REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION CUMPLIMIENTO

AMBIENTAL ISO 14001

REQUISITOS GENERALES SI NO

¿Se encuentra definido y documentado el alcanse de

sistema de gestion ambiental?

POLITICA AMBIENTAL SI NO

¿La política ambiental es coherente con la realidad de la

organización: naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios?

¿Los objetivos y metas ambientales están de acuerdo a

las directrices de la política?
¿Se encuentra documentada la metodología para la
revisión de la política y se evidencia esta revisión?
¿Incluye un compromiso de mejora continua, de
prevención de la contaminación y de cumplimiento de
requisitos legales y voluntarios?

¿La comunicación de la política es adecuada y se

evidencia que es entendida por el personal de la
organización?

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION CUMPLIMIENTO

AMBIENTAL ISO 14001
PLANIFICACION SI NO

¿Existe un procedimiento documentado para la

identificación y evaluación de los aspectos ambientales?

¿Se mantienen los registros relacionados con la

identificación y evaluación de aspectos?
¿Se han identificado todos los aspectos ambientales (en
condiciones normales, anormales, directos, indirectos y
de producto?

¿Los aspectos significativos resultantes son consistentes y

de acuerdo a la naturaleza y realidad de la organización?

¿Se ha determinado una metodología adecuada para la

evaluación y determinación de los aspectos ambientales
significativos?

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS SI NO

¿Se han identificado todos los requisitos legales y
voluntarios aplicables?
¿La metodología llevada a cabo para la actualización de
los requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al
procedimiento?

¿Existe un procedimiento documentado para la

identificación y aplicación de los requisitos legales y
voluntarios?

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION CUMPLIMIENTO

AMBIENTAL ISO 14001
REQUISITOS LEGALES SI NO

¿Se mantienen los registros relacionados con la

identificación de requisitos legales y voluntarios?

OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS SI NO

¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los

mismos se están realizando según lo planificado?

¿Los objetivos ambientales están de acuerdo a las

directrices de la política?

¿Los objetivos evidencian mejora continua respecto a

valores de periodos anteriores?

¿Los objetivos son medibles y están asociados a un

indicador?

¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas

previstas y responsabilidades para las actividades del plan
de objetivos?

¿Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de

actividades para su cumplimiento?

¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles

adecuados que ofrezcan mejora continua del sistema de
gestión y del comportamiento ambiental?

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION

AMBIENTAL ISO 14001
IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN CUMPLIMIENTO
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y SI NO
AUTORIDAD

¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo

de representante de la dirección se incluye la de informar
a la alta dirección sobre el desempeño del sistema y de
las necesidades de mejora?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo
de representante de la dirección se incluye el
aseguramiento del establecimiento, implementación y
mantenimiento del sistema de gestión conforme a los
requisitos de ISO 14001?

¿Se encuentra documentada la asignación de

representante de la dirección a algún cargo o puesto de la
organización?

¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a

cada uno de los empleados de la organización?

¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de

cada puesto de trabajo referidas al sistema de gestión
ambiental?

¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la

organización en organigrama y fichas de puesto?

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION CUMPLIMIENTO

AMBIENTAL ISO 14001
COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA SI NO

¿Es el personal competente para la realización de sus

trabajos?

¿Existe evidencia documentada del cumplimiento de los

requisitos de competencia para cada empleado de la
organización?

¿Se encuentra definida la competencia necesaria para

cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la educación,
formación, habilidades y experiencia apropiadas?

¿Existen registros de plan de formación, competencia

necesaria de cada puesto, ficha de empleado y actos o
certificados de formación, o similares?

¿Existe un plan de formación o de logro de

competencias?

¿Conocen los empleados las consecuencias potenciales

de desviarse de los procedimientos especificados?

¿Existe una metodología definida para la toma de

conciencia de los empleados en materia ambiental?

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION CUMPLIMIENTO

AMBIENTAL ISO 14001
 COMUNICACIÓN SI NO

¿Existe un procedimiento documentado en el que se

defina la metodología de comunicación interna y
externa?

¿Existen registros de las comunicaciones realizadas?

¿La metodología de comunicación es adecuada a la

organización y a la información transmitida?

DOCUMENTACION SI NO

¿Se encuentra documentada una descripción de los

elementos principales del sistema de gestión ambiental y
su interacción (Manual de Gestión)?

CONTROL DE DOCUMENTOS SI NO

¿Existe un procedimiento documentado para el control

de documentos?

¿Existe una metodología documentada adecuada para la

aprobación de documentos?

¿Los documentos revisados cumplen con esta

metodología de aprobación?

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION CUMPLIMIENTO

AMBIENTAL ISO 14001
CONTROL DE DOCUMENTACION SI NO

¿Existe una metodología documentada adecuada para la

revisión y actualización de documentos?

¿Los documentos revisados cumplen con esta

metodología de revisión y actualización?

¿Existe una metodología documentada adecuada para la

identificación de los cambios de los documentos y el
estado de la versión vigente?

¿Los documentos revisados cumplen con esta

metodología de identificación de cambios y estado de
revisión?

¿Existe una metodología documentada adecuada para la

distribución de los documentos que los haga disponibles
en los puestos de trabajo?

¿Los documentos revisados cumplen con esta

metodología de distribución de documentos?

¿Los documentos son legibles e identificables?

¿Se han identificado documentos de origen externo y se
controlan y distribuyen adecuadamente?

¿Existe una metodología adecuada para evitar el uso de

documentos obsoletos?

¿Los documentos obsoletos han sido tratados según la

metodología definida?

¿Los listados de documentos existentes se encuentran

correctamente actualizados?

CONTROL OPERACIONAL SI NO

¿Se han documentado procedimientos para aquellos

aspectos ambientales que requieran gestiones específicas
y detalladas?

¿La gestión de cada uno de los aspectos es conforme a la

naturaleza de la organización y cumple con los requisitos
legales aplicables?

¿Se ha considerado y se realiza el control sobre el

comportamiento ambiental de los proveedores y
subcontratistas?

¿Es adecuada la relación entre aspectos significativos y su

control operacional?
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
 ITEM PREGUNTAS

¿ Cuáles son sus responsabilidades definidas en el Sistema de

Gestión, para los siguientes temas?

Planificación de procesos

Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos

Identificación de Requisitos Legales

PREGUNTAS DE CARÁCTER
GENERAL Gestión de Hallazgos

Objetivos, metas y programas de S&SO

¿Con base a cúal información son definidos los indicadores de

gestión de los procesos, que se incorporan alos tableros de
gestón?
¿Cómo está definido el seguimiento a estos indicadores de
gestión?

¿ En caso de desviaciones de las metas propuestas para los

indicadores de gestión, qué responsabilidad asume ud. para
revertir estas tendencias?

¿existe procedimiento para ejecutar esta actividad?

¿Qué registros mantiene de este proceso?

¿Qué criterios establece el procedimiento para la asignación de

la clasificación del riesgo?

¿Qué acciones establece el procedimiento respecto al

tratamiento de los riesgos?

¿Cómo atiende la División la identificación de peligros en nuevos

proyectos?
 ¿Qué información se considera para la identificación de peligros
de enfermedades profesionales?

IDENTIFICACION DE PELIGROS
Y EVALUACION DE RIESGOS ¿Cuál es el inventario de riesgos criticos/intolerables de su(s)
área(s)?

¿Cuál es el grado de implementación de las medidas de control

definidas para los riesgos criticos/intolerables?

¿Cuál fue el grado de participación de los niveles operativos en el

proceso de evaluación de riesgos?

¿Cómo se ha considerado la participación de las Empresas

Colaboradoras en el proceso?

¿Cómo garantiza que las Empresas Colaboradoras cumplen estas

exigencias?

¿dentro del proceso de evaluación de riesgos, se considera la

identificación de peligros a la propiedad, los bienes y la
continuidad de la operación?

¿existe el procedimiento requerido por la especificación OHSAS

18001?

¿Cómo accesa al marco regulatorio aplicable a su área ?

¿Cada cuánto tiempo se actualiza esta información?

¿Cómo se le informa de estas actualizaciones?

¿los controles operacionales establecidos, son los adecuados

para dar cumplimiento a esta legislación?

REQUISITOS LEGALES ¿Cómo se difunden al interior del área las modificaciones del
marco regulatorio?,

¿Hasta qué nivel son comunicadas las exigencias del marco

regulatorio?
 ¿Cuál es el nivel actual de cumplimiento del marco regulatorio en
el área?

¿De acuerdo a estos resultados, que plan de acción esta llevando

a cabo para dar cumpliento a estas exigencias legales? (verificacr
existencia de acciones, responsables, plazos y recursos
asignados)

¿Cada cuánto tiempo se verifica el cumplimiento del marco

regulatorio?

¿Existe una metodología definida para la definiciójn de objetivos,

metas y programas de gestión de S&SO?

¿Cuál es la información que se toma en consideración para la

definición de objetivos de S&SO?

¿para la definición de programas de gestión de S&SO, que

elementos debo considerar o consultar?

Solicitar R-116 de los objetivos, metas y programas

OBJETIVOS, METAS Y
documentados de SySO del área que se está auditando.
PROGRAMAS DE GESTION
DE S&SO
¿Cómo es incorporado el marco regulatorio en la definición de
objetivos metas y programas de gestión de S&SO?

Solicitud de los programas de gestión y de los responsables de

SySO para alcanzar los objetivos planteados R-110S

¿Cada cuánto tiempo se verifica el cumplimiento de estos

programas?

En caso de incumplimiento ¿qué acciones se llevan a cabo y

cómo se reflejan o registran en el sistema de gestión?

¿Cómo se accede a la documentación del sistema de gestión de

S&SO?

¿Existe un listado de documentos?

DOCUMENTOS Y CONTROL
DE DOCUMENTOS ¿Cómo se difunden los cambios al interior del área?

¿Cómo evidencia la realización de esta difusión?

 DE DOCUMENTOS

¿En caso de distribuir documentos en papel, cómo mantiene el

conytrol de esta documentación?

¿los controles operacionales son consistentes con la magnitud de

los riesgos evaluados?

¿cómo se verifica que estos controles se aplican de manera

consistente y efectiva en los procesos, actividades ó áreas donde
se identificó los peligros?

CONTROL OPERACIONAL
¿estos controles están presentes en las actividades realizadas por
EE.CC.?

(debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades

relacionadas con la S&SO a las EE.CC., entre otros:control
operacional, procedimientos de trabajo, entrenamientos,
señaletica, mantenciones, etc.)

¿Existe un procedimientopara el tratamiento de los hallazgos?

Este procedimiento ¿exige un análisis de causa para todos los

hallazgos?

¿Quién es el responsable de realizar este análisis de causas?

ACCIDENTES, INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES, ACCIONES
CORRECTIVAS, PREVENTIVAS ¿Quién y bajo qué criterios define las acciones correctivas y/o
preventivas, respecto a los responsables y plazos de
implementación?

¿ Quién es el responsable de realizar el seguimiento y verificar

efectividada de las medidas tomadas?

¿Qué registros se mentienen para verificar el cumplimiento del

procedimiento SGC-GRL-P-016?

¿Cuál es su matriz de identificación de registros?

REGISTROS Y CONTROL DE
REGISTROS Verificar si se encuentran contemplados todos los registros
indicados en la sección verificación de los distintos
procedimientos
 PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER A TODOS LOS
ENTREVISTADOS

1. Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y

los accidentes o enfermedades que se podrían desencadenarse a
partir de dichos peligros.

2. ¿Cuál es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran

(Controles Operacionales)?

3. Sabe exactamente de que manera puede salir dañado

(concientización)

4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una

emergencia.

5. Cual es el grado de conocimiento e interpretación de la

política de SSO, y de que manera la implementa en sus
actividades diarias
 REGISTROS O DOCUMENTOS NOTAS AUDITOR NC
ASOCIADOS

SGC-GRL-P-002

R-101;R-102;R-103;R-107;R-108

SGC-GRL-P-002, punto 4.6

SGC-GRL-P-002, punto 4.6

NCC-024
 R-108

GRO-P-020; SGC-P-013

GRAC-GRL-P-021

SGC-GRL-P-019

R-121S; R122

SGC-GRL-P-019, punto 4.1

SGC-GRL-P-019, punto 4.1

Registros de comunicación del

Asesor de seguridad del área

Registros de comunicación del

Asesor de seguridad del área
Resultados auditorias CIMM

Informes de Auditorias

SGC-GRL-P-003

R-108; Política de S&SO

SGC-GRL-Matriz RC

R-116

Gestión de Hallazgos

Verificar conocimiento para el

acceso a cyberdocs

R-117
 R-402

SGC-GRL-P-016

SIGRI o R-310

R-205
REGISTROS O DOCUMENTOS NOTAS AUDITOR NC
ASOCIADOS
OBSERVACIONES O.M EVIDENCIA
OBSERVACIONES O.M EVIDENCIA
 ITEM SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD ISO 9001

Evidencias de que el SGC se ha configurado,

documentado e implementado con un enfoque que
permita asegurar su mantenimiento y mejora
continua, conforme con los requisitos ISO 9001.
Red de Procesos del SGC, Manual de Calidad,
Plan(es) de Calidad y/o otros mecanismos relativos a
la definicióny descripción de los procesos del SGC, su
interacción, operación y control.
REQUISITOS Evidencias del establecimiento de Mecanismos y
GENERALES criterios para la operación efectiva, el control, la
medición y la gestión de los procesos conforme con
los requisitos ISO 9001
Evidencias acerca de la asignación de Recursos e
Información de apoyo para la operación y el
control/seguimiento de los procesos comprendidos en
el SGC.
Evidencias correspondientes a la medición,
seguimiento y análisis de los procesos del SGC.
Evidencias relacionadas con el cumplimiento de
objetivos y la mejora continua.

Manual de Calidad en el que se considere:

La definición del alcance del SGC, teniendo en

cuenta detalles referidos a las exclusiones permitidas
y a los criterios y argumentos que las sustentan,
Los procedimientos documentados o la referencia a
los mismos,
La presentación de la secuencia, correlación e
interacción de los procesos comprendidos dentro del
SGC.
Procedimiento documentado para la administración y
control de los documentos internos y externos que
definen reglas de juego en el SGC para asegurar:
La aprobación de los documentos, para comprobar su
adecuación, previamente a su publicación,
La revisión (para una siguiente versión),
actualización si se requiere y reaprobación,
La identificación de cambios y estado de la revisión
vigente (versión)
La disponibilidad en los puestos de trabajo, de los
documentos vigentes que allí se requieran.
La permanente y fácil identificación, legibilidad y
recuperación de los documentos.

REQUISITOS DE LA
DOCUMENTACION
 El control de los documentos de origen externo
relacionados con la operación del SGC,
La prevención del uso no previsto de los documentos
REQUISITOS DE LA obsoletos, considerando su adecuada identificación,
DOCUMENTACION cuando se decida conservarlos por uno u otro motivo.

Evidencias del control de los Documentos del SGC

Procedimiento documentado para el control de los
registros del SGC, con disposiciones para:

La identificación,

Legibilidad

Almacenamiento

Protección

Recuperación

Tiempo de conservación, (Se elimina la referencia al

tiempo de retención, considerando el uso de
tecnologías que permiten conservar los registros, sin
que el tiempo sea una variable crítica.). No obstante
lo anterior lo incluimos en esta lista, pues existen
para ciertos sectores requisitos legales que lo
mantienen con el caracter de obligatorio.
Disposición final

Registros controlados dentro del SGC

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

ITEM SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD ISO 9001

Evidencias del compromiso de la alta dirección con el

COMPROMISO DE
LA DIRECCION desarrollo implementación y mejora del sistema de
gestión de la calidad
ENFOQUE HACIA EL
CLIENTE Disposiciones de la alta dirección para asegurar

Política de Calidad
Evidencias del establecimiento y aplicación de las
POLITICA DE disposiciones establecidas por la alta dirección para
CALIDAD asegurar la adecuada definición, despliegue y
utilización de la política:
 POLITICA DE
CALIDAD

Evidencias de las acciones correspondientes a la

revisión - actualización de la política.
Objetivos de calidad establecidos en las diferentes
funciones y niveles relevantes dentro del SGC.
Evidencias de la Realización de la Planificación del
Sistema de Gestión de la Calidad de acuerdo a los
requisitos, Enfasis en el enfoque sistémico y de
PLANIFICACION procesos orientado hacia el cliente.
Disposiciones y evidencias relativas a la planificación
y el manejo controlado de los cambios,
Nota: Este tipo de cambios puede referirse a
procesos, productos o aspectos organizacionales.
Definición del enfoque organizacional de las funciones
y su interrelación dentro de los procesos del SGC
Definición de las responsabilidades y autoridades
pertinentes al enfoque organizacional.
Evidencias de las acciones mediante las cuales se
comunica el enfoque organizacional establecido.
Evidencia acerca de la designación oficial de un
directivo de la organización a nivel directivo, como
representante de la alta dirección para el SGC.

Definición de las responsabilidad y autoridad del

RESPONSABILIDAD representante de la dirección.
AUTORIDAD Y
COMUNICACIÓN Evidencias relativas al establecimiento y aplicación de
disposiciones que permiten asegurar la toma de
conciencia acerca de los requisitos del cliente, en
todos los niveles de la organización. (Importancia de
conocer, comprender y cumplir los requisitos del
cliente).
Disposiciones para lograr la efectiva comunicación al
interior de la organización comprendida dentro del
SGC, considerando la divulgación de los logros y de
la eficacia en su desempeño.
Evidencias acerca de la aplicación y efectividad de las
disposiciones establecidas.

Disposiciones para la realización de la Revisión del

SGC,
REVICION POR
PARTE DE LA Revisión del SGC, por la alta dirección de la
DIRECCION organización, con evidencias de la revisión por la
dirección, considerando información de entrada para
su anális, y decisiones-directrices, como salida.

GESTION DE RECURSOS

ITEM SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD ISO 9001

 Evidencias acerca de la identificación y asignación
PROVICION DE LOS oportuna de los recursos necesarios para establecer,
RECURSOS mantener y mejorar la eficacia del SGC y aumentar la
satisfacción del cliente.
Relación del personal que tiene responsabilidades
definidas en el SGC, a partir de criterios específicos.
Evidencias de la competencia del personal antes
mencionado, en función de su educación, formación
(entrenamiento), habilidades y experiencia.
Evidencia de la identificación de necesidades de
competencia del personal que realiza actividades que
afectan la calidad,
Evidencia del suministro de formación y/o acciones
RECURSOS tomadas acorde con las necesidades detectadas,
HUMANOS Resultados de la evaluación acerca de la eficacia de
las acciones tomadas para suplir las necesidades
detectadas
Evidencias acerca del establecimiento y aplicación de
las disposiciones adoptadas por la organización para
lograr la toma de conciencia del personal del SGC,
acerca de su contribución en el cumplimiento de los
objetivos de la calidad,
Registros controlados acerca de la educación,
formación, habilidades y experiencia.
Evidencias acerca de la identificación, suministro y
mantenimiento de la infraestructura (facilidades)
requerida para lograr el cumplimiento de los
requisitos del producto.
considera:
INFRAESTRUCTURA 1) Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados,

2) Equipos para los procesos, Sistemas de

Información, Hardware como Software,
3) Servicios de apoyo tales como transporte o
Evidencias acerca de la determinación y gestión de
las condiciones de ambiente de trabajo propios de la
AMBIENTE DE empresa, incluyendo por ejemplo factores físicos,
TRABAJO ambientales y otros (ruido, temperatura, humedad,
iluminación, clima, para cubrir las necesidades y
requerimientos en esta materia.
DOCUMENTO INSTRUCTIVO REGISTRO ESTADO DE AVANCE PUNTOS CRITICOS PENDIENTES
DOCUMENTO INSTRUCTIVO REGISTRO ESTADO DE AVANCE PUNTOS CRITICOS PENDIENTES
DOCUMENTO INSTRUCTIVO REGISTRO ESTADO DE AVANCE PUNTOS CRITICOS PENDIENTES