE ARRENDAMIENTO Y VENTA DE ANALISTA SETIEMBRE 2016
INMUEBLES

ADMINSITRACIÓN DEPARTAMENTO DE LOGISTICA PRINCIPAL- LIMA

1 JEFE DE LOGISTICA

1 3
2 4

Administrar los contratos de arrendamiento del Banco a nivel nacional. Ejecutar los procesos de ventas de bienes adjudicados y en
dación de pago.

1 Administrar los contratos de arrendamiento de los locales del Banco.
2 Coordinar y tramitar los contratos de arrendamiento de nuevos locales.
3 Reportar el estado del arrendamiento de los locales de la red comercial.
4 Elaborar informes legales sobre los bienes inmuebles del Banco.
5 Llevar a cabo la venta de bienes adjudicados y en dación de pago del Banco.
6 Elaboración de los términos de referencia de requerimientos del área de Logística y órdenes directas que le fueran asignados.
7 Gestionar la suscripción y liquidación de los contratos.
8 Apoyar y facilitar la labor de los Comités de venta.
9 Realizar el registro, obtener la conformidad del servicio y remitir la información correspondiente al área encargada de canalizar
la ejecución del pago del comprobante de pago de los proveedores de bienes, servicios y contratistas en general, informando al
superior cualquier irregularidad.
10 Encargado de la preparación de información referida a las adquisiciones y contrataciones, que será remitida de acuerdo a la
normatividad vigente a la Contraloría General de la República, Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado, SUNAT
u Otras Entidades del Estado.
11 Remitir trimestralmente la información de venta de bienes para el portal del FONAFE
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040203004 ANALISTA DE CONTRATOS DE LOCACIÓN DE ANALISTA SETIEMBRE 2016
SERVICIOS


1 JEFE DE LOGISTICA

1 2

Revisar y ejecutar los procesos de contrataciones de locadores de servicio requeridos por la organización, los mismos que permitan
cumplir con los objetivos institucionales del Banco.

1 Administrar la ejecución de los procesos de contratación de locadores.
2 Coordinación con las áreas usuarias con respecto a las características y términos de referencia de cada requerimiento para la
contratación de locación de servicios.
3 Gestionar la suscripción de los contratos de locación de servicios.
4 Monitoreo de la ejecución de las contrataciones de locación de servicios.
5 Elaboración de cuadros de análisis de bases de datos de locadores.
6 Elaboración de reportes de gestión para la Alta Dirección relacionados a los contratos de Locación de Servicio
7 Remitir trimestralmente la información de contratos de locación de servicio para el portal del FONAFE
8 Remitir la información mensual de la Data relevante requerida por FONAFE respecto a contratos de locación de servicios
9 Actualización periódica del Tablero de Control de locadores de servicio.
10 Coordinar la conformidad del servicio y remitir la información correspondiente al área encargada de canalizar la ejecución del
pago del comprobante de pago de locadores.
11 Elaborar Órdenes de Compra y de Servicios.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040204001 ASISTENTE DE ALMACÉN Y ARCHIVO GENERAL ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE LOGISTICA

1 2

Apoyar en las labores de archivo central y almacén del Banco.

1 Apoyar en el control de ingreso y salida de las existencias de almacén.
2 Apoyar en los envíos de los bienes de almacén a la red del Banco a nivel nacional cuando se lo asigne, debidamente
embalados y rotulados, velando su correcto estado hasta su despacho.
3 Apoyar en rotular y embalar los bienes de almacén para su envío a la red del Banco.
4 Revisar que la documentación enviada por el usuario cumpla con requisitos normados dentro del Manual de Archivo Central.
5 Apoyar en la actualización del inventario de toda la documentación, archivos, etc. que se encuentren en el Archivo Central.
6 Apoyar en el Ingreso de los datos solicitados por el Sistema mecanizado generando la nota de ingreso cuando se reciban los
bienes traídos por el proveedor.
7 Apoyar en el Ingreso de los datos solicitados por el Sistema mecanizado generando la nota de salida cuando el área usuaria lo
solicite a través de un requerimiento.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040204002 ASISTENTE DE INFRAESTRUCTURA Y ASISTENTE SETIEMBRE 2016
MANTENIMIENTO


1 JEFE DE LOGISTICA

1 2

Mantener el correcto funcionamiento del sistema eléctrico y ejecutar los acondicionamientos y remodelaciones necesarios en las
diversas oficinas del Banco, que permitan cumplir con las actividades que realizan las diferentes unidades orgánicas del banco.

1 Atender la solicitud de servicios que les sea asignado por el Analista de Infraestructura de acuerdo al alcance del requerimiento
dentro del ámbito de su competencia.
2 Ejecutar las remodelaciones y mantenimiento de todas las instalaciones que ocupa el Banco que les sea asignado.
3 Apoyar en la ejecución de las acciones implementadas para garantizar la seguridad de las instalaciones eléctricas de la
Institución que permitan cumplir con las actividades laborales del personal.
4 Realizar las actividades de mantenimiento sobre el sistema eléctrico del Banco (punto de estabilización, equipo de alarmas,
comercial, entre otros); así como otros servicios logísticos requeridos por la institución cuando les sea encomendado.
5 Apoyar a la administración de los servicios generales del Banco a nivel nacional cuando les sea requerido.
6 Apoyar en la implementación de las nuevas oficinas del Banco a nivel nacional, traslados y reubicaciones.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040204003 ASISTENTE DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE LOGISTICA

1 2


1 Coordinación con las áreas usuarias con respecto a las características y términos de referencia de cada requerimiento
asignado.
3 Elaboración del Estudio de Posibilidades que ofrece el mercado de los diferentes requerimientos de bienes y servicios
asignados.
4 Elaboración de órdenes Compra y de Servicio.
5 Remitir trimestralmente la información para el portal del FONAFE relacionado al Plan Anual de Contrataciones.
8 Elaborar reportes de gestión de la ejecución del Plan Anual de Contrataciones, y de órdenes de compra y de servicio.
9 Apoyo en la elaboración y seguimiento del Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones de la Institución y sus modificatorias
para el año fiscal correspondiente, y proponerlo a la Gerencia para las aprobaciones correspondientes.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040204004 ASISTENTE DE SERVICIOS GENERALES 1 ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE LOGISTICA

1 2

Mantener en funcionamiento y en buen estado los bienes y servicios que a su vez permitan cumplir con las actividades de las
diferentes áreas del banco.

1 Responsable y coordinador de actividades de mantenimiento y servicios generales, y de otros servicios logísticos requeridos.
2 Responsable de realizar las coordinaciones para actividades de control y mantenimiento de unidades de transporte del Banco.
3 Responsable de la gestión de consumo de combustible y consolidación de bitácoras de los vehículos del Banco a nivel nacional
4 Responsable del seguimiento y renovación de los SOAT de los vehículos del Banco a nivel nacional.
5 Responsable del seguimiento y renovación de licencias de funcionamiento y Defensa civil de locales del Banco a nivel nacional.
6 Coordinar el pago de arbitrios de la Sede Principal del Banco
8 Elaboración de órdenes Compra y de Servicio.
12 Supervisar el cumplimiento del servicio de limpieza de locales, mensajería y monitoreo de GPS vehiculares a nivel nacional
13 Seguimiento y control del mantenimiento del Grupo Electrógeno.
14 Remitir trimestralmente la información para el portal del FONAFE relacionado al detalle del gasto de de combustible de las
unidades vehiculares (autos y motos) asignadas a las Agencias Regionales y CEARs.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040204005 ASISTENTE DE SERVICIOS GENERALES 2 ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE LOGISTICA

1 2

Apoyar en mantener el correcto funcionamiento y el buen estado de los bienes y servicios generales que permitan cumplir con las
actividades que realizan las diferentes unidades orgánicas del banco.

1 Atender la solicitud de servicios que les sea asignado por el Encargado de Servicios Generales de acuerdo al alcance del
requerimiento dentro del ámbito de su competencia.
2 Ejecutar las remodelaciones y mantenimiento de todas las instalaciones físicas (carpintería en su mayoría, entre otros) que
ocupa el Banco que les sea asignado.
3 Apoyar en la ejecución de las acciones implementadas para garantizar la seguridad de la infraestructura física institucional, que
permitan cumplir con las actividades laborales del personal.
4 Realizar las actividades de mantenimiento y servicios generales sobre el sistema físico del Banco (reparaciones, divisiones de
pared, ampliaciones de estantes, repisas, chapas, elaboración de cajoneras y módulos, entre otros) así como otros servicios
logísticos requeridos por la institución cuando les sea encomendado.
5 Realizar las instalaciones físicas necesarias que les sea asignado por el Encargado de Servicios de Generales en coordinación
con el área solicitante del servicio.
6 Apoyar a la administración de los servicios generales del Banco a nivel nacional.
7 Apoyo al Encargado de Servicios Generales en la recopilación de la información relacionada a Bitácoras de combustible,
Licencia de Funcionamiento, SOAT, certificados de Defensa Civil de las Oficinas de Agrobanco a nivel nacional.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040204006 ASISTENTE DE ACTIVO FIJO Y CONTROL ANALISTA SETIEMBRE 2016
PATRIMONIAL


1 JEFE DE LOGISTICA

1 2

Velar por el adecuado registro de todos los activos del Banco y controlar su inventario.

1 Gestionar el registro de los activos del banco, asignando los respectivos códigos de registro.
2 Llevar y controlar el inventario de activos muebles e inmuebles del banco.
3 Establecer un cronograma de arqueo de inventario anual del Banco y velar que su cumpla la ejecución del mismo.
4 Responsable de llevar las acciones de registro, movimiento, baja y ubicación de los activos fijos, así como de su control
patrimonial.
5 Elaborar informes periódicos sobre la situación del inventario, baja de activos, reposiciones, deterioro, adquisiciones o pérdidas.
6 Informar a su Sub Gerencia cualquier incidencia respecto al control, mantenimiento y cuidado de los activos por parte del
personal.
7 Gestionar la venta de bienes dados de baja.
8 Remitir trimestralmente la información de venta de bienes para el portal del FONAFE
10 Elaboración de Órdenes de Compra y de Servicio.
13 Administrar el maestro de Commodities (Items del sistema Spring)
14 Apoyar y facilitar la labor de los Comités Especiales
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040205001 AUXILIAR DE CONTRATOS DE LOCACION DE AUXILIAR SETIEMBRE 2016
SERVICIO


1 JEFE DE LOGISTICA

1 4
2 5

Apoyo directo en la revisión y ejecución de los procesos de contrataciones establecidos en el Plan Anual de Contrataciones,
generación de órdenes directas y apoyo en los procesos de contratación de locadores de servicio, funciones que permitan cumplir con
los objetivos institucionales del Banco.

1 Coordinar con las áreas usuarias con respecto a las características y términos de referencia de cada requerimiento para la
contratación de locación de servicios.
2 Apoyo en la administración de la ejecución de los procesos de contratación de locadores.
3 Elaborar los de los requerimientos del Departamento de Logística de locadores de servicios.
4 Apoyo en la Gestión de suscripción de los contratos de locación de servicios.
5 Elaborar de órdenes Compra y de Servicio.
6 Apoyo en la organización y ejecución de los procesos de contratación de locadores asignados,
7 Dar apoyo en la administración de los procesos administrativos en la contratación de locadores.
8 Monitorear de la ejecución de las diversas contrataciones de bienes y servicios asignadas.
9 Coordinar la conformidad del bien o servicio y locadores de servicio, remitiendo la información correspondiente al área
encargada de canalizar la ejecución del pago del comprobante de pago de los proveedores de bienes, servicios y contratistas
en general.
10 Elaborar reportes de gestión de los procesos de selección, de órdenes de compra y de contratos de locadores.
11 Apoyo en la remisión mensual de la Data Relevante requerida por FONAFE respecto a contratos de locación de servicios.
12 Apoyo en ,la remisión trimestral de la información de contratos de locación de servicio para el portal del FONAFE
13 Apoyo en la actualización periódica del Tablero de Control de locadores de servicio.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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DEPARTAMENTO DE OPERACIONES
JEFE DE OPERACIONES
CAP:040302001
Ejecutivo
ARRIETA PONGO, ELVER LEONOR
EJECUTIVO DE CONTROL DE JEFE ZONAL DE OPERACIONES

EJECUTIVO DE NORMALIZACIÓN
OPERACIONES CAP:040302003 NORTE
CAP:040302002 ARTEAGA CORDOVA, ROSARIO CAP:040302004
VASQUEZ SALAS, ELBA HAYDEE CANAYO BARRERA, OSCAR
ANALISTA DE REVISIÓN DE
CAJERO GENERAL JEFE ZONAL DE OPERACIONES
CRÉDITOS DE FONDOS
CAP:040303002 SELVA
ESPECIALES Y FIDEICOMISOS CAMPAÑA RODRIGUEZ, RONALD CAP:040303003
CAP:040303001 ISAURO QUILCA RIVERA, CANDY YESSICA
ELERA FLORES, CLAUDIA
JEFES ZONALES (4) Y

ANALISTA DE REVISIÓN DE
CRÉDITOS DE PRÓRROGAS Y
ASISTENTES DE
REPROGRAMADOS OPERACIONES AGENCIAS: 52
CAP:040303004
URRUTIA LLANOS, CARLOS RICARDO
ASISTENTE DE REVISISÓN DE
ASISTENTE DE OPERACIONES
ASISTENTE DE CONCILIACIONES CRÉDITOS
CAP:040304002
CAP:040304001 CAP:040304003
ABANTO RABANAL, OSCAR
ROJAS HUAMANCAJA, LUZ JUANA ALFREDO CASTRO BERROSPI, KEVIN
ANTONIO
ASISTENTE DE TRANSFERENCIA
CAP:040704002
BURGA BLAS, ALAN HERNAN
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040302001 JEFE DE OPERACIONES EJECUTIVO SETIEMBRE 2016
ÁREA UNIDAD UBICACIÓN

ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE OPERACIONES PRINCIPAL- LIMA


1 EJECUTIVO DE CONTROL DE OPERACIONES 6 ASISTENTE DE TRANSFERENCIAS
2 EJECUTIVO DE NORMALIZACIÓN 7 ASISTENTE DE CONCILIACIÓNES
3 CAJERO GENERAL 8 ZONAL DE OPERACIONES (7)
4 ANALISTA DE REVISIÓN DE CRÉDITOS 9 ASISTENTE OPERATIVO
5 ASISTENCIA DE REVISIÓN DE CRÉDITOS 10

Planificar, dirigir, aprobar, controlar, revisar y supervisar la ejecución de las operaciones de créditos, operaciones financieras y
transferencias de fondos manejados por el Banco. Coordinar con las distintas Oficinas Regionales, Oficinas Especiales el proceso
oportuno de los desembolsos y pagos verificando que se hagan de acuerdo a muestras normas y lineamientos.

1 Formular el Plan del Departamentos de Operaciones Anual y también el Plan Anual de visita de control a las Oficinas.
2 Supervisar que las Oficinas mantengan publicado, manera visible en sus instalaciones, el último Tarifario General vigente,
afiches señalados por SBS, BCRP e Indecopi entre otras publicaciones indicadas por los entes reguladores.
3 Verificar la correcta implementación de los cambios correctivos en el sistema que afecten las operaciones que le compete al
Departamento.
4 Evaluar el desempeño de las Oficinas en lo referente a la eficiencia y calidad de servicio del proceso operativo.
5 Solucionar, capacitar y asignar al personal que cumple labores en el Departamento de Operaciones en coordinación con la
División de Recursos Humanos.
6 Supervisar y evaluar la labor del Zonal de Operaciones velando porque mantenga un buen nivel de servicio y estableciendo
planes de trabajo para su constante capacitación.
7 Evaluación y selección del nuevo personal que ingresa a Operaciones, colaboración con RRHH en la inducción y capacitación
8 Informar de manera inmediata a la Gerencia de Administración acerca de cualquier irregularidad detectada durante las visitas de
control.
9 Controlar y supervisar las operaciones relacionadas con el desembolso, amortización, renovación y cancelación de los créditos
otorgados.
10 Supervisar las operaciones ordenadas por tesorería, tal como apertura, renovación y cancelación de depósitos a plazo e
inversiones.
11 Supervisar la ejecución de las transferencias de fondos solicitadas por las diferentes unidades, sea por operaciones de créditos
y financieras así como servicios administrativos y pagos al personal de la Institución.
12 Revisar y aprobar las operaciones de créditos en el sistema core del Banco. Supervisar y controlar la generación de la firma
electrónica para el proceso de transferencia de fondos por las operaciones solicitadas por los clientes y por las otras unidades
organizativas del Banco.
13 Supervisar de forma diaria el control de los saldos contables vs. los saldos de sistemas, así como, de los registros de las
operaciones o controles adicionales producto de los procesos del Banco.
14 Coordinar la disponibilidad de fondos, para atender las operaciones de créditos aprobados así como requerimientos de
transferencias solicitadas por otras unidades de la organización.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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15 Proponer mejoras en los procesos operativos, que permitan mayor eficiencia y productividad en las operaciones bajo su cargo.
16 Supervisar y mantener procesos operativos eficientes de control interno.
17 Supervisar las actividades relacionadas con la tramitación de documentos valorados, producto de las operaciones del Banco.
18 Coordinar con las entidades financieras para la ejecución de las operaciones del Banco.
19 Supervisar la custodia de la carpeta de crédito, coordinando se mantenga actualizado de acuerdo a la información recibida por
las diferentes unidades organizativas del Banco.
20 Supervisar que las Agencias lleven un control adecuado de los extornos de operaciones y evaluar los motivos que los originaron
a fin de considerar las medidas correctivas al respecto.
21 Atender los requerimientos de información solicitados por las entidades de control internas y externas.
24 Revisión de Manuales, Circulares, Guías en coordinación con OYM apoyo operativo, contable en proyectos y productos nuevos
que prepara el Banco.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040302002 EJECUTIVO DE CONTROL DE OPERACIONES EJECUTIVO SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE OPERACIONES

1 2

Efectuar los procesos que permitan el cuadre diario de las operaciones crediticias y servicios varios así como las conciliaciones de las
cuentas contables de responsabilidad operativa.

1 Revisar periódicamente que los saldos de los productos crediticios estén saldados con las cuentas contables correspondientes.
2 Revisar y supervisar diariamente la parte operativa de los procesos y operaciones que se realizan con el Banco de la Nación,
tales como cobro de desembolsos, pagos, órdenes de pago, anulaciones, entre otros.
3 Cuadrar y ordenar el pago de la prima del seguro de desgravamen a las compañías de seguro, así como enviar por correo
electrónico a dicha compañía la relación de los clientes asegurados como gestionar su honramiento, de ser el caso.
4 Revisar y regularizar las cuentas de colocaciones de menor cuantía.
5 Realizar aplicaciones manuales por cobros recibidos de los clientes en las cuentas que mantenemos en los Bancos
Comerciales, previa coordinación con el área comercial y/o finanzas.
6 Realizar las regularizaciones, extornos, cronogramas manuales u otros similares operativos de las operaciones crediticias.
7 Realizar el proceso operativo de preparación para el pago de proveedores y gastos notariales de las operaciones de créditos.
8 Elaborar reprogramaciones de cronogramas de pago en coordinación a las instrucciones recibidas del Área de Negocios.
9 Revisar el correcto manejo de los recursos financieros de los diversos fondos que administra la organización.
10 Dar seguimiento del crédito desembolsado de las IFIS, hasta su finalización.
11 Realizar pruebas en el sistema por las nuevas funcionalidades o automatización de procesos operativos, que se estén
desarrollando para su mecanización.
12 Dar entrenamiento a los diferentes asistentes operativos sobre los procedimientos operativos que maneja el Banco.
13 Atender los requerimientos operativos solicitados por los organismos de control interno y externos, dentro del ámbito de su
competencia.
que prepara el Banco
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040302003 EJECUTIVO DE NORMALIZACIÓN EJECUTIVO SETIEMBRE 2016



1 ASISTENTE DE CONCILIACIONES 2 ASISTENTE DE TRANSFERENCIAS

Ejecutar los procesos que complementan los requisitos de las operaciones de crédito como refinanciados, castigos, judiciales,
prelaciones, pago operadores y proveedores, así como procesar los desembolsos de préstamos administrativos y servicios varios
además de supervisar las operaciones back office.

1 Revisar y regularizar las cuentas por los servicios de créditos, tal como pago a operadores, proveedores y otros de similar
naturaleza así como la cuenta de gastos judiciales y prelaciones
2 Procesar las propuestas de refinanciados, pase a judicial y de castigos y prelaciones en el sistema principal del Banco, de
acuerdo a las condiciones aprobadas, solicitando la aprobación del proceso al Ejecutivo de Operaciones correspondiente.
3 Realizar el proceso operativo de la preparación para el pago de los operadores de créditos y pago de abogados.
4 Realizar el proceso de las operaciones de préstamos administrativos aprobados.
5 Revisar y aprobar en el sistema del Banco las propuestas aprobadas por refinanciados, pase a cobranzas judicial y castigos.
6 Elaborar reprogramaciones de cronogramas de pago de cartera en coordinación a instrucciones recibidas del área comercial.
7 Probar en el sistema las nuevas funcionalidades o automatización de procesos operativos desarrollados para su mecanización.
8 Atender consultas de las Agencias Regionales y de la Oficina Principal, respecto a la situación de las operaciones de créditos
tales como refinanciados, judiciales, castigos, prelaciones entre otros de su competencia presentados por dichas unidades.
9 Atender requerimientos operativos solicitados por organismos de control internos y externos, dentro del ámbito de competencia.
10 Dar entrenamiento a los diferentes asistentes operativos sobre los procedimientos operativos que maneja el Banco.
11 Supervisar el giro de cheques por concepto de devolución de exceso de pago (Dpto. de Operaciones), de remuneraciones, CTS
y liquidaciones (Dpto. de Recursos Humanos) y de impuestos (Dpto. de Contabilidad).
12 Revisar el correcto manejo operativo de los recursos financieros de los diversos fondos que administra la organización.
13 Supervisar y aprobar el proceso operativo de las operaciones enviadas por la Unidad de Tesorería y Finanzas
14 Aprobar la contabilización generada por los procesos de apertura, renovación y cancelación de depósitos.
15 Supervisar y aprobar el pago de proveedores y locadores y el registro contable de los pagos ingresados al Sistema Spring
16 Supervisar el pago y registro contable de las detracciones y el cuadre diario del Back Office
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040302004 ZONAL DE OPERACIONES ROTATIVO ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 ASISTENTE OPERATIVO/, ANALISTA OPERATIVO 7

Revisar y dar conformidad al desembolso de las propuestas de créditos aprobadas verificando que cumplan con la normatividad de
créditos así como supervisar y apoyar las gestiones de los Asistentes Operativos dispuestos en la red bajo su responsabilidad.
Remplazo del Asistente Operativo / Zonal cuando este de vacaciones y o descanso medico

1 Revisar y verificar que propuestas de créditos aprobadas cumplan con la normatividad de créditos establecida, dando su
conformidad para su desembolso.
2 Verificar que las garantías ofrecidas por los clientes en la operación crediticia cumplan con las condiciones establecidas en la
propuesta de crédito aprobada y tenga conformidad. En caso sea propuesta nueva, se solicita reporte legal.
3 Verificar que la propuesta de crédito aprobada, el pagaré y el contrato de crédito estén suscritos por el cliente
4 Coordinar con el Analista de Revisión de Créditos la revisión de la documentación del crédito previo al desembolso consultando
y revisando la idoneidad de los documentos entregados al cliente (cronograma, hoja resumen, etc.), revisados en forma digital.
5 Coordinar y canalizar con las distintas unidades orgánicas del Banco participantes del proceso del crédito, la ejecución de las
actividades que permitan la agilización de los desembolsos de los créditos.
6 Controlar diariamente las operaciones realizadas por los Asistentes Operativos de la Oficina Principal y Agencias Regionales a
través de un Cuadro de Control Diario a fin de evitar irregularidades en los desembolsos a ejecutar.
7 Responsable de la revisión de las distintas modalidades del crédito tales como créditos cadenas, créditos PEA, créditos
comerciales, créditos agroequipo, entre otros créditos que el Banco maneje.
8 Revisar y aprobar los créditos para primeros, segundos y otros desembolsos, logrando lo indicado en la propuesta de crédito.
9 Gestionar el correcto proceso de extorno y operaciones de desembolso con Proveedores (Operadores).
10 Revisar, verificar y aprobar las modificaciones y excepciones en las condiciones crediticias de los diferentes productos que se
originen antes del desembolso de los créditos
11 Revisar, verificar y aprobar las modificaciones en tipos de créditos como prórrogas, reprogramaciones, refinanciamientos que se
originen antes de término de la vigencia del crédito.
12 Revisar, verificar y aprobar las aplicaciones de cambios de fecha Valor (Valuta) de acuerdo a la normativa vigente.
13 Realizar consultas de reportes de clientes con créditos pendientes de activación.
c 15 Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia,
Código MOF-001-01
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040303001 ANALISTA DE REVISIÓN DE CRÉDITOS DE ANALISTA SETIEMBRE 2016
FONDOS ESPECIALES Y FIDEICOMISOS



2

Revisar, administrar y ejecutar en los sistemas el desembolso de las propuestas de créditos aprobadas financiados con fondos
especiales y fideicomisos.

1 Validar la información vía documentos remitidos por Mesa de Parte de Agrobanco.
2 Revisar y verificar que las propuestas de créditos aprobadas cumplan con la normatividad de créditos establecida, dando su
3 Revisar y verificar la información registrada en el sistema mecanizado este de acuerdo a la propuesta de crédito aprobada -
monto, tasa, mes vencimiento, garantías, DNI, pagaré con conformidad, contratos y solicitud debidamente llenada.
propuesta de crédito aprobada y tenga la conformidad en caso de ser una nueva del reporte legal.
5 Verificar que la propuesta de crédito aprobada, el pagaré y el contrato de crédito estén suscritos por el cliente.
6 Coordinar con el Zonal y los Asistentes Operativos la revisión de la documentación del crédito previo al desembolso. de fondos
7 Revisar el proceso de desembolso de los créditos en el sistema mecanizado, tanto a nivel clientes, línea de créditos y
generación del crédito, dando su señal de conformidad a las operaciones ejecutadas.
8 Generar los reportes de control del desembolso e incluirlos en el expediente de crédito y verificar sus garantías.
9 Gestionar con las diferentes unidades del Banco participantes del proceso de crédito, la ejecución de las actividades que
permitan la agilización de los desembolsos de los créditos de fondos especiales y fideicomisos.
10 Atender consultas de las Agencias Regionales y la Oficina Principal, respecto a la situación de las operaciones de prórrogas y
reprogramados presentados por dichas unidades.
11 Dar seguimiento y monitoreo a las operaciones de de fondos especiales y fideicomisos hasta la recepción de documentación
crediticia en la Sede Principal.
Código MOF-001-01
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040303002 CAJERO GENERAL - OPERACIONES INTERNAS ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 2

Dirigir, supervisar y controlar, las actividades del cuadre de la Caja General del Banco Agrobanco

1 Revisa diariamente el control y cuadre de operaciones de Caja, el saldo de bóveda cajeros de las Oficinas y su respectiva
contabilización.
2 Responsable del envió y solicitudes de las remesas a la red de las agencias, así como la compensación con los bancos.
3 Confirma las operaciones realizadas con otros bancos vía BCRP, comunicando a los bancos el envío y abono de los fondos.
4 Registrar y efectuar en forma diaria las entregas bancarias de los cheques que han ingresado por operaciones de créditos.
5 Llevar los Libros de Caja General, en moneda Nacional y moneda extranjera.
6 Organizar el Archivo de documentos del área, manteniendo bajo custodia y reserva la información pertinente.
7 Dar conformidad y ordenar los documentos que sustentan las operaciones diarias de Caja, para su remisión a Contabilidad,
junto con el Reporte Contable.
8 Revisión de las facturas de las transportadoras de caudales.
9 Solicitar requerimiento de materiales, papelería y formularios en forma mensual, verificando que no exista desabastecimiento.
10 Remitir actas de retención de billetes falsos al Banco Central de Reserva, presentados y retenidos en ventanillas del Banco.
11 Controlar el nivel de efectivo en ventanillas de acuerdo con los límites establecidos.
12 Efectuar arqueos sorpresivos a ventanillas de la Agencia.
13 Coordina con Administración sobre las necesidades de ampliación de cobertura de Seguros.
14 Autorizar operaciones que superen el límite por Ventanillas
15 Cargo manual de Tasaciones (Cargos Varios)
16 Controlar y supervisar la tenencia de valores en Bóveda
17 Controlar la emisión de Fianzas (Letter of Crédito)
18 Autorizar los extornos de operaciones en el sistema, considerando los niveles de autorización.
19 Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigen el funcionamiento de su departamento.
20 Cumplir estrictamente con los mecanismos del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
SPLAFT implementados en el Banco conforme a sus funciones y responsabilidades propias, y reportar las operaciones
inusuales de personal interno o terceros que identifique, de conformidad con el sistema de alertas vigentes, las disposiciones
definidas en los procedimientos internos y lo dispuesto por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, coordinando las
acciones que correspondan con el Oficial de Cumplimiento.
21 Prestar colaboración y apoyo para la ejecución de acciones concernientes al Plan de Continuidad del Negocio Gestión Integral
de Riesgos y Plan de Seguridad de la Información, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en los procesos principales
del negocio ante fallas mayores internas o externas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.
22 Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, transparencia de información y protección al consumidor en todo lo
concerniente a sus funciones y responsabilidades.
Código MOF-001-01
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23 Comunicar a su jefe inmediato cualquier conducta o acto contrario a lo normado en el Reglamento Interno de Trabajo, Código
de Ética y Código de Conducta, cualquier omisión deliberada del colaborador lo hace responsable al igual que el colaborador
que transgredió las normas mencionadas.
26 Revisar y Supervisión de los valorados custodiados en la Bóveda, Cheques, Cartas Fianzas, Warrants, fianzas Solidarias
Certificados Bancarios. ,
27 Control y emisión de Cartas Fianzas, de acuerdo a los indicado en las Propuestas de Créditos Centralizado en la Oficina
Principal,
29 Control de las operaciones desembolsadas con Tarjeta Pre Pago.
Código MOF-001-01
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040303003 ZONAL DE OPERACIONES ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 ASISTENTE OPERATIVO 4

créditos así como supervisar y apoyar las gestiones de los Asistentes, Analistas Operativos dispuestos en la red bajo su
responsabilidad

3 Verificar que la propuesta de crédito aprobada, el pagaré y el contrato de crédito estén suscritos por el cliente
8 Revisar y aprobar los créditos para los segundos desembolsos, logrando lo indicado en la propuesta de crédito.
originen antes del desembolso de los créditos
Código MOF-001-01
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040303004 ANALISTA DE REVISIÓN DE CRÉDITOS DE ANALISTA SETIEMBRE 2016
PRÓRROGAS Y REPROGRAMADOS



1 ASISTENTE OPERATIVO P RORROGAS Y REPROGRAMDOS. 2

Revisar, administrar y ejecutar en el sistema el desembolso de las propuestas de créditos aprobadas, con especial cuidado de los
préstamos señalados como de prórrogas y reprogramados.

1 Validar la información vía documentos remitidos por Mesa de Parte de Agrobanco.
2 Revisar y verificar que las propuestas de créditos aprobadas cumplan con la normatividad de créditos señaladas como
prórrogas y/o reprogramados establecida, dando su conformidad para su aplicación.
3 Revisar y verificar la información registrada en el sistema mecanizado este de acuerdo a la propuesta de crédito señalada como
prórroga y/o reprogramado monto, tasa, mes vencimiento, garantías y solicitud debidamente llenada.
4 Coordinar con el Zonal y los Asistentes Operativos la revisión de la documentación del crédito señalado como prórroga y/o
reprogramado previo al periodo de aplicación.
5 Generar los reportes de control de créditos señalados como prórroga y/o reprogramado.
6 Gestionar con las diferentes unidades del Banco participantes del proceso, la ejecución de las actividades que permitan la
agilización de la aplicación de los procesos de prórrogas y reprogramados.
7 Atender consultas de las Agencias Regionales y la Oficina Principal, respecto a la situación de las operaciones de prórrogas y
reprogramados presentados por dichas unidades.
8 Dar seguimiento y monitoreo a las operaciones de prórrogas y reprogramados hasta la recepción de documentación crediticia
en la Sede Principal.
Código MOF-001-01
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040304001 ASISTENTE DE CONCILIACIONES ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 2

Revisar y cuadrar que las operaciones de créditos efectuadas se encuentren correctamente saldadas con sus cuentas contables
correspondientes.

1 Revisar diariamente que los saldos de los productos crediticios estén saldados con las cuentas contables correspondientes,
efectuando las coordinaciones y regularizaciones pertinentes de ser el caso.
2 Revisar y regularizar que las cuentas por los servicios de créditos, tal como pago a operadores, proveedores y otros de similar
naturaleza así como la cuenta de gastos judiciales, se encuentren correctamente saldadas contablemente según el Manual de
Políticas Operativas.
3 Revisar y supervisar diariamente la parte contable de los procesos y operaciones que se realizan con el Banco de la Nación,
tales como cobro de desembolsos, pagos, órdenes de pago, anulaciones, entre otros de acuerdo al Manual de Políticas
Operativas.
4 Cuadrar los pagos realizados al Banco de la Nación y Banco de Crédito.
5 Revisar diariamente el pago de la prima del seguro de desgravamen a las compañías de seguro.
6 Coordinar con las Agencias Regionales o la Jefatura de Sistemas la actualización diaria de los seguros de los créditos.
7 Coordinar con las Agencias Regionales la regularización del envío de pólizas que envían en su carpeta asignada a otra
Compañía de Seguros.
8 Responsable del cuadre de las cuentas contables por operaciones, prórrogas, gastos notariales, notas de pago, entre otros de
su competencia.
9 Realizar en forma mensual la reconciliación de las cuentas contables operativas a su cargo.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040304002 ASISTENTE DE OPERACIONES INTERNAS ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 2

Revisión de los Procesos Internos, planteamiento de las mejoras revisando y establecer controles preventivos y maximizar el uso de
oportunidades

1 Revisar y verificar que las carpetas de créditos desembolsadas cumplan con la normatividad de créditos establecida, dando su
conformidad para su custodia. En coordinación con la empresa Tercia rizadora
2 Coordinar con los reguladores, Empresas auditorias la entrega de los expedientes para la revisión y cumplimiento de la
normativa.
4 Revisar la documentación del crédito (propuesta de crédito aprobada, el pagaré y el contrato de crédito) para su custodia.
5 Coordinar con el Analista de Revisión de Créditos la entrega de la documentación del crédito previo al desembolso.
6 Coordinar con el proveedor de servicio la entrega para la custodia de los expedientes de créditos.
7 Hacer uso del sistema informativo para el control adecuado de los expedientes de créditos.
8 Revisar el correcto uso de la digitalización de los expedientes de créditos.
9 Comunicar cualquier inconveniente con el proceso de digitalización de las carpetas de créditos.
Código MOF-001-01
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040304003 ASISTENTE DE REVISIÓN DE CRÉDITOS ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 ANALISTA DE GARANTÍAS, SEGUROS Y ARCHIVOS

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Llevar el control de las carpetas de créditos, verificando que cumplan con la normatividad de créditos.

1 Revisar y verificar que las carpetas de créditos desembolsadas cumplan con la normatividad de créditos establecida, dando su
conformidad para su custodia.
2 Verificar que las garantías ofrecidas por los clientes en la operación crediticia se registren con las condiciones establecidas en
la propuesta de crédito aprobada.
4 Revisar la documentación del crédito (propuesta de crédito aprobada, el pagaré y el contrato de crédito) para su custodia.
5 Coordinar con el Analista de Revisión de Créditos la entrega de la documentación del crédito previo al desembolso.
6 Coordinar con el proveedor de servicio la entrega para la custodia de los expedientes de créditos.
7 Hacer uso del sistema informativo para el control adecuado de los expedientes de créditos.
8 Revisar el correcto uso de la digitalización de los expedientes de créditos.
9 Comunicar cualquier inconveniente con el proceso de digitalización de las carpetas de créditos.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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040304004 ASISTENTE DE TRANSFERENCIAS ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 2

Revisar y ejecutar en el sistema mecanizado las operaciones financieras así como coordinar el proceso para las transferencias de
fondos.

1 Revisar y verificar que las operaciones de tesorería aprobadas cumplan con la normatividad establecida para su proceso.
2 Revisar y registrar en el sistema la apertura, renovación y cancelación de los depósitos a plazo e inversiones, producto de las
operaciones financieras aprobadas.
3 Revisar y registrar en el sistema el proceso para la ejecución de las transferencias de fondos solicitadas en forma interna como
por los clientes.
4 Realizar la emisión de los cheques a proveedores del Banco, Caja Chica, Agroasiste, entre otros de su competencia.
5 Elaborar las cartas a las instituciones financieras por las transferencias de fondos que se requieran de acuerdo a las
instrucciones de Tesorería y Finanzas.
6 Tramitar ante las instituciones financieras el envío de las cartas de orden de transferencia, consiguiendo previamente las firmas
de los funcionarios autorizados, dentro de los horarios establecidos.
7 Generar en el sistema el proceso para la transferencia de fondos, solicitando a los funcionarios autorizados su ejecución
mediante el uso de su firma electrónica, utilizando para tal fin los dispositivos electrónicos entregados por cada institución
financiera.
8 Generar los reportes operativos del sistema mecanizado como producto de las operaciones realizadas.
9 Registrar contablemente las operaciones de transferencias de fondos realizadas.
10 Cuadrar diariamente las operaciones financieras realizadas, adjuntando los documentos de sustento de las operaciones.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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Código MOF-001-01
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DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD
Código MOF-001-01
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040402001 JEFE DE SEGURIDAD EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD PRINCIPAL- LIMA


1 AUXILIAR DE SEGURIDAD 3
2 4

Gestionar el sistema integral de seguridad, para salvaguardar la seguridad física del trabajador, de los bienes patrimoniales y activos
fijos, logrando los objetivos estratégicos de la Banco.

1 Diseñar, ejecutar y coordinar labores de seguridad física del trabajador y de las instalaciones del Banco.
3 Prestar colaboración y apoyo para la ejecución de acciones concernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de
Seguridad de la Información, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en los procesos principales del negocio ante
fallas mayores internas o externas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.
4 Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concerniente a sus funciones y responsabilidades.
6 Cumplir y hacer cumplir la normatividad reguladora, las políticas, planes y normas internas vigentes en el Banco respecto a
transparencia de información y protección del consumidor financiero.
7 Asegurar el carácter reservado y confidencial de la información de los clientes e información institucional del Banco.
8 Colaborar con la gestión integral de riesgo, de acuerdo a la competencia de sus funciones.
9 Otras funciones delegadas por el Gerente de Administración, inherentes a su cargo.
10 Administrar el Departamento de Seguridad del Banco.
11 Disponer acciones inmediatas en casos de siniestros, en el marco de la normatividad interna y externa vigente.
12 Retroalimentar a la Gerencia de Administración sobre la efectividad del sistema integral de Seguridad del Banco.
13 Actualizar, proponer e implementar políticas y procedimientos referidos a la gestión de su Departamento.
14 Elaborar reportes, informes u otros que competen al departamento, para los entes internos y externos.
15 Brindar el apoyo en la información y gestión adecuada de acuerdo a su competencia, sobre los hechos suscitados a nivel de
coberturas y delitos violentos (asaltos, robos, secuestros) ocurridos en el Banco, debiendo comunicar al bróker de seguros,
compañía aseguradora y la Gerencia de Administración.
16 Gestionar el recurso humano a su cargo.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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17 Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigen el funcionamiento de su departamento.
18 Elaborar el Plan Integral de Seguridad conteniendo las políticas de seguridad que alcanzan a todas las unidades
organizacionales y locales del Banco.
19 Difundir las acciones y medidas de seguridad a todo el Banco.
20 Implementar los medios de seguridad física, electrónica y normativa interna de última generación y conceptos actuales para
asegurar un elevado estándar de seguridad en la institución.
21 Planear y ejecutar las acciones y medidas de seguridad necesarias para el cuidado del personal, las instalaciones y los valores
del Banco y asegurar su cumplimiento.
22 Brindar seguridad al transporte de numerario del Banco.
23 Supervisar los servicios de seguridad contratados por el Banco.
24 Coordinar aspectos técnicos referentes a conceptos de seguridad integral con el personal a su cargo y los proveedores
contratados por el Banco.
25 Llevar a cabo indagaciones básicas sobre actos específicos que atenten contra las personas, los bienes y/o valores del Banco,
derivándolas a la autoridad correspondiente.
26 Elaborar las especificaciones técnicas y requerir oportunamente las adquisiciones de bienes y contrataciones de servicios en
las unidades organizacionales de su competencia.
27 Supervisar la permanencia de contratistas en los locales del Banco, mediante la administración del centro de control de
seguridad del banco y los funcionarios de cada agencia.
28 Desarrollar programas para capacitar al personal del Banco sobre cultura de seguridad, seguridad bancaria, defensa civil y
seguridad y salud en el trabajo.
29 Realizar estudios y presentar propuestas orientadas a alcanzar niveles adecuados de seguridad en el ámbito de su
competencia.
30 Mantener a los operadores, supervisores y vigilantes de seguridad del Banco adecuadamente entrenados.
31 Coordinar con las autoridades policiales, organismos de seguridad y dirección de vigilancia privada sobre los aspectos referidos
a la seguridad del personal así como los bienes y valores del Banco.
32 Asegurar la buena atención, registro y control de visitantes, mediante la administración del centro de control de seguridad del
banco y los funcionarios de cada agencia.
33 Participar en los Comités Especiales para las adquisiciones de bienes y contrataciones de servicios que coadyuven a las metas
del Departamento.
34 Elaborar e informar sobre los indicadores de gestión de los procesos a cargo del Departamento.
35 Brindar el servicio de transporte a la Alta Dirección, de numerario y valores.
36 Ejecutar las actividades de gestión de riesgos, cumplimiento de las normas de Control Interno, y mantenimiento y mejora de los
procesos bajo el ámbito de su unidad organizacional y dentro de los lineamientos establecidos por la institución.
37 Administrar el desarrollo de los recursos humanos a su cargo.
38 Gestionar todas las medidas de prevención dispuestas por la normativa legal vigente.
Código MOF-001-01
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040405001 AUXILIAR DE SEGURIDAD AUXILIAR SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD PRINCIPAL- LIMA

1 JEFE DE SEGURIDAD

1 3
2 4

Apoyar en la gestión del departamento de seguridad, para salvaguardar la seguridad del trabajador, de los bienes patrimoniales y
activos fijos.

1 Apoyar en la administración del departamento de seguridad en las necesidades de seguridad física.
2 Apoyar en la implementación de los medios de seguridad en la institución.
3 Ejecutar acciones inmediatas en casos de siniestro, en el marco de la normatividad interna y externa vigente.
4 Apoyar en la implementación de políticas y procedimientos referidos al sistema integral de seguridad.
5 Mantener la documentación recibida y enviada en un archivo ordenado (tanto físico como electrónico).
6 Conocer, cumplir y hacer cumplir las normas internas y externas que rigen el funcionamiento de su unidad.
8 Prestar colaboración y apoyo para la ejecución de acciones concernientes al Plan de Continuidad del Negocio y Plan de
Seguridad de la Información, para asegurar un nivel aceptable de operatividad en los procesos principales del negocio ante
fallas mayores internas o externas, de acuerdo a la competencia de sus funciones.
9 Dar cumplimiento al Sistema de Control Interno, en todo lo concerniente a sus funciones y responsabilidades.
11 Cumplir con la normatividad reguladora, las políticas, planes y normas internas vigentes en el Banco respecto a transparencia
de información y protección del consumidor financiero.
12 Asegurar el carácter reservado y confidencial de la información de los clientes e información institucional del Banco.
13 Colaborar con la gestión integral de riesgo, de acuerdo a la competencia de sus funciones.
14 Brindar apoyo en la información de detalle para la confección de las normas internas.
15 Mantener vigente y en orden, física, digitalmente con Back up, y reportar semanalmente al jefe de seguridad el registro
actualizado de todos los activos y servicios contratados del departamento de seguridad y los administrados por él, incluyendo
planos, evaluaciones de riesgo, guías, órdenes de compra, facturas, notas de crédito, extornos, correos, contratos, reportes de
proveedores, equipos implementados, pendientes de implementar, retirados con indicación de su estado, reportes y demás
documentación del proceso administrativo del departamento de seguridad.
Código MOF-001-01
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16 Brindar apoyo a la implementación de los medios de seguridad física, electrónica y normativa interna de última generación y
conceptos actuales para asegurar un elevado estándar de seguridad en la institución.
17 Brindar apoyo en el control de trabajos de las agencias efectuando viajes de visita que la jefatura de seguridad indique.
18 Brindar apoyo al control de las normas legales, políticas, funciones, procedimientos y listas de verificación en temas de
seguridad del Banco y de aquellas que generen riesgos a los activos y personal de la institución.
19 Supervisar los servicios de seguridad contratados por Banco.
20 Coordinar y monitorear aspectos técnicos con el personal del Departamento y de proveedores, de los medios de seguridad
implementados en el Banco.
21 Llevar a cabo indagaciones básicas sobre actos específicos que atenten contra las personas, los bienes y/o valores del Banco,
derivándolas a la autoridad correspondiente.
22 Controlar el cumplimiento de las funciones del centro de control de seguridad del banco y los proveedores de seguridad.
Código MOF-001-01
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Código MOF-001-01
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DEPARTAMENTO DE SEGUROS
Código MOF-001-01
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040502001 JEFE DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE INVERSIONES EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE SEGUROS PRINCIPAL- LIMA


1 2

Analizar la siniestralidad y otros indicadores de los programas de seguros contratados por el Banco. La administración comprende la
asesoría integral a las áreas y/o departamentos usuarios. Además, proponer mejoras a los planes de seguro contratados por el Banco.

1 Elaborar cuadros estadísticos y mantener una base de datos relacionada con las pólizas de seguros vinculadas a los créditos.
2 Elaborar cuadros estadísticos y mantener una base de datos relacionada con las pólizas de seguros patrimoniales y personales.
3 Proponer mejoras para actualizar los documentos normativos que regulen los procedimientos de contratación y atención de
siniestros de los seguros contratados por el Banco.
4 Proponer nuevas y mejores condiciones en los seguros y, evaluar su aplicabilidad en el Banco
5 Realizar las gestiones necesarias para la inscripción, renovación, cancelación de primas, reembolsos y otras gestiones
administrativas de los seguros referidos a los bienes y el personal del Banco, en coordinación con el bróker de seguros y
compañías de seguros.
6 Revisar y proponer mejoras sobre contratos de asesoría que el Banco contraiga con los brokers y compañías de seguros.
7 Realizar las gestiones administrativas necesarias para la inclusión del programa de Seguros en el presupuesto anual del Banco.
8 Verificar el cumplimiento de los contratos de asesoría que AGROBANCO contraiga con los brokers y compañías de seguros.
9 Apoyar en la elaboración de los expediente para atender las observaciones del OCI, de la Unidad de Auditoría Interna, de los
Auditores Externos y demás órganos de control y supervisión.
Código MOF-001-01
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040505001 AUXILIAR DE SEGUROS EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE SEGUROS PRINCIPAL- LIMA

1 JEFE DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE INVERSIONES

1 2

Analizar la siniestralidad y otros indicadores de los programas de seguros contratados por AGROBANCO. La administración
comprende la asesoría integral a las áreas y/o departamentos usuarios. Proponer mejoras a los planes de seguro contratados por
Agrobanco.

1 Apoyo en la elaboración los cuadros estadísticos y mantener una base de datos relacionada con las pólizas de seguros
vinculadas a los créditos.
2 Apoyo en la elaboración los cuadros estadísticos y mantener una base de datos relacionada con las pólizas de seguros
patrimoniales y personales.
3 Proponer mejoras para actualizar los documentos normativos que regulen los procedimientos de contratación y atención de
siniestros de los seguros contratados por AGROBANCO.
4 Proponer nuevas y mejores condiciones en los seguros y, evaluar su aplicabilidad en AGROBANCO
5 Apoyo en la realización de las gestiones necesarias para la inscripción, renovación, cancelación de primas, reembolsos y otras
gestiones administrativas de los seguros referidos a los bienes y el personal de AGROBANCO, en coordinación con el bróker
de seguros y compañías de seguros.
6 Revisar y proponer mejoras sobre los contratos de asesoría que AGROBANCO contraiga con los brokers de seguro y
7 Apoyo en la verificación del cumplimiento de los contratos de asesoría que AGROBANCO contraiga con los brokers de seguro y
8 Apoyar en la elaboración de los expediente para atender las observaciones del OCI, de la Unidad de Auditoría Interna, de los
Auditores Externos y demás órganos de control y supervisión.
Código MOF-001-01
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Código MOF-001-01
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GERENCIA DE FONDOS ESPECIALES

Código MOF-001-01
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130002001 GERENTE ADJUNTO DE FONDOS ESPECIALES EJECUTIVO SETIEMBRE 2016

FONDOS ESPECIALES GERENCIA DE FONDOS ESPECIALES PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE GENERAL

1 EJECUTIVO DE FONDOS ESPECIALES 4 ASISTENTE CONTABLE DE FONDOS ESPECIALES
2 ANALISTA DE FONDOS ESPECIALES (2) 5 ASISTENTE DE FONDOS ESPECIALES
3 ANALISTA CONTABLE DE FONDOS ESPECIALES 6 AUXILIAR DE FONDOS ESPECIALES
ANALISTA PREDA

Administrar y gestionar fondos del estado y de entidades privadas que sean canalizados hacia el Banco, bajo las modalidades de
comisiones de confianza, fondos de asistencia técnica, entre otros.

la Alta Dirección, y por políticas de la SBS, que permita la preparación del PEI y el presupuesto anual del Banco.
2 Administrar los riesgos de su competencia, a través de su identificación, tratamiento y control, relacionados al logro de objetivos
del Área, por las políticas de riesgo, límites y procedimientos establecidos para la Gestión Integral de Riesgos, que incluye al
Control Interno; considerando adicionalmente la gestión de continuidad del negocio y seguridad de información en el Banco.
3 Coordinar con el Departamento de Contabilidad que debe llevar de manera independiente la contabilidad del Banco y de los
fondos otorgados en Comisión de Confianza tanto del Estado como de entidades privadas.
4 Supervisar la preparación de informes y diagnósticos situacionales sobre la evolución de la gestión administrativa.
5 Dirigir, supervisar y controlar la eficiencia en la administración de recursos logísticos velando por el Control estricto del gasto y
la oportuna atención y mantenimiento de los requerimientos internos, mediante el abastecimiento del economato.
6 Llevar el registro y control de los contratos debidamente suscritos y su documentación de sustento y/o complementaria.
7 Mantener informado de la gestión realizada por el servicio de Comisión de Confianza a las partes interesadas según lo
estipulado en los contratos suscritos, o en su defecto según la normatividad legal vigente.
8 Realizar la difusión y publicidad de las actividades y otros asuntos encargados por dispositivos legales, de los fondos otorgados
en Comisión de Confianza tanto del Estado como de entidades privadas.
9 Atender e implementar medidas correctivas recomendadas por el OCI y los organismos de control externo.
10 Establecer y controlar las actividades relacionadas con los fondos y recursos recibidos sean, comisión de confianza u otro de
similar naturaleza, vigilando que se cumplan de acuerdo a las condiciones establecidas con los proveedores de los fondos y/o
recursos orientados al desarrollo del sector rural según la normativa legal vigente.
Código MOF-001-01
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EJECUTIVO DE FONDOS ESPECIALES SETIEMBRE 2016


1 GERENTE ADJUNTO DE FONDOS ESPECIALES

1 2

Coordinar y supervisar el adecuado uso de los fondos otorgados en administración al Banco bajo la modalidad de Comisión de
Confianza u otro tipo de encargo, coordinando su adecuado cumplimiento con las otras áreas del Banco.

1 Controlar la adecuada aplicación de los recursos administrados de acuerdo al Reglamento Operativo de cada Fondo.
2 Coordinar con las diferentes áreas del Banco, la tramitación de las operaciones en comisión de confianza tanto del Estado
como de entidades privadas.
3 Coordinar con las unidades, la entrega de los fondos o bienes materiales de acuerdo con los contratos establecidos.
4 Verificar periódicamente, la correcta aplicación de los saldos contables en relación a los Fondos administrados tanto del Estado
6 Coordinar que las unidades correspondientes realicen las cobranzas o recuperaciones de acuerdo a las condiciones
establecidas en los contratos correspondientes.
7 Coordinar que las operaciones se ejecuten dentro de los plazos establecidos.
8 Cumplir y velar por la aplicación de las condiciones y el cumplimiento de todas las cláusulas que estén pactadas en los
contratos de comisión de confianza u otras tanto del Estado como de entidades privadas.
9 Administrar el manejo de los ingresos y gastos de gestión, según lo prevean los respectivos contratos.
10 Apoya al Área de Finanzas y Dpto. de Operaciones en transferencias electrónicas de operaciones crediticias y de proveedores.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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130003001 ANALISTA DE FONDOS ESPECIALES ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 2

Coordinar y supervisar el adecuado uso de los fondos otorgados en administración al Banco bajo la modalidad de Comisión de
Confianza u otro tipo de encargo, coordinando su adecuado cumplimiento con las otras áreas del Banco.

1 Controlar la adecuada aplicación de los recursos administrados de acuerdo al Reglamento Operativo de cada Fondo.
2 Coordinar con las diferentes áreas del Banco, la tramitación de las operaciones en comisión de confianza tanto del Estado
4 Verificar periódicamente, la correcta aplicación de los saldos contables en relación a los Fondos administrados tanto del Estado
establecidas en los contratos correspondientes.
contratos de comisión de confianza u otras tanto del Estado como de entidades privadas.
8 Administrar el manejo de los ingresos y gastos de gestión, según lo prevean los respectivos contratos.
9 Brinda apoyo al Área de Finanzas así como la de Operaciones en las transferencias electrónicas de operaciones crediticias y de
proveedores.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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130003003 ANALISTA DE PREDA ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 2

Coordinar y supervisar el adecuado uso del fondo del Programa de la Reestructuración de la Deuda Agraria (PREDA), gestionando su
adecuado cumplimiento con las otras áreas del Banco.

1 Controlar la adecuada aplicación de los recursos administrados de acuerdo al Reglamento Operativo del fondo del Programa de
la Reestructuración de la Deuda Agraria (PREDA).
2 Coordinar con las diferentes áreas del Banco, la tramitación de las operaciones en comisión de confianza.
3 Coordinar con las unidades correspondientes la entrega de los fondos o bienes materiales de acuerdo con los contratos
establecidos en el fondo del Programa de la Reestructuración de la Deuda Agraria (PREDA).
4 Verificar periódicamente, la correcta aplicación de los saldos contables en relación a los Fondos administrados.
establecidas en los contratos correspondientes al fondo del Programa de la Reestructuración de la Deuda Agraria (PREDA).
7 Revisar los proyectos de Contratos y/ó Convenios, así como su Reglamentación para ser propuestos a Instituciones o
Gobiernos Regionales interesados en constituir Convenios de Comisión de Confianza.
8 Preparar los informes de acuerdo a lo establecido en los respectivos Contratos o los Reglamentos de los Convenios Comisión
de Confianza. (Caso: PREDA) y reportar periódicamente al Comité de Gerencia acerca de los avances en materia de
adquisición de la Cartera PREDA.
contratos de comisión de confianza u otras. Elaborar un informe detallado de la cartera a adquirir de acuerdo a los requisitos del
fondo PREDA.
10 Llevar el registro y control de los contratos y convenios debidamente suscritos y su documentación de sustento y/o
complementaria correspondiente al fondo del Programa de la Reestructuración de la Deuda Agraria (PREDA).
11 Coordinar con entidades del sector público o privado las condiciones para establecer acuerdos de comisión de confianza u otro
de similar naturaleza, que permitan brindar asistencia y la colocación de créditos a pequeños productores o faciliten la
colocación con recursos del Banco disminuyendo los riesgos de pérdida con fondos de garantía.
12 Revisar la documentación y verificar el cumplimiento de los requisitos del fondo PREDA.
13 Cumplir con el proceso de evaluación crediticia y cierre que incluye la calificación y clasificación de expedientes, registro de los
créditos en el aplicativo, trámite de registro de las garantías cedidas ante Registros Públicos, elaboración del expediente de
acuerdo a las de carpetas de créditos, emisión de los certificados de condonación, transacciones extra-judiciales y/o convenios
14 Recibir del sistema mecanizado los cronogramas de pago de los créditos adquiridos a refinanciar, en base a las carpetas de
crédito y el informe elaborado
Supervisar -a través de las Agencias Regionales- la obtención de las firmas de los productores agropecuarios en los
15 Gestionar la recuperación de los créditos PREDA, en coordinación con el Área Comercial.

Código MOF-001-01
TRABAJO
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16 Negociar plazos de pago con los productores agropecuarios acogidos al PREDA, en coordinación con el Área Comercial y bajo
la aprobación del Comité de Créditos
Código MOF-001-01
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130003002 ANALISTA CONTABLE DE FONDOS ESPECIALES ANALISTA SETIEMBRE 2016



1 ASISTENTE CONTABLE DE FONDOS ESPECIALES 2

Supervisar y brindar soporte operativo a la gestión de fondos otorgados en administración al Banco bajo la modalidad de Comisión de
Confianza u otra modalidad coordinando su adecuado cumplimiento con otras áreas del Banco. Monitorear el correcto registro
contable de las operaciones derivadas de Fondos especiales, coordinando con el departamento contable e informando a las instancias
de control correspondientes.

1 Supervisar y/o llevar el control del registro y de las operaciones que se realicen con cargo a los fondos administrativos.
2 Supervisar y/o llevar el control del registro, de los contratos y de los convenios debidamente suscritos así como el de su
documentación de sustento y/o complementaria.
3 Supervisar y/o llevar el control del registro y de las cuentas contables que se ven afectadas por la administración así como del
uso de los fondos de comisión de confianza y similares.
4 Supervisar y/o llevar el uso de las cuentas contables, las cuentas analíticas de registro y su control en las distintas unidades
orgánicas, monitoreando que se realicen de acuerdo a las prácticas contables establecidas.
5 Supervisar, revisar y/o realizar las conciliaciones en plazos establecidos de operaciones derivadas de comisiones de confianza.
6 Coordinar con diferentes áreas del Banco, el trámite de operaciones derivadas de la administración de comisiones de confianza.
8 Supervisar, revisar y/o elaborar los informes a remitir al comitente sobre el uso de los fondos entregados por comisión de
confianza, de acuerdo a las condiciones establecidas en el contrato o convenio.
9 Supervisar y/o llevar el seguimiento de los bienes y recursos entregados por encargo en convenios de comisión de confianza u
otros de similar naturaleza.
10 Supervisar y/o elaborar los requerimientos de información exigidos por la Superintendencia de Banca y Seguros, el Banco
Central de Reserva, la SUNAT y la Contaduría General de la República.
11 Absolver las consultas sobre la documentación de sustento que deben adjuntarse a las operaciones contables que realicen las
distintas unidades del Banco
Código MOF-001-01
TRABAJO
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130004001 ASISTENTE CONTABLE DE FONDOS ESPECIALES ASISTENTE SETIEMBRE 2016


1 ANALISTA CONTABLE DE FONDOS ESPECIALES

1 2

Brindar apoyo operativo en la administración de fondos otorgados en administración al Banco bajo la modalidad de Comisión de
Confianza u otra modalidad, coordinando su adecuado cumplimiento con otras áreas del Banco; también, llevar el registro contable de
las operaciones derivadas de Fondos especiales, coordinando con el departamento contable e informando a las instancias de control.

1 Llevar el registro y control de las operaciones que se realicen con cargo a los fondos administrativos.
2 Llevar el registro y control de los contratos y convenios suscritos y su documentación de sustento y/o complementaria.
3 Llevar el registro y control de las cuentas contables que se ven afectadas por la administración y uso de los fondos de comisión
de confianza y similares.
4 Revisar el uso de las cuentas contables y las analíticas de registro y control en las distintas unidades orgánicas, supervisando
se realicen de acuerdo a las prácticas contables establecidas.
5 Realizar conciliaciones en los plazos establecidos por operaciones derivadas de la administración de comisiones de confianza.
6 Coordinar con diferentes áreas del Banco, el trámite de operaciones derivadas de la administración de comisiones de confianza.
7 Coordinar con unidades correspondientes la entrega de fondos o bienes materiales de acuerdo con los contratos establecidos.
8 Elaborar los informes a remitir al comitente sobre el uso de los fondos entregados por comisión de confianza, de acuerdo a las
condiciones establecidas en el contrato o convenio.
9 Apoyar el seguimiento de bienes y recursos entregados por encargo en convenios de comisión de confianza u otros similares.
10 Elaborar los requerimientos de información exigidos por la Superintendencia de Banca y Seguros, el Banco Central de Reserva,
la SUNAT y la Contaduría General de la República.
Código MOF-001-01
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130004002 ASISTENTE DE FONDOS ESPECIALES ASISTENTE SETIEMBRE 2016



1 2

Brindar apoyo legal en administración de los fondos especiales entregados en administración al Banco coordinando su adecuado
cumplimiento.

1 Atender requerimientos de índole legal y jurídica, con respecto a los fondos administrados por el Banco tanto del Estado como
de entidades privadas.
2 Dar asistencia legal en consultas respecto a la normatividad, programas y acciones con respecto a los fondos administrados
tanto del Estado como de entidades privadas.
3 Realizar, coordinar gestiones y trámites de índole legal con respecto a las operaciones con los fondos administrados tanto del
Estado como de entidades privadas.
4 Coordinar acciones de cobranza y recuperación de los préstamos con los fondos administrados tanto del Estado como de
entidades privadas.
5 Coordinar con las unidades correspondientes la entrega de los fondos o bienes materiales de acuerdo con los contratos
establecidos.
6 Apoyar en el seguimiento de los bienes y recursos entregados por encargo en convenios de comisión de confianza u otros de
similar naturaleza.
Código MOF-001-01
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130005001 AUXILIAR DE FONDOS ESPECIALES AUXILIAR SETIEMBRE 2016



1 3
2 4

Brindar apoyo legal en administración de los fondos especiales entregados en administración al Banco coordinando su adecuado
cumplimiento.

1 Gestionar la contratación de locadores para la administración de los fondos.
2 Completar los registros de control de locadores contratados
3 Coordinar con diferentes unidades orgánicas del Banco el control de los locadores contratados
4 Apoyar en el seguimiento de los bienes y recursos entregados por encargo en convenios de comisión de confianza u otros de
similar naturaleza.
Código MOF-001-01
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GERENCIA DE FIDEICOMISOS
Código MOF-001-01
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GERENTE DE FIDEICOMISOS GERENTE SETIEMBRE 2016

FIDEICOMISOS FIDEICOMISOS PRINCIPAL- LIMA

1 GERENCIA GENERAL

1 JEFE DE ESTRUCTURACIÓN DE FIDEICOMISOS 2 JEFE DE CONTABILIDAD DE FIDEICOMISOS
3 JEFE DE ADMINISTRACIÓN DE FIDEICOMISOS 4

Planificar, organizar, dirigir, ejecutar y controlar los negocios fiduciarios originados en contratos suscritos con terceros que
encomiendan la gestión y/o inversión de bienes en beneficio propio o en beneficio de un tercero.

el Directorio, así como de las políticas impartidas por la Superintendencia de Banca y Seguros, que permita la preparación del
planeamiento estratégico y el presupuesto anual del Banco.
3 Establecer y formalizar con Entidades Públicas y Privadas de Primera Categoría, Nacionales y del Exterior la suscripción de
Contratos de Fideicomiso.
4 Propiciar el establecimiento de convenios de administración con instituciones y organismos locales e internacionales, orientados
al desarrollo del sector rural.
5 Administrar eficaz y eficientemente los fideicomisos suscritos por Agrobanco
6 Dirigir, supervisar y controlar la eficiencia en la administración de los recursos logísticos velando permanentemente el control
estricto del gasto y oportuna atención y mantenimiento de requerimientos internos, mediante el abastecimiento del economato
7 Coordinar con las diferentes áreas del Banco, la tramitación de las operaciones en fideicomiso
8 Coordinar con la División de Contabilidad la gestión independientemente la contabilidad de fideicomisos suscritos y la del Banco
9 Llevar el registro y control de los contratos debidamente suscritos y su documentación de sustento y/o complementaria.
10 Percibir beneficios que generen bienes que conforman cada fideicomiso que automáticamente pasarán a integrar parte de estos
11 Colocar en instituciones financieras o en el mercado de capitales
12 Realizar la difusión y publicidad de las actividades y otros asuntos encargados por dispositivos legales
13 Administrar los riesgos de su competencia
14 Atender e implementar medidas correctivas recomendadas por el OCI y los organismos de control externo
Código MOF-001-01
TRABAJO
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JEFE DE ESTRUCTURACIÓN DE FIDEICOMISOS SETIEMBRE 2016

FIDEICOMISOS DEPARTAMENTO DE ESTRUCTURACIÓN DE FIDEICOMISOS PRINCIPAL- LIMA

1 GERENTE DE FIDEICOMISOS

1 2

Investigar en el mercado e identificar clientes potenciales. Difundir y promocionar la actividad fiduciaria y elaborar / ejecutar el plan de
trabajo anual y presupuesto

1 Formular el plan operativo y presupuesto relacionado a la gestión del Departamento reportando periódicamente el cumplimiento
de los indicadores establecidos
2 Realizar la identificación de posibles clientes de los servicios fiduciarios y mantener / actualizar su base de datos
3 Realizar visitas y/o reuniones con los clientes potenciales ubicados y contactados
4 Negociar las condiciones y/o términos de los contratos de fideicomiso
5 Coordinar el proceso operativo de los contratos nuevos de fideicomisos con los departamentos del Área y otras UUOO.
6 Presentar a los clientes potenciales la propuesta operativa y económica del fideicomiso
7 Coordinar con la Gerencia Legal a fin de colaborar y formalizar los contratos con los nuevos fideicomisos
8 Determinar los costos y tarifas del nuevo fideicomiso y los mecanismos de cobro con el cliente las comisiones de estructuración
9 Emitir opinión conjuntamente con el Gerente de Fideicomisos sobre propuestas de contratos y proyectos de normas del Área.
10 Velar y verificar la publicación de los documentos generados por el Departamento a través de los portales disponibles
Código MOF-001-01
TRABAJO
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JEFE DE CONTABILIDAD DE FIDEICOMISOS SETIEMBRE 2016

FIDEICOMISOS DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD DE FIDEICOMISOS PRINCIPAL- LIMA


1 2

Supervisar y brindar soporte operativo a la gestión contable de los fideicomisos del Banco. Monitorear el correcto registro contable de
las operaciones derivadas de los Fideicomisos coordinando con la División de Contabilidad informando a instancias correspondientes

1 Supervisar y/o llevar el control del registro y de las operaciones que se realicen con cargo a los fideicomisos.
2 Supervisar y/o llevar el control del registro, de los contratos suscritos y la documentación de sustento y/o complementaria.
3 Supervisar y/o llevar el control del registro y de las cuentas contables que se afecten por la administración de fideicomisos.
4 Supervisar y/o llevar el uso de las cuentas contables, las cuentas analíticas de registro y su control en las distintas unidades
orgánicas, monitoreando que se realicen de acuerdo a las prácticas contables establecidas.
5 Supervisar, revisar y/o realizar las conciliaciones en plazos establecidos de operaciones derivadas del fideicomiso.
6 Coordinar con diferentes áreas del Banco, el trámite de operaciones derivadas de la administración de fideicomisos.
7 Coordinar con las UUOO, la entrega de fondos o bienes materiales de acuerdo a los contratos suscritos.
8 Supervisar, revisar y/o elaborar los informes a remitir al fideicomitente sobre el uso de los fondos entregados de acuerdo a las
condiciones establecidas.
9 Supervisar y/o llevar el seguimiento de los bienes y recursos entregados del Fideicomiso.
10 Supervisar y/o elaborar los requerimientos de información exigidos por la Superintendencia de Banca y Seguros, el Banco
Central de Reserva, la SUNAT y la Contaduría General de la República.
Código MOF-001-01
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JEFE DE ADMINISTRACIÓN DE FIDEICOMISOS SETIEMBRE 2016

FIDEICOMISOS DEPARTAMENTO DE ADMINISTRACIÓN DE FIDEICOMISOS PRINCIPAL- LIMA


1 2

Supervisar la administración de los contratos de fideicomisos del Banco y, al a vez, el cumplimiento de las obligaciones que la Ley del
Sistema Financiero impone a estas operaciones.

1 Formular el plan operativo y presupuesto relacionado a la gestión del Departamento reportando periódicamente el cumplimiento
de los indicadores establecidos
2 Realizar las coordinaciones necesarias con la Gerencia de Finanzas, Gerencia de Negocios para las operaciones de
fideicomisos, previo a la suscripción del contrato respectivo, durante el vencimiento de plazos y/o durante la resolución de
contratos cuando sea necesario
3 Coordinar con la Gerencia Legal o Asesores Legales Externos (estudios de abogados) a fin de administrar y/o defender
correctamente el patrimonio fideicometido cuando así lo requiera el fideicomisario.
4 Supervisar la apertura de cuentas bancarias de los fideicomisos
5 Revisar y operar las solicitudes de desembolsos de los fideicomisos.
6 Fungir de factor fiduciario, de acuerdo a la designación del Directorio o Gerencial General, en diversos fideicomisos así como
proponer a posibles factores fiduciarios dentro del personal de la Gerencia.
7 Supervisar la remisión de informes y/o reportes al fideicomitente o según lo establezca el acto constitutivo.
8 Autorizar la remisión de informes sobre la rendición de cuentas al cierre del fideicomiso
9 Supervisar el reembolso a favor de Agrobanco por los gastos realizados por cuenta de los fideicomitentes y el cobro de
comisiones por fideicomisos cuando correspondan.
10 Autorizar el pago de comisiones de entidades operadoras; y el pago de garantías y siniestros con cargo a recursos del
patrimonio fideicometido cuando corresponda
11 Supervisar los encargos del proceso de recuperación derivado del fideicomiso
12 Emitir opinión conjuntamente con el Gerente de Fideicomisos sobre propuestas de contratos y proyectos de normas del Área.
13 Velar y verificar la publicación de los documentos generados por el Departamento a través de los portales disponibles
Código MOF-001-01
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Código MOF-001-01
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AGENCIAS REGIONALES (AR)
AGENCIA REGIONAL tendrá como mínimo el siguiente personal:
1 Administrador de Agencia
1 Ejecutivo de Negocios
1 Asistente de Negocios
1 Oficial de Riesgos Crediticios y Operativos
1 Asistente Operativo
1 Auxiliar
Un CEAR / SOAR tendrá como mínimo el siguiente personal:
1 Ejecutivo de Negocios ó
Código MOF-001-01
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ADMINISTRADOR DE AGENCIA REGIONAL SETIEMBRE 2016

NEGOCIOS REGIONAL DE NEGOCIOS RED DE AGENCIAS

1 JEFE ZONAL 1

1 EJECUTIVO DE NEGOCIOS 5 OFICIAL DE RIESGOS Y OPERACIONES
2 ASISTENTE DE NEGOCIOS (de ser el caso) 6 ASISTENTE OPERATIVO
3 AUXILIAR 7
4 8

Planear, coordinar, ejecutar, dirigir, supervisar y controlar el desenvolvimiento de las actividades de la Agencia Regional / Oficina
Especial, de conformidad con los requerimientos de la alta dirección y en cumplimiento al Plan Estratégico, Plan de Negocios y demás
normas conexas a fin de lograr su crecimiento sostenido.

1 Planificar, organizar, dirigir y controlar las actividades de la Agencia Regional / Oficina Especial para el logro de las metas
cualitativas y cuantitativas de acuerdo a los lineamientos y normas establecidas por la Gerencia Comercial.
2 Identificar y generar negocios conformando probables sujetos de crédito, analizando los planteamientos y tomando en cuenta el
nivel de riesgo que implique la posibilidad de no-pago y emitir opinión resolutiva.
3 Proponer, sustentar y aprobar créditos presentados por los Ejecutivos de Negocios y/o Asistentes de Créditos de acuerdo a la
autonomía autorizada; verificando el cumplimiento con el Manual vigente antes del ingreso de la Propuesta al Comité de
Créditos las operaciones de créditos que excedan su autonomía.
4 Hacer seguimiento de los créditos concedidos verificando el correcto ingreso de información (metodización) al sistema IBS la
formalización y vigencia de las garantías, póliza de seguros y demás condiciones estipuladas en las propuestas de créditos.
5 Realizar el proceso de cobranzas hasta su total cancelación así como establecer un plan de cobranzas y recuperaciones para
su gestión oportuna.
6 Supervisar la eficiencia crediticia y operativa en la evaluación y en el otorgamiento de los créditos verificando no sólo la
prospección comercial sino el cumplimiento de las etapas del proceso crediticio, que permita el logro de las metas de colocación
trazadas, control de la mora y la transferencia de gestión.
7 Establecer y ejecutar un plan de visitas a los clientes actuales y potenciales en forma coordinada con los Ejecutivos de
Negocios, Asistentes de Créditos y Gestores de Negocios verificando que se pueda retornar el monto prestado.
Verificar, para clientes vigentes, el contenido de los Informes de Visita previos y posteriores al desembolso, la identidad del
titular del crédito y cumpliendo lineamientos específicos solicitados por la Gerencia de Negocios, de Riesgos o Departamento
de Operaciones. Ello, con periodicidad establecida por los superiores con el propósito de encontrar estrategias de fidelización,
mejorar el control interno, gestión del personal a cargo y posicionamiento del Banco.
8 Supervisar el cumplimiento de las metas por productos, informando cualquier desviación o inconvenientes en su cumplimiento,
evaluando el número de clientes atendidos y la rentabilidad de los negocios.
9 Representar legalmente al Banco en las funciones que le corresponda, de acuerdo a los poderes otorgados, aplicándolos en el
desarrollo de sus actividades.
10 Mantener relaciones con Entidades Públicas y Privadas del sector con la finalidad de propiciar y generar negocios de créditos y
colaterales que de ellos se deriven.
Código MOF-001-01
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11 Contar con información actualizada de los productos crediticios y las modalidades que ofrece el Banco.
12 Contar con información actualizada de los productos crediticios y las modalidades que ofrece la competencia.
10 Administrar los recursos humanos, materiales y financieros, observando las políticas, normas y procedimientos establecidos,
sustentando las necesidades de recursos humanos y materiales en función de las metas propuestas
11 Dirigir programas que permitan identificar, capacitar y mantener un registro activo y de gestión de los Gestores de Negocios,
acorde con las necesidades del negocio.
12 Supervisar que las operaciones crediticias se ejecuten de acuerdo a las Hojas de Productos establecidas, proponiendo nuevos
productos o modificaciones, que permitan una mayor participación.
13 Coordinar con las diferentes unidades del Banco la gestión oportuna de sus operaciones de créditos así como los procesos
administrativos que se requieran para el normal desarrollo de sus operaciones.
14 Velar y supervisar el correcto funcionamiento crediticio, operativo y administrativo de la Agencia Regional como de los CEAR y
SOAR bajo su dependencia así como también del Oficial de Riesgos Operaciones y del Asistente Operativo.
15 Coordinar con el Asistente Operativo y el Asesor Legal Externo el trámite oportuno de las operaciones de créditos que requieren
el trámite de constitución de garantías y similares.
16 Monitorear y comunicar a la Unidad de Prevención de Conflictos de la Oficina Principal -en forma diaria- de los eventos
exógenos que se presentan en la zona de su influencia, que pueden ser sociales, políticos, mineros, agropecuarios u de otro
ámbito de similar naturaleza.
17 Llevar a cabo las campañas de promoción de créditos en coordinación con Marketing
18 Supervisar el sustento de las operaciones de colocaciones y se realicen en su Agencia / Oficina
19 Mantener actualizado el diagnóstico del área de influencia de la Agencia / Oficina
20 Revisar y evaluar la gestión del personal a cargo, en particular de los Ejecutivos analistas o asistentes comerciales, revisando
sus Informes, tanto de visitas como de evaluación de Gestores de Negocios con periodicidad establecida por superiores o
normativa vigente
21 Realizar capacitaciones periódicas al personal a cargo a fin de mantenerlos informados sobre los cambios en proceso y/o
nuevos productos
22 Informar al Jefe Zonal sobre los problemas o situaciones que puedan afectar o comprometer el sano comportamiento de la
cartera de créditos así como las sugerencias que puedan plantear para contrarrestarlos
Código MOF-001-01
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EJECUTIVO DE NEGOCIOS SETIEMBRE 2016


1 ADMINISTRADOR DE AGENCIA REGIONAL 1

1 2

Gestionar. Promover, Evaluar y Seguir correctamente las operaciones crediticias, productos y servicios de los Clientes actuales y/o
potenciales, de acuerdo al Plan de Negocios establecido por el Banco, de conformidad con los requerimientos de la Jefatura Regional
en cumplimiento al Plan Estratégico.

1 Elaborar, evaluar y proponer, propuestas de créditos debidamente ingresadas al sistema mecanizado de acuerdo a las políticas
de créditos establecidas y enmarcadas dentro del plan de negocios.
2 r,
determinando su factibilidad o no, sustentando las resoluciones, elevando a los niveles correspondientes cuando sea el caso
asesorando al cliente para que se cumplan los requisitos y la documentación exigidas la normativa vigente y confirmando la
veracidad de la información registrada en la propuesta de créditos del cliente.
3 Cumplir con la realización de Informes de Visita correspondientes a las propuestas de créditos agropecuarios que presente a la
respectiva evaluación siguiendo y tomando conocimiento de la situación integral de sus clientes y vigilando cumplimiento de las
condiciones pactadas u otro concepto inherente al crédito.
4 Metodizar y efectuar análisis de tipo financiero y sectorial (balances, estados de pérdidas y ganancias, flujo de fondos, índices
financieros, rentabilidad, etc.), de los clientes comerciales.
5 Registrar correctamente en el sistema mecanizado la información correspondiente de las operaciones de créditos, tanto de los
clientes, datos de la operación, como de la propuesta de crédito, que permita su aprobación y desembolso
6 Ejecutar el análisis económico de cada solicitud de crédito determinando técnicamente la capacidad de pago, los niveles de
riesgo que conllevan y la calidad de los colaterales (garantías)
7 Evaluar las solicitudes de las reprogramaciones y los refinanciamientos y elevarlas a instancias superiores para su aprobación.
8 Exponer a grupos y asociaciones de productores las características y ventajas de los servicios financieros y de alfabetización.
9 Apoyar en el mantenimiento y fidelización de los clientes atendiendo a clientes, autoridades y representantes del sector privado
y público, en relación con las actividades del Banco, brindando información de los productos y servicios que ofrecemos.
10 Propiciar y establecer reuniones o mesas de concertación con los productores agropecuarios, mediante las Asociaciones,
Juntas, etc., que busquen el otorgamiento masivo de créditos de los clientes que cumplan el perfil.
11 Proporcionar a los clientes información actualizada de la situación de sus solicitudes y operaciones que mantiene con el Banco
así como asesorarlos en los temas agropecuarios.
12 Coordinar con las organizaciones agropecuarias y entidades afines la búsqueda de bases de datos que permita filtrar
información de productores posibles sujetos de créditos.
13 Revisar y proponer que las hojas de los productos agropecuarios y documentos relacionados estén acorde a las exigencias del
mercado y los objetivos del Banco.
14 Verificar el oportuno desembolso de las operaciones y la entrega de todos los documentos correspondientes al cliente (órdenes
de pago, cronogramas de pago y otros relacionados).
15 Coordinar con el Asistente Operativo y el Oficial de Riesgos la entrega oportuna de los expedientes de créditos con toda la
documentación requerida y revisada para el procesamiento del crédito.
Código MOF-001-01
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16 Organizar los expedientes con la información requerida manteniéndolos ordenados, legibles y documentados
17 Ejecutar la cobranza oportuna y recuperación del crédito, mediante visitas al cliente, notificaciones, cartas u otras tales como
cartas notariales y acciones judiciales, coordinadas con el área Legal.
18 Representar legalmente al Banco en las funciones que le corresponda, de acuerdo a los poderes otorgados, aplicados en el
19 Coordinar comunicaciones, cartas y memorándums, trámites de índole administrativo y otras actividades propias del puesto
Funciones relacionadas a Gestores de Negocios

20 Identificar, proponer, seleccionar y dar capacitación a los Gestores de Negocios en los aspectos propios de su competencia, de
acuerdo a los procedimientos establecidos por el Banco.
21 Cumplir con las labores exigidas en el Informe de Vista a productores previa y posteriormente al desembolso del crédito, al
menos, verificando la existencia de los campos, fundos, establos y demás activos que sustentan los proyectos agropecuarios
recibidos así como también la identidad del titular del solicitante del crédito cuya evidencia debe quedar registrada en los
Informes de Visita respectivos.
22 Verificar la ejecución de las actividades de los Gestores de Negocios entorno a su relación y trato para con los productores.
Además, verificar la idoneidad y veracidad de todos los documentos presentados por los Gestores de Negocios durante la
admisión de propuestas de crédito.
23 Verificar que los Informes de Visita previos y posteriores al desembolso sean realizados, cuyas tareas se encargan al Gestor de
Negocios, con periodicidad y protocolo detallado por la normativa vigente o indicaciones de los superiores
24 Presentar el Informe de Evaluación de cada Gestor con el cual se haya trabajado o se mantengan créditos con periodicidad
establecida en la normativa vigente o por instrucción de los superiores.
Código MOF-001-01
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ASISTENTE DE NEGOCIOS SETIEMBRE 2016



1 3
2 4


2 r,
Código MOF-001-01
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Código MOF-001-01
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AUXILIAR (CHOFER) AUXILIAR SETIEMBRE 2016
UNIDAD DIVISIÓN UBICACIÓN



1 3
2 4

Realizar las actividades de traslado del personal comercial.

1 Trasladar al personal comercial a los lugares que les sea asignado.
mantenimiento.
4 Cumplir con el reglamento de tránsito / navegación y las normas internas del Banco informando sobre las ocurrencias que se
presenten.
7 Cumplir con otras funciones que les sea asignada por su nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.
seguridad de la información u otros de similar naturaleza.
Código MOF-001-01
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OFICIAL DE RIESGOS CREDITICIOS Y OPERATIVOS SETIEMBRE 2016

RIESGOS RIESGOS CREDITICIOS RED DE AGENCIAS

1 ZONAL DE RIESGOS 1 ADMINISTRADOR DE AGENCIA

1 2

Analizar, evaluar y hacer monitoreo de las propuestas de créditos que se presentadas, además verificar el debido cumplimiento de
proceso crediticio desde la admisión, desembolso hasta condiciones de seguimiento de todos el personal de la Agencia / Oficina y de
los Gestores de Negocios, utilizando la metodología de riesgos que la institución tiene implantada.

1 Revisar y evaluar las operaciones de crédito presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas, modificaciones,
por el Banco y por la SBS.
2 En coordinación con el Zonal de Riesgos, emitir opinión en las propuestas de créditos presentadas luego de haber sido
evaluadas, sustentando los motivos por los que se llego a dicha conclusión.
3 Verificar, en permanente coordinar con las unidades de Negocios y de Operaciones, que las propuestas de créditos cumplan
con las políticas de crédito y los procedimientos operativos, estén sustentadas desde la admisión, desembolso hasta
condiciones de seguimiento de tal manera que cuenten con los mecanismos que permitan mitigar riesgos.
6 Velar por el cumplimiento de políticas, mecanismos, procedimientos y demás disposiciones del proceso crediticio y de riesgos
7 Asegurar la adecuada evaluación de la capacidad de pago de los clientes. Asegurar la adecuada evaluación de la capacidad de
pago de los clientes que soliciten la refinanciación de sus operaciones.
9 Solicitar a los generadores de las operaciones de créditos, la información y documentación necesaria establecida para poder
10 Verificar que el Ejecutivo, Analista o Asistente de Negocios haya realizado los Informes de Visita previa y posteriormente al
desembolso de las propuestas de crédito correspondientes, de acuerdo a las exigencias y condiciones de aprobación y en la
periodicidad establecida.
11 Realizar visitas a clientes de acuerdo a las condiciones de aprobación de cada propuesta de crédito vigente, hechas por el
Comité de Créditos o indicadas por la normativa vigente correspondientes verificando además la identidad del titular del crédito;
realizando el Informe de Visita respectivo.
12 Presentar el Informe de Evaluación de cada Gestor que haya presentado propuestas de crédito con periodicidad establecida en
la normativa vigente o por instrucción de los superiores.
14 Asistir a los Comités de Créditos dispuestos de acuerdo a las Políticas Crediticias; así mismo dar opinión de riesgos a los
créditos para que puedan ser atendidos y absueltos en el Comité de Créditos Regional. En caso de créditos en autonomía
Código MOF-001-01
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(créditos recurrentes, directivas específicas), emite opinión sobre casos observables, el cual constará en el acta del Comité de
la Oficina Regional.
15 Apoyar las gestiones de visitas a clientes que realice el personal de Oficina Principal
16 Realizar el Informe de Visita de clientes sobreendeudados que hayan sido identificados por el Área de Riesgos
17 Informar sobre las pérdidas ocasionadas por riesgos operacionales, de acuerdo a la información proporcionada por la Agencia
Regional.
Código MOF-001-01
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ASISTENTE OPERATIVO SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN OPERACIONES RED DE AGENCIAS

1 ZONAL OPERATIVO 1 ADMINISTRADOR DE AGENCIA

1 2

Ejecutar los procesos operativos que se realizan en la Agencia Regional y Oficinas Especiales.

1 Revisar que los expedientes y documentación entregados de las operaciones crediticias estén de acuerdo a las normas
establecidas, comunicando las discrepancias para su regularización, previo al trámite correspondiente, incluyen los documentos
presentados también por el Gestor de Negocios.
2 Verificar que la tasa de interés, monto, plazo, garantías, nivel de aprobación y otras condiciones de la Propuesta de Crédito
correspondientes a la políticas y normativas inherentes al proceso crediticio.
3 Verificar que los datos registrados del cliente en el sistema sean coherentes con la documentación de sustento.
4 Ingresar en el sistema mecanizado los datos complementarios y realizar las consultas necesarias para garantizar un correcto
proceso de otorgamiento del crédito para todos los productos ofrecidos, tales como datos del cliente, garantías y otros
requeridos para el desembolso o trámite de los créditos
5 Ejecutar en el sistema mecanizado operaciones financieras bancarias, tales como liquidaciones, aplicación de modificaciones,
prórrogas y reprogramaciones de propuestas de crédito, cronogramas, plan de pagos y otros similares, realizando diariamente
el cuadre (caja chica) y control correspondiente.
6 Coordinar en forma interna (área comercial y de riesgos) y externa (clientes, asociaciones productivas, etc.) el trámite
correspondiente de los documentos crediticios, que permitan el desembolso o trámite de los créditos solicitados para todos los
tipos de productos ofrecidos por el banco.
7 Monitorear el pago por los servicios crediticios a los Gestores de Negocios, proveedores agronómicos, abogados externos u
otros que hayan participado en el proceso en coordinación con los encargados del proceso en Lima.
8 Coordinar y efectuar el seguimiento de los procedimientos de garantías, tales como reporte legal, formalización, constitución,
levantamiento y otro que se derive de la propuesta de crédito planteada y aprobada por los niveles de créditos
correspondientes.
Verificar, mediante comunicación telefónica, que los datos ingresados del titular de la propuesta correspondan a dicha persona,
en base a las preguntas de los protocolos de llamadas establecidos.
9 Verificar la entrega oportuna de los documentos crediticios producto del desembolso al cliente, tal como órdenes de pago,
liquidación de desembolso, cronogramas y otros relacionados. Además, durante este proceso, verificar la identidad del titular de
10 Realizar el seguimiento de las operaciones de créditos: desembolsos parciales, pago a proveedores, constitución de garantías,
informes de visita (para desembolso) y otros relacionados con el proceso operativo del crédito en casos de modificaciones,
prórrogas y reprogramaciones.
11 Coordinar con las instituciones financieras del ámbito de la localidad el cobro oportuno del desembolso del crédito, así como
que reciban de nuestros clientes el re-pago o la cobranza de crédito.
12 Realizar el correcto ingreso y registro en el sistema de los gastos judiciales y notariales, de acuerdo a la información
proporcionada por los Ejecutivos de Negocios, de acuerdo a lo normado y con la documentación de sustento requerida; así
Código MOF-001-01
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como también elaborar las liquidaciones de gastos judiciales

13 Verificar que los comprobantes de pago recibidos cumplan con los requisitos mínimos establecidos por norma - razón social,
RUC, V°B° del Administrador de Agencia para casos de Caja Chica.
14 Registrar, saldar y cuadrar en forma diaria los movimientos realizados en el día mediante el uso del sistema mecanizado,
registrando el saldo final y el visto bueno en el reporte correspondiente, de acuerdo a lo establecido en el Manual de Caja
Chica.
15 Revisar periódicamente que los cargos de las órdenes de pago y cargos de los pago a operadores estén correctamente
archivados en el file del cliente de la Oficina Regional, CEAR y/o SOAR; así mismo informar al Administrador y/o Jefe Zonal
Regional si falta algún documento del file para su regularización inmediata.
16 Verificar el mantenimiento de ajustes a intereses cobrados y de la reversión de pagos correspondientes a los clientes
17 Revisar los casos de Pagos con Fecha Valor realizados en el mes inmediato anterior al corriente e informar sobre su
regularización a Contabilidad.
18 Verificar el correcto ingreso de los pagos masivos diariamente al sistema mecanizado.
19 Coordinar con los Ejecutivos de Negocios la recepción de los informes de visita de seguimiento correspondiente de acuerdo al
periodo establecido, por parte de los Gestores de Negocios.
20 Centralizar la documentación generada y coordinar con la empresa de correspondencia contratada el envío y recepción de la
documentación a sus destinatarios correspondientes.
21 Mantenerse informado acerca de las características de los productos y servicios financieros.
25 Recibir y canalizar los reclamos y quejas acerca de los créditos según lo establecido en el Manual de Atención de Usuarios.
26 Administrar y controlar el economato, de acuerdo al procedimiento establecido.
Código MOF-001-01
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OFICINAS ESPECIALES (OE)
La OFICINA ESPECIAL tendrá como mínimo el siguiente personal:
1 Jefe de Oficina Especial

1 Ejecutivo de Negocios
1 Asistente de Negocios, de acuerdo a la necesidad de la Oficina
1 Oficial de Riesgos Crediticios y Operativos
1 Asistente Operativo
Un CEAR tendrá como mínimo el siguiente personal:
1 Ejecutivo de Negocios ó
Código MOF-001-01
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JEFE DE OFICINA ESPECIAL SETIEMBRE 2016


1 JEFE ZONAL 1

1 EJECUTIVO DE NEGOCIOS 5 OFICIAL DE RIESGOS Y OPERACIONES
2 ASISTENTE DE NEGOCIOS (de acuerdo a la necesidad de la 6 ASISTENTE OPERATIVO
Oficina)
3 AUXILIAR (CHOFER) 7
4 8

Especial, de conformidad con los requerimientos de la alta dirección y en cumplimiento al Plan Estratégico, Plan Comercial y demás

1 Planificar, organizar, dirigir y controlar las actividades de la Agencia Regional / Oficina Especial para el logro de las metas
cualitativas y cuantitativas de acuerdo a los lineamientos y normas establecidas por la Gerencia Comercial.
2 Identificar y generar negocios conformando probables sujetos de crédito, analizando los planteamientos y tomando en cuenta el
nivel de riesgo que implique la posibilidad de no-pago y emitir opinión resolutiva.
autonomía autorizada; verificando el cumplimiento con el Manual vigente antes del ingreso de la Propuesta al Comité de
Créditos las operaciones de créditos que excedan su autonomía.
5 Realizar el proceso de cobranzas hasta su total cancelación así como establecer un plan de cobranzas y recuperaciones para
8 Verificar, para clientes vigentes, el contenido de los Informes de Visita previos y posteriores al desembolso, la identidad del
de Operaciones. Ello, con periodicidad establecida por los superiores con el propósito de encontrar estrategias de fidelización,
Código MOF-001-01
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12 Contar con información actualizada de los productos crediticios y las modalidades que ofrece el Banco.
10 Contar con información actualizada de los productos crediticios y las modalidades que ofrece la competencia.
sustentando las necesidades de recursos humanos y materiales en función de las metas propuestas
SOAR bajo su dependencia así como también del Oficial de Riesgos Operaciones y del Asistente Operativo.
18 Llevar a cabo las campañas de promoción de créditos en coordinación con Marketing
19 Supervisar el sustento de las operaciones de colocaciones y se realicen en su Agencia / Oficina
20 Mantener actualizado el diagnóstico del área de influencia de la Agencia / Oficina
21 Revisar y evaluar la gestión del personal a cargo, en particular de los Ejecutivos analistas o asistentes comerciales, revisando
normativa vigente
nuevos productos
23 Informar al Jefe Zonal sobre los problemas o situaciones que puedan afectar o comprometer el sano comportamiento de la
cartera de créditos así como las sugerencias que puedan plantear para contrarrestarlos
Código MOF-001-01
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EJECUTIVO DE NEGOCIOS SETIEMBRE 2016


1 JEFE DE OFICINA ESPECIAL 1

1 3
2 4


2 r,
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ASISTENTE DE NEGOCIOS SETIEMBRE 2016



1 3
2 4


2 r,
Código MOF-001-01
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Código MOF-001-01
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AUXILIAR (CHOFER) AUXILIAR SETIEMBRE 2016
UNIDAD DIVISIÓN UBICACIÓN



1 3
2 4

Realizar las actividades de traslado del personal comercial.

1 Trasladar al personal comercial a los lugares que les sea asignado.
mantenimiento.
4 Cumplir con el reglamento de tránsito / navegación y las normas internas del Banco informando sobre las ocurrencias que se
presenten.
7 Cumplir con otras funciones que les sea asignada por su nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.
seguridad de la información u otros de similar naturaleza.
Código MOF-001-01
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OFICIAL DE RIESGOS CREDITICIOS Y OPERATIVOS SETIEMBRE 2016

RIESGOS RIESGOS CREDITICIOS RED DE AGENCIAS

1 ZONAL DE RIESGOS 1 JEFE DE OFICINA ESPECIAL

1 2

Analizar, evaluar y hacer monitoreo de las propuestas de créditos que se presentadas, además verificar el debido cumplimiento de
proceso crediticio desde la admisión, desembolso hasta condiciones de seguimiento de todos el personal de la Agencia / Oficina y de
los Gestores de Negocios, utilizando la metodología de riesgos que la institución tiene implantada.

1 Revisar y evaluar las operaciones de crédito presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas, modificaciones,
por el Banco y por la SBS.
2 En coordinación con el Zonal de Riesgos, emitir opinión en las propuestas de créditos presentadas luego de haber sido
evaluadas, sustentando los motivos por los que se llego a dicha conclusión.
3 Verificar, en permanente coordinar con las unidades de Negocios y de Operaciones, que las propuestas de créditos cumplan
con las políticas de crédito y los procedimientos operativos, estén sustentadas desde la admisión, desembolso hasta
condiciones de seguimiento de tal manera que cuenten con los mecanismos que permitan mitigar riesgos.
6 Velar por el cumplimiento de políticas, mecanismos, procedimientos y demás disposiciones del proceso crediticio y de riesgos
7 Asegurar la adecuada evaluación de la capacidad de pago de los clientes. Asegurar la adecuada evaluación de la capacidad de
pago de los clientes que soliciten la refinanciación de sus operaciones.
10 Verificar que el Ejecutivo, Analista o Asistente de Negocios haya realizado los Informes de Visita previa y posteriormente al
desembolso de las propuestas de crédito correspondientes, de acuerdo a las exigencias y condiciones de aprobación y en la
periodicidad establecida.
11 Realizar visitas a clientes de acuerdo a las condiciones de aprobación de cada propuesta de crédito vigente, hechas por el
Comité de Créditos o indicadas por la normativa vigente correspondientes verificando además la identidad del titular del crédito;
realizando el Informe de Visita respectivo.
12 Presentar el Informe de Evaluación de cada Gestor que haya presentado propuestas de crédito con periodicidad establecida en
la normativa vigente o por instrucción de los superiores.
14 Asistir a los Comités de Créditos dispuestos de acuerdo a las Políticas Crediticias; así mismo dar opinión de riesgos a los
créditos para que puedan ser atendidos y absueltos en el Comité de Créditos Regional. En caso de créditos en autonomía
Código MOF-001-01
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(créditos recurrentes, directivas específicas), emite opinión sobre casos observables, el cual constará en el acta del Comité de la
Oficina Regional.
15 Apoyar las gestiones de visitas a clientes que realice el personal de Oficina Principal
16 Realizar el Informe de Visita de clientes sobreendeudados que hayan sido identificados por el Área de Riesgos
Regional.
19 Identificar y evaluar los riesgos de seguridad de información, proponiendo acciones para mitigar eventos de obtención, pérdida y
mal uso de información sensible, participando en forma activa en su implantación.
Código MOF-001-01
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ASISTENTE OPERATIVO SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN OPERACIONES RED DE AGENCIAS

1 ZONAL OPERATIVO 1 JEFE DE OFICINA ESPECIAL

1 2

Ejecutar los procesos operativos que se realizan en la Agencia Regional y Oficinas Especiales.

1 Revisar que los expedientes y documentación entregados de las operaciones crediticias estén de acuerdo a las normas
establecidas, comunicando las discrepancias para su regularización, previo al trámite correspondiente, incluyen los documentos
presentados también por el Gestor de Negocios.
correspondientes a la políticas y normativas inherentes al proceso crediticio.
4 Ingresar en el sistema mecanizado los datos complementarios y realizar las consultas necesarias para garantizar un correcto
proceso de otorgamiento del crédito para todos los productos ofrecidos, tales como datos del cliente, garantías y otros
requeridos para el desembolso o trámite de los créditos
prórrogas y reprogramaciones de propuestas de crédito, cronogramas, plan de pagos y otros similares, realizando diariamente
el cuadre (caja chica) y control correspondiente.
6 Coordinar en forma interna (área comercial y de riesgos) y externa (clientes, asociaciones productivas, etc.) el trámite
7 Monitorear el pago por los servicios crediticios a los Gestores de Negocios, proveedores agronómicos, abogados externos u
otros que hayan participado en el proceso en coordinación con los encargados del proceso en Lima.
8 Coordinar y efectuar el seguimiento de los procedimientos de garantías, tales como reporte legal, formalización, constitución,
levantamiento y otro que se derive de la propuesta de crédito planteada y aprobada por los niveles de créditos
correspondientes.
9 Verificar, mediante comunicación telefónica, que los datos ingresados del titular de la propuesta correspondan a dicha persona,
en base a las preguntas de los protocolos de llamadas establecidos.
11 Realizar el seguimiento de las operaciones de créditos: desembolsos parciales, pago a proveedores, constitución de garantías,
informes de visita (para desembolso) y otros relacionados con el proceso operativo del crédito en casos de modificaciones,
prórrogas y reprogramaciones.
13 Realizar el correcto ingreso y registro en el sistema de los gastos judiciales y notariales, de acuerdo a la información
Código MOF-001-01
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proporcionada por los Ejecutivos de Negocios, de acuerdo a lo normado y con la documentación de sustento requerida; así
como también elaborar las liquidaciones de gastos judiciales
14 Verificar que los comprobantes de pago recibidos cumplan con los requisitos mínimos establecidos por norma - razón social,
RUC, V°B° del Administrador de Agencia para casos de Caja Chica.
15 Registrar, saldar y cuadrar en forma diaria los movimientos realizados en el día mediante el uso del sistema mecanizado,
registrando el saldo final y el visto bueno en el reporte correspondiente, de acuerdo a lo establecido en el Manual de Caja
Chica.
16 Revisar periódicamente que los cargos de las órdenes de pago y cargos de los pago a operadores estén correctamente
archivados en el file del cliente de la Oficina Regional, CEAR y/o SOAR; así mismo informar al Administrador y/o Jefe Zonal
Regional si falta algún documento del file para su regularización inmediata.
17 Verificar el mantenimiento de ajustes a intereses cobrados y de la reversión de pagos correspondientes a los clientes
20 Coordinar con los Ejecutivos de Negocios la recepción de los informes de visita de seguimiento correspondiente de acuerdo al
periodo establecido, por parte de los Gestores de Negocios.
21 Centralizar la documentación generada y coordinar con la empresa de correspondencia contratada el envío y recepción de la
documentación a sus destinatarios correspondientes.
27 Administrar y controlar el economato, de acuerdo al procedimiento establecido.
Código MOF-001-01
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CAP - RED DE AGENCIAS / OFICINAS JUL.2016

TIPO UU OO TOTAL
AR 113
OE 73
SOAR 1
TOTAL 187
TIPO ZONA UUOO Total

AGENCIA REGIONAL CENTRO HUANCAYO 9
CENTRO VRAEM AYACUCHO 5
SAN FRANCISCO 2
COSTA SUR MEDIO CHINCHA 4
HUACHO 3
NORTE 1 PIURA 5
NORTE 2 CAJAMARCA 6
CHICLAYO 6
OLMOS 4
NORTE 3 CHIMBOTE 4
TRUJILLO 4
SELVA 1 PUCALLPA 4
PUERTO INCA 2
TINGO MARIA 3
SELVA 2 TARAPOTO 3
SELVA 3 BAGUA GRANDE 2
JAÉN 3
SELVA CENTRAL 1 LA MERCED 4
OXAPAMPA 3
SELVA CENTRAL 2 PANGOA 2
PICHANAKI 3
SATIPO 4
SUR 1 AREQUIPA 7
TACNA 5
SUR 2 CUSCO 6
PUNO 6
QUILLABAMBA 4
Total AR 113
OFICINA ESPECIAL CENTRO TARMA 3
BARRANCA 4
COSTA SUR MEDIO CAÑETE 2
PISCO 2
SANTA ANITA 2
SULLANA 1
NORTE 1 TUMBES 4
CHEPEN 4
NORTE 2 HUARAZ 2
NORTE 3 ATALAYA 1
SELVA 1 MONZON 1
TOCACHE 2
CABALLOCOCHA 4
Código MOF-001-01
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SELVA 2 IQUITOS 5
JUANJUI 1
MOYOBAMBA 4
YURIMAGUAS 4
CHACHAPOYAS 4
SELVA 3 LONYA GRANDE 1
SAN IGNACIO 1
VILLARICA 3
SELVA CENTRAL 1 MAZAMARI 3
SELVA CENTRAL 2 CAMANÁ 3
SUR 1 MOQUEGUA 1
ANDAHUAYLAS 6
SUR 2 AYAVIRI 4
PTO. MALDONADO 1
TARMA 3
Total OE 73
SOAR COSTA SUR MEDIO CARMEN SALCEDO 1
Total SOAR 1
Total general 188
Código MOF-001-01
TRABAJO
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ZONALES EN RED COMERCIAL
Los Zonales dispuestos en la red de Agencias Regionales / Oficinas Especiales son las
siguientes:
Jefatura Zonal de Negocios

Zonal de Riesgos
Zonal de Operaciones
Código MOF-001-01
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JEFE ZONAL DE NEGOCIOS SETIEMBRE 2016

NEGOCIOS NEGOCIOS RED DE AGENCIAS

1 GERENTE DE NEGOCIOS 1

1 ADMINISTRADOR DE AGENCIA 3 ZONAL DE RIESGOS
2 JEFE DE OFICINA ESPECIAL 4 ZONAL DE OPERACIONES

Especial, de conformidad con los requerimientos de la alta dirección y en cumplimiento al Plan Estratégico, Plan de Negocios y demás

1 Planificar, organizar, dirigir y controlar las actividades de las Agencias Regionales / Oficinas Especiales encargadas para el
logro de las metas cualitativas y cuantitativas de acuerdo a los lineamientos y normas establecidas por la Gerencia de
Negocios.
2 Identificar y generar negocios supervisando y conformando probables sujetos de crédito apoyando al personal de las Agencias /
Oficinas designadas, analizando los planteamientos y tomando en cuenta el nivel de riesgo que implique la posibilidad de no-
pago y emitir opinión resolutiva.
autonomía autorizada; sustentando ante el Comité de Créditos las operaciones de créditos que excedan su autonomía.
Realizar el proceso de cobranzas hasta su total cancelación así como establecer un plan de cobranzas y recuperaciones para
7 Verificar, para clientes vigentes, el contenido de los Informes de Visita previos y posteriores al desembolso, la identidad del
de Operaciones.Ello, con periodicidad establecida por los superiores con el propósito de encontrar estrategias de fidelización,
11 Contar con información actualizada de los productos pasivos y las modalidades que ofrece el Banco.
Código MOF-001-01
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12 Contar con información actualizada de los productos pasivos y las modalidades que ofrece la competencia.
sustentando las necesidades de recursos humanos y materiales en función de las metas propuestas.
14 Evaluar la gestión del Ejecutivo, Analista, Asistente de Negocios a cargo, dejando evidencia con Informes.
SOAR bajo su dependencia así como también del Oficial de Riesgos Operaciones y del Asistente de Operaciones.
21 Revisar y evaluar la gestión del personal a cargo, en particular de los Ejecutivos, Analistas o Asistentes de Negocios, revisando
normativa vigente.
nuevos productos.
25 Cumplir con otras actividades que le asigne la Gerencia de Negocios dentro del ámbito de su competencia.
Código MOF-001-01
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ZONAL DE RIESGOS SETIEMBRE 2016

RIESGOS GERENCIA ADJUNTA DE RIESGOS CREDITICIOS RED DE AGENCIAS

1 GERENTE ADJUNTO DE RIESGOS CREDITICIOS 1 JEFE ZONAL DE NEGOCIOS

1 OFICIALES DE RIESGOS CREDITICIOS 2

Analizar y evaluar las operaciones de créditos que se presentan mediante propuestas de créditos, utilizando la metodología de riesgos
que la institución tiene implantada.

1 Coordinar con la Gerencia Adjunta de Riesgos Crediticios y los Analistas de Riesgos, para emitir opinión en las propuestas de
créditos presentadas, sean mecanizadas o manuales, luego de haber sido evaluadas, sustentando los motivos por los que se
llegó a dicha conclusión utilizando para la evaluación de las operaciones, la metodología de riesgos implantada por la
institución, que incluya la revisión, análisis y sensibilización de la información presentada.
2 Coordinar con los Oficinales de Riesgos Crediticios designados, sea geográfica o particularmente dependiendo de la exigencia
de cada Propuesta, la presentación de las opiniones de las operaciones de tal manera que cumplan con las políticas de crédito,
estén sustentadas y cuenten así con los mecanismos que permitan mitigar los riesgos de créditos y facilitar el desembolso.
3 Coordinar con las unidades del Área de Negocios y del Departamento de Operaciones, para que las propuestas de créditos que
presenten, cumplan con las políticas de crédito, estén sustentadas, cuenten con los mecanismos que permitan mitigar los
riesgos de créditos y facilitar el desembolso.
4 Revisar y evaluar las operaciones de crédito minoristas presentadas mediante propuestas de créditos, sean nuevas,
modificaciones, prórrogas, refinanciadas u otras de similar naturaleza; como también las garantías recibidas, siguiendo la
normativa establecida por la SBS.
6 Asegurar la adecuada evaluación de la capacidad de pago de los clientes.
7 Identificar y evidenciar el problema o incumplimiento en los plazos acordados para aquellos clientes con retrasos en sus pagos.
9 Revisar y controlar aleatoriamente las tareas de control y seguimiento del área de Negocios, así como la implementación de
nuevos mecanismos de control de riesgos.
11 Asistir a los comités de créditos dispuestos de acuerdo al Manual de Créditos y Riesgos; así mismo dar opinión de riesgos a los
créditos sin autonomía (créditos nuevos) para que puedan ser atendidos y absueltos en el Comité de Créditos Regional. En
caso de créditos en autonomía (créditos recurrentes, directivas específicas), emite opinión sobre casos observables, el cual
constará en el acta del Comité Zonal.
12 Visitar a una muestra de créditos de acuerdo a lo establecido en el Plan de Trabajo de la Gerencia de Riesgos, realizando el
informe respectivo acompañando a los Oficiales de Riesgos y monitoreando la calidad.
Código MOF-001-01
TRABAJO
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Regional.
18 Cumplir con otras actividades que le asigne la Gerencia de Riesgos dentro del ámbito de su competencia.
Código MOF-001-01
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ZONAL DE OPERACIONES ANALISTA SETIEMBRE 2016

ADMINISTRACIÓN DEPARTAMENTO DE OPERACIONES SEDE / RED DE AGENCIAS


1 ASISTENTE OPERATIVO 2

créditos así como supervisar y apoyar las gestiones de Asistentes Operativos que estén bajo su responsabilidad.

1 Realizar el seguimiento de las operaciones de créditos: desembolsos parciales, pago a proveedores, aplicaciones, extornos,
constitución de garantías, informes de visita (para desembolso) y otros relacionados con el proceso operativo del crédito en
casos de modificaciones, prórrogas y reprogramaciones.
correspondientes a la políticas y normativas inherentes al proceso crediticio, que sean iguales a los de titulares de ley.
prórrogas y reprogramaciones de propuestas de crédito.
5 Coordinar en forma interna (área de Negocios y de Riesgos) y externa (clientes, asociaciones productivas, etc.) el trámite
6 Monitorear el pago de proveedores agronómicos, abogados externos u otros que hayan participado en el proceso en
coordinación con los encargados del proceso en Lima.
7 Revisar, verificar y aprobar las garantías vinculadas.
8 Visitar a las agencias u oficinas asignadas a la zona.
Registrar, saldar y cuadrar en forma diaria los movimientos realizados en el día mediante el uso del sistema mecanizado,
11 registrando el saldo final y el visto bueno en el reporte correspondiente, de acuerdo a lo establecido en el Manual de Caja Chica
(ingreso diario de caja chica)
12 Verificar el mantenimiento de ajustes a intereses cobrados y de la reversión de pagos correspondientes a los clientes.
Código MOF-001-01
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25 Revisar y aprobar los créditos para los segundos desembolsos, logrando lo indicado en la propuesta de crédito.
originen antes del desembolso de los créditos.
Código MOF-001-01
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ZONALES / JUL.2016
CARGO UUOO TRABAJADOR UBICACIÓN
JEFE ZONAL CENTRO DEL CASTILLO BASURTO, JORGE HUANCAYO
DE NEGOCIOS ALBERTO
CENTRO URBINA CARDENAS, ROMAN ABEL SAN
VRAEM FRANCISCO
COSTA SUR MARCHINO CHANG, DANTE SANDRO CHINCHA
MEDIO
NORTE 1 RUJEL MASIAS, MIRYAM CECILIA PIURA
NORTE 2 ACOSTA WALDE, AMANDA VICTORIA CHICLAYO
NORTE 3 MONTOYA IGLESIAS, FERNANDO TRUJILLO
ENRIQUE
SELVA 1 PINEDO ESCOBEDO, HENRY NIXON TARAPOTO
SELVA 2 PEREA LOZANO, CARMEN DEL JAEN
ROSARIO
SELVA 3 LIVIA HUAMAN, YOVY YAUDY PUCALLPA
SELVA ROSALES TERREL, JULIO CESAR LA MERCED
CENTRAL 1
SELVA HUARACA JERONIMO, YESSI NANCY SATIPO
CENTRAL 2
SUR 1 SEGURA QUINTANILLA, GIUSEPPE AREQUIPA
SAUL
SUR 2 LUIZ MENAUTT, GIOVANNI DOMENICO PUNO
ZONAL DE CENTRO JAIME QUISPE, EDINHO HUANCAYO
RIESGOS
CENTRO CARBAJAL GAMBOA, FRANS RONALD SAN
VRAEM FRANCISCO
COSTA SUR HUAMANI ALEJO, ALEX PAUL CAÑETE
MEDIO
NORTE 1 CORDOVA CORDOVA, JULIO CESAR PIURA
NORTE 2 MONTAÑO FALLA, LUIS ANTONIO CHICLAYO
NORTE 3 HUERTA SOTO, ROSARIO MERCEDES HUARAZ
SELVA 1 ALVAREZ RIOS, LIN MOYOBAMBA
SELVA 2 RONCAL REYNA, LEYLA CRUZ BAGUA
GRANDE
SELVA 3 VARGAS MEDINA, JANS PETER PUCALLPA
SELVA TAPIA JIMENEZ, SHEYLA ROSITA LA MERCED
CENTRAL 1 ELISA
SELVA ROMERO PALOMINO, JOSE LUIS TARAPOTO
CENTRAL 2
SUR 1 GOMEZ BASURCO, LIZETH DANITZA AREQUIPA
SUR 2 CHOQUEHUANCA CALSINA, SOLEDAD PUNO
ZONAL COSTA SUR VIZARRETA MENDOZA, WENDY DEL CHINCHA
OPERATIVO MEDIO ROSARIO
ROMAN QUESADA, NANCY YOVANA HUACHO
NORTE 2 SANGAY GUTIERREZ, GISSELA CAJAMARCA
LILIANA
NORTE 3 APESTEGUI ALEGRE, NATALY HUARAZ
FELICITAS
GUTIERREZ DIAZ, ANA MARIA TRUJILLO
SUR 1 RIVERA PEZO, LUIS ALVARO AREQUIPA
SANCHEZ CARPIO, JAVIER TACNA
FERNANDO
Total general 33
Código MOF-001-01
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ANEXOS: CUADROS
CAP AGENCIAS REGIONALES (AR) / JUL.2016
ASISTENTE
ADM. EJECUTIVO OFICIAL DE ANALISTA ASISTENTE Total
ZONA UUOO CEAR DE
AGENCIA DE NEGOCIO RIESGOS OPERATIVO OPERATIVO general
NEGOCIOS
CENTRO HUANCAYO 1 1 2 1 5
HUANCAVELICA 1 1
HUANUCO 1 1
Total CENTRO 1 1 4 1 7
CENTRO AYACUCHO 1 2 1 1 5
VRAEM
SAN 1 1 3
FRANCISCO
Total CENTRO 2 2 1 1 1 7
VRAEM
COSTA SUR CHINCHA 1 1 1 3
MEDIO
ICA 1 1
HUACHO 1 1 2
HUARAL 1 1
Total COSTA SUR MEDIO 2 2 2 1 7
NORTE 1 PIURA 1 1 2
CHULUCANAS 1 1
LA UNION 1 1
TAMBOGRANDE 1 1
Total NORTE 1 1 1 2 1 5
NORTE 2 CAJAMARCA 1 1 1 1 4
CAJABAMBA 1 1
CHOTA 1 1
CHICLAYO 1 3 1 1 6
Código MOF-001-01
TRABAJO
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ASISTENTE
ZONA UUOO CEAR DE
NEGOCIOS
OLMOS 1 1 1 1 4
Total NORTE 2 3 2 6 3 2 16
NORTE 3 CHIMBOTE 1 1 1 1 4
TRUJILLO 1 1 1 3
VIRU CHAO 1 1
Total NORTE 3 2 2 1 2 1 8
SELVA 1 PUCALLPA 1 2 1 4
PUERTO INCA 1 1 2
TINGO MARIA 1 1 2
Total SELVA 1 3 4 1 8
SELVA 2 IQUITOS 1 1
TARAPOTO 1 1 1 1 4
YURIMAGUAS 1 1
Total SELVA 2 1 1 2 2 6
SELVA 3 BAGUA 1 1 2
GRANDE
JAÉN 1 1 1 3
SELVA LA MERCED 1 1 1 3
CENTRAL 1
OXAPAMPA 1 1 1 3
Total SELVA CENTRAL 1 2 1 1 1 1 6
SELVA PANGOA 1 1 2
CENTRAL 2
PICHANAKI 1 1 1 3
SATIPO 1 1 1 1 4
Total SELVA CENTRAL 2 2 2 2 3 9
SUR 1 AREQUIPA 1 2 1 4
Código MOF-001-01
TRABAJO
Página 301 de 304

ASISTENTE
ZONA UUOO CEAR DE
NEGOCIOS
IRRIG. MAJES 1 1
TAMBO 1 1
VALLE MAJES 1 1
TACNA 1 2 1 1 5
Total SUR 1 2 1 6 1 2 12
SUR 2 CUSCO 1 1 1 1 4
ABANCAY 1 1
SICUANI 1 1
PUNO 1 1 2 1 5
JULI 1 1
QUILLABAMBA 1 1 1 1 4
Total SUR 2 3 4 4 2 3 16
Total 26 15 34 16 1 21 113
Código MOF-001-01
TRABAJO
Página 302 de 304
CAP OFICINAS ESPECIALES (OE) / JUL.2016

JEFE DE ASISTENTE OFICIAL DE ASISTENTE Total
ZONA UUOO CEAR CHOFER
OE DE NEGOCIOS RIESGOS OPERATIVO general
CENTRO HUANCAYO 1 1
TARMA 1 1 1 3
Total CENTRO 1 2 1 4
COSTA SUR MEDIO BARRANCA 1 1 1 1 4
CAÑETE 1 1 2
PISCO 1 1 2
SANTA ANITA 1 1 2
Total COSTA SUR MEDIO 4 1 2 3 10
NORTE 1 SULLANA 1 1
TUMBES 1 1 1 1 4
NORTE 2 CHEPEN 1 1 1 1 4
NORTE 3 HUARAZ 1 1 2
Total NORTE 3 1 1 2
SELVA 1 ATALAYA 1 1
MONZON 1 1
TINGO MARIA 1 1
TOCACHE 1 1 2
SELVA 2 CABALLOCOCHA 1 1 1 1 4
IQUITOS 1 1 1 1 4
JUANJUI 1 1
MOYOBAMBA 1 1 1 3
NUEVO CAJAMARCA 1 1
YURIMAGUAS 1 1 1 3
Total SELVA 2 5 5 2 3 1 16
Código MOF-001-01
TRABAJO
Página 303 de 304
CAP OFICINAS ESPECIALES (OE) / JUL.2016

JEFE DE ASISTENTE OFICIAL DE ASISTENTE Total
ZONA UUOO CEAR CHOFER
OE DE NEGOCIOS RIESGOS OPERATIVO general
SELVA 3 CHACHAPOYAS 1 1 1 1 4
LONYA GRANDE 1 1
SAN IGNACIO 1 1
Total SELVA 3 3 1 1 1 6
SELVA CENTRAL 1 LA MERCED 1 1
VILLARICA 1 1 1 3
Total SELVA CENTRAL 1 1 1 2 4
SELVA CENTRAL 2 MAZAMARI 1 1 1 3
Total SELVA CENTRAL 2 1 1 1 3
SUR 1 CAMANÁ 1 1 1 3
MOQUEGUA 1 1
Total SUR 1 2 1 1 4
SUR 2 ANDAHUAYLAS 1 1 1 1 4
ANCCOHUAYLLO 1 1 2
AYAVIRI 1 1 1 1 4
PTO. MALDONADO 1 1
Total SUR 2 3 3 3 2 11
Total general 27 14 16 16 1 74
Código MOF-001-01
TRABAJO
Página 304 de 304
CAP SOAR / JUL.2016

ASISTENTE DE
ZONAL UU OO SOAR NEGOCIOS TOTAL
CARMEN
COSTA SUR MEDIO CHINCHA 1 1
SALCEDO
Total COSTA SUR MEDIO 1 1
TOTAL 1 1

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ÁREA UNIDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

2 RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

PUESTOS QUE SUPERVISA

3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

4 FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL PUESTO

MANUAL POR PUESTO DE TRABAJO

ÁREA UNDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

2 RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

PUESTOS QUE SUPERVISA

3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

4 FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL PUESTO

MANUAL POR PUESTO DE TRABAJO

ÁREA UNDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

2 RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

PUESTOS QUE SUPERVISA

3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

4 FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL PUESTO

MANUAL POR PUESTO DE TRABAJO

ÁREA UNIDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

2 RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

PUESTOS QUE SUPERVISA

3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

4 FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL PUESTO

MANUAL POR PUESTO DE TRABAJO

ÁREA UNIDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

2 RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

PUESTOS QUE SUPERVISA

3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

4 FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL PUESTO

MANUAL POR PUESTO DE TRABAJO

ÁREA UNIDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

2 RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

PUESTOS QUE SUPERVISA

3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

4 FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL PUESTO

MANUAL POR PUESTO DE TRABAJO

ÁREA UNIDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

2 RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

PUESTOS QUE SUPERVISA

3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

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OFICILÍA DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

MANUAL POR PUESTO DE TRABAJO

UNIDAD UNIDAD ORGÁNICA UBICACIÓN

2 RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

PUESTOS QUE SUPERVISA

3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

4 FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL PUESTO