Transition checklist - ISO 14001:2015

General Information
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Project No. :

Standard : ISO 14001:2015

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Review Date :

El uso de esta lista de verificación:

Esta lista de verificación de transición destaca los cambios en la norma comparada con la versión de 2004
y no pretende cubrir todos los requisitos de la nueva norma. Se pretende que sea un apoyo para el auditor
durante la auditoría de transición y también se mantendrá como un registro formal de la auditoría de
transición como evidencia de verificación. La lista de verificación es obligatoria para su uso en una
auditoría de transición. Sin embargo, también está pensado para su uso como soporte para otras
actividades de los clientes como el análisis GAP, etc.
El contenido de la lista de verificación se basa en los documentos DNV GL "ISO 14001: 2015 y estructura
de alto nivel - explicación de los cambios" y "HLS e ISO 9001 / ISO 14001 - Cambios clave y transición",
ambos disponibles en el sitio MSC del Portal de servicios .

Requisitos mínimos de documentación:

Como soporte para el auditor / usuario, el documento adjunto muestra la documentación mínima requerida
por la nueva norma.

Documentation
requirements ISO 14001_2015.docx

Transition Checklist ISO 14001:2015 (October 1st 2015) Page 1 of 10

Changes
Clause Items reviewed Result Document / information reference
OK?
(Yes/No
)
4.1 ¿La organización ha determinado Yes/No ref.
[Understanding problemas externos e internos que
of the son relevantes para su propósito y
organization and que afectan su capacidad de lograr
its context] el resultado deseado de su sistema
de gestión ambiental?

¿La información sobre los cambios

en el contexto se presenta
sistemáticamente en la revisión de
la gestión?
¿Se han considerado los temas
como insumos para determinar el
alcance y para la determinación de
riesgos y oportunidades?

Notas de orientación adicionales:

¿Será este un proceso recurrente,
repetible y transparente?
¿Se documenta la información?
(Tenga en cuenta que la
información documentada no es
explícitamente requerida, pero
puede ser beneficiosa para
asegurar un proceso efectivo
Las cuestiones incluyen
condiciones ambientales capaces
de afectar o ser afectadas por la
organización.
La evidencia de la determinación
apropiada podría, por ejemplo, En
minutos de reuniones, análisis
estratégico, análisis FODA, etc.
dependiendo de la complejidad de
la organización
4.2 ¿La organización ha determinado lo Yes/No ref.
[Understanding siguiente:
the needs and - las partes interesadas pertinentes
expectations of al sistema de gestión
interested medioambiental;
parties] - las necesidades y expectativas
pertinentes (es decir, los requisitos)
de estas partes interesadas;
- cuáles de estas necesidades y
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Changes
Clause Items reviewed Result Document / information reference
OK?
(Yes/No
)
expectativas se convierten en
obligaciones de cumplimiento.

¿Se han considerado tanto las

partes internas como las externas?

¿La información sobre los cambios

en el contexto se presenta
sistemáticamente en la revisión de
la gestión?

¿Han sido considerados como

insumos para la definición del
alcance y para la determinación de
riesgos y oportunidades?

Notas de orientación adicionales:

¿Cuál es el proceso y cómo se
recopila, presenta y utiliza la
información efectivamente dentro
de la organización?
¿Será este un proceso recurrente,
repetible y transparente?
¿Se documenta la información? La
evidencia de la determinación y
revisión adecuadas puede ser, p.
Documentadas en una tabla en la
que se enumeran las diversas
partes interesadas y las
necesidades y expectativas
correspondientes (requisitos).
Obsérvese que la información
documentada no es explícitamente
requerida, pero puede ser
beneficiosa para asegurar un
proceso efectivo.
4.3 ¿Está el alcance documentado y Yes/No ref.
[Determining the disponible para las partes
scope of the interesadas?
environmental ¿Están incluidas todas las
management actividades, productos y servicios
system] dentro del alcance (es decir, sin
exclusiones)?
5.1 ¿Cómo demuestra la alta dirección Yes/No ref.
[Leadership and y compromiso con respecto al
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Changes
Clause Items reviewed Result Document / information reference
OK?
(Yes/No
)
commitment] sistema de gestión ambiental?

¿Tienen un papel activo y de

liderazgo y comprenden sus
obligaciones en relación con el SGA
y están participando en la
promoción y el apoyo de una
gestión ambiental eficaz?

Consulte la lista en 5.1 y tenga en

cuenta especialmente:
• Tomar responsabilidad de la
eficacia del SGA
• Conexión a la dirección
estratégica
• Integración de los requisitos en los
procesos de negocio de la
organización.

(Notas de orientación: La evidencia

de liderazgo puede mostrarse, por
ejemplo, mediante la verificación
de:
• Documentos de estrategia,
políticas, planes de negocios /
objetivos, incluyendo
implementación e informes de
progreso (es decir, dirección clara)
• Participación en el establecimiento
de objetivos, la evaluación del
desempeño y el seguimiento
• Registros de reuniones, listas de
acción y diversos medios de
comunicaciones repetidas (por
ejemplo, correos electrónicos,
reuniones con todos los
empleados),
• Responsabilidades y autoridades
claramente definidas y
comprendidas
• Participación amplia y activa de la
alta dirección en las revisiones de
gestión y otros foros de gestión en
los que el SGA está en la agenda
(actividades inspiradoras /
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Changes
Clause Items reviewed Result Document / information reference
OK?
(Yes/No
)
motivadoras)
5.２ ¿Es la política ambiental compatible Yes/No ref.
[Environmental con la dirección estratégica y el
policy] contexto de la organización?
(Véase 5.1 b)

¿Incluye (a) el (los) compromiso (s)

de protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la
contaminación y otros compromisos
específicos pertinentes para el
contexto de la organización?
6.1.1 ¿Se han determinado y Yes/No ref.
(Actions to documentado los riesgos y
address risks oportunidades de "alto nivel" que
and deben abordarse?
opportunities –
General) ¿El proceso también incluye el
enfoque en las oportunidades?

¿Hay suficiente documentación

disponible para dar confianza de
que el proceso se ha llevado a
cabo?
 
¿Se identifican y documentan
posibles situaciones de
emergencia?
6.1.2 Al identificar los aspectos Yes/No ref.
[Environmental ambientales y los impactos
aspects] ambientales asociados:

• ¿Considera la organización una

perspectiva de ciclo de vida? ¿Ha
entendido la organización
suficientemente esta perspectiva de
"visión más amplia" y puede
mostrar evidencia de su aplicación?

• ¿Se consideran condiciones

anormales y situaciones de
emergencia previsibles?

• ¿Consideran también
"Oportunidades"?
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Changes
Clause Items reviewed Result Document / information reference
OK?
(Yes/No
)

¿Se han documentado los criterios

utilizados para determinar sus
aspectos significativos?
6.2.1 ¿La organización establece Yes/No ref.
[Environmental objetivos ambientales en las
objectives] funciones y niveles pertinentes?

¿Los objetivos tienen en cuenta los

aspectos ambientales significativos
de la organización, los objetivos
ambientales, sus obligaciones de
cumplimiento y otros riesgos y
oportunidades?

¿Son compatibles los objetivos con

la dirección estratégica y el contexto
de la organización? (Véase 5.1 b))
 
¿Son los objetivos
medioambientales (nuevos
elementos subrayados):
A) coherente con la política
medioambiental
B) mensurables (si es posible);
C) supervisado;
D) comunicados;
E) actualizada según proceda.

¿Se mantiene la documentación

sobre los objetivos?
6.2.2 Para lograr sus objetivos Yes/No ref.
[Planning medioambientales, ¿se ha
actions to determinado la organización
achieve (nuevos puntos subrayados):
environmental - qué se hará;
objectives] - qué recursos serán necesarios;
- quién será el responsable;
- cuándo se completará;
- cómo se evaluarán los resultados,
incluidos indicadores para
supervisar el progreso hacia el logro
de sus objetivos ambientales
medibles (véase 9.1.1).
Transition Checklist ISO 14001:2015 (October 1st 2015) Page 6 of 10
Changes
Clause Items reviewed Result Document / information reference
OK?
(Yes/No
)

¿Pueden demostrar todo el ciclo de

fijación de objetivos de acuerdo con
lo anterior?
7.4.1 ¿Ha establecido la organización Yes/No ref.
[Communication procesos implementados para
- General] comunicaciones internas y externas
relevantes para el SGA?

¿Se determina lo siguiente?

- lo que va a comunicar;
- cuándo comunicarse;
- con quién comunicarse;
- cómo comunicarse.

Al planificar su proceso de
comunicación, ¿la organización:
- tener en cuenta sus obligaciones
de cumplimiento;
- garantizar que la información
medioambiental comunicada es
coherente con la información
generada dentro del sistema de
gestión ambiental y es fiable.
7.4.2 ¿El proceso de comunicación Yes/No ref.
[Internal Permitir a los empleados o externos
communication] contribuir a la mejora continua?
7.4.3 ¿Comunica la organización Yes/No ref.
[External externamente información relevante
communication] para el SGA, establecida por su
proceso de comunicación y como lo
exigen sus obligaciones de
cumplimiento?
8.1 ¿La organización planea, Yes/No ref.
[Operational implementa y controla los procesos
planning and necesarios para cumplir con los
control] requisitos de EMS y para
implementar las acciones
determinadas en 6.1 y 6.2?

¿Controla la organización los

cambios planificados y revisa las
consecuencias de los cambios
involuntarios y toma medidas para
mitigar los efectos adversos, según
Transition Checklist ISO 14001:2015 (October 1st 2015) Page 7 of 10
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Clause Items reviewed Result Document / information reference
OK?
(Yes/No
)
sea necesario?

¿Garantiza la organización que los

procesos subcontratados son
controlados o influenciados?
¿Cómo se controlan?

De acuerdo con la perspectiva del

ciclo de vida, la organización debe:
A) establecer controles, según
proceda, para garantizar que sus
requisitos ambientales se aborden
en el proceso de diseño y desarrollo
del producto o servicio,
considerando cada etapa del ciclo
de vida;
B) determinar sus requisitos
ambientales para la adquisición de
productos y servicios, según
corresponda;
C) comunicar los requisitos
ambientales pertinentes a los
proveedores externos, incluidos los
contratistas;
D) considerar la necesidad de
proporcionar información sobre
posibles impactos ambientales
significativos asociados con el
transporte o entrega, uso,
tratamiento de fin de vida y
disposición final de sus productos y
servicios.

¿Se cumplió a) - d)?

¿Se mantiene la información

pertinente documentada en la
medida necesaria para dar
confianza de que los procesos se
han llevado a cabo como se
planificó?
8.2 ¿La organización: Yes/No ref.
[Emergency • ¿Tiene un proceso para preparar y
preparedness responder a situaciones de
and response] emergencia?
Transition Checklist ISO 14001:2015 (October 1st 2015) Page 8 of 10
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Clause Items reviewed Result Document / information reference
OK?
(Yes/No
)
• ¿Planificar acciones para prevenir
o mitigar los impactos de
situaciones de emergencia?
• ¿Proporcionar información
relevante sobre preparación para
emergencias y respuesta a las
partes interesadas relevantes?
• ¿Mantener la
documentación para dar
confianza de que los
procesos se llevan a cabo
según lo planeado?
9.1.1 ¿Se determina lo siguiente? Yes/No ref.
[General - lo que hay que vigilar y medir
(Monitoring, - los métodos de seguimiento,
measurement, medición, análisis y evaluación,
analysis and según corresponda, para garantizar
evaluation)] resultados válidos;
- los criterios con los que la
organización evaluará su
desempeño ambiental y los
indicadores apropiados;
- cuando se lleve a cabo el control y
la medición;
- cuando se analicen y evalúen los
resultados del seguimiento y la
medición.

¿Comunica la organización
información relevante para su
desempeño ambiental tanto interna
como externamente, según lo
determinado por su proceso de
comunicación y como lo requieren
sus obligaciones de cumplimiento.

¿La organización evalúa el

desempeño ambiental y la eficacia
del SGA?

¿Mantiene la organización
información documentada
apropiada como evidencia de los
resultados de monitoreo, medición,
análisis y evaluación?
Transition Checklist ISO 14001:2015 (October 1st 2015) Page 9 of 10
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Clause Items reviewed Result Document / information reference
OK?
(Yes/No
)
9.3 ¿Se planifica e implementa la Yes/No ref.
[Management revisión de la gestión teniendo en
review] cuenta lo siguiente (nuevos puntos
subrayados):
A) el estado de las acciones de
revisiones de gestión anteriores;
B) cambios en:
  - cuestiones externas e internas
relevantes para el sistema de
gestión ambiental;
  - las necesidades y expectativas
de las partes interesadas, incluidas
las obligaciones de cumplimiento;
  - sus considerables aspectos
medioambientales y riesgos y
oportunidades;
C) la medida en que se han
alcanzado los objetivos;
D) información sobre el desempeño
ambiental de la organización,
incluyendo tendencias en:
  - no conformidades y acciones
correctivas;
  - resultados de seguimiento y
medición;
  - el cumplimiento de sus
obligaciones de cumplimiento;
  - resultados de la auditoría;
E) adecuación de los recursos
F) comunicaciones pertinentes de
las partes externas interesadas,
incluidas las quejas;
G) oportunidades de mejora
continua;

¿El resultado incluye una

conclusión relacionada con la
idoneidad continua, la adecuación y
la eficacia de los SGA?

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