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UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PER

FACULTAD DE INGENIERA MECNICA

TESIS
IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE GESTIN DE

CALIDAD BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2008 PARA

MEJORAR EL MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE LA

GRA DE ARRASTRE EN LA CONCESIN VIAL AHP

PRESENTADA POR:

LOPEZ QUIONES, Yuri Leo

Para optar el ttulo de Ingeniero Mecnico

HUANCAYO PER

2016
ASESOR:

Msc. Jorge Edgar Salazar Mercado

ii
DEDICATORIA

Este trabajo est dedicado a mi madre por su

inagotable e interminable apoyo durante toda

mi etapa escolar y universitaria, tambin a mis

hermanos y esposa por el apoyo pues hasta

hoy no dejan de hacerlo, a la universidad por

sus conocimientos, a los compaeros y

maestros por sus aportes de sabidura.

iii
NDICE

ASESOR: ................................................................................................................... II

DEDICATORIA ......................................................................................................... III

NDICE ...................................................................................................................... IV

NDICE DE TABLAS............................................................................................... VIII

NDICE DE FIGURAS ............................................................................................... IX

RESUMEN ............................................................................................................... XII

ABSTRACT ........................................................................................................... XIV

INTRODUCCIN ................................................................................................... XVI

CAPTULO I PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO .................................................... 18

1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA .......................................................... 18

1.2. PROBLEMA DE INVESTIGACIN ............................................................... 19

iv
1.3. FORMULACIN DEL PROBLEMA .............................................................. 19

1.4. OBJETIVOS DE INVESTIGACIN ............................................................... 19

1.4.1. Objetivo general ......................................................................................... 20

1.5. JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA ............................................................. 20

1.5.1. Logros alcanzados ..................................................................................... 20

1.5.2. Beneficios .................................................................................................. 21

1.5.3. Alcances. ................................................................................................... 21

1.5.4. Limitaciones. .............................................................................................. 23

1.5.5. Hiptesis. ................................................................................................... 23

CAPTULO II MARCO TERICO ............................................................................ 24

2.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN ................................................ 24

2.1.1. Antecedentes internacionales .................................................................... 24

2.1.2. Antecedentes nacionales ........................................................................... 26

2.2. BASES TERICAS ....................................................................................... 27

2.2.1. Sistema de Gestin ISO 9001.................................................................... 27

2.2.2. Definiciones y Alcance. .............................................................................. 28

2.2.3. Campo y Aplicacin de la Norma ISO 9001:2008. ..................................... 29

2.2.4. Principios de Gestin de Calidad. .............................................................. 29

2.2.5. Procedimiento para Implementar un Sistema de Gestin de Calidad. ....... 31

2.2.6. Normalizacin, certificacin y sus beneficios. ............................................ 35

2.2.7. Mantenimiento. .......................................................................................... 40

2.2.8. Gestin del Mantenimiento ........................................................................ 41

v
2.2.9. Tipos Mantenimiento .................................................................................. 44

2.2.10. Descripcin de una gra de arrastre. ..................................................... 55

2.2.11. Principales Componentes hidrulicos de la gra de arrastre. ................ 57

2.2.12. Definiciones conceptuales y operacionales ............................................ 63

2.2.13. Definiciones operacionales..................................................................... 63

2.3. SISTEMA DE HIPTESIS............................................................................. 64

CAPTULO III ASPECTOS METODOLGICOS ..................................................... 65

3.1. TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIN ............................................................ 65

3.1.1. Nivel de investigacin ................................................................................ 65

3.2. DISEO DE LA INVESTIGACIN ................................................................ 66

3.3. POBLACIN Y MUESTRA DE LA INVESTIGACIN. ................................. 67

3.3.1. Poblacin. .................................................................................................. 67

3.3.2. Muestra. ..................................................................................................... 67

3.4. OPERACIONALIZACIN DE VARIABLES .................................................. 68

3.5. UNIDAD DE OBSERVACIN. ...................................................................... 69

3.5.1. Materiales usados en la investigacin. ...................................................... 70

3.6. TCNICAS DE RECOLECCIN DE DATOS. .............................................. 70

3.6.1. Diseo de instrumentacin para la recoleccin de datos. .......................... 70

3.6.2. Instrumento de anlisis documental. .......................................................... 70

3.7. VALIDACIN DE DATOS ............................................................................. 79

vi
3.8. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIN. .............................................. 79

CAPTULO IV PRESENTACIN DE RESULTADOS.............................................. 81

4.1. RESULTADOS DE LA INVESTIGACIN ..................................................... 81

4.1.1. Presentacin de los resultados de tipos de emergencias .......................... 82

4.2. ANLISIS ESTADSTICO DE LOS RESULTADOS ..................................... 87

4.2.1. Efectos estimados...................................................................................... 89

4.2.2. Anlisis de varianza ................................................................................... 90

4.3. PRUEBA DE HIPTESIS ............................................................................. 90

CONCLUSIONES .................................................................................................... 91

RECOMENDACIONES ............................................................................................ 93

BIBLIOGRAFA ....................................................................................................... 95

vii
NDICE DE TABLAS

Tabla 2.1: Pesos del Chasis ................................................................................. 61

Tabla 2.2: Motor del Hino FM ............................................................................... 62

Tabla 2.3: Neumticos del Hino FM...................................................................... 62

Tabla 3.1: Unidad de muestra. ............................................................................. 67

Tabla 3.2: Operacionalizacin de la variable dependiente ................................... 68

Tabla 3.3: Operacionalizacin de la variable independiente ................................. 69

Tabla 3.4: Documentacin elaborada. .................................................................. 70

viii
NDICE DE FIGURAS

Figura 2.1: Evolucin del mantenimiento. ............................................................. 42

Figura 2.2: Fallas del mantenimiento. ................................................................... 50

Figura 2.3: Curva de la Baera. ............................................................................ 53

Figura 2.4: Concesin Vial AHP. .......................................................................... 56

Figura 2.5: Gra de arrastre tipo pesado. ............................................................. 57

Figura 2.6: Toma Fuerza. ..................................................................................... 57

Figura 2.7: Bomba Hidrulica. .............................................................................. 58

Figura 2.8: Vlvula de control. .............................................................................. 58

Figura 2.9: Tanque Hidrulico. ............................................................................. 59

Figura 2.10: Cilindro Hidrulicos. .......................................................................... 59

Figura 2.11: Vlvula de seguridad. ....................................................................... 60

Figura 2.12: Winche Hidrulico. ............................................................................ 60

Figura 2.13: Medidas del Chasis. ......................................................................... 62

Figura 3.1: Check List de equipos y vehculos. .................................................. 72

Figura 3.2: Lista verificacin Manto preventivo. .................................................... 73

Figura 3.3: Lista verificacin Manto correctivo. ..................................................... 74

Figura 3.4: Diagrama de flujo del manto preventivo antes de la implementacin. 75

ix
Figura 3.5: Diagrama de flujo del manto preventivo despus de la implementacin.

.............................................................................................................................. 76

Figura 3.6: Orden de Servicio. .............................................................................. 77

Figura 3.7: Maestro de Repuestos........................................................................ 77

Figura 3.8: Orden de Compra. .............................................................................. 78

Figura 4.1: Tipos de emergencia en el Proyecto Survial 2013. ............................ 82

Figura 4.2: Tipos de emergencia en el Proyecto Can 2013. ................................. 82

Figura 4.3: Tipos de emergencia en el Proyecto Norvial 2013. ............................ 83

Figura 4.4: Tipos de emergencia en el Proyecto Bappo 2013. ............................. 83

Figura 4.5: Tipos de emergencia en el Proyecto Sullana 2013. ........................... 83

Figura 4.6: Tipos de emergencia en el Proyecto La Merced 2013. ...................... 83

Figura 4.7: Tipos de emergencia en el Proyecto Lambayeque 2013. ................... 83

Figura 4.8: Tipos de emergencia en el Proyecto Tacna 2013. ............................. 84

Figura 4.9: Tipos de emergencia en el Proyecto Icapal 2013. .............................. 84

Figura 4.10: Resumen de volumen de atenciones de proyectos. ......................... 84

Figura 4.11: Tipos de emergencia en el Proyecto Survial 2014. .......................... 85

Figura 4.12: Tipos de emergencia en el Proyecto Can 2014. ............................... 85

Figura 4.13: Tipos de emergencia en el Proyecto Norvial 2014. .......................... 85

Figura 4.14: Tipos de emergencia en el Proyecto Bappo 2014. ........................... 85

Figura 4.15: Tipos de emergencia en el Proyecto Sullana 2014. ......................... 85

Figura 4.16: Tipos de emergencia en el Proyecto La Merced 2014. .................... 86

Figura 4.17: Tipos de emergencia en el Proyecto Lambayeque 2014. ................. 86

Figura 4.18: Tipos de emergencia en el Proyecto Tacna 2014. ........................... 86

Figura 4.19: Tipos de emergencia en el Proyecto Icapal 2014. ............................ 86

Figura 4.20: Resumen de volumen de atenciones de proyectos. ......................... 87


x
Figura 4.21: Cuadro de resumen 2013 ................................................................. 87

Figura 4.22: Cuadro de resumen 2014 ................................................................. 88

Figura 4.23: Media y Desv. Estndar.................................................................... 88

Figura 4.24: Comparacin Tiempo de respuesta 2013-2014................................ 89

Figura 4.25: Comparacin de disponibilidad 2013-2014....................................... 89

Figura 4.26: Representacin geomtrica .............................................................. 90

Figura 4.27: Representacin geomtrica .............................................................. 90

xi
RESUMEN

Este trabajo de tesis fue realizado con el fin de implementar un sistema de gestin
de calidad basado en la norma ISO 9001:2008 para mejorar el mantenimiento
preventivo de la gra de arrastre en la concesin vial AHP.

El objetivo del trabajo es implementar un sistema de gestin de calidad basada en


la norma ISO 9001:2008 para mejorar el mantenimiento preventivo de gra de
arrastre en la concesin vial AHP, demostrando que a travs del desarrollo,
implementacin y mantenimiento del mismo, le permitir mejorar la competitividad y
lograr un alto grado de satisfaccin del cliente y para implementar la Gestin de
Calidad se utiliz como herramienta de estudio la norma ISO 9001:2008; la cual se
revis e interpret cada uno de sus requisitos en los ocho principios que la
conforman. Y a partir de ello se establecieron las bases para el diseo del sistema.

Primero se identificaron los procesos involucrados directamente con el giro del


negocio, los que conforman el mapa de procesos. Seguidamente se realiz un
anlisis de la situacin actual de la empresa, consiguiendo detectar los fallos
existentes en sus procesos. Luego de haber identificado los principales procesos y
establecido la lnea base de la empresa, se redisearon aquellos procesos que lo
requeran de forma que cumplieran con los requisitos de la norma, para ello se
confeccion el Manual de Calidad que tiene como objetivo describir el Sistema de
Gestin de Calidad que incluye el alcance, la poltica de calidad y la estructura
organizacional, seguidamente se procede a presentar el plan de implementacin del
Sistema de Gestin de Calidad donde se exponen las actividades a realizar con sus
respectivos responsables, el cronograma de implementacin, y el programa de
auditora para el mantenimiento del sistema.
xii
Por ltimo, se expondrn las conclusiones referentes al trabajo realizado en cuanto
a la implementacin del Sistema de Gestin de Calidad y las recomendaciones para
mantener dicho sistema funcionando adecuadamente y acorde a los requisitos de la
norma ISO 9001:2008 y la gerencia general.
Palabras Claves: Implementacin de la Norma ISO 9001:2008, Mantenimiento
preventivo de la gra de arrastre.

Autor: Yuri Leo Lpez Quiones.

xiii
ABSTRACT

This thesis was done in order to implement a quality management system based on

ISO 9001: 2008 to improve preventive maintenance crane drag in the highway

concession AHP.

The aim of this work is to implement a management system based on ISO 9001:

2008 quality to improve preventive maintenance crane drag in the highway

concession AHP, showing that through the development, implementation and

maintenance of it, will allow you to improve competitiveness and achieve a high

degree of satisfaction customer and to implement quality management was used as

a study tool ISO 9001: 2008, which was revised and performed each of its

requirements in the eight beginnings that comprise it. From this the basis for system

design were established.

First the processes involved directly with the line of business were identified, which

make up the process map. Then an analysis of the current situation of the company

was conducted, achieving identify existing flaws in their processes. Having identified

the main processes and laid the foundation of the company line, those processes

requiring it so that met the requirements of the standard, for it was drawn were

redesigned the Quality Manual that aims to describe the system quality management

including the scope, quality policy and organizational structure, then proceed to
xiv
present the implementation plan System quality management where activities to do

with their respective officers, the implementation schedule are set, and the audit

program for system maintenance.

Finally, the findings concerning the work will be presented regarding the

implementation of the Quality Management System and recommendations to keep

the system operating properly and according to the requirements of ISO 9001: 2008

and general management.

Keywords: Implementation of ISO 9001: 2008, preventive maintenance crane drag.

Autor: Yuri Leo Lpez Quiones.

xv
INTRODUCCIN

El presente trabajo de investigacin titulada LA IMPLEMENTACIN DE UN

SISTEMA DE CALIDAD BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2008 PARA

MEJORAR EL MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE LA GRA DE

ARRASTRE EN LA CONCESIN VIAL AHP surgi de la necesidad de

establecer un sistema de calidad y redisear los procedimientos de

mantenimiento ya existentes. Adems para optar el Ttulo Profesional de

Ingeniero Mecnico en la Universidad Nacional del Centro del Per.

Tiene como propsito fundamental iimplementar un sistema de gestin de

calidad basada en la norma ISO 9001:2008 para mejorar el mantenimiento

preventivo de gra de arrastre en la concesin vial AHP. Para ello nos

planteamos la hiptesis de que si se implementa un sistema de gestin de

calidad basado en la norma ISO 9001:2008; entonces, podremos mejorar el

mantenimiento preventivo de la gra de arrastre en la concesin vial AHP. As

mismo, se utiliz el tipo de investigacin tecnolgica el cual tiene como

propsito aplicar el conocimiento cientfico para solucionar el problema de

cmo la implementar un sistema de gestin de gestin de calidad. El nivel de

investigacin es aplicada porque tiene como propsito aplicar los resultados de


xvi
la investigacin experimental para mejorar el mantenimiento preventivo de la

gra de arrastre. El diseo es pre - experimental porque no se pueden

controlar los factores que influyen contra la valides interna y externa. Para

llevar a cabo el estudio se ha elaborado un diseo de un grupo con pre prueba

y post prueba.

El tema de tesis se justifica porque gracias a los procedimientos establecidos

por la norma ISO 9001:2008; se logr obtener un incremento de disponibilidad

de 5.76%, en tal sentido se ha realizado el estudio en cuatro captulos como

daremos a conocer en el primer captulo, trata de los aspectos generales de la

investigacin, donde se incluye el planteamiento del problema, objetivos, la

justificacin e importancia. El captulo dos describe el marco terico,

antecedentes de la investigacin, definiciones conceptuales y operacionales.

En el captulo tres se tratan los aspectos metodolgicos del trabajo de

investigacin como son el nivel, tipo, diseo y las tcnicas de procesamiento

de datos. En el captulo cuatro se presentan los resultados de la investigacin

con el anlisis estadstico y resultados. Finalmente se presenta las

conclusiones y recomendaciones de la tesis.

El Autor.

xvii
CAPTULO I

PLANTEAMIENTO DEL ESTUDIO

1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Debido a que en los ltimos aos la demanda de concesionar las carreteras

construidas por el ministerio transporte y comunicacin del Per y siendo una

de las fuentes ms importantes el auxilio mecnico con gras de arrastre

como respaldo y por otro lado el mantenimiento de estas carreteras, la

finalidad de estos dos puntos es evitar posibles accidentes dentro de la

carreta por choques de buses, camiones, camionetas y autos , donde las

gras de arrastre tiene un papel importante que es el auxiliar vehculos

accidentados en el menor tiempo posible y por ello que necesitamos que las

empresas vinculas al rubro de mantenimiento vial, cuentan con estas gras

totalmente operativas el mayor tiempo posible, en este caso en particular de

la concesin vial AHP; si ello no se cumple se tendr como consecuencia el

aumento de accidentes provocados por vehculos accidentados dentro de la

carretera.

18
1.2. PROBLEMA DE INVESTIGACIN

En toda actividad industrial, se adoptan formas y tamaos diversos,

dependiendo de los factores tales como demanda de productos, satisfaccin

al cliente, la disponibilidad de obtener recursos financieros y las posibilidades

de obtencin de materia prima tales como, materiales, energa, recursos

humanos, etc. Por ello es frecuente encontrarse frente a una empresa, que

desarrolla sus actividades industriales de acuerdo a la disponibilidad de sus

condiciones; ms an empresas globalizadas con mayor visin de sus

actividades productivas.

En toda empresa las estrategias y polticas organizacionales se planean y

administran dependiendo de todos y cada uno de sus factores que puedan

regular sus actividades industriales, y estas actividades como el

mantenimiento preventivos de las gras de arrastre son las que regulan las

actividades de los equipos. Estas actividades de mantenimiento se estudian

en la ingeniera de mantenimiento, que comprende una serie de funciones

como el de aplicacin de procesos creativos cientficos-tcnicos, de la

planificacin y gestin empresarial, las cuales permitirn alcanzar un mayor

grado de confiabilidad y operacin de sus sistemas, maquinas, instalaciones,

procesos e infraestructura.

1.3. FORMULACIN DEL PROBLEMA

Cmo la implementacin de un sistema de gestin de calidad basado en la

norma ISO 9001:2008 mejora el mantenimiento preventivo de la gra de

arrastre en la concesin vial AHP?

1.4. OBJETIVOS DE INVESTIGACIN


19
1.4.1. Objetivo general

Implementar un sistema de gestin de calidad basada en la norma

ISO 9001:2008 para mejorar el mantenimiento preventivo de gra de

arrastre en la concesin vial AHP.

1.5. JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA

1.5.1. Logros alcanzados

El logro fundamental alcanzado en el presente trabajo de

investigacin es la mejora del mantenimiento preventivo de la gra de

arrastre en la concesin vial AHP, gracias a la implementacin del

sistema de gestin de calidad, para lo cual fue necesario considerar

los pasos requeridos que son:

1. Paso 1: Conceptualizacin de la ISO 9001:2008

2. Paso 2: Presentacin de la empresa y su organizacin.

3. Paso 3: Diagnostico de la situacin actual.

4. Paso 4: Documentacin y gestin de recursos.

5. Paso 5: Plan de implementacin, auditoria y resultados.

6. La competitividad en las concesiones viales se ve afectada por la

confiabilidad de sus activos, las cuales son un factor de

negociacin y econmico al asegurar a sus clientes un alto factor

de disponibilidad.

7. Considerar que se debe de mantener el buen estado y

funcionamiento de los activos a travs de los aos.

8. Para lograr lo anterior se requiere tambin de un adecuado plan

de mantenimiento en este caso se trata de la implementacin del


20
sistema de gestin de calidad basado en la norma ISO 9001:2008

en la concesin vial AHP; se proyect mejorar la operacin y en

forma especfica el mantenimiento preventivo de la gra de

arrastre para minimizar el tiempo de respuesta en el auxilio

mecnico de los vehculos accidentados dentro de la concesin

vial AHP, adems fue necesario optimizar la operacin con la

finalidad de mejorar la confiabilidad y disponibilidad de los

equipos, evitar la utilizacin excesiva de las horas extras de

mantenimiento, las recurrentes alarmas, fallas y paradas en los

equipos; y para ello la propuesta consisti en implementar un

sistema de gestin de calidad basado en la norma ISO 9001:2008.

1.5.2. Beneficios

En el presente trabajo de investigacin se indican algunos de los

beneficios que implcitamente nos proporciona la aplicacin del

sistema de gestin de calidad basados en la norma ISO 9001:2008

y que son:

1. Mayor disponibilidad, aumentos reportados de desde 90%

mensual y hasta 97 % frente a meses anteriores.

2. Plan de mantenimiento justificado al negocio, incluyendo

mejorando el mantenimiento preventivo.

3. Mejor seguridad y ambiente.

4. Mejor trabajo en equipo.

5. Mayor entendimiento de los procesos.

1.5.3. Alcances.
21
La sistema de gestin de calidad basado en la norma ISO 9001: para

mejorar el mantenimiento, intencin del presente trabajo de

investigacin, fue implementar un preventivo de la gra de arrastre en

el concesin vial AHP, para lo cual se tuvo en cuenta los 12

procedimientos importantes que considera la metodologa ISO

9001:2008 para poder aplicarla en este estudio:

1. Informacin sobre la familia de normas ISO 9000 (Direccin).

2. Creacin de un equipo y acuerdo de una estrategia (Direccin).

3. Diagnstico del Sistema de Calidad (Responsable de Calidad).

4. Planificacin de la implementacin (Direccin y Responsable de

Calidad).

5. Documentacin del Sistema (Responsable de Calidad).

6. Implementacin e informacin de los avances (Responsable de

Calidad).

7. Definicin de objetivos (Direccin de la empresa y Responsable

de Calidad).

8. Auditora interna (Equipo de auditores).

9. Eleccin de la entidad de certificacin (Direccin).

10. Pre-auditora externa (Entidad de certificacin y Responsable de

Calidad).

11. Auditora de certificacin (Entidad de certificacin y Responsable

de Calidad).

12.Auditoras de mantenimiento (Entidad de certificacin y

Responsable de Calidad)

22
1.5.4. Limitaciones.

Las limitaciones que se presentaron en el presente estudio son las

siguientes:

1. Datos confidenciales de la empresa, es decir se tuvo algunas

restricciones en la obtencin de datos por polticas de seguridad

de informacin de la concesin vial AHP.

2. El periodo que se ha considerado para el presente estudio.

3. Considerar que primordialmente se busc mejorar la de

disponibilidad mecnica de la gra de arrastre de la concesin vial

AHP.

4. El seguimiento a los procesos del mantenimiento preventivo de la

gra de arrastre.

1.5.5. Hiptesis.

Si se implementa un sistema de gestin de calidad basado en la

norma ISO 9001:2008; entonces, podremos mejorar el mantenimiento

preventivo de la gra de arrastre en la concesin vial AHP.

23
CAPTULO II

MARCO TERICO

2.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN

2.1.1. Antecedentes internacionales.

Segn Concepcin Rojas, L. (2008) concluye:

En el trabajo de investigacin titulado: Implementacin del

sistema de gestin de calidad segn la norma ISO 9001:2000 en

una industria plstica, donde se presenta el resultado de la

aplicacin de una metodologa, mediante la cual a una empresa

del orden nacional, de la rama de plsticos establece un sistema

documental de los procesos que interviene en el alcance del

SGC. Siendo 5 procedimientos, 59 instructivos de trabajo y 122

registros de calidad. Para el reaprovisionamiento de la materia

primas se establecieron polticas para evitar el

desabastecimiento y la paras de las mquinas que provocaban

anteriormente retrasos de produccin e incumplimientos de

entrega, adems el indicador de recursos humanos de aumentar


24
en un 75 % la competencia de los colaboradores, se encuentra

en un 72% lo que significa que se debe tomar un plan de accin

para lograr sus objetivos. Este sistema de gestin de calidad

muestra que es eficaz pues se ha cumplido con los resultados

planificados.

Segn Quechol Milln, M. (2005) opina que:

En la tesis denominada Implementacin de la norma

internacional ISO 9001:2000 para un sistema de gestin de

calidad, donde se hace nfasis en el mercado de inters

mundial, por sobresalir entre el gran universo de empresas y por

lo tanto de productos que se conocen en la actualidad, se han

desarrollado nuevas estrategias, herramientas y tcnicas que

permiten alcanzar los objetivos particulares de cada empresa.

La calidad, la competitividad y la productividad cobran un mayor

reconocimiento, se han identificado como los aspectos ms

significativos para la funcionalidad y rentabilidad de cualquier

producto y/o servicio, de ah la preocupacin por considerarlos y

abonarlos de la mejor manera posible. De hecho si una empresa

quiere alcanzar altos niveles en el mercado tanto nacionales

como internacionales, debe enfatizar y mejorar sus procesos es

decir, generar productos y/o servicios que cubran con

determinados requisitos, en base al aprovechamiento oportuno y

adecuado a sus recursos, pudiendo establecer una comparacin

satisfactoria y/o superior a los dems productos.

25
2.1.2. Antecedentes nacionales

Ugaz Flores, L. (2012) opina que:

En la tesis para optar el ttulo de Ingeniero Industrial titulada

"Propuesta de diseo e implementacin de un sistema de

gestin de calidad basado en la norma ISO 9001:2008 aplicado

a una empresa de fabricacin de lejas, donde la implantacin

de un sistema de gestin de calidad mejora la imagen

corporativa de la empresa y fortalece los vnculos de confianza y

fidelidad de los clientes de la organizacin, adems la creacin

de una nueva perspectiva del negocio bajo una poltica de

calidad, objetivos , indicadores de desempeo y un mapa de

procesos, le permite a la empresa analizar peridicamente sus

actividades y realizar una toma de decisiones, asegurando una

planeacin estratgica y mejoras en el menor tiempo, as como

tambin la disponibilidad de los equipos en la empresa de leja.

Incrementando as, las ventas del producto y logrando un menor

costo de mantenimiento de sus equipos.

Medina Bocanegra, J. (2013) opina que:

En la tesis para optar el ttulo de Ingeniero Industrial titulada

"Propuesta de diseo e implementacin de un sistema de

gestin de calidad basado en la norma ISO 9001:2008 a una

empresa del sector construccin, seala que la meta central de

un Sistema de Gestin de Calidad es conseguir la satisfaccin

26
del cliente a travs del cumplimiento de sus requisitos.

Considerando que el cliente puede ser interno (todo el personal

que se encuentran organizacin) y externo (todos los

proveedores y los consumidores), el lograr la satisfaccin del

cliente con el cumplimiento de sus requisitos es la mejor manera

de posicionarse en el mercado nacional; para ello es necesario

gestionar las actividades de la empresa de forma eficaz.

Adems demuestra Finalmente se demuestra que la

implementacin de un Sistema de Gestin de Calidad basado

en la Norma ISO 9001:2008, brinda importantes beneficios a la

organizacin que lo justifica, como por ejemplo obtener una

Tasa Interna de Retorno Econmico igual a 39,34% y una Tasa

Interna de Retorno Financiero igual a 27,47%, donde existe un

Costo de Oportunidad de 20%.

2.2. BASES TERICAS

2.2.1. Sistema de Gestin ISO 9001

Las familias de normas ISO 9000 se definen como una serie de

estndares internacionales que especifican las recomendaciones y

requerimientos para el diseo y valoracin de un sistema de gestin

que asegure que los productos satisfagan los requerimientos

especificados segn Miranda F. Chamorro (2007),

La norma ISO 9001, que forma parte de la familia de normas ISO

9000, ha sido elaborada por el Comit Tcnico ISO/TC176 de la

27
Organizacin Internacional para la Estandarizacin y establece los

requisitos para un buen sistema de gestin de la calidad que puede

utilizarse para su aplicacin interna por las organizaciones, para

certificacin o con fines contractuales. La versin actual de ISO 9001

corresponde a noviembre de 2008.

Este Sistema de Gestin de Calidad est compuesto por los

siguientes aspectos:

1. Procedimientos: responden al plan permanente de pautas

detalladas para controlar las acciones de la organizacin.

2. Procesos: responden a la sucesin completa de operaciones

dirigidos a la consecucin de un objetivo especfico que permite

satisfacer las necesidades de los clientes.

3. Recursos: no solamente econmicos, sino humanos, tcnicos y de

otro tipo, deben estar definidos de forma estable y circunstancial.

2.2.2. Definiciones y Alcance.

Segn su definicin, la norma ISO 9001:2008 especifica los

requisitos para los Sistemas de Gestin de Calidad aplicables a toda

organizacin que necesite demostrar su capacidad para proporcionar

productos y servicios que cumplan los requisitos de sus clientes y los

reglamentarios, ya sea sobre la totalidad de sus procesos o sobre un

rea o producto en particular; tambin es aplicada con el fin de

incrementar la satisfaccin de sus clientes por medio de la correcta

aplicacin del Sistema de Gestin de la Calidad.

28
Esta norma internacional promueve la adopcin de un enfoque

basado en procesos cuando se implementa y mejora la eficacia del

Sistema de Gestin de la Calidad.

2.2.3. Campo y Aplicacin de la Norma ISO 9001:2008.

Siguiendo lo definido, todos los requisitos de esta norma

internacional son genricos y se pretende que sean aplicables a

todas las organizaciones sin importar su tipo, tamao y producto

suministrado. Cuando uno o varios requisitos de esta norma

internacional no se puedan aplicar debido a la naturaleza de la

organizacin y de su producto, pueden considerarse para su

exclusin.

2.2.4. Principios de Gestin de Calidad.

Un principio de gestin de la calidad es un patrn fundamental para

guiar y dirigir de forma exitosa a una organizacin encaminada a la

mejora continua de su desempeo considerando las necesidades de

todas las partes interesadas. Acorde con la norma ISO 9000:2005, se

presentan a continuacin los ocho principios de gestin de la calidad

que pueden ser utilizados por la alta direccin con el fin de conducir a

la organizacin hacia una mejora en el desempeo.

1. Principio 1: Enfoque al Cliente

Las organizaciones dependen de sus clientes y por lo tanto deben

comprender sus necesidades actuales y futuras, satisfacer sus

requisitos y esforzarse en exceder sus expectativas.

29
2. Principio 2: Liderazgo

Los lderes establecen la unidad de propsito y la orientacin de la

organizacin. Ellos deberan crear y mantener un ambiente interno

en el cual el personal pueda llegar a involucrarse totalmente en el

logro de los objetivos de la organizacin. El rol del lder en este

caso implica el mantener a las personas comprometidas en la

labor desarrollada.

3. Principio 3: Participacin del personal

El personal en todos los niveles, es la esencia de una

organizacin y su total compromiso posibilita que sus habilidades

sean usadas para el beneficio de sta. Es por ello que la

organizacin debe preocuparse por mantener a su personal

satisfecho y enfocado en la obtencin de resultados.

4. Principio 4: Enfoque basado en procesos

Un resultado deseado se alcanza ms eficientemente cuando las

actividades y los recursos relacionados se gestionan como un

proceso. Es indispensable identificar tales procesos y la

interaccin que existe entre ellos.

Un proceso es considerado como tal cuando una actividad o

conjunto de actividades utilizan una serie de recursos para poder

transformar las entradas en salidas, las cuales con frecuencia

representan la entrada del siguiente proceso.

5. Principio 5: Enfoque de sistema para la gestin

30
Identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionados

como un sistema contribuye a la eficacia y eficiencia de una

organizacin en el logro de sus objetivos.

6. Principio 6: Mejora Continua.

La mejora continua en el desempeo global de la organizacin

debera ser un objetivo permanente de sta. Esto se refiere a que

dentro de la organizacin siempre se debe buscar alguna

oportunidad para seguir mejorando.

7. Principio 7: Enfoque basado en hechos para la toma de decisin

Las decisiones eficaces se basan en el anlisis de los datos y la

informacin. Se debe impedir la toma de decisiones a partir de

supuestos o repentinas opiniones.

8. Principio 8: Relacin mutuamente beneficiosa con el proveedor.

Una relacin mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de

una organizacin y sus proveedores para crear valor, dado que

estos son interdependientes. Estos ocho principios de gestin de

la calidad deberan ser aplicados de forma conjunta con el

propsito de contribuir en la satisfaccin de las necesidades del

cliente y el cumplimiento de cada uno de los objetivos de la

organizacin.

2.2.5. Procedimiento para Implementar un Sistema de Gestin de

Calidad.

31
A continuacin se describen cada uno de los pasos a seguir para

implementar y mantener un Sistema de Gestin de Calidad basado

en la norma ISO 9001:2008 dentro de una organizacin.

1. Informacin sobre la familia de normas ISO 9000 (Direccin)

Capacitacin a todos los niveles de la empresa. Considerar la

realizacin de talleres, seminarios y/o cursos de formacin

disponibles para todo tipo de necesidades para aumentar los

conocimientos generales sobre ISO 9001:2008. Cabe destacar

que estas capacitaciones se deben realizar antes, durante y

despus de la implementacin, segn sea necesario

2. Creacin de un equipo y acuerdo de una estrategia (Direccin).

El proceso de implementacin comienza por preparar la estrategia

de la empresa. La responsabilidad de un SGC corresponde a la

Direccin, por lo que es vital que sta participe en el proceso

desde sus inicios y designe a un Responsable de Calidad.

3. Diagnstico del Sistema de Calidad (Responsable de Calidad).

Evaluacin de la empresa y verificacin de la situacin actual

desde el criterio de la norma ISO 9001:2008.

4. Planificacin de la implementacin (Direccin y Responsable de

Calidad).

Decisin sobre los recursos a emplear y definicin de la poltica y

objetivos de calidad de la empresa.

5. Documentacin del Sistema (Responsable de Calidad).

El desarrollo de toda la documentacin necesaria para llevar a

cabo el sistema: Manual de Calidad, Manual de Organizacin y


32
Funciones, Manual de Procedimientos, entre otra documentacin

importante.

6. Implementacin e informacin de los avances (Responsable de

Calidad).

Los principios bsicos de la implementacin de un SGC son la

comunicacin y la formacin. Durante la fase de implementacin,

todos los involucrados deben seguir los procedimientos y registrar

informacin que demuestre que realmente estn haciendo lo que

dicen.

7. Definicin de objetivos (Direccin de la empresa y Responsable

de Calidad).

Basndose en los datos obtenidos por medio de los registros, se

definen objetivos estratgicos y mediante ellos, se elabora un plan

de actuacin y seguimiento del proceso para cerrar las brechas

an existentes y poder pulir el SGC.

8. Auditora interna (Equipo de auditores).

Puede ser realizada por la propia empresa o subcontratada. Esta

primera auditora la debe realizar el personal formado en la norma

ISO 9001 y ha de tener una experiencia mnima a definir por la

propia empresa. Cabe resaltar que, dependiendo de la madurez

organizacional, se deben realizar las auditoras internas

necesarias.

9. Eleccin de la entidad de certificacin (Direccin).

La entidad de certificacin es un tercero que evala la eficacia del

SGC y emite un certificado si ste cumple los requisitos de la


33
norma. La eleccin de una entidad de certificacin puede resultar

compleja puesto que hay muchas que operan en el mercado.

10. Pre-auditora externa (Entidad de certificacin y Responsable de

Calidad).

Es realizada por la entidad de certificacin previamente a la de

certificacin, algunas semanas despus de haber implantado el

SGC. Su finalidad es identificar las reas en las que la norma no

se est cumpliendo (si las hay). Esto permite corregir los posibles

problemas antes de la auditora de certificacin.

11. Auditora de certificacin (Entidad de certificacin y Responsable

de Calidad).

La entidad de certificacin estudiar el SGC y determinar la

conveniencia de recomendar su certificacin de acuerdo a la

norma ISO 9001.

12. Auditoras de mantenimiento (Entidad de certificacin y

Responsable de Calidad).

Para conservar la certificacin, se debe seguir utilizando el SGC.

La entidad de certificacin lo comprobar peridicamente para

garantizar que el SGC sigue cumpliendo los requisitos de la

norma.

Todo este proceso puede tomar desde unos seis meses hasta

varios aos, dependiendo de la madurez organizacional y las

buenas prcticas de gestin y manufactura que la empresa tenga

implementadas al momento de empezar con la adopcin del

sistema de gestin de la calidad.


34
En el Anexo 1 se muestra el programa de implementacin del

sistema integrado de gestin de Calidad donde se identifican las

responsabilidades en cada uno de los pasos hasta la certificacin

final del sistema.

2.2.6. Normalizacin, certificacin y sus beneficios.

2.2.6.1. Normalizacin.

Para Miranda et lii (2007).Se trata de una actividad mediante la

cual se verifican criterios respecto a determinados temas y se

hace posible la utilizacin de un lenguaje comn en la

elaboracin de normas que persiguen la proteccin de los

intereses de los clientes. Por tanto, normalizar implica elaborar,

difundir y aplicar normas.

Para Cuatrecasas (2001), la normalizacin es una actividad de

gran importancia para conseguir los objetivos que persigue todo

sistema de calidad; es decir, que los procesos incluidos en el

mismo den lugar a productos y servicios de calidad elevada,

costos bajos y que la comprobacin de todo ello sea posible entre

los clientes potenciales.

La norma ISO 9001 es el mejor mtodo de trabajo considerado

para mejorar la calidad y satisfaccin del consumidor. Esto es a lo

que aspira hoy en da toda empresa competitiva, que quiere no

slo permanecer y sobrevivir en el exigente mercado actual sino

sobresalir entre las empresas del sector.

35
2.2.6.2. Certificacin.

La certificacin es el proceso mediante el cual un tercero (entidad

tercera) da garanta escrita de que un producto, proceso o

servicio es conforme con unos requisitos especficos.

Miranda et lii (2007) definen la certificacin como una actividad

de carcter voluntario que permite establecer la conformidad de

una entidad (empresa, producto o persona) con los requisitos

definidos en una determinada norma, mediante la emisin de un

documento fiable que as lo demuestre.

Por otro lado, Cuatrecasas (2001) lo define como la accin

realizada por una entidad reconocida como independiente,

manifestando a travs de un documento certificado que se

dispone de la confianza adecuada de que un sistema de calidad

resulta ser conforme con alguna norma especfica.

Los sistemas de calidad constituyen una herramienta para la

mejora continua y requiere de una inversin a largo plazo. El

punto inicial para su implementacin es gestionar y documentar

los procesos que se realizan para luego tomar las medidas

necesarias para optimizarlos. La certificacin apunta a que la

empresa pueda reducir costos significativamente, obtenga una

mayor productividad y un mejor control de la gestin interna y

externa. Todo ello incide favorablemente en el posicionamiento y

en la competitividad de los productos y servicios ofrecidos.

36
Actualmente, la certificacin de un sistema de calidad tiene un

carcter voluntario. No obstante, cada da es mayor el nmero de

empresas que exigen a sus proveedores la certificacin de sus

sistemas de calidad conforme a alguna norma especfica.

Se han establecido los siguientes pasos para certificar:

1. Lograr la implementacin y realizar el seguimiento de la

norma a certificar en toda la organizacin o de acuerdo al

alcance de la misma.

2. Luego se deben realizar las auditoras internas necesarias ya

sea por un equipo interno designado para llevarlas a cabo o

se le puede encargar la tarea a una empresa consultora

especializada.

3. Elegir y contactar a un organismo certificador de la norma en

base a una serie de criterios como: experiencia en el rubro,

costos, servicios que ofrece, tipo de contrato, entre otros.

4. Se realiza una pre-auditora de certificacin a cargo de la

empresa certificadora para verificar los puntos de la norma

que ya han sido cubiertos y los que an faltan concretar. Con

esto, la organizacin tiene la oportunidad de estar mejor

preparada para la auditora de certificacin.

5. Se realiza la auditora de certificacin detectando las no

conformidades y oportunidades de mejora que presenta la

empresa. Con el resultado de auditora en manos del

Representante de la Direccin, la organizacin cuenta con un

37
periodo mximo de 6 meses para corregir los errores o faltas

detectadas.

6. Despus de haber resuelto las no conformidades, la

certificadora emite el documento que deja constancia que el

sistema de calidad concuerda con los requisitos establecidos

en la norma ISO 9001.

7. La certificacin tiene una validez de 3 aos, periodo despus

del cual la organizacin debe certificarse nuevamente. Cabe

resaltar que la empresa certificadora realiza una auditora

cada cierto tiempo para confirmar que el Sistema de Gestin

de Calidad se mantenga y desarrolle en forma adecuada.

2.2.6.3. Beneficios relacionados con la certificacin y normalizacin.

La normalizacin y posterior certificacin de los sistemas de

calidad otorga los siguientes beneficios a la organizacin (Centro

de Desarrollo Industrial, s.f.; Lloyds Register Quality Assurance

Limited, s.f.; Miranda et lii, 2007):

1. Reduce el tiempo de produccin y costos operativos,

eliminando la no calidad y hace a la empresa competitiva.

2. Promueve la mejora e innovacin de los procesos a travs

de la mejora continua del sistema.

3. Permite el crecimiento como organizacin y mejora de

sta, as como la planificacin y coordinacin interna.

4. Reduce el nmero de devoluciones y reclamos con sus

beneficios y mejora la imagen.

38
5. Aumenta el prestigio frente a los clientes y la fidelidad de

los mismos.

6. Motiva y responsabiliza a todas las personas que integran

la empresa, a cualquier nivel, sobre la totalidad de los

procesos de la empresa.

7. Ofrece oportunidades de capacitacin y desarrollo a todo

el personal.

8. Otorga ventaja en cuanto la certificacin de la calidad de la

empresa que puede ser exigida a nivel nacional y mundial.

9. Mejora el control sobre los suministradores, concertando

calidades y evitando prdidas de tiempo y energa en

revisar cosas mal hechas por otros.

10. Mejora al mximo la calidad del conjunto de la actividad

empresarial.

11. Mejora la eficacia de la gestin comercial.

12. Simplifica el comercio y elimina las barreras tcnicas entre

pases o grupos.

13. Ayuda a cumplir con la normativa y requisitos de su

respectiva industria.

14. Refleja un consenso mundial de las mejores prcticas de

gestin de la calidad.

15. Permite trabajar con muchas organizaciones donde ISO

9001 es una obligacin o expectativa.

39
2.2.7. Mantenimiento.

Podemos definir el mantenimiento segn Luis Alberto Cuartas Prez

(2008), es como el conjunto de actividades que deban realizarse a

instalaciones y equipos, con el fin de corregir y prevenir fallas,

buscando que estos continen prestando servicio para el cual fueron

diseados.

Como los equipos no se pueden mantenerse en buen funcionamiento

por si solos, se debe contar con un grupo de personas que se

encarguen de ello, conformando as el equipo de mantenimiento de

las empresas.

2.2.7.1. Objetivos del mantenimiento.

En cualquier empresa, el mantenimiento debe cumplir con dos

objetivos fundamentales segn Luis Alberto Cuartas Prez (2008)

reducir costos de produccin y garantizar la seguridad industrial.

Cuando se haba de reducir los costos de produccin se debe

tener en cuenta los siguientes aspectos:

1. Optimizar la disponibilidad de los equipos o instalaciones para

la produccin.

2. Se busca reducir los costos de las paradas de produccin

ocasionadas por deficiencia en el mantenimiento de los

equipos, mediante la aplicacin de una determinada cantidad

de mantenimiento en los momentos ms apropiados.

3. Incrementar la vida til de los equipos.

40
Uno de los objetivos evidentes del mantenimiento es el procurar

la utilizacin de los equipos durante toda su vida til. La

reduccin de los factores de desgastes, deterioros y roturas

garantiza que los equipos alcancen una mayor vida til.

Maximizar el aprovechamiento de los recursos posibles para la

funcin de mantenimiento.

Es aqu donde se debe de analizar la conveniencia o no de

continuar prestando el servicio de mantenimiento a una mquina

que presenta problemas de funcionamiento o buscar su

reemplazo.Reducir los costos de operacin y reparacin de los

equipos. La planificacin de los servicios de mantenimiento

reduce los costos de operacin y reparacin de los equipos

industriales. Los programas para la lubricacin, limpieza y ajustes

de los equipos permiten una reduccin notable en el consumo de

energa y un aumento en la calidad de los productos terminados.

A mayor descuido en la conservacin de los equipos, mayor ser

la produccin de la baja calidad.

2.2.8. Gestin del Mantenimiento

El Mantenimiento como estructura de apoyo, es un centro de costos

que afectan a los intereses de la Empresa. Ciertamente, como un

costo slo se justifica si perfecciona el Negocio a travs de la

mejora de las condiciones de productividad, mediante la capacidad

contina de adaptacin, desarrollo y conservacin (independiente de

sus funciones particulares). Para ello, se debe enfocar

41
adecuadamente la visin y la misin mediante la definicin clara de

polticas, objetivos, valores, entre otros.

En el mundo actual el mantenimiento juega un papel importante

dentro de las empresas y es por ello que es un pilar ms infaltable

para las organizaciones, adems el cambio de relevancias para el

mantenimiento en la actualidad son:

1. Tendencia a enfocarse ms en el cliente que en la excelencia

tcnica cientfica.

2. Compara de insumos y venta en una escala global.

3. El valor aadido es conseguido principalmente a travs del

personal tanto como la nueva tecnologa.

La evolucin del mantenimiento atreves de sus etapas, conforman

una pirmide como se muestra en la figura 2.1, donde podemos

revisar y adecuar nuestra gestin actual.

Figura 2.1: Evolucin del mantenimiento.


Fuente:(folleto Ipemao, 2007)

42
2.2.8.1. Cambios de idea del mantenimiento.

Enfoques antiguos:

- Los objetivos del mantenimiento pueden cambiar poco en el

tiempo y por lo tanto la estrategia puede permanecer sin

cambios por algn tiempo.

- El desarrollo de la estrategia del mantenimiento es liderada

por los problemas ms que por la poltica.

- Una estrategia del mantenimiento es desarrollada con

variaciones estacionales y climticas en mente.

- Es mejor solo implementar una sola practica de

mantenimiento a la vez as el cambio es manejable y

fcilmente aceptado por la fuerza laboral

- La comunidad es advertida a la fuerza laboral posiblemente a

travs de sus representantes de los puntos de vista y

decisiones tomadas por la ata direccin.

- El entrenamiento debe ser provisto en lnea con las

necesidades de desarrollo del individuo.

Enfoques nuevos:

- Los objetivos del mantenimiento cambian constantemente en

relaciona a los frecuentes cambios en los objetivos de la

compaa y la estrategia del mantenimiento debe ser revisada

en concordancia.

43
- La preparacin de la estrategia del mantenimiento busca

considerar las prioridades de la compaa y luego evaluar

cmo responder a ella

- Una estrategia desarrolladla considerando las necesidades de

periodos obtenidos de sobre capacidad y sub capacidad.

- Las tcticas del mantenimiento son interactivas y el correcto

juego de tcticas para alcanzar los objetivos deben ser

coordinados en una estrategia integrada.

- La comunicacin debe ser retroalimentada, recogiendo el

conocimiento de todo el personal para mejorar la fortaleza de

la compaa.

- El entrenamiento debe ser provisto en lnea con las

necesidades de desarrollo del individuo y la futura estrategia

del mantenimiento.

La ley del impulso o de la cantidad de movimiento que relaciona

el cambio de velocidad experimentado por una partcula de masa

m con la fuerza que hace posible dicho cambio, se expresa en la

forma siguiente:

2.2.9. Tipos Mantenimiento

2.2.9.1. Mantenimiento correctivo.

Este mantenimiento tambin es denominado Mantenimiento

Reactivo, tiene lugar luego de que ocurre una falla o avera, es

decir solo actuar cuando se presente un error en el sistema. En

44
este caso si no se produce ninguna falla, el mantenimiento ser

nulo, por lo que se tendr que esperar a que se presente el

desperfecto para recin tomar medidas de correccin de errores.

Se realiza cundo el equipo es incapaz de seguir operando.

Sus caractersticas son:

- Reparacin de averas

- No planificado

- Aplicacin mediante anlisis de costos

- Es totalmente reactivo

Este mantenimiento trae consigo las siguientes consecuencias:

- Paradas no previstas en el proceso productivo, disminuyendo

las horas operativas.

- Afecta las cadenas productivas, es decir, que los ciclos

productivos posteriores se vern parados a la espera de la

correccin de la etapa anterior.

- Presenta costos por reparacin y repuestos no

presupuestados, por lo que se dar el caso que por falta de

recursos econmicos no se podrn comprar los repuestos en

el momento deseado.

- La estimacin del tiempo que estar el sistema fuera de

operacin nos es predecible.

45
2.2.9.2. Mantenimiento preventivo.

El mantenimiento preventivo consiste en programar las

intervenciones o cambios de algunos componentes o piezas

segn intervalos predeterminados de tiempo o espacios regulares

(horas de servicio, kilmetros recorridos, toneladas producidas).

El objetivo de este tipo de mantenimiento es reducir la

probabilidad de avera o prdida de rendimiento de una mquina,

tratando de planificar unas intervenciones que se ajusten al

mximo a la vida til del elemento intervenido.

Tiene dos dimensiones:

- Con base en las condiciones: tambin se conoce con el

nombre de mantenimiento predictivo, pues se sostiene en la

vigilancia continuada de los parmetros clave que afectan el

desempeo al degradar una condicin establecida, indicando

si algo est fallando. Se lleva a cabo a travs de la captura de

valores fuera de especificacin mediante la sensibilidad, factor

elemental en este tipo de mantenimiento, pues analiza los

agentes que causan la degradacin a nivel de: efectos

dinmicos, efectos de partculas, efectos qumicos, efectos

fsicos, efectos de temperatura y corrosin; captados por

observacin directa que incluyen los sentidos (que son

imprecisos), o bien, por tcnicas avanzadas con tecnologa de

punta (poseen reducida versatilidad, pues con la alta

tecnologa se analiza slo un tipo de efecto).

46
- Con base en el uso o en el tiempo: tambin se conoce con el

nombre de mantenimiento de pronstico, se lleva a cabo de

acuerdo al nmero de horas de funcionamiento establecidas

en un calendario, previamente diseado, con un alto nivel de

planeacin.

Los procedimientos repetitivos, o como comnmente se les llama

de rutina, requieren establecer frecuencias que se ajusten a las

necesidades, para ello, se necesitan conocimientos de la

distribucin de fallas o la confiabilidad del equipo.

El origen de este tipo de mantenimiento surgi analizando

estadsticamente la vida til de los equipos y sus elementos

mecnicos, este mantenimiento se efecta basndose en la

situacin peridica de cambio de elementos independientemente

del estado o condicin de deterioro y desgaste de los mismos.

Este tipo de mantenimiento presenta las siguientes

caractersticas:

- Se realiza en un momento en que no se est produciendo, por

lo que se aprovecha las horas ociosas.

- Se lleva a cabo siguiendo un programa previamente

elaborado, donde se detalla el procedimiento a seguir y las

actividades a realizar, a fin de tener las herramientas y

repuestos necesarios a la mano.

- Cuenta con una fecha programada, adems de un tiempo de

inicio y culminacin establecido y aprobado por la directiva de

la empresa.
47
- Est destinado a un rea en particular y a ciertos equipos

especficamente.

- Permite a la empresa contar con un historial de todos los

equipos, adems brinda la posibilidad de actualizar la

informacin tcnica de los equipos.

- Permite contar con un presupuesto aprobado por la directiva.

Algunas ventajas del mantenimiento preventivo son:

- Estandarizacin.

Surge como consecuencia del trabajo repetitivo del

mantenimiento preventivo, por tanto se puede crear un

procedimiento adecuado y afinado para cada labor

establecida por el rea de mantenimiento.

- Inventario de repuestos.

Permite planear que partes sern necesarias utilizarlas a la

hora de ejecutar el mantenimiento preventivo, adems

podemos anticipar los requerimientos para asegurar que estn

disponibles para la ejecucin del MP. Ayuda a controlar la

existencia excesiva de repuestos acumulados.

- Equipos en Stand By

Cuando existe baja disponibilidad y demanda de produccin,

los equipos en Stand By son requeridas a menudo para cubrir

las fallas menores. Con los MP la necesidad de equipos en

Stand by es reducida necesariamente.

- Seguridad y contaminacin.

48
Las inspecciones planeadas y no planeadas ayudan a la

deteccin de puntos deteriorados en el equipo, los cuales

resultan un peligro para el personal o el medio ambiente.

- Calidad.

La ejecucin del MP ayuda a asegura la calidad del producto

al mantener las tolerancias del equipo bajo control con la

mejora en la productividad.

- Soporte a los usuarios.

Un MP publicitado mostrara a los operadores, supervisores y

gerentes de produccin que la funcin mantenimiento

proporciona y nivel alto se servicio a sus usuarios.

- Costo beneficio

El MP permite un balance entre el mantenimiento correctivo,

el preventivo y las utilidades de produccin

2.2.9.3. Indicadores de gestin del mantenimiento.

La eficacia de la funcin del mantenimiento se mide a travs de

un conjunto de indicadores de gestin de mantenimiento, a

continuacin se cita el concepto de Niebel (1990), donde expone

al respecto: Un indicador de mantenimiento es un parmetro que

permite medir o cuantificar el comportamiento de una variable de

mantenimiento. Su control puede detectar las desviaciones con

respecto a los objetivos trazados, tomar decisiones y realizar las

acciones correctivas correspondientes. De acuerdo con la

definicin antes citada, a continuacin se recogen algunos

49
indicadores tpicos de la gestin del mantenimiento: Confiabilidad,

Mantenibilidad y Disponibilidad mecnica.

1. Disponibilidad inherente.

La disponibilidad mecnica es la proporcin de tiempo durante

la cual un sistema o equipo estuvo en condiciones de ser

usado.


= (+) 100 (2.1)


= + 100 (2.2)

Dnde:

- HROP : Horas de operacin


- HTMN : Horas de trabajo en mantenimiento
- TMEF : Tiempo medio entre fallas
- TMPR : Tiempo medio entre reparaciones

Tiempo Total Programado para

Producir

TMEF 1 TMEF 2 TMEF 3 TMEF 4

TMPR TMPR
TMPR

1 2
3

F F F

1 2 3
Figura 2.2: Fallas del mantenimiento.
Fuente:(folleto Ipemao, 2007)

50
2. Confiabilidad.

La confiabilidad es la probabilidad de que las instalaciones,

mquinas o equipos, se desempeen satisfactoriamente sin

fallar durante un periodo determinado, bajo condiciones

especficas. El anlisis de fallas suministra otra medida del

desempeo de las maquinas, con el tiempo promedio entre

fallas MTBF, definido como:


= 100 (2.3)

La ecuacin 2.3 elaborado por Niebel, 1990, GESTION DEL

MANTENIMIENTO.

3. Mantenibilidad.

La mantenibilidad, es la probabilidad que una mquina, equipo

o sistema pueda ser reparado en un periodo de tiempo dado,

con la condicin que su mantenimiento se realice de acuerdo

a metodologas y recursos predeterminados.

La mantenibilidad es una cualidad que caracteriza a una

mquina, equipo o sistema en cuanto a su facilidad para

realizarle mantenimiento, depende de su diseo y se asocia al

Tiempo promedio para reparar MTTR, que es:


= 100 (2.4)

La ecuacin 2.4 elaborado por Niebel, 1990, GESTION DEL

MANTENIMIENTO.
51
4. Disponibilidad total

Es el valor real de la disponibilidad obtenido en la operacin

diaria de la planta. Este valor refleja el nivel de recursos del

mantenimiento de la planta as como la efectividad

organizacional.


= 100 (2.5)

Dnde:

- TC : Tiempo Calendario
- TP : Tiempo Paradas (Proactivo, Overhaul y reactivos)

5. Ciclos de vida de un equipo.

De acuerdo a las observaciones efectuadas en equipos y su

funcionamiento se ha determinado que la cantidad de fallas

que presenta un equipo en particular, no es uniforme a lo

largo de sus vida til, sino que existen variaciones bien

definidas durante los periodos inicial y final, as como un gran

lapso comprendido entre ellos, en el cual el nmero o taza de

fallas es relativamente constante.

Es posible graficar en forma general, el comportamiento

futuro de un equipo, apoyndose en conceptos de

probabilidad y estadstica, de tal forma que se obtenga una

descripcin bastante confiable del patrn de fallas probables;

la curva representativa de esta grfica se llama curva de la

baera,

52
Figura 2.3: Curva de la Baera.
Fuente: Folleto Ipeman, 2007.

2.2.9.4. Mantenimiento preventivo de la gra de arrastre.

Las tareas del mantenimiento preventivo de la gra de arrastre es

el conjunto de actividades que debe realizar el usuario para

mantener la funcionabilidad del elemento o sistema.

La entrada para el proceso de mantenimiento est representada

por la necesidad de ejecucin de una tarea especfica a fin de

que el usuario conserve la funcionabilidad del elemento o

sistema, mientras que la salida es la propia realizacin de la tarea

de mantenimiento. Es necesario fijarse que cada tarea especfica

requiere recursos especficos para su finalizacin, llamados

recursos para la tarea de mantenimiento. Tambin es importante

recordar que cada tarea se realiza en un entorno especfico, por

ejemplo a bordo de un barco, bajo lluvia o nieve, en condiciones

de guerra, radiacin solar, humedad, temperatura y situaciones

53
similares, que pueden tener un impacto significativo en la

seguridad, precisin y facilidad de la finalizacin de la tarea.

2.2.9.5. Duracin del mantenimiento.

Se acepta normalmente en la prctica de ingeniera que tareas de

mantenimiento supuestamente idnticas, realizadas bajo

similares condiciones, requieren diferentes lapsos de tiempo. Las

razones principales para estas variaciones se pueden clasificar

en tres grupos:

1. Factores personales: que representan la influencia de la

habilidad, motivacin, experiencia, actitud, capacidad fsica,

vista, autodisciplina, formacin, responsabilidad y otras

caractersticas similares relacionadas con el personal

implicado.

2. Factores condicionales: que representan la influencia del

entorno operativo y las consecuencias que ha producido el

fallo en la condicin fsica, forma, geometra y caractersticas

similares del elemento o sistema sometido a mantenimiento.

3. Factores de entorno: que reflejan la influencia de aspectos

como temperatura, humedad, ruido, iluminacin, vibracin,

momento del da, poca del ao, viento, etc. en el personal de

mantenimiento durante la ejecucin de la tarea de

mantenimiento.

Consecuentemente, la nica forma de evaluar el impacto de

todos estos factores, y de muchos ms, sobre la duracin de

54
las tareas de mantenimiento, es usar la teora de

probabilidades como base para la descripcin cuantitativa de

dicha duracin.

Por tanto, se define la duracin de la tarea de mantenimiento

mediante la variable aleatoria DMT (Duration of Maintenance

Task) y su distribucin de probabilidad.

2.2.10. Descripcin de una gra de arrastre.

La gra de arrastre es un equipo donde la fabricacin del sistema de

arrastre es peruana y el sistema de traccin ms el chasis es de

fabricacin japons de marca HINO, esta gra es diseado para uso

en trabajos de remolque como auxilio mecnico para vehculos

livianos, pesados, entre estos tenemos buses, camiones, camionetas

y autos.

A continuacin se muestra en la figura 2.4, la ubicacin actual de

estas gras en la concesin Vial AHP.

El tramo Ancn Huacho Pativilca de la carretera Panamericana

Norte. Incluye: El Serpentn de Pasamayo (de 22 kilmetros de

longitud). La autopista Ancn Huacho, de 103 kilmetros,

empezando en el kilmetro 44, en el intercambio vial de Ancn, hasta

el ingreso a la ciudad de Huacho. Esta es una autopista de doble

calzada.

55
Figura 2.4: Concesin Vial AHP.
Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP.

La carretera Huacho Pativilca, de 57 kilmetros de longitud, que

une las ciudades de Huacho, Huaura, Medio Mundo, Supe, Barranca

y Pativilca. Todo el tramo hace en total una distancia de 182 Km., en

los que, considerando las dobles calzadas, a la fecha existen 285

Km. de va, que se convertirn en 342 Km cuando se concluya la

segunda etapa, la misma que actualmente se encuentra en

construccin.

La gra de arrastre es del tipo pesado porque tiene una capacidad de

arrastre hasta 15 Tn, en la figura 2.5 se muestra a la misma.

56
Figura 2.5: Gra de arrastre tipo pesado.
Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP

2.2.11. Principales Componentes hidrulicos de la gra de arrastre.

A continuacin se presenta algunos componentes principales de la

gra de arrastre como son:

- Toma Fuerza.

Es la unidad encargada de generar movimiento giratorio para

accionar a la bomba hidrulica, va montada en la caja de

cambios, y es accionada desde la cabina con una vlvula

neumtica.

Figura 2.6: Toma Fuerza.


Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP

57
- Bomba Hidrulica

La Gra est equipada con una bomba hidrulica de

engranajes con un caudal de 22 GPM a 1800 RPM y genera

presin hasta 3800 Psi.

Figura 2.7: Bomba Hidrulica.


Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP

- Vlvula de control.

La gra est equipada con una vlvula modular de cuatro

vas de tres posiciones y de 7 palancas.

Figura 2.8: Vlvula de control.


Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP

- Tanque de Hidrulico.

La gra cuenta con un tanque hidrulico de 25 galones de

capacidad. El aceite hidrulico que se usa es Shell tellus 68.Se

58
recomienda que el nivel de aceite en el tanque no debe ser

menos de la mitad.

Figura 2.9: Tanque Hidrulico.


Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP.

- Cilindros Hidrulicos.

La gra cuenta con cilindros de doble efecto para accionar

los diferentes componentes y brazos del sistema.

Figura 2.10: Cilindro Hidrulicos.


Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP.

- Vlvulas de Seguridad.

La Unidad est equipada con vlvulas de seguridad para el

control del los cilindros de levante del brazo principal y el

control del brazo intermedio.

59
Figura 2.11: Vlvula de seguridad.
Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP.

- Winche Hidrulico.

La gra est equipada con un winche hidrulico de 20000

Lib. Y 35 mt de cable de 9/16 y gancho de remoque de 7

Tn.

Figura 2.12: Winche Hidrulico.


Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP.

2.2.11.1. Otros componentes de la gra de arrastre.

1. Brazo principal

2. Brazo intermedio o pivotante

3. Brazo deslizante inferior

4. Te de remolque

5. Brazo deslizante superior

60
6. Patas de anclaje

7. Rondana

8. Utilaje para remolque/dados y uas

9. Accesorio para remoque de autos.

10. Cilindro de levante de brazo principal

11. Cilindro para accionar brazo intermedio

12. Cilindro para accionar brazo deslizante inferior

13. Cilindro para accionar brazo deslizante superior

14. Winche hidrulico

15. Vlvula de control

16. Vlvula neumtica para accionamiento de toma fuerza

17. Vlvula neumtica de accionamiento de embrague de winche

18. Vlvulas check pilotadas

19. Filtro de Hidrolina

20. Junta cardanica para mover bomba hidrulica

21. Circulina

22. Tablero de elctrico

23. Faros piratas delanteros, posteriores

24. Gancho de izaje

2.2.11.2. Principales Componentes del chasis de la gra de arrastre.

- Pesos.

Tabla 2.1: Pesos del Chasis

61
Fuente: Toyota del Per-HINO.

- Motor.

Tabla 2.2: Motor del Hino FM

Fuente: Toyota del Per-HINO.

- Medidas del Neumticos.

Tabla 2.3: Neumticos del Hino FM

Fuente: Toyota del Per-HINO.

- Medidas del chasis.

Figura 2.13: Medidas del Chasis.


Fuente: Fuente: Toyota del Per-HINO.

62
2.2.12. Definiciones conceptuales y operacionales

2.2.12.1. Definiciones conceptuales

El presente trabajo de investigacin se compone de una variable

dependiente que es el Mejorar el mantenimiento preventivo y la

variable independiente que es la Implementacin de un sistema

de gestin de calidad.

VI: Implementacin de un sistema de gestin de calidad.

Metodologa desarrollada, con la finalidad de determinar la

calidad de un proceso y optimizar las funciones de los activos

fsicos.

VD: Mejorar el mantenimiento preventivo.

Las operaciones de mantenimiento preventivo estn destinadas a

la conservacin de equipos y reparacin que garanticen su buen

funcionamiento y fiabilidad.

2.2.13. Definiciones operacionales

Variable dependiente: Mejorar el mantenimiento preventivo.

Es la variable que ofrece informacin acerca de los tiempos de

mantencin, reparacin o paradas por mal funcionamiento de la gra

de arrastre, estos tiempos ayudan al clculo de la disponibilidad y

confiabilidad.

Variable independiente: Implementacin de un sistema de

gestin de calidad.

63
Se definirn y considerarn los 12 procedimientos de la norma ISO

9001:2008 con las cuales se buscaran las respectivas estrategias

para la implementacin de este sistema en mencin.

2.3. SISTEMA DE HIPTESIS

Si se implementa un sistema de gestin de calidad basado en la norma ISO

9001:2008; entonces, podremos mejorar el mantenimiento preventivo de la

gra de arrastre en la concesin vial AHP.

64
CAPTULO III

ASPECTOS METODOLGICOS

3.1. TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIN

El tipo de investigacin es tecnolgica, segn Ciro Espinoza (2010) tiene

como propsito aplicar el conocimiento cientfico para solucionar los

diferentes problemas que beneficien a la sociedad. Sus niveles son la

experimentacin y la aplicacin. Nuestra investigacin corresponde a este tipo

por que consiste en implementar el sistema de gestin de calidad segn la

norma ISO 9001:2008 para mejorar el mantenimiento preventivo de la gra de

arrastre en la concesin vial AHP.

3.1.1. Nivel de investigacin

El nivel de investigacin es aplicada.Segn Ciro Espinoza (2010)

tiene como propsito aplicar los resultados de la investigacin

experimental para disear tecnologas de aplicacin inmediata en la

solucin de los problemas de la sociedad.

65
3.2. DISEO DE LA INVESTIGACIN

Segn Espinoza Montes (2010), cuando en una investigacin se necesita

manipular variables, es necesario realizar un diseo experimental. Indica

tambin que segn el grado de control que se tenga de las variables se

puede dividir en:

1. Pre experimental.

2. Cuasi experimental y

3. Experimental.

Espinoza Montes (2010), seala tambin que en el diseo de un grupo con

pre prueba y post prueba, se evala los efectos del tratamiento comparndolo

con una medicin previa, su diseo es:

O1 X O2

X : Tratamiento aplicado al grupo experimental

O1 : Observacin de la variable dependiente antes del

tratamiento

O2 : Observacin de la variable dependiente despus del

tratamiento

As para el presente trabajo se utiliz el diseo de un grupo con pre y post

prueba, para la gra de arrastre.

Se evalan los efectos del tratamiento comparndolo con una medicin previa,
su diseo es:
O1 X O2

X : Implementacin de un sistema de gestin de calidad.

O1 : Mejorar el mantenimiento preventivo antes de la

implementacin del sistema de gestin de calidad basado

66
en la norma ISO 9001:2008.

O2 : Mejorar el mantenimiento preventivo despus de la

implementacin del sistema de gestin de calidad basado

en la norma ISO 9001:2008.

3.3. POBLACIN Y MUESTRA DE LA INVESTIGACIN.

3.3.1. Poblacin.

Considerando que la Unidad de estudio es en la concesin Vial AHP

est compuesto por 02 grupos o unidades de gra de arrastre y que

los valores de disponibilidad con la que se cuenta es en forma

mensual, la muestra para los valores de disponibilidad antes de

implementar el sistema de gestin de calidad corresponde a 12

meses del ao 2013; y la muestra para los valores de disponibilidad

despus de implementar el sistema de gestin de calidad

corresponde a 24 meses de los aos 2014 y 2015.

3.3.2. Muestra.

La muestra est constituida por una gra pesada Hino de 15 Tn de

capacidad de arrastre.

Tabla 3.1: Unidad de muestra.

Fuente: Fuente: Toyota del Per-HINO.

- Criterio de inclusin.

Debido a que la poblacin es mnima no se incluye nada.

67
- Criterio de exclusin.

Debido a que la poblacin es mnima no se excluye nada.

3.4. OPERACIONALIZACIN DE VARIABLES

Con el fin de uniformizar el significado de la hiptesis, en la tabla 3.2, se

desarrolla la definicin conceptual y operacional de las variables que se estn

utilizando en la investigacin.

Tabla 3.2: Operacionalizacin de la variable dependiente

Fuente: Elaboracin propia

68
Tabla 3.3: Operacionalizacin de la variable independiente

Fuente: Elaboracin propia

3.5. UNIDAD DE OBSERVACIN.

En el presente trabajo la unidad de observacin es la gra de arrastre Hino

ubicada en la concesin vial AHP.


69
3.5.1. Materiales usados en la investigacin.

Se utiliz como medios principales un ordenador para el procesamiento

de datos y materiales de escritorio para la elaboracin de la tesis final.

3.6. TCNICAS DE RECOLECCIN DE DATOS.

El rea de mantenimiento de equipos tiene un sistema computarizado de

nombre SISME que fue implementado en ao 2014.Este SISME tiene la

funcin de controlar y administrar los ndices de gestin de los equipos

atreves de los reportes diarios y entregados mensualmente a gerencia para la

bitcora de cada equipo.

3.6.1. Diseo de instrumentacin para la recoleccin de datos.

Para tener una visin ms amplia es necesario saber a qu se le

aplicara los instrumentos al mantenimiento preventivo de la gra de

arrastre de la concesin vial AHP.

3.6.2. Instrumento de anlisis documental.

El instrumento de anlisis documental fue a partir de los reportes

elaborados segn el visto bueno de las reas de calidad como de

equipos pertenecientes a la concesin vial AHP, para la implantacin

del sistema de gestin de calidad.

Los reportes obtenidos se detallan en la siguiente tabla 3.4:

Tabla 3.4: Documentacin elaborada.

70
Fuente: Administracin de C.V AHP.

La recopilacin de datos fue por medio de reportes de diario de

operaciones y Check-List de inspeccin de equipos de la tabla 3.4 por

parte de los operadores de gra de arrastre.

71
Figura 3.1: Check List de equipos y vehculos.
Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP.

72
La lista de verificacin de mantenimiento preventivo LYE-EQ-MTEQ-

LIS-064 Mant. Prev. Gra ligera y pesada Rev. 00. este formato es

usado siempre que se realiza el mantenimiento programado

preventivo de la gra de arrastre en estudio.

Figura 3.2: Lista verificacin Manto preventivo.


Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP.

La lista de verificacin de mantenimiento correctivo LYE-EQ-MTEQ-

FOR-001 Reporte de Mantenimiento Correctivo de Equipos Rev. 02.

Este formato deber ser rellenado cada vez que ocurra una falla o

avera en el equipo.

73
Figura 3.3: Lista verificacin Manto correctivo.
Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP

A continuacin se describe el proceso de mantenimiento antes y

despus del mantenimiento de la gra de arrastre en la concesin vial

AHP.

Durante un periodo de tiempo el mantenimiento preventivo de la gra

de arrastre se ejecutaba en un plazo de 10 horas, con una escala de

25 das para que los materiales lleguen el almacn central hacia el

almacn de la concesin vial AHP.

74
Figura 3.4: Diagrama de flujo del manto preventivo antes de la implementacin.
Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP

75
A continuacin, se describe el proceso de mantenimiento preventivo

despus de la implementacin del sistema de gestin de calidad del

mantenimiento de la gra de arrastre en la concesin vial AHP.

Figura 3.5: Diagrama de flujo del manto preventivo despus de la implementacin.


Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP.

Para la alimentacin de datos en el sistema SISME, es necesario obtener la

orden de servicio, en estas rdenes de servicios se describen los gastos por

mantenimiento preventivo as como tambin horas de trabajo, proveedor que


76
realizo el trabajo, numero de orden, aprobaciones correspondientes, lugar y

fecha del mantenimiento, como se muestra en la figura 3.6.

Figura 3.6: Orden de Servicio.


Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP.

Para el proceso de requerimiento se elabor un programa llamado maestro

de repuestos como se muestra en la figura 3.7.

Figura 3.7: Maestro de Repuestos.


Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP.

77
Luego se realizar el requerimiento el rea de logstica realiza la compra

correspondiente con la orden de compra aprobada previamente por las

jefaturas correspondientes, en la figura 3.8 se muestra un modelo de orden

de compra.

Figura 3.8: Orden de Compra.


Fuente: Departamento de Administracin C.V AHP.

Con este ltimo proceso de compra culmina el proceso de mantenimiento y

luego los materiales comprados son llevados hacia el almacn central y luego

hacia la concesin vial AHP y posteriormente a revisin por el rea de

calidad, donde se designa la conformidad y no conformidad del producto

comprado, si y solo si de tener la conformidad por el rea de calidad se

procede a utilizar los repuestos comprados para la ejecucin del

mantenimiento, en el caso contrario la no conformidad del producto por el

rea de calidad se procede a la devolucin del producto, provocando en

algunos casos la no ejecucin del mantenimiento.


78
Se anexan los formatos elaborados para procedimiento de mantenimiento

preventivo de la gra de arrastre.

3.7. VALIDACIN DE DATOS

La validacin de los instrumentos utilizados este caso proporcionados por el

rea de mantenimiento y calidad de la concesin vial AHP, se considera la

validacin de los reportes elaborados para los sistemas o equipos

considerados en el siguiente estudio y aplicarlos en los siguientes registros

correspondientes para ayudar al clculo de la disponibilidad.

3.8. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIN.

La investigacin en este documento es tecnologico y la metodologa de

investigacin en este caso tuvo en cuenta la metodologa en la que se basa

el sistema de gestin de calidad, para el procedimiento de este trabajo se

tuvo en cuenta en primer lugar establecer el ttulo y el planteamiento del

estudio, seguidamente se identific el tema de investigacin que se implant

teniendo en cuenta el problema ms la propuesta de solucin como

herramienta que es este caso es el sistema de gestin de calidad de la norma

ISO 9001:2008. A continuacin se detall el problema de investigacin

incluyendo el problema general, el objetivo general y la justificacin

correspondiente. Posteriormente se elabor el marco terico para lo cual se

tuvo en cuenta los antecedentes y las bases tericas correspondientes que

se relacionan con el presente trabajo de investigacin. As mismo como se

indic anteriormente considerando los principios de la norma ISO 9001:2008

se estableci la metodologa; para despus especificar el tipo y nivel de

investigacin as como el diseo del mismo. Es este estudio teniendo en


79
cuenta los valores de disponibilidad promedio de la gra de arrastre en el

periodo de estudio considerado, se tuvo en cuenta la poblacin y muestra de

la investigacin de igual modo se realiz la operacin con las variables.

Finalmente el procedimiento consider tambin los resultados de la

investigacin y se realiz el anlisis estadstico de dichos resultados as como

su interpretacin. En base a lo anterior se obtuvo las consecuencias tericas

y aplicaciones prcticas y se redact las conclusiones y recomendaciones del

presente estudio.

80
CAPTULO IV

PRESENTACIN DE RESULTADOS

4.1. RESULTADOS DE LA INVESTIGACIN

Los resultados que se obtuvieron cada mes representan un producto de todos

los reportes realizados a diario el mes de trabajo. Para el presente trabajo se

toma en comparativa los aos 2013 en el cual no se trabajaba con el sistema

de gestin de calidad basado en la norma ISO 9001:2008 a comparacin con

el 2014 en el cual si se trabajaba con dicho sistema de gestin de calidad.

Al haber implementado el sistema de gestin de calidad basado en la norma

ISO 9001:2008 en el proceso de mantenimiento preventivo se logr una

mejora del 5.76% de la disponibilidad y una reduccin de 18 min en el tiempo

de respuesta ante emergencias.

Dentro de los doce procedimientos de implementacin segn la norma ISO

9001:2008; resaltaremos, el tem 8 que es la auditoria interna del

procedimiento del rea de mantenimiento, el anexo 18 muestra la elaboracin

de cuadros de calificacin y resultados de los procedimientos de

mantenimiento durante los aos 2013 y 2014, en la concesin vial AHP.

81
Adems se presenta los formatos finales y revisados por el rea de calidad

en los anexos 05 al 12, estos formatos son aplicados en cada labor de

mantenimiento en la actualidad, los cuales ayudan a la gestin del

mantenimiento de la gra de arrastre para el aumento de la disponibilidad.

4.1.1. Presentacin de los resultados de tipos de emergencias

Primero presentaremos los datos de los tipos de accidentes segn

proyectos.

Detalle mensual de atenciones por proyectos y por tipos de

emergencia 2013:

PROYECTO SURVIAL
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 35 30 45 24 38 38 47 37 35 40 38 34 441
Auxilio Mecnico 117 99 85 87 83 80 117 76 95 134 98 102 1173
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 8 28 46 0 0 5 2 7 5 4 7 14 126
Emergencia Vial 1 5 4 0 0 1 1 6 5 0 2 0 25
Incidente de Trnsito 0 1 0 0 0 0 1 1 0 3 1 1 8
Eventos Varios 589 398 354 451 237 249 257 259 239 218 76 66 3393
Total Mensual 750 561 534 562 358 373 425 386 379 399 222 217 5166

Figura 4.1: Tipos de emergencia en el Proyecto Survial 2013.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO CAN
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 1 0 0 1 2 2 0 0 0 0 2 2 10
Auxilio Mecnico 4 5 5 4 3 0 5 8 6 7 11 6 64
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 1 0 2 0 0 0 0 1 0 0 0 0 4
Emergencia Vial 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente de Trnsito 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 7 5 7 5 5 2 5 9 6 7 13 8 79

Figura 4.2: Tipos de emergencia en el Proyecto Can 2013.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO NORVIAL 2013


Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 24 20 40 14 32 33 35 36 27 33 37 34 365
Auxilio Mecnico 515 431 520 405 440 447 471 479 455 448 453 526 5590
Auxilio Mdico 53 57 76 30 43 52 64 69 58 74 75 63 714
Incidente Ambiental 4 2 4 2 3 2 2 1 5 25
Emergencia Vial 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 2
Incidente de Trnsito 3 4 5 1 3 2 9 2 3 1 1 4 38
Eventos Varios 3 4 5 3 3 8 6 7 4 5 4 3 55
Total Mensual 602 518 650 455 521 545 587 595 548 562 570 636 6789

82
Figura 4.3: Tipos de emergencia en el Proyecto Norvial 2013.
Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO BAPPO
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 1 0 0 1 1 1 1 0 0 1 0 0 6
Auxilio Mecnico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Emergencia Vial 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 1 0 0 1 1 1 1 0 0 1 0 6

Figura 4.4: Tipos de emergencia en el Proyecto Bappo 2013.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO SULLANA
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 2 6 3 5 1 0 4 3 0 2 3 2 31
Auxilio Mecnico 5 3 2 2 0 5 3 3 1 2 1 0 27
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Emergencia Vial 2 1 1 0 1 2 1 0 1 0 0 0 9
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 1
Total Mensual 9 10 6 7 2 7 9 6 2 4 4 2 68

Figura 4.5: Tipos de emergencia en el Proyecto Sullana 2013.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO LA MERCED
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 9 4 8 7 12 11 8 9 14 6 9 4 101
Auxilio Mecnico 7 1 1 5 5 6 7 0 9 0 4 2 47
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 97 82 82 5 11 9 5 5 1 0 9 34 340
Emergencia Vial 102 131 54 8 3 8 22 85 127 0 115 49 704
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 215 218 145 25 31 34 42 99 151 6 137 89 1192

Figura 4.6: Tipos de emergencia en el Proyecto La Merced 2013.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO LAMBAYEQUE
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 2 3 2 2 2 1 3 0 0 2 0 0 17
Auxilio Mecnico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Emergencia Vial 0 1 1 0 0 1 0 0 0 0 0 0 3
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 1
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 2 4 3 2 2 3 3 0 0 3 0 0 22

Figura 4.7: Tipos de emergencia en el Proyecto Lambayeque 2013.


Fuente: Elaboracin propia.

83
PROYECTO TACNA
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 0 0 0 0 2 3 1 2 3 5 5 2 23
Auxilio Mecnico 0 0 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0 2
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 0 0 0 0 0 0 1 1 0 0 2 12 16
Emergencia Vial 0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 1 1 4
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4 10 14
Total Mensual 0 0 0 1 3 4 3 3 3 6 12 25 60

Figura 4.8: Tipos de emergencia en el Proyecto Tacna 2013.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO ICAPAL
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 9 9 4 2 4 4 5 6 4 3 2 4 56
Auxilio Mecnico 2 1 1 0 0 1 1 0 0 1 0 2 9
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 2 2 1 1 0 0 0 1 2 0 0 2 11
Emergencia Vial 6 2 0 0 0 1 5 1 1 1 0 4 21
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 1
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 19 14 6 3 4 6 12 8 7 5 2 12 98

Figura 4.9: Tipos de emergencia en el Proyecto Icapal 2013.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total
SURVIAL 750 561 534 562 358 373 425 386 379 399 222 217 5.166
CAN 7 5 7 5 5 2 5 9 6 7 13 8 79
NORVIAL 602 518 650 455 521 545 587 595 548 562 570 636 6.789
BAPPO 1 0 0 1 1 1 1 0 0 1 0 0 6
SULLANA 9 10 6 7 2 7 9 6 2 4 4 2 68
LA MERCED 215 218 145 25 31 34 42 99 151 6 137 89 1.192
LAMBAYEQUE 2 4 3 2 2 3 3 0 0 3 0 0 22
TACNA 0 0 0 1 3 4 3 3 3 6 12 25 60
ICAPAL 19 14 6 3 4 6 12 8 7 5 2 12 98
RESUMEN MENSUAL 1.605 1.330 1.351 1.061 927 975 1.087 1.106 1.096 993 960 989 13.480

Figura 4.10: Resumen de volumen de atenciones de proyectos.


Fuente: Elaboracin propia.

Detalle mensual de atenciones por proyectos y por tipos de

emergencia 2014:

PROYECTO SURVIAL
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 52 30 37 43 33 31 44 36 34 35 43 54 472
Auxilio Mecnico 106 104 89 77 79 89 105 104 89 80 95 101 1118
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 34 17 16 4 1 9 9 17 9 6 8 18 148
Emergencia Vial 7 3 15 1 0 0 3 3 1 3 0 0 36
Incidente de Trnsito 1 1 1 0 1 0 0 1 1 0 0 0 6
Eventos Varios 113 77 183 153 113 176 1 1 0 1 1 4 823
Total Mensual 313 232 341 278 227 305 162 162 134 125 147 177 2603

84
Figura 4.11: Tipos de emergencia en el Proyecto Survial 2014.
Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO CAN
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 1 0 0 1 1 1 1 1 2 1 0 0 9
Auxilio Mecnico 10 6 6 7 15 7 5 15 8 10 10 2 101
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Emergencia Vial 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 11 6 6 8 16 8 6 16 10 11 10 2 110

Figura 4.12: Tipos de emergencia en el Proyecto Can 2014.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO NORVIAL 2014


Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 33 26 29 27 36 31 41 41 54 43 37 47 445
Auxilio Mecnico 580 532 508 474 499 466 549 534 516 501 492 575 6226
Auxilio Mdico 70 62 73 41 52 63 82 96 92 76 82 80 869
Incidente Ambiental 3 8 5 9 3 4 13 15 3 7 2 4 76
Emergencia Vial 2 0 3 1 3 1 1 2 2 4 3 0 22
Incidente de Trnsito 4 1 5 1 2 2 1 4 3 4 0 1 28
Eventos Varios 1 5 8 5 3 4 5 15 16 15 4 4 85
Total Mensual 693 634 631 558 598 571 692 707 686 650 620 711 7751

Figura 4.13: Tipos de emergencia en el Proyecto Norvial 2014.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO BAPPO
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 1 0 1 0 1 1 0 0 0 2 1 0 7
Auxilio Mecnico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 1
Emergencia Vial 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 1 0 1 0 2 1 0 0 0 2 2 0 9

Figura 4.14: Tipos de emergencia en el Proyecto Bappo 2014.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO SULLANA
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 1 2 2 1 3 1 3 0 1 3 2 3 22
Auxilio Mecnico 1 2 1 0 0 0 0 0 1 1 0 0 6
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Emergencia Vial 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1 0 2
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 2 4 3 1 3 1 3 0 3 4 3 3 30

Figura 4.15: Tipos de emergencia en el Proyecto Sullana 2014.


Fuente: Elaboracin propia.

85
PROYECTO LA MERCED
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 9 5 4 6 5 6 5 4 2 6 3 3 58
Auxilio Mecnico 7 4 2 2 0 2 4 0 0 1 2 2 26
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 24 48 70 19 13 1 13 2 7 5 9 20 231
Emergencia Vial 23 68 61 59 58 0 46 50 76 0 0 0 441
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 63 125 137 86 76 9 68 56 85 12 14 25 756

Figura 4.16: Tipos de emergencia en el Proyecto La Merced 2014.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO LAMBAYEQUE
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 1 1 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 3
Auxilio Mecnico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Emergencia Vial 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 1 1 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 3

Figura 4.17: Tipos de emergencia en el Proyecto Lambayeque 2014.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO TACNA
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 5 4 4 1 0 0 0 0 0 0 0 0 14
Auxilio Mecnico 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 7 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 8
Emergencia Vial 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Eventos Varios 5 5 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 11
Total Mensual 18 9 8 1 0 0 0 0 0 0 0 0 36

Figura 4.18: Tipos de emergencia en el Proyecto Tacna 2014.


Fuente: Elaboracin propia.

PROYECTO ICAPAL
Tipo Emergencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total Anual
Accidente Trnsito 2 2 2 2 0 5 5 1 3 1 1 5 29
Auxilio Mecnico 0 0 2 1 1 1 0 0 0 0 1 1 7
Auxilio Mdico 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Incidente Ambiental 1 1 0 0 0 1 1 0 0 0 1 0 5
Emergencia Vial 0 0 7 0 0 6 0 3 0 0 0 0 16
Incidente de Trnsito 0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 0 2
Eventos Varios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Total Mensual 3 3 11 3 1 14 7 4 3 1 3 6 59

Figura 4.19: Tipos de emergencia en el Proyecto Icapal 2014.


Fuente: Elaboracin propia.

86
PROYECTO Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total
SURVIAL 313 232 341 278 227 305 162 162 134 125 147 177 2.603
CAN 11 6 6 8 16 8 6 16 10 11 10 2 110
NORVIAL 693 634 631 558 598 571 692 707 686 650 620 711 7.751
BAPPO 1 0 1 0 2 1 0 0 0 2 2 0 9
SULLANA 2 4 3 1 3 1 3 0 3 4 3 3 30
LA MERCED 63 125 137 86 76 9 68 56 85 12 14 25 756
LAMBAYEQUE 1 1 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 3
TACNA 18 9 8 1 0 0 0 0 0 0 0 0 36
ICAPAL 3 3 11 3 1 14 7 4 3 1 3 6 59
LINEA 1 2.360 1.957 2.732 2.480 3.364 2.187 4.567 4.568 4.569 4.569 33.353
RESUMEN MENSUAL 3.465 2.971 3.870 3.415 4.288 3.096 5.505 5.513 5.490 5.374 799 924 44.710

Figura 4.20: Resumen de volumen de atenciones de proyectos.


Fuente: Elaboracin propia.

4.2. ANLISIS ESTADSTICO DE LOS RESULTADOS

De los datos obtenidos durante el periodo de tiempo, desde el mes de enero

del 2013 al mes de diciembre de 2014, se tabulan y se muestran los

resmenes finales.

Para el anlisis estadstico se elabora la siguiente tabla los cuales se

extrajeron del resumen de las disponibilidades de los equipos que se maneja

mensualmente.

Antes de la implementacin:

COSTO DE
TIEMPO DE %DISPONIBI EMERGENC
RENDIMIENTO MANTENIMI ALQUILER
Mes RESPUESTA LIDAD DEL IAS
(KM/GLN) ENTO DE GRUA
(mim) EQUIPO ATENDIDAS
(soles)
1 59 91,00% 121 13,71 880,00 9222
2 55 89,90% 107 12,94 1200,00 8904
3 48 92,35% 141 12,46 1500,00 9858
4 56 80,45% 112 14,38 880,00 9540
2013

5 58 91,66% 119 11,96 1200,00 9858


6 53 90,44% 126 10,98 1600,00 9540
7 49 80,58% 121 13,48 1203,00 9858
8 57 80,99% 118 14,06 2273,60 9858
9 49 91,78% 98 10,64 2088,11 9540
10 54 93,50% 122 13,78 1883,01 9858
11 48 93,45% 134 13,19 1817,87 9540
12 51 92,50% 128 12,88 1510,00 9858

Figura 4.21: Cuadro de resumen 2013


Fuente: Elaboracin Propia

87
Despus de la implementacin:

COSTO DE
TIEMPO DE %DISPONIB EMERGENC RENDIMIEN
MANTENIMI ALQUILER
Mes RESPUEST ILIDAD DEL IAS TO
ENTO DE GRUA
A (mim) EQUIPO ATENDIDAS (KM/GLN)
(soles)
13 33 92,71% 152 13,75 880,00 9222
14 29 95,31% 134 11,74 1800,00 8904
15 26 92,71% 126 12,43 2500,00 9858
16 52 96,35% 107 14,19 1280,00 9540
2014

17 42 98,44% 119 12,62 880,00 9858


18 30 96,35% 119 13,22 1500,00 9540
19 29 89,58% 135 10,77 2406,00 9858
20 31 94,53% 142 13,86 2313,76 9858
21 33 96,88% 138 13,65 1921,01 9540
22 34 93,23% 128 14,60 4054,40 9858
23 32 97,40% 124 12,82 4831,59 9540
24 50 94,27% 134 10,92 3272,50 9858

Figura 4.22: Cuadro de resumen 2014


Fuente: Elaboracin Propia

Luego se calcula la media y la desviacin estndar de las disponibilidades

mecnicas de los equipos antes y despus de mejorar las actividades

implantando el sistema de mantenimiento, para posteriormente determinar la

diferencia de cada uno de dichos parmetros, tal como se detalla a

continuacin:

D. A. D. D. Media Desv. Est.


91,00% 92,71% 0,91854167 0,01207974
89,90% 95,31% 0,9260625 0,03827215
92,35% 92,71% 0,92529167 0,0025338
80,45% 96,35% 0,88402083 0,11245944
91,66% 98,44% 0,9504875 0,04792416
90,44% 96,35% 0,93397083 0,04181947
80,58% 89,58% 0,85081667 0,06366318
80,99% 94,53% 0,87760625 0,0957511
91,78% 96,88% 0,943275 0,03602709
93,50% 93,23% 0,93364583 0,00191508
93,45% 97,40% 0,95422917 0,02790126
92,50% 94,27% 0,93385417 0,01252168

Figura 4.23: Media y Desv. Estndar


Fuente: Elaboracin Propia

88
Luego de haber revisado se muestran las diferencias del tiempo de respuesta y

la disponibilidad mecnica de los equipos que se mostraran a continuacin:

Figura 4.24: Comparacin Tiempo de respuesta 2013-2014


Fuente: Elaboracin Propia

Figura 4.25: Comparacin de disponibilidad 2013-2014


Fuente: Elaboracin Propia

4.2.1. Efectos estimados

Los efectos estimados estn dados por:

89
Estadsticas de la regresin
Coeficiente de correlacin mltiple 0,401805794
Coeficiente de determinacin R^2 0,161447896
R^2 ajustado 0,123331892
Error tpico 0,022659531
Observaciones 24

Figura 4.26: Representacin geomtrica


Fuente: Elaboracin Propia

4.2.2. Anlisis de varianza

ANLISIS DE VARIANZA
Grados de libertad Suma de cuadrados Promedio de los cuadrados F Valor crtico de F
Regresin 1 0,002174838 0,002174838 4,2356983 0,051621258
Residuos 22 0,011295996 0,000513454
Total 23 0,013470833

Figura 4.27: Representacin geomtrica


Fuente: Elaboracin Propia

4.3. PRUEBA DE HIPTESIS

Se comprueba la hiptesis luego de haber demostrado una mejora de la

disponibilidad mecnica de un 5.76% y una disminucin del tiempo de

respuesta de 18 minutos en el ao 2014 en el cual se implement el sistema

de gestin de calidad basado en la norma ISO 9001:2008

90
CONCLUSIONES

1. De la presente se concluye que al implementar el sistema de gestin de

calidad basado en la ISO 9001:2008 para mejorar el mantenimiento

preventivo ayuda a obtener una mayor disponibilidad de un 5.76% de la

gra de arrastre en la concesin vial AHP, que por poltica de la empresa

era 90% y luego incrementando hasta en un 95.76%.

2. Tambin podemos concluir que desde la implementacin del sistema de

gestin de calidad se mejor el tiempo de respuesta del auxilio mecnico

en la concesin vial AHP disminuyendo en 18 min.

3. Tambin se demuestra que aun habiendo aumentado el nmero de

emergencias en el ao 2014 (de 120 hasta 130) en comparacin con el

2013 se pudo mantener una alta disponibilidad gracias a la implementacin

del sistema de mantenimiento preventivo basado en norma ISO 9001:2008.

4. Que el sistema de gestin basado en normas ISO 9001:2008 tambin

puede ser aplicado en las dems reas de mantenimiento para mejorar la

disponibilidad de los equipos mecnicos.

5. El sistema de gestin de calidad ISO 9001:2008 se basa en un sistema de

mejora continua facilitando el trabajo de mantenimiento y disminuyendo los

91
tiempos de respuesta ante cualquier imprevisto mecnico por la mejora de

cada uno de los procesos.

92
RECOMENDACIONES

1. Se recomienda implementar el sistema de gestin de calidad basado en

ISO 9001:2008 para todas las dems reas de la empresa con el fin de

mejorar sus procedimientos.

2. Se recomienda seguir los procedimientos indicados en la norma ISO

9001:2008 para seguir minimizando el tiempo de respuesta de las gras

de arrastre y el asesoramiento adecuado en la elaboracin para estos

nuevos procesos.

3. Se recomienda tener una actitud visionaria para la correcta elaboracin

de formatos, obteniendo as un formato acorde a la situacin actual,

pues el aumento de accidentes puede provocar cambios en el flujo de

procesos y tambin en la disponibilidad.

4. Se recomienda mantener la mejora continua para maximizar la eficacia

de los procedimientos de la empresa y complementar con otras

metodologas de mantenimiento como el Mantenimiento Productivo

Total (TPM).

5. Se recomienda la supervisin y revisin constante de los

procedimientos de mantenimiento haciendo cumplir la reglamentacin

93
presentada en los formatos que se usaran para la alimentacin del

programa SISME.

94
BIBLIOGRAFA

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96
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Medina Bocanegra , J. (2013). Propuesta para la implementacin del sistema de

gestin de calidad basado en la norma ISO 9001:2008 en una empresa del

sector construccin . Recuperado el 01 de 09 de 2015, de Tesis para

obtener el ttulo de Ing.Industrial en la Pontificia Universidad Catlica del

Per-Lima:

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A%20JOSUE%20SISTEMA%20DE%20GESTION%20NORMA%20ISO%209

001%202008%20SECTOR%20CONSTRUCCION.pdf?sequence=1

97
ANEXOS

98
ANEXO 01

PROGRAMA DE IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

2012 2013 Observaciones


Actividades Responsable Octubre Noviembre Diciembre Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre
Generales
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Fase 1 Anlisis de la Organizacin
Anlisis del Contexto de la Organizacin (Visin, Misin, FODA) Coordinador SIG
Sensibilizacin de la Gerencia Coordinador SIG
Identificacin de los recursos necesarios para la implementacin y los costos implicados Coordinador SIG
Charla de involucramiento del personal (Plan de Comunicacin y Plan de Capacitacin) Coordinador SIG
Fase 2 Diagnstico Inicial
Preparacin Coordinador SIG - Consultora Externa
Ejecucin del Diagnstico Inicial Coordinador SIG - Consultora Externa
Elaboracin del Informe de Diagnstico Inicial Coordinador SIG - Consultora Externa
Entrega del Informe Coordinador SIG - Consultora Externa
Fase 3 Capacitacin
Curso Interpretacin de Requisitos ISO9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 Consultora Externa
Taller de Identificacin de Riesgos de Calidad, Ambiental y de Seguridad y Salud Ocupacional Consultora Externa
Fase 4 Diseo e Implementacin del SIG
4.1 Levantamiento de la Informacin y Diseo del SIG
Definicin del Equipo de Implementacin y del Comit SIG Coordinador SIG
Designacin del Representante de la Direccin Direccin
Definir el Alcance del Sistema Integrado de Gestin Direccin - Representante de la Direccin
Definicin del Tiempo de Implementacin del Sistema Integrado de Gestin Direccin - Representante de la Direccin
Identificacin de los requisitos de las partes interesadas (incluido cliente) Coordinador SIG - Consultora Externa
Identificacin de los requisitos legales Consultora Legal Externa
Identificacin de los requisitos de otros requisitos Coordinador SIG - Consultora Externa
Identificacin de los procesos de Concar s.a y su interaccin (Mapa de Procesos) Coordinador SIG - Consultora Externa
Caracterizacin de procesos de Concar s.a (7 elementos) Coordinador SIG - Consultora Externa
Definicin de funciones, autoridades y responsabilidades (Manual de Funciones y Organigrama) Coordinador SIG-Jefe de Recursos Humanos
4.2 Identificacin, evaluacin y control de los riesgos de SIG
Identificacin de los peligros y evaluacin del riesgo de Calidad Coordinador SIG - Jefes de rea
Identificacin de los peligros y evaluacin del riesgo de SYSO Coordinador SIG - Jefes de rea
Identificacin de los aspectos ambientales y determinacin de los significativos Coordinador SIG - Jefes de rea
Determinacin de los Controles Operacionales o Medidas de Control Coordinador SIG - Jefes de rea
Evaluacin del Cumplimiento Legal Coordinador SIG-Consultora Legal Externa - Jefes de rea
Determinacin de los Programas Ambientales Coordinador SIG - Direccin
Determinacin de los Programas de Seguridad y Salud Ocupacional Coordinador SIG - Direccin
4.3 Poltica y Objetivos del SIG
Definir y Aprobar la Poltica del Sistema Integrado de Gestin Direccin
Definicin de Objetivos y Metas del Sistema Integrado de Gestin Coordinador SIG - Direccin
4.4 Sensibilizacin del SIG
Sensibilizacin al personal en temas de Calidad Coordinador SIG - Jefes de rea - Consultora Externa
Sensibilizacin al personal en temas de Medio Ambiente Coordinador SIG - Jefes de rea - Consultora Externa
Sensibilizacin al personal en temas de Seguridad y Salud Ocupacional Coordinador SIG - Jefes de rea - Consultora Externa
4.5 Establecer, documentar e Implementar
Elaboracin y Aprobacin de la documentacin requerida para el SIG Coordinador SIG - Consultora Externa
Elaboracin y Aprobacin de la documentacin operativa de Concar s.a Jefes de rea - Consultora Externa
Elaboracin del Manual del SIG Coordinador SIG - Consultora Externa
Difusin de los documentos Coordinador SIG - Jefes de rea
Implementacin de los documentos elaborados Coordinador SIG - Jefes de rea - Consultora Externa
Verificacin del cumplimiento de los procedimientos Coordinador SIG
Fase 5: Verificacin y Mejoramiento del Sistema
Sistema de Acciones correctivas y preventivas, no conformidades Coordinador SIG - Representante de la Direccin
Ejecucin de Planes de Emergencia (simulacros) Coordinador SIG
Realizacin de Auditoria Interna Equipo Auditor
Seguimiento de las Acciones Correctivas y Preventivas derivadas de la Auditoria Interna Equipo Auditor
Revisin por la Direccin Coordinador SIG - Consultora Externa
Auditoria Preliminar de Certificacin Certificadora
Auditoria de Certificacin Certificadora

99
ANEXO 02

Resumen del programa de Implementacin del Sistema Intergado de Gestin.

PROGRAMA DE IMPLEMENTACION DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION


2012 2013
Actividades OCT NOV DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Fase 1 Anlisis de la Organizacin
Fase 2 Diagnstico Inicial
Fase 3 Capacitacin
Fase 4 Diseo e Im plem entacin del SIG
Fase 5: Verificacin y Mejoram iento del Sistem a

100
ANEXO 03

PLAN DE CAPACITACIN DE APOYO AL PROCESO DE IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

101
ANEXO 04

PLAN DE COMUNICACIN DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

102
ANEXO 05

Sticker de Mantenimiento.

ANEXO 06

Sticker de Equipo en Mantenimiento.

103
ANEXO 07

Sticker de Equipo Fuera de Servicio.

ANEXO 08

Epps para Manto de Equipos.

104
ANEXO 09

Sticker de Identificacin de Equipos.

ANEXO 10

Plan Anual de Mantenimiento.

105
ANEXO 11

Estndar Bsico de Seguridad para Vehculos I.

106
ANEXO 12

Estndar Bsico de Seguridad para Vehculos II

107
ANEXO 13

Lista de Verificacin Equipos y Maquinarias.

108
ANEXO 14

Procedimiento para Implementar un Sistema de Gestin de Calidad


Entidad de
Equipo de auditores Direccin Responsable de Calidad
Certificacin
INICIO

Capacitacin al
personal: Familia de
familia de ISO
9001:2008

Creacin de
Diagnostica la
equipos y
situacin actual del
define
sistema de calidad.
estrategia

Resultados de
Planificacin de
diagnostico
implementacin

Desarrolla la
documentacion

Documentacin del
sistema de calidad

Implementa y
Desarrolla SGS

Registro de
informacin:
Definicin de Reportes de avance
Auditoria interna
objetivos del SGS

Resultados de
auditoria interna

Cumple los Elige la entidad Pre-auditoria


objetivos ? certificadora externa

Corrige los errores Resultados de pre-


identificados en el auditoria externa
SGS

Auditoria de
certificacin

Resultados de
auditoria
Fase

109
ANEXO 14

110
ANEXO 15

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 DOCUMENTOS RELACIONADOS


1 SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
Politica de calidad de objetivos
1.1 Requisistos generales Mapa de procesos
Ficha de caracterizacion de Procesos
1.2 Requisito de la doceumntacion Tabla de correspondencia
1.3 Generalidades
1.4 Manual de calidad
Lista de referencias de documentos
1.5 Control de documentos codificacion y elaboracion de documentos
control de docuemntos y registros de calidad
1.6 Lista de referencias y registro de calidad
Control de registros
1.7 Control de docuemntos y registro de calidad
2 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
2.1 Compromiso de la direccin
Entrega y servicio al cliente
2.2 Enfoque al cliente Atencin de reclamos y sugerencias del cliente
Medida de satisfaccin de clientes.
2.3 Poltica de calidad
2.4 Planificacin
2.5 Objetivos de calidad
2.6 Planificacin del sistema de gestin de calidad Plan del Sistema de Gestin de Calidad
2.7 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
2.8 Responsabilidad y autoridad Descripciones de responsabilidad y autoridad
2.9 Representante de la direccin
2.10 Comunicacin interna Indicadores del Sistema de Gestin de Calidad
2.11 Revisin por la Direccin Revisin por la Direccin
2.12 Generalidades Acta de Revisin por la Direccin
2.13 Informacin de entrada para la revisin
2.14 Resultados de la revisin
3 GESTIN DE RECURSOS
3.1 Provisin de recursos Planificacin y presupuesto anual de los recursos
Manual de Organizacin y Funciones
3.2 Recursos humanos Plan de Capacitacin Anual
Gestin del personal

3.3
Generalidades Requerimiento, seleccin, induccin, capacitacin y evaluacin del personal
Informe de Deteccin de Necesidades de Capacitacin
3.4 Competencia, formacin y toma de conciencia
Actualizacin de personal
Certificado de Regularizacin
Cronograma de Mantenimiento Anual
Gestin de Bodegas
3.5 Infraestructura
Mantenimiento de equipos, maquinarias y sistemas de seguridad
Fumigacin y desinfeccin de instalaciones, equipos y vehculos
Limpieza y mantenimiento de instalaciones, equipos y vehculos
Capacitacin y evaluacin del personal
Recepcin de mercadera, almacenamiento, rotulacin, traspaso y control de
inventarios
3.6 Ambiente de trabajo
Recepcin y clasificacin de documentos logsticos
Preparacin de zonas de despacho
Prevencin de riesgos

111
4 REALIZACIN DEL PRODUCTO
Elaboracin de planes de calidad
Control de la documentacin tcnica de materia prima
Control de la documentacin tcnica de producto terminado
Desarrollo de estudios, presupuestos y propuestas
4.1 Planificacin de la realizacin del producto
Inspeccin de materiales e insumos
Control del producto en proceso
Inspeccin del producto terminado
Evaluacin, planificacin, diseo y desarrollo del producto
Entrega y servicio al cliente
4.2 Procesos relacionados con el cliente
Mantenimiento de ruta diaria e inscripcin de clientes
Determinacin de los requisitos relacionados con el Reglamento para el Registro, Control y Vigilancia de productos sanitarios y
4.3
producto productos de higiene domstica
Revisin de pedidos pendientes de aprobacin y solicitudes de crdito
Evaluacin de cdigos, textos de seguridad y/o reglamentos legales
Recojo y recepcin de productos devueltos
Revisin de los requisitos relacionados con el Recepcin e ingreso de pedidos
4.4
producto Atencin de reclamos y sugerencias del cliente
Generacin de rdenes de compra y notas de crdito
Control de inventarios
Llenado y revisado de pedidos en almacenes
Recepcin e ingreso de pedidos
Atencin de reclamos y sugerencias del cliente
4.5 Comunicacin con el cliente
Mantenimiento de ruta diaria e inscripcin de clientes
Actualizacin de requerimientos del cliente
Ampliacin de cartera de productos
Introduccin de nuevas presentaciones
Implementacin de promociones
4.6 Diseo y desarrollo Evaluacin, planificacin, diseo y desarrollo del producto
Especificacin de fabricacin
Instrucciones tcnicas de operacin
Especificaciones de materias primas
4.7 Planificacin del diseo y desarrollo Evaluacin de nuevo producto dentro de cartera de productos
Identificacin de materiales, procesos, mquinas, parmetros e indicadores
de desempeo
4.8 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo
Pruebas de ensayo
Evaluacin de cdigos, textos de seguridad y/o reglamentos legales
4.9 Resultados del diseo y desarrollo
4.10 Revisin del diseo y desarrollo
Evaluacin de cdigos, textos de seguridad y/o reglamentos legales
4.11 Verificacin del diseo y desarrollo
Pruebas de ensayo
4.12 Validacin del diseo y desarrollo Aprobacin de los cambios efectuados en el producto
4.13 Control de cambios del diseo y desarrollo Control de cambios del diseo y desarrollo del producto
4.14 Compras Compras
Seleccin y evaluacin de proveedores
4.15 Proceso de compras Seguimiento y evaluacin de terceros
Proveedores y Productos Aprobados
Generacin de rdenes de compra y notas de crdito
4.16 Informacin de compras
Proceso de Importaciones
Recepcin de mercadera
4.17 Verificacin de los productos comprados Verificacin de pedidos de materiales a transportistas
Inspeccin de materiales e insumos
4.18 Produccin y prestacin del servicio Elaboracin del producto
Revisin de pedidos pendientes de aprobacin y solicitudes de crdito
Recojo y recepcin de productos devueltos
Mantenimiento de ruta diaria e inscripcin de clientes
Recepcin e ingreso de pedidos
Llenado y revisado de pedidos en los almacenes
Control de la produccin y de la prestacin del Recepcin y clasificacin de documentos en despacho
4.19
servicio Despacho del producto terminado
Recojo y recepcin de productos devueltos
Control de las operaciones de produccin
Pruebas de ensayo
Control del producto en proceso
Especificaciones del Producto

112
Embalado de pedidos en Despacho
Validacin de los procesos de la produccin y de la
4.20 Inspeccin de pedidos en Despacho
prestacin del servicio
Inspeccin de producto terminado
Reglamento para registro, control y vigilancia de productos sanitarios y de
higiene domstica
4.21 Identificacin y trazabilidad Recepcin de mercadera, almacenamiento, rotulacin, traspaso y control de
inventarios
Control del Sistema de Trazabilidad
4.22 Propiedad del cliente No aplica
Reglamento de Buenas Prcticas de Almacenamiento
Recepcin de mercadera, almacenamiento, rotulacin, traspaso y control de
4.23 Preservacin del producto inventarios
Llenado y revisado de pedidos en los almacenes
Embalado de pedidos en Despacho
Programa de Calibracin y Control de equipos e instrumentos de
seguimiento al proceso y de inspeccin al producto
4.24 Control de los equipos de seguimiento y de medicin
Calibracin de equipos e instrumentos de medicin
Control de los equipos de inspeccin, medicin y ensayo
5 MEDICIN, NALISIS Y MEJORA
5.1 Generalidades
5.2 Seguimiento y medicin
5.3 Satisfaccin del cliente Medida de satisfaccin de clientes.
Plan Anual de Auditora Interna
5.4 Auditora interna Programa de Auditora
Auditora Interna
Fichas de Caracterizacin de Procesos
Fichas de Caracterizacin de Procesos
5.5 Seguimiento y medicin de los procesos Inspeccin de producto terminado
Instrucciones de operacin y datos tcnicos de los equipos
Certificados y registros de calibracin
Control del producto no conforme

Recepcin de mercadera, almacenamiento, rotulacin, traspaso y control de


5.6 Control del producto no conforme inventarios
Deteccin y tratamiento de mercadera en mal estado
Destruccin de mercadera
Recojo y recepcin de productos devueltos
Anlisis de datos
Medida de satisfaccin de clientes.
5.7 Anlisis de datos
Seleccin y evaluacin de proveedores
Seguimiento y evaluacin de terceros
5.8 Mejora
5.9 Mejora continua Revisin por la Direccin
Acciones correctivas y preventivas
5.10 Accin correctiva
Control de no conformidades
Acciones correctivas y preventivas
5.11 Accin preventiva
Control de no conformidades

113
ANEXO 16

114
ANEXO 17

115
EVALUACION DE CRITICIDAD

FRECUENCIA DE FALLAS 4
IMPACTO OPERACIONAL 10
FLEXIBILIDAD OPERACIONAL 2
COSTO DE MANTENIMIENTO 1
GRUA DE ARRASTRE IMPACTO EN LA SEGURIDAD 6

CONSECUENCIA 27

CRITICIDAD TOTAL 108

116
ANEXO 18
AUDITORIA DE MANTENIMIENTO
Escaso 1 No existe informacin
CRITERIOS

Moderado 2 La informacin es parcial


Bueno 3 Existe informacin documentada
Muy bueno 4 La informacin se analiza periodicamene
Excelente 5 Todos los procesos estn estandarizdos y aplican mejora continua

Auditora Auditora Auditora


Situacin Actual Meta 2015 1 El Liderazgo
2013 2014 2015
1.1 Propsito y Funcin del Mantenimiento
El lder de cada operacin debe definir formalmente el propsito del negocio de la funcin mantenimiento, incluyendo:

Los objetivos del grupo de mantenimiento


Parcialmente definido o Bien definidos y bien La contribucin del grupo de mantenimiento al desempeo operacional
25% 1 4 1.1.1 El soporte de un enfoque de mantenimiento proactivo
slo informalmente comunicados
La tendencia hacia la confiabilidad y la optimizacin de los equipos por sobre el mantenimiento reactivo
Reforzar el rol que el mantenimiento bien administrado juega en la seguridad de todo el personal de faena

1.2 Comportamientos del Liderazgo


Los Lderes del mantenimiento deben exhibir los siguientes comportamientos:

Autntico y valiente se comporta de manera tica y honesta; fomenta un ambiente de alta integridad; apertura y transparencia
Lidera el cambio tiene habilidad para movilizar a las personas y ganar su apoyo para realizar el cambio; anima y genera soluciones
creativas; probando formas nuevas y diferentes de enfrentar los cambios y las oportunidades
Globalmente consiente trabaja eficazmente con individuos de diversas
La mayora de los culturas, estilos impersonales, habilidades, motivaciones o estratos
50% 2 4 comportamiento visibles la 1.2.1 Decisivo considera hechos y alternativas, pero tomando decisiones oportunas; enfoca y gua a los dems en el logro de los objetivos
mayor parte del tiempo. de trabajo; busca y promueve la responsabilidad y sigue las tareas hasta su finalizacin; define expectativas claras y comunica los KPIs
y las metas
Comunicador y participativo es un lder que se ve y que se hace sentir en
el terreno, demuestra y anima el trabajo en equipo; se comunica de manera proactiva y eficaz con los involucrados; construye alianzas
con otras funciones y equipos
Desarrolla y empodera anima el crecimiento y el desarrollo de los empleados; transfiriendo la responsabilidad y las obligaciones a
personas capaces con la autoridad y los recursos necesarios para tomar y ejecutar decisiones
1.3 Gestin del Cambio
Cada faena tendr un proceso de Gestin del Cambio que cubra los cambios relacionados con:

La seleccin, diseo y modificacin de los equipos


Existe un proceso de Gestin del Una estructura organizacional del mantenimiento y de los niveles de recursos
50% 2 4 Cambio y cubre todas las reas 1.3.1 Tcticas de mantenimiento de los equipos
identificadas en 1.3.1 Parmetros operacionales / medioambientales
Sistemas de mantenimiento

42% 1.7 4.0

Auditora Auditora Auditora


Situacin Actual Meta 2015 2 Las Personas y la Organizacin
2013 2014 2015
2.1 El Reclutamiento
Los requerimientos Los empleados del mantenimiento sern reclutados contra los requerimientos del rol, la competencia y la capacidad que considere su
documentados de los roles y las conocimiento de los equipos y las prcticas del mantenimiento combinadas con la actitud y la experiencia.
25% 1 4 capacidades se usan como gua 2.1.1
para el reclutamiento y la
seleccin.
2.2 Las Competencias del Mantenimiento
Las personas designadas a roles del mantenimiento deben poseer las competencias definidas por las Directrices para las Competencias
del Mantenimiento de la empresa o del negoco.

Las Directrices para las Competencias del Mantenimiento se usarn para:


Existen directrices y se usan
25% 1 4 2.2.1 Guiar el reclutamiento, la seleccin, el desarrollo y el despliegue de las personas en los roles del mantenimiento.
constantemente
Proporcionar a los especialistas del mantenimiento la retroalimentacin, el desarrollo, el entrenamiento y el reconocimiento para su
desempeo
Evaluar, elaborar, gestionar y recompensar el pool de talentos del
mantenimiento mundial
Identificar las fortalezas y el desarrollo necesario en los especialistas del mantenimiento
2.3 Capacitacin y Desarrollo
Existe una matriz de Una matriz de capacitacin / desarrollo equiparada a un anlisis de requerimientos de destrezas. sta se deber actualizar anualmente.
capacitacin / habilidades; se
50% 2 4 usa para definir los programas 2.3.1
de capacitacin y es revisada
anualmente.
Existe un presupuesto, incluye el Un presupuesto anual, que incluye el tiempo y los recursos (internos y externos) para impartir la capacitacin.
25% 1 4 tiempo y los recursos para 2.3.2
realizar la capacitacin.
Existen planes de sucesin para Un plan de sucesin para todos los roles tcnicos y de liderazgo claves. ste no solo debe considerar las necesidades del negocio sino
25% 1 4 2.3.3
os roles claves. tambin el potencial y las aspiraciones de carreras de los individuos.
2.4 La Organizacin del Equipo de Mantenimiento
La organizacin es revisada La organizacin y la estructura del mantenimiento se revisar regularmente, tendr roles tcnicos de liderazgo apropiados para apoyar
anualmente; tiene roles una funcin efectiva del mantenimiento.
25% 1 4 apropiados, est alineada con 2.4.1
otros departamentos, por
ejemplo, procesos.
La estructura organizacional es Desarrollar una organizacin en base a la cobertura requerida de la operacin, la complejidad de la operacin, el nivel de destreza la
inadecuada para el tamao, la madurez general de la funcin mantenimiento en la faena.
25% 1 4 2.4.2
complejidad y la madurez de la
faena.
2.5 El Desempeo, la Recompensa y el Reconocimiento
Todos los empleados de mantenimiento tienen revisiones anuales de desempeo enfocadas en las capacidades individuales, en sus
Las revisiones anuales de
resultados, su desarrollo, valores y liderazgo.
desempeo se realizan, cubre
25% 1 4 una gama de facetas y son vistas 2.5.1
como valiosas por los lderes y
los miembros del equipo.

Los lderes proporcionan Proporcionar retroalimentacin informal frecuentemente, segn se requiera.


50% 2 4 retroalimentacin regular sobre 2.5.2
las tareas y los proyectos.
2.6 Las Descripciones de Cargos, Roles y Responsabilidades
Todo el personal de mantenimiento tendr descripciones de cargo que definan sus roles, responsabilidades y obligaciones.
Existen descripciones de cargos
75% 3 4 /roles, con responsabilidades 2.6.1
claramente definidas.

Los roles / las El contenido de los roles y de las responsabilidades del grupo de mantenimiento deber comunicarse al equipo de mantenimiento y a los
responsabilidades son dems grupos dentro de la organizacin.
75% 3 4 comunicadas formalmente al 2.6.2
equipo de mantenimiento y a
otros grupos.
39% 1.5 4.0
117
Auditora Auditora Auditora
Situacin Actual Meta 2015 3 Planes Anuales de Mejoramiento
2013 2014 2015
3.3 Plan de Negocios del Mantenimiento Especfico de la Faena
Existe un plan, existen metas Cada faena deber desarrollar su propio Plan de Negocios del Mantenimiento,
50% 2 4 definidas, el plan tiene un 3.3.1
horizonte de 3 aos
El Plan de Negocio del Mantenimiento de cada Faena deber incluir los siguientes elementos.
Los Objetivos Estratgicos del negocio
Respetar a Nuestra Gente
Asegurar la Licencia para Operar
La Excelencia Operacional
Todos los elementos claves
50% 2 4 3.3.2 Optimizar la Fortaleza y la Flexibilidad Financiera
estn presentes en el plan.
Una Organizacin de Alto Desempeo
El Crecimiento
Las Estrategias Claves para alcanzar las metas de resultados
Los Planes de Accin para la implementacin de cada estrategia clave

Aporte regional al plan y se El Plan de Negocio del Mantenimiento de la Faena deber tener un horizonte de tiempo mnimo de un ao.
50% 2 4 revisa formalmente una vez al 3.3.3
ao.
Se deber implementar un proceso regular de revisin y re-proyeccin del Plan de Negocios.
Revisado y reproyectado por lo
75% 3 4 3.3.4 El Gerente General de la Faena, el Gerente de Operaciones, o el Gerente de Mantenimiento es responsable de la gestin del plan,
menos cada seis meses.
dependiendo de la estructura organizacional de cada faena.

2.3 4.0

Auditora Auditora Auditora


Situacin Actual Meta 2015 4 Estrategias de Mantenimiento de los Equipos
2013 2014 2015
4.1 Criticidad de los Equipos
Evaluacin de la criticidad Se deber realizar una evaluacin inicial de la criticidad de los equipos en cada faena.
100% 4 4 terminada, se revisa 4.1.1
anualmente.
sta se deber revisar cada dos aos. La evaluacin deber definir claramente los activos y los equipos crticos de la operacin y deber
considerar las consecuencias de fallas de los mismos sobre:

La seguridad
El medioambiente
Incluye todas las categoras de
100% 4 4 4.1.2 La Capacidad de Produccin
consecuencias
Los Costos
Los Requerimientos Reglamentarios
La Reputacin Corporativa y Social
La Confiabilidad

4.2 La Estrategia de Mantenimiento de los Equipos


Para cada equipo, debe haber una estrategia que documente los planes del
mantenimiento y que incluya toda la informacin pertinente al enfoque del mantenimiento. El desarrollo de las estrategias se deber
basar en la evaluacin de criticidad de los equipos, dando prioridad a los activos ms crticos.

Una estrategia del mantenimiento deber incluir:


Existen planes detallados para
La estrategia operacional
equipos crticos, documentados,
75% 3.0 4 4.2.1 Los requerimientos legales del mantenimiento
actualizados y consultados
Las inspecciones de la integridad estructural
ocasionalmente.
Las tareas rutinarias del mantenimiento predictivo
El monitoreo de condicin
Las prcticas de lubricacin
Los intervalos de cambio de componentes y los mecanismos de seguimiento
La poltica de reparacin y de reconstruccin de los equipos
Los costos totales de los anlisis de propiedad
Las estrategias del mantenimiento se debern revisar formalmente y debern ser aprobadas por los Lderes Regionales del
100% 4 4 Se revisa anualmente. 4.2.2
Mantenimiento.
4.3 Los Requerimientos Legales y Reglamentarios
El gerente snior de cada operacin deber designar una persona competente para que sea responsable de la gestin y del
Todas las personas designadas y
67% 2 3 4.3.1 mantenimiento de los equipos de la planta que quepan dentro de los requerimientos legales y reglamentarios.
los reemplazantes identificados.

Existe un registro y se puede Deber existir un archivo que registre los detalles de los equipos sujetos a mantenimiento legal. Todas las inspecciones se deben realizar
100% 3 3 4.3.2
demostrar cumplimiento. para cumplir con las reglamentaciones en la medida que apliquen a la operacin.
4.4 Evaluacin de la Condicin de los Equipos Crticos
Cada faena deber realizar una evaluacin de condicin que maneje los riesgos potenciales de los activos crticos, tales como:

Se ha realizado una evaluacin La integridad estructural


75% 3 4 de riesgos que cubre los 4.4.1 El abastecimiento de energa
elementos identificados en 4.4.1 Los sistemas de supresin de incendios
Los controles medioambientales

3.3 3.7
Auditora Auditora Auditora
Situacin Actual Meta 2015 5 La Gestin del Trabajo
2013 2014 2015
5.1 El Proceso de Gestin del Trabajo
Buen grado de Los procesos estndar de gestin del mantenimiento son definidos por los Procesos de Negocios del Mantenimiento estandares"
conciencia/entendimiento del
75% 3 4 proceso de gestin de trabajo; se 5.1.1
est usando CMMS para
soportar los procesos
Buen grado de Las actividades del mantenimiento se deben planificar, programar coordinar y abastecer adecuadamente. Se debe fijar metas y medir el
conciencia/entendimiento del desempeo.
67% 2 3 proceso de gestin de trabajo; se 5.1.2
est usando CMMS para
soportar los procesos
5.2 SOFTWARE
Software respalda los procesos El mdulo eAM est configurado para sustentar los procesos estndar del negocio del mantenimiento.
33% 1 3 de gestin del trabajo y se usa 5.2.1
completamente
El Programador del MMS es un producto de programacin del mantenimiento aprobado y respaldado por el proveedor del ERP y es el
El proceso de gestin del
67% 2 3 5.2.2 estndar para el mantenimiento de la compaa.
trabajo y se usa completamente

5.3 La Identificacin del Trabajo


Existe un sistema formal y se usa Existe un sistema formal para identificar y para solicitar trabajo de mantenimiento.
100% 3 3 5.3.1
en forma rutinaria
La mayora de las solicitudes de Las solicitudes de trabajo deben ser priorizadas y aprobadas por los lderes de primera lnea.
trabajo pasan por aprobacin y
100% 3 3 5.3.2
son priorizadas de manera
realista.
Los Supervisores manejan la El trabajo de alta prioridad debe ser identificado para accin inmediata, mientras que las solicitudes menos urgentes se debern enviar
mayora del trabajo de alta al equipo de planificacin y programacin.
prioridad, planificadores y
programadores slo se ven
67% 2 3 ocasionalmente involucrados. El 5.3.3
trabajo de menor urgencia est
claramente definido y es enviado
a los planificadores /
programadores.
Se entrega retroalimentacin al Se deber entregar retroalimentacin al originador, avisndole si y cuando se realizar el trabajo requerido.
67% 2 3 originador la mayora de las 5.3.4
veces, puede ser escrita u oral.
5.4 La Planificacin
Existe un sistema formal de Cada operacin tendr un sistema formal de planificacin del trabajo. ste es soportado por un Sistema Computarizado de Gestin del
50% 2 4 planificacin y es soportado por 5.4.1 Mantenimiento (CMMS).
el sistema CMMS
Existen horizontes de tiempo La planificacin debe tener distintos horizontes de tiempo, normalmente mensual, trimestral y anual.
definidos y son comprendidos
50% 2 4 5.4.2
por todos. Incluye semanal,
trimestral y anual.
Los planes de mantenimiento debern estar integrados con el plan de operaciones. Los trabajos planificados deben incluir detalles de
los requerimientos de:
Los planes de mantenimiento
Personal
contienen detalles de personal y
Materiales
67% 2 3 materiales. Operaciones se 5.4.3
Duracin y ltima fecha de inicio
involucra en la definicin del
Herramientas y otros equipos especiales
plan.
Procedimientos, instrucciones de trabajo y otra documentacin de respaldo
Evaluaciones de riesgo y requerimientos de seguridad

Se usa trabajos estndar para Para mejorar la eficiencia de la planificacin, se deber establecer trabajos estndar para todas las actividades de mantenimiento
25% 1 4 cada PM rutinaria y para tareas 5.4.4 preventivo y trabajos de alta frecuencia. Consultar el documento Desarrollo de Planes de Trabajo Estndar (MEP-GN-0005).
de alta frecuencia.
Deber existir un proceso formal para liberar trabajos planificados para
Existe un proceso informal /
permitir que stos se programen despus que se haya cumplido los requerimientos anteriores.
fcilmente identificado por el
50% 2 4 5.4.5
planificador. Satisface los
requerimientos del planificador.

5.5 La Programacin
Cada faena deber tener un sistema formal para programar el trabajo, el que es soportado por un Sistema Computarizado de Gestin del
Mantenimiento (CMMS).
Existe un sistema formal de
67% 2 3 programacin soportado por el 5.5.1
sistema CMMS

Los trabajos se debern programar slo cuando se haya terminado la planificacin requerida.

Los trabajos son programados


33% 1 3 cuando la planificacin se ha 5.5.2
completado.

118
Los programas son aprobados Los programas debern ser aprobados formalmente por los lderes de
formalmente y los lderes de mantenimiento y produccin y debern estar integrados con el plan de
33% 1 3 operaciones integran los 5.5.3 operaciones.
programas de mantenimiento al
plan de operaciones.
Para permitir la comunicacin y su preparacin el programa semanal se deber cerrar y emitir por lo menos dos das laborales antes del
El programa semanal se cierra inicio del perodo programado.
33% 1 3 5.5.4
dos das hbiles antes del inicio.

Los programas se ejecutan Los programas se debern definir con capacidad suficiente para que permita acomodar un nivel razonable de trabajo no programado
67% 2 3 rutinariamente a 70% de carga 5.5.5 (fallas). Normalmente esto podra ser 70% de mano de obra programada con un 30% sin asignar.
del programa
La reprogramacin del trabajo Deber haber un proceso formal de operacin para permitir que se pueda postergar trabajos del perodo del programa actual.
requiera aprobacin a nivel de
supervisor. Las postergaciones
67% 2 3 5.5.6
se revisan como parte de las
reuniones de
planificacin/programacin
Cumplimiento del programa >= El cumplimiento del programa semanal debe ser medido e informado.
33% 1 3 5.5.7
80%
5.6 La Ejecucin
Todo el trabajo est cubierto Slo se deber realizar trabajo de mantenimiento si est cubierto por una orden de trabajo.
por una orden de trabajo; no se
100% 3 3 5.6.1
usan las rdenes de trabajo
abiertas.
Se realiza preparativos bsicos La preparacin del trabajo se deber hacer con anticipacin al inicio de la tarea. Esto deber asegurar que todos los procedimientos,
para la mayora de las tareas - herramientas, evaluaciones de seguridad, etc., estn disponibles.
se recopila procedimientos, se
consolidan los materiales, se
67% 2 3 5.6.2
revisan las herramientas, etc. Se
hace por adelantado. Para
algunos se realiza el mismo da
de la ejecucin del trabajo.
Asignacin de trabajos por los Los supervisores debern asegurar que las tareas sean asignadas a personas con las destrezas y experiencia requerida para realizar el
supervisores, en base al tipo de trabajo.
67% 2 3 5.6.3
destreza y experiencia en el
trabajo.
Los mantenedores son Los mantenedores son responsables de la calidad del trabajo.
responsables de la calidad del
67% 2 3 trabajo y a menudo buscan 5.6.4
formas de mejorar los
estndares.
Los supervisores auditan Los supervisores son responsables de auditar y de verificar la calidad del trabajo.
67% 2 3 constantemente la calidad del 5.6.5
trabajo.
Habr un proceso para notificar a produccin que los equipos estn listos para regresar al servicio.
Normalmente se avisa a
50% 2 4 Operaciones que el equipo se 5.6.6
encuentra listo para produccin.

5.7 La Finalizacin
Los trabajos terminados son devueltos al planificador con comentarios y retroalimentacin respecto de:
La calidad del plan
Los trabajos terminados son Trabajo adicional identificado
devueltos al planificador con Cambios / actualizaciones a los procedimientos
50% 2 4 5.7.1
todos los elementos requeridos La mano de obra utilizada
completos y bien detallados. Datos y mediciones donde los procedimientos lo requieran.

Las rdenes de trabajo deben ser cerradas en el CMMS.

Las rdenes de Trabajo son


50% 2 4 5.7.2
cerradas constantemente.

5.8 La Revisin
Al final de cada perodo de programacin, la operacin deber revisar:

El cumplimiento del programa


El trabajo emergente
La revisin se lleva a cabo y El trabajo identificado
67% 2.0 3 examina todos los elementos 5.8.1 La retroalimentacin respecto de la calidad de la planificacin y de la programacin
detallados. El desempeo de los equipos con posterioridad al mantenimiento
El control del backlog

5.9 Administracin de las Paradas


Cada faena deber tener sistemas y procesos que permitan medir, planificar, programar y ejecutar el alcance de las paradas de equipos
y plantas.

Los sistemas de administracin de detenciones deben cubrir:


La gestin en seguridad y medioambiente
La planificacin de los requerimientos de tiempos de espera (lead-time)
La estructura organizacional y los roles y responsabilidades
Una estrategia de comunicacin (que incluya reuniones, informes de avance)
Alcances del trabajo claramente definidos, alineados con la estrategia general del mantenimiento
La mayora de las reas Un programa del trabajo realizar durante la detencin, que incluya todo el trabajo realizar (incluyendo la disminucin de la
identificadas en 5.9.1 estn produccin la puesta en marcha) que identifique claramente la(s) ruta(s) crtica(s) del trabajo
cubiertas por un sistema de La revisin posterior a la detencin, que incluya:
33% 1 3 5.9.1
gestin de paradas (excepto las El desempeo de la seguridad (incluyendo los permisos, el aislamiento
revisiones posteriores a la y los incidentes)
detencin) El desempeo de los costos versus el presupuesto (para trabajos de alto costo)
La Calidad de la planificacin
El Cumplimiento / la finalizacin del programa
Desempeo del abastecimiento / la logstica

Este subelemento se refiere a la gestin de paradas significativas. Por ejemplo:


Cambios de revestimientos de molinos SAG/Bolas
Cambios de revestimientos a los autoclaves
Reacondicionamiento de camiones/palas
Cambio del engranaje de giro en palas
1.9 3.3

119
Auditora Auditora Auditora
Situacin Actual Meta 2015 6 Evaluacin y Medicin del Desempeo
2013 2014 2015
6.1 Contabilizacin de Demoras y Prdidas
Deber existir un sistema de captura y medicin de la informacin que registre, codifique, describa y permita el anlisis de las demoras
y las prdidas de los procesos y de los equipos.
Existe un sistema para la
contabilizacin de demoras
prdidas, tiene cdigos
50% 2 4 satisfactorios y otra 6.1.1
informacin; congruente con el
KPI del estndar de
Mantenimiento de Barrick.

6.2 Comprensin y Comunicacin de las Mtricas


Las definiciones y los mtodos de clculo de las mtricas estn formalizados, comunicados y bien entendidos.

Existe un documento formal que


contiene las definiciones y los
25% 1 4 6.2.1
clculos. Entendido por las
personas claves.

Las mtricas son publicadas y revisadas por mantenimiento, produccin y otros equipos para asegurar exactitud y correccin.

Las medidas son publicadas,


50% 2 4 6.2.2
revisadas semanalmente.

6.3 Los Indicadores Claves del Desempeo (KPIs)


Se usar los Indicadores Claves de Desempeo del Mantenimiento como estndares mnimos para reportar. Los Indicadores Claves de
Desempeo del Mantenimiento deben ser:

Seguridad TRIFR (ndice Total de Frecuencia de Incidentes Reportables)


Porcentaje de Trabajo Planificado
Porcentaje de Cumplimiento de PM
Porcentaje de Cumplimiento del Programa Semanal
Esfuerzo Activo Demostrado Se usa KPI's estndar, Porcentaje de Carga del Programa
75% por Cumplir la intencin del 3.0 4 definiciones y mtodos de 6.3.1 Porcentaje de Utilizacin
Estndar clculo. Tiempo Promedio Entre Fallas (MTBF)
Porcentaje de Variacin de los Costos del Mantenimiento

De acuerdo con y cuando se requiera, se identifican mtricas claves adicionales, se definen y se usan para monitorear el desempeo de
necesidades especficas de la operacin.

6.4 Evaluaciones del Mantenimiento


De manera peridica, las operaciones sern evaluadas contra los elementos del Sistema de Gestin del Mantenimiento. El equipo de
evaluacin deber estar compuesto de representantes externos de la cia o de la faena.
Identificar buenas prcticas de la industria para compartirlas
Realizar benchmark o establecer lneas bases
Medir el mejoramiento
Definir las entradas en los planes anuales de mejoramiento
Amplio uso de los resultados de
las evaluaciones del
25% 1 4 mantenimiento para una 6.4.1 Las faenas debern realizar sus propias autoevaluaciones entre evaluaciones formales.
variedad de propsitos (segn
los identificados en 6.4.1)

1.8 4.0

Auditora Auditora Auditora


Situacin Actual Meta 2015 7 La Confiabilidad
2013 2014 2015
7.1 El Mejoramiento de la Confiabilidad
Especialista de Confiabilidad Los especialistas de confiabilidad se deben designar de acuerdo a lo determinado por los requerimientos organizacionales.
33% 1 3 Designado (dependiendo del 7.1.1
tamao de la operacin).
El enfoque de su trabajo debe estar en mejorar el desempeo general del negocio, mediante:

La identificacin de cuellos de botella


La optimizacin de la planta OEE (Eficacia General de los Equipos)
El uso del anlisis de los datos para identificar las oportunidades de mejoramiento en base a:
Las prdidas de produccin
Se usa un proceso metdico
Los costos altos
para el mejoramiento de la
50% 1.5 3 7.1.2 Las fallas frecuentes
confiabilidad que cubre las tres
Pareto de los impulsores de fallas
etapas sealadas.
Temas de seguridad
La facilitacin de anlisis de causa raz
La optimizacin de las frecuencias, los mtodos y las frecuencias de inspeccin
El mejoramiento de las prcticas operacionales

El esfuerzo de confiabilidad debe:

Ser multifuncional e incluir personal de mantenimiento, produccin, seguridad, abastecimiento e ingeniera


El esfuerzo de Confiabilidad Ser liderado por una persona designada con destrezas y capacitacin adecuada
incluye Mantenimiento y Usar Fuentes de datos confiables, que incluyan:
33% 1.0 3 Operaciones en todo momento, y 7.1.3 Sistemas de contabilizacin de atrasos
ocasionalmente involucra otras rdenes de trabajo (SOFTWARE)
funciones. Informes de costo
Informes de incidentes
Informacin de los sistemas de control, por ejemplo DCS

7.2 El Monitoreo de Condicin


Cada faena deber tener un programa de monitoreo de condicin definido. Normalmente estos programas deberan incluir el uso de
tcnicas tales como:
Termografa
El programa de monitoreo de
Anlisis de vibracin
condicin est documentado,
33% 1 3 7.2.1 Anlisis de aceite
sealando qu tcnicas se
Pruebas no destructivas (NDT)
utiliza.
Ultrasonido
Monitoreo del desempeo

Las tcnicas de Monitoreo de Las estrategias de monitoreo de condicin son parte del plan general de mantenimiento. stas se debern definir y administrar en el
Condicin se utilizan de acuerdo SOFTWARE.
a las estrategias del
33% 1.0 3 Mantenimiento. Los datos se 7.2.2
registran en una base de datos
apropiada y se revisan cuando
se requiere.
Las fallas del Monitoreo de Las fallas de equipos identificadas mediante monitoreo de condicin debern gatillar el trabajo de seguimiento mediante el proceso de
Condicin gatillan el gestin del trabajo.
67% 2 3 7.2.3
mantenimiento correctivo
rutinario.
7.3 La Lubricacin
Cada faena deber tener un programa de lubricacin definido que cubra:

Control de contaminacin
Metas de limpieza del lubricante
El programa est formalmente
Un registro de tipos de lubricantes y aplicaciones
33% 1.0 3 definido y abarca todos los 7.3.1
Monitoreo del consumo de lubricantes
elementos detallados.
Recoleccin y disposicin de lubricantes usados
* Plan de acciones y revisin periodica.

La lubricacin es parte del plan El programa de lubricacin es revisado con regularidad para racionalizar los tipos de lubricantes. stos se debern definir y manejar en
de mantenimiento. Las tareas de el programa anual
33% 1 3 7.3.2
lubricacin son manejadas
mediante el CMMS.
7.4 La Distribucin del Conocimiento
Los lderes de mantenimiento facilitarn el traspaso del conocimiento con sus clientes internos:

Interaccin /colaboracin Asegurando que las personas adecuadas participen en foros para compartir el conocimiento
50% 1.5 3 regular con personal de otras 7.4.1 Los conocimientos del rea son participativos periodicamente.
faenas/regional, etc Buscando activamente el consejo y el conocimiento de las dems reas

7.5 Documentacin Tcnica e Informacin


Existe un sistema adecuado Se deber implementar un sistema para asegurar que los Manuales Tcnicos, los Planos de las Instalaciones y los Procedimientos
67% 2

1.3
3

3.0
para almacenar documentacin
7.5.1
Estndar se encuentren adecuadamente almacenados, revisados y actualizados en forma periodica. 120
Auditora Auditora Auditora
Situacin Actual Meta 2015 8 Gestin de Costos
2013 2014 2015
8.1 El Presupuesto del Mantenimiento
Los presupuestos del Los presupuestos del mantenimiento se deben establecer en relacin con las necesidades operacionales.
mantenimiento estn alineados
50% 2 4 8.1.1
con los requerimientos
operacionales.
El presupuesto se genera a Como requerimiento mnimo, se debe presupuestar 80% de los costos usando un enfoque con base cero.
partir de principios
25% 1 4 8.1.2
fundamentales (vale decir, con
base cero)
El presupuesto se desarrolla en Los presupuestos se desarrollarn en un formato estndar todos los aos.
50% 2 4 Xeras y sigue una estructura 8.1.3
lgica.
8.2 Informes de Costos del Mantenimiento
Los costos del mantenimiento Los costos de mantenimiento se deben reportar a un nivel que proporcione una visibilidad adecuada para permitir que ocurra un control
75% 3 4 son reportados a nivel de 8.2.1 eficaz.
gerencia / departamento.
Como mnimo, el informe de costos del mantenimiento se debe generar mensualmente, y debe incluir detalles de:
El Presupuesto del Mantenimiento
Los Gastos del Mantenimiento
El informe de costos tiene El informe de costos tiene todos Los Anlisis de Variacin
67% 2 3 8.2.2
todos los elementos. los elementos. Las Tendencias
Los Pronsticos

2.0 3.8

Auditora Auditora Auditora


Situacin Actual Meta 2015 9 La Cadena de Abastecimiento, los Contratistas y la Infraestructura
2013 2014 2015
9.1 Abastecimiento y Almacenamiento
Existen procesos, cubren todos Debe existir un proceso para asegurar que se identifique, se abastezca, se maneje, se entregue y se almacene los materiales de
67% 2 3 los aspectos, y se usa 9.1.1 mantenimiento de manera eficaz, rentable, congruente con las estrategias de mantenimiento de los equipos.
consistentemente.
Se deber establecer una estrategia de mantenimiento en conjunto con el grupo de abastecimiento y con los proveedores de los equipos.
La estrategia debe cubrir:

Los repuestos mantenidos, son definidos mediante la aplicacin de una revisin de repuestos crticos Evaluacin de Criticidad de los
Existe una estrategia bsica Repuestos
33% 1 3 entre abastecimiento y 9.1.2 Los niveles mnimos y mximos, categorizacin de repuestos/stock (materiales, repuestos de seguridad, mantenidos por el proveedor,
mantenimiento. consignaciones, etc.)
Stock en bodega y en mantenimiento
Abastecedores y proveedores preferidos de servicios
Uso de inventarios compartidos (entre faenas)

Algunas bodegas satlites con Se debe evitar el uso de bodegas satlite no controladas.
67% 2 3 9.1.3
control bsico.
Se deber realizar una reunin mensual con el grupo de abastecimiento para tratar temas tales como:

Quiebres de stock
Estatus de los repuestos crticos
Se realiza revisin mensual, se
33% 1 3 9.1.4 Entregas incompletas / incorrectas
cubren todos los elementos.
Estatus de la activacin
Cambios en los planes de mantenimiento
Revisiones de compras de cargo directo y posibles aumentos de inventario

9.2 Repuestos Reparables


La mayora de los repuestos Cada faena deber tener un inventario identificado los repuestos reparables. Se deber desarrollar pautas para tomar decisiones de
reparables estn identificados reparar o reemplazar en base a requerimientos econmicos y de confiabilidad.
como tales, tambin existen
67% 2 3 9.2.1
pautas bsicas para la toma de
decisiones de reparacin /
reemplazo.
La faena o la regin tendr especificaciones definidas para:

Especificaciones desarrolladas La calidad de las reparaciones


y en uso para todos los Los requerimientos de inspecciones y pruebas
33% 1 3 9.2.2
repuestos y seguimiento de El transporte, embalaje y almacenamiento
reparables crticos Las condiciones de las garantas
Un registro de proveedores aprobados para el reacondicionamiento de componentes

Deber haber sistemas que permitan hacer el seguimiento del estatus de las reparaciones y de la vida de los componentes reparables.
El sistema de seguimiento
67% 2 3 permite hacer seguimiento de los 9.2.3
repuestos / las reparaciones

9.3 Contratacin de Servicios de Mantenimiento


Donde sea necesario, los servicios y las funciones del mantenimiento podrn ser realizados por contratistas. Cada operacin deber
haber desarrollado una estrategia de contratacin (con formato de documento formal) que detalle:

Cuando y por qu se va a usar contratistas


Los requerimientos de pre-calificacin y seleccin
Los requerimientos de licitacin
Las expectativas del alcance del trabajo
Como se supervisa y se administra los contratistas
Como se captura y se registra la informacin del trabajo de los contratistas
El protocolo de communicaciones
La faena tiene una estrategia de Los requerimientos de revisin del desempeo
contratos, algunos servicios son
50% 2 4 contratados cuando 9.3.1
corresponde y de acuerdo con la
estrategia.

La seguridad y la salud de los contratistas se manejarn de acuerdo con el elemento Controles del Contratista del Sistema de Gestin de
Existe una listado de
Seguridad y Salud de Barrick.
contratistas preferidos. Todos
75% 3 4 han estado o estn en proceso 9.3.2
Cada operacin deber desarrollar un listado de proveedores de servicios auditados y pre-calificados.
de pre-calificacin. Uso regular
pero minoritario de contratistas.

9.4 Talleres e Infraestructura


Existen instalaciones de talleres Se deber proveer talleres e instalaciones de infraestructura adecuada para permitir que el equipo de mantenimiento lleve a cabo su
adecuadas para el trabajo y trabajo en un ambiente seguro y saludable. Estas instalaciones debern ser adecuadas para el tipo de trabajo realizado y para la vida
50% 2 4 para las condiciones 9.4.1 til esperada de la operacin.
apropiadas para un futuro
predecible.
El almacenamiento de Todas las instalaciones de almacenamiento y abastecimiento de combustibles y lubricantes debern cumplir con el Estndar de Manejo
combustibles y lubricantes de Hidrocarburos
33% 1 3 9.4.2
cumple con el Estandar para el
Manejo de Hidrocarburos
9.5 Herramientas y Equipos
Se proporciona herramientas y equipos adecuados para llevar a cabo las tareas de mantenimiento. Debera haber sistemas para
Herramientas y equipos bsicos controlar, mantener, y garantizar la seguridad y la integridad de las herramientas y los equipos.
50% 2 4 disponibles para la mayora de 9.5.1
las tareas.

1.8 3.3

Totales 1.9 0.0 0.0 3.5

121
Diferencia Auditora 2013 Objetivos 2015

1 El Liderazgo 58%
75% 1.0 4.0 1.1 Propsito y Funcin del Mantenimiento
50% 2.0 4.0 1.2 Comportamientos del Liderazgo
50% 2.0 4.0 1.3 Gestin del Cambio
1.7 4.0

2 Las Personas y la Organizacin 61%


75% 1.0 4.0 2.1 El Reclutamiento
75% 1.0 4.0 2.2 Las Competencias del Mantenimiento
67% 1.3 4.0 2.3 Capacitacin y Desarrollo
75% 1.0 4.0 2.4 La Organizacin del Equipo de Mantenimiento
63% 1.5 4.0 2.5 El Desempeo, la Recompensa y el Reconocimiento
25% 3.0 4.0 2.6 Las Descripciones de Cargos, Roles y Responsabilidades
1.5 4.0

3 Planes Anuales de Mejoramiento 44%


44% 2.3 4.0 3.3 Plan de Negocios del Mantenimiento Especfico de la Faena
2.3 4.0

4 Estrategias de Mantenimiento de los Equipos 12%


0% 4.0 4.0 4.1 Criticidad de los Equipos
13% 3.5 4.0 4.2 La Estrategia de Mantenimiento de los Equipos
17% 2.5 3.0 4.3 Los Requerimientos Legales y Reglamentarios
25% 3.0 4.0 4.4 Evaluacin de la Condicin de los Equipos Crticos
3.3 3.7

5 La Gestin del Trabajo 42%


29% 2.5 3.5 5.1 El Proceso de Gestin del Trabajo
50% 1.5 3.0 5.2 Oracle
17% 2.5 3.0 5.3 La Identificacin del Trabajo
53% 1.8 3.8 5.4 La Planificacin
52% 1.4 3.0 5.5 La Programacin
32% 2.2 3.2 5.6 La Ejecucin
50% 2.0 4.0 5.7 La Finalizacin
33% 2.0 3.0 5.8 La Revisin
67% 1.0 3.0 5.9 Administracin de las Paradas
1.9 3.3

6 Evaluacin y Medicin del Desempeo 55%


50% 2.0 4.0 6.1 Contabilizacin de Demoras y Prdidas
63% 1.5 4.0 6.2 Comprensin y Comunicacin de las Mtricas
25% 3.0 4.0 6.3 Los Indicadores Claves del Desempeo (KPIs)
75% 1.0 4.0 6.4 Evaluaciones del Mantenimiento
1.8 4.0

7 La Confiabilidad 57%
61% 1.2 3.0 7.1 El Mejoramiento de la Confiabilidad
56% 1.3 3.0 7.2 El Monitoreo de Condicin
67% 1.0 3.0 7.3 La Lubricacin
50% 1.5 3.0 7.4 La Distribucin del Conocimiento
33% 2.0 3.0 7.5 Documentacin Tcnica e Informacin
1.3 3.0

8 Gestin de Costos 47%


58% 1.7 4.0 8.1 El Presupuesto del Mantenimiento
29% 2.5 3.5 8.2 Informes de Costos del Mantenimiento
2.0 3.8

9 La Cadena de Abastecimiento, los Contratistas y la Infraestructura 48%


50% 1.5 3.0 9.1 Abastecimiento y Almacenamiento
44% 1.7 3.0 9.2 Repuestos Reparables
38% 2.5 4.0 9.3 Contratacin de Servicios de Mantenimiento
57% 1.5 3.5 9.4 Talleres e Infraestructura
50% 2.0 4.0 9.5 Herramientas y Equipos
1.8 3.3

Totales 1.9 3.5

122
Objetivo 2015 Auditora 2013 Auditora 2014 Auditora 2015
1 El Liderazgo 4.0 1.7 3.0 0.0
2 Las Personas y la Organizacin 4.0 1.5 2.6 0.0
3 Planes Anuales de Mejoramiento 4.0 2.3 3.0 0.0
4 Estrategias de Mantenimiento de los Equipos 3.7 3.3 3.8 0.0
5 La Gestin del Trabajo 3.3 1.9 2.7 0.0
6 Evaluacin y Medicin del Desempeo 4.0 1.8 2.8 0.0
7 La Confiabilidad 3.0 1.3 2.3 0.0
8 Gestin de Costos 3.8 2.0 3.0 0.0
9 La Cadena de Abastecimiento, los Contratistas y la Infraestructura 3.3 1.8 2.5 0.0

Totales 1.9 2.6 0.0

El Liderazgo
5.0
4.5
La Cadena de Abastecimiento, los Contratistas y
4.0 Las Personas y la Organizacin
la Infraestructura
3.5
3.0
2.5
2.0
1.5
Gestin de Costos 1.0 Planes Anuales de Mejoramiento
0.5
0.0

La Confiabilidad Estrategias de Mantenimiento de los Equipos

Evaluacin y Medicin del Desempeo La Gestin del Trabajo

Objetivo 2015 Auditora 2013 Auditora 2014 Auditora 2015

123
ANEXO 19

124
ANEXO 20

125
ANEXO 21

126
ANEXO 22

127
ANEXO 23

128
129
130
131
132
133