MUNICIPALIDAD

DISTRITAL DEJOSE SABOGAL

ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN A NIVEL DE

PERFIL DEL PROYECTO:
“INSTALACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN
EL ANEXO HUACOTO, DISTRITO DE JOSE SABOGAL,
PROVINCIA SAN MARCOS, REGIÓN CAJAMARCA”

UBICACIÓN:
REGIÓN : CAJAMARCA
PROVINCIA : SAN MARCOS
DISTRITO : JOSE SABOGAL
CASERÍO : SULLUSCOCHA

CONSULTOR : C.C.C

Jose sabogal, mayo 2023

 ÍNDICE
I. RESUMEN EJECUTIVO...................................................................................5
I.1. Información general:......................................................................................5
I.1.1. Nombre del proyecto:....................................................................................5
I.1.2. Localización:..................................................................................................5
I.2. Planteamiento del proyecto...........................................................................7
I.2.1. Objetivos:......................................................................................................7
I.2.2. Medios fundamentales..................................................................................7
I.2.3. Descripción de acciones por alternativas evaluadas.....................................7
I.2.4. Determinación de la Brecha Oferta Demanda de los Servicio del PIP...........8
I.2.5. ANÁLISIS TÉCNICO DEL PIP.....................................................................13
I.2.6. COSTO DEL PIP.........................................................................................14
I.2.7. Evaluación social.........................................................................................18
I.2.7.1 Beneficios sociales del PIP..........................................................................18
I.2.7.2 Flujo de beneficios y costo social................................................................19
I.2.8. SOSTENIBILIDAD DEL PIP........................................................................22
I.2.9. Impacto ambiental.......................................................................................24
I.2.10. Plan de implementación:.............................................................................28
I.2.11. Organización y gestión................................................................................29
I.2.12. Marco lógico (propósitos, componentes y fines directos, indicadores).........29
II. ASPECTOS GENERALES..........................................................................31
II.1. Nombre del Proyecto y Localización............................................................31
II.2. Institucionalidad...........................................................................................32
II.3. Marco de Referencia...................................................................................32
II.3.1. Antecedentes del proyecto..........................................................................32
II.3.2. Pertinencia del Proyecto..............................................................................32
III. IDENTIFICACIÓN.......................................................................................37
III.1. Diagnóstico de la Situación Actual..............................................................37
III.1.1. El Área de Influencia y el Área de Estudio.....................................37
I.1.2. Los Involucrados en el PIP..............................................................49
III.2.1. Definición del Problema, Causas y Efectos.................................................65
III.2.2. Definición del Problema central...................................................................65
III.2.3. Análisis de causas.......................................................................................66
III.2.4. Análisis de efectos.......................................................................................67
III.2.5. Planteamiento del proyecto.........................................................................70
III.3.1. Objetivo Central...........................................................................................70
III.3.2. Objetivos específicos o medios...................................................................70
III.3.3. Resultados esperados y fines......................................................................71
IV. FORMULACIÓN..........................................................................................74
IV.1. Definición del Horizonte de Evaluación del Proyecto...................................74
IV.2. Determinación de la brecha oferta-demanda...............................................74
IV.2.1. Análisis de la Demanda.................................................................74
IV.2.2. Análisis De La Oferta.....................................................................81
Iv.3. Análisis técnico de alternativas de solución.................................................84
IV.3.1. Servicios De Agua Potable............................................................86
IV.3.2. Gestión del servicio.......................................................................88
IV.3.3. Comunicación y Educación Sanitaria.............................................88
IV.4. Costos a Precios de Mercado......................................................................88
IV.4.1. Costos de administración, operación y mantenimiento..................91
IV.4.2. Costos incrementales....................................................................95
IV.5. Evaluación Social........................................................................................99
IV.5.1 Beneficios Sociales.........................................................................99
 IV.5.2 Costos Sociales............................................................................101
IV.5.3 Indicadores de rentabilidad social del proyecto............................103
IV.5.4 Alternativa de sensibilidad............................................................105
IV.6. Análisis de sostenibilidad...........................................................................118
IV.6.1. Financiamiento............................................................................118
IV.6.2. Medidas adoptadas en relación a la disponibilidad de recursos para
cubrir la O&M............................................................................................118
IV.6.3. Esquema de financiamiento de la inversión.................................118
IV.6.4. Determinación de la cuota de pago de la población....................118
IV.6.5. Participación de los Beneficiarios................................................120
IV.7. Impacto ambiental.....................................................................................121
IV.7.1. Principales impactos negativos.................................................................121
IV.7.1. Medidas de mitigación y control a implementar.........................................122
IV.8. Selección de la alternativa.........................................................................124
IV.9. Plan de implementación............................................................................125
IV.10. Organización y gestión..............................................................................126
IV.10.1. Involucrados..............................................................................................126
IV.10.2. Roles y funciones......................................................................................126
IV.10.3. Responsabilidad........................................................................................126
IV.11. Matriz de marco Lógico.............................................................................127
V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES............................................128
V.1 CONCLUSIONES......................................................................................128
V.2 RECOMENDACIONES..............................................................................129

ÍNDICE DE FIGURAS

FIGURA II–1 UBICACIÓN DEL PROYECTO.......................................................................................................

FIGURA II–1 UBICACIÓN DEL PROYECTO.....................................................................................................
FIGURA III–1 UBICACIÓN DEL PROYECTO....................................................................................................

ÍNDICE DE TABLAS
TABLA I–1. PERIODO DE DISEÑO POR TIPO DE SISTEMA.................................................................
TABLA I–2. POBLACIÓN ACTUAL.....................................................................................................
TABLA I–3. TASA DE CRECIMIENTO POBLACIONAL..........................................................................
TABLA I–4. BALANCE OFERTA – DEMANDA DE AGUA POTABLE.....................................................
TABLA I–5. AFORO DE MANANTIALES – OFERTA DE AGUA.............................................................
TABLA I–6. COSTOS A PRECIOS DE MERCADO DEL PIP (ALTERNATIVA 01 Y ALTERNATIVA 02).......
TABLA I–7. RESUMEN DE COSTOS DE INVERSIÓN Y O&M A PRECIOS DE MERCADO........................
TABLA I–8. COSTOS A PRECIOS SOCIALES DEL PIP......................................................................
TABLA I–9. RESUMEN DE COSTOS DE INVERSIÓN Y O&M A PRECIOS SOCIALES.............................
TABLA I–10. SUPUESTOS Y PARÁMETROS UTILIZADO....................................................................
TABLA I–11. CALCULO DE TARIFA PROMEDIO DE LARGO PLAZO....................................................
TABLA I–12. DESCRIPCIÓN DE LOS IMPACTOS AMBIENTALES.........................................................
TABLA I–13. MEDIDAS DE MITIGACIÓN Y CONTROL........................................................................
TABLA I–14. MATRIZ DE MARCO LÓGICO DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA...............................
TABLA III–1. MATRIZ DE INVOLUCRADOS......................................................................................
TABLA III–2. CANTIDAD DE VIVIENDAS Y MUESTRA APLICADA........................................................
TABLA III–3. POBLACIÓN TOTAL...................................................................................................
TABLA III–4. DISTRIBUCIÓN POBLACIONAL POR SEXOS (POBLACIÓN ENCUESTADA)........................
TABLA III–5. COMPOSICIÓN DE LA FAMILIA (Nº DE INTEGRANTES)..................................................
TABLA III–6. POBLACIÓN ESCOLAR...............................................................................................
TABLA III–7. GRADO DE INSTRUCCIÓN DEL JEFE DE HOGAR..........................................................
TABLA III–8. USO DE LA VIVIENDA................................................................................................
TABLA III–9. MATERIAL DE CONSTRUCCIÓN PREDOMINANTE DE LA VIVIENDA..................................
TABLA III–10. PRINCIPALES ACTIVIDADES ECONÓMICAS................................................................
TABLA III–11. INGRESO FAMILIAR.................................................................................................
TABLA III–12. PRIMERAS CAUSAS DE MORTALIDAD INFANTIL EN EL DISTRITO DE LLACANORA.......
TABLA IV–1. PERIODO DE DISEÑO POR TIPO DE SISTEMA.............................................................
TABLA IV–2. POBLACIÓN ACTUAL................................................................................................
TABLA IV–3. TASA DE CRECIMIENTO POBLACIONAL.....................................................................
TABLA IV–4. PROYECCIÓN POBLACIONAL.....................................................................................
TABLA IV–5. DOTACIONES SEGÚN REGIÓN Y TIPO DE UBS ÁMBITO RURAL...................................
TABLA IV–6. DOTACIONES PARA INSTITUCIONES EDUCATIVAS.......................................................
TABLA IV–7. DATOS TÉCNICOS DEL PROYECTO.............................................................................
TABLA IV–8. DEMANDA DE AGUA POTABLE..................................................................................
TABLA IV–9. DETERMINACIÓN DE LA BRECHA EN LA CAPTACIÓN...................................................
TABLA IV–10. DETERMINACIÓN DE LA BRECHA EN LA LÍNEA DE CONDUCCIÓN................................
TABLA IV–11. DETERMINACIÓN DE LA BRECHA EN EL ALMACENAMIENTO (RESERVORIO)................
TABLA IV–12. COSTOS A PRECIOS DE MERCADO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE (ALTERNATIVA
Nº 01)................................................................................................................................
TABLA I–13. COSTOS A PRECIOS DE MERCADO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE
(ALTERNATIVA Nº 02......................................................................................................
TABLA I–14. RESUMEN DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO DEL PROYECTO
(ALTERNATIVA 01 Y ALTERNATIVA 02).......................................................................
TABLA I–15. PARÁMETROS A CONSIDERAR PARA CÁLCULO DE COSTOS AOM.........................
TABLA I–16. COSTOS DE AOM SIN PROYECTO.............................................................................
TABLA I–17. COSTOS DE AOM (COSTOS FIJOS)............................................................................
TABLA I–18. COSTOS DE AOM (COSTOS VARIABLES....................................................................
TABLA I–19. COSTOS DE AOM TOTALES CON PROYECTO A PRECIOS PRIVADOS)...........................
TABLA I–20. COSTOS DE AOM TOTALES CON PROYECTO A PRECIOS SOCIALES.............................
TABLA I–21. COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO (AGUA POTABLE)........................
TABLA I–22. COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS SOCIALES (AGUA POTABLE).............................
TABLA I–23. RESUMEN DE COSTOS DE AOM A PRECIOS DE MERCADOS Y COSTOS
INCREMENTALES......................................................................................................
TABLA I–24. RESUMEN DE COSTOS DE AOM A PRECIOS DE SOCIALES Y COSTOS
INCREMENTALES......................................................................................................
TABLA I–25. COSTOS A PRECIOS SOCIALES DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE (ALTERNATIVA Nº
01).......................................................................................................................101
I. ASPECTOS GENERALES
I.1. Nombre del Proyecto y Localización

El nombre del Proyecto es “AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE

AGUA POTABLE E INSTALACION DE SANEAMIENTO BASICO EN EL ANEXO
HUACOTO COMPRENCION DEL CENTRO POBLADO MATIBAMBA DISTRITO DE JOSE
SABOGAL PROVINCIA DE SAN MARCOS - CAJAMARCA”.

El Caserío de Huacoto se encuentra ubicado al -Este de la capital distrital a 60.50 km de del

Distrito de jose sabogal y a 120.00 Km de la ciudad de san marcos. Políticamente pertenece
al Distrito de jose sabogal, Provincia de San marcos, Región Cajamarca. Está ubicado a una
altitud que va desde los 1412 msnm a 1597 msnm. Limita por el este con el Distrito de
sitacocha, por el oeste con el Caserío camiscucho, por el Norte con el caserío de ventanillas
y por el Sur con el caserío de Paypay

Figura II–1 Ubicación del Proyecto

La Región Cajamarca en el Perú Provincia de Cajamarca en la Región Cajamarca

Distrito De Llacanora en la provincia de

Caserío Sulluscocha de Caserio Sulluscocha
Cajamarca

Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática – INEI

I.2. Institucionalidad

Unidad Formuladora

Sector: GOBIERNOS LOCALES

Pliego: GOBIERNOS LOCALES
Nombre: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE JOSE SABOGAL
Persona Responsable C.C.C
de
Formulación
Responsable de la UF
Dirección
Teléfono
Correo Electrónico
Unidad Ejecutora

Sector: GOBIERNOS LOCALES

Pliego: GOBIERNOS LOCALES
Nombre: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE JOSE SABOGAL
Órgano técnico GERENCIA DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA
responsable MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE JOSE SABOGAL

I.3. Marco de Referencia

II.3.1. Antecedentes del proyecto.
Caserío de huacoto, en la actualidad cuenta con un servicio de agua potable, muy
deficiente por lo que es una necesidad de prioridad en dicho caserío, por lo que se ve en
la necesidad de contar con un sistema de agua potable y saneamiento básico, con la
finalidad de cubrir la brecha se salubridad y mejorar las condiciones de vida en este
caserío.
Las autoridades de la comunidad, han venido realizando gestiones en distintas
instituciones públicas y privadas, con el propósito de solucionar este problema que
aqueja a la población, especialmente a los niños, presentándose alta incidencia de
enfermedades gastrointestinales en la población a causa de que la poblacion toma
agua no potable.

En cuanto al saneamiento, la población realiza sus necesidades fisiológicas a

campo abierto, siendo un factor determinante para la proliferación de enfermedades.
El proyecto se desarrolla en el marco de las políticas del sector, del gobierno local y el
marco legal, técnico y normativo del Sistema Nacional de Inversión Pública.
II.3.2. Pertinencia del Proyecto
El presente proyecto está enmarcado dentro de los dispositivos y normas del Sistema
Nacional de Inversión Pública – SNIP: Ley Nº 27293 del 28 de junio del 2000 y sus
modificatorias, así como los siguientes dispositivos vigentes:

- Ley que crea el Sistema Nacional de Inversión Pública (Ley concordada), Ley Nº
27293, publicada en el Diario Oficial “El Peruano” el 28 de Junio de 2000; modificada
por las Leyes Nº 28522, 28802 y por el Decreto Legislativo Nº 1005, publicadas en el
Diario Oficial “El Peruano” el 25 de Mayo de 2005, el 21 de Julio de 2006 y el 03 de
mayo de 2008, respectivamente.

- Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública (DS Concordado). Aprobado

por Decreto Supremo Nº 102-2007-EF, publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el
19 de Julio de 2007. En vigencia desde el 02 Agosto de 2007 y Modificado por Decreto
Supremo Nº 185-2007- EF, publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 24 de Enero
de 2007.

- Directiva N° 001-2011-EF/68.01: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión

Pública, aprobada por Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/68.01, de fecha 09 de
abril del 2011.

- Delegación de Facultades para declarar la Viabilidad de los Proyectos de Inversión

Pública (RM Concordada), aprobada por Resolución Ministerial Nº 314-2007-EF/15
publicada en el Diario Oficial “El Peruano” el 01 de Junio de 2007 y modificada por
Resolución Ministerial Nº 647- 2007-EF15 publicada en el Diario Oficial "El Peruano" el
26 de Octubre de 2007.
- Guías de Identificación Formulario y Evaluación Social de Proyectos de Saneamiento
Básico en el Ámbito Rural y en el Ámbito de Pequeñas Ciudades a nivel de Perfil
aprobados y autorizados por Resolución Directoral Nº 008-2007-EF/68.01 y publicadas
en el Diario Oficial El Peruano el 21 de Junio del 2007. Saneamiento Básico en el
 Ámbito Rural, a Nivel de Perfil.
- Aprueban Guías Metodológicas para Proyectos de Inversión Pública y el Anexo SNIP
25 de la Directiva General del SNIP, aprobada por Resolución Directoral N° 003-2011-
EF/68.01.

- Resolución Directoral N° 005-2013-EF/63.01 que aprueba el anexo CME 21 de la

Resolución Directoral N° 008-2012-Ef/63.01

- Resolución Directoral N° 008-2013-EF/68.01 que modifica el modifica el Anexo de la

Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobada por R.D. N°
003- 2011-EF/68.01. Deroga los Anexos SNIP 5-A y 5-B y aprueba el Anexo SNIP 5:
Contenidos Mínimos Generales del Estudio de Preinversión a nivel de Perfil de un
Proyecto de Inversión Pública.

Además, el proyecto se enmarca dentro del contexto nacional, regional y distrital bajo
las siguientes normativas:
- Ley N°27783, Ley de Bases para la Descentralización.
- Ley N°28059, Ley Marco de Promoción de la Inversión Pública.
- Ley N°27972, Ley Orgánica de Municipalidades, Título V: Competencias y
Funciones Específicas de los Gobiernos Locales.
- Plan de Desarrollo Concertado de Jose Sabogal 2020 - 2026.

Según el Clasificador Funcional del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), el

proyecto se clasifica de la siguiente manera:

Función 18: Saneamiento

Corresponde al nivel máximo de agregación de las acciones orientadas a
garantizar el abastecimiento de agua potable, la implementación y mantenimiento
de alcantarillado sanitario y pluvial.

Programa 040: Saneamiento

Comprende las acciones para garantizar el abastecimiento de agua potable, la
implementación y mantenimiento del alcantarillado sanitario y pluvial, así como para
la mejora de las condiciones sanitarias de la población. Comprende el planeamiento,
promoción y desarrollo de las entidades prestadoras de servicio de saneamiento.

Sub Programa 0089: Saneamiento Rural

Comprende las acciones orientadas al planeamiento, construcción, operación y
mantenimiento de sistemas de abastecimiento de agua potable, instalaciones
para disposición de excretas, alcantarillado y tratamiento de aguas residuales,
desagüe pluvial, control de la calidad del agua y control de focos de contaminación
ambiental, en las zonas rurales.

En el contexto nacional (Políticas y Estrategias MVCS periodo 2008-2015).

De acuerdo a las políticas y estrategias para el periodo 2008-2015 del Ministerio
de Vivienda, Construcción y Saneamiento, el objetivo general del subsector
SANEAMIENTO es el de contribuir a ampliar la cobertura y mejorar la calidad y
sostenibilidad de los servicios de agua potable, alcantarillado, tratamiento de aguas
servidas y disposición de excretas.

Además dentro del Objetivo Estratégico General 4: Promover el acceso de la

población a servicios de saneamiento de calidad, se definen los siguientes Objetivos
Estratégicos Específicos:
- Ampliar y mejorar la infraestructura sanitaria
- Promover la sostenibilidad de los servicios
- Optimizar el uso de los recursos hídricos

Dentro del OEE 1: Ampliar y mejorar la infraestructura sanitaria, se tienen las

siguientes Líneas de Acción aplicables al ámbito rural:
- Promoción de inversión pública en sistemas de saneamiento en áreas rurales.
- Promoción del uso de tecnologías apropiadas en áreas rurales

Dentro del OEE 2: Promover la sostenibilidad de los servicios, se tiene:

- Fortalecimiento de capacidades en prestadoras y administradoras de servicios.
- Mejoramiento de gestión operacional y comercial.
- Promoción de programas de prevención de riesgos.

Dentro del OEE 3: Promover la sostenibilidad de los servicios, se tiene:

- Promoción del adecuado uso de fuentes de agua.
- Promoción del adecuado manejo del agua potable por usuarios.

Finalmente, las estrategias específicas en el ámbito rural - cuyo objetivo es lograr

servicios sostenibles a emplear son las siguientes:

- Educación en salud e higiene, así como en materia de deberes y derechos para

con los servicios de agua y saneamiento.
- Desarrollo de capacidades tanto a nivel comunal (Junta Administradora de
Servicios de Saneamiento (JASS) para la administración del servicio) como en los
gobiernos locales para la asistencia técnica, seguimiento y supervisión de los
servicios implementados.
- Co-financiamiento de la infraestructura, tanto por parte del municipio como de la
población, diferenciando la construcción de obras nuevas de las de rehabilitación y
otorgando un mayor subsidio a la construcción de obras nuevas.
- Las cuotas a pagar por la prestación del servicio deben cubrir como mínimo:
administración, operación, mantenimiento, reposición de equipos y rehabilitación
de la infraestructura
- Brindar diferentes niveles de servicios u opciones técnicas en agua y saneamiento
en función a la factibilidad de implementación (social, económica y técnica) de
cada una de ellas.

Programa Nacional de Saneamiento Rural (PNSR).

El PNSR tiene por objetivo el contribuir al incremento de la cobertura de los

servicios de agua y saneamiento a la población de las localidades rurales y
pequeñas ciudades del ámbito de intervención del Programa a nivel nacional, que en
este Ítem corresponde la región Cajamarca.

El Programa considera soluciones integrales a la problemática del agua potable y

saneamiento. Comprende los estudios y ejecución de los aspectos técnicos de las
obras de infraestructura y la atención a los aspectos sociales, fortalecimiento
institucional, gestión y ambiental. El desarrollo de capacidades locales, entre ellos,
el de los municipios distritales para que cumplan su rol de ser gestores de la
promoción y sostenibilidad de los servicios en las localidades de su ámbito, así como la
fiscalización de la gestión rural de los servicios a través de un Área Técnica (ATMS);
adicionalmente, el rol de participación de las comunidades en la conformación de
 esquemas de gestión comunitaria de los servicios en la zona rural mediante una
Organización Comunal (JASS u otras); y en el ámbito de pequeñas ciudades la
prestación de los servicios, a través de Prestador de Servicio (UG y/o OE).
Incluye la definición del componente institucional (apoyo a las comunidades y a los
municipios en el montaje de los esquemas de gestión de los servicios de agua y
saneamiento) para asegurar una adecuada gestión de los servicios en las
comunidades beneficiarias.

La política sectorial en el área de saneamiento se orienta a la ampliación de la

cobertura y mejoramiento de la calidad de los servicios de saneamiento, su
sostenibilidad y la reducción de la contaminación ambiental, en consecuencia, este
proyecto al incrementar la cobertura generando acciones que fortalezcan la sociedad
civil, transfiriendo conocimientos y capacidades a los usuarios, se circunscribe en las
prioridades del sector.

La estrategia sectorial en el ámbito rural, se basa en establecer condiciones mínimas

que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecución de las obras.
Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades deben estar
organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para la administración,
operación y mantenimiento de los servicios de agua potable; (ii) La Comunidad debe
demostrar capacidad para cubrir los costos de operación y mantenimiento del tipo de
sistema a instalarse; (iii) el PNSR contribuirá con el 100% de las Inversiones que
se requieran para la ejecución del proyecto; (iv) Se priorizará principalmente el
mejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participación de los municipios apoyando
y supervisando las funciones que actualmente son de competencia exclusiva de las
comunidades.
El objetivo del PNSR, es contribuir a disminuir la incidencia de enfermedades
gastrointestinales de la población rural, a través de la implementación y el
mejoramiento de la calidad de los servicios de agua y saneamiento, la adopción de
mejores prácticas de higiene por parte de la población, el fortalecimiento de las
capacidades de la Municipalidad y otras organizaciones responsables de la
administración, operación y mantenimiento de los servicios, para asegurar de esta
manera su sostenibilidad.

Los objetivos específicos del PNSR son:

- Generar en las comunidades atendidas, la capacidad de gestión a través de
efectivos procesos de participación en el ciclo del proyecto que les permita valorar
el agua y los servicios sanitarios.
- Construir, mejorar y/o rehabilitar servicios de agua y saneamiento en el ámbito
rural, a través de nuevos mecanismos de intervención propuestos por el proyecto.
- Fortalecer la capacidad técnica de los gobiernos locales para supervisar, fiscalizar
y controlar los servicios de agua y saneamiento en su jurisdicción, y dar asistencia
técnica y apoyo a las organizaciones comunales (JASS) cuando sea necesario.
- Mejorar los hábitos de aseo e higiene de la población, mediante una intensiva
educación sanitaria.

El PNSR ha priorizado la ejecución de los estudios de preinversión y definitivos del

proyecto de mejoramiento y ampliación del sistema de agua potable y saneamiento del
Caserío huacoto.

BASE LEGAL
Se presenta a continuación la base legal de intervención:
1. Decreto Supremo Nº. 002-2012-VIVIENDA, se crea el Programa Nacional de
Saneamiento Rural (PNSR), bajo el ámbito del Viceministerio de Construcción y
Saneamiento.
 2. Resolución Ministerial N° 161-2012-VIVIENDA, que aprobó los “Criterios y
Metodología de Focalización de las intervenciones que el Programa Nacional de
Saneamiento Rural realice en los Centros Poblados Rurales” y el “Listado de
Centros Poblados Rurales Focalizados donde intervendrá el Programa Nacional de
Saneamiento Rural – Período 2012-2013”.
3. Resolución Ministerial N° 184-2012-VIVIENDA, que contiene la “Guía de Opciones
Técnicas para Abastecimiento de Agua Potable y Saneamiento para Centros
Poblados Rurales del Ámbito Rural”.
4. Resolución Ministerial N° 201-2012-VIVIENDA, que modifica la Resolución
Ministerial N° 108-2011-VIVIENDA, que aprobó los “Lineamientos para la
Formulación de Programas o Proyectos de Agua y Saneamiento para los Centros
Poblados del Ámbito Rural”, la cual contiene la “Guía para Elaboración de
Proyectos de Agua y Saneamiento del Programa Nacional de Saneamiento Rural”.
5. Resolución Ministerial Nº. 031-2013-VIVIENDA, donde se aprueba el “Plan de
Mediano Plazo: 2013-2016 del Programa Nacional de Saneamiento Rural”
6. Concurso Público Nº 001-2013-PNSR en la cual se establece la normatividad para la
etapa de Elegibilidad, Formulación de Perfiles, Desarrollo de Expedientes Técnicos.

En el contexto Regional – (Plan de Desarrollo Regional Concertado de Cajamarca)

El proyecto de Instalación del servicio de agua potable y saneamiento en la
localidad de Caserío huacoto en el distrito de jose sabogal, provincia de san marcos se
alinea a los objetivos indicados en los Ejes de Desarrollo y Lineamientos Estratégicos
del Plan de Desarrollo Regional Concertado de Cajamarca 2021, específicamente
dentro del eje estratégico “Acceso universal a servicios de agua segura y
saneamiento de calidad”, cuya meta prevista para este objetivo es dotar con servicios
de calidad a toda la población del departamento, de manera primordial a los sectores
tradicionalmente vulnerables y excluidos. El gobierno, en sus diferentes niveles, así
como los organismos de cooperación internacional deberán priorizar las inversiones en
infraestructura de agua y saneamiento. Asimismo, se diseñarán acciones para
fortalecer las capacidades y la gestión de las entidades que administran los servicios
de agua y saneamiento, de manera esencial en los ámbitos rurales.
(Fuente: Plan de Desarrollo Regional Concertado; Cajamarca 2021, página 88, y 93).

II. IDENTIFICACIÓN
III.1. Diagnóstico de la Situación Actual

II.1.1. El Área de Influencia y el Área de Estudio

II.1.1.1. Definición del área de influencia y área de estudio

El área de intervención se encuentra ubicada en el Caserío huacoto, Distrito de jose

sabogal, donde se cuenta con servicio de agua entubada sin tratamiento; la disposición
de las excretas se hace en letrinas precarias sin del tipo hoyo seco.
Figura III–2 Ubicación del Proyecto
 El área de estudio está conformada por el área que ocupa la actual ubicación de la
infraestructura existente de abastecimiento de agua y disposición de excretas.
El área de influencia abarca a la localidad de Caserío huacoto y a la población
respectiva.

II.1.1.2. Características Físicas

(a) Dinámicas de uso y ocupación del territorio
Las tierras del caserío huacoto son utilizadas mayoritariamente en actividades de
agricultura y ganadería. La distribución de las viviendas es de manera dispersa.

No obstante la tendencia de ocupación del territorio es migrar hacia los centros

poblados urbanos más cercanos de la Región Cajamarca, la cantidad de población
ha ido aumentando.

(b) Medios de acceso al área de estudio

Para llegar a Caserío huacoto, tomando como punto de partida la ciudad de
Cajamarca, las vías y medios de acceso se describen a continuación:

Figura III–3 Vías y medios de acceso por el Distrito de cajamarca

Canti Medio de
Estado Frecuencia
Desde Hacia dad Tipo de Vía Transporte Tiempo
de la Vía Transporte
de
Km. Camioneta
Cajamarca San marcos 80 Asfaltada Buena 120 min Diario
– Auto -
Trocha Buena Camioneta
Buses
San marcos Jose sabogal 60 150 min Diario
carrozable – Mini Bang
 Centro Trocha
Jose sabogal 50 Regular Camioneta 180 min -
poblado Carrozable
C.P. Matibamba matibamba
Huacoto 10 Camino Regular 120 min
TOTAL - 200.00 hhhheradura
- - - 570-00 -
Fuente: Google Earth y trabajos de campo del Consultor.

Fuente: Google Earth y trabajos de campo del Consultor.

(c) Clima
El clima es calido, seco y soleado en el día, la temperatura media fluctúa entre los 20ºC
y 25ºC, tiene un invierno suave y un verano caluroso, teniendo como resultado un clima
adecuado para la producción agrícola y ofreciendo un ambiente adecuado para la
residencia de sus pobladores, turistas y visitantes.

Figura III–1–1. Climograma

El mes más seco es julio, con 6 mm. 117 mm, mientras que la caída media en marzo. El
mes en el que tiene las mayores precipitaciones del año.
 Figura III–1–2. Diagrama De Temperatura

El mes más caluroso del año con un promedio de 14.9 °C de enero. El mes más frío del
año es de 12.6 °C en el medio de junio.

Figura III–1–3. Tabla Climática

Fuente: climate-data.org

La diferencia en la precipitación entre el mes más seco y el mes más lluvioso es de 111
mm. Las temperaturas medias varían durante el año en un 2.3 °C.

(d) Topografía

Su altitud de la capital del distrito de Jose Sabogal es de 3075 m.s.n.m. comprendido en la

región Quechua y su relieve es inclinado y abrupto.
El estudio en Caserío huacoto está entre altitudes de 1412 y 1780 m.s.n.m.

(e) Tipo de suelos

Sus suelos son arcillo arenosos (arcilla – arena), debido esta característica, los riesgos de
desastres se concentran en el centro sur del distrito. Presentando un mayor riesgo en las
zonas con una pendiente de 50° a 60° (zona alta) de los caseríos de camischico y
ventanillas.
(f) Profundidad del nivel freático

El nivel freático del área de estudio no ha sido ubicado hasta los 2.00 mts.

(g) Hidrografía e Hidrogeología

Jose sabogal cuenta con varias fuentes de recursos hídricos, siendo la principal el río
crisnejas, la quebrada chuyayacu, la quebrada huacotino, este recurso es utilizado en su
mayoría para la agricultura en la zona de caserío huacoto.

El distrito de jose sabogal cuenta con así como pequeños manantiales, todas estas fuentes
se convierten en un potencial para el desarrollo agropecuario a través de la gestión de
irrigaciones y sistemas de riego tecnificado.

II.1.1.3. Fuentes de abastecimiento de agua

En el área de estudio se cuenta con dos manantiales de ladera, en las que se ha
construido las captaciones existentes de las que se abastece actualmente la población.
Las coordenadas de ubicación se muestran a continuación:

Fuente de agua 1: Captación N° 01 de ladera el lloque

 Este : 175658.49
 Norte : 9192549.29
 Altitud : 2045 m.s.n.m.
 Caudal (estiaje): 0.08 l/s.

Fuente de Agua 2: Captación N° 02 el carrizo ladera

 Este : 175931.4388,
 Norte : 9192563.7
 Altitud : 1968 m.s.n.m.
 Caudal : 0.50 l/s.

Fuente de Agua 3: Captación N° 03 la Cortadera ladera

 Este : 176131.88,
 Norte : 9191019
 Altitud : 1717 m.s.n.m.
 Caudal : 0.15 l/s.
 II.1.1.4. Posibles cuerpos receptores de aguas residuales tratadas
En el Caserío Huacoto no se cuenta con sistema de alcantarillado ni se dotará de este
servicio en la situación con proyecto.

II.1.1.5. Identificación y caracterización de los peligros del área de estudio

Figura III–4. Identificación de peligros.

Aspectos Generales sobre la Ocurrencia de Peligros en la zona

1. ¿Existen antecedentes de peligros en la zona en 2. ¿existen estudios que pronostica la probable

la cual se pretende ejecutar el proyecto ocurrencia de peligros en la zona bajo análisis?
¿Qué tipo de peligros?
  Si No Comentarios   Si No Comentarios

Inundaciones    X   Inundaciones X
 Pequeña
Lluvias Intensas  X    Media Escala Lluvias Intensas  X   Escala
 Pequeña
Sismo  X   magnitud Sismo    X  
Pequeña
Sequia  X escala Sequia X  
Derrumbe/  Pequeña
Deslizamiento X   Derrumbe/Deslizamiento X Escala

Otros  X  antrópicos Otros   X  

3. Existe la probabilidad de ocurrencia de alguno de los peligros, señalados en X

las preguntas anteriores durante la vida útil del proyecto  
4.¿ La información existente sobre la ocurrencia de peligros naturales en la
zona es suficiente para tomar decisiones para la formulación y evaluación de X
proyectos  

Fuente: Estudio de Vulnerabilidad/ Reporte Zonas Críticas INGEMMET/Riesgo Geológico

INGEMMET
 Figura III–5. Grado de frecuencia y severidad de los Peligros

Características específicas de peligros

INSTRUCCIONES
Para definir el grado de peligros se requiere utilizar los siguientes conceptos

Frecuencia. Se define de acuerdo con el periodo de recurrencia de cada uno de los peligros identificados, lo cual
se puede realizar sobre la base de información histórica o en estudios de prospectiva
Severidad. Se define como el grado de impacto de un peligro específico (intensidad, área de impacto)

Para definir el grado de frecuencia(a) y severidad (b) utilizar la siguiente escala

B=bajo: 1, M=medio: 2, A=alto:3, SI= sin información:4
FRECUENCIA SEVERIDAD RESULTADO
PELIGROS SI NO
(a) (b) (c)

  B M A SI B M A SI C=(a)*(b)

INUNDACIÓN                  

¿Existen Zonas con peligros de Inundación? X

¿Existe sedimentación en el río o quebrada? X

¿Cambia el flujo del río o acequia principal

que estará involucrado con el proyecto? X

LLUVIAS INTENSAS X 2 2 4
EROSIÓN FLUVIAL X 1 1 1
DESLIZAMIENTOS X 1 1 1

SISMOS X

SEQUIAS X 1 1 1

OTROS (Peligros antrópicos) X 1 1 1

Fuente: Estudio de Vulnerabilidad/ Riesgo Geológico INGEMMET

II.1.1.6. Situación ambiental del área de estudio

III.1.1.6.1 Medio físico natural

a) Aire
La situación de la calidad del aire, además del ruido ambiental del área de influencia del
proyecto es un punto de partida para determinar su condición actual ambiental
De acuerdo al diagnóstico realizado en la zona de Caserío Huacoto, se observa que la
contaminación del aire por partículas de polvo, se da en mínimas cantidades en el
trayecto de la trocha carrozable en la carretera a el Caserío del paypay, cuando pasan
los vehículos o existen fuertes vientos, sobre el Cerro Arena, ya que estos en el
movimiento hacen que el polvo se levante y se disperse en la atmósfera; pero
rápidamente son arrastrados por el mismo viento hacia grandes distancias
principalmente las partículas más pequeñas, debido a que el espacio es abierto; o por
acción gravitatoria las partículas más grandes caen nuevamente a la superficie del
suelo.
El diagnóstico nos indica también que en la zona en estudio no existe contaminación por
mal olor, por gases, por ruidos u otros, ya que la zona es netamente rural y las
actividades que se realizan acá son solamente la agricultura y la ganadería en pocas
proporciones; no existen fábricas, parque automotor u otras actividades económicas que
puedan causar contaminación del aire.
Se observa a los pobladores que cocinan sus alimentos utilizando leña, y realizando la
 práctica de quemar sus lotes de terrenos, por las crecidas de mala hierba, generando la
liberación de carbono a la atmósfera mediante el humo en pocas proporciones.

b) Agua
El año 2004, la Institución CARE, en convenio con la Municipalidad de jose sabogal, el
apoyo de las Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento (JASS) y el personal
del Centro de salud, realizaron un interesante diagnóstico, de agua y saneamiento,
también, se desarrollaron, actividades de capacitación integral a los directivos de las
JASS, que es necesario, monitorear y fortalecerlos.
Actualmente la cobertura de servicios de agua en el área rural de jose sabogal es solo
del 60 % asumiendo en suma que la gente consume agua de mala calidad, ya que el
96% de sistemas no hacen cloración, el 95% delas familias consumen agua sin hervir, y
en el 98% de los sistemas no se realiza la supervisión de la calidad del agua. El 17 % de
familias no se lavan las manos, entre
Otros. A su vez las sobre la adecuada disposición de excretas (23% en chacras) y aguas
servidas son más aún, el 86% de letrinas se encuentran en mal estado y no funcionan.

El 30% de grifos se encuentren en mal estado, siendo una de sus causas la falta de
sensibilización a los usuarios en el buen uso del agua y de capacitación técnica. El 32%
de Juntas administradoras no tienen en sus directivas la participación de mujeres, no
incorpora el género en la gestión de los servicios.

Como podemos observar son problemas que necesitan ser abordados desde la
planificación participativa y concertada, desarrollando capacidades de las
Municipalidades distritales, capacidades de las organizaciones, de hombres y mujeres
como base de la sociedad, para generar procesos sociales donde haya mayor
participación y puedan ejercer sus deberes y derechos, para que de este modo se pueda
satisfacer las necesidades básicas del conjunto de la población de las presentes y
futuras generaciones, con una vida digna, con educación de calidad, con mejor acceso a
los servicios de agua y saneamiento con calidad.

c) Clima
Este ítem se ha descrito en el capítulo II.1.1.2. Características Físicas. Para mayor
detalle Ver Anexo. Diagnóstico Ambiental.

d) Geología

 Formación Farrat

Esta formación aflora en los sectores oeste y este del tramo recorrido. Representa
el nivel superior de la parte clástica de Cretáceo inferior. Consta de cuarcitas y areniscas
blancas de grano medio a grueso, tiene un grosor promedio de 500 m.

Se observó además el contacto litológico entre dicha formación y los depósitos

cuaternarios lagunares constituidos por material fino areno arcilloso intercalado con
grava, tal como se muestra en la siguiente imagen:
 Figura III–1–5. Formación Geológica.

La formación Farrat suprayace con aparente concordancia a la formación Carhuaz y

subyace, con la misma relación, a la formación Inca, dando la impresión en muchos
lugares, de tratarse de un paso gradual.

Los estratos mostraron un plegamiento hacia un lado de la quebrada, pudiendo inferir

que ésta formaba el eje de una falla inversa.

Los buzamientos aproximados de 75° hacia el noreste, conformando ser uno de los
flancos del anticlinal de los Baños del Inca. Se encontró a la formación farrat
conformando grandes escarpas y altas cumbres, debido a la resistencia a la erosión de
las areniscas cuarzosas.

Figura III–1–6. Formación Geológica Farrat.

Formación Farrat Areniscas Cuarzosas

  Formación Carhuaz.

Se encuentra infrayaciendo a la formación farrat y suprayaciendo a la formación santa.

Se observa además el contacto entre la formación farrat y la formación carhuaz como se
muestra a continuación:

Consta de una alternancia de areniscas con lutitas grises, las primeras con matices
rojizos, violetas y verdosos (características principales para diferenciarla en el campo).
Hacia la parte superior contiene bancos de cuarcitas blancas que se intercalan con
lutitas y areniscas.

 Formación Inca

Encontrándose en forma de depósitos de color rojizo, debido a la intemperización de las

lutitas ferruginosas, se encuentra depositado en el núcleo del anticlinal.

e) Hidrografía
Este ítem se ha descrito en el capítulo III.1.1.2. Características Físicas. Para mayor
detalle Ver Anexo. Diagnóstico Ambiental.

III.1.1.6.2 Medio biológico

a) Ecología

Según Javier Pulgar Vidal, La zona de influencia del proyecto pertenece a la Región
Quechua, la cual se extiende desde los 2,300 hasta los 3,500 metros. Este subsistema
abarca los elementos biológicos y físicos del espacio estudiado. Los talleres con la
población y sus autoridades han permitido identificar la flora (especies forestales, pastos,
número de plantas medicinales y su uso, etc), fauna, suelos (tipo y pendiente, métodos
de conservación), hidrología y finalmente el clima. Valiosa es La percepción de los
pobladores acerca de cómo han variado en el transcurso de los diez últimos años los
vientos y las lluvias, qué consecuencias han tenido estos cambios en sus actividades y
cómo los enfrentan.

b) Flora

Según Javier Pulgar Vidal, La zona de influencia del proyecto pertenece a la Región
Quechua, la cual se extiende desde los 2,300 hasta los 3,500 metros. La zona es seca
en la estación de verano, pero en épocas lluviosas ocasionan aluviones y huaicos. En
cambio, la zona fluvial es húmeda y cálida, con lluvias de acuerdo con las estaciones y
con una flora más abundante. Donde encontramos el Eucalipto, Maguey, Penca, Tuna,
la Mora, etc. Se observa que no hay mucha diversidad vegetal en la zona.
 Tabla III–6. Características específicas de peligros

NOMBRE COMÚN NOMBRE

Taya CIENTÍFICO
Caesalpinea spinosa
Eucalipto Eucalyptus Globulus labil
Sauce Salix alba
Maguey Agave americana
tuna Opuntia ficus-indica
penca azul Agave cordillerensis
chilca Baccharis latifolia
cadillo Bidens pilosa
chicoria Hypochaeris graminea
aliso Alnus acuminata
Cola de caballo Equisetum arvance
Llantén Plantago major
Molle Schinus molle
Mora Morus Rubus Glaucus

Fuente: Diagnóstico Ambiental

Tabla III–7. Identificación de especies de plantas cultivadas en la zona de estudio.

%
CULTIVO SIEMBRA
MAÍZ CHOCLO 20.06 %
MAÍZ AMARILLO 18.12 %
TRIGO 20.47 %
CABADA 15.35 %
PAPA 15.25 %
FRIJOL 0.72 %
ARVEJA GRANO 1.64 %
OCA 2.56 %
OLLUCO 2.05 %
ARVEJA VERDE 3.79 %

Fuente: Dirección Regional Agraria / Diagnóstico Ambiental

Según el estudio apreciamos que el mayor índice de siembra lo tiene el Maíz y Trigo, a
mediana escala está la Cebada, Papa y en ínfima proporción está la Arveja y el frijol.
Cabe señalar que la biomasa vegetal que existe en el caserío Sulluscocha, no se verá
afectada con la construcción del proyecto, debido a que las obras lineales y no lineales
se construirán por zonas donde no existe biomasa vegetal, solamente plantas
herbáceas, gramíneas que cubren la superficie del suelo.
De acuerdo a esto, se puede concluir que la preferencia por la siembra de cereales de
los agricultores de caserío Sulluscocha, trae consecuencias de una paulatina pérdida de
la fertilidad de suelos, el no uso de abonos orgánicos, la insignificante siembra de
leguminosas que no permite la fijación del nitrógeno atmosférico al suelo, la no rotación
adecuada de cultivos, y la no ejecución de prácticas conservacionistas de suelos,
permite que en forma agresiva se vaya deteriorando el valioso recurso del suelo que
representa la vida para el agricultor aumentando así su situación de pobreza.

c) Fauna
 En el ámbito de estudio, cabe destacar la presencia de fauna que se sintetiza en el
cuadro siguiente; y que básicamente está conformada por aves, algunos anfibios y
mamíferos como el zorrillo, la vizcacha; además de los mamíferos domésticos como
ovejas, vacas, burros y caballos, etc.

Tabla III–8. Identificación de especies de fauna silvestre en la zona.

Condición de las Especies

NOMBRE COMÚN NOMBRE CIENTÍFICO
según D. S. N° 034-2004-AG
 
Cernícalo Falco sparverius  
Gavilan Leucopternis occidentalis En peligro
Gallinazo o shingo Coragyps atratus  
Chinalinda Phalcobaenus megalopterus  
Zorzal Turdus philomelos  
Perdiz Crypturellus casiquiare en peligro
AVES

Loro Hapalopsittaca pyrrhops Vulnerable

Paloma Columba oenops Vulnerable
Gorrión o Indio Pishgo Zonotrichia capensis
Jilguero, la santa rosa Thrapis bonariensis
Huanchaco Ramphocelus sp
Perdiz Nothoprocta pentlandii
Cargacha Colaptes rupícola
Zorrillo Mephitis macroura  
Vizcacha de sierra Lagidium viscacia  
MAMIFEROS

canshalú Didelphys marsupialis

Zorro Vulpes vulpes  
Conejo Oryctolagus cuniculus  
Rata Rattus rattus
Gato montés Linchailurus pajeros
Murcielago Mormopterus phurudus En peligro
Sapo Bufo sp En peligro
REPTILE

Lagartija Ctenoblephari adspersa Vulnerable

S

Culebra Oxyrhopus rhombifer  

Fuente: Dirección Regional Agraria / Diagnóstico Ambiental.

III.1.1.6.3 Medio social

a) Actividad Económica Principal

Aptitud Agrícola; En este espacio geográfico, se desarrolla una agricultura

mayoritariamente al secano con siembras predominantes de maíz, trigo, cebada, papa,
arveja, oca, olluco y pastos naturales para una ganadería tradicional que complementa
la actividad agrícola, es necesario destacar la presencia de algunos carpinteros en
casorio Huacoto es también el forestal que tiene presencia.

La ganadería es también una actividad base de la economía de dicha población y está

fuertemente vinculada a la producción agrícola. Esta actividad se desarrolla
principalmente mediante la crianza de ganado vacuno, ovino, porcino, aves y cuyes.

b) Problemas Sociales Relevantes

El nivel promedio de ingreso económico familiar es bajo en la mayoría de las familias en

el Caserío huacoto. Puesto que dicho ingreso proveniente de las actividades
agropecuarias, es complementado con trabajos temporales en la ciudad de Cajamarca y
la venta de leña, madera, muebles y otros pero que no alcanza para superar las
necesidades de la población.

La reducida seguridad para la población, en cuanto al abigeato, ayudada con la mediana

accesibilidad que tiene el Anexo, dificulta la rauda intervención policial y autoridades.
II.1.2. Los Involucrados en el PIP

III.1.2.1 Definición de los grupos involucrados

Tabla III–1. Matriz De Involucrados

Involucrados Problemas percibidos Intereses Acuerdos y compromisos

 Trabajar conjuntamente con dirigentes de la

 El Caserío de huaco to en la actualidad no cuenta con
un sistema de agua potable y ningun tipo de
saneamiento Básico para la deposición de sus
excretas,
 Ausencia de unidades de saneamiento básico o
letrinas, para la disposición de la excretas de los  Fortalecer capacidades de gestión para
beneficiarios en las viviendas lo cual perjudica la salud
Población beneficiada de las familias y su medio ambiente.
 Contar con el servicio de agua potable, así localidad y hacer cumplir los compromisos
como el mejoramiento del sistema de cloración asumidos para con el proyecto.
para ayudar a elevar la calidad de vida de la
población de la localidad de Caserío huacoto.
 Realizar asambleas que propicien acciones
para el Mejoramiento de los servicios del
 instalación de unidades básicas o letrinas de proyecto de Agua y Saneamiento básico
saneamiento, para mejorar la salud y convocadas por las JASS creada y la MDLL.
salubridad del Caserío huacoto.
 Cumplir con los acuerdos y compromisos
asumidos en la implementación del programa
(el pago de la cuota para la implementación
operación, administración y mantenimiento del
del comité, y el pago de la cuota familiar de
sistema de agua potable y saneamiento.
acuerdo a costos que implique la AOM).

 Participación activa de los usuarios en la  Concientizar a las familias para hacer buen
 Deficiente Coordinación entre las autoridades locales, gestión de los servicios de agua y uso del servicio de agua y saneamiento en
instituciones y población acerca de la problemática de saneamiento a implementarse en la localidad. cada uno de los domicilios y dar el adecuado
los servicios de agua y saneamiento. mantenimiento.
 El fortalecimiento de la cooperación entre los
 Las familias consumen agua de acequias y quebradas involucrados y autoridades ayudaría en los  Participación activa de todos los usuarios en
compromisos de la AOM. las charlas y asambleas que convoquen las
que no cuenta con ningún tipo de tratamiento ni autoridades llegando a soluciones y acuerdos.
cloración
 Contar con un adecuado manejo en el
tratamiento del agua para que esta sea  Gestionar proyectos ante las autoridades
potable. municipales de mejoramiento de los servicios
de agua y saneamiento.
Involucrados Problemas percibidos Intereses Acuerdos y compromisos

 Asistir técnicamente al comité establecido en

 Limitada coordinación con las autoridades locales en la administración operación y mantenimiento.
relación al desarrollo de sus servicios de agua y
saneamiento.  Institucionalizar e implementar la ATMS,
asignando al personal responsable y las
directrices para el cumplimiento de sus
 Autoridades de la localidad, priorizan proyectos  Apoyar el desarrollo de proyectos de funciones.
productivos en los presupuestos participativos y no saneamiento que mejoren la calidad de vida
para los servicios de saneamiento. de la población.  Considerar dentro del presupuesto
institucional los recursos necesarios para ser
destinados a la ATMS, garantizando su rol en
 Escasos recursos financieros para propiciar el  Organizar las Juntas Administradoras de
Servicios de saneamiento (JASS) en todas las las actividades de monitoreo y supervisión de
Municipalidad distrital de desarrollo de proyectos de saneamiento.
localidades del distrito. los Servicios de Agua y Saneamiento.
JOSE SABOGAL
 Limitada coordinación con entes rectores en temas de
 Garantizar que los Entes Municipales sean
seguimiento a los sistemas de agua y saneamiento a  Concertar espacios de dialogo con autoridades
locales y demás instituciones que intervienen capacitados para la efectividad de la
nivel distrital.
en la localidad a fin y coordinar acciones que supervisión y el monitoreo de los servicios de
involucren en el desarrollo de las actividades agua y saneamiento de la localidad de
 La municipalidad distrital de Jose sabogal, adolece de de Agua y Saneamiento de la localidad. Caserío huacoto
un área de asistencia técnica y de organización de los
servicio de agua y saneamiento.
 Gestionar el saneamiento físico y legal de los
Terrenos donde se construirán los reservorios
y demás componentes del sistema de Agua y
Saneamiento.
 Consumo de agua con escaso control, sanitario.  Cloración de agua potable de manera  Puesto de Salud se compromete a trabajar
permanente en coordinación con directivos del más en promoción de la Salud.
 Existe una inadecuada organización en equipo entre comité.
salud y la comunidad.  Realizar actividades de monitoreo y
 Coordinación y trabajo en equipo entre Puesto seguimiento a la calidad del agua.
 Carencias en capacitación por parte de los de Salud y la comunidad en beneficio de la
responsables de Agua y Saneamiento. gestión de los servicios de agua y
Centro de Salud del  Participar activamente en las capacitaciones
saneamiento.
Distrito de José en los temas de salud y educación sanitaria
Sabogal. en todas las etapas del proyecto.
 Mejorar hábitos del uso y consumos del agua.
 Vigilar y monitorear periódicamente mediante
 Elevados índices de enfermedades gastrointestinales y  Disminuir el índice de parasitismo y EDAS cronograma a los sistemas de agua y
parasitarias en especial en niños de la localidad. (Enfermedades Diarreicas Agudas) en los saneamiento de la localidad.
niños de la localidad.
 Realizar un Plan de Trabajo en coordinación
 Limitada cobertura y seguimiento en las actividades del  La población aprenda y adopten estilos de vida con el Comité para las capacitaciones a la
uso y consumo del agua. saludable para mejorar su calidad de vida. población
Autoridad Nacional del  Riesgo de que se dé un uso desproporcionado del  Se dé un uso racional del agua de acuerdo a  Otorgar licencia de uso del recurso hídrico a
Agua (ANA) recurso hídrico por agentes sin autorización previa y se normas vigentes atendiendo a todos los petición de los interesados del proyecto, de
Involucrados Problemas percibidos Intereses Acuerdos y compromisos

generen conflictos por su uso entre interesados

beneficiarios y todos los usos involucrados. acuerdo a conducto regular de trámites.
(beneficiarios naturales de las fuentes).
 Proceder de acuerdo a Ley a fin de que el
Ministerio de Cultura  Temor a que se destruya el patrimonio cultural formulador del proyecto realice las gestiones a
 Otorgar el certificado de inexistencia de restos
arqueológico como consecuencia de la ejecución del fin de determinar la existencia o no de restos
arqueológicos. ( CIRA)
proyecto arqueológicos en las áreas de intervención del
proyecto.
 Proyecto de Instalación de sistema de agua
potable y saneamiento se implemente en la
institución educativa de manera urgente, lo
 Servicio de agua potable deficientes en la institución. cual beneficiaría a la población escolar.
 Establecer prácticas en educación sanitaria a
 Servicio de saneamiento deteriorado lo cual es  Que las familias practiquen hábitos de higiene
los alumnos y con los padres y madres de
perjudicial para la salud de los niños. en sus viviendas. familia.
Institución Educativa  Niños llegan desaseados a clase al no contar con agua  Contar con padres y madres de familia que
 Desarrollar actividades culturales,
en sus viviendas. asean diariamente a los niños. promocionando el cuidado del agua y de los
hábitos de higiene.
 La población desconoce temas de higiene y educación  Contar con un sistema de agua de calidad  Difundir los acuerdos y compromisos mediante
sanitaria. donde los niños tenga menos enfermedades los alumnos.
diarreicas y parasitarias.
 Alimentación inadecuada de los niños, teniendo .
problemas en el proceso de aprendizaje.
I. Beneficiarios

La población está consciente de la necesidad de la ejecución del proyecto, y se

compromete a asumir el cofinanciamiento con la Municipalidad Distrital de jose sabogal
través del aporte del 30 % de mano de obra no calificada, además asumirán el pago
mensual de la cuota familiar, que cubra los gastos de la AOM de los servicios de agua
potable y saneamiento, para garantizar la sostenibilidad de los mismos y elegirán a los
miembros de su comité, organización encargada de la administración, operación y
mantenimiento de los servicios.
Los pobladores conocerán las prácticas de higiene y los riesgos existentes para la salud,
así mismo, la organización comunal encargada de la administración de los sistemas
tomará conocimiento de la infraestructura y sus componentes, para que orienten sus
acciones, hacia la organización y establecimiento de las capacidades necesarias para el
buen funcionamiento de las obras y su gestión. La participación voluntaria del poblador
ligado al componente educativo, desarrolla y refuerza habilidades y capacidades que
contribuirán a formar usuarios responsables con los servicios y a definir sus roles,
deberes y derechos como usuario y ciudadano.

II. Municipalidad distrital de José Sabogal.

La misión de la Municipalidad es contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de la

población, apoyando y facilitando el acceso de los servicios de agua potable y
saneamiento a la población bajo su ámbito, es así que conjuntamente con la
Comunidad, consideran la ejecución del proyecto: “Instalación del Sistema de Agua
Potable y en el Caserío de Huacoto, Distrito de José Sabogal, Provincia san marcos,
Región Cajamarca”, como una necesidad vital que asegure las condiciones mínimas de
salubridad y gestión del manejo de los sistemas de agua y saneamiento para mejorar las
condiciones de vida y salud de la población.

III. Propietario de terreno por donde pasara la conducción.

La misión de los propietarios de terrenos que son afectados por la conducción es

contribuir y colaborar para lograr la viabilidad del proyecto, brindando los pases
correspondientes para la línea de la conducción, distribución, conexiones domiciliarias y
todo los trabajos que incurra en la ejecución del mencionado proyecto, por lo que las
autoridades de gestión del proyecto formalizaran las actas de autorización de pases, en
señal de aceptación del proyecto.

IV. Autoridad Nacional del Agua.

Tiene el objetivo de coordinar y asegurar la gestión integral y multisectorial, el

aprovechamiento sostenible, la conservación, el uso eficiente y el incremento de los
recursos hídricos con estándares de calidad en función al uso respectivo, así como
también promover la elaboración de estudios y la ejecución de proyectos y programas de
investigación y capacitación en materia de gestión de recurso hídricos
Tiene el compromiso de otorgar licencia de uso del recurso hídrico a petición de los
interesados por el proyecto, de acuerdo a conducto regular de trámites.

V. Ministerio de Cultura

Tiene las capacidades de proceder de acuerdo a Ley a fin de que el formulador del
proyecto realice las gestiones a fin de determinar la existencia o no de restos
arqueológicos en las áreas de intervención del proyecto.
El ministerio de cultura es el que otorgará el certificado de inexistencia de restos
arqueológicos (CIRA).
VI. Otras Instituciones
a. Centro de salud de José Sabogal.

Participar activamente en las capacitaciones en los temas de salud y educación sanitaria

en todas las etapas del proyecto.

 Además dentro de sus compromisos se tiene:

 Efectuar la vigilancia de la calidad del agua con respecto a la cloración
 Acompañamiento a la junta, en la operación y mantenimiento de los sistemas
de agua potable y saneamiento.
 Réplicas de capacitación en la educación sanitaria a la población.

VIII. Instituciones educativas

Participar en las capacitaciones de educación sanitaria y efectuar replicas periódicas

dentro de las actividades de enseñanza.

II.1.2.1. Características socio económicas, culturales del grupo beneficiario

a). Características de la Población

I. Cantidad de viviendas y muestra

En el siguiente cuadro se observa el total de viviendas habitadas (100), asimismo la

muestra determinada en base a esta, correspondiendo a una muestra de 18 encuestas
aplicadas a las familias del Caserío Huacoto.

Tabla III–2. Cantidad de viviendas y muestra aplicada

N° Viviendas Muestra
45 18

Fuente: Ficha de Empadronamiento – Localidad, Enero del 2023

II. Población total de la localidad

En el cuadro se puede observar que población mayoritaria del Caserío huacoto son
hombres representado por el 56% y el 44% de la población son mujeres

DISTRIBUCION POR SEXO

 Mujeres
44%

Varones
56%

Tabla III–3. Población total

Valor Mujeres Varones

Sexo Absolut
o

Mujeres 31

Varones 40

Total 71

Fuente: Ficha de empadronamiento – localidad, 2023

III. Distribución poblacional por sexos de la encuesta

El presente cuadro muestra que el Caserío huacoto está representado mayormente por
población masculina siendo el 56% de esta y 44% son Mujeres.

Tabla III–4. Distribución poblacional por sexos (población encuestada)

Sexo Porcentaje (%)

Mujeres 44%
Varones 56%
Total 100%

A. Características de la Familia

IV. Composición de la familia

El presente cuadro nos brinda información sobre el número de miembros que habitan en
los hogares del Caserío Huacoto, habiéndose encontrado que 28% de las familias
alberga tres persona, seguido del 22% que alberga a dos integrantes.
El menor porcentaje de hogares alberga siete miembros, correspondiendo al 6% del total
de hogares respectivamente, lo cual indica que la localidad está conformada en su
mayoría por familias extensas.

Tabla III–5. Composición de la familia (Nº de

HABITANTES integrantes)
POR VIVIENDA

11%
 habitantes 2 habitantes 3
17%
28%
habitantes 4 habitantes 5

habitantes 6
33%

Número
N° de Valor
de
habitantes Porcentual
viviendas
2 2 11.00%

3 5 28.00%

4 6 33.00%

5 3 17.00%

6 2 11.00%

4 18 100.00%

Fuente: Encuesta Socioeconómica

V. Grado de Instrucción

El nivel educativo de los jefes de familia del Caserío Huacoto se concentran en

educación primaria completa, siendo el porcentaje que corresponde a este indicador el
38.89%, el 16.67% tiene secundaria completa. Estos porcentajes reflejan el bajo nivel
educativo de los padres repercutiendo así en altos índices de pobreza en el Caserío
Sulluscocha. GRADO DE INSTRUCCIÓN DEL JEFE DE FAMILIA

Primaria completa 7
22.22%
38.89% Primaria incompleta 4

16.67% Secundaria completa 3

22.22% Secundaria incompleta 4

Tabla III–6. Grado de instrucción del jefe de Hogar

Valor
Descripció Valor
n Absoluto Porcentua
l
Primaria
7 38.89%
completa

Primaria
4 22.22%
incompleta

Secundaria
3 16.67%
completa

Secundaria
4 22.22%
incompleta

Total 18 100.00%
 Fuente: Encuesta Socioeconómica
USO AC TUAL DE LA VIVIENDA

B. Características de la vivienda

VI. Uso actual de la vivienda 5.56%

El cuadro siguiente se puede observar que el 94.50% de las familias hacen usos de sus
viviendas exclusivamente para uso familiar, y el 5.50 % lo utilizan como 17vivienda
Solo Vivienda y taller

para realizar alguna actividad productiva en ella.

1 Vivienda y actividad
Tabla III–7. Uso de la Vivienda productiva
94.44%

Valor Valor
Uso de
Absolut Porcentua
vivienda
o l

Solo
17 94.44%
Vivienda

Vivienda y
actividad
1 5.56%
productiv
a

Total 18 100%

Fuente: Encuesta Socioeconómica

MATERIAL DE CONSTRUCCION PREDOMINANTE DE LA VIVIENDA

VII. Material de construcción predominante de la vivienda

El cuadro muestra el material predominante que16.67%

ha sido utilizado para la construcción
de las viviendas en cada uno de las familias se observa que la utilización de
5.56% 8 Adobeel 44.44%,6 Tapial
materiales de la zona, siendo el más predominante el adobe
44.44% que ocupa
seguido de las edificaciones construidas con tapial con un 33.33%; y solamente un
16.67% de otros materiales como Quincha, madera, etc. 1 Material Noble 3 Otros
33.33%

Tabla III–8. Material de construcción predominante de la vivienda

Valor
Valor
Descripción Porcentua
Absoluto
l

Adobe 8 44.44%
 Tapial 6 33.33%

Material
0. 0.00%
Noble

Otros 3 16.67%

Total 19 100.00%

Fuente: Encuesta Socioeconómica

C. Acceso a servicios básicos

El Caserío huacoto no cuenta con un sistema de agua y saneamiento para mejorar las
condiciones se salud de la población, El Caserío cuenta con el servicio de energía
eléctrica en su totalidad.

D. Condiciones económicas

VIII.Principales actividades económicas

En el presente cuadro podemos observar que el 72% de los jefes de familias se dedican
a la actividad de la agricultura, siendo los principales cultivos: maíz, papa, trigo. Cebada,
INGRESO MENSUAL POR FAMILIA
frijol, quinua, alverja.
Dichos productos son cultivados principalmente para 17%el autoconsumo 6%
y en menor
cantidad para ser comercializados para complementar la canasta familiar.

78%

Tabla III–9. Principales actividades económicas

14 de 100 a 300 soles 3 de 300 a 500 soles 1 de 500 a 800 soles

actividades N°
%
Económicas personas

Agricultura 13 72.22%

Trab. Indep 2 11.11%

Obrero 3 16.67%

TOTAL 18 100%

Fuente: Encuesta socioeconómica,

IX. Ingreso familiar mensual

En el cuadro se puede observar que el 78% de las familias tienen un ingreso mensual
menor a S/. 300.00 nuevos soles y solo el 17% tiene un ingreso que va de S/. 300 a 500

INGRESO MENSUAL POR FAMILIA

 78%

nuevos soles, siendo estas las familias que tienen más de un integrantes que trabaja y
aporta económicamente al hogar.

Tabla III–10. Ingreso Familiar

14 de 100 a 300 soles 3 de 300 a 500 soles 1 de 500 a 800 soles

Ingreso
Valor Valor
Mensual
Absoluto. Porcentual.
por Familia
de 100 a
14 77.78%
300 soles

de 300 a
3 16.67%
500 soles

de 500 a
1 5.56%
800 soles

Total 18 100%

Promedio
De Ingreso S/. 355.00
Mensual

Fuente: Encuesta Socioeconómica

E. Salud, Higiene Y Limpieza Pública

a) Salud

I. Primeras causas de Mortalidad Infantil José sabogal.

La tasa de mortalidad infantil se mantiene en los dos últimos años esto debido a la
notificación oportuna de las muertes en los servicios de salud y su influencia en los
estilos de vida de la población. La oferta de servicios de salud ha mejorado y se viene
disminuyendo la brecha de inaccesibilidad. Es importante mencionar que un gran
número de muertes infantiles ocurren en el Hospital Regional Cajamarca (40%), las
restantes en su gran mayoría ocurren en domicilio, especialmente de zonas rurales los
cuales no tuvieron ningún acceso a los servicios de salud.

Entre las principales causas de mortalidad se encuentran la asfixia y la prematuridad. La

tendencia de Mortalidad Infantil a través de los últimos años es a mantenerse, el alza en
los últimos tres años refleja la mejora en el sistema de registro e información, sin
embargo el perfil continuo siendo el mismo. Manteniéndose dentro del estándar
nacional.

Tabla III–11. Primeras causas de Mortalidad Infantil en el Distrito de José Sabogal.

 Fuente: Red De Servicios De Salud Cajamarca

II. Primeras causas de Mortalidad Perinatal – Neonatal José sabogal.

La tasa de mortalidad peri natal ha disminuido en relación a años anteriores, de estas el

mayor porcentaje ocurren en el Hospital Regional Cajamarca (65%), probablemente por
ser un centro referencial, las restantes ocurren de partos o emergencias domiciliarios de
zonas rurales, atendidos por parteras o familiares. Problema asociado a los estilos de
vida de la población, influencia negativa del medio ambiente traducido en la falta de
medios de comunicación, transporte y de acceso a los servicios de salud y la débil
capacidad de respuesta de los servicios de salud.

Entre las principales causas de mortalidad Peri natal se encuentran la Asfixia,

Prematuridad y malformación congénita.

Tabla III–20. Primeras causas de Mortalidad Perinatal – Neonatal José Sabogal.

Fuente: Red De Servicios De Salud Cajamarca

 III. Primeras causas de Morbilidad General José Sabogal.

Dentro de este contexto en las diferentes etapas de vida se ha podido determinar que el
conjunto de todas las restantes enfermedades no catalogadas dentro de las diez
primeras causas de morbilidad constituyen la primera causa de morbilidad debido al
acumulo de casos reportados sin importancia significativa dentro del análisis de
principales morbilidades por tanto realmente son las enfermedades respiratorias agudas
las que ocupan el primer lugar dentro de la morbilidad general, luego continua la
Desnutrición y Diarreas con causas fundamentales de morbilidad general.
Dentro de las otras causas principales de morbilidad es importante destacar la
Parasitosis sin especificación e infecciones intestinales. Es importante destacar que el
grupo de enfermedades de vías respiratorias representan el 38.9% de motivo de
consulta según HIS, la enfermedades carenciales. Desnutrición y Marasmo 12.1%, y
diarreas e infecciones intestinales 8.4%.

Tabla III–21. Primeras causas de Morbilidad General Llacanora

10 PRIMERAS CAUSAS DE MORBILIDAD GENERAL LLACANORA %

  TODAS LAS DEMÁS CAUSAS 40.6
1 RINOFARINGITIS AGUDA RESFRIADO COMÚN 12.8
2 FARINGITIS AGUDA 8.6
3 RETARDO DEL DESARROLLO DEBIDO A DESNUTRICIÓN 8.3
4 AMIGDALITIS AGUDA 7.3
5 BRONQUITIS AGUDA 5.2
6 INFECCIONES AGUDAS DE LAS VÍAS RESPIRATORIAS 5
7 MARASMO NUTRICIONAL 3.8
8 DIARREA Y GASTROENTERITIS 3.1
9 PARASITOSIS INTESTINALES, SIN ESPECIFICACIÓN 2.7
10 OTRAS INFECCIONES INTESTINALES BACTERIANAS 2.6
CAUSAS DE MORBILI DAD GENERAL LLACANORA
45 40.6
40
35
30
25
20
12.8
15
8.6 8.3 7.3
10 5.2 5 3.8 3.1 2.7 2.6
5
0
.

..

..
...
..

I..

..
S

AL
V.

A.
DA

DA
S.

DA

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BR

S
N

A
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L

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S

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DE
DA

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FA

AR

IN
IT
M
IO
O

%
TO

AS
RD

CC

DI

AS
N

R
FE
RI

TA

TR
PA
IN
RE

Fuente: Red De Servicios De Salud Cajamarca

IV. Desnutrición Crónica de niños menores de 5 años.

La incidencia de desnutrición crónica es baja en relación a estándares departamentales;

esto se debe a que solo se trabaja con población infantil que accede al servicio de salud
y un mal registro de información, los datos han sido obtenidos de una pequeña muestra (
40% de niños < 5 años aproximadamente).
 Tabla III–22. Desnutrición Crónica de niños menores de 5 años José Sabogal

Fuente: Red De Servicios De Salud Cajamarca

b) Saneamiento Básico.

V. Diagnóstico de los servicios de agua y saneamiento

El año 2004, la Institución CARE, en convenio con la Municipalidad de José Sabogal, el

apoyo de las Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento (JASS) y el personal
del Centro de salud, realizaron un interesante diagnóstico, de agua y saneamiento,
también, se desarrollaron, actividades de capacitación integral a los directivos de las
JASS, que es necesario, monitorear y fortalecerlos, el siguiente es el resultado de dicho
trabajo.
El Diagnóstico en Agua y Saneamiento del distrito de José Sabogal, se realizó, en cada
una de las comunidades, identificándose 25 sistemas, brindando servicios de agua y
saneamiento, así mismo a nivel distrital encontramos 2,067 familias beneficiarias, la
formación recogida se clasificó en tres rubros: Gestión de los servicios, Infraestructura y
–comportamiento familiar:

Tabla III–23. Gestión de los servicios en Agua y Salud José Sabogal.

25 Sistemas han recibido algún tipo de capacitación.

CAPACITACIÓN Y
ADMINISTRACIÓN 24 sistemas son administrados por la Junta Administradora.
sistema por NE/C.
9 sistemas usan 5 Instrumentos de Gestión.
9 sistemas usan 4 Instrumentos de Gestión.
INSTRUMENTOS DE GESTIÓN 4 sistemas usan 3 Instrumentos de Gestión.
2 sistemas usan 2 Instrumentos de gestión
1 sistema usa 1 Instrumento de gestión
EQUIDAD DE GENERO 17 sistemas cuentan con mujeres en su Consejo Directivo.
15 sistemas fue decidido por las familias
10 sistemas fueron decididos por el proyecto.
DECISIÓN MODELO DE PILETA - 23 sistemas han fijado cuota familiar.
CUOTA - MOROSIDAD 8 sistemas con 0%.
1 sistema con 100%.
7 sistemas mayor 30%.

LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN DE
SERVICIOS DE GASFITERÍA
2 sistemas no han fijado cuota.
22 sistemas lo realizan cuatro veces al año.
En 3 sistemas los servicios de gasfitería son realizados por
gasfiteros y son remunerados.

Fuente: Diagnóstico CARE - PROPILAS II/ Centro Ideas. 2004

VI. Infraestructura de los Servicios de Agua y Salud José Sabogal.

Tabla III–24. Infraestructura de los Servicios de Agua y Salud.

14 Sistemas con caudal óptimo.

CAUDAL
11 sistemas con caudal bajo.
CLORACIÓN 1 Sistema realiza clortación.
MINSA---9 sistemas
SUPERVISIÓN, CALIDAD DEL
AGUA JASS--- 9 sistemas
Nadie--7 sistemas
COBERTURA 60 % de cobertura
14 sistemas tienen hipoclorador.
RESERVORIO
19 sistemas tienen válvulas en buen estado.
70 % de grifos en buen estado.
ESTADO DE LOS GRIFOS
30 % en mal estado.

Fuente: Diagnóstico CARE - PROPILAS II/ Centro Ideas. 2004.

VII. Comportamiento familiar en relación a los servicios de Agua y Salud Jose

Sabogal.

Tabla III–25. Comportamiento familiar en relación a los servicios de Agua y Salud

El 23 % en chacras.
DISPOSICIÓN DE EXCRETAS
El 77% en letrinas.
5 % De familias consumen agua hervida.
CONSUMO DE AGUA 94 % consumen directamente del grifo.
1 % otros.
83 % De familias practican en 3 momentos el lavado de
LAVADO DE MANOS
manos.

LETRINAS El 16 % de letrinas cuentan con los 4 componentes

(puerta, techo, tapa y tubo de ventilación)
9 % De familias se han presentado casos de diarrea en
niños menores de 5 años.
EDAS 39 % no hay casos de diarrea.
52 % no tienen hijos menores de cinco años.
Índice 14 %.

Fuente: Diagnóstico CARE - PROPILAS II/ Centro Ideas. 2004

De los datos obtenidos en el diagnóstico, actualmente la cobertura de servicios de agua

 en el área rural de Jose Sabogal es solamente del 60%, asumiendo en suma que la
gente consume agua de mala calidad, ya que el 96% de sistemas no hacen cloración, el
95% delas familias consumen agua sin hervir, y en el 98% de los sistemas no se realiza
la supervisión de la calidad del agua. El 17 % de familias no se lavan las manos, entre
otros. A su vez las sobre la adecuada disposición de excretas (23% en chacras) y aguas
servidas son más aún, el 86% de letrinas se encuentran en mal estado y no funcionan.
El 30% de grifos se encuentren en mal estado, siendo una de sus causas la falta de
sensibilización a los usuarios en el buen uso del agua y de capacitación técnica. El 32%
de Juntas administradoras no tienen en sus directivas la participación de mujeres, no
incorpora el género en la gestión de los servicios.
Como podemos observar son problemas que necesitan ser abordados desde la
planificación participativa y concertada, desarrollando capacidades de las
Municipalidades distritales, capacidades de las organizaciones, de hombres y mujeres
como base de la sociedad, para generar procesos sociales donde haya mayor
participación y puedan ejercer sus deberes y derechos, para que de este modo se pueda
satisfacer las necesidades básicas del conjunto de la población de las presentes y
futuras generaciones, con una vida digna, con educación de calidad, con mejor acceso a
los servicios de agua y saneamiento con calidad.

VIII. Disposición de Basura en el Caserío Huacoto.

Se observa que un 16 % de la población quema su basura, haciendo de esta una mala

práctica para sus futuros cultivos, un 17 % la bota en la Quebrada, contaminando las
aguas de escorrentía, y la mayor parte de la población un 67 % la dispone sobre su
terreno.

Tabla III–26. Disposición de la Basura

DISPOSICIÓN DE LA BASURA
Disposición de la Basura
Quema En quebrada
17% 17%
Quema 3 16 %

En Terreno
3 17 % 67%
Quebrada
Terreno 12 67 %

Cantidad Porcentaje
Terreno Quema En quebrada

Fuente: Encuesta Socioeconómica

F. Abastecimiento del recurso hídrico

IX. Abastecimiento de agua de familias.

El cuadro nos muestra que el 33 % de la población tiene un abastecimiento de agua

 escaza, mientras que un 67 % tiene un abastecimiento regular.

Tabla III–27. Abastecimiento y cantidad de agua

ALMACENAMIENTO DEL AGUA PARA CONSUMO FAMILIAR

Esca Regul Suficien

za ar te
a) Tanque
6%
Cantidad C) No almac.
6 12 0 17%
de Agua

Porcentaje 33 % 67 % 0%
b) Depósito
78%

a) Tanque b) Depósito C) No almac.

Fuente: Encuesta Socioeconómica

X. Forma en el almacenamiento de Agua en las familias.

Como se puede observar en cuadro las familias en un 17 %, No la almacena, el 5 %, usa

Tanque de Almacenamiento y el 78 % lo hace en baldes y depósitos.

Tabla III–28. Almacenamiento del agua para consumo familiar

ALMACENAMIENTO DEL AGUA PARA CONSUMO FAMILIAR

Almacenamiento del agua

No
3 17 % a) Tanque
Almacena 6%
C) No almac.
Tanque 1 5% 17%

Depósito 14 78 %

Cantidad Porcentaje
b) Depósito
78%

a) Tanque b) Depósito C) No almac.

Fuente: Encuesta Socioeconómica

III.2.1. Definición del Problema, Causas y Efectos

III.2.2. Definición del Problema central

 De acuerdo con el diagnóstico de la realidad situacional. La población del Caserío
Huacoto, presenta altos índices de enfermedades de origen hídrico (diarreicas),
particularmente la población infantil (menores de 5 años). Entre las principales causas
de esta morbilidad, tenemos la higiene personal deficiente y el consumo de agua
contaminada

En resumen el problema central de la población del CASERÍO SULLUSCOCHA, es:

PROBLEMA CENTRAL
“Incremento de enfermedades de origen hídrico en el caserío Huacoto,
Distrito José Sabogal”

Tabla III–29.Causas de Morbilidad General según Red de Servicios Llacanora.

10 PRIMERAS CAUSAS DE MORBILIDAD GENERAL

LLACANORA %
  TODAS LAS DEMÁS CAUSAS 40.6
1 RINOFARINGITIS AGUDA RESFRIADO COMÚN 12.8
2 FARINGITIS AGUDA 8.6
3 RETARDO DEL DESARROLLO DEBIDO A DESNUTRICIÓN 8.3
4 AMIGDALITIS AGUDA 7.3
5 BRONQUITIS AGUDA 5.2
6 INFECCIONES AGUDAS DE LAS VÍAS RESPIRATORIAS 5
7 MARASMO NUTRICIONAL 3.8
8 DIARREA Y GASTROENTERITIS 3.1
9 PARASITOSIS INTESTINALES, SIN ESPECIFICACIÓN 2.7
10 OTRAS INFECCIONES INTESTINALES BACTERIANAS 2.6
Fuente: Reporte de Red de Servicios de Salud José Sabogal

III.2.3. Análisis de causas

A) De las causas del problema central

Para elaborar el árbol de causas, se ha realizado una “lluvia de ideas” con la

participación de la población, para identificar las posibles causas que dan lugar al
problema central, luego del mismo se han identificado como causas principales a las
siguientes:

 Uso de agua contaminada para el consumo humano.

 Abastecimiento de agua inadecuada y contaminada.
  Consumo de agua de mala calidad.
 Abastecimiento de Agua de acequias contaminadas.
 Defecación a campo abierto.
 Inadecuado lugar para disposición de excretas.
 Inadecuado hábitos y práctica de higiene.
 Bajos niveles de educación sanitaria.
 Acarreo y almacenamiento de agua en recipientes inadecuados.

B). Seleccionar y justificar las causas relevantes

A partir de esta lista de causas que afectan al problema, seleccionamos las causas más
relevantes y que afecten directamente al problema principal.
El Uso de agua contaminada para el consumo humano, Abastecimiento de agua
inadecuado y contaminada, Acarreo y almacenamiento de agua en recipientes
inadecuados da como resultado o podemos definir como “consumo de agua de mala
calidad”. Bajos niveles de educación sanitaria se encuentra incluida en “inadecuados
hábitos y prácticas de higiene” y disposición de excretas en unidades básicas
inadecuadas se encuentra incluida en “inadecuado lugar para disposición de excretas”.

C). Agrupar y jerarquizar las causas

Las causas directas mencionamos a continuación:

 Consumo de agua de deficiente calidad.

 Inadecuada disposición de excretas.
 Inadecuados hábitos y práctica de higiene.
 Inadecuada operación y mantenimiento Las causas indirectas:
 Inadecuada Infraestructura de agua potable.
 Inadecuada infraestructura para la disposición de excretas.
 Bajos niveles de educación sanitaria y hábitos de higiene.
 Bajo nivel de capacitación en gestión, operación y mantenimiento.

CONSTRUCCIÓN DEL ÁRBOL DE CAUSAS

 PROBLEMA PRINCIPAL
“Incremento de enfermedades de origen hídrico en el caserio de Sulluscocha, Distrito Llacanora,
Provincia Cajamarca”

Causa directa Causa directa Causa directa

Consumo de agua de Inadecuada disposición de Inadecuados hábitos y
deficiente calidad excretas al aire libre práctica de higiene

Causa indirecta
Causa indirecta Causa indirecta
inexistencia de
Inadecuada Infraestructura Bajo nivel de educación
infraestructura para la
de agua potable sanitaria
disposición de excretas

III.2.4. Análisis de efectos

A). Identificar los efectos del problema principal

Con la finalidad de identificar los efectos que afectan al problema central y del efecto
final que ocurrirá a largo plazo, mencionaremos un listado de los efectos.

 Incremento de los índices de morbilidad.

 Incremento de la mortalidad infantil.
 Aumento de la desnutrición.
 Contaminación de los suelos y medio ambiente.
 Incremento de los gastos en salud de la población.
 Disminución del rendimiento laboral
 Deterioro de la calidad de vida de la población.
 Aumento de ausentismo escolar.

B). Seleccionar y justificar los efectos relevantes

A partir de los efectos presentados, justificaremos y seleccionaremos los efectos más

relevantes. El Incremento de la morbilidad, aumento de la mortalidad los podemos
definir como “incremento de la morbilidad infantil”. El deterioro de la calidad de
vida de la población es el efecto que tiene más causas, por la cual se convierte
en el efecto final. Los incrementos de morbilidad se encuentran sustentado en el
diagnóstico, de igual manera los incrementos de desnutrición y aumento de
contaminación ambiental a través de las disposiciones de excretas de manera
inadecuada.

C). Agrupar y jerarquizar los efectos

Efectos directos.
 Incremento de morbilidad en la población.
 Contaminación de los suelos y medio ambiente.
 Disminución del rendimiento laboral.
 Efectos indirectos:
 Incremento de los gastos en salud de la población.
 Disminución del tiempo para actividades socioeconómicas.
 Deterioro del ecosistema de la zona.
Efecto final:

 Deterioro de la calidad de vida de la población.

CONSTRUCCIÓN DEL ÁRBOL DE EFECTOS

EFECTO FINAL
Deterioro de la calidad de vida de la población del Caserio de
Sulluscocha, Distrito Llacanora, Provincia Cajamarca

Efecto indirecto
Efecto indirecto Efecto directo
Disminución del tiempo para el
Incremento de los gastos en salud Deterioro del Eocsistema de la
desarrollo de actividades
de la población. zona.
socioeconómicas.

Efecto directo Efecto directo Efecto directo

Disminución del rendimiento Incremento de los índices de Aumento de la contaminación de
laboral morbilidad. los suelos y medio ambiente.

ÁRBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

III.2.5. Planteamiento del proyecto
 Sobre la base del árbol de causa – efecto construiremos el árbol de objetivos o árbol de
medios y fines, en los cuales mostraremos la situación deseable que se producirá
cuando se solucione el problema central.

III.3.1. Objetivo Central

OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL
“Disminución del índice de
“Alta incidencia de enfermedades
enfermedades gastrointestinales,
gastrointestinales, diarreicas, en el
diarreicas, Caserío de Huacoto, Distrito
Caserío de Huacoto Distrito de José
de José Sabogal”
Sabogal”

III.3.2. Objetivos específicos o medios

OBJETIVO CENTRAL
“Disminución del índice de enfermedades gastrointestinales,
diarreicas, en el Caserío de Sulluscocha, Distrito de
Llacanora

Medio de primer Medio de primer Medio de primer

Medio de primer nivel:
nivel: nivel: nivel:
Adecuada
Consumo suficiente disposición de excretas. Adecuados hábitos Adecuada operación
de agua de buena calidad. y práctica de higiene. y mantenimiento

Medio fundamental Medio fundamental Medio fundamental

Medio fundamental
Adecuada infraestructura Mejora de los niveles Mejora de los niveles
Adecuada Infraestructura
para de capacitación en
de de educación
la disposición de gestión, operación y
agua potable. sanitaria.
excretas mantenimiento.

III.3.2.1. Medios de primer orden

 Consumo suficiente de agua de buena calidad.

 Adecuada disposición de excretas.
 Adecuados hábitos y práctica de higiene.
 Adecuada operación y mantenimiento

III.3.2.2. Medios fundamentales

 Adecuada Infraestructura de agua potable.

 Adecuada infraestructura para la disposición de excretas.
 Mejora de los niveles de educación sanitaria.
 Mejora de los niveles de capacitación en gestión, operación y mantenimiento

III.3.3. Resultados esperados y fines

 FIN ÚLTIMO
Mejora de la calidad de vida de la población del Caserio de
Sulluscocha, Distrito de Llacanora.

Efecto indirecto Efecto indirecto Efecto indirecto

Aumento del tiempo para Disminución de los gastos en Conservación del ecosistema
desarrollo de actividades salud de de la
socioeconómicas la población. zona

Efecto directo
Efecto directo
Efecto directo Disminución de la
Aumento del rendimiento
Disminución de la morbilidad. contaminación de los suelos y
laboral
medio ambiente.

• Efecto directo Disminución de la morbilidad.

Construcción del árbol de los medios y fines.
III.3.1.1. Planteamiento de alternativas de solución

En este punto plantearemos las alternativas técnicamente viables para solucionar el

problema, en base a los medios fundamentales definidos en el árbol de objetivos.

A). Clasificar los medios fundamentales como imprescindibles

Medio fundamental 1: Adecuada Infraestructura de agua potable.

Medio fundamental 2: Adecuada infraestructura para la disposición de excretas.
Medio fundamental 3: Mejora de los niveles de educación sanitaria y hábitos de higiene.
Medio fundamental 4: Mejora de los niveles de capacitación en gestión, operación y
mantenimiento del sistema de agua y saneamiento.

B). Planteamiento de las acciones

Para el sistema de agua potable:

MEDIO FUNDAMENTAL 4 MEDIO FUNDAMENTAL 3

MEDIO FUNDAMENTAL 1
Adecuada Infraestructura de agua
potable
Mejora de los niveles de
capacitación en gestión, operación
y mantenimiento del sistema de
agua y saneamiento.
Mejora de los niveles de
educación sanitaria y hábitos de
higiene

ACCIÓN 1A ACCIÓN 2A ACCIÓN 4A

Capacitación al comité en
Instalación del sistema de agua gestión, operación y Programa de capacitación para la
potable (captaciones, Línea de administración educación sanitaria y
conducción, reservorios, Línea construcción de conexiones
de aducción, red de distribución, domiciliarias
etc.

ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN ÚNICA

Para el sistema de agua potable las Alternativas son:

Alternativa 1 es = Acción 1.A + Acción 2.A + Acción 4.A

Instalación del sistema de agua potable (captaciones, Línea de conducción, reservorios, Línea
de aducción-red de distribución, etc.), además la Capacitación al Comité en gestión, operación
y administración e implementación de un Programa de capacitación para la educación sanitaria
respaldado en la construcción de instalaciones domiciliarias.
 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

III. FORMULACIÓN

IV.1. Definición del Horizonte de Evaluación del Proyecto

Según los criterios de evaluación para los proyectos de saneamiento, de acuerdo al SNIP
10, el horizonte de evaluación de agua potable y alcantarillado se ha fijado en 20 años;
tiempo que se sustenta porque el periodo óptimo de diseño de las estructuras de
saneamiento oscila entre 10 y 20 años, por lo que debe estar contenido en el horizonte de
evaluación del proyecto.

Para el caso de Unidades Básicas de Saneamiento, el horizonte de evaluación está

determinado según el tipo de solución, tal como se indica en la Tabla siguiente:

Tabla IV–12. Periodo de Diseño por Tipo de Sistema

Horizonte de
SISTEMA Evaluación Periodo de reinversión (periodo de diseño)
(años)

Reinversión: construcción de un nuevo Sistema

Gravedad 20
de Agua Potable por Gravedad cada 20 años
Reinversión: construcción de un nuevo Sistema
Bombeo 20
de Agua Potable por Bombeo cada 20 años
Reinversión: construcción de un nuevo Sistema
Tratamiento 10 de Agua Potable con planta de Tratamiento
cada 10 años

Fuente: Guía para la Elaboración de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento del

Programa Nacional de Saneamiento Rural

IV.2. Determinación de la brecha oferta-demanda

IV.2.1. Análisis de la Demanda

i. Población Actual

Para determinar la población, se considera como información primaria las visitas de campo,
la información del padrón de usuarios y el diagnostico socioeconómico elaborado por el
consultor. En la actualidad la población residente es de 396 habitantes y el número de
viviendas es de 100, con lo cual se obtiene una densidad de vivienda de 3.96 hab/viv.

Tabla IV–13. Población actual

DATOS OBTENIDOS EN EMPADRONAMIENTO

2023 D. VIV
ÁMBITO
VIVIENDAS POBLACIÓN (habt/viv)
Caserío Huacoto 45 350 5.00

Nota: Según los datos de empadronamiento son 45 beneficiarios.

Fuente: Trabajo de Campo
 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

ii. Densidad por vivienda

Según la tabla anterior, la densidad de vivienda en el año base es de 5 hab/viv., la cual

permanecerá constante a lo largo del horizonte de evaluación. Esto se debe a que el
crecimiento poblacional se sustenta en un crecimiento horizontal, es decir, el número de
viviendas aumentará progresivamente.

iii. Tasa de Crecimiento

La tasa de crecimiento poblacional corresponde a la tasa intercensal y aplicando un

crecimiento aritmético a través de la siguiente formula.

r=
( Pf
Po
−1 )

∆t
Debido a que no se cuenta con la información necesaria para obtener la tasa de crecimiento
para la localidad, se utilizará la tasa de crecimiento obtenida a partir de la población censal a
nivel distrital, tal como se aprecia en la tabla siguiente:

Tabla IV–14. Tasa de Crecimiento Poblacional

CALCULO DE LA TASA DE CRECIMIENTO DE LA POBLACION (LOCALIDAD)

2007 2017
ÁMBITO TC ARITM
POBLACIÓN VIVIENDA POBLACIÓN VIVIENDA

CASERÍO HUACOTO 188   350   0.60%

Fuente: Elaboración Propia del 2016.

Letrina Sanitaria Con Arrastre Hidráulico

iv. Población y viviendas futuras

Para el cálculo de la población futura se ha utilizado el método aritmético, por ser el método que
se ajusta para zonas rurales, utilizando la expresión:

Pf =Po × ( 1+r ×t )
Dónde:

 Pf = Población Futura
 Po = Población Actual
 r = tasa de crecimiento poblacional
 t = años

Aplicando la tasa de crecimiento seleccionada para el proyecto, se ha efectuado las proyecciones de

población para cada año correspondiente al horizonte del proyecto.
 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Tabla IV–15. Proyección Poblacional

PROY. PROY.
Nº AÑO
POBLACIONAL VIVIENDAS PROYECCIÓN POBLACIONAL
Base 2023 225 45
260
0 2024 226 45
1 2025 228 46 255
254
2 2026 229 46 250
3 2027 231 46

Población (habitantes)
4 2028 232 46 245
5 2029 233 47 240
6 2030 235 47
235 237
7 2031 236 47
8 2032 237 47 230
9 2033 239 48
225
10 2034 240 48 226
11 2035 242 48 220
12 2036 243 49
215
13 2037 244 49
14 2038 246 49 210

2024
2025
2026
2027
2028
2029
2030
2031
2032
2033
2034
2035
2036
2037
2038
2039
2040
2041
2042
2043
2044
15 2039 247 49
16 2040 248 50 Año
17 2041 250 50
18 2042 251 50
PROY. POBLACIONAL
19 2043 253 51
20 2044 254 51

v. Dotación de agua

a. Consumo doméstico.

Para el análisis de la demanda del servicio de agua potable del consumo doméstico se
requerirá determinar el tipo de la Unidad Básica de Saneamiento que se instalará para lo cual
se debe tener en cuenta las siguientes dotaciones (en lt/hab/día).

Tabla IV–16. Dotaciones según región y Tipo de UBS ámbito Rural

TIPO DE UBS
Zona
UBS Arrastre UBS UBS de Hoyo
Geográfica
hidráulico Compostera (*) Seco Ventilado
COSTA 110 80 60
SIERRA 80 70 50
SELVA 120 90 70

(*) Para el caso de UBS de Compostaje Continuo se puede considerar la misma

dotación que se asigna a las UBS Composteras.

Fuente: Guía para la Elaboración de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento del Programa
Nacional de Saneamiento Rural

Para el proyecto en estudio, que se encuentra ubicado en la región sierra, y en el que se

proyecta utilizar un sistema de disposición de excretas Letrina de Hoyo Seco Ventilado, la
dotación de agua será de 50 litros por habitante por día.

b. Consumo estatal.

Según se indica en la “Guía para la Elaboración de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento

del Programa Nacional de Saneamiento Rural”.

Fuente: Guía para elaboración de Proyectos de Agua y Saneamiento del PNSR

 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Para el caso del proyecto en la zona se cuenta con una Institución Educativa primaria por lo
cual la dotación será de 15 lt/alumno/día.

c. Consumo social.

Para locales, organizaciones o instituciones que tengan concurrencia de población o presten

atención al público, incluida la posta de salud, la dotación a usar será de 80 l/d por cada local o
institución.

d. Dotación Per-cápita

 Dotación doméstica

Dotación doméstica = Población de diseño x Consumo doméstico promedio

Dotación doméstica = (350 hab x 80lt/hab/d)

Dotación doméstica = 28,000 lt/d

 Dotación social

Dotación doméstica = 80lt/d

 Dotación total
Dotación total = Dotación doméstica + Dotación social

Dotación total = 28000 lt/d + 80 lt/d

Dotación total = Qm = 0.5960 lt/sg

 Dotación Per-Cápita = Qm / Población total

Dotación Per-Cápita = 0.5960 lt/sg / 515 hab

Dotación Per-Cápita = 99.98 lt/hab/d.

Dotación Per-Cápita = 100 lt/hab/d.

vi. Factores de variación diario y horario

Se considerarán los siguientes factores:

 K1 Factor de máximo diario: 1.3

 K2 Factor de máximo horario: 2.0


El caudal máximo diario se calcula de la siguiente manera:

Qmd=Qprom x K 1
Qmd = 0.30 lt/sg x 1.3
Qmd = 0.45 lt/sg

Qp = Pob.* Dot./86,400
El caudal máximo horario se calcula de la siguiente manera:

Qmh=Qprom x K 2
Qmd = 0.0.30 lt/sg x 2.0
Qmd = 0.45 lt/sg
 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

IV.2.1.1. Estimación de la demanda del servicio de agua

i. Cobertura de agua

La cobertura de agua en la localidad de caserío huacoto del 100% en el horizonte del proyecto,
ya que se prevé conectar el 100% de las viviendas a la red pública.

ii. Pérdidas físicas de agua

Las pérdidas físicas del agua son el resultado de:

 Fugas en las tuberías en mal estado.
 Rebose no controlado en los reservorios.

Las perdidas físicas actuales alcanzan un 40 % según la estimación. En la situación futura con la
mejora en los componentes del sistema de agua se espera una disminución de las pérdidas en el
primer año de operación al 20 % la cual se mantendrá constante en el horizonte del proyecto.

iii. Consumo Total de Agua

El consumo de agua total es la suma de los consumos domésticos, estatales y sociales (otros
usos).

Para el caso de consumo doméstico se utilizará la siguiente fórmula:

Consumo doméstico ( ls )= Población× Dotación

86400

Para el caso de consumo estatal se aplica:

Consumo estatal ( dl )= N ° de Nalumnos total × Dotación

° de instituciones

Para el consumo social se aplica:

Consumo social ( dl )=N ° de locales × Dotación

iv. Demanda de Agua Potable

La demanda de producción media de agua potable es el consumo total de agua más las pérdidas de
Consumo Total de Agua
agua asumidas Demanda de agua=
( 1−%PF )
Donde:

PF: Pérdidas físicas del sistema de agua potable.

Sobre la base de los parámetros señalados en los cuadros anteriores, como los supuestos y las
consideraciones respecto a la población, horizonte del proyecto y densidad por vivienda y otros, se
proyectó la demanda de agua potable, cuyos resultados se muestran en el cuadro siguiente:
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Tabla IV–17. Datos técnicos del proyecto

PARAMETROS DEMANDA DE AGUA POTABLE

Datos Técnicos Año Base Año 1

Numero de viviendas totales 45 46

Numero de viviendas con conexión domiciliaria de agua potable 0 46

Numero de viviendas con pileta pública 0 0

Número de viviendas sin agua potable 45 0
Cobertura de agua potable total 0% 100%
Densidad por lote: 5.00
Poblacion total 225 228

Población abastecida de agua potable con conexión domiciliaria 0 228

Población abastecida de agua potable con piletas 0 0

Población sin servicio de agua potable 225 0

Poblacion de Referencia 225 228
Poblacion demandante Potencial 225 -
Poblacion demandante efectiva 225 -
Número de lotes de I.E. Inicial y Primaria 0 0
Número de lotes de I.E. Secundaria 0 0
Número de lotes de Centros de Salud 0 0
Otros lotes (comerciales, sociales, etc) 0 0

Número de conex. De agua potable de I.E. Inicial y Primaria 0 0

Número de conex. De agua potable de I.E. Secundaria 0 0

Otras conexiones de agua potable 1 0

Población escolar Inicial y Primaria (capacidad máxima) 0 0

Población escolar Secundaria (capacidad máxima) 0 0

Pérdidas Fisicas 40% 30%

Dotación de agua por conexión domiciliaria (l/h/d): 80
80
Consumo de agua por pileta pública 40

Dotación de agua instituciones educativas Primaria (l/h/d): - 15

Dotación de agua instituciones educativas Secundaria (l/h/d): - 0

Dotación otros locales (L/d/local): - 100

Factor maximo diario - 1.3
Factor maximo Horario [1.8-2.5] - 2.00
% Regulación continuo - 20%

Nota: La dotación de agua sin proyecto ha sido calculada en un promedio de 80 lt/hbte/d, a partir de
la estimación de consumos de las personas que acarrean agua, según la encuesta socioeconómica.
 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Tabla IV–18. Demanda de Agua Potable

CA47:Z63ALCULO DE LA DEMANDA DE AGUA POTABLE

Conexiones

Total conex de agua

Viviendas abstecida

Perdidas fisicas (%)

Otras conex. Agua
Conex. Inst. Educ.
Población servida dom ésticas de Consumo de agua potable

Vviendas totales
Población total

Cobertura total
agua potable

por pileta

potable

potable
Año

Por conexión
domiciliaria

otras conex
educativas
doméstico

Total (L/s)
Consumo

Consumo

Consumo
Por pileta

Antiguas
pública

Nuevas
Total

Total

inst.
(L/s)

(L/s)

(L/s)
Base 2023 225 0% 0 0 0 0 0 0 0 45 0 1 1 0.00 0.00 0.00 0.00 40%
0 2024 226 0% 0 0 0 0 0 0 0 45 0 1 1 0.00 0.00 0.00 0.00 40%
1 2025 228 100% 228 0 228 0 46 46 0 46 0 0 46 0.21 0.00 0.00 0.21 30%
2 2026 229 100% 229 0 229 0 46 46 0 46 0 0 46 0.21 0.00 0.00 0.21 30%
3 2027 231 100% 231 0 231 0 46 46 0 46 0 0 46 0.21 0.00 0.00 0.21 30%
4 2028 232 100% 232 0 232 0 46 46 0 46 0 0 46 0.21 0.00 0.00 0.21 30%
5 2029 233 100% 233 0 233 0 47 47 0 47 0 0 47 0.22 0.00 0.00 0.22 30%
6 2030 235 100% 235 0 235 0 47 47 0 47 0 0 47 0.22 0.00 0.00 0.22 30%
7 2031 236 100% 236 0 236 0 47 47 0 47 0 0 47 0.22 0.00 0.00 0.22 30%
8 2032 237 100% 237 0 237 0 47 47 0 47 0 0 47 0.22 0.00 0.00 0.22 30%
9 2033 239 100% 239 0 239 0 48 48 0 48 0 0 48 0.22 0.00 0.00 0.22 30%
10 2034 240 100% 240 0 240 0 48 48 0 48 0 0 48 0.22 0.00 0.00 0.22 30%
11 2035 242 100% 242 0 242 0 48 48 0 48 0 0 48 0.22 0.00 0.00 0.22 30%
12 2036 243 100% 243 0 243 0 49 49 0 49 0 0 49 0.23 0.00 0.00 0.23 30%
13 2037 244 100% 244 0 244 0 49 49 0 49 0 0 49 0.23 0.00 0.00 0.23 30%
14 2038 246 100% 246 0 246 0 49 49 0 49 0 0 49 0.23 0.00 0.00 0.23 30%
15 2039 247 100% 247 0 247 0 49 49 0 49 0 0 49 0.23 0.00 0.00 0.23 30%
16 2040 248 100% 248 0 248 0 50 50 0 50 0 0 50 0.23 0.00 0.00 0.23 30%
17 2041 250 100% 250 0 250 0 50 50 0 50 0 0 50 0.23 0.00 0.00 0.23 30%
18 2042 251 100% 251 0 251 0 50 50 0 50 0 0 50 0.23 0.00 0.00 0.23 30%
19 2043 253 100% 253 0 253 0 51 51 0 51 0 0 51 0.23 0.00 0.00 0.23 30%
20 2044 254 100% 254 0 254 0 51 51 0 51 0 0 51 0.24 0.00 0.00 0.24 30%

Fuente: Trabajo de Gabinete

Volumen de Almacenamiento
Para el caso de sistemas continuos, el volumen de regulación será de 20% de la demanda
promedio anual y para el caso de sistemas por bombeo se considerará 25%,
respectivamente, pero en nuestro caso no existirá sistema por bombeo por lo cual se reduce
del 25% al 0%.

El volumen de almacenamiento será igual al volumen de regulación:

V =Vreg=Qprom x %reg

IV.2.2. Análisis de la Oferta

IV.2.2.1. Servicio de agua potable

i. Caudal disponible en la Fuente de Agua

La localidad de Caserío Huacoto se abastece de agua de dos captaciones, Captación N°1

(2045.00 m.s.n.m.), Captación N°2 (1970.00 m.s.n.m. Captacion N°3 1717msnm), los cuales
se encuentran ubicados en el mismo sector. Estas captaciones tienen un caudal de 0.08 l/s,
0.50 l/s, y 0.15 l/s respectivamente y suman en total un caudal de 0.73 l/s con el cual se
abastece la localidad.
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Balance Oferta – Demanda de la Captación:

PRODUCCION (Lt/sg)
Demanda BALANCE OFERTA VS
AÑO Max. Diaria OFERTA DEMANDA
Sin Proy. Con Proy. Sin Proy. Con Proy.
1 0.60 0.00 1.130 -0.60 0.53
2 0.61 0.00 1.130 -0.61 0.52
3 0.61 0.00 1.130 -0.61 0.52
4 0.61 0.00 1.130 -0.61 0.52
5 0.62 0.00 1.130 -0.62 0.51
6 0.62 0.00 1.130 -0.62 0.51
7 0.62 0.00 1.130 -0.62 0.51
8 0.63 0.00 1.130 -0.63 0.50
9 0.63 0.00 1.130 -0.63 0.50
10 0.63 0.00 1.130 -0.63 0.50
11 0.64 0.00 1.130 -0.64 0.49
12 0.64 0.00 1.130 -0.64 0.49
13 0.65 0.00 1.130 -0.65 0.48
14 0.65 0.00 1.130 -0.65 0.48
15 0.65 0.00 1.130 -0.65 0.48
16 0.66 0.00 1.130 -0.66 0.47
17 0.66 0.00 1.130 -0.66 0.47
18 0.66 0.00 1.130 -0.66 0.47
19 0.67 0.00 1.130 -0.67 0.46
20 0.67 0.00 1.130 -0.67 0.46

Balance Oferta Demanda Con Proyecto

1.20

1.00
VOLUMEN DE AGUA

0.80

0.60

0.40
(Lt/Sg)

0.20

0.00
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
AÑOS
Demanda Max. Diaria oferta
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

ii. Capacidad de Diseño y Capacidad Operativa de los Componentes

Si bien es cierto que el centro poblado cuenta con un servicio de agua entubada, la
información recogida del diagnóstico refleja que las estructuras como captaciones, líneas de
conducción y líneas de distribución se encuentran en mal estado y van a ser reconstruidas e
instaladas lo mismo para con el reservorio que presenta una mala conservación y desgaste
de todas las paredes, para el reservorio se considera una oferta de 15.00 m3

IV.2.2.2. Servicio de disposición sanitaria de excretas y/o alcantarillado

La población no cuenta con ningún tipo de saneamiento básico la deposición de sus

excretas lo realiza en campo abierto, por lo que se considera oferta cero pues se
brindara la instalación de Letrinas de hoyo seco ventilado en su totalidad

IV.2.3. Determinación de la brecha

Se determinará la brecha a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto, sobre la

base de la comparación de la demanda efectiva proyectada y la oferta en la situación
“sin proyecto”.

IV.2.3.1. Para El Servicio De Agua Potable

La determinación de la brecha para el servicio de agua potable se ha calculado por

componente (captación, línea de conducción, almacenamiento y línea de distribución)
se realiza analizando la demanda proyectada y la oferta sin proyecto, mostrando los
resultados en los siguientes cuadros.

Producción de agua o captaciones:

“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Tabla IV–19. Determinación de la brecha en la captación

PRODUCCION DE AGUA (l/s)

AÑO
Brecha: Oferta "sin proyecto" vs Demanda proyectada
DEMANDA OFERTA SIN
PROYECTADA PROYECTO
BRECHA Produccion de agua potable
Base 2023 0.00 0.00 0.00
0 2024 0.00 0.00 0.00 0.50
1 2025 0.39 0.00 (0.39) 0.45
2 2026 0.39 0.00 (0.39)
3 2027 0.40 0.00 (0.40) 0.40
4 2028 0.40 0.00 (0.40) 0.35
5 2029 0.40 0.00 (0.40)
0.30

Caudal (L/s)
6 2030 0.40 0.00 (0.40)
7 2031 0.41 0.00 (0.41) 0.25
8 2032 0.41 0.00 (0.41) 0.20
9 2033 0.41 0.00 (0.41)
10 2034 0.41 0.00 (0.41) 0.15
11 2035 0.42 0.00 (0.42) 0.10
12 2036 0.42 0.00 (0.42)
13 2037 0.42 0.00 (0.42) 0.05
14 2038 0.42 0.00 (0.42) 0.00

2025

2027

2035

2037

2041

2043
2023

2029

2031

2033

2039
15 2039 0.42 0.00 (0.42)
16 2040 0.43 0.00 (0.43)
17 2041 0.43 0.00 (0.43) Año
18 2042 0.43 0.00 (0.43)
19 2043 0.44 0.00 (0.44) DEMANDA PROYECTADA OFERTA SIN PROYECTO
20 2044 0.44 0.00 (0.44)

Fuente: Trabajo de Gabinete

Línea de conducción:

Tabla IV–20. Determinación de la brecha en la línea de conducción

LINEA DE CONDUCCION (L/s)

AÑO DEMANDA OFERTA SIN

Brecha: Oferta "sin proyecto" vs Demanda proyectada
BRECHA
PROYECTADA PROYECTO Componente: Línea de Conducción
Base 2023 0.00 0.00 0.00
0 2024 0.00 0.00 0.00 0.50
1 2025 0.39 0.00 (0.39)
2 2026 0.39 0.00 (0.39) 0.45
3 2027 0.40 0.00 (0.40) 0.40
4 2028 0.40 0.00 (0.40)
0.35
5 2029 0.40 0.00 (0.40)
Caudal (L/s)

6 2030 0.40 0.00 (0.40) 0.30

7 2031 0.41 0.00 (0.41)
0.25
8 2032 0.41 0.00 (0.41)
9 2033 0.41 0.00 (0.41) 0.20
10 2034 0.41 0.00 (0.41) 0.15
11 2035 0.42 0.00 (0.42)
12 2036 0.42 0.00 (0.42) 0.10
13 2037 0.42 0.00 (0.42) 0.05
14 2038 0.42 0.00 (0.42)
0.00
15 2039 0.42 0.00 (0.42)
2023

2029

2033

2037

2041
2025

2027

2031

2035

2039

2043

16 2040 0.43 0.00 (0.43)

17 2041 0.43 0.00 (0.43) Año
18 2042 0.43 0.00 (0.43)
19 2043 0.44 0.00 (0.44) OFERTA SIN PROYECTO DEMANDA PROYECTADA
20 2044 0.44 0.00 (0.44)

Fuente: Trabajo de Gabinete

Almacenamiento:

Tabla IV–21. Determinación de la brecha en el almacenamiento (reservorio)

“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

ALMACENAMIENTO (m3)
Brecha: Oferta "sin proyecto" vs Demanda proyectada
AÑO DEMANDA OFERTA SIN
BRECHA
Componente: Volumen de almacenamiento
PROYECTADA PROYECTO

Base 2023 0.00 0.00 0.00 16.00

0 2024 0.00 0.00 0.00 15.00
1 2025 5.20 0.00 (5.20) 14.00
2 2026 5.20 0.00 (5.20) 13.00
12.00

Cap. Almacenamiento (m3)

3 2027 5.30 0.00 (5.30)
11.00
4 2028 5.30 0.00 (5.30)
10.00
5 2029 5.30 0.00 (5.30)
9.00
6 2030 5.40 0.00 (5.40)
8.00
7 2031 5.40 0.00 (5.40)
7.00
8 2032 5.40 0.00 (5.40)
6.00
9 2033 5.50 0.00 (5.50)
5.00
10 2034 5.50 0.00 (5.50) 4.00
11 2035 5.50 0.00 (5.50) 3.00
12 2036 5.60 0.00 (5.60) 2.00
13 2037 5.60 0.00 (5.60) 1.00
14 2038 5.60 0.00 (5.60) 0.00
15 2039 5.60 0.00 (5.60)

2023

2025

2027

2029

2031

2033

2035

2037

2039

2041

2043
16 2040 5.70 0.00 (5.70)
17 2041 5.70 0.00 (5.70) Año
18 2042 5.70 0.00 (5.70)
19 2043 5.80 0.00 (5.80) OFERTA SIN PROYECTO DEMANDA PROYECTADA
20 2044 5.80 0.00 (5.80)

Fuente: Trabajo de Gabinete

IV.3. Análisis Técnico De Alternativas De Solución

Criterios para el planteamiento técnico de las alternativas.

 Cuando la viabilidad del proyecto se otorga con un estudio a nivel de perfil, es

necesario que el mismo cuente con esta información primaria.
- Análisis de suelos (incluye test de percolación/infiltración)
- Levantamiento topográfico
- Estudio hidrológico de la fuente
- Análisis físico químico y bacteriológico
- Encuesta socioeconómica.
- Estudios sobre estimación de consumos de agua.
 El análisis se ha realizado en forma integral, considerando tanto los problemas de
agua potable, como los de saneamiento y proponiendo soluciones para los
componentes que lo requieran.
 La alternativa se desarrolla a nivel de diseño básico, estableciendo la solución técnica
global, los presupuestos correspondientes y las especificaciones del servicio.

 Análisis del periodo óptimo de Diseño

- Estructuras del sistema de agua potable: 20 años

- Línea de conducción: 20 años
- Línea de aducción: 20 años
- Red de distribución 20 años

 Se ha considerado, durante el proceso de pre inversión e inversión, la participación de

los municipios, así como de la comunidad.

 Gestión del riesgo de desastres para el PIP:

 En el diagnóstico se debe haber realizado el análisis del riesgo del sistema existente si
es el caso; en este punto se debe efectuar el análisis del riesgo del proyecto y plantear
las medidas de reducción pertinentes para lo cual:
- Verifica que no se está exponiendo los componentes o elementos del sistema
de agua potable o de saneamiento a potenciales peligros, seleccionando una
adecuada localización.
- Si la exposición a riesgos es inevitable, analiza los factores de vulnerabilidad
para definir mecanismos y medidas que permitan reducir el peligro identificado.
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- Considera medidas para que el proyecto pueda operar en condiciones

mínimas y recuperar su capacidad en el más breve plazo, en caso de
desastre.

 Aspectos técnicos
Se adjunta como s del presente perfil.
- Informe hidrológico del área.
- Análisis físico-químicos y bacteriológicos de agua de la(s) fuente(s).
- Estudios topográficos, de suelos y otros.
- Para una nueva infraestructura, estudia la factibilidad de obtener la libre
disposición de los terrenos y/o servidumbres de paso.
 Dimensión del proyecto y elementos de los Sistemas.
Detecta los déficit de infraestructura, por cada componente del sistema, precisando el
año en que éstos se presentarán (a nivel de captación, líneas de conducción, línea de
aducción, reservorios, otros). Con este balance determina el momento oportuno para
ejecutar las obras.

Se ha realizado un estudio de las fuentes seleccionadas para el abastecimiento de agua

potable, la cual es actualmente usada por la comunidad como agua de consumo humano, cuya
calidad es aceptada.

IV.3.1. Servicios de Agua Potable

IV.3.1.1. Metas de servicios de agua potable

a) Inversión en infraestructura
Servicio De Agua Potable:

Propuesta.
Tipo de sistema de agua potable: por gravedad sin tratamiento (SGST)

Alternativa De Solución 01 (Única):

El sistema de agua potable proyectado, tendrá como fuentes de agua a las captaciones:
Captación N°1 y captación N°2

El proyecto contempla el aprovechamiento de 2 fuentes de agua. El sistema será abastecido

por las captaciones Captación N° 1 y captación N° 2, Captación N° 3 estas captaciones son
de manantiales de Ladera.
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Las acciones a realizar en el proyecto son las siguientes:

La captación N° 1 contempla:

 Cámara de filtros que contiene a tres capas de filtro de diferentes materiales y

diámetros
 Cámara húmeda que contiene tubería de PVC 2” y cono de rebose de 2” para aliviar
a la estructura cuando de presentan caudales excedentes.
 Cámara seca en la cual se encuentra la válvula de compuerta de 3/4” de diámetro y
sus accesorios necesarios para el buen funcionamiento.

La captación N° 2 contempla:

 Cámara de filtros que contiene a tres capas de filtro de diferentes materiales y

diámetros.
 Dos cámaras húmedas una de captación de manantial de fondo y la otra que
contiene tubería de PVC 2” y cono de rebose de 2” para aliviar a la estructura
cuando de presentan caudales excedentes.
 Cámara seca en la cual se encuentra la válvula de compuerta de 1” de diámetro y
sus accesorios necesarios para el buen funcionamiento.
 Vertedero y canal de derivación de agua de quebrada en cuyo cauce se encuentra
el afloramiento que se aprovechará.

La captación N° 3 contempla:

 Cámara de filtros que contiene a tres capas de filtro de diferentes materiales y

diámetros.
 Dos cámaras húmedas una de captación de manantial de fondo y la otra que
contiene tubería de PVC 2” y cono de rebose de 2” para aliviar a la estructura
cuando de presentan caudales excedentes.
 Cámara seca en la cual se encuentra la válvula de compuerta de 3/4” de diámetro y
sus accesorios necesarios para el buen funcionamiento.
 Vertedero y canal de derivación de agua de quebrada en cuyo cauce se encuentra
el afloramiento que se aprovechará.

línea de conducción
Contempla la Instalación de 5754 ml de tubería (tubería PVC SAP 11/2”” C-10) más
accesorios.

Reservorios
Se plantea la construcción de 02 Reservorios de 15 m3 para la distribución del agua en
forma óptima en el sistema.

Red de Distribución
Se realizarán excavaciones manuales para la zanja que tiene 14,845.00 ml. (tubería PVC
SAP de diámetros desde 2 1/2” a 1/2” C – 10) de longitud, con suministros e instalaciones
de tubería y accesorios.

TUBERÍA PVC SAP, C-10, DE 11/2" L= 1,625.00 m

TUBERÍA PVC SAP, C-10 DE 1" L= 915.00 m
TUBERÍA PVC SAP, C-10, DE 3/4" L = 1800.00 m
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Conexiones de agua domiciliarias

Se instalarán 45 conexiones intradomiciliarias para viviendas, caserío de Huacoto, se
colocará accesorios en los elementos de toma y conducción de agua.

Construcción de letrinas con arrastre hidraulico (45 Und):

Se realizara la construcción de (45 Und) de piletas domiciliarias, dichas letrinas cuentan con
un Lavadero y un escurridero, los cuales serán instaladas en cada uno de los beneficiarios

Estudio de suelos

Con el fin de elaborar exitosa y funcionalmente el sistema se han realizado calicatas en las
captaciones, reservorios, línea de conducción (cada 1.00 km) y en la línea de distribución,
con la finalidad de obtener las características del suelo.

Mitigación Ambiental
Con la finalidad de contrarrestar los diferentes impactos negativos temporales que pueda
traer consigo la implementación de la obra derivada de este proyecto es que se han visto
medidas de mitigación para hacer del mismo un importante componente del desarrollo
sostenible local. De tal modo estas medidas están dirigidas a evitar mayor riesgo de
contaminación y salvaguardar no solo la integridad del poblador sino también del medio
ambiente considerando el riesgo para evitar la contaminación por polvo así como
disposición de residuos.
Las actividades de mitigación ambiental que se están planteando realizar son:

 Control de partículas en suspensión y de residuos sólidos.

 Señalización de excavaciones a profundidad.
 Charlas de difusión de alcances del proyecto, riesgos asociados y mecanismos de
participación segura.

IV.3.2. Gestión del servicio

Comprende acciones dirigidas al operador del servicio (JASS o comité) a ejecutar en la

etapa de ejecución de la obra y post ejecución, monitoreando sus efectos y reforzando sus
acciones hasta lograr el aseguramiento de los objetivos del proyecto.

IV.3.2.1. Metas de instrumentos de gestión a formular o mejorar

Se espera lograr que los operadores de los sistemas de agua y saneamiento del ámbito rural
puedan administrar, operar y mantener los servicios en condiciones de sostenibilidad.

 Estatutos y Reglamentos (A cargo del consultor de estudios, no se presupuesta).

 Manual de operación y mantenimiento (A cargo del consultor de estudios, no se
presupuesta).
 Procedimiento de cobranza - Plan Operativo Anual (A cargo del consultor de estudios,
no se presupuesta)
 Protocolo de control de calidad (En la etapa de post inversión)

IV.3.2.2. Metas de capacitación al operador de servicios

 Comprende la ejecución de planes de capacitación a las JASS o comité orientado a

fortalecer capacidades para la administración, operación y mantenimiento de los
sistemas.
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 Comprende la capacitación a las ATM en aspectos administración, técnicos,

normativos, mantenimiento, operación, calidad del agua y fiscalización de servicios de
saneamiento.

IV.3.3. Comunicación y Educación Sanitaria

IV.3.3.1. Metas de actividades de comunicación y educación sanitaria

 Lograr posicionar el tema del agua y saneamiento rural como tema central en la
agenda pública nacional y al accionar del PNSR, aplicando un plan de Comunicación
con actores sociales (gobierno regional, local, salud, educación, etc.), familias y
comunidad para relevar la importancia de los servicios de agua y saneamiento,
educación sanitaria y la necesidad de hacer sostenible los servicios, principalmente en
lo que respecta a la cuota familiar, valoración del servicio y hábitos de educación
sanitaria.

 Lograr que la comunidad mejore sus hábitos de higiene y prácticas saludables.

IV.4. Costos a Precios de Mercado

Para estimar el monto de inversión de cada alternativa, se desagrego los costos por
componentes y acciones, precisando y sustentando los precios unitarios.
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Tabla IV–22. Costos a precios de mercado del sistema de agua potable

(Alternativa Nº 01)

COSTOS DE INVERSION A PRECIOS DE MERCADO (UNICA)

UTILIDAD 5%
Item Descripción Und. Parcial (S/.) G.G. 10% SUB TOTAL
CD
01 INSTALACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE 748,563.84 74856.38 37428.19 860,848.42
01.01 OBRAS PRELIMINARES UND. 12,272.57 1227.26 613.63 14,113.46
01.02 CAPTACION DE LADERA (03 UND.) UND. 23,504.28 2350.43 1175.21 27,029.92
CAMARA DE REUNION ( 02 UND.) UND. 3,815.50 381.55 190.78 4,387.83
CAMARA ROMPE PRESION TIPO VI ( 11 UND.) UND. 16,894.40 1689.44 844.72 19,428.56
FILTRO LENTO + CERCO PERIMETRICO UND. 27,704.97 2770.50 1385.25 31,860.72
01.03 LINEA DE CONDUCCION (L=5884.85 M.) ML. 285,619.80 28561.98 14280.99 328,462.77
01.05 RESERVORIOS APOYADO DE 5.00 M3 + CERCO ( 01 UND.) UND. 12,013.52 1201.35 600.68 13,815.54
CASETA DE VALVULAS ( 01 UND) UND. 2,573.36 257.34 128.67 2,959.37
CASETA DE CLORACION ( 01 UND ) UND. 3,949.65 394.96 197.48 4,542.10
PASES AEREOS + CAMARA DE ANCLAJE (03UND) UND. 69,864.34 6986.43 3493.22 80,343.99
01.10 RED DE DISTRIBUCION (L=5134.16 M.) UND. 236,494.89 23649.49 11824.74 271,969.12
01.06 CAMARA ROMPE PRESION TIPO - 7 (03 UNID.) + CERCO UND. 11,688.42 1168.84 584.42 13,441.68
01.07 VALVULAS DE PURGA (06 UND) UND. 3,089.34 308.93 154.47 3,552.74
01.08 VALVULAS DE CONTROL ( 10 UND.) UND. 4,933.58 493.36 246.68 5,673.61
VALVULAS DE AIRE ( 02 UND.) UND. 1,177.01 117.70 58.85 1,353.57
01.10 CONEXIONES DOMICILIARIAS (100 UND.) UND. 32,968.21 3296.82 1648.41 37,913.44
997,697.19 99769.72 49884.86 1,147,351.77
LETRINAS SANITARIAS CON ARRASTRE HIDRAULICO UND. 655,416.54 65541.65 32770.83 753,729.02
OTROS UND. 342,280.65 34228.07 17114.03 393,622.75
COSTO DIRECTO 1,746,261.03 174626.10 87,313.05 2,008,200.19
GASTOS DE SUPERVICION DE OBRA 5%
COSTOS DE LIQUIDACION DE OBRA 2%
COSTOS DE ELABORACION DE EXPEDIENTE TECNICO 2%
PRESUPUESTO TOTAL 1,746,261.03 174,626.10 87,313.05 2,008,200.19
Fuente: Trabajo de Gabinete
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Tabla IV–13. Costos a precios de mercado del sistema de agua potable

(Alternativa Nº 02)

ALTERNATIVA 02
Item Descripción Und. Metrado Precio (S/.) Parcial (S/.)
01 INSTALACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE 752,426.58
01.01 OBRAS PRELIMINARES 14,509.47
01.02 CAPTACION DE LADERA (03 UND.) 23,887.56
01.03 CAMARA DE REUINION (02und) 3,846.52
01.04 CAMARA ROMPE PRESION TIPO VI ( 11 UND) 16,899.99
01.05 FILTRO LENTO + CERCO PERIMETRICO 27,704.97
01.06 LINEA DE CONDUCCION (L= 5884.85 M.) 285,619.80
01.07 RESERVORIOS APOYADO DE 5.00 M3 ( 01 UND.) + CERCO PERIMETRICO 12,251.41
01.08 CASETA DE VALVULAS ( 01 UNIDAD) 2,591.08
01.09 CASETA DE CLORACION ( 01 UNIDAD ) 3,949.65
01.10 PASES AEREOS MAS CAMARAS DE ANCLAJE ( 03 UND ) 70,724.44
01.11 RED DE DISTRIBUCION (L=5134.16 M.) 236,494.89
01.12 CAMARA ROMPE PRESION TIPO VII ( 03 UND ) + CERCO PERIMETRICO 11,778.66
01.13 VALVULAS DE PURGA (06 UND) 3,089.34
01.14 VALVULAS DE CONTROL (10 UND.) 4,933.58
01.15 VALVULAS DE AIRE (02 UND.) 1,177.01
01.16 CONEXIONES DOMICILIARIAS (45 UND.) 32,968.21
02 INSTALACION DE LETRINA SANITARIA (45 UND.) 666,627.49

0.3 OTROS 342,280.65

COSTO DIRECTO 1,761,334.73

GASTOS GENERALES (12 % CD) 211,360.17
UTILIDAD (5.00% CD) 123,293.43
======================
SUB TOTAL 2,095,988.32
IMPUESTO GENERAL A LA VENTAS IGV (18.00%) 377,277.90
======================
VALOR REFERENCIAL DEL PROYECTO 2,473,266.22
=====================
COSTOS DE SUPERVISION DE OBRA ( 7 % CD) 123,293.43
COSTOS DE LIQUIDACION DE OBRA (2.00 % CD) 35,226.69
COSTO DE ELABORACION DEL EXPEDIENTE TECNICO ( 2.5 % CD) 44,033.37
=====================
PRESUPUESTO TOTAL DEL PROYECTO 2,675,819.71

Fuente: Equipo Consultor

Tabla IV–14. Resumen de costos a precios de mercado del proyecto (alternativa 01

y alternativa 02)

RESUMEN DE LA INVERSIÓN A PRECIOS SOCIALES

  ALTERNATIVA 01 ALTERNATIVA 02
SISTEMA DE AGUA POTABLE (ÚNICA) S/.2369676.23 S/.2500914.08
INVERSIÓN TOTAL S/.2369676.23 S/.2500914.08

IV.4.1. Costos de administración, operación y mantenimiento

Los costos de operación y mantenimiento se han estimado en la situación sin proyecto
(situación actual), así como la situación con proyecto, se ha precisado los costos de personal,
insumos y servicios más importantes.
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
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Los costos de operación y mantenimiento obtenidos se muestran en las siguientes tablas que
han sido procesadas con algunos parámetros como:

Tabla IV–15. Parámetros a considerar para cálculo de costos AOM

FACTORES DE CONVERSIÓN A PRECIOS SOCIALES A NIVEL DE COMPONENTES

DE INVERSIÓN – SANEAMIENTO RURAL

Componente  Factor de corrección 

Planta de Tratamiento de agua potable 0.797
Línea de agua potable 0.802
Obras civiles estructuras 0.759
Equipamiento e instalaciones hidráulicas 0.838
Líneas de alcantarillado 0.772
Planta de Tratamiento de Desagüe  0.785
Fuente: Dirección General de Política de Inversiones (DGPI).

FACTORES DE CORRECCIÓN DE PRECIOS DE MERCADO PARA PROYECTOS DE

SANEAMIENTO RURAL

Precio Básico Factor de corrección 

Bienes No Transables 0.847
Bienes Transables 0.867
Mano de Obra Calificada 0.909
Mano de Obra No Calificada1/ 0.41
1/ Factores de corrección de los precios de la mano de obra no calificada (Ver siguiente
cuadro de este anexo.)
Fuente: Sector Saneamiento y DGPI.
Fuente: Dirección General de Política de Inversiones (DGPI).

PRECIO SOCIAL DE LA MANO DE OBRA NO CALIFICADA

Región Geográfica Urbano Rural 

Lima Metropolitana 0.860 -
Resto costa 0.680 0.570
Sierra 0.600 0.410
Selva 0.630 0.490
Fuente: Dirección General de Política de Inversiones (DGPI).
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IV.4.1.1. Costos de administración, operación y mantenimiento del sistema de agua

potable

Tabla IV–16. Costos de AOM sin proyecto

COSTO Costo Costo a PP Costo a PP

Descripcción UNID CANTIDAD FC
MENSUAL S/./Mes S/. Año S/. Año
I. COSTOS DE OPERACIÓN Y ADMINISTRACION S/. - S/. -
Operador mes S/. - 1.00 S/. - S/. - 0.909 S/. -
Herramientas de trabajo mes S/. - 1.00 S/. - S/. - 0.847 S/. -
Materiales de escritorio glb S/. - 1.00 S/. - S/. - 0.847 S/. -
Servicios básicos (luz, agua, comunicaciones) mes S/. - 1.00 S/. - S/. - 0.847 S/. -
Gastos diversos (movilidad, gestiones, etc) mes S/. - 1.00 S/. - S/. - 0.847 S/. -
II. COSTOS DE MANTENIMIENTO S/. - S/. -
Insumos de limpieza glb S/. - 1.00 S/. - S/. - 0.847 S/. -
Herramientas de trabajo mes S/. - 1.00 S/. - S/. - 0.847 S/. -
Vestuarios y accesorios mes S/. - 1.00 S/. - S/. - 0.847 S/. -
Otros mes S/. - 1.00 S/. - S/. - 0.847 S/. -
TOTAL COSTO DE OPERACIÓN, ADMINISTRACION Y MANTENIMIENTO S/. - S/. -

Fuente: Equipo Consultor

Tabla IV–17. Costos de AOM (costos fijos)

COSTO Costo Costo a PP Costo a PP Costo a PP

Descripcción UNID CANTIDAD
MENSUAL S/./Mes S/. Año S/. Año S/. Año
I. COSTOS DE OPERACIÓN Y ADMINISTRACION S/. 1,548.00 S/. 1,385.56
Operador mes S/. 100.00 1.00 S/. 100.00 S/. 1,200.00 0.909 S/. 1,090.80
Herramientas de trabajo mes S/. 15.00 1.00 S/. 15.00 S/. 180.00 0.847 S/. 152.46
Materiales de escritorio glb S/. 5.00 1.00 S/. 5.00 S/. 60.00 0.847 S/. 50.82
Servicios básicos (luz, agua, comunicaciones)
mes S/. 6.00 1.00 S/. 6.00 S/. 72.00 0.847 S/. 60.98
Gastos diversos (movilidad, gestiones, etc) mes S/. 3.00 1.00 S/. 3.00 S/. 36.00 0.847 S/. 30.49
II. COSTOS DE MANTENIMIENTO S/. 1,260.00 S/. 1,067.22
Insumos de limpieza (3veces/año) glb S/. 10.00 3.00 S/. 30.00 S/. 360.00 0.847 S/. 304.92
Herramientas de trabajo mes S/. 15.00 1.00 S/. 15.00 S/. 180.00 0.847 S/. 152.46
Vestuarios y accesorios mes S/. 50.00 1.00 S/. 50.00 S/. 600.00 0.847 S/. 508.20
Otros mes S/. 10.00 1.00 S/. 10.00 S/. 120.00 0.847 S/. 101.64
TOTAL COSTO DE OPERACIÓN, ADMINISTRACION Y MANTENIMIENTO S/. 2,808.00 S/. 2,452.78
Fuente: Equipo Consultor

Tabla IV–18. Costos de AOM (costos variables)

Requerimiento de hipoclorito de calcio (kg/m3)   0.0025

Precio de hipoclorito de calcio (S/./kg)     S/. 18.50

Costo de Hipoclorito de calcio (S/./m3)     S/. 0.05

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Producción de agua Cantidad de Costos Costos

P.U.
Hipoclorito de Operación Operación
Año Hipoclorito de FC
(L/s) (m3/año) Calcio Variables A Variables A
Calcio (S/./kg)
(Kg/m3) PP PS
1 0.30 9,511 0.0025 S/. 18.50 S/. 439.88 0.847 S/. 372.58
2 0.30 9,553 0.0025 S/. 18.50 S/. 441.81 0.847 S/. 374.21
3 0.31 9,636 0.0025 S/. 18.50 S/. 445.67 0.847 S/. 377.48
4 0.31 9,678 0.0025 S/. 18.50 S/. 447.59 0.847 S/. 379.11
5 0.31 9,719 0.0025 S/. 18.50 S/. 449.52 0.847 S/. 380.75
6 0.31 9,803 0.0025 S/. 18.50 S/. 453.38 0.847 S/. 384.01
7 0.31 9,845 0.0025 S/. 18.50 S/. 455.31 0.847 S/. 385.65
8 0.31 9,886 0.0025 S/. 18.50 S/. 457.24 0.847 S/. 387.28
9 0.32 9,970 0.0025 S/. 18.50 S/. 461.10 0.847 S/. 390.55
10 0.32 10,011 0.0025 S/. 18.50 S/. 463.03 0.847 S/. 392.19
11 0.32 10,095 0.0025 S/. 18.50 S/. 466.89 0.847 S/. 395.45
12 0.32 10,137 0.0025 S/. 18.50 S/. 468.82 0.847 S/. 397.09
13 0.32 10,178 0.0025 S/. 18.50 S/. 470.75 0.847 S/. 398.72
14 0.33 10,262 0.0025 S/. 18.50 S/. 474.60 0.847 S/. 401.99
15 0.33 10,303 0.0025 S/. 18.50 S/. 476.53 0.847 S/. 403.62
16 0.33 10,345 0.0025 S/. 18.50 S/. 478.46 0.847 S/. 405.26
17 0.33 10,429 0.0025 S/. 18.50 S/. 482.32 0.847 S/. 408.53
18 0.33 10,470 0.0025 S/. 18.50 S/. 484.25 0.847 S/. 410.16
19 0.33 10,554 0.0025 S/. 18.50 S/. 488.11 0.847 S/. 413.43
20 0.34 10,595 0.0025 S/. 18.50 S/. 490.04 0.847 S/. 415.06

Fuente: Equipo Consultor

“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Tabla IV–19. Costos de AOM totales con proyecto a precios privados

Costos Costos Costos

Costos Mtto. Costos
Año Operación Operación Operación
Total Op&Mtto Total
Fijos a PP Variables Total
1 S/. 1,548.00 S/. 439.88 S/. 1,987.88 S/. 1,260.00 S/. 3,247.88
2 S/. 1,548.00 S/. 441.81 S/. 1,989.81 S/. 1,260.00 S/. 3,249.81
3 S/. 1,548.00 S/. 445.67 S/. 1,993.67 S/. 1,260.00 S/. 3,253.67
4 S/. 1,548.00 S/. 447.59 S/. 1,995.59 S/. 1,260.00 S/. 3,255.59
5 S/. 1,548.00 S/. 449.52 S/. 1,997.52 S/. 1,260.00 S/. 3,257.52
6 S/. 1,548.00 S/. 453.38 S/. 2,001.38 S/. 1,260.00 S/. 3,261.38
7 S/. 1,548.00 S/. 455.31 S/. 2,003.31 S/. 1,260.00 S/. 3,263.31
8 S/. 1,548.00 S/. 457.24 S/. 2,005.24 S/. 1,260.00 S/. 3,265.24
9 S/. 1,548.00 S/. 461.10 S/. 2,009.10 S/. 1,260.00 S/. 3,269.10
10 S/. 1,548.00 S/. 463.03 S/. 2,011.03 S/. 1,260.00 S/. 3,271.03
11 S/. 1,548.00 S/. 466.89 S/. 2,014.89 S/. 1,260.00 S/. 3,274.89
12 S/. 1,548.00 S/. 468.82 S/. 2,016.82 S/. 1,260.00 S/. 3,276.82
13 S/. 1,548.00 S/. 470.75 S/. 2,018.75 S/. 1,260.00 S/. 3,278.75
14 S/. 1,548.00 S/. 474.60 S/. 2,022.60 S/. 1,260.00 S/. 3,282.60
15 S/. 1,548.00 S/. 476.53 S/. 2,024.53 S/. 1,260.00 S/. 3,284.53
16 S/. 1,548.00 S/. 478.46 S/. 2,026.46 S/. 1,260.00 S/. 3,286.46
17 S/. 1,548.00 S/. 482.32 S/. 2,030.32 S/. 1,260.00 S/. 3,290.32
18 S/. 1,548.00 S/. 484.25 S/. 2,032.25 S/. 1,260.00 S/. 3,292.25
19 S/. 1,548.00 S/. 488.11 S/. 2,036.11 S/. 1,260.00 S/. 3,296.11
20 S/. 1,548.00 S/. 490.04 S/. 2,038.04 S/. 1,260.00 S/. 3,298.04

Fuente: Equipo Consultor

Tabla IV–20. Costos de AOM totales con proyecto a precios sociales

Costos Costos Costos

Costos Mtto. Costos
Año Operación Operación Operación
Total Op&Mtto Total
Fijos a PS Variables Total
1 S/. 1,385.56 S/. 372.58 S/. 1,758.13 S/. 1,067.22 S/. 2,825.35
2 S/. 1,385.56 S/. 374.21 S/. 1,759.77 S/. 1,067.22 S/. 2,826.99
3 S/. 1,385.56 S/. 377.48 S/. 1,763.03 S/. 1,067.22 S/. 2,830.25
4 S/. 1,385.56 S/. 379.11 S/. 1,764.67 S/. 1,067.22 S/. 2,831.89
5 S/. 1,385.56 S/. 380.75 S/. 1,766.30 S/. 1,067.22 S/. 2,833.52
6 S/. 1,385.56 S/. 384.01 S/. 1,769.57 S/. 1,067.22 S/. 2,836.79
7 S/. 1,385.56 S/. 385.65 S/. 1,771.20 S/. 1,067.22 S/. 2,838.42
8 S/. 1,385.56 S/. 387.28 S/. 1,772.84 S/. 1,067.22 S/. 2,840.06
9 S/. 1,385.56 S/. 390.55 S/. 1,776.11 S/. 1,067.22 S/. 2,843.33
10 S/. 1,385.56 S/. 392.19 S/. 1,777.74 S/. 1,067.22 S/. 2,844.96
11 S/. 1,385.56 S/. 395.45 S/. 1,781.01 S/. 1,067.22 S/. 2,848.23
12 S/. 1,385.56 S/. 397.09 S/. 1,782.64 S/. 1,067.22 S/. 2,849.86
13 S/. 1,385.56 S/. 398.72 S/. 1,784.28 S/. 1,067.22 S/. 2,851.50
14 S/. 1,385.56 S/. 401.99 S/. 1,787.55 S/. 1,067.22 S/. 2,854.77
15 S/. 1,385.56 S/. 403.62 S/. 1,789.18 S/. 1,067.22 S/. 2,856.40
16 S/. 1,385.56 S/. 405.26 S/. 1,790.81 S/. 1,067.22 S/. 2,858.03
17 S/. 1,385.56 S/. 408.53 S/. 1,794.08 S/. 1,067.22 S/. 2,861.30
18 S/. 1,385.56 S/. 410.16 S/. 1,795.72 S/. 1,067.22 S/. 2,862.94
19 S/. 1,385.56 S/. 413.43 S/. 1,798.98 S/. 1,067.22 S/. 2,866.20
20 S/. 1,385.56 S/. 415.06 S/. 1,800.62 S/. 1,067.22 S/. 2,867.84

Fuente: Equipo Consultor

 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

IV.4.2. Costos incrementales

Se ha calculado los costos incrementales realizando la diferencia entre la situación con proyecto y la
situación sin proyecto.

Los resultados se muestran en las siguientes tablas.

Tabla IV–21. Costos incrementales a precios de mercado (agua potable)

Situación Sin Proyecto Situación Con Proyecto Costos Incrementales del Proyecto
Total de Total de Total de
Año Costos de Costos de Costos de Costos de Costos de Costos de
Costos de Costos de Costos de
Operación Mtto Operación Mtto Operación Mtto
O&M O&M O&M
Base 0
0 0
1 0 0 0 1,988 1,260 3,248 1,988 1,260 3,248
2 0 0 0 1,990 1,260 3,250 1,990 1,260 3,250
3 0 0 0 1,994 1,260 3,254 1,994 1,260 3,254
4 0 0 0 1,996 1,260 3,256 1,996 1,260 3,256
5 0 0 0 1,998 1,260 3,258 1,998 1,260 3,258
6 0 0 0 2,001 1,260 3,261 2,001 1,260 3,261
7 0 0 0 2,003 1,260 3,263 2,003 1,260 3,263
8 0 0 0 2,005 1,260 3,265 2,005 1,260 3,265
9 0 0 0 2,009 1,260 3,269 2,009 1,260 3,269
10 0 0 0 2,011 1,260 3,271 2,011 1,260 3,271
11 0 0 0 2,015 1,260 3,275 2,015 1,260 3,275
12 0 0 0 2,017 1,260 3,277 2,017 1,260 3,277
13 0 0 0 2,019 1,260 3,279 2,019 1,260 3,279
14 0 0 0 2,023 1,260 3,283 2,023 1,260 3,283
15 0 0 0 2,025 1,260 3,285 2,025 1,260 3,285
16 0 0 0 2,026 1,260 3,286 2,026 1,260 3,286
17 0 0 0 2,030 1,260 3,290 2,030 1,260 3,290
18 0 0 0 2,032 1,260 3,292 2,032 1,260 3,292
19 0 0 0 2,036 1,260 3,296 2,036 1,260 3,296
20 0 0 0 2,038 1,260 3,298 2,038 1,260 3,298
Fuente: Equipo Consultor
 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Tabla IV–22. Costos incrementales a precios sociales (agua potable)

Costos Incrementales del

Situación Sin Proyecto Situación Con Proyecto
Proyecto
Costos Costos Costos
Período Total de Total de Total de
de Costos de Costos de Costos
Costos Costos Costos
Operació de Mtto Operació de Mtto Operació de Mtto
de O&M de O&M de O&M
n n n
Base                  
0                  
1 0 0 0 1,758 1,067 2,825 1,758 1,067 2,825
2 0 0 0 1,760 1,067 2,827 1,760 1,067 2,827
3 0 0 0 1,763 1,067 2,830 1,763 1,067 2,830
4 0 0 0 1,765 1,067 2,832 1,765 1,067 2,832
5 0 0 0 1,766 1,067 2,834 1,766 1,067 2,834
6 0 0 0 1,770 1,067 2,837 1,770 1,067 2,837
7 0 0 0 1,771 1,067 2,838 1,771 1,067 2,838
8 0 0 0 1,773 1,067 2,840 1,773 1,067 2,840
9 0 0 0 1,776 1,067 2,843 1,776 1,067 2,843
10 0 0 0 1,778 1,067 2,845 1,778 1,067 2,845
11 0 0 0 1,781 1,067 2,848 1,781 1,067 2,848
12 0 0 0 1,783 1,067 2,850 1,783 1,067 2,850
13 0 0 0 1,784 1,067 2,851 1,784 1,067 2,851
14 0 0 0 1,788 1,067 2,855 1,788 1,067 2,855
15 0 0 0 1,789 1,067 2,856 1,789 1,067 2,856
16 0 0 0 1,791 1,067 2,858 1,791 1,067 2,858
17 0 0 0 1,794 1,067 2,861 1,794 1,067 2,861
18 0 0 0 1,796 1,067 2,863 1,796 1,067 2,863
19 0 0 0 1,799 1,067 2,866 1,799 1,067 2,866
20 0 0 0 1,801 1,067 2,868 1,801 1,067 2,868

Fuente: Equipo Consultor

 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos región
cajamarca

Tabla IV–23. Resumen de costos de AOM a precios de mercados y costos incrementales

Costos a Precios Privados de Agua Potable Costos a Precios Privados de Saneamiento Costos a Precios Privados del proyecto
Costos Costos
Costos de O Costos Costos de O Costos Costos de O Costos
de O & de O & M Costos
& M con Incrementale Inversió & M con Incrementale & M con Incrementale
Año M sin Año sin Inversion Año de O & Inversion
proyecto a s de O&M a n proyecto a s de O&M a proyecto a s de O&M a
proyect proyecto M sin
PP PP PP PP PP PP
o a PP a PP proyec
0 S/. - S/. - S/. - 0 #### S/. - S/. - S/. - S/. - 0 S/. - S/. - S/. - S/. -
1 S/. - S/. 3,247.88 S/. 3,247.88 0 1 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 1 S/. - S/. 3,323.48 S/. 3,323.48 S/. 1,444,133.28
2 S/. - S/. 3,249.81 S/. 3,249.81 0 2 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 2 S/. - S/. 3,325.41 S/. 3,325.41 S/. 1,444,133.28
3 S/. - S/. 3,253.67 S/. 3,253.67 0 3 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 3 S/. - S/. 3,329.27 S/. 3,329.27 S/. 1,444,133.28
4 S/. - S/. 3,255.59 S/. 3,255.59 0 4 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 4 S/. - S/. 3,331.19 S/. 3,331.19 S/. 1,444,133.28
5 S/. - S/. 3,257.52 S/. 3,257.52 0 5 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 5 S/. - S/. 3,333.12 S/. 3,333.12 S/. 1,444,133.28
6 S/. - S/. 3,261.38 S/. 3,261.38 0 6 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 6 S/. - S/. 3,336.98 S/. 3,336.98 S/. 1,444,133.28
7 S/. - S/. 3,263.31 S/. 3,263.31 0 7 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 7 S/. - S/. 3,338.91 S/. 3,338.91 S/. 1,444,133.28
8 S/. - S/. 3,265.24 S/. 3,265.24 0 8 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 8 S/. - S/. 3,340.84 S/. 3,340.84 S/. 1,444,133.28
9 S/. - S/. 3,269.10 S/. 3,269.10 0 9 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 9 S/. - S/. 3,344.70 S/. 3,344.70 S/. 1,444,133.28
10 S/. - S/. 3,271.03 S/. 3,271.03 0 10 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 10 S/. - S/. 3,346.63 S/. 3,346.63 S/. 1,444,133.28
11 S/. - S/. 3,274.89 S/. 3,274.89 0 11 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 11 S/. - S/. 3,350.49 S/. 3,350.49 S/. 1,444,133.28
12 S/. - S/. 3,276.82 S/. 3,276.82 0 12 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 12 S/. - S/. 3,352.42 S/. 3,352.42 S/. 1,444,133.28
13 S/. - S/. 3,278.75 S/. 3,278.75 0 13 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 13 S/. - S/. 3,354.35 S/. 3,354.35 S/. 1,444,133.28
14 S/. - S/. 3,282.60 S/. 3,282.60 0 14 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 14 S/. - S/. 3,358.20 S/. 3,358.20 S/. 1,444,133.28
15 S/. - S/. 3,284.53 S/. 3,284.53 0 15 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 15 S/. - S/. 3,360.13 S/. 3,360.13 S/. 1,444,133.28
16 S/. - S/. 3,286.46 S/. 3,286.46 0 16 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 16 S/. - S/. 3,362.06 S/. 3,362.06 S/. 1,444,133.28
17 S/. - S/. 3,290.32 S/. 3,290.32 0 17 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 17 S/. - S/. 3,365.92 S/. 3,365.92 S/. 1,444,133.28
18 S/. - S/. 3,292.25 S/. 3,292.25 0 18 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 18 S/. - S/. 3,367.85 S/. 3,367.85 S/. 1,444,133.28
19 S/. - S/. 3,296.11 S/. 3,296.11 0 19 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 19 S/. - S/. 3,371.71 S/. 3,371.71 S/. 1,444,133.28
20 S/. - S/. 3,298.04 S/. 3,298.04 0 20 S/. - S/. 75.60 S/. 75.60 S/. 1,444,133.28 20 S/. - S/. 3,373.64 S/. 3,373.64 S/. 1,444,133.28
Fuente: Equipo consultor Fuente: Equipo consultor Fuente: Equipo consultor
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cajamarca

Tabla IV–24. Resumen de costos de AOM a precios de sociales y costos incrementales

Costos a Precios Sociales de Agua Potable Costos a Precios Sociales de Saneamiento Costos a Precios Sociales del proyecto
Costos Costos
Costos de O Costos Costos de O Costos Costos de O Costos
de O & de O & M Costos
& M con Incrementale Inversió & M con Incrementale & M con Incrementale
Año M sin Año sin Inversion Año de O & Inversion
proyecto a s de O&M a n proyecto a s de O&M a proyecto a s de O&M a
proyect proyecto M sin
PS PS PS PS PS PS
o a PS a PS proyec
0 S/. - S/. - S/. - S/. - #### S/. - S/. - S/. - S/. 1,096,097.16 0 S/. - S/. - S/. - S/. -
1 S/. - S/. 2,825.35 S/. 2,825.35 0 1 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 1 S/. - S/. 2,876.28 S/. 2,876.28 S/. 1,096,097.16
2 S/. - S/. 2,826.99 S/. 2,826.99 0 2 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 2 S/. - S/. 2,877.91 S/. 2,877.91 S/. 1,096,097.16
3 S/. - S/. 2,830.25 S/. 2,830.25 0 3 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 3 S/. - S/. 2,881.18 S/. 2,881.18 S/. 1,096,097.16
4 S/. - S/. 2,831.89 S/. 2,831.89 0 4 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 4 S/. - S/. 2,882.81 S/. 2,882.81 S/. 1,096,097.16
5 S/. - S/. 2,833.52 S/. 2,833.52 0 5 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 5 S/. - S/. 2,884.45 S/. 2,884.45 S/. 1,096,097.16
6 S/. - S/. 2,836.79 S/. 2,836.79 0 6 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 6 S/. - S/. 2,887.71 S/. 2,887.71 S/. 1,096,097.16
7 S/. - S/. 2,838.42 S/. 2,838.42 0 7 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 7 S/. - S/. 2,889.35 S/. 2,889.35 S/. 1,096,097.16
8 S/. - S/. 2,840.06 S/. 2,840.06 0 8 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 8 S/. - S/. 2,890.98 S/. 2,890.98 S/. 1,096,097.16
9 S/. - S/. 2,843.33 S/. 2,843.33 0 9 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 9 S/. - S/. 2,894.25 S/. 2,894.25 S/. 1,096,097.16
10 S/. - S/. 2,844.96 S/. 2,844.96 0 10 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 10 S/. - S/. 2,895.88 S/. 2,895.88 S/. 1,096,097.16
11 S/. - S/. 2,848.23 S/. 2,848.23 0 11 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 11 S/. - S/. 2,899.15 S/. 2,899.15 S/. 1,096,097.16
12 S/. - S/. 2,849.86 S/. 2,849.86 0 12 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 12 S/. - S/. 2,900.79 S/. 2,900.79 S/. 1,096,097.16
13 S/. - S/. 2,851.50 S/. 2,851.50 0 13 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 13 S/. - S/. 2,902.42 S/. 2,902.42 S/. 1,096,097.16
14 S/. - S/. 2,854.77 S/. 2,854.77 0 14 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 14 S/. - S/. 2,905.69 S/. 2,905.69 S/. 1,096,097.16
15 S/. - S/. 2,856.40 S/. 2,856.40 0 15 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 15 S/. - S/. 2,907.32 S/. 2,907.32 S/. 1,096,097.16
16 S/. - S/. 2,858.03 S/. 2,858.03 0 16 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 16 S/. - S/. 2,908.96 S/. 2,908.96 S/. 1,096,097.16
17 S/. - S/. 2,861.30 S/. 2,861.30 0 17 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 17 S/. - S/. 2,912.23 S/. 2,912.23 S/. 1,096,097.16
18 S/. - S/. 2,862.94 S/. 2,862.94 0 18 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 18 S/. - S/. 2,913.86 S/. 2,913.86 S/. 1,096,097.16
19 S/. - S/. 2,866.20 S/. 2,866.20 0 19 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 19 S/. - S/. 2,917.13 S/. 2,917.13 S/. 1,096,097.16
20 S/. - S/. 2,867.84 S/. 2,867.84 0 20 S/. - S/. 50.92 S/. 50.92 S/. 1,096,097.16 20 S/. - S/. 2,918.76 S/. 2,918.76 S/. 1,096,097.16
Fuente: Equipo consultor Fuente: Equipo consultor Fuente: Equipo consultor
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos región
cajamarca

IV.5. Evaluación Social

Se efectuó la evaluación social de cada alternativa para lo cual se elaboró los flujos de los beneficios y costos sociales.

IV.5.1 Beneficios Sociales

IV.5.1.1 Curva de la demanda y beneficios económicos para nuevos usuarios

a) Estimación de la curva de demanda de agua

Nuevos usuarios
Variable cantidad Cantidad Precio Variable precio
(m3/viv) (S/./m3)
Precio máximo al cual no se
  0.00 49.47
demandaria agua potable
Precio económico del agua para
Consumo de los no conectados
0.47 48.19 los no conectados al sistema
al sistema (m3/mes/viv.)
(S/./m3)

Consumo de saturación con

18.00 0.00  
tarifa marginal cero (m3/mes/viv)

Ecuación de Demanda

18.0 -
Q= P
0 0.3638
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos región
cajamarca

CURVA DE DEMANDA

60.00
49.47
50.00
48.19

40.00
P (S/./m3)

30.00

20.00

10.00

0.00
0.00 2.00 4.00 6.00 8.00 10.00 12.00 14.00 16.00 18.00 20.00

Q (m3/usuario/mes)
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos región
cajamarca

Recursos liberados

Area de beneficios

b) Estimación de los beneficios económicos

2. Estimación de los beneficios de nuevos usuarios

2.1 Usuarios sujetos a micromedición

a. Beneficios por recursos liberados (S/. /Viv/mes)

22.41
b. Beneficios por incremento del consumo de agua (S/.
422.54
/Viv/mes)
c. Beneficios brutos totales (S/. /Viv/mes) 444.95
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos región
cajamarca

IV.5.2 Costos Sociales

Se han determinado los costos a precios sociales teniendo como base los flujos de costos a precios de mercado, los cuales fueron ajustados
aplicando los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales. Los resultados se muestran en los siguientes cuadros.

Tabla IV–25. Costos a precios sociales del sistema de agua potable (Alternativa Nº 01)
 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos región
cajamarca

COSTOS DE INVERSION A PRECIOS DE MERCADO (UNICA)

UTILIDAD PREUPUESTO Costos a
Item Descripción Und. Parcial (S/.) G.G. 10% SUB TOTAL IGV FC
5% CD TOTAL DE Precios
01 INSTALACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE 748,563.84 74856.38 37428.2 860,848.43 154952.72 1,015,801.15 770,993.070
01.01 OBRAS PRELIMINARES UND. 12,272.57 1227.26 613.63 14,113.46 2540.42 16,653.88 0.759 12,640.29
01.02 CAPTACION DE LADERA (03 UND.) UND. 23,504.28 2350.43 1175.21 27,029.92 4865.39 31,895.31 0.759 24,208.54
CAMARA DE REUNION ( 02 UND.) UND. 3,815.50 381.55 190.78 4,387.83 789.81 5,177.64 0.759 3,929.83
CAMARA ROMPE PRESION TIPO VI ( 11 UND.) UND. 16,894.40 1689.44 844.72 19,428.56 3497.14 22,925.70 0.759 17,400.61
FILTRO LENTO + CERCO PERIMETRICO UND. 27,704.97 2770.50 1385.25 31,860.72 5734.93 37,595.65 0.759 28,535.10
01.03 LINEA DE CONDUCCION (L=4,557.73 M.) ML. 285,619.80 28561.98 14280.99 328,462.77 59123.3 387,586.07 0.759 294,177.83
01.05 RESERVORIO APOYADO DE 5.00 M3 ( 01 UND.) + CERCO UND. 12,013.52 1201.35 600.68 13,815.55 2486.8 16,302.35 0.759 12,373.48
CASETA DE VALVULAS UND. 2,573.36 257.34 128.67 2,959.37 532.69 3,492.06 0.759 2,650.47
CASETA DE CLORACION UND. 3,949.65 394.96 197.48 4,542.09 817.58 5,359.67 0.759 4,067.99
PASES AEREOS ( 03 UND) + CAMARA DE ANCLAJE UND. 69,864.34 6986.43 3493.22 80,343.99 14461.92 94,805.91 0.759 71,957.69
RED DE DISTRIBUCION (L= 5134.16 M.) UND. 236,494.89 23649.49 11824.74 271,969.12 48954.44 320,923.56 0.759 243,580.98
01.06 CAMARA ROMPE PRESION TIPO - 7 (03 UNID.) UND. 11,688.42 1168.84 584.42 13,441.68 2419.5 15,861.18 0.759 12,038.64
01.07 VALVULAS DE PURGA (06 UND) UND. 3,089.34 308.93 154.47 3,552.74 639.49 4,192.23 0.759 3,181.91
01.08 VALVULAS DE CONTROL ( 10 UND.) UND. 4,933.58 493.36 246.68 5,673.61 1021.25 6,694.86 0.759 5,081.40
VALVULAS DE AIRE ( 02 UND.) UND. 1,177.01 117.70 58.85 1,353.57 243.64 1,597.21 0.759 1,212.28
01.10 CONEXIONES DOMICILIARIAS (45 UND.) UND. 32,968.21 3296.82 1648.41 37,913.44 6824.42 44,737.86 0.759 33,956.03
997,697.29 99769.73 49884.86 1,147,351.88 206523.34 1,353,875.22 1,027,591.28
INSTALACION DE LETRINAS SANITARIAS UND 655,416.64 65541.66 32770.83 753,729.14 135671.24 889,400.38 0.759 675,054.88
OTROS UND 342,280.65 34228.07 17114.03 393,622.75 70852.09 464,474.84 0.759 352,536.40
COSTO DIRECTO 1,746,261.14 174,626.11 87,313.06 2,008,200.31 361,476.06 2,369,676.37 1,798,584.35
COSTOS DE SUPERVICION 5% 87,313.06 0.909 79,367.57
COSTO DE LIQUIDACION DE OBRA 2% 34,925.22 0.909 31,747.03
COSTOS DE EXPEDIENTE TECNICO 2% 34,925.22 0.909 31,747.03
PRESUPUESTO TOTAL 1,746,261.14 174,626.11 87,313.06 2,008,200.31 361,476.05 2,526,839.87 1,941,445.97
Fuente: Equipo consultor
Fuente: Equipo Consultor
 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos región
cajamarca

Tabla IV–26. Costos a precios sociales del sistema de agua potable (Alternativa Nº 02)

COSTOS DE INVERSION A PRECIOS DE MERCADO (ALTERNATIVA 02)

UTILIDAD Costos a Costos a
Item Descripción Und. Parcial (S/.) G.G. 12% SUB TOTAL IGV FC
7% CD Precios de Precios
02 INSTALACION DE LETRINA SANITARIA CON ARRASTRE HIDRAULICO (100 666,627.49
UND.) 79,995.30 46,663.92 793,286.71 142,791.61 936,078.32 0.759 710483.45
02.01 OTROS 342,280.75
02.01.01 COMPONENTE SOCIAL UND 4,576.95 549.23 228.85 5,355.03 963.91 6,318.94 0.759 4,796.08
02.01.02 EDUCACION SANITARIA UND 3,679.90 441.59 184.00 4,305.49 774.99 5,080.48 0.759 3,856.08
02.01.03 MITIGACION DE IMPACTOS Y REDUCCION DE RIESGOS UND 55,335.30 6,640.24 2,766.77 64,742.31 11,653.62 76,395.93 0.759 57,984.51
02.01.04 SEGURIDAD EN OBRAS UND 12,584.60 1,510.15 629.23 14,723.98 2,650.32 17,374.30 0.759 13,187.09
02.01.05 PLAN DE VIGILANCIA, PREVENCION CONTROL DE COVI 19 UND 10,072.00 1,208.64 503.60 11,784.24 2,121.16 13,905.40 0.759 10,554.20
02.01.06 FLETE TERRESTRE Y RURAL UND 231,032.00 27,723.84 11,551.60 270,307.44 48,655.34 318,962.78 0.759 242,092.75
02.01.07 MONITOREO ARQUEOLOGICO UND 25,000.00 3,000.00 1,250.00 29,250.00 5,265.00 34,515.00 0.759 26,196.89
COSTO DIRECTO 1,008,908.24 88,582.14 50,445.41 1,147,935.79 206,628.44 1,354,564.23 1,069,151.05
COSTOS DE SUPERVISION DE OBRA (7 % CD) UND. - - - - - 121,068.99 0.909 110,051.71
COSTOS DE LIQUIDACION DE OBRA (2.00 % CD) UND. - - - - - 70,623.58 0.909 64,196.83
COSTO DE ELABORACION DEL EXPEDIENTE TECNICO ( 2.5 % CD) UND. - - - - - 30,267.25 0.909 27,512.93
PRESUPUESTO TOTAL 1,008,908.24 130,426.61 50,445.41 1,189,780.26 214,160.45 1,576,524.04 1,270,912.52
Fuente: Equipo consultor.
Fuente: Equipo Consultor

Tabla IV–27. Resumen de costos a precios sociales (Alternativa 01 y Alternativa 02)

RESUMEN DE LA INVERSIÓN A PRECIOS SOCIALES

  ALTERNATIVA 01 ALTERNATIVA 02
SISTEMA DE AGUA POTABLE S/1027591.18 S/.2041905.59
INVERSIÓN TOTAL S/1027591.18 S/.2041905.29
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

IV.5.3 Indicadores de rentabilidad social del proyecto

IV.5.3.1 Indicadores de rentabilidad para sistema de agua potable

Para este análisis se han utilizado los indicadores de valor actual neto social (VANS) y tasa interna de retorno social (TIRS)

Tabla IV–28. Indicadores de rentabilidad del SAP – Alternativa Nº 01

Nº de Familias conectadas al
Beneficios de Usuarios (S/.año) Valor actual
Población servicio Inversión total Costos de O&M Factor de
Población Flujo neto a del flujo neto
Años Conectada a precios incrementales a descuento
Total precios sociales a precios
(%) Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total sociales (S/.) precios sociales
sociales
9%
Base 225 0.0% 0 45 45
0 226 0.0% 0 45 45 1,941,445.97 -1,941,446 1.000 -1,941,446
1 228 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2,825 242,785 0.917 222,739
2 229 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2,827 242,784 0.842 204,346
3 231 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2,830 242,780 0.772 187,471
4 232 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2,832 242,779 0.708 171,991
5 233 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2,834 248,117 0.650 161,259
6 235 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2,837 248,113 0.596 147,942
7 236 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2,838 248,112 0.547 135,726
8 237 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2,840 248,110 0.502 124,518
9 239 100.0% 0 48 48 0 256,289 256,289 0 2,843 253,446 0.460 116,694
10 240 100.0% 0 48 48 0 256,289 256,289 0 2,845 253,444 0.422 107,058
11 242 100.0% 0 48 48 0 256,289 256,289 0 2,848 253,441 0.388 98,217
12 243 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2,850 258,779 0.356 92,005
13 244 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2,851 258,777 0.326 84,408
14 246 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2,855 258,774 0.299 77,437
15 247 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2,856 258,772 0.275 71,043
16 248 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2,858 264,110 0.252 66,521
17 250 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2,861 264,107 0.231 61,028
18 251 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2,863 264,105 0.212 55,989
19 253 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2,866 264,102 0.194 51,365
20 254 100.0% 0 51 51 0 272,308 272,308 0 2,868 269,440 0.178 48,076

VAN SOCIAL 344,385.17 344,385

TIR SOCIAL 11.4%
Proyecto Rentable en Términos Sociales
 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Tabla IV–29. Indicadores de rentabilidad del SAP – Alternativa Nº 02

Nº de Familias conectadas al Beneficios de Usuarios (S/.año)

Factor de Valor actual
Población Inversión total Costos de O&M
Poblacion Flujo neto a descuento del flujo neto
Años Conectada a precios soc. incrementales a
Total Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total precios sociales a precios
(%) (S/.) precios sociales
sociales
9%
Base 225 0.0% 0 45 45
0 226 0.0% 0 45 45 0 0 0 2,135,590.57 0 -2,135,591 1.000 -2,135,591
1 228 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2825 242,785 0.917 222,739
2 229 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2827 242,784 0.842 204,346
3 231 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2830 242,780 0.772 187,471
4 232 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2832 242,779 0.708 171,991
5 233 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2834 248,117 0.650 161,259
6 235 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2837 248,113 0.596 147,942
7 236 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2838 248,112 0.547 135,726
8 237 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2840 248,110 0.502 124,518
9 239 100.0% 0 48 48 0 256,289 256,289 0 2843 253,446 0.460 116,694
10 240 100.0% 0 48 48 0 256,289 256,289 0 2845 253,444 0.422 107,058
11 242 100.0% 0 48 48 0 256,289 256,289 0 2848 253,441 0.388 98,217
12 243 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2850 258,779 0.356 92,005
13 244 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2851 258,777 0.326 84,408
14 246 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2855 258,774 0.299 77,437
15 247 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2856 258,772 0.275 71,043
16 248 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2858 264,110 0.252 66,521
17 250 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2861 264,107 0.231 61,028
18 251 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2863 264,105 0.212 55,989
19 253 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2866 264,102 0.194 51,365
20 254 100.0% 0 51 51 0 272,308 272,308 0 2868 269,440 0.178 48,076

Variación en Inversión 10% VAN SOCIAL 150,241 150,241

TIR SOCIAL 10%
Proyecto Rentable en Términos Sociales

IV.5.4 Alternativa de sensibilidad

IV.5.4.1 Análisis de sensibilidad del sistema de agua potable
Se determinó el grado de sensibilidad de los indicadores sociales, ante posibles cambios en los beneficios, costos de inversión
y costos de operación y mantenimiento.
Tabla IV–30. Cuadros de Análisis de sensibilidad por variación de inversión
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Nº de Familias conectadas al Beneficios de Usuarios (S/.año)

Factor de Valor actual
Población Inversión total Costos de O&M descuento del flujo neto
Poblacion Flujo neto a
Años Conectada a precios soc. incrementales a
Total Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total precios sociales a precios
(%) (S/.) precios sociales
sociales
9%
Base 225 0.0% 0 45 45
0 226 0.0% 0 45 45 0 0 0 2,135,590.57 0 -2,135,591 1.000 -2,135,591
1 228 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2825 242,785 0.917 222,739
2 229 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2827 242,784 0.842 204,346
3 231 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2830 242,780 0.772 187,471
4 232 100.0% 0 46 46 0 245,611 245,611 0 2832 242,779 0.708 171,991
5 233 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2834 248,117 0.650 161,259
6 235 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2837 248,113 0.596 147,942
7 236 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2838 248,112 0.547 135,726
8 237 100.0% 0 47 47 0 250,950 250,950 0 2840 248,110 0.502 124,518
9 239 100.0% 0 48 48 0 256,289 256,289 0 2843 253,446 0.460 116,694
10 240 100.0% 0 48 48 0 256,289 256,289 0 2845 253,444 0.422 107,058
11 242 100.0% 0 48 48 0 256,289 256,289 0 2848 253,441 0.388 98,217
12 243 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2850 258,779 0.356 92,005
13 244 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2851 258,777 0.326 84,408
14 246 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2855 258,774 0.299 77,437
15 247 100.0% 0 49 49 0 261,629 261,629 0 2856 258,772 0.275 71,043
16 248 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2858 264,110 0.252 66,521
17 250 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2861 264,107 0.231 61,028
18 251 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2863 264,105 0.212 55,989
19 253 100.0% 0 50 50 0 266,968 266,968 0 2866 264,102 0.194 51,365
20 254 100.0% 0 51 51 0 272,308 272,308 0 2868 269,440 0.178 48,076

Variación en Inversión 10% VAN SOCIAL 150,241 150,241

TIR SOCIAL 10%
Proyecto Rentable en Términos Sociales
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Para Sensibilidad 2 por variación de inversiones

Nº de Familias conectadas al Beneficios de Usuarios (S/.año)

Factor de Valor actual
Población Inversión total Costos de O&M descuento del flujo neto
Poblacion Flujo neto a
Años Conectada a precios soc. incrementales a
Total Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total precios sociales a precios
(%) (S/.) precios sociales
sociales
9%
Base 225 0.0% 0 45 45 0 0 0
0 226 0.0% 0 45 45 0 0 0 2,135,590.57 -2,135,591 1.000 -2,135,591
1 228 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,825 242,785 0.917 222,739
2 229 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,827 242,784 0.842 204,346
3 231 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,830 242,780 0.772 187,471
4 232 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,832 242,779 0.708 171,991
5 233 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,834 248,117 0.650 161,259
6 235 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,837 248,113 0.596 147,942
7 236 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,838 248,112 0.547 135,726
8 237 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,840 248,110 0.502 124,518
9 239 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,843 253,446 0.460 116,694
10 240 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,845 253,444 0.422 107,058
11 242 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,848 253,441 0.388 98,217
12 243 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,850 258,779 0.356 92,005
13 244 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,851 258,777 0.326 84,408
14 246 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,855 258,774 0.299 77,437
15 247 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,856 258,772 0.275 71,043
16 248 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,858 264,110 0.252 66,521
17 250 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,861 264,107 0.231 61,028
18 251 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,863 264,105 0.212 55,989
19 253 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,866 264,102 0.194 51,365
20 254 100.0% 0 51 51 0 272308 272308 0 2,868 269,440 0.178 48,076

Variación en Inversión 10% VAN SOCIAL 150,241 150,241

TIR SOCIAL 10%
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Para Sensibilidad 3 por variación de inversiones

Nº de Familias conectadas al Beneficios de Usuarios (S/.año)

Factor de Valor actual
Población Inversión total Costos de O&M
Poblacion Flujo neto a descuento del flujo neto
Años Conectada a precios soc. incrementales a
Total Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total precios sociales a precios
(%) (S/.) precios sociales
sociales
9%
Base 225 0.0% 0 45 45 0 0 0
0 226 0.0% 0 45 45 0 0 0 2,329,735.17 -2,329,735 1.000 -2,329,735
1 228 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,825 242,785 0.917 222,739
2 229 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,827 242,784 0.842 204,346
3 231 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,830 242,780 0.772 187,471
4 232 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,832 242,779 0.708 171,991
5 233 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,834 248,117 0.650 161,259
6 235 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,837 248,113 0.596 147,942
7 236 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,838 248,112 0.547 135,726
8 237 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,840 248,110 0.502 124,518
9 239 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,843 253,446 0.460 116,694
10 240 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,845 253,444 0.422 107,058
11 242 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,848 253,441 0.388 98,217
12 243 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,850 258,779 0.356 92,005
13 244 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,851 258,777 0.326 84,408
14 246 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,855 258,774 0.299 77,437
15 247 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,856 258,772 0.275 71,043
16 248 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,858 264,110 0.252 66,521
17 250 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,861 264,107 0.231 61,028
18 251 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,863 264,105 0.212 55,989
19 253 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,866 264,102 0.194 51,365
20 254 100.0% 0 51 51 0 272308 272308 0 2,868 269,440 0.178 48,076

Variación en Inversión 10% VAN SOCIAL -43,904 -43,904

TIR SOCIAL 9%

Para Sensibilidad 4 por variación de inversiones

 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Nº de Familias conectadas al Beneficios de Usuarios (S/.año)

Población Inversión total Costos de O&M Factor de Valor actual
Poblacion Flujo neto a descuento del flujo neto
Años Conectada a precios soc. incrementales a
Total Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total precios sociales a precios
(%) (S/.) precios sociales
sociales
9%
Base 225 0.0% 0 45 45 0 0 0
0 226 0.0% 0 45 45 0 0 0 2,523,879.77 -2,523,880 1.000 -2,523,880
1 228 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,825 242,785 0.917 222,739
2 229 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,827 242,784 0.842 204,346
3 231 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,830 242,780 0.772 187,471
4 232 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,832 242,779 0.708 171,991
5 233 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,834 248,117 0.650 161,259
6 235 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,837 248,113 0.596 147,942
7 236 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,838 248,112 0.547 135,726
8 237 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,840 248,110 0.502 124,518
9 239 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,843 253,446 0.460 116,694
10 240 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,845 253,444 0.422 107,058
11 242 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,848 253,441 0.388 98,217
12 243 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,850 258,779 0.356 92,005
13 244 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,851 258,777 0.326 84,408
14 246 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,855 258,774 0.299 77,437
15 247 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,856 258,772 0.275 71,043
16 248 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,858 264,110 0.252 66,521
17 250 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,861 264,107 0.231 61,028
18 251 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,863 264,105 0.212 55,989
19 253 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,866 264,102 0.194 51,365
20 254 100.0% 0 51 51 0 272308 272308 0 2,868 269,440 0.178 48,076

Variación en Inversión 10% VAN SOCIAL -238,049 -238,049

TIR SOCIAL 8%

Para Sensibilidad 5 por variación de inversiones

“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Nº de Familias conectadas al Beneficios de Usuarios (S/.año) Valor actual

Población Inversión total Costos de O&M Factor de del flujo neto
Poblacion Flujo neto a
años Conectada a precios soc. incrementales a descuento
Total Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total precios sociales a precios
(%) (S/.) precios sociales
9% sociales
Base 225 0% 0 45 45 0 0 0

0 226 0% 0 45 45 0 0 0 2,682,610.48 -2,682,610 1.000 -2,682,610

1 228 100% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,825 242,785 0.917 222,739

2 229 100% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,827 242,784 0.842 204,346
3 231 100% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,830 242,780 0.772 187,471
4 232 100% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,832 242,779 0.708 171,991
5 233 100% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,834 248,117 0.650 161,259
6 235 100% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,837 248,113 0.596 147,942
7 236 100% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,838 248,112 0.547 135,726
8 237 100% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,840 248,110 0.502 124,518
9 239 100% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,843 253,446 0.460 116,694
10 240 100% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,845 253,444 0.422 107,058
11 242 100% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,848 253,441 0.388 98,217
12 243 100% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,850 258,779 0.356 92,005
13 244 100% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,851 258,777 0.326 84,408
14 246 100% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,855 258,774 0.299 77,437
15 247 100% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,856 258,772 0.275 71,043
16 248 100% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,858 264,110 0.252 66,521
17 250 100% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,861 264,107 0.231 61,028
18 251 100% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,863 264,105 0.212 55,989
19 253 100% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,866 264,102 0.194 51,365
20 254 100% 0 51 51 0 272308 272308 0 2,868 269,440 0.178 48,076

Variación en Inversión 10% VAN SOCIAL -396,779 -396,779

TIR SOCIAL 7%

Para Sensibilidad 6 por variación de inversiones

“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Nº de Familias conectadas al Beneficios de Usuarios (S/.año)

Factor de Valor actual
Población Inversión total Costos de O&M
Poblacion Flujo neto a descuento del flujo neto
Años Conectada a precios soc. incrementales a
Total Antiguas Nuevas Total Antiguas Nuevas Total precios sociales a precios
(%) (S/.) precios sociales
sociales
9%
Base 225 0.0% 0 45 45 0 0 0
0 226 0.0% 0 45 45 0 0 0 2,815,096.66 -2,815,097 1.000 -2,815,097
1 228 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,825 242,785 0.917 222,739
2 229 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,827 242,784 0.842 204,346
3 231 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,830 242,780 0.772 187,471
4 232 100.0% 0 46 46 0 245611 245611 0 2,832 242,779 0.708 171,991
5 233 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,834 248,117 0.650 161,259
6 235 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,837 248,113 0.596 147,942
7 236 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,838 248,112 0.547 135,726
8 237 100.0% 0 47 47 0 250950 250950 0 2,840 248,110 0.502 124,518
9 239 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,843 253,446 0.460 116,694
10 240 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,845 253,444 0.422 107,058
11 242 100.0% 0 48 48 0 256289 256289 0 2,848 253,441 0.388 98,217
12 243 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,850 258,779 0.356 92,005
13 244 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,851 258,777 0.326 84,408
14 246 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,855 258,774 0.299 77,437
15 247 100.0% 0 49 49 0 261629 261629 0 2,856 258,772 0.275 71,043
16 248 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,858 264,110 0.252 66,521
17 250 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,861 264,107 0.231 61,028
18 251 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,863 264,105 0.212 55,989
19 253 100.0% 0 50 50 0 266968 266968 0 2,866 264,102 0.194 51,365
20 254 100.0% 0 51 51 0 272308 272308 0 2,868 269,440 0.178 48,076

Variación en Inversión 10% VAN SOCIAL -529,265.5 -529,266

TIR SOCIAL 6%

Tabla IV–31. Cuadros de Análisis de sensibilidad por variación de Beneficios

“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Para Sensibilidad 1 por variación de beneficios

Beneficios de Usuarios (S/.año)

Inversión Factor de Valor actual
Población Costos de O&M Flujo neto a descuento
Poblacion total a del flujo neto
Años Conectada incrementales a precios
Total Antiguas Nuevas Total precios soc. a precios
(%) precios sociales sociales
(S/.) sociales
9%
Base 225 0.0% 0 0 0
0 226 0.0% 0 0 0 1,941,445.97 -1,941,446 1.000 -1,941,446
1 228 100.0% 0 245611 233330 0 2,825 230,505 0.917 211,472
2 229 100.0% 0 245611 233330 0 2,827 230,503 0.842 194,010
3 231 100.0% 0 245611 233330 0 2,830 230,500 0.772 177,988
4 232 100.0% 0 245611 233330 0 2,832 230,498 0.708 163,291
5 233 100.0% 0 250950 238403 0 2,834 235,569 0.650 153,104
6 235 100.0% 0 250950 238403 0 2,837 235,566 0.596 140,460
7 236 100.0% 0 250950 238403 0 2,838 235,564 0.547 128,862
8 237 100.0% 0 250950 238403 0 2,840 235,563 0.502 118,221
9 239 100.0% 0 256289 243475 0 2,843 240,632 0.460 110,793
10 240 100.0% 0 256289 243475 0 2,845 240,630 0.422 101,645
11 242 100.0% 0 256289 243475 0 2,848 240,627 0.388 93,251
12 243 100.0% 0 261629 248547 0 2,850 245,697 0.356 87,354
13 244 100.0% 0 261629 248547 0 2,851 245,696 0.326 80,141
14 246 100.0% 0 261629 248547 0 2,855 245,693 0.299 73,523
15 247 100.0% 0 261629 248547 0 2,856 245,691 0.275 67,452
16 248 100.0% 0 266968 253620 0 2,858 250,762 0.252 63,159
17 250 100.0% 0 266968 253620 0 2,861 250,758 0.231 57,944
18 251 100.0% 0 266968 253620 0 2,863 250,757 0.212 53,159
19 253 100.0% 0 266968 253620 0 2,866 250,754 0.194 48,769
20 254 100.0% 0 272308 258692 0 2,868 255,824 0.178 45,647

VAN SOCIAL 228,797 228,797

TIR SOCIAL 11%
Proyecto Rentable en Términos Sociales
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Para Sensibilidad 2 por variación de beneficios

Beneficios de Usuarios (S/.año)

Inversión Factor de Valor actual
Población Costos de O&M Flujo neto a descuento
Poblacion total a del flujo neto
Años Conectada incrementales a precios
Total Antiguas Nuevas Total precios soc. a precios
(%) precios sociales sociales
(S/.) sociales
9%
Base 225 0.0% 0 0 0
0 226 0.0% 0 0 0 1,941,446 -1,941,446 1.000 -1,941,446
1 228 100.0% 0 245611 221,050 0 2,825 218,224 0.917 200,206
2 229 100.0% 0 245611 221,050 0 2,827 218,223 0.842 183,674
3 231 100.0% 0 245611 221,050 0 2,830 218,219 0.772 168,505
4 232 100.0% 0 245611 221,050 0 2,832 218,218 0.708 154,591
5 233 100.0% 0 250950 225,855 0 2,834 223,022 0.650 144,949
6 235 100.0% 0 250950 225,855 0 2,837 223,018 0.596 132,979
7 236 100.0% 0 250950 225,855 0 2,838 223,017 0.547 121,998
8 237 100.0% 0 250950 225,855 0 2,840 223,015 0.502 111,924
9 239 100.0% 0 256289 230,660 0 2,843 227,817 0.460 104,893
10 240 100.0% 0 256289 230,660 0 2,845 227,816 0.422 96,232
11 242 100.0% 0 256289 230,660 0 2,848 227,812 0.388 88,285
12 243 100.0% 0 261629 235,466 0 2,850 232,616 0.356 82,703
13 244 100.0% 0 261629 235,466 0 2,851 232,614 0.326 75,874
14 246 100.0% 0 261629 235,466 0 2,855 232,611 0.299 69,608
15 247 100.0% 0 261629 235,466 0 2,856 232,610 0.275 63,860
16 248 100.0% 0 266968 240,271 0 2,858 237,413 0.252 59,797
17 250 100.0% 0 266968 240,271 0 2,861 237,410 0.231 54,859
18 251 100.0% 0 266968 240,271 0 2,863 237,408 0.212 50,329
19 253 100.0% 0 266968 240,271 0 2,866 237,405 0.194 46,173
20 254 100.0% 0 272308 245,077 0 2,868 242,209 0.178 43,218

Variación en Beneficios -10% VAN SOCIAL 113,209 113,209

TIR SOCIAL 10%

Para Sensibilidad 3 por variación de beneficios

“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Beneficios de Usuarios (S/.año)

Inversión Factor de Valor actual
Población Costos de O&M Flujo neto a
Poblacion total a descuento del flujo neto
Años Conectada incrementales a precios
Total Antiguas Nuevas Total precios soc. a precios
(%) precios sociales sociales
(S/.) sociales
9%
Base 225 0.0% 0 0 0
0 226 0.0% 0 0 0 1,941,446 -1,941,446 1.000 -1,941,446
1 228 100.0% 0 245611 196,489 0 2,825 193,663 0.917 177,673
2 229 100.0% 0 245611 196,489 0 2,827 193,662 0.842 163,001
3 231 100.0% 0 245611 196,489 0 2,830 193,658 0.772 149,540
4 232 100.0% 0 245611 196,489 0 2,832 193,657 0.708 137,191
5 233 100.0% 0 250950 200,760 0 2,834 197,927 0.650 128,639
6 235 100.0% 0 250950 200,760 0 2,837 197,923 0.596 118,015
7 236 100.0% 0 250950 200,760 0 2,838 197,922 0.547 108,270
8 237 100.0% 0 250950 200,760 0 2,840 197,920 0.502 99,329
9 239 100.0% 0 256289 205,032 0 2,843 202,188 0.460 93,093
10 240 100.0% 0 256289 205,032 0 2,845 202,187 0.422 85,406
11 242 100.0% 0 256289 205,032 0 2,848 202,183 0.388 78,353
12 243 100.0% 0 261629 209,303 0 2,850 206,453 0.356 73,401
13 244 100.0% 0 261629 209,303 0 2,851 206,452 0.326 67,340
14 246 100.0% 0 261629 209,303 0 2,855 206,448 0.299 61,779
15 247 100.0% 0 261629 209,303 0 2,856 206,447 0.275 56,677
16 248 100.0% 0 266968 213,575 0 2,858 210,716 0.252 53,073
17 250 100.0% 0 266968 213,575 0 2,861 210,713 0.231 48,690
18 251 100.0% 0 266968 213,575 0 2,863 210,712 0.212 44,670
19 253 100.0% 0 266968 213,575 0 2,866 210,708 0.194 40,981
20 254 100.0% 0 272308 217,846 0 2,868 214,978 0.178 38,359

Variación en Beneficios -10% VAN SOCIAL -117,967 -117,967

TIR SOCIAL 8%

Para Sensibilidad 4 por variación de beneficios

“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Beneficios de Usuarios (S/.año)

Inversión Factor de Valor actual
Población Costos de O&M Flujo neto a
Poblacion total a descuento del flujo neto
Años Conectada incrementales a precios
Total Antiguas Nuevas Total precios soc. a precios
(%) precios sociales sociales
(S/.) sociales
9%
Base 225 0.0% 0 0 0
0 226 0.0% 0 0 0 1,941,446 -1,941,446 1.000 -1,941,446
1 228 100.0% 0 245611 307,013 0 2,825 304,188 0.917 279,072
2 229 100.0% 0 245611 307,013 0 2,827 304,186 0.842 256,028
3 231 100.0% 0 245611 307,013 0 2,830 304,183 0.772 234,885
4 232 100.0% 0 245611 307,013 0 2,832 304,181 0.708 215,490
5 233 100.0% 0 250950 313,688 0 2,834 310,854 0.650 202,034
6 235 100.0% 0 250950 313,688 0 2,837 310,851 0.596 185,350
7 236 100.0% 0 250950 313,688 0 2,838 310,849 0.547 170,045
8 237 100.0% 0 250950 313,688 0 2,840 310,848 0.502 156,004
9 239 100.0% 0 256289 320,362 0 2,843 317,518 0.460 146,194
10 240 100.0% 0 256289 320,362 0 2,845 317,517 0.422 134,123
11 242 100.0% 0 256289 320,362 0 2,848 317,514 0.388 123,047
12 243 100.0% 0 261629 327,036 0 2,850 324,186 0.356 115,259
13 244 100.0% 0 261629 327,036 0 2,851 324,184 0.326 105,742
14 246 100.0% 0 261629 327,036 0 2,855 324,181 0.299 97,010
15 247 100.0% 0 261629 327,036 0 2,856 324,180 0.275 89,000
16 248 100.0% 0 266968 333,710 0 2,858 330,852 0.252 83,332
17 250 100.0% 0 266968 333,710 0 2,861 330,849 0.231 76,450
18 251 100.0% 0 266968 333,710 0 2,863 330,847 0.212 70,138
19 253 100.0% 0 266968 333,710 0 2,866 330,844 0.194 64,346
20 254 100.0% 0 272308 340,384 0 2,868 337,517 0.178 60,223

Variación en Beneficios -10% VAN SOCIAL 922,325 922,325

TIR SOCIAL 15%

Para Sensibilidad 5 por variación de beneficios

“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Beneficios de Usuarios (S/.año)

Inversión Valor actual
Población Costos de O&M Flujo neto a Factor de
Poblacion total a del flujo neto
Años Conectada incrementales a precios descuento
Total Antiguas Nuevas Total precios soc. a precios
(%) precios sociales sociales
(S/.) sociales
9%
Base 225 0.0% 0 0 0
0 226 0.0% 0 0 0 1,941,446 -1,941,446 1.000 -1,941,446
1 228 100.0% 0 245611 179,211 0 2,825 176,386 0.917 161,822
2 229 100.0% 0 245611 179,211 0 2,827 176,384 0.842 148,459
3 231 100.0% 0 245611 179,211 0 2,830 176,381 0.772 136,199
4 232 100.0% 0 245611 179,211 0 2,832 176,380 0.708 124,952
5 233 100.0% 0 250950 183,107 0 2,834 180,274 0.650 117,166
6 235 100.0% 0 250950 183,107 0 2,837 180,271 0.596 107,489
7 236 100.0% 0 250950 183,107 0 2,838 180,269 0.547 98,613
8 237 100.0% 0 250950 183,107 0 2,840 180,267 0.502 90,470
9 239 100.0% 0 256289 187,003 0 2,843 184,160 0.460 84,792
10 240 100.0% 0 256289 187,003 0 2,845 184,158 0.422 77,790
11 242 100.0% 0 256289 187,003 0 2,848 184,155 0.388 71,366
12 243 100.0% 0 261629 190,899 0 2,850 188,049 0.356 66,858
13 244 100.0% 0 261629 190,899 0 2,851 188,048 0.326 61,337
14 246 100.0% 0 261629 190,899 0 2,855 188,044 0.299 56,272
15 247 100.0% 0 261629 190,899 0 2,856 188,043 0.275 51,625
16 248 100.0% 0 266968 194,795 0 2,858 191,937 0.252 48,343
17 250 100.0% 0 266968 194,795 0 2,861 191,934 0.231 44,351
18 251 100.0% 0 266968 194,795 0 2,863 191,932 0.212 40,688
19 253 100.0% 0 266968 194,795 0 2,866 191,929 0.194 37,328
20 254 100.0% 0 272308 198,691 0 2,868 195,823 0.178 34,941

Variación en Beneficios -10% VAN SOCIAL -280,584 -280,584

TIR SOCIAL 7%

Para Sensibilidad 6 por variación de beneficios

“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos
región cajamarca

Beneficios de Usuarios (S/.año) Inversión Valor actual

Población Costos de O&M Flujo neto a Factor de
Poblacion total a del flujo neto
Años Conectada incrementales a precios descuento
Total precios soc. a precios
(%) Antiguas Nuevas Total precios sociales sociales
(S/.) sociales
9%
Base 225 0.0% 0 0 0 0 0 0
0 226 0.0% 0 0 0 1941446 0 -1,941,446 0.000 0
1 228 100.0% 0 245611 294,733 0 2825 291,907 1.000 291,907
2 229 100.0% 0 245611 294,733 0 2827 291,906 0.917 267,804
3 231 100.0% 0 245611 294,733 0 2830 291,903 0.842 245,689
4 232 100.0% 0 245611 294,733 0 2832 291,901 0.772 225,401
5 233 100.0% 0 250950 301,140 0 2834 298,307 0.708 211,328
6 235 100.0% 0 250950 301,140 0 2837 298,303 0.650 193,877
7 236 100.0% 0 250950 301,140 0 2838 298,302 0.596 177,868
8 237 100.0% 0 250950 301,140 0 2840 298,300 0.547 163,180
9 239 100.0% 0 256289 307,547 0 2843 304,704 0.502 152,921
10 240 100.0% 0 256289 307,547 0 2845 304,702 0.460 140,293
11 242 100.0% 0 256289 307,547 0 2848 304,699 0.422 128,708
12 243 100.0% 0 261629 313,955 0 2850 311,105 0.388 120,563
13 244 100.0% 0 261629 313,955 0 2851 311,103 0.356 110,608
14 246 100.0% 0 261629 313,955 0 2855 311,100 0.326 101,474
15 247 100.0% 0 261629 313,955 0 2856 311,098 0.299 93,095
16 248 100.0% 0 266968 320,362 0 2858 317,504 0.275 87,167
17 250 100.0% 0 266968 320,362 0 2861 317,500 0.252 79,969
18 251 100.0% 0 266968 320,362 0 2863 317,499 0.231 73,365
19 253 100.0% 0 266968 320,362 0 2866 317,496 0.212 67,307
20 254 100.0% 0 272308 326,769 0 2868 323,901 0.194 62,995

Variación en Beneficios -10% VAN SOCIAL 806,737.0 2,995,519

TIR SOCIAL 14.3%
 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Tabla IV–32. Gráfico del Análisis de Sensibilidad por variación de inversión

Sensibilidad de la rentabilidad del agua por

incrementos en la inversión

Sensibilidad del VAN en Agua Potable

Incremento en los Costos de Inversión

Variación VAN TIR 400,000

0.0% 344,385 11.4%
10.0% 150,241 10.0% 200,000
10.0% 150,241 10.0%
20.0% -43,904 8.7%

VAN (S/.)
0 38.2%
30.0% -238,049 7.7%
0% 5% 10% 15% 20% 25% 30% 35% 40% 45% 50%
38.2% -396,779 6.9%
45.0% -529,266 6.3% -200,000

-400,000

-600,000

VAN
Variación Porcentual de Costos de Inversión

Tabla IV–45. Gráfico del Análisis de Sensibilidad por variación de beneficios

Sensibilidad de la rentabilidad del agua por

disminuciones en los beneficios

Sensibilidad del VAN en Agua Potable

Variación VAN TIR Disminución en los Beneficios
0.0% 344,385 11.4%
800,000
-5.0% 228,797 10.6%
-10.0% 113,209 9.8%
600,000
-20.0% -117,967 8.2% -27.0%
25.0% 922,325 15.1%

VAN (S/.)
400,000
-27.0% -280,584 6.9%
20.00% 806,737 14.3%
200,000

0
-30% -20% -10% 0% 10% 20% 30%
-200,000
Variación Porcentual de Beneficios
VAN

IV.6. Análisis de sostenibilidad

IV.6.1. Financiamiento
El Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, cuenta con la disponibilidad
presupuestal y técnica para llevar a cabo la ejecución del proyecto de inversión
pública referido a la instalación del servicio de agua potable y saneamiento; posee la
capacidad instalada tanto técnica como administrativa, que garantizara la correcta
ejecución del proyecto.

El ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, brindará el financiamiento

total para la elaboración y ejecución del Proyecto “Mejoramiento y ampliación del
sistema de agua potable y saneamiento en el caserío de huacoto
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Medidas adoptadas en relación a la disponibilidad de recursos para cubrir la O&M

Para la fase de operación y mantenimiento del proyecto, se tiene previsto que la
Junta Administradora de los Servicios de Saneamiento – JASS que está inscrita y
reconocida por la Municipalidad Distrital, asumirá el compromiso y responsabilidad
de administrar, operar y mantener el servicio a ser instalado.
 Operación y mantenimiento del sistema de agua potable.
 Uso y manejo adecuado del agua.
 Administración de los servicios de saneamiento básico, lo cual incluye la formulación
del presupuesto, para conocer las necesidades de recursos financieros durante el
año para la adecuada operación y mantenimiento y el cálculo de la cuota mensual
(tarifa) por los servicios prestados.

IV.6.2. Esquema de financiamiento de la inversión

Las posibles fuentes de financiamiento y su nivel de participación en las

inversiones son: El Programa Nacional de Agua y Saneamiento Rural, La
Municipalidad Distrital de Jose sabogal y la población beneficiada.

IV.6.3. Determinación de la cuota de pago de la población

Para garantizar la sostenibilidad financiera del proyecto se ha efectuado un

análisis tarifario a efectos de proponer un nivel de tarifa que permita cubrir
los costos anuales en la situación con proyecto, considerando la capacidad
de pago de los usuarios. La metodología utilizada para la estimación de la
tarifa está basada en el cálculo del costo marginal de largo plazo de los
servicios de agua potable para el horizonte del proyecto. En este sentido la
fórmula utilizada es la siguiente:

V.A. Flujo de costos del proyecto

Tarifa propuesta por m = 3

V.A. volumen de agua

Se ha tenido en cuenta la inversión a precios de mercado de los

componentes de inversión correspondientes al servicio de agua potable y los
volúmenes de agua. Sobre la base de la relación costos por m 3 se han
definido las tarifas para una cobertura en el largo plazo, utilizando una tasa
de descuento del 9%. En el cuadro siguiente se presenta el análisis
correspondiente al servicio de agua potable considerando los costos de
inversión, los costos de operación y mantenimiento y la tarifa resultante.

Tabla IV–23. Cálculo de tarifa promedio de largo plazo

“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Costos Costos
Inversión Costos OyM Factor Valor Actual
Total Costos Consumo Inversión O&M Consumos
Años (Nuevos (Nuevos Actualización Costos I, O&M
(Nuevos Soles) M3/Año (Nuevos (Nuevos M3
Soles) Soles) 9% (Nuevos Soles)
Soles) Soles)
Base
0 2,526,839.71 2,526,839.71 1 2,526,840 2,526,840
1 3,248 3,248 9,511 0.91743 2,980 2,980 8,726
2 3,250 3,250 9,553 0.84168 2,735 2,735 8,040
3 3,254 3,254 9,636 0.77218 2,512 2,512 7,441
4 3,256 3,256 9,678 0.70843 2,306 2,306 6,856
5 3,258 3,258 9,719 0.64993 2,117 2,117 6,317
6 3,261 3,261 9,803 0.59627 1,945 1,945 5,845
7 3,263 3,263 9,845 0.54703 1,785 1,785 5,385
8 3,265 3,265 9,886 0.50187 1,639 1,639 4,962
9 3,269 3,269 9,970 0.46043 1,505 1,505 4,590
10 3,271 3,271 10,011 0.42241 1,382 1,382 4,229
11 3,275 3,275 10,095 0.38753 1,269 1,269 3,912
12 3,277 3,277 10,137 0.35553 1,165 1,165 3,604
13 3,279 3,279 10,178 0.32618 1,069 1,069 3,320
14 3,283 3,283 10,262 0.29925 982 982 3,071
15 3,285 3,285 10,303 0.27454 902 902 2,829
16 3,286 3,286 10,345 0.25187 828 828 2,606
17 3,290 3,290 10,429 0.23107 760 760 2,410
18 3,292 3,292 10,470 0.21199 698 698 2,220
19 3,296 3,296 10,554 0.19449 641 641 2,053
20 3,298 3,298 10,595 0.17843 588 588 1,891
VALOR ACTUAL 2,556,649 2,526,840 29,810 90,304

CIP (Inv+
2,556,649.24 = S/ 28.31 por M3
OM )
90,304.29

CIP ( Inv ) 2,526,839.71 = S/ 27.98 por M3

90,304.29

CIP ( OM ) 29,809.53 = S/ 0.330 por M3

90,304.29

18.00 Consumo de Saturación

Ingreso Promedio de una familia 71.77 Nuevos soles Diferencia Yng. - Egr.
Egreso Promedio de una familia 60.77 Nuevos soles 11.00
ANALISIS DE LA CAPACIDAD DE PAGO Y REQUERIMIENTOS DE SUBSIDIOS
8.28%
Soles por M3
COSTOS UNITARIOS/M3 Limite de Esta dentro Nivel
Pago/conex/m
Capacidad de Capacidad Subsidio
es (Soles)**
Pago (Soles)*** Pago ?? por conexión
Costo Unitario de O & M 0.330 5.94 2.1531 No -3.8
Costo Unitario de Inv + O & M 28.311 509.6 2.1531 No -507.5

** El consumo de 18.00 m3 corresponde al consumo/mes familia según el estudio de demanda del caso
*** Límite de capacidad de pago/conexión: 2.1531
 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Por lo el consumo mensual de cada familia para el presente proyecto es de S/. 2.20

IV.6.4. Participación de los Beneficiarios

Los beneficiarios serán responsables de organizar y promover el cuidado de la

infraestructura del sistema de agua potable y saneamiento, así como de la operación
y mantenimiento de dicha obra.

IV.7. Impacto ambiental

IV.7.1. Principales impactos negativos

Tabla IV–33. Descripción de los impactos ambientales.
Etapas del
Actividades
preye cto
Demolición de los
componentes existentes
Desbroce, excavación,
movimiento de tierras,
nivelación y construcción
Movilización y uso de
vehículos a utilizarse,
transporte de materiales,
material excedente
Ruidos molestos( 61 dB - 75
Utilización de vehículos, para
dB), molestias auditivas al
la construcción de la obra
personal de la obra
Disposición inadecuada de
material excedente
Mantenimiento de equipos y
vehículos, así como
abastecimiento de
combustibles
Ejecución
Construcción de las obras
lineales y no lineales
Im pacto Identificado sobre el m edio
Físico biológico socioeconóm ico.
Generación de ruido, polvo, Molestias localizadas mínimas y
desmonte temporales.
material particulado (PM10, Inconvenientes para las personas,
PM25), generado por la aparición de alergias y otras molestias,
remoción y arrastre de afectando la salud de las personas
particulas del suelo y expuestas especialmente los
materiales de construcción. trabajadores.
Emisiones de gases de
combustión (CO, CO2, NO2,
etc)
Alteración de la calidad
sonora, podría af ectar a
ciertas especies de f auna
silvestre, pero de f orma
mínima, temporal y
localizada.
Disminución de la calidad del
Alteración del paisaje de manera
agua en los f lujos de
puntual y permanente
escorrentía superficial
Contaminación de aguas,
contaminación de suelos por
vertimientos accidentales de
combustibles y lubricantes
Contaminación de aguas y de
suelos por vertimientos Alteración del paisaje de manera
accidentales de combustibles puntual y permanente
y lubricantes
Contaminación de aguas y de
Generación de empleo temporal por la
suelos por el inadecuado eliminación de cobertura
utilización de mano de obras
manejo de los residuos sólidos vegetal
especializada y no especializada
generados.
Ocurrencia de accidentes en la etapa
Erosión, deslizamiento y
de construcción, ya sea sobre los
compactación de suelos.
propios trabajadores o los transeuntes.

Posibles inconvenientes mínimos y

Contratación de personal
durante la etapa de
construcción.
Desplazamiento del personal
a la obra, ruidos y otros.
Ocupación del personal de
obra
Operación y f uncionamiento
Operación y
del sistema de agua potable y
m antenim iento
saneamietno
Limpieza de la zona
Cierre de
ejecución Acondicionamiento de las
superf icies intervenidas
Demolición de algunos
componentes existentes del
localizados para el tráf ico de los
comuneros
Aumento de los ingresos económicos
de las f amilias de los trabajadores
Desplazamiento temporal
de la avif auna de la zona
Presencia de residuos sólidos
y ef luentes líquidos orgánicos
f avorece la proliferación de
vectores inf ecciosos que
af ectan la salud de las
personas
Mejora de la calidad económica de la
población del lugar
Mala relación entre los beneficiarios al
no haber una coordinación adecuada.
Generación de ruido, polvo, Molestias localizadas mínimas y
desmonte temporales.
De manera que guarde
Mejora de las condiciones
armonia con la morfología
para la vida silvestre
existente
Generación de ruido, polvo,
desmonte
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

Fuente: Elaboración Especialista Ambiental.

 “Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos región
cajamarca

IV.7.1. Medidas de mitigación y control a implementar.

Tabla IV–34. Medidas de mitigación y control

MEDIDAS DE PREVENCIÓN, MITIGACIÓN, REMEDIACIÓN Y COMPENSACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES

ETAPAS DEL
PROYECTO IMPACTO IDENTIFICADO ACTIVIDAD CAUSANTE TIPO DE MEDIDA MEDIDA PROPUESTA ÁMBITO DE APLICACIÓN RESPONSIBLE

Movimiento de tierras, desbroce, Riego periódico de las superfi cies de actuación Área de trabajo
Emisión de material
excvaciones y construcción de las Preventiva Material excavado deberá ser humedecido y tapado con plástico,
particulado (PM10, PM2,5) Área de trabajo
obras manta, etc.

Emisión de material
Preventiva Riego de las vias de acceso Vías de acceso
particulado (PM10, PM2,5)

Generación de gases y Vehículos y maquinas con certifi cado de revisión técnica

Preventiva y correctiva en toda la obra
humos (CO,CO2, NO2,SO2) Movilización y desmovilización de
vehículos Contar con hoja de control de mantenimiento de cada vehículo
Provisión de accesorios de reducción de ruido en todos los
vehículos
Generacion de ruido
Preventiva y correctiva evitar en lo posible el uso simultaneo de máquinas y otros en todo el área de trabajo
(61dB a 75 dB)
equipos en horarios de descanso de la población
Dotar de EPP los trabajadores expuestos a ruidos fuertes.
EJECUCIÓN DEL
Emisión de material Carga, descarga y transporte de Humedecer los materiales y transportarlos bien tapados con Contratista
PROYECTO Preventiva
particulado material de préstamo manta húmeda, lona o plástico. en toda la obra
Área de trabajo y
Emisión de material
carga, descarga y transporte de Preventiva Humedecer los materiales excedentes y transportarlos bien vehículos que lo
particulado
material excedente tapados con manta húmeda, lona o plástico. trasnportan
Emisión de gases y
Manejo adecuado de los residuos sólidos generados en el área
emisión de material Área de trabajo
de trabajo.
particulado
Inadecuada gestión de residuos
Contaminación de suelos Preventiva y correctiva Manejo adecuado de los residuos sólidos generados en el área
sólidos
por lixiviados de trabajo.
Área de trabajo
Contaminación del agua Manejo adecuado de los residuos sólidos generados en el área
por lixiviados de trabajo.
Contaminación de suelos
por derrames de Mantenimeitno de vehículos y El abastecimiento de combustibles y lubricantes a los vehículos y
Preventiva y correctiva Área de mantenimiento
combustibles y abastecimiento con combustibles y máquinas se realizará en un lugar específi co y adecuado
liubricantes lubricantes
 por derrames de Mantenimeitno de vehículos y El abastecimiento de combustibles y lubricantes a los vehículos y
“Proyecto Ampliacion Preventiva y correctiva Área de mantenimiento
combustiblesyy Mejoramiento del servicio
abastecimiento de agua potable
con combustibles y en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia
máquinas se realizará en un lugar específico y adecuado de san marcos región
cajamarca
liubricantes lubricantes
Priorizar la contratación de pobladores locales que residan en la
Generción de empleos Generación de empleos zona de infl uencia del proyecto
temporales(mano de obra temporales en toda la etapa de Relaizar una labor informativa para difundir la política de
califi cada y no califi cada ejecución del proyecto contratación de mano de obra, así como la demanda del personal
requerido.
Localidad
Elaboración y presentación de los Realizar talleres informativos para la población y las autoridades
estudios técnicos a las principales, señalando las conclusiones y los puntos relevantes
Posibles confl ictos con la
autoridades competentes podrian Preventiva y compensatoria del mismo, entre ellos el área de infl uencia del proyecto, las
población local
generar desacuerdos a la diferentes actividades a realizarse, los riesgos e impactos
EJECUCIÓN DEL
población ambientales y sociales que se puedan generar. Contratista
PROYECTO
Afectación de la flora por El personal deberá realizar sus actividades dentro del sector
Las diferentes actividades
eliminación de la correspondiente.
realizadas durante la etapa de Preventiva y compensatoria
cobertura vegetal y Realizar la reposición de la cobertura vegetal en los espacios
construcción
material particulado afectados por las obras ejecutadas
Área de trabajo y
Las diferentes actividades
Los vehículos deberán usar silenciadores para apaciguar el ruido localidad
Afectación de la fauna realizadas durante la etapa de
por el desplazamiento construcción incremento del Preventiva y correctiva
Información al personal sobre la importancia de valorar los
temporal de la zona tráfi co, desplazamiento del
recursos naturales (fauna) y el medio ambiente
personal
Operación y puesta en marcha de
OPERACIÓN los sistemas de agua potable y
saneamiento
Contaminación de suelos Comité de regantes,
Limpieza de los componentes del Manejo adecuado de los residuos sólidos generados en el área
y contaminación del agua Preventivo y correctivo autoridades localess y
sistema de agua y saneamiento de trabajo.
por lixiviados municipalidad
MANTENIMIENTO Área de trabajo y
Inadecuada gestión de residuos
contenedores de los
sólidos.
residuos sólidos

Generación de ruido, Desmontaje de infraestructuras Humedecimiento de la zona

polvo, molestias provicionales, limpieza general Preventiva Utilización de filtros para los equipos En lugares estratégicos
localizadas del área
Cierre y Amortiguadores de ruidos
Contratista
abandono
Revegetar promoviendo la estabilidad y el acceso a la vida
Modificación del paisaje Readecuación de las áreas
Correctiva y compensatoria silvestre y humana en toda la obra
natural utilizadas
De manera que guarde armonía con la morfología existente
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal
distrito de jose sabogal provincia de san marcos región cajamarca

IV.8. Selección de la alternativa

La alternativa más favorable de acuerdo a la evaluación social de las alternativas, y los

análisis de sensibilidad y de sostenibilidad es la Alternativa N° 01, que consiste en:

- Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de Huacoto – Distrito de Jose

Sabogal provincia de San Marcos, Región Cajamarca, será un sistema de agua potable
por gravedad sin tratamiento utilizando tuberías PVC.
- Construcción de 45 conexiones intradomiciliarias
- Construcción de 45 letrinas de arastre hidraulico
- Programa de capacitación en administración, operación y mantenimiento de SAP.
- Campaña de capacitación en educación sanitaria sobre adecuadas prácticas de
higiene.

Se determinó una sola alternativa de solución al problema para el sistema de agua

potable, cuyos indicadores económicos, sociales y ambientales son positivos:

Cuadro Nº 35: Resumen de indicadores

Descripción Alternativa 1 Alternativa 2

1.   Evaluación Social    

Sistema de Agua Potable    

VAN S/. 344,385.17 S/. 388,485.44

TIR 11.4% 13.5%

2. Sostenibilidad del proyecto Asegurada Asegurada

3. Impacto ambiental Ninguno Ninguno

4. Selección de alternativas SELECCIONADA No seleccionada


 Conclusión: Como el VAN social de la alternativa 1 es mayor al Van social de la
alternativa 2 y a la ves mayor que cero y el TIR social de la alternativa 1 es mayor
que la TIR social de la alternativa 2 y a su vez es mayor que La Tasa Social de
Descuento del 9%, se concluye que el proyecto alternativo 1 es más rentable
socialmente y es viable económicamente para el país.
“Proyecto Ampliacion y Mejoramiento del servicio de agua potable en el caserio de Huacoto distrito de jose sabogal distrito de jose sabogal provincia de san marcos región
cajamarca

IV.9. Plan de implementación

La elaboración del estudio del perfil está considerada en un periodo de 75 días calendarios.
La elaboración del estudio definitivo está considerada en un periodo de 75 días calendarios.
Para la ejecución de obra está considerado un tiempo de 120 días calendarios.
Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

IV.10. Organización y gestión

Se define como se organizaran los involucrados para lograr una eficiente ejecución del PIP y que
se logren los resultados previstos de manera sostenible, para ello se indica los puntos siguientes:

IV.10.1. Involucrados.
Los actores involucrados en la etapa de ejecución del PIP son el programa nacional de
saneamiento rural, la Empresa Constructora y entre los involucrados en la Operación y
Mantenimiento del PIP tenemos la población del centro poblado, a través de la Junta
Administradora de los Servicios de Saneamiento (JASS).

IV.10.2. Roles y funciones.

El programa nacional de saneamiento rural tiene la función de elaborar el expediente técnico y la
ejecución del proyecto en base el cronograma establecido, esta ha demostrado poseer la
capacidad técnica al contar con personal altamente calificado, y a través de la misma se encarga
de velar por el cumplimiento de los acuerdos contractuales cuando las obras se ejecutan por
contrata. Así mismo el PNSR cuenta con RR.HH especializados, maquinarias y comprobada
capacidad logística, posee la capacidad financiera encontrándose dentro de sus prioridades la
ejecución del PIP.

La Empresa Constructora que ejecute la obra deberá tener la capacidad técnica y financiera para
ejecutar adecuadamente todos los componentes de la obra, además deberá sustentar experiencia
en la ejecución de este tipo de Proyecto.

Constitución de la Junta Administradora de los Servicios de Saneamiento (JASS) del caserío de

Huacoto, la cual asumirá la responsabilidad de la gestión de los servicios a ser implementados,
así como de capacitarse para cumplir dicha responsabilidad, y administrar las cuotas familiares
establecidas de acuerdo a los costos necesarios para la adecuada administración, operación y
mantenimiento de los servicios.

La población beneficiaria, participara oportuna y activamente en las sesiones de capacitación de

Educación Sanitaria, Operación y Mantenimiento del sistema.

IV.10.3. Responsabilidad.
La entidad responsable de conducir y monitorear la ejecución del proyecto es el PNSR, siendo el
encargado del 100% del financiamiento, así como de velar por el cumplimiento de las condiciones
contractuales por parte de la Constructora, para su posterior transferencia de responsabilidad en
cuanto a la operación y mantenimiento a la Junta Administradora de los Servicios de
Saneamiento (JASS).
Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

IV.11. Matriz de marco Lógico

Matriz de Marco Lógico de la alternativa seleccionada.

MEDIOS DE
OBJETIVOS INDICADORES SUPUESTOS
VERIFICACIÓN

Mejora de la calidad
Al año 5°: El 90% de la
de vida de la Encuestas de
población encuestada
población del evaluación de
considera que ha  
Caserío huacoto, impacto por el
mejorado su calidad de
distrito de jose proyecto.
vida.
sabogal.
FIN

Alto índice de
Al año 5: Por mejora en
enfermedades Reporte anual del
los servicios de La población pone en
gastrointestinales, Centro de Salud
saneamiento básico, en la práctica los
diarreicas, en el e Informes de la
zona del proyecto conocimientos
Caserío huacoto, Dirección
disminuye 50% la tasa de obtenidos en la
PROPÓSITO

distrito de jose Regional de

morbilidad asociada a campaña de
sabogal, provincia Salud de
enfermedades de origen educación sanita.
Cajamarca – Cajamarca.
hídrico
Cajamarca.

No se produce
Al año 1: Se cuenta con el
eventos naturales ni
MF 1: Adecuada sistema de agua sin
Informe anual de provocados que
Infraestructura de tratamiento potable por
JASS afecten la
agua potable gravedad con tuberías
infraestructura del
PVC.
proyecto.

Al año 2: el 90% de Encuestas de La Junta

MF 2: Mejora de los
familias realizan evaluación de Administradora asume
niveles de
adecuadas prácticas de impacto por el su responsabilidad de
educación sanitaria.
higiene. proyecto. gestión del proyecto.

Predisposición de la
población por
MF 3: Mejora de los
Al año 1: el 100% de participar en charlas
niveles de
integrantes del consejo se de educación
capacitación en
encuentran capacitados Registro de sanitaria, además se
COMPONENTES

gestión, operación y
en temas de gestión capacitación tomara conciencia
mantenimiento del
administración, operación sobre la utilidad de
sistema de agua y
y mantenimiento del SAP. cambiar sus patrones
saneamiento
en cuanto a salud e
higiene.

SISTEMA DE AGUA Resolución de Se ejecute la obra en

POTABLE: Al finalizar la aprobación del los plazos
ejecución del proyecto se expediente establecidos.
tendrá un sistema de agua técnico. - Disponibilidad
ACTIVIDADES

potable con 45 conexiones - Informes de presupuestal.

(ACCIONES)

intradomiciliarias en supervisión. - Cumplimiento de

CAPTACIONES DE viviendas 45 beneficiarios - Cuadernos de normas de
LADERA (3 UNID.) capacitados en educación obra contrataciones y
sanitaria y JASS en - Valorizaciones adquisiciones del
administración operación y de obra.
 Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

MEDIOS DE
OBJETIVOS INDICADORES SUPUESTOS
VERIFICACIÓN

mantenimiento a un costo - Liquidación de

de S/. 1,746,261.14 obra
LÍNEA DE
- Actas de Estado.
CONDUCCIÓN
recepción y
Gastos Generales entrega de obra.
(10.65%) : S/. 174,626.11

CÁMARA DE Utilidad (5.00% CD):

REUNIÓN S/. 87,313.06

I.G.V. (18.00 % Sub Resolución de

CÁMARA ROMPE Total): S/. 361,476.05 aprobación del
PRESIÓN TIPO 7 expediente
Se ejecute la obra en
Costos de Supervisión de técnico.
los plazos
VÁLVULAS DE Obra (5. % CD): - Informes de
establecidos.
PURGA Y S/. 87,313.06 supervisión.
- Disponibilidad
VÁLVULAS DE - Cuadernos de
Costos de liquidación de presupuestal.
AIRE obra
obra (2 % CD) - Cumplimiento de
- Valorizaciones
S/. 34925.22 normas de
RED DE de obra.
contrataciones y
DISTRIBUCIÓN - Liquidación de
Costo de Elaboración de adquisiciones del
obra
Exped. Técnico (2. % CD) Estado.
- Actas de
S/. 34,925.22 recepción y
PILETA entrega de obra.
DOMICILIARIO
TIPO PEDESTAL COSTO TOTAL DEL
PROYECTO: S/.
2,526,839.86

Elaboración: Formulador.

IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.

V.1 CONCLUSIONES.

 El problema que intenta solucionar el PIP es el: “Elevado índice de enfermedades

gastrointestinales, diarreicas en el Caserío Huacoto, Distrito de Jose Sabogal, Provincia de
San Marcos”.

 La alternativa seleccionada es la Alternativa N° 01, que consiste en: la construcción de un

sistema de agua potable por gravedad sin tratamiento con tuberías instalación de 45
conexiones domiciliarias con 45 lavaderos con escurridero, 45 letrinas con arrastre
hidráulico, programa de capacitación en administración, operación y mantenimiento de
SAP, capacitación en educación sanitaria sobre adecuadas prácticas de higiene,
representando una inversión a precios de mercado de COSTO TOTAL DEL PROYECTO:
S/. 2,526,839.86

 El financiamiento del proyecto estará a cargo La Municipalidad Distrital de Jose Sabogal la

cual buscara el financiamiento ante el ministerio de vivienda construcción y saneamiento
Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

 La sostenibilidad del proyecto está dado por la capacitación post inversión, conformación
de una JASS, compromisos y disponibilidad de pago de tarifas para operación y
mantenimiento del sistema y capacidad de pago de los beneficiaros.

 La evaluación económica se ha dado como resultado los siguientes indicadores: Agua

potable con un VANS = S/. 344,385.17 y una TIR de 11.4%.

 El análisis de sensibilidad consistió en realizar una variación de la inversión en +-30% así

como variar los costos de operación y mantenimiento en los mismos porcentajes. Ante el
incremento del 10% de la inversión el proyecto deja de ser rentable, sin embargo cuando la
variación de los costos es por parte de la variable operación y mantenimiento en +-30%, el
proyecto continúa siendo rentable socialmente.

 Luego de analizado el proyecto se concluye que el proyecto es socialmente rentable y se

ajusta a una necesidad de la población involucrada.

 La cuota familiar se ha determinado en S/. 2.20 (dos con 20/100 nuevos), basado en el
cálculo de los costos de operación y mantenimiento del sistema de agua potable.

 Los costos de inversión del presente proyecto se detalla en el cuadro siguiente:

Cuadro Nº 80: Costo Total del Proyecto

COSTO DIRECTO 1,746,261.14

GASTOS GENERALES (10 % CD) 174,626.11
UTILIDAD (5.00% CD) 87,313.06
======================
SUB TOTAL 2,008,200.31
IMPUESTO GENERAL A LA VENTAS IGV (18.00%) 361,476.05
======================
VALOR REFERENCIAL DEL PROYECTO 2,369,676.36
=====================
COSTOS DE SUPERVISION DE OBRA ( 5 % CD) 87,313.06
COSTOS DE LIQUIDACION DE OBRA (2.00 % CD) 34,925.22
COSTO DE ELABORACION DEL EXPEDIENTE TECNICO ( 2 % CD) 34,925.22
=====================
PRESUPUESTO TOTAL DEL PROYECTO 2,526,839.86

Son: Dos Millones Quinientos Veintiséis Mil Ochocientos Treintainueve Con

86/100 Soles

V.2 RECOMENDACIONES.

Se recomienda aprobar el presente Estudio de Pre Inversión al nivel de Perfil y declararlo viable en
el Marco del Sistema Nacional de Inversión Pública por haberse demostrado que el proyecto es
viable técnica, económica, social y ambientalmente; para que se prosiga con la Fase de Inversión
que inicia con la elaboración del Expediente Técnico y consecuentemente la Ejecución del mismo.
Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

I. ANEXOS
Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

PANEL FOTOGRÁFICO
Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

PANEL FOTOGRÁFICO

PROYECTO: “INSTALACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINIZACIÓN EN EL CASERÍO DE

SULLUSCOCHA, DISTRITO DE LLACANORA, PROVINCIA CAJAMARCA, REGIÓN CAJAMARCA”
FOTO Nº 01
Levantamiento Topográfico de la parte baja de la zona de Intervención

FOTO Nº 02
Levantamiento Topográfico de la parte baja de la zona de Intervención
Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

FOTO Nº 03

Levantamiento Topográfico en el Manantial Nº 01

Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

FOTO Nº 04

Levantamiento Topográfico de la parte central de la zona de Intervención

Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

FOTO Nº 05

Levantamiento Topográfico de la parte alta de la zona de Intervención

Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

DOCUMENTACIÓN
SUSTENTATORIA
Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

1.- PRESUPUESTO
 ALTERNATIVA Nº 01
 ALTERNATIVA Nº 02

Proyectista: Ing. Teofilo E. Reyes Benites Enero del 2016

Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

2.- RELACIÓN DE
BENEFICIARIOS

Proyectista: Ing. Teofilo E. Reyes Benites Enero del 2016

Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

PLANOS

Proyectista: Ing. Teofilo E. Reyes Benites Enero del 2016

Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil del Proyecto: “Instalación del Sistema de Agua Potable en el Caserío de
Sulluscocha – Distrito de Llacanora, Provincia Cajamarca, Región Cajamarca”

1.- PRESUPUESTO
 ALTERNATIVA Nº 02

Proyectista: Ing. Teofilo E. Reyes Benites Enero del 2016