NORSOK - RUC - 14 y 18

Alcance Aplica a operaciones y construccin
Enfoque Contratistas y subcontratistas
1. Liderazgo y Compromiso
2. Politicas y Objetivos Estrategicos
3. Organizacin, Recursos y Documentacion
Categorias
4. Evaluacin y Gestin del Riesgo
5. Planeacin y Procedimientos.
6. Implementacin y Monitoreo
7. Auditoria y Revisin.
A - Inaceptable
B - Pobre
Descripcion
de Nivel de
Conformidad C - Aceptable
D - Excelente
Todos los items relevantes deben ser incluidos, las exclusiones deben ser docum
Relevancia e Todos los items deben ser valuados ya sea individualmente o por grupos
Importancia Asignar un porcentaje del puntaje total a cada uno de las 7 categorias
Si hay importancia relativa, incluir grado de importancia normal o alto
a operaciones y construccin
tratistas y subcontratistas
Compromiso desde la alta gerencia hacia toda la

compaa escencial para el xito del sistema.
Politicas, principios de accin y metas HSE
corporativas.
Organizacin de personal, recursos y
documentacin para mantener el sistema
Identificacin y evaluacin de riesgos relacionados

con operaciones, productos y servicios, y desarrollo
de medidas para disminucin del riesgo.
Planeacin de las labores propias de la operacin,
incluyendo la planeacin de cambios y respuesta
ante emergencias.
Ejecucin y monitoreo de operaciones, y como se
toman las medidas correctivas cuando son
necesarias.
Evaluacin periodica del desempeo del sistema,

su efectividad y su sostenibilidad fundamental
No cuenta con el requisito

Cuenta con algunos soportes del requisito, pero no
es procedimienal
Cuenta con requisitos soportes suficientes para
cumplir el requisito
Los requisitos no solo son cumplidos, sino que

hacen parte de la cultura de la organizacin.
ser incluidos, las exclusiones deben ser documentadas

valuados ya sea individualmente o por grupos.
el puntaje total a cada uno de las 7 categorias
iva, incluir grado de importancia normal o alto
REQUISITOS RUC
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
Firma del Gerente Actual

Divulgacin
Publicacin
Describe la naturaleza de la organizacin.
Lesin personal
Enfermedad Profesional
Dao a la propiedad
Impacto socio-ambiental
Respaldo econmico al sistema de SSOA
Fomento de la responsabilidad social con sus grupos de inters
Decisin de cumplimiento de la Legislacin en Salud Ocupacional y Ambiente y otros requisitos aplicables que
haya suscrito a la organizacin
Compromiso con el mejoramiento continuo
Poltica de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras polticas a juicio de la compaa: calidad
Se evidencia divulgacin de las polticas y los empleados estn familiarizados con las polticas que tiene la
empresa?
1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial
Reuniones Gerenciales
Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud
Ocupacional y Ambiente sea importante dentro de la agenda; al menos trimestralmente:
Inspecciones Gerenciales
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSOA en
todos los centros de trabajo?
Se ejecutan inspecciones gerenciales?
Revisin por la Gerencia
La Gerencia evala los siguientes aspectos del Sistema de SSOA
Esta revisin debe ser mnimo 1 vez al ao
Poltica
Objetivos
Resultados de revisiones gerenciales anteriores
Resultados de implementacin de acciones correctivas, preventivas y auditorias
Anlisis estadstico de accidentalidad
Anlisis estadstico de enfermedad profesional
Revisin del Desempeo Ambiental de la Organizacin
Resultados de la participacin y consulta
Resultados de actividades de RS con los grupos de interes identificados
Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros
Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin por la gerencia?
Los resultados de la revisin por la gerencia son comunicados?
Se genera un plan de accin resultante de la revisin gerencial
Se tienen registros de implementacin del plan de accin
Los empleados estn familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?
1.3. Objetivos y Metas

La organizacin tiene objetivos para el Sistema de Gestin de SSOA ?
La organizacin ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos
anteriormente?
Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos
semestralmente?
Los empleados estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSOA?
1.4. Recursos
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSOA?
* Se ajusta el presupuesto SSOA para los nuevos contratos?
* Se verifica la ejecucin del presupuesto?
* Se tiene asignado un Representante de la alta direccin para el Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y
Ambiente?
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSOA en
trminos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos?
2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSOA

2.1. DOCUMENTACIN
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE RUC

Se tiene un Manual con la informacin del sistema de gestin SSOA
CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?
Los documentos estn actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento
CONTROL DE REGISTROS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicacin del sistema
SSOA?
Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?
2.2. Requisitos legales y de otra ndole

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en SSOA
aplicables a la organizacin?
Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSOA aplicables a la organizacin?
La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo
el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes?
Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSOA analizados?
2.3.Funciones y Responsabilidades
Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para:
Alta Gerencia.
Nivel gerencial medio.
Personal Operativo.
Personal de supervisin.
Representante del Sistema SSOA.
Coordinador del programa.
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSOA de todos los
trabajadores?
Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud ocupacional y ambiente?
Se retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y
responsabilidades?
2.4.Competencias
La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias para todo el personal incluyendo
subcontratistas en SSOA en trminos de:
Educacin
Experiencia
Entrenamiento
Todo el personal cumple con las competencias definidas anteriormente?
2.5. Capacitacin y Entrenamiento
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitacin y entrenamiento en SSOA por cargos
incluidos contratistas?
Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las necesidades
identificadas anteriormente?
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitacin y entrenamiento alineados con las
competencias del personal?
Se evalua la efectividad del entrenamiento?
Se evaluan los capacitadores?
Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de
actividades de acuerdo a la identificacin por persona?
Se evala peridicamente el programa de capacitacin, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles
de la organizacin en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin.
De cobertura.
De efectividad.
Resultados de los indicadores.
Anlisis de tendencias.
Determinacin de Planes de accin.
Se implementan los planes de accin.
El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atencin de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal.
Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSOA?
2.6.Programa de Induccin y reinduccin en SSOA

Se tiene un programa de induccin en SSOA para el personal incluyendo los contratistas por
escrito que tenga por lo menos:
Generalidades de la empresa.
Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente, derechos y
deberes del sistema de riesgos profesionales
Polticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas.
Polticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente.
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
Comit Paritario de Salud Ocupacional.
Plan de Emergencias.
Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles.
Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.
Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
Registros de induccin de todo el personal.
Registros de reinduccin de todo el personal.
Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin.
Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos
de SSOA?
2.7. Motivacin, Comunicacin, participacin y consulta
Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del
personal,en el Sistema SSOA y actividades de RS de acuerdo a lo especificado en la Gua
RUC?
Se tiene establecido un plan de comunicaciones por escrito tanto para las partes internas y
externas pertinentes?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema
de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para trabajadores,y contratistas y dems
grupos de inters?
Emiti la gerencia del contratista comunicados de SSOA en el perodo evaluado?
Los empleados del contratista pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes
sobre SSOA?
Evidenciar con los empleados que la empresa ha implementado actividades para lograr la
participacin en el perodo evaluado?
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema?
Evidenciar si el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema general de riesgos
profesionales?
Evidenciar la participacin de los trabajadores en el Sistema de SSOA?
3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y
DETERMINACIN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIN DEL RIESGO)
Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros y aspectos
ambientales, valoracin de riesgos y determinacin de los controles de los riesgos de SSOA,
valoracin de riesgo y determinacin de los controles que contemple actividades rutinarias
y no rutinarias?
Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo en cuenta todos los aspectos
contemplados en la gua RUC?
Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados teniendo en cuenta los controles
existentes?
Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SSO?
Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SSO valorados, han sido analizadas
y definidas de acuerdo a la jerarqua establecida en la gua?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SSO?
La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos estn
acordes con los peligros identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por la
contratante
Conocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto?
Conocen los empleados las actividades criticas ?
Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?
Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin y determinacin de
controles de los riesgos de su actividad?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios
identificados?
Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de
riesgos
ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS
Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y

condiciones subestandares?
Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub estandar
IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y

servicios?
Se valoran continuamente los impactos identificados?
Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales?
Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos
ambientales?
La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn acordes con los impactos
identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por la contratante
Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de
aspectos ambientales
Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el
desarrollo de sus actividades y/o prestacin del servicio?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios
identificados?
CONTROL DE CAMBIO
Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la gestin de los cambios realizados o
propuestos en la organizacin?
Se tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio definido
por la organizacin?
Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus
responsabilidades en el mismo?
Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin
3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administracin de Contratistas - Proveedores
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSOA para seleccionar
contratistas y proveedores?
Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista?
Se evala el desempeo del contratista - proveedor?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el
fin de asegurar su implementacin, se divulgan los resultados de las evaluaciones de
desempeo
3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad
Se le informa a los visitantes sobre los peligros y aspectos ambientales a lo que se puede
encontrar expuesto y, como actuar en caso de emergencia?
A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificacin y control de los peligros
y aspectos ambientales aplicables y se verifica su participacin en las actividades de
simulacros, prevencin y atencin de emergencias
3.2.2.1.Grupos de Inters
Se identifican los grupos de inters y actividades relacionadas con RS

3.2.3. Programas de Gestin
La organizacin ha establecido un Programa de Gestin para los Riesgos que tengan el
potencial de generar accidentes de trabajo estos deben incluir:
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura
De eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Conocen los trabajadores los programas de gestin?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestin?
Se evidencia en campo la ejecucin de los programas de gestin?
3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo
Evaluaciones Mdicas Ocupacionales

Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las evaluaciones mdicas
ocupacionales basado en el profesiograma?
Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior
de:
Ingreso.
Peridicas.
De retiro.
Reubicacin Laboral y post incapacidad.
Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las evaluaciones.
Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las historias clnicas
ocupacionales?
Actividades de Promocin y Prevencin en Salud
Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde labora?

Se realizan actividades de promocin y prevencin en:
Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.
Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de la regin de acuerdo con los
riesgos identificados.
Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica.
La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los peligros identificados en
la regin?
Conocen los empleados los riesgos de salud pblica a los que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pblica ?
El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campaas de promocin y
prevencin que realiza la empresa?
Verificar que los planes de accin planteados se hayan implementado?
Programa de Vigilancia Epidemiolgica

Se ha realizado un diagnstico de salud?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo
con los riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Vigilancia
Epidemiolgica?
Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin.
De cobertura y eficacia
De impacto.
Resultados de los indicadores.
Anlisis de tendencias.
Se replantean las actividades del PVE.
Se Implementa los planes de accin.
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica que actualmente tiene
la empresa?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia
epidemiolgica?
Registros y Estadsticas en Salud
Se tienen anlisis estadsticos de:

Primeros Auxilios.
Morbimortalidad.
Ausentismo Laboral.
Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?
3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial
Manejo de factor de Riesgo Higinico
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo con la
actividad de la empresa?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de
acuerdo a la jerarquizacin establecida en la Gua?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registro de mantenimiento de los equipos
para la medicin?
Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio (si es contratado) Eliminar
esta frase?
Se evidencia la implementacin de Sistemas de control para riesgos higinicos
3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial
Estndares y Procedimientos
Se identifican actividades crticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen
procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos
Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas?
Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?
Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?
Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes
Programa de Mantenimiento de Instalaciones

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:
* Instalaciones.
* Redes elctricas.
* Orden y aseo
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento .
* Instalaciones.
* Redes elctricas.
* Orden y aseo
Se evidencia en el rea de trabajo:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.
* Cerramiento, sealizacin y demarcacin adecuado.
* reas de trabajo aseadas y en orden.
* Disposicin adecuada de residuos.
Se llevan indicadores de gestin de acuerdo con la Gua del RUC?
Programa de Mantenimiento de equipos y herramientas
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se llevan Registros de la ejecucin del programa del programa de mantenimiento preventivo de
equipos?
Se tiene definido la vida til de los equipos?
Se tiene definido la vida til de las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos?
Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los
equipos ?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de
herramientas ?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los equipos?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las herramientas?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de equipos segn criterios de seguridad?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de herramientas segn criterios de
seguridad?
Las herramientas y equipos cumplen con los estndares de seguridad?
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo para la disposicin de equipos y
herramientas defectuosas?
Elementos de Proteccin Personal

Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de
riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los epp?
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?
Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP
y su reposicin?
Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad?
Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y disposicin final de los
EPP?
Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?
Hojas de Seguridad de Materiales y Productos
Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados
Estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados
Se tienen los registros de la capacitacin de los empleados en el conocimiento y uso de las
Hojas de Seguridad.
Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos
Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y rotuladas?
Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y estn se
encuentran en castellano y lengua nativa?
Conocen y estn familiarizados los empleados con las Hojas de Seguridad de los productos
que manejan?
Conocen los empleados los riesgos de los productos qumicos que maneja?
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?
3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA
PLAN ESTRATGICO
Contempla el plan estratgico:
* Objetivos generales y especficos
* Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades)
* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y
responsabilidades
* Identificacin y evaluacin de escenarios de emergencia
* Programa para realizacin de simulacros
PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia?
De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para
atender la emergencia en primera instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras
entidades, requeridos para atender la emergencia?
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias?
Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal de la firma contratista?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia
y reactivacin normal de las operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?
Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias.
*Conformacin de las brigadas.
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, reas de riesgo,
numero de personas, salidas
de emergencia, rutas de evacuacin, sealizacin, etc.
* Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al anlisis de los riesgos, y son probados
a intervalos regulares
Tienen los empleados acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en
atencin de emergencia?
Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una situacin de
emergencias?
Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su
rea?
Conocen los empleados del contratista qu debe hacer cuando se presente una emergencia con
impacto ambiental?
Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro?
La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las
facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuacin de heridos
- Atencin de Emergencias Ambientales
Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento
que se le ha dado en:
- procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergencias
Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de
recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo
3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL
Estndares y Procedimientos
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos,
contratos o acuerdos con proveedores acorde con la legislacin ambiental vigente para
evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones?
Se tienen registros de divulgacin e implementacin de los procedimientos, instructivos y
dems para el manejo ambiental?
Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo ambiental (si aplica)?
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medicin a las medidas de control
ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de mantenimiento de los equipos
para la medicin ambiental?
Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?
Plan de Gestin de Residuos

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?
Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?
La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a legislacin ambiental vigente.
Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn lo establecido en el Plan de
Gestin ?
Programa(S) de Gestin Ambiental
Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificacin de aspectos e
impactos ambientales que incluya?
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Se observan medidas de intervencin para disminuir el impacto ambiental (sistemas de
extraccin, plantas de tratamiento de aguas.)
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental
4. EVALUACIN Y MONITOREO
4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) del Trabajo y Ambientales

Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin de accidentes y casi accidentes?
Se lleva un registro estadstico de los accidentes ocurridos?
Se lleva un registro estadstico de los casiaccidentes ocurridos?
Accidentes
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de accidentes?

Casi-accidentes
* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi

accidentes?
4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y
Ambiente
Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?
Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un programa?
Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?
Se analizan los resultados de las auditorias en los comits o reuniones para establecer
causas y oportunidades de mejora?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis
4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?
Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o
preventiva para controlar los riesgos?
Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?
Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
4.4. Inspecciones SSOA

Se tiene un Programa de inspecciones SSOA?
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?
Se analizan los informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones
anormales repetitivas y sus causas bsicas?
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?
Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes de inspecciones
generales?
Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes trminos:
Cobertura
Eficacia
Replanteamiento e implementacin de planes de accin
4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

Requisitos legales y de otra ndole
Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales
SSOA identificados?
Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSOA identificados?
Afiliacin al Sistema de Seguridad Social

Estn todos los empleados afiliados al sistema de seguridad social:
Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?
Sistema General de Salud (EPS)?
Sistema General de Pensiones (AFP)?
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos
trabajadores) - SURTIGAS
Los trabajadores estn debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral -
Salud, Pensin y Riesgos Profesionales - ARGOS
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas
y sobre el IBC -
Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas
y sobre el IBC -
Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:
Actualizado
Publicado
Comit Paritario de Salud Ocupacional

Esta establecido el Comit y rene los siguientes requisitos:
Se rene mensualmente el comit?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
Tienen los empleados conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?
En el caso de viga ocupacional
Esta registrado el viga ocupacional?
Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el viga ocupacional?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el viga ocupacional?
Tienen los empleados conocimiento del viga (miembros o integrantes y funciones)?
Prohibicin de Trabajo Infantil

Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad?
Se verifica el cumplimiento de edad con documento oficial? ARGOS
Reposa copia de este documento en la hoja de vida?
Compensacin y Prestacin
Aplican medidas destinadas a conseguir la igualdad en el empleo?
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales.
Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mnimo legal.
Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada mxima
Evidenciar que los trabajadores no laboren un nmero de horas por da y por semana que
excedan los lmites establecidos por ley
Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la ley.
Prohibicion de Trabajo Forzado

Los trabajadores laboran de forma voluntaria?
Prohibicin del acoso laboral
Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un ambiente de trabajo libre de acoso,
abuso o castigo corporal
Jornadas y turnos de trabajo:

Evidenciar que los trabajadores no laboren un nmero de horas por da y por semana que
excedan los lmites establecidos por ley
Beneficios a los trabajadores

La empresa contratista brinda a sus trabajadores beneficios adicionales como transporte,
recreacin ,alimentacin, dotacin
Estado del archivo de hojas de vida:

Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito?
IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD
Indicadores
* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes con lesiones incapacitantes,
fatalidades ocurridos, de los das perdidos y enfermedades profesionales calificadas de los
cinco ultimos aos vencidos?
* Se evidencia aumento en la tendencia ATEP a nivel del IF de lesin incapacitante y del IS
en los ltimos cinco aos
* se lleva registro y anlisis de los indicadores de perdidas por accidentes y
casiaccidentes?
La empresa lleva registros estadsticos y anlisis tendenciales del desempeo de sus
contratistas?
Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales
o invalidez) en el ltimo periodo evaluado incluyendo sub contratistas y trabajadores en
misin
Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales
o invalidez) en el ltimo periodo evaluado incluyendo sub contratistas y trabajadores en
misin
REQUISITOS NORSOK
Item 1.1 - Compromiso de la Direccion al sistema SSOA:

a) Estan los gerentes personalmente incolucrados en la gestin SSOA
Item 2.1 - Politica SSOA, acceso y responsabilidad:
e)Como se informan los empleados acerca de los cambios en la politica


Item 5.2 - Planeacin SSOA:

El contratista tiene procedimientos formales o practicas establecidas para establecer e implementar
programas SSOA especificos. De ser afirmativo, detalle y describa como estos procedimientos son
presentados al cliente.

Item 4.3 Ausencia por Enfermedad:

Que rutinas tiene el contratista para monitorear y prevenir la ausencia por enfermedad
Item 7.1 - Auditando y revisando:

c) Como se realiza seguimeitno a las auditorias y revisiones por la gerencia

b) Hay evidencia de compromiso en todos los niveles de la organizacin
c) Hay una cultura organizacional en aspectos SSOA. Si la respuesta es afirmativa, incluya detalles.

a) El contratista tiene politica SSOA. El contratista a fijado obetivos y metas de SSOA claros. Si la
respuesta es afirmativa, favor adjuntar copia de los mismos.

c) Hay una cultura organizacional en aspectos SSOA. Si la respuesta es afirmativa, incluya detalles.

Item 4.10 - Sistema de Gestin Ambiental
Esta el Sistema de Gestion Ambiental basado en una norma internacional
Item 4.13 - Documentacin de gestin y ambiente:

Ha incluido el contratista aspectos ambientales en los documentos de gestin, incluido
procedimientos operacionales

Item 3.7 - Normas, regulacion, estandares y requerimientos:

a) Existe una explicacin clara de los requisitos formales que el contratista tiene que cumplir
b) Como asegura el contratista que estos requerimientos son revisados y verificados
c) Existe una estructura global para diseminar normas, reglas, estandares y requerimientos de la
compaia, y para mejorar la documentacin interna que la rige

b) Quien tiene la responsabilidad final y definitiva en la organizacin para SSOA
c) Quien es el mas alto directivo en la organizacin con responsabilidad para asegurar que la politica
SSOA del contratista sea verificada en el lugar de trabajo y en los sitios donde trabajan sus
empleados. Especifique nombre, profesion y experiencia.
d) Describa los metodos usados para informar a todos los empleados acerca de la politica SSOA del
contratista
Item 3.3 - Entrenamiento SSOA de gerentes y supervisores:
a) Se ha dado entrenamiento formal a gerentes y supervisores que planean, supervican, revisan e
implementan de manera que este trabajo , independientemente de su nivel de gestin, es familiar
con su responsabilidad para asegurar que las labores se realizan de acuerdo a los requerimientos
SSOA
b) Este entrenamiento trata temas de salud, ambiente de trabajo, seguridad y ambiente. De se
afirmativo, indique detalles. Describa el contenido y duracin de los cursos si el contratista lo dio
internamente.
Item 3.5 - Programa de entrenamiento SSOA:

a) Que entrenamiento es dado por el contratista para asegurar que el personal involucrado es
familiar con todos los requerimientos formales y aplicables, y que el conocimiento en SSOA se
mantiene actualizado para todo el personal.
b) Que medidas ha realizado el contratista para entrenamiento de respuesta a emergencias.
Item 3.4 - Programa de Induccion al personal respecto a SSOA:

a) Que medidas ha tomado el contratista para asegurar que los nuevos empleados esten
familiarizados con SSOA a nivel basico industrial, y que este conocimiento se mantiene actualizado.
b) Que medidas tiene el contratista para asegurari que sus nuevos empleados estan informados
acerca de posibles areas problema y riesgos especificos inherentes a la actividad
Item 3.6 - Entrenamiento especializado:

Ha identificado el contratista actividades que requieren de un entrenamiento especial para manejar
riesgos potenciales. De se afirmativo, indique detalles del entrenamiento dado

Item 3.1 Contribucion de los Empleados:
Como incluye el contratista la contribucion del empleado al desarrollar la cultura y la gestin en SSOA
Item 3.2 - Organizacion y comunicacion:

Como esta organizado el contratista para lograr gestion y comunicacion efectiva respecto a SSOA?
Item 4.17 - Delegados de Seguridad:

a) Como esta organizado el servicio de delegacin de seguridad envuelta en todas las labores SSOA
del contratista
b) Como coopera el contratista con sus delegados de seguridad para asegurar la contribucin de los
empleados en la prevensin de eventos no deseables, condiciones perjudiciales y enferemedades
laborales, y a mejorar el desempeo SSOA

Item 6.3 - Informando eventos con potencial de alta perdida:

Como ha identificado el contratista eventos no deseables con un potencial de alta perdida, y como le
realizan seguimiento
Item 6.6 Salud Ocupacional:

b) Como son informados los empleados de las posibles amenazas en salud que ellos podrian
encontrar durante su trabajo
Item 6.5 - Sistemas de seguimiento de incidentes:

Que sistemas tiene el contratista para realizar seguimiento a los eventos no deseables


Item 3.8 - Evaluacin de idoneidad de los subcontratistas:
a) Como evalua el contratista a los subcontratista respecto a las politicas, experiencia y resultados de
SSOA
b) Donde se encuentran los estandares y requrimientos que el contratista requiere que sean
cumplidos
c) Como asegura el contratista que estos estandares y requisitos sean observados y verificados
Item 6.1 - Supervision y monitoreo de actividades laborales:

a) Que medidas tiene el contratista para supervisar y monitorear sus operaciones desde el punto de
vista SSOA
b) Que medidas tiene el contratista para informar los resultados y hallazgos de la supervision y el
monitoreo a la gerencia y a los empleados en campo


riesgos potenciales. De se afirmativo, indique detalles del entrenamiento dado.
Item 2.2 Politica de accidentes y perdidas del contratante:
Cual es la politica formal del contratante para evitar accidentes y perdidas

Item 4.1 - Evaluacion de Riesgo:

Que tecnicas son usados por el contratista para identificar y evaluar riesgos potenciales al personasl,
el ambiente y los activos

Item 6.7 - Indicadores de desempeo SSOA:

Que tipos de indicadores de gestion SSOA aplica el contratista, y cuales son las razones para escofer
estos indicadores especificos

riesgos potenciales. De se afirmativo, indique detalles del entrenamiento dado





Item 4.4 Enfermedad Laboral:

Que rutinas tiene el contratista para monitorear y prevenir la enfermedad laboral
Item 4.2 Gestin de Seguridad:

Que sistemas tiene el contratista para proteger la compaia contra las amenazas a la seguridad
relacionadas con la labor

Item 4.14 - Gestin de Residuos:

El contratista ha establecido sistemas para identificar, clasificar, gestionar y reducir residuos

Item 5.3 - Control y mantenimiento de equipos:
Como asegura el contratista que las instalaciones y los equipos son usados en las locaciones, en campo o en
cualquier otro lugar estan correctamente registrados, inspeccionados y mantenidos en condiciones de trabajo
seguras.

El contratista tiene procedimientos formales o practicas establecidas para establecer e implementar programas
SSOA especificos. De ser afirmativo, detalle y describa como estos procedimientos son presentados al cliente.
Item 4.9 - Equipo de proteccion personal:

Que sistema tiene el contratista para entrega y mantenimiento de EPP, tanto para uso estandar como
para uso especializado.
Item 4.7 Quimicos:
Como evalua el contratista los riesgos de salud presentes por el uso, transporte y disposicion de
quimicos
Item 4.8 Hoja de Seguridad SSOA:

Como asegura el contratista la calidad de sus Hojas de Seguridad de Materiales
Item 4.15 Propiedades ambientales de quimicos que van ha ser dados de alta
Tiene el contratista datos ecotoxicologicos que cumplan los requerimientos para los quimicos a ser
liberados
Item 4.16 - Uso de quimicos potencialmente dainos para el ambiente:

Como asegura el contratista que se hace un uso minimo de quimicos que son potencialmente
dainos para el ambiente. Tiene documentadas medidas posibles de planes de accin ambientales o
programas SSOA

Item 5.4 Preperacin ante emergencias:

a) Como da el contratista las notificaciones requeridas en el evento de una condicion perfudicial o un
accidente
b) Que sistemas son establecidos por el contratista para dar cuidado inmediato y a los empleados y
sus familiares en el caso de una condicin perjudicial o un accidente
Como esta organizado el contratista para lograr gestion y comunicacion efectiva respecto a SSOA?

riesgos potenciales. De se afirmativo, indique detalles del entrenamiento dado.

accidente

Item 6.9 - Transferencia de Conocimiento:

Que medidas tiene el contratista para asegurar que las lecciones aprendidas son sistematicamente
aplicadas en las labores futuras y que cuestiones son tratadas

a) Se ha dado entrenamiento formal a gerentes y supervisores que planean, supervican, revisan e
implementan de manera que este trabajo , independientemente de su nivel de gestin, es familiar
con su responsabilidad para asegurar que las labores se realizan de acuerdo a los requerimientos
SSOA
b) Este entrenamiento trata temas de salud, ambiente de trabajo, seguridad y ambiente. De se
afirmativo, indique detalles. Describa el contenido y duracin de los cursos si el contratista lo dio
internamente.

a) Que entrenamiento es dado por el contratista para asegurar que el personal involucrado es
familiar con todos los requerimientos formales y aplicables, y que el conocimiento en SSOA se
mantiene actualizado para todo el personal.
b) Que medidas ha realizado el contratista para entrenamiento de respuesta a emergencias.
Item 4.11 - Evaluacin y monitoreo del impacto ambiental

Como evalua y monitorea el contratista el impacto ambiental de las labores realizadas, y como se
utiliza esta informacin para minimizar posbiles efectos negativos

accidente
b) Donde se encuentran los estandares y requrimientos que el contratista requiere que sean
cumplidos


Item 5.1 - Practicas de trabajo SSOA:

Como asegura el contratista que las instrucciones de trabajo y los procedimientos estan alineados
con su sistema de gestin y politica SSOA



El contratista ha establecido sistemas para identificar, clasificar, gestionar y reducir residuos

Item 4.11 - Como evalua y monitorea el contratista el impacto ambiental de las labores realizadas, y
como se utiliza esta informacin para minimizar posbiles efectos negativos
Tiene el contratista datos ecotoxicologicos que cumplan los requerimientos para los quimicos a ser
liberados

Como asegura el contratista que se hace un uso minimo de quimicos que son potencialmente
dainos para el ambiente. Tiene documentadas medidas posibles de planes de accin ambientales o
programas SSOA





Item 6.10 - Investigacion y reportes de incidentes importantes

a) Quien maneja las investigaciones de eventos no deseables
b) Como se comunican a los empleados los hallazgos de las investigaciones o de eventos indeseables
que ocurren
a) Tiene el contratista procesos documentados para sus actividades de auditoria y revision, que
incluyen tambien a sus subcontratistas
b) Que metodos estan siendo usados para Which methods are being used para priorizar auditorias y
revisiones
Item 6.8 - Manejo de no conformidades:

Como maneja y reporta el contratista con respecto a los procedimientos, especificaciones, normas,
requerimientos contractuales, reglas oficiales y reglamentos










Item 4.6 Uso de horas extras:

Como asegura el contratista que el tiempo de descanso es dado y que el amplio uso de horas extra
no se convierta en un ambiente de trabajo agobiante para sus empleados



Como asegura el contratista que el tiempo de descanso es dado y que el amplio uso de horas extra
no se convierta en un ambiente de trabajo agobiante para sus empleados



Item 6.2 Historial de eventos no deseables - condiciones perjudiciales

El contratista o sus subcontratistas han tenido algun caso notificado (seguridad, salud ocupacional o
ambiente) durante los ultimos 5 aos? Se ser afirmativo, suministre detalles - incluyendo fechas,
tipos de evento mas frecuentes, causas y cualquier medida de seguimiento preventivo implementado
Item 6.4 - Informando lesiones del personal:

a) Cuales parametros son usados por el contratista para monitorear las lesiones sufridas por los
empleados

NORSOK
1: Liderazgo y Compromiso

c) Hay una cultura organizacional en aspectos SSOA. Si la respuesta es
afirmativa, incluya detalles.
2: Polticas y Objetivos Estratgicos

a) El contratista tiene politica SSOA. El contratista a fijado obetivos y metas de
SSOA claros. Si la respuesta es afirmativa, favor adjuntar copia de los mismos.
c) Quien es el mas alto directivo en la organizacin con responsabilidad para
asegurar que la politica SSOA del contratista sea verificada en el lugar de trabajo
y en los sitios donde trabajan sus empleados. Especifique nombre, profesion y
experiencia.
d) Describa los metodos usados para informar a todos los empleados acerca de la
politica SSOA del contratista

3: Organizacin, Recursos y Documentacion

Como incluye el contratista la contribucion del empleado al desarrollar la cultura
y la gestin en SSOA
Como esta organizado el contratista para lograr gestion y comunicacion efectiva
respecto a SSOA?

a) Se ha dado entrenamiento formal a gerentes y supervisores que planean,
supervican, revisan e implementan de manera que este trabajo ,
independientemente de su nivel de gestin, es familiar con su responsabilidad
para asegurar que las labores se realizan de acuerdo a los requerimientos SSOA
b) Este entrenamiento trata temas de salud, ambiente de trabajo, seguridad y
ambiente. De se afirmativo, indique detalles. Describa el contenido y duracin de
los cursos si el contratista lo dio internamente.
a) Que medidas ha tomado el contratista para asegurar que los nuevos
empleados esten familiarizados con SSOA a nivel basico industrial, y que este
conocimiento se mantiene actualizado.
b) Que medidas tiene el contratista para asegurari que sus nuevos empleados
estan informados acerca de posibles areas problema y riesgos especificos
inherentes a la actividad

a) Que entrenamiento es dado por el contratista para asegurar que el personal
involucrado es familiar con todos los requerimientos formales y aplicables, y que
el conocimiento en SSOA se mantiene actualizado para todo el personal.
b) Que medidas ha realizado el contratista para entrenamiento de respuesta a
emergencias.

Ha identificado el contratista actividades que requieren de un entrenamiento
especial para manejar riesgos potenciales. De se afirmativo, indique detalles del
entrenamiento dado

a) Existe una explicacin clara de los requisitos formales que el contratista tiene
que cumplir
b) Como asegura el contratista que estos requerimientos son revisados y
verificados
c) Existe una estructura global para diseminar normas, reglas, estandares y
requerimientos de la compaia, y para mejorar la documentacin interna que la
rige

a) Como evalua el contratista a los subcontratista respecto a las politicas,
experiencia y resultados de SSOA
b) Donde se encuentran los estandares y requrimientos que el contratista
requiere que sean cumplidos
c) Como asegura el contratista que estos estandares y requisitos sean
observados y verificados
4: Evaluacin y Gestin del Riesgo
Que tecnicas son usados por el contratista para identificar y evaluar riesgos
potenciales al personasl, el ambiente y los activos
Que sistemas tiene el contratista para proteger la compaia contra las amenazas
a la seguridad relacionadas con la labor
Que rutinas tiene el contratista para monitorear y prevenir la ausencia por
enfermedad
Item 4.5 Encuestas de ambiente de trabajo:

Como realiza el contratista encuestas periodicas del ambiente de trabajo, y como
se realiza seguimiento a las mismas.
Como asegura el contratista que el tiempo de descanso es dado y que el amplio
uso de horas extra no se convierta en un ambiente de trabajo agobiante para sus
empleados
Item 4.7 Quimicos:
Como evalua el contratista los riesgos de salud presentes por el uso, transporte y
disposicion de quimicos


Que sistema tiene el contratista para entrega y mantenimiento de EPP, tanto
para uso estandar como para uso especializado.


Como evalua y monitorea el contratista el impacto ambiental de las labores
realizadas, y como se utiliza esta informacin para minimizar posbiles efectos
negativos
Item 4.12 - Seleccin de soluciones ambientalmente optimas:

El contratista opera un sistema que claramente identifica la mejor solucin
ambiental disponible. Como se documentan estas evaluaciones

Ha incluido el contratista aspectos ambientales en los documentos de gestin,
incluido procedimientos operacionales
El contratista ha establecido sistemas para identificar, clasificar, gestionar y
reducir residuos
Tiene el contratista datos ecotoxicologicos que cumplan los requerimientos para
los quimicos a ser liberados

Como asegura el contratista que se hace un uso minimo de quimicos que son
potencialmente dainos para el ambiente. Tiene documentadas medidas posibles
de planes de accin ambientales o programas SSOA
a) Como esta organizado el servicio de delegacin de seguridad envuelta en
todas las labores SSOA del contratista
b) Como coopera el contratista con sus delegados de seguridad para asegurar la
contribucin de los empleados en la prevensin de eventos no deseables,
condiciones perjudiciales y enferemedades laborales, y a mejorar el desempeo
SSOA
5: Planeacin y Procedimientos.

Como asegura el contratista que las instrucciones de trabajo y los procedimientos
estan alineados con su sistema de gestin y politica SSOA

El contratista tiene procedimientos formales o practicas establecidas para
establecer e implementar programas SSOA especificos. De ser afirmativo, detalle
y describa como estos procedimientos son presentados al cliente.

Como asegura el contratista que las instalaciones y los equipos son usados en las
locaciones, en campo o en cualquier otro lugar estan correctamente registrados,
inspeccionados y mantenidos en condiciones de trabajo seguras.

a) Como da el contratista las notificaciones requeridas en el evento de una
condicion perfudicial o un accidente
b) Que sistemas son establecidos por el contratista para dar cuidado inmediato y
a los empleados y sus familiares en el caso de una condicin perjudicial o un
accidente
6: Implementacin y Monitoreo

a) Que medidas tiene el contratista para supervisar y monitorear sus operaciones
desde el punto de vista SSOA
b) Que medidas tiene el contratista para informar los resultados y hallazgos de la
supervision y el monitoreo a la gerencia y a los empleados en campo

El contratista o sus subcontratistas han tenido algun caso notificado (seguridad,
salud ocupacional o ambiente) durante los ultimos 5 aos? Se ser afirmativo,
suministre detalles - incluyendo fechas, tipos de evento mas frecuentes, causas y
cualquier medida de seguimiento preventivo implementado

Como ha identificado el contratista eventos no deseables con un potencial de alta
perdida, y como le realizan seguimiento
a) Cuales parametros son usados por el contratista para monitorear las lesiones
sufridas por los empleados
b) Ha desarrollado el contratista procedimientos para trabajo alterno. De ser
afirmativo, incluya detalles
Que sistemas tiene el contratista para realizar seguimiento a los eventos no
deseables

Como monitorea el contratista el ambiente de trabajo con una base diaria, y
como se realiza seguimiento a los resultados de dicho monitoreo
b) Como son informados los empleados de las posibles amenazas en salud que
ellos podrian encontrar durante su trabajo

Que tipos de indicadores de gestion SSOA aplica el contratista, y cuales son las
razones para escofer estos indicadores especificos
Como maneja y reporta el contratista con respecto a los procedimientos,
especificaciones, normas, requerimientos contractuales, reglas oficiales y
reglamentos

Que medidas tiene el contratista para asegurar que las lecciones aprendidas son
sistematicamente aplicadas en las labores futuras y que cuestiones son tratadas

b) Como se comunican a los empleados los hallazgos de las investigaciones o de
eventos indeseables que ocurren
7: Auditoria y Revisin.

a) Tiene el contratista procesos documentados para sus actividades de auditoria
y revision, que incluyen tambien a sus subcontratistas
b) Que metodos estan siendo usados para Which methods are being used para
priorizar auditorias y revisiones
ISO 14001 OHSAS 18001
4.6 Revisin por la gerencia 4.6 Revisin por la gerencia

4.2 Poltica ambiental 4.2 Poltica S&SO
4.2 Poltica S&SO

4.2 Poltica ambiental 4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad,
funciones y autoridad
4.3.1 Aspectos ambientales

4.2 Poltica S&SO
4.2 Poltica ambiental
4.4.3 Comunicacin, participacin y

4.4.3 Comunicacin
consulta

4.4.3 Comunicacin
consulta

4.4.3 Comunicacin
consulta
4.4.3 Comunicacin
consulta
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia
consciencia

consulta
4.4.3 Comunicacin
consciencia

4.4.3 Comunicacin
consulta

4.4.3 Comunicacin
consulta
4.3.1 Identificacin de peligro,

4.4.2 Competencia, formacin y toma de evaluacin de riesgo y determinacin de
conciencia controles
4.4.3.1 Comunicacin
4.4.6 Control operacional

4.3.1 Aspectos ambientales evaluacin de riesgo y determinacin de
controles
4.5.1 Medicin y monitoreo del

desempeo

desempeo
desempeo
4.3.2 Requisitos legales y otros

requisitos

requisitos

evaluacin de riesgo y determinacin de
controles
controles
ISO 14001
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.2 Poltica ambiental

requisitos

requisitos

requisitos
4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad,
funciones y autoridad
4.2 Poltica S&SO

4.4.4 Documentacin
4.4.6 Control operacional
4.4.4 Documentacin
4.4.6 Control operacional 4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante 4.4.7 Preparacin y respuesta ante

emergencias emergencias

4.5.1 Seguimiento y medicin desempeo
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento

4.5.1 Seguimiento y medicin desempeo

controles
desempeo

desempeo

desempeo

desempeo
4.5.3 No conformidad, accin correctiva 4.5.3.2 No conformidad, accin

y accin preventiva correctiva y accin preventiva

4.4.3 Comunicacin
consulta
conciencia
consciencia
4.5.3.1 Investigacin de incidentes.

4.5.5 Auditoria interna 4.5.5 Auditoria interna
4.6 Revisin por la gerencia 4.6 Revisin por la gerencia

Cdigo Sustantivo del Trabajo.
http://www.cisproquim.org.co/legislacion.htm
http://www.cempre.org.co/documentos/10.%20LESGILACION%20FINAL%20agosto%202011%20FINAL%202011.pdf

c) Hay una cultura organizacional en aspectos SSOA. Si la respuesta es
afirmativa, incluya detalles.
2: Polticas y Objetivos Estratgi

a) El contratista tiene politica SSOA. El contratista a fijado obetivos y metas de
SSOA claros. Si la respuesta es afirmativa, favor adjuntar copia de los mismos.
c) Quien es el mas alto directivo en la organizacin con responsabilidad para
asegurar que la politica SSOA del contratista sea verificada en el lugar de trabajo
y en los sitios donde trabajan sus empleados. Especifique nombre, profesion y
experiencia.
d) Describa los metodos usados para informar a todos los empleados acerca de la
politica SSOA del contratista

3: Organizacin, Recursos y Docume
Como incluye el contratista la contribucion del empleado al desarrollar la cultura
y la gestin en SSOA
Como esta organizado el contratista para lograr gestion y comunicacion efectiva
respecto a SSOA?

a) Se ha dado entrenamiento formal a gerentes y supervisores que planean,
supervican, revisan e implementan de manera que este trabajo ,
independientemente de su nivel de gestin, es familiar con su responsabilidad
para asegurar que las labores se realizan de acuerdo a los requerimientos SSOA
b) Este entrenamiento trata temas de salud, ambiente de trabajo, seguridad y
ambiente. De se afirmativo, indique detalles. Describa el contenido y duracin de
los cursos si el contratista lo dio internamente.
a) Que medidas ha tomado el contratista para asegurar que los nuevos
empleados esten familiarizados con SSOA a nivel basico industrial, y que este
conocimiento se mantiene actualizado.
b) Que medidas tiene el contratista para asegurari que sus nuevos empleados
estan informados acerca de posibles areas problema y riesgos especificos
inherentes a la actividad

a) Que entrenamiento es dado por el contratista para asegurar que el personal
involucrado es familiar con todos los requerimientos formales y aplicables, y que
el conocimiento en SSOA se mantiene actualizado para todo el personal.
b) Que medidas ha realizado el contratista para entrenamiento de respuesta a
emergencias.
Ha identificado el contratista actividades que requieren de un entrenamiento
especial para manejar riesgos potenciales. De se afirmativo, indique detalles del
entrenamiento dado

a) Existe una explicacin clara de los requisitos formales que el contratista tiene
que cumplir
b) Como asegura el contratista que estos requerimientos son revisados y
verificados
c) Existe una estructura global para diseminar normas, reglas, estandares y
requerimientos de la compaia, y para mejorar la documentacin interna que la
rige

a) Como evalua el contratista a los subcontratista respecto a las politicas,
experiencia y resultados de SSOA
b) Donde se encuentran los estandares y requrimientos que el contratista
requiere que sean cumplidos
c) Como asegura el contratista que estos estandares y requisitos sean
observados y verificados
4: Evaluacin y Gestin del Ries
Que tecnicas son usados por el contratista para identificar y evaluar riesgos
potenciales al personasl, el ambiente y los activos
Que sistemas tiene el contratista para proteger la compaia contra las amenazas
a la seguridad relacionadas con la labor
Que rutinas tiene el contratista para monitorear y prevenir la ausencia por
enfermedad
Item 4.5 Encuestas de ambiente de trabajo:
Como realiza el contratista encuestas periodicas del ambiente de trabajo, y como
se realiza seguimiento a las mismas.
Como asegura el contratista que el tiempo de descanso es dado y que el amplio
uso de horas extra no se convierta en un ambiente de trabajo agobiante para sus
empleados
Item 4.7 Quimicos:
Como evalua el contratista los riesgos de salud presentes por el uso, transporte y
disposicion de quimicos

Que sistema tiene el contratista para entrega y mantenimiento de EPP, tanto
para uso estandar como para uso especializado.

Como evalua y monitorea el contratista el impacto ambiental de las labores
realizadas, y como se utiliza esta informacin para minimizar posbiles efectos
negativos
Item 4.12 - Seleccin de soluciones ambientalmente optimas:

El contratista opera un sistema que claramente identifica la mejor solucin
ambiental disponible. Como se documentan estas evaluaciones
Ha incluido el contratista aspectos ambientales en los documentos de gestin,
incluido procedimientos operacionales
El contratista ha establecido sistemas para identificar, clasificar, gestionar y
reducir residuos
Tiene el contratista datos ecotoxicologicos que cumplan los requerimientos para
los quimicos a ser liberados

Como asegura el contratista que se hace un uso minimo de quimicos que son
potencialmente dainos para el ambiente. Tiene documentadas medidas posibles
de planes de accin ambientales o programas SSOA
a) Como esta organizado el servicio de delegacin de seguridad envuelta en
todas las labores SSOA del contratista
b) Como coopera el contratista con sus delegados de seguridad para asegurar la
contribucin de los empleados en la prevensin de eventos no deseables,
condiciones perjudiciales y enferemedades laborales, y a mejorar el desempeo
SSOA
5: Planeacin y Procedimientos

Como asegura el contratista que las instrucciones de trabajo y los procedimientos
estan alineados con su sistema de gestin y politica SSOA

El contratista tiene procedimientos formales o practicas establecidas para
establecer e implementar programas SSOA especificos. De ser afirmativo, detalle
y describa como estos procedimientos son presentados al cliente.

Como asegura el contratista que las instalaciones y los equipos son usados en las
locaciones, en campo o en cualquier otro lugar estan correctamente registrados,
inspeccionados y mantenidos en condiciones de trabajo seguras.

a) Como da el contratista las notificaciones requeridas en el evento de una
condicion perfudicial o un accidente
b) Que sistemas son establecidos por el contratista para dar cuidado inmediato y
a los empleados y sus familiares en el caso de una condicin perjudicial o un
accidente
6: Implementacin y Monitore

a) Que medidas tiene el contratista para supervisar y monitorear sus operaciones
desde el punto de vista SSOA
b) Que medidas tiene el contratista para informar los resultados y hallazgos de la
supervision y el monitoreo a la gerencia y a los empleados en campo

El contratista o sus subcontratistas han tenido algun caso notificado (seguridad,
salud ocupacional o ambiente) durante los ultimos 5 aos? Se ser afirmativo,
suministre detalles - incluyendo fechas, tipos de evento mas frecuentes, causas y
cualquier medida de seguimiento preventivo implementado
Como ha identificado el contratista eventos no deseables con un potencial de alta
perdida, y como le realizan seguimiento
a) Cuales parametros son usados por el contratista para monitorear las lesiones
sufridas por los empleados
b) Ha desarrollado el contratista procedimientos para trabajo alterno. De ser
afirmativo, incluya detalles
Que sistemas tiene el contratista para realizar seguimiento a los eventos no
deseables

Como monitorea el contratista el ambiente de trabajo con una base diaria, y
como se realiza seguimiento a los resultados de dicho monitoreo
b) Como son informados los empleados de las posibles amenazas en salud que
ellos podrian encontrar durante su trabajo
Que tipos de indicadores de gestion SSOA aplica el contratista, y cuales son las
razones para escofer estos indicadores especificos
Como maneja y reporta el contratista con respecto a los procedimientos,
especificaciones, normas, requerimientos contractuales, reglas oficiales y
reglamentos

Que medidas tiene el contratista para asegurar que las lecciones aprendidas son
sistematicamente aplicadas en las labores futuras y que cuestiones son tratadas
b) Como se comunican a los empleados los hallazgos de las investigaciones o de
eventos indeseables que ocurren

a) Tiene el contratista procesos documentados para sus actividades de auditoria
y revision, que incluyen tambien a sus subcontratistas
b) Que metodos estan siendo usados para Which methods are being used para
priorizar auditorias y revisiones
Inaceptable Pobre Aceptable Excelente
Ver Notas de Auditoria

4.6 Revisin por la gerencia (14 y 18)
4.2 Poltica ambiental (14 y 18)
Polticas y Objetivos Estratgicos
nizacin, Recursos y Documentacion

Evaluacin y Gestin del Riesgo
: Planeacin y Procedimientos.
: Implementacin y Monitoreo
43
2.33%
4.65%
18.60%
39.53%
9.30%
23.26%
2.33%

NORSOK - RUC - 14 y 18

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Alcance Aplica a operaciones y construccin

Enfoque Contratistas y subcontratistas

2. Politicas y Objetivos Estrategicos

3. Organizacin, Recursos y Documentacion

Compromiso desde la alta gerencia hacia toda la

Identificacin y evaluacin de riesgos relacionados

Evaluacin periodica del desempeo del sistema,

No cuenta con el requisito

Los requisitos no solo son cumplidos, sino que

ser incluidos, las exclusiones deben ser documentadas

Firma del Gerente Actual

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial

1.3. Objetivos y Metas

2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSOA

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE RUC

2.2. Requisitos legales y de otra ndole

2.6.Programa de Induccin y reinduccin en SSOA

3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

Se identifican los grupos de inters y actividades relacionadas con RS

3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo

Evaluaciones Mdicas Ocupacionales

Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde labora?

Programa de Vigilancia Epidemiolgica

Registros y Estadsticas en Salud

Se tienen anlisis estadsticos de:

3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial

Programa de Mantenimiento de Instalaciones

Elementos de Proteccin Personal

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

Plan de Gestin de Residuos

4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) del Trabajo y Ambientales

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de accidentes?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

4.4. Inspecciones SSOA

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

Afiliacin al Sistema de Seguridad Social

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Comit Paritario de Salud Ocupacional

Prohibicin de Trabajo Infantil

Prohibicion de Trabajo Forzado

Jornadas y turnos de trabajo:

Beneficios a los trabajadores

Estado del archivo de hojas de vida:

Item 1.1 - Compromiso de la Direccion al sistema SSOA:

Item 1.1 - Compromiso de la Direccion al sistema SSOA:

Item 1.1 - Compromiso de la Direccion al sistema SSOA:

Item 5.2 - Planeacin SSOA:

Item 2.1 - Politica SSOA, acceso y responsabilidad:

Item 4.3 Ausencia por Enfermedad:

Item 7.1 - Auditando y revisando:

Item 1.1 - Compromiso de la Direccion al sistema SSOA:

Item 2.1 - Politica SSOA, acceso y responsabilidad:

Item 1.1 - Compromiso de la Direccion al sistema SSOA:

Item 2.1 - Politica SSOA, acceso y responsabilidad:

Item 4.13 - Documentacin de gestin y ambiente:

Item 4.10 - Sistema de Gestin Ambiental

Item 3.7 - Normas, regulacion, estandares y requerimientos: