Informe Final de Auditoría Externa SGSST - Empresa Petromont. - ULTIMA VERSION

INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA EMPRESA CLIENTE:
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO PETROMONT S.A

PETROLERA MONTERICO S.A FECHA:
PETROMONT 25 Noviembre 2019
INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA

EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
PETROLERA MONTERICO S.A

PETROMONT
TALARA, NOVIEMBRE 2019
INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA: SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INDICE
I. INFORMACION DE LA EMPRESA
II. INFORMACION DEL REPRESENTANTE
III. INFORMACION SOLICITADA PARA EL DESARROLLO DE LA AUDITORIA
IV. INFORMACION DEL AUDITOR
V. ALCANCE
VI. PROCESOS DE AUDITORÍA
VII. INFORME DE AUDITORÍA
1. Objetivos de la Auditoría Externa.
2. Resultados de la Auditorías Externas Previas.
3. Elementos de Entrada y Planificación Inicial.
4. Personal Entrevistado.
5. Hallazgos de la Auditoría Externa.
5.1. Alcance.
5.2. Fortalezas de la Seguridad y Salud en el Trabajo
5.3. No conformidades y Observaciones.
6. Opiniones no resueltas entre el Auditor y el Auditado.
7. Conclusiones.
8. Recomendaciones.
9. Documentación de la Auditoría Externa del SG-SST
Informe de Auditoría Externa con los siguientes anexos:
 Anexo I. Reporte de NO CONFORMIDADES y OBSERVACIONES.
 Anexo II. Resolución Directoral del Auditor.
 Anexo III. Plan de Auditoria para evaluación periódica del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo a desarrollarse el 25 de noviembre 2019.
10.Normas Legales y técnicas usadas para el desarrollo de auditoria
11.Descripción de las actividades realizadas

I. INFORMACION DE LA EMPRESA:
1.1. Datos Generales. -
 Razón social: PETROLERA MONTERICO S.A - PETROMONT
 RUC N°: 20338598301
 Domicilio Legal: Calle Aricota Nro. 106 Dpto. 901 ambo de Monterrico (Piso 9,
Esquina Cuadra 2 Av. Caminos del Inca) – Santiago de Surco – Lima.
 Gerente General: Ing. Carlos Benavides.
1.2. Giro/Rubro:
Extracción de petróleo crudo y gas natural.
II. INFORMACION DEL REPRESENTANTE ANTE LA AUDITORIA EXTERNA SGSST:

 Ing. Jorge Pastor Vigo – Supervisor QHSE.
III. INFORMACION SOLICITADA PARA EL DESARROLLO DE LA AUDITORIA:

Previamente se solicita al Representante de la Empresa Petrolera Monterrico S.A (Ing. Ing.
Jorge Pastor Vigo – Supervisor QHSE), preparar para entregar al Sr. Alexis Cardoso Briceño,
Auditor Autorizado para la evaluación periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo, en el ANEXO II: Relación de documentos solicitados y revisados a Petrolera
Monterrico S.A que forman parte del servicio solicitado.
IV. INFORMACION DEL AUDITOR:

En cumplimiento:
 Ley Nº 29783 (artículo 43º), Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
 D.S Nº 005-2012-TR (artículo 90º), Reglamento de la Ley de Seguridad en el Trabajo
 D.S Nº 014-2013 (artículo 15º y Disposición Complementaria Modificatoria), Registro de
Auditores Autorizados para la Evaluación Periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo.
La empresa Servicios Petroleros y Conexos, le solicita a la Empresa CSMA Consultores,

Ingeniería y Servicios SRL, quien a la vez solicita al Ing. Alexis Cardoso Briceño, Auditor
Autorizado por el MTPE (R.D Nº 003-2018-GRP-DRTPE-DPSC), realizar el servicio de auditoria
interna para la evaluación periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, a continuación, se detalla información del auditor:
ALEXIS CARDOSO BRICEÑO: Ingeniero Industrial colegiado CIP 87477 y maestría en Gestión
Integrada: Calidad, Seguridad Salud y Medio Ambiente, con más de 15 años de experiencia
comprobada en la Gestión de HSSE para las Industrias de la Construcción, Petróleo y Gas.
Certificación International: Oil & Gas - Occupational Safety & Health: Professional, Manager,
Trainer, Specialist and Supervisor (OSHACADEMY USA - Occupational Safety & Health
Training). Construction - Occupational Safety & Health: Specialist and Trainer (OSHACADEMY
USA - Occupational Safety & Health Training). Fall Protection Competent Person (CAPITAL
SAFETY). Sólidos Conocimientos en legislación y normativas vigentes: Ministerio de Energía y

Minas - Sector Hidrocarburos y Gas, Ministerio de Trabajo, Ministerio de Salud, Ministerio de

Transportes y Comunicaciones. Diplomados, cursos, certificaciones y especializaciones en
HSSE.
Asesor e implementador en las normas ISO 9001, Sistema de Gestión de la Calidad, OHSAS
18001, ISO 14001 Sistema de Gestión de Medio Ambiente, Leyes, Reglamentos y
Modificaciones en Seguridad y Salud en el Trabajo del MTPE. Experiencia en el dictado:
Cursos, diplomados y entrenamientos asociados a la Seguridad, Higiene, Salud Ocupacional,
Calidad y Medio Ambiente.
Auditor Autorizado por el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo MTPE (RD N° 003-
2018-GRP-DRTPE-DPSC), para la Evaluación Periódica de Sistemas de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo, implementados de acuerdo a la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud
en el Trabajo y su Reglamento D.S N° 005-2012-TR.
V. ALCANCE:
La Auditoría Periódica del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo en el marco de la Ley Nº
29783, se realizó en las instalaciones de la Empresa PETROLERA MONTERRICO S.A a nivel
Administrativo y Operativo (Base Operativa 321 – El Alto).
VI. PROCESOS DE LA AUDITORIA:

El servicio consiste en verificar para mejorar la capacidad de gestión al interior de la
organización; a partir del liderazgo de la dirección e involucramiento de los colaboradores en
todas las etapas de los servicios en ejecución.
Los servicios de auditorías se realizan tomando como referencia la Norma ISO 19011- Guía
para Auditorías de Sistemas de Gestión. Se desarrollan con objetividad e independencia a
partir de una revisión sistemática, muestral y representativa. Así, se proporciona un análisis y
resultados confiables a la organización. Las auditorías se conceptualizan y realizan bajo el
espíritu de la mejora continua con el fin de agregar valor en la gestión de nuestros clientes.
En este sentido, la metodología que se propone constituye una secuencia de tres (03) Etapas
lógicas:
6.1. Etapa 1º: Planificación de la auditoría

Consiste en identificar los aspectos relevantes del Sistema de Gestión de la organización
para una adecuada planificación, distribución de tiempos y todo aquello que optimizará la
realización del servicio.
Para ello se requirió que la Empresa PETROLERA MONTERRICO S.A, remita documentación
mencionada en el ítem III: Información solicitada para el desarrollo de la auditoria, con la
finalidad de revisar y para preparar el Plan de auditoría donde se consignó (previamente

coordinado con el Representante de la Empresa Petrolera Monterrico, Ing. Ing. Jorge Pastor
Vigo – Supervisor QHSE:
 Objetivo y alcance de la Auditoria
 Criterios de auditoría
 Lugar y Fechas de auditoría
 Auditor: Auditor Líder
 Guías de la auditoría: asignados por el cliente para asistir al equipo de auditoría
durante su recorrido por los procesos
 Metodología
 Actividades y procesos que auditar, detallando horarios, distribución del equipo a
auditar y los requisitos de la Norma a auditar por cada proceso.
6.2. Etapa 2º: Realización de la auditoría:

Es una revisión sistémica, independiente y documentada que se realiza de manera muestral
para obtener evidencia que es evaluada de forma objetiva con el fin de determinar el grado
en que se cumplen los criterios de auditoría. Estos criterios de auditoría son los requisitos
legales aplicables y los requisitos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
establecido por la organización.
La realización de la auditoría incluye:

a. Reunión de Apertura. -
Dirigido a la Alta dirección y responsables de procesos. Es conducida por el Auditor quien
expone el objetivo, los criterios de auditoría, el Plan de Auditoría, la metodología a
utilizar y la clasificación de hallazgos a reportar de forma verbal y escrita. Asimismo,
permite resolver cualquier pregunta de los auditados.
b. Recopilación y verificación de evidencia. -
La recopilación de evidencia objetiva está a cargo del auditor y puede ser mediante:
 Revisión de documentos (manuales, procedimientos, instructivos, otros) y registros
 Observación de las instalaciones u operaciones
 Entrevistas al personal en diferentes niveles jerárquicos
c. Generación de hallazgos de auditoría. -
d. Retroalimentación de hallazgos al término de cada día de auditoría. -
Dirigido al responsable de Seguridad y Salud en el Trabajo. El auditor reportará los
hallazgos de auditoría encontrados para asegurar que sean entendidos.
e. Preparación de conclusiones. -
f. Reunión de Cierre. -
Dirigido a la Alta dirección y responsables de procesos. Es conducida por el Auditor Líder
y permite emitir las conclusiones de la auditoría respecto a los objetivos pretendidos, así
como los hallazgos más relevantes encontrados que facilitará a los responsables de
procesos liderar las acciones que resulten necesarias. Asimismo, permite resolver
cualquier pregunta de los auditados.

6.3. Etapa 3º: Preparación del Informe de Auditoría:

El auditor redactará de forma clara, concisa y objetiva los hallazgos que fueron
encontrados y reportados durante la auditoría. El Auditor Líder es responsable de
entregar el Informe completo. El informe incluye:
 Áreas auditadas
 Lugar y fecha
 Equipo de auditoría
 Lista de participantes
 Objetivo, alcance
 Hallazgos de la auditoría
 Conclusiones
El Informe de Auditoría será entregado al responsable del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo Ing. Ing. Jorge Pastor Vigo – Supervisor QHSE y los que
éste designe.
VII. INFORME DE AUDITORÍA:

El servicio de auditoría del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se llevó a
cabo en un (01) día de auditoría a nivel administrativo y de campo y un (01) día de gabinete
para la elaboración del Plan de auditoría e Informe de auditoría.
Las fechas se coordinaron previamente con el cliente (auditoria a nivel administrativo y de
campo: lunes 25 de noviembre 2019).
1. Objetivos de la Auditoría Externa:

 Confirmar que el sistema de Gestión cumple con los requisitos de los criterios de
auditoría.
 Confirmar que la Organización ha implementado efectivamente sus actividades
planeadas.
 Confirmar que el sistema de gestión es capaz de lograr los objetivos y políticas de la
organización.
 Realizar la Auditoría periódica al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo, en aplicación a las normas vigentes del Ministerio de Trabajo y Promoción
del Empleo - MTPE:
 Ley N°29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 D.S N°005-2012TR: Reglamento de Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 R.M N° 050 -2013 TR: Formatos Referenciales con la Información Mínima que
deben Contener los Registros Obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
 D.S N°014-2013-TR: Aprueban Reglamento del Registro de Auditores Autorizados
para la Evaluación Periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.
 Ley N°30222: Ley que Modifica la Ley Nº29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

2. Resultados de la Auditorías Externas Previas:

Se revisa observaciones identificadas en la auditoria evaluación periódica del sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, las mismas que cuentan con las evidencias
de levantamiento correspondiente.
3. Elementos de Entrada y Planificación Inicial:

Documentación solicitada al representante de la Empresa PETROLERO MONTERRICO S.A
- PETROMONT, que se cita en el ítem III: Información solicitada para el desarrollo de la
auditoria.
Asimismo, el cumplimiento de la planificación para el desarrollo de la auditoría durante

el lunes 25 de noviembre 2019, de acuerdo a lo establecido en el plan de auditoria:
PLAN DE AUDITORIA PARA LA EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y

SALUD EN EL TRABAJO
Tipo de Auditoría: Periódica Acreditada

Fecha de Inicio: 25 Noviembre 2019
Fecha de Cierre: 25 Noviembre 2019
Auditor
Alexis Cardoso Briceño Criterios de Auditoria:
1.- Ley 29783, su reglamento y Modificaciones
2.- Normas aplicables en materia de SST
Organización: PETROLERA MONTERRICO S.A - PETROMONT
Objetivo de la Auditoría
a. Confirmar que el sistema de Gestión cumple con los requisitos de los criterios de auditoría.
b. Confirmar que la Organización ha implementado efectivamente sus actividades planeadas
c. Confirmar que el sistema de gestión es capaz de lograr los objetivos y políticas de la organización.
Alcance:
"Instalaciones de la Empresa Cliente: PETROLERA MONTERRICO S.A - PETROMONT a nivel Administrativo y Operativo
(Base Operativa 321 – El Alto)”.
Exclusiones: No Aplica
Contacto: Ing. Jorge Pastor Vigo – Supervisor QHSE Teléfono: 981298532

Dirección: Calle Aricota Nro. 106 Dpto. 901 Ambo de Monterrico (Piso 9, Esquina Cuadra 2 Av. Caminos del Inca) –
Santiago de Surco – Lima.
CRONOGRAMA
Fecha Hora Actividad Proceso Auditor

BASE OPERATIVAS 321 - PETROLERA MONTERRICO S.A – El Alto

LOTE II
08:00 - 08:30
REUNION DE APERTURA
horas
08:30 -13:00 Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Alexis
AUDITORIA
horas Administración Sistema de Gestión SST Cardoso
13:00 - 14:00
Almuerzo
horas
13:00 - 15:00 Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Alexis
25/11/2019 AUDITORIA
15:00 - 16:00 Alexis

AUDITORIA Salud Ocupacional
horas Cardoso
16:00 – 16:30 Alexis
AUDITORIA Recursos Humanos
horas Cardoso
Alexis
17:30 horas REUNION DE CIERRE
Cardoso
4. Personal Entrevistado. -
Nombre Cargo Área / Proceso
Oficinas Administrativa y Operativo (Base Operativa 321 – El Alto) – Petrolera Monterrico S.A
German Kasay Gerente de Operaciones Gerencia de Operaciones
Gestión de la SST- Administración
Jorge Pastor Vigo Supervisor QHSE
Sistema de Gestión SST – Petromont
Karen Camacho Chuyes Asistente QHSE
Cynthia Ancajima Roque Asistente QHSE
Jorge Leonardo del Rosario
Almacenero Almacenes
Prieto
5. Hallazgos de la Auditoría Externa:

5.1. Alcance.
La Auditoría Periódica del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo en el marco de
la Ley Nº 29783, se realizó en las instalaciones de la Empresa Cliente PETROLERA
MONTERRICO SA – PETROMONT a nivel Administrativo y y Operativo (Base Operativa
321 – El Alto)”.
5.2. Fortalezas de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

Se resalta la apertura y predisposición de apoyo por parte del personal
(Administrativo y Operaciones de la Empresa PETROLERA MONTERRICO S.A -
PETROMONT, para el desarrollo de las inspecciones en cada uno de los procesos
programados.

5.3. No conformidades y Observaciones.

Se identificaron 04 No Conformidades, las mismas que damos a conocer en el Anexo
I: Reporte de NO CONFORMIDADES y OBSERVACIONES.
6. Opiniones no resueltas entre el Auditor y el Auditado:

Las opiniones sobre observaciones fueron resueltas en el Auditor y el Auditado en los
todos procesos.
7. Conclusiones:
Las conclusiones de la auditoria son las siguientes:
 Se cumplió con los objetivos planificados en la presente auditoría.
 La organización ha demostrado que tiene establecido objetivos y realiza
seguimiento del desempeño de estos.
8. Recomendaciones:
8.1. Asegurar un Programa de Liderazgo y Compromiso Visible en Seguridad y Salud en
el Trabajo que involucre en especial al personal de Alta Dirección, asimismo los
procedimientos que defina los mecanismos de reconocimiento al personal
proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la Seguridad y Salud en el
trabajo, para mejorar la autoestima y se fomente el trabajo en equipo y la
promoción de buen clima laboral para reforzar la empatía entre Empleador y
trabajador y viceversa.
8.2. Asegurar que la planificación de la actividad preventiva y el Programa Anual de
Seguridad y Salud en el Trabajo para los próximos años deban elaborarse de
acuerdo a lo establecido en la normativa legal, asimismo su respectiva aprobación
por el CSST. Verificar que cada una de las actividades deban ejecutarse y realizar el
seguimiento si lo amerita.
8.3. Asegurar e implementar documento para el registro en las inspecciones que forman
parte del Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo 2019.
8.4. Determinar los cursos en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo de acuerdo al
puesto de trabajo y contar con los documentos que puedan garantizar su
programación y el correcto seguimiento. Asimismo, reforzar las capacitaciones
especiales de acuerdo a sus funciones del Supervisor de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
8.5. Mejorar procedimiento de Investigación de accidentes a fin de poder incluir a los
Representantes del CSST, asimismo la comunicación de las acciones correctivas y el
monitoreo para el cumplimiento de su levamiento correspondiente.
9. Documentación de la Auditoría Externa del SGSST:

Informe de Auditoría Externa con los siguientes anexos:
 Anexo I. Reporte de NO CONFORMIDADES y OBSERVACIONES.
 Anexo II. Resolución Directoral del Auditor – Alexis Cardoso Briceño

 Anexo III: Plan de Auditoria para evaluación periódica del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo a desarrollarse el 25 de noviembre 2019
10. Normas Legales y técnicas usadas para el desarrollo de auditoria:

La Auditoría periódica al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se
realizó en aplicación a las normas vigentes del Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo - MTPE:
 Ley N° 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 D.S N° 005-2012TR: Reglamento de Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 R.M N° 050 -2013 TR: Formatos Referenciales con la Información Mínima que
deben Contener los Registros Obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
 D.S N° 014-2013-TR: Aprueban Reglamento del Registro de Auditores Autorizados
para la Evaluación Periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.
 Ley N° 30222: Ley que Modifica la Ley Nº29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
11. Descripción de las actividades realizadas:

Las actividades se desarrollaron de acuerdo al cronograma de actividades establecido
en el Plan de Auditoria en las instalaciones de la Empresa Cliente: PETROLERA
MONTERRICO S.A - PETROMONT a nivel Administrativo y Operativo (Base 321 El Alto)",
durante día lunes 25 de noviembre 2019.
12. Anexos:
 Anexo I. Reporte de NO CONFORMIDADES y OBSERVACIONES
 Anexo II. Resolución Directoral del Auditor: ALEXIS CARDOSO BRICEÑO
 Anexo III. Plan de Auditoria para evaluación periódica del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo a desarrollarse el 25 de noviembre 2019.
Talara, noviembre 2019

Anexo I. Reporte de NO CONFORMIDADES y OBSERVACIONES
NO CONFORMIDAD Nº 01
: Ing. Jorge Pastor Vigo – Supervisor QHSE

 Contacto
Administración Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Auditor : Alexis Cardoso Briceño
 Fecha : Lunes 25 de Noviembre 2019
 Lugar : Administrativo y Operativo (Base Operativa 321 – El Alto).
 Aspecto legal : Ley Nº 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículo 18º. Principios del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
el Trabajo:
 Asegurar un compromiso visible del empleador con la salud y seguridad
de los trabajadores.
 Mejorar la autoestima y fomentar el trabajo en equipo a fin de incentivar
la cooperación de los trabajadores.
 Crear oportunidades para alentar una empatía del empleador hacia los
 Requisito del aspecto legal trabajadores y viceversa.
 Artículos 18° Ley N° 29783,  Disponer de mecanismos de reconocimiento al personal proactivo
y artículo 48° del D.S N° interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud laboral.
005-2019-TR: Reglamento  Fomentar y respetar la participación de las organizaciones sindicales —o,
de Seguridad y Salud en el en defecto de estas, la de los representantes de los trabajadores en las
Trabajo. decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.
Artículo 48º. Rol del empleador
El empleador ejerce un firme liderazgo y manifiesta su respaldo a las
actividades de su empresa en materia de seguridad y salud en el trabajo;
asimismo, debe estar comprometido a fin de proveer y mantener un
ambiente de trabajo seguro y saludable en concordancia con las mejores
prácticas y con el cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el
trabajo.
: El auditado no muestra evidencias de actividades que puedan verificar el
cumplimiento de lo siguiente:
 Programa de Liderazgo y Compromiso Visible en Seguridad y Salud en

el Trabajo.
 Descripción de la Observación  Existencia de mecanismos de reconocimiento del personal proactivo
interesado en el mejoramiento continuo de la Seguridad y Salud en el
trabajo, para mejorar la autoestima y se fomente el trabajo en equipo.
 Promoción de buen clima laboral para reforzar la empatía entre
Empleador y trabajador y viceversa.
 Tipo de NC (Mayor o Menor) : MAYOR

: Ing. Ing. Jorge Pastor Vigo – Supervisor QHSE
 Contacto
: D.S Nº 005-2012-TR, Reglamento de la Ley Nº 29783, Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo
 Aspecto legal R.M N° 050-2013-TR: Formatos Referenciales que contemplan la
información mínima que deben contener los registros
obligatorios del SGSST
Artículo 32°.- La documentación del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo que debe exhibir el empleador es la
siguiente:
 Requisito del aspecto legal
e. La planificación de la actividad preventiva.
 Artículos 32° y 81°
f. El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo
del D.S N° 005-2012-TR,
Artículo 81°.- En el marco de una Política de Seguridad y Salud en el
Reglamento de la Ley N°
29783, Ley de Seguridad Trabajo basada en la evaluación inicial o las posteriores, deben
y Salud en el Trabajo. señalarse objetivos medibles en materia de seguridad y salud en el
trabajo:
Anexo N° 3 de la R.M N° a. Específicos para la organización, apropiados y conformes con su
050-2013-TR: Formatos tamaño y con la naturaleza de las actividades.
Referenciales que b. Compatibles con las leyes y reglamentos pertinentes y
contemplan la aplicables, así como con las obligaciones técnicas,
información mínima que administrativas y comerciales de la organización en relación con
deben contener los la seguridad y salud en el trabajo.
registros obligatorios del c. Focalizados en la mejora continua de la protección de los
SGSST trabajadores para conseguir resultados óptimos en materia de
seguridad y salud en el trabajo.
d. Documentados, comunicados a todos los cargos y niveles
pertinentes de la organización.
e. Evaluados y actualizados periódicamente.
Al verificar los documentos relacionados a la planificación de la
actividad preventiva y el Programa Anual de Seguridad y Salud en el
Trabajo para el año 2019:
 El Auditado evidencia los documentos de acuerdo a lo
establecido en el artículo 18° del D.S N° 043-2007: Reglamento
 Descripción de la No de Seguridad para las actividades de hidrocarburos, los mismos
Conformidad que no cumplen con lo establecido en Anexo N° 3 de la R.M N°
050-2013-TR: Formatos referenciales para el Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 El Plan y Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo para
el año 2019 ha aprobado en el mes de setiembre 2019,
quedando en evidencia que durante los nueve (09) primeros
meses dichos documentos de ejecutaron sin contar con la

aprobación por el Comité Paritario de Seguridad y Salud en el

Trabajo de Petrolera Monterrico S.A.
 Los objetivos establecidos en el Plan de Seguridad y Salud en el
Trabajo no cuentan con indicadores medibles que puedan
verificar su evolución.
 Tipo de NC (Mayor o
: MAYOR
Menor)
 Contacto
Artículo 35°. Responsabilidades del empleador dentro del Sistema de Gestión
 Requisito del aspecto legal de la Seguridad y Salud en el Trabajo
 Artículo 35°: Ley N° 29783, Para mejorar el conocimiento sobre la seguridad y salud en el trabajo, el
Ley de Seguridad y Salud en empleador debe:
el Trabajo. b. Realizar no menos de cuatro capacitaciones al año en materia de
seguridad y salud en el trabajo
: Al solicitar evidencias el Representante de la Empresa nos comunica se
cuenta con el programa de capacitaciones que forma parte del PASS 2019,
 Descripción de la No sin embargo no evidencia los documentos que sustenten la determinación
Conformidad de los cursos en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo de acuerdo al
puesto de trabajo y contar con los documentos que puedan garantizar su
programación y el correcto seguimiento.
 Tipo de NC (Mayor o Menor) : MAYOR
 Contacto
: Artículo 42.- Son funciones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo:
 Requisito del aspecto legal l. Considerar las circunstancias e investigar las causas de todos los
 Artículo 42°, D.S N° incidentes, accidentes y de las enfermedades ocupacionales que ocurran
005.2012-TR, Reglamento en el lugar de trabajo, emitiendo las recomendaciones respectivas para
de Ley N° 29783, Ley de evitar la repetición de éstos.
Seguridad y Salud en el m. Verificar el cumplimiento y eficacia de sus recomendaciones para evitar
Trabajo. la repetición de los accidentes y la ocurrencia de enfermedades
profesionales.
 Descripción de la No : Al revisar el procedimiento PG-Petromont 04: Investigación de
Conformidad Accidentes/Enfermedades Ocupacionales e Incidentes Peligrosos,

indica que para la investigación correspondiente el equipo deberá

estar conformado por: Jefes, Superintendente de Administración,
Gerente de Operaciones, Supervisor QHSE, Alta Dirección, Comité SST
y Testigos, sin embargo al verificar su cumplimiento a traves de un
proceso de investigación del caso al Sr. Eutemio Tapullina Timana
(09/05/2019) se ha identificado solo la participación del Sr. Jorge
Pastor Vigo – Supervisor QHSE, los demás participantes no estan
incluidos en dicho informe.
 Tipo de NC (Mayor o : MENOR
Menor)

Anexo II. Resolución Directoral del Auditor.


 Anexo III. Plan de Auditoria para evaluación periódica del Sistema

de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo a desarrollarse el
25 de noviembre 2019.
PLAN DE AUDITORIA PARA LA EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD

Y SALUD EN EL TRABAJO
Tipo de Auditoría: Periódica Acreditada

Fecha de Inicio: 25 Noviembre 2019
Auditor Fecha de Cierre: 25 Noviembre 2019
Alexis Cardoso Criterios de Auditoria:
Briceño 1.- Ley 29783, su reglamento y Modificaciones
2.- Normas aplicables en materia de SST
Organización: PETROLERA MONTERRICO S.A - PETROMONT
Objetivo de la Auditoría
a. Confirmar que el sistema de Gestión cumple con los requisitos de los criterios de auditoría.
b. Confirmar que la Organización ha implementado efectivamente sus actividades planeadas
c. Confirmar que el sistema de gestión es capaz de lograr los objetivos y políticas de la organización.
Alcance:
"Instalaciones de la Empresa Cliente: PETROLERA MONTERRICO S.A - PETROMONT a nivel Administrativo y
Operativo (Base Operativa 321 – El Alto)”.
Exclusiones: No Aplica
Contacto: Ing. Ing. Jorge Pastor Vigo – Supervisor QHSE Teléfono: 981298532
Dirección: Calle Aricota Nro. 106 Dpto. 901 Ambo de Monterrico (Piso 9, Esquina Cuadra 2 Av. Caminos del Inca)
– Santiago de Surco – Lima.
CRONOGRAMA
Fecha Hora Actividad Proceso Auditor
BASE OPERATIVAS 321 - PETROLERA MONTERRICO S.A – El Alto - LOTE II
08:00 - 08:30
REUNION DE APERTURA
horas
08:30 -13:00 Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Alexis
AUDITORIA
25/11/2 horas Administración Sistema de Gestión SST Cardoso
019 13:00 - 14:00
Almuerzo
horas
13:00 - 15:00 Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Alexis
AUDITORIA

15:00 - 16:00 Alexis

AUDITORIA Salud Ocupacional
horas Cardoso
16:00 – 16:30 Alexis
AUDITORIA Recursos Humanos
horas Cardoso
Alexis
17:30 horas REUNION DE CIERRE
Cardoso

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SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO PETROMONT S.A

INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA

PETROLERA MONTERICO S.A

TALARA, NOVIEMBRE 2019

INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA: SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA: SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

II. INFORMACION DEL REPRESENTANTE ANTE LA AUDITORIA EXTERNA SGSST:

III. INFORMACION SOLICITADA PARA EL DESARROLLO DE LA AUDITORIA:

IV. INFORMACION DEL AUDITOR:

La empresa Servicios Petroleros y Conexos, le solicita a la Empresa CSMA Consultores,

INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA: SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Minas - Sector Hidrocarburos y Gas, Ministerio de Trabajo, Ministerio de Salud, Ministerio de

VI. PROCESOS DE LA AUDITORIA:

6.1. Etapa 1º: Planificación de la auditoría

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6.2. Etapa 2º: Realización de la auditoría:

La realización de la auditoría incluye:

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6.3. Etapa 3º: Preparación del Informe de Auditoría:

VII. INFORME DE AUDITORÍA:

1. Objetivos de la Auditoría Externa:

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2. Resultados de la Auditorías Externas Previas:

3. Elementos de Entrada y Planificación Inicial:

Asimismo, el cumplimiento de la planificación para el desarrollo de la auditoría durante

PLAN DE AUDITORIA PARA LA EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y

Tipo de Auditoría: Periódica Acreditada

Contacto: Ing. Jorge Pastor Vigo – Supervisor QHSE Teléfono: 981298532

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BASE OPERATIVAS 321 - PETROLERA MONTERRICO S.A – El Alto

15:00 - 16:00 Alexis

5. Hallazgos de la Auditoría Externa:

5.2. Fortalezas de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

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5.3. No conformidades y Observaciones.

6. Opiniones no resueltas entre el Auditor y el Auditado:

9. Documentación de la Auditoría Externa del SGSST:

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10. Normas Legales y técnicas usadas para el desarrollo de auditoria:

11. Descripción de las actividades realizadas:

Talara, noviembre 2019

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Anexo I. Reporte de NO CONFORMIDADES y OBSERVACIONES

: Ing. Jorge Pastor Vigo – Supervisor QHSE

 Programa de Liderazgo y Compromiso Visible en Seguridad y Salud en

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aprobación por el Comité Paritario de Seguridad y Salud en el

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indica que para la investigación correspondiente el equipo deberá

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Anexo II. Resolución Directoral del Auditor.

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 Anexo III. Plan de Auditoria para evaluación periódica del Sistema

PLAN DE AUDITORIA PARA LA EVALUACIÓN PERIÓDICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD

Tipo de Auditoría: Periódica Acreditada

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15:00 - 16:00 Alexis

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