FINRA

Cuestionario de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera para No-

Empleados (FINRA)

Las leyes de valores de Estados Unidos (EE.UU.) y las reglas de FINRA establecen que ninguna firma miembro de
FINRA puede asociarse con una persona (incluidas las personas ubicadas fuera de los EE. UU.) que se dedique a su
banca de inversión o negocio de valores cuando esta persona esté o llegue a estar sujeta a cualquier
"descalificación legal", según dicho en la Sección 3 (a) (39) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 (la "Ley de Bolsa").
Como se establece en la Sección 3 (a) (39) de la Ley de Intercambio, ciertos eventos penales, regulatorios, fallos o
sanciones impuestas por los reguladores financieros someterán a una persona a la descalificación legal. Este
cuestionario está diseñado para ayudar a la Firma y sus corredores de bolsa de los EE. UU. a cumplir con los
requisitos reglamentarios de conformidad con las leyes de valores de EE. UU. aplicables y las normas FINRA para
identificar y evaluar las personas para determinar si se encuentran asociadas a eventos de descalificación legal.

POR FAVOR LEER CUIDADOSAMENTE ESTAS INSTRUCCIONES ANTES DE COMPLETAR ESTE CUESTIONARIO.

1. Se requiere que usted complete este cuestionario debido a que usted brindará soporte a uno o varios de los
corredores de bolsa de Citi en los Estados Unidos; de conformidad con la Ley de Bolsa de Valores de 1934 y
las normas y reglamentos promulgados en virtud de la misma, 15 U.S.C. § 78a y subsecuentes; y/o como
parte de los protocolos de contratación de Citi.

2. En cualquier asunto que requiera un “Sí” como respuesta, más detalles podrían ser requeridos y aportados al
departamento de Cumplimiento Legal de Citi cuando sea solicitado.

3. Responda todas las preguntas completa y adecuadamente. Si está inseguro (a) sobre cómo contestar una
pregunta en particular, responda “Sí” a la pregunta y luego brinde más detalles al departamento de
Cumplimiento Legal de Citi cuando sea solicitado.

4. Todos los asuntos criminales deben ser revelados; incluso si hubo indulto, descargo condicional,
desestimación posterior a la condena tras haber cumplido la sentencia o programa de rehabilitación, la
sentencia fue anulada, o si el expediente fue expurgado, sellado, cancelado o anulado e incluso si fue un
delito juvenil.

a. Tenga en cuenta que las personas ubicadas en los siguientes países enumerados NO deben completar
la sección de Divulgaciones Penales: Australia, Bangladesh, Bélgica, Brasil, Finlandia, Hong Kong, India,
Irlanda, Israel, Japón, Kazajstán, República de Corea, Mauricio, México, Filipinas, Polonia, Qatar,
Federación de Rusia, Singapur, España, Sri Lanka, Taiwán, Tailandia y Uruguay.

5. Las palabras subrayadas en este cuestionario son términos definidos. Sus significados se enumeran en el Anexo.
Además, cada vez que el cuestionario menciona "tribunales", presume que el término incluye tribunales
estadounidenses y no estadounidenses y tribunales militares.

6. Si la información que ha proporcionado en este cuestionario cambia o ya no es precisa, o si un asunto que

habría requerido revelar en este cuestionario ocurre después de completarlo, la nueva información debe
enviarse de inmediato al socio de la Oficina de Personal No-Empleado de Citi para una adecuada escalada y
revisión.

7. Por favor comuníquese con la Oficina de Dotación de Personal No-Empleado de Citi si tiene alguna pregunta
sobre el cuestionario.

Por favor lea las definiciones de los términos incluidas en el Anexo.

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Para todas las preguntas en las que haya respondido "Sí", esté preparado para proporcionar detalles completos
de cualquier acción tomada en su contra y a la disposición de cualquier tema o procedimiento a petición de Citi.

SECCIÓN 1: Acciones Regulatorias

#1 ¿Alguna vez una corte nacional o extranjera, o agencia reguladora:

Encontró que usted o una entidad de la que era director en el momento en que ocurrieron las actividades, culpable
por haber violado o haber estado involucrado de alguna manera en una violación de cualquier estatuto, regla o
a
reglamento relacionado con los servicios financieros o por haber sido deshonesto,
injusto o poco ético? No
Encontró que usted o una entidad de la que era director en el momento en que ocurrieron las actividades, violaba o
estuvo involucrado en una violación de cualquier estatuto, regla, regulación u orden que implicara malversación,
robo, extorsión, fraude, conversión fraudulenta, apropiación indebida de fondos, valores o propiedad, falsificación,
b
pretensiones falsas, soborno, juegos de azar o conducta fraudulenta, manipuladora, engañosa, deshonesta o injusta;
o descubrió que no pudo cumplir con alguna disposición de dicho estatuto, norma o regulación?
No

Encontró que usted o una entidad de la que era director en el momento en que ocurrieron las actividades, había
c asistido, ayudado, instigado, inducido, adquirido, aconsejado u ordenado a otra persona que violara los estatutos,
reglas o regulaciones relacionadas con los servicios financieros? No
Encontró que usted o una entidad de la que era director en el momento en que ocurrieron las actividades, no había
supervisado razonablemente a otra persona sujeta a su supervisión y dicha persona estuvo involucrada en una
d
violación de los estatutos, reglas o servicios relacionados con los servicios
financieros? No
Encontró que usted o una entidad de la que era director en el momento en que ocurrieron las actividades, por haber
asistido, ayudado, instigado, inducido, procurado, aconsejado o mandado a otra persona que estuvo involucrada en
e una violación civil que involucra malversación, robo, extorsión, fraude, conversión fraudulenta, apropiación
indebida de fondos, valores o propiedad, falsificación, falsas pretensiones,
soborno, juegos de azar o conducta fraudulenta, manipuladora, engañosa, deshonesta o injusta? No
Encontró que usted o una entidad de la que era director en el momento en que ocurrieron las actividades, no había
supervisado razonablemente a otra persona sujeta a su supervisión y que esa persona estuvo involucrada en una
f violación civil que implica malversación de fondos, robo, extorsión, fraude, conversión fraudulenta, apropiación
indebida de fondos, valores o propiedad, falsificación, pretensiones falsas, soborno, juego o conducta fraudulenta,
manipuladora, engañosa, deshonesta o injusta? No
Encontró que usted hizo o causó que se hiciera una declaración falsa o engañosa u omisión, o que fuera
deshonesta, injusta o poco ética, en relación con cualquier actividad relacionada con los servicios financieros,
incluida, entre otras, cualquier (i) solicitud (o cualquier actualización de los mismos) para la membresía o
participación en, o para asociarse con una entidad relacionada con los servicios financieros o una organización
auto-reguladora, o (ii) informe requerido por las leyes de valores federales o estatales
g
o leyes extranjeras sustancialmente equivalentes o las reglas de cualquier organización auto-reguladora,
o (iii) proceder ante la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., la Comisión de Comercio de Mercancías y
Futuros de EE. UU., cualquier organización auto-reguladora, cualquier autoridad reguladora financiera extranjera
o cualquier tribunal nacional o extranjero, en relación con un servicio financiero relacionada
con la materia? No
Encontró que usted fue la causa de cualquier acción disciplinaria, incluida la suspensión, expulsión, revocación o
h una orden que restringe o limita la capacidad de participar en actividades relacionadas con los servicios
financieros, tomadas contra otra persona o entidad?
No

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Le negó, suspendió, revocó, prohibió o le negó privilegios, membresías, licencias o registros para participar en
i actividades relacionadas con los servicios financieros o le impidió asociarse con una entidad relacionada con los
servicios financieros o restringió sus actividades relacionadas con las finanzas? No

Le negó, suspendió, revocó o rechazó los privilegios, membresías, licencias o registros de una entidad para
participar en actividades relacionadas con los servicios financieros cuando usted era un director de la entidad, o
j
estaba asociado con la entidad en cualquier capacidad, en el momento en que ocurrieron las actividades? No

Tomó alguna medida disciplinaria contra una entidad de la que era director o con la que estaba asociado en ese
k momento, que implicaba la negación, suspensión, expulsión o revocación de cualquier privilegio, membresía,
licencia o registro? No

Le ordenó a usted de manera permanente o temporal, o una entidad de la que era director o con la que estaba
asociado en ese momento, participar en actividades relacionadas con los servicios financieros o asociarse con una
entidad relacionada con los servicios financieros, o participar o continuar actividad debido a que dicha actividad
l
involucró malversación, robo, extorsión, fraude, conversión fraudulenta, apropiación indebida de fondos, valores o
propiedad, falsificación, simulación, falsas pretensiones, soborno, juegos de azar o extorsión? No

Le ordenó de forma permanente o temporal, o una entidad de la que era director, o con la que estaba asociado en
m
ese momento? No
Desestimó, de conformidad con un acuerdo de conciliación, cualquier procedimiento relacionado con los servicios
n financieros, incluido un litigio civil, presentado por una Agencia Reguladora en su contra, o una entidad de la que
usted era un director en el momento en que ocurrieron las actividades? No

o Tomó alguna otra medida disciplinaria contra usted?

No

#2 ¿Alguna de las agencias federales ha impedido que usted, o una entidad de la que era director en el momento en
que ocurrieron las actividades, haya celebrado un contrato con los Estados Unidos? No

¿Alguna vez ha revocado o suspendido su autorización para actuar como abogado, contador o contratista
#3
federal? No

SECCIÓN 2: Investigaciones o Procedimientos Pendientes por Parte de Agencias Reguladoras

¿Le han notificado por escrito que usted, o una entidad de la que era director en el momento en que ocurrieron las
#1 actividades, está siendo objeto de alguna investigación por parte de una Agencia Reguladora? No

¿Se le ha notificado por escrito que usted, o una entidad de la que era director en el momento en que ocurrieron las
#2 actividades, está siendo objeto de alguna queja o procedimiento regulatorio por parte de una Agencia Reguladora?
No
¿Es usted o una entidad de la que era director en el momento en que ocurrieron las actividades, actualmente sujeto
a investigaciones o procedimientos pendientes relacionados con servicios financieros, incluidos litigios civiles que
podrían resultar en la prohibición de participar en cualquier servicio financiero u objeto de un hallazgo de que
#3
estuvo involucrado en una violación de cualquier estatuto, regla o regulación relacionada con los servicios
financieros, o conducta engañosa, deshonesta
o injusta? No

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SECCIÓN 3: Fianzas y Divulgaciones Financieras

#1 ¿Alguna vez una compañía de fianzas negó, pagó o revocó un bono para usted? No

SECCIÓN 4: Divulgaciones Adicionales

Para todas las preguntas a continuación en las que haya respondido “SÍ”, esté preparado para describir los detalles
del evento, incluidas las partes involucradas, las circunstancias, el número de caso, las acusaciones/cargos, la
declaración de culpabilidad, la información sobre la sentencia y la disposición final a Citi cuando sea solicitado.

Puede ser necesario que usted presente documentación judicial que detalle las acusaciones, cargos, clasificación del
delito (por ejemplo, delito grave, delito menor,; la información de súplica, sentencia y libertad condicional; según
corresponda, y la disposición final.

¿Está usted personalmente involucrado en un problema (como una parte en una acción o sujeto a cargos
#1 pendientes) cuya resolución podría dar como resultado una respuesta afirmativa a cualquiera de las
preguntas anteriores? No

¿Ha hecho intencionalmente alguna declaración materialmente falsa o engañosa o ha omitido

deliberadamente indicar cualquier hecho material en cualquier solicitud o informe a la Comisión, en
#2
cualquier procedimiento ante la Comisión o en cualquier procedimiento de
descalificación de registro? No
¿Alguna vez ha tenido una audiencia ante la Comisión sobre cualquier asunto revelado en este
#3
documento? No

SECCIÓN 5: Divulgaciones Penales

Tenga en cuenta que las personas ubicadas en los siguientes países enumerados NO completan la sección de
Divulgaciones Penales:

 Australia, Bangladesh, Bélgica, Brasil, Finlandia, Hong Kong, India, Irlanda, Israel, Japón, Kazajstán,
República de Corea, Mauricio, México, Filipinas, Polonia, Qatar, Federación de Rusia, Singapur, España,
Sri Lanka, Taiwán, Tailandia y Uruguay

Al responder a las preguntas a continuación, NO incluya ninguna información sobre condenas juveniles

Alguna vez se ha declarado culpable, o "no disputa", o ha sido condenado, o encontrado culpable
#1
de algún delito?

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¿Alguna vez se ha declarado culpable, ha sido condenado o declarado culpable de algún delito menor en
un tribunal que:

i. Por una conducta relacionada con actuar como comerciante de comisiones de futuros, agente
de introductor, agente de piso, operador de piso, asesor de comercio de productos básicos,
operador de grupo de productos básicos, persona asociada de cualquier titular de la Comisión,
corredor de valores, agente de valores, corredor de valores municipal, agente de valores
municipal, agente de transferencia, agencia de compensación, procesador de información de
valores, asesor de inversiones, compañía de inversión o una persona afiliada o empleado de
cualquiera de los anteriores;

ii. Implica malversación, robo, extorsión, fraude, conversión fraudulenta, falsificación,

simulación, falsas pretensiones, soborno, juegos de azar, apropiación indebida de fondos,
valores o bienes; o

iii. Implica una violación relacionada con:

 Una falla intencional para presentar una declaración de impuestos sobre la renta,
suministrar información o pagar un impuesto;
 Hacer una declaración fraudulenta o no hacer una declaración a los empleados;
#2
 Hacer un certificado de exención de retención fraudulento o no proporcionar
información;
 Presentar una declaración de impuestos, declaración u otro documento
fraudulento; o

iv. Implica una violación relacionada con:

 Ocultamiento de activos; juramentos y reclamos falsos, soborno;
 Fraudes y estafas;
 Nombres o direcciones ficticios;
 Fraude por cable, radio o televisión;
 Similación y falsificación;
 Fraude y declaraciones falsas;
 Crimen organizado;
 Organizaciones corruptas e influenciadas por delincuentes; o

v. Implica cualquier transacción o asesoramiento sobre permutas financieras, futuros, opciones,

transacciones de apalancamiento o valores.

¿Se ha encontrado personalmente en un procedimiento presentado por la Comisión, cualquier

tribunal, agencia federal o estatal u otro organismo gubernamental (o por acuerdo, decreto de
consentimiento u otro acuerdo en el que uno de los anteriores es parte) por haber:

 Violado cualquier estatuto relacionado con la inversión; o

#3  Violar cualquier estatuto o regla, regulación u orden en virtud del mismo que implique
malversación, robo, extorsión, fraude, conversión fraudulenta, apropiación indebida de
fondos, valores o propiedad, falsificación, simulación, falsas pretensiones, soborno o juegos
de azar; o
 ¿Voluntariamente asistió, ayudó, instigó, aconsejó, ordenó, indujo o procuró una violación
(como se describe en los dos puntos anteriores) cometida por otra persona?

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SECCIÓN 6: Suministro de información general e historial de empleo (10 años)

Citi está sujeto a las regulaciones de la industria que requieren que la empresa mantenga ciertos registros con respecto al
personal (incluidos los que no son empleados), como otros nombres que la persona puede usar (o utilizó en el pasado) y
10 años de historial de empleo.

(I) INFORMACIÓN GENERAL:

Nombre: Nathaly

Apellidos: Martínez Toxqui

Nombres adicionales asociados
con o usados / Alias:

Dirección actual completa: Avenida Margarita Maza de Juarez, entrada Faro, Edificio #79

Dpto 12 cp 07710

(II) HISTORIAL DE EMPLEO:

Indique todos los períodos de empleo, incluido el servicio militar de los últimos 10 años. Comience con su puesto anterior
antes de la asignación de Citi. Tenga en cuenta los últimos 10 años (con la excepción de los períodos de menos de tres
meses), incluso si no es "empleo". Por ejemplo, incluya “Estudiante”, “Ama de casa”, “Desempleado” o la explicación
apropiada, cuando corresponda.

Proporcione información adicional en un formulario complementario si no puede documentarse completamente en las

secciones a continuación.

Nombre de la Compañía # 1: Wipro technologies

Fechas de empleo (MM/AA): 02-2021 To current

Posición/Rol:
Test Engineer Senior

Indique si es a tiempo
completo o parcial: Full time

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Nombre de la Compañía # 2: Unemployed and looking to job

Fechas de empleo (MM/AA): 11-2020 to 02-2021

Posición/Rol:

Indique si es a tiempo
completo o parcial:

Nombre de la Compañía # 3: Tech Mahindra de México

Fechas de empleo (MM/AA): 12-2019 to 11-2020

Posición/Rol:
Test Engineer Senior

Indique si es a tiempo
completo o parcial: Full time

Nombre de la Compañía # 4: Human Technologies Vision Consulting

Fechas de empleo (MM/AA): 05-2019 to 12-2019

Posición/Rol:
Test Engineer

Indique si es a tiempo
completo o parcial: Full time

AL COMPLETAR Y FIRMAR ESTE FORMULARIO, USTED CERTIFICA QUE SUS RESPUESTAS SON VERDADERAS,
COMPLETAS Y EXACTAS; Y QUE SUS RESPUESTAS Y DECLARACIONES NO SON ENGAÑOSAS EN NINGÚN ASPECTO
MATERIAL. TAMBIÉN ACEPTA NOTIFICAR A CITI INMEDIATAMENTE DE CUALQUIER CAMBIO.

Firma:

NOMBRE COMPLETO:

Proveedor:

Fecha (MM/DD/AA):

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ANEXO I:
Definición de términos

ADJUDICACIÓN: en un caso penal, una determinación del tribunal de que el acusado es culpable o no.

CARGO: Una queja formal, información, denuncia o instrumento equivalente que contenga una acusación de delito.

COMISIÓN: La Comisión del Comercio en Futuros sobre Mercancía de los Estados Unidos.

ENTIDAD: Cualquier persona (por ejemplo, una corporación, sociedad, compañía de responsabilidad limitada, fideicomiso, etc.) que
no sea un individuo.

FELONIA: Cualquier delito clasificado como delito grave; para estados y países que no distinguen entre un delito grave y un delito
menor, es un delito que podría resultar en prisión por un período de más de un año. El término también incluye las Cortes Marciales
especializadas.

ENCONTRADO: significa una determinación de que ha ocurrido una conducta o violación de la regla. El término incluye acciones
finales adversas, que incluyen, pero no se limitan a órdenes, exención de aceptación y consentimientos, decretos de consentimiento,
órdenes de consentimiento, estipulaciones, acuerdos en los que los resultados no se admiten ni se niegan, juicios, sentencias
permanentes o temporales, mandatos, cese y desistimiento de órdenes.

SERVICIOS FINANCIEROS: se define como perteneciente a valores, materias primas, futuros, permutas, permutas basadas en
valores, banca, seguros, préstamos al consumidor o cualquier otro negocio o instrumento sujeto a regulación bajo un estatuto, regla o
regulación relacionada con los servicios financieros (como se define abajo).

ESTATUTO, REGLA O REGLAMENTO RELACIONADOS CON LOS SERVICIOS FINANCIEROS: se define como
cualquier ley o regulación relacionada con las actividades concernientes a los servicios financieros e incluye, sin limitación, la Ley de
Intercambio de Productos Básicos [7 U.S.C. § 1 y subsecuentes], la Ley de Valores de 1933 [15 U.S.C. § 77a y subsecuentes], La Ley
de Intercambio de Valores de 1934 [15 U.S.C. § 78a y subsecuentes], La Ley de la Compañía de Servicios Públicos de 1935 [15
U.S.C. § 79 y subsecuentes], la Ley de Fideicomiso de Fideicomiso de 1939 [15 U.S.C. § 77aaa y subsecuentes], La Ley de Asesores
de Inversión de 1940 [15 U.S.C. § 80b-1 y subsecuentes], La Ley de Sociedades de Inversión de 1940 [15 U.S.C. § 80a-1 y
subsecuentes], La Ley de Protección de Inversores de Valores de 1970 [15 U.S.C. § 78aaa y subsecuentes], La Ley de Prácticas
Corruptas en el Extranjero de 1977, capítulo 96 del Título 18 del Código de los Estados Unidos, o cualquier estatuto similar de un
Estado (como se define a continuación) o jurisdicción extranjera, o cualquier regla, regulación u orden bajo tales estatutos, las reglas
de la Junta de Reglamentación de Valores Municipales, o cualquier regla o regulación de cualquier Organización Auto-Reguladora
(como se define a continuación).

INVESTIGACIONES: incluye cualquier indagación relacionada con los servicios financieros por parte de cualquier "Agencia Reguladora"
(como se define a continuación).

DIRECTOR: significa un individuo:

1. Quién es el propietario único, gerente, funcionario, socio general o una persona a cargo de una unidad de negocio, división; o
función de una corporación, compañía de responsabilidad limitada o sociedad de responsabilidad limitada; o
2. Una persona que directa o indirectamente, a través de un acuerdo, sociedades de cartera, nominados, fideicomisos o de otra
manera es el propietario o controla votando el 10% o más de las acciones en circulación de cualquier clase de valores de
capital de una entidad, que no sea sin voto valores.

PROCEDIMIENTO: incluye una acción administrativa o civil formal iniciada por una "Agencia Reguladora" (como se define a
continuación).

AGENCIA REGULADORA: incluye cualquier agencia federal o estatal (como se define a continuación), autoridad reguladora
financiera extranjera u organización auto-reguladora (como se define a continuación) que administra o hace cumplir los estatutos,
reglas o regulaciones relacionadas con los servicios financieros (como se define arriba) incluyendo pero no limitado a la Comisión de
Bolsa y Valores de los EE. UU., Comisión del Comercio en Futuros sobre Mercancía de los EE. UU., Contralor de la Moneda de los
EE. UU., Junta de Gobernadores del Sistema de Reserva Federal de los EE.

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UU., Corporación Federal de Seguro de Depósitos de EE. UU., Oficina de Supervisión de Ahorros de los EE. UU. cualquier comisión
de valores estatal (como se define a continuación) (o cualquier agencia u oficina que desempeñe funciones similares), cualquier
autoridad estatal (como se define a continuación) que supervisa o examina bancos, asociaciones de ahorro o cooperativas de crédito,
cualquier comisión de seguro estatal (como se define a continuación) (o agencia u oficina que realiza funciones similares), o cualquier
organización auto-reguladora (como se define a continuación).

ORGANIZACIÓN AUTORREGULATORIA: incluye, pero no se limita a cualquier intercambio nacional de valores o materias
primas, cualquier asociación nacional de valores (por ejemplo, FINRA), cualquier asociación de futuros registrada (por ejemplo,
Asociación Nacional de Futuros), cualquier mercado de contratos de futuros registrado, cualquier agencia de compensación registrada,
o cualquier intercambio de valores extranjero o internacional o asociación de futuros.

ESTADO: significa un estado, Distrito de Columbia, el Estado Libre Asociado de Puerto Rico, las Islas Vírgenes de los Estados
Unidos o cualquier subdivisión u organismo regulador de los mismos.

ESTATUTOS RELACIONADOS CON LA INVERSIÓN:

1. El CEA (que regula el comercio, el asesoramiento y los fondos que invierten en futuros, opciones y permutas de productos
básicos en los Estados Unidos);
2. La Ley de Valores de 1933 (que regula la divulgación de información sobre compañías y valores en relación con una venta
pública de dichos valores en los Estados Unidos);
3. La Ley de Bolsa de Valores de 1934 (que regula a los intermediarios del mercado financiero (corredores, distribuidores,
bolsas) y diversos requisitos de divulgación y gobierno de las corporaciones que cotizan en una bolsa de EE. UU.
4. La Ley de la Compañía de Servicios Públicos (que regula la propiedad y el control de las compañías de servicios públicos
de electricidad y gas natural en los Estados Unidos);
5. La Ley de Fideicomisos de 1939 (que regula el contenido de los contratos de fideicomiso que rigen los títulos de deuda
que se ofrecen a la venta pública en los Estados Unidos);
6. La Ley de Asesores de Inversión de 1940 (que regula las actividades de las personas y las empresas que brindan
asesoramiento profesional sobre el comercio o el valor de las inversiones en valores en los Estados Unidos);
7. La Ley de Sociedades de Inversión de 1940 (que regula las actividades de las empresas, incluidos los fondos mutuos, que
se dedican principalmente a invertir y negociar valores en los Estados Unidos);
8. La Ley de protección de los inversores de valores de 1970 (que regula la liquidación de los corredores de bolsa
insolventes);
9. La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de 1977 (que regula el soborno de funcionarios extranjeros y las prácticas
relacionadas de contabilidad y mantenimiento de registros en los Estados Unidos);
10. Capítulo 96 del Título 18 del Código de los Estados Unidos (relacionado con organizaciones corruptas e
influenciadas por delincuentes);
11. Cualquier estatuto o ley similar de un Estado o de una jurisdicción extranjera;
12. Cualquier regla, regulación u orden bajo tales estatutos o leyes; y
13. Las reglas de la Junta de Reglamentación de Valores Municipales (por ejemplo, las reglas de protección del inversionista
que las firmas de valores y los bancos deben seguir al asesorar a los inversores y participar en transacciones de valores
municipales).

DELITO MENOR: Cualquier crimen clasificado como un delito menor; para los estados y países que no distinguen entre un delito
grave y un delito menor, es un delito que podría resultar en prisión por un período de al menos seis días, pero no más de un año. A
modo de ejemplo, un delito por el cual el período máximo de prisión es de 60 días se consideraría un delito menor. El término también
incluye una corte marcial especial.

NFA: La Asociación Nacional de Futuros.

PERSONA: Un individuo, asociación, sociedad, corporación, compañía de responsabilidad limitada, sociedad de responsabilidad
limitada, fideicomiso u otra forma de organización comercial.

ORGANIZACIÓN AUTORREGULATORIA (SRO por sus siglas en inglés): una organización privada no gubernamental
autorizada para establecer y hacer cumplir las normas de conducta permisible para una industria. Por ejemplo, NFA, FINRA
(anteriormente conocido como NASD) y las bolsas de valores y futuros en los EE. UU.

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PERSONA DE EE. UU.:

i. Cualquier persona física que sea residente de los Estados Unidos;

ii. Una corporación, sociedad, compañía de responsabilidad limitada, empresa u otro fideicomiso, asociación, sociedad
anónima, fondo o cualquier forma de empresa similar a cualquiera de los anteriores, en cada caso que sea:
a. Organizado o incorporado bajo las leyes de un estado u otra jurisdicción en los Estados Unidos, o
b. A partir del 1 de abril de 2013, cualquier entidad que tenga su sede principal en los Estados Unidos. Los fondos y
otros vehículos de inversión colectiva están excluidos de esta cláusula (B) de la definición de persona
estadounidense.
iii. Un plan de pensiones para los empleados, funcionarios o directores de una entidad legal descrita en (ii) arriba, a menos
que el plan de pensiones sea principalmente para empleados extranjeros de dicha entidad;
iv. Un patrimonio de un difunto que era residente de los Estados Unidos en el momento de la muerte, o un fideicomiso
regido por las leyes de un estado u otra jurisdicción en los Estados Unidos si un tribunal dentro de los Estados Unidos puede
ejercer la supervisión primaria sobre la administración del fideicomiso; o
v. Una cuenta individual o cuenta conjunta (discrecional o no) donde el beneficiario efectivo (o uno de los beneficiarios
reales en el caso de una cuenta conjunta) es una persona descrita en (i) a (iv) arriba.

Nota: Esta definición se basa en la Orden Ejecutiva Final de la Comisión y la definición de "Persona Estadounidense” puede ser
enmendada cuando la Comisión emite su Guía Final Transfronteriza.

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