Empresa COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO SERVICIO ADUANERO DEL PERU LTDA.

RUC 20139067852

Fecha 12/04/2022

Apellidos y nombres: CASAS OJEDA,ERNESTO ARNULFO

Tipo de Documento: DNI 10729304

Nacionalidad: Peruana

Fecha de nacimiento: 25/02/1943

Domicilio: PSJE ISABEL FLORES DE OLIVAS 223 MIRONES ALTO LIMA

Cargo: VICE PRESIDENTE COMITE ELECTORAL

Fecha de Ingreso Directivo: 26/03/2022

Idoneidad Moral

1 ¿Ha incurrido o incurre en conductas personales, profesionales o comerciales que puedan poner SI NO
en riesgo la estabilidad de la Coopac o Central o la seguridad de sus
2 En el ejercicio de sus funciones, está prohibido de ejercer el comercio, de conformidad con las SI NO
normas legales vigentes.
3 ¿Se encuentra en proceso de insolvencia o ha quebrado? SI NO

4 ¿Es accionista mayoritario (directo o por conducto de terceros) de una persona jurídica que se SI NO
encuentra en proceso de insolvencia o quiebra?
5 ¿Es miembro del Poder Legislativo y de los órganos de gobierno de los gobiernos locales y SI NO
regionales? Este impedimento no resulta aplicable tratándose de Coopac
6 "¿Es usted director, trabajador y/o asesor de organismos públicos, que norman, supervisan o SI NO
fiscalizan la actividad de Coopac o Centrales o es trabajador de
7 ¿Es usted directivo y/o trabajador de otras Coopac? Y tratándose de Centrales, ¿es usted SI NO
directivos y/o trabajador de otras Centrales?
8 ¿Ha registrado protesto de documentos en los últimos cinco (5) años, no aclarados a satisfacción SI NO
de la SBS?
9 ¿Se le ha cancelado su autorización de operación, o su inscripción en cualquier registro requerido SI NO
para operar, o realizar oferta pública de valores, por infracción legal en el
10 ¿Es accionista mayoritario (directo o por conducto de terceros), de una persona jurídica a la que SI NO
se le haya cancelado su autorización de operación o su inscripción en
11 ¿En los últimos diez (10) años ha sido accionista mayoritario (directamente o a través de terceros), SI NO
director, gerente o principal funcionario de empresas del sistema financiero, de seguros y AFP que
hayan sido intervenidas por la Superintendencia? No se considera para estos efectos la
participación de una persona por un plazo inferior a un (1) año, acumulado dentro del plazo de los
diez (10) años.

12 ¿En los últimos diez (10) años ha sido directivo, gerente o principal funcionario de Coopac o SI NO
Centrales que hayan sido intervenidas o declaradas en proceso de disolución

13 ¿En los últimos diez (10) años, ha resultado administrativamente responsable por actos que han SI NO
merecido sanción como directivo, gerente o principal funcionario de una

14 ¿Ha incurrido o incurre en conductas personales, profesionales o comerciales que puedan poner SI NO

15 ¿Ha participado o participa en acciones, negociaciones o actos jurídicos de cualquier clase, que SI NO
contravengan las leyes o las sanas prácticas financieras o comerciales

16 ¿Ha sido o está inhabilitado para el ejercicio de cargos u oficios públicos sea por una infracción SI NO
penal o administrativa?
17 ¿Es o ha sido declarado incapaz? * Incapaz declarado por sentencia judicial. SI NO

18 ¿Ha tenido o mantiene pleito pendiente con la cooperativa, por acciones que ellos ejerciten contra SI NO
esta?

19 ¿Ha sido socio (directo o por conducto de terceros), miembro del órgano administrador o directivo SI NO
o del consejo de vigilancia, representante legal o mandatario de otras

20 ¿Ha desarrollado o desarrolla en la actualidad, de manera directa o indirecta, actividades SI NO

profesionales o comerciales en el sector público dentro o fuera de Perú?

21 ¿Ha sido despedido o cesado en cargos de directivos, gerentes y/o principales funcionarios, o SI NO
cualquier órgano de gobierno equivalente, desarrollados

22 ¿Ha sido despedido o cesado en cargos de directivos, gerentes y/o principales funcionarios, o SI NO
cualquier órgano de gobierno equivalente, desarrollados

23 ¿Ha obtenido una resolución por prescripción, gracia presidencial o beneficio premial por SI NO
colaboración eficaz?

24 ¿Le ha sido impuesta alguna sanción por la comisión de infracciones administrativas graves y/o SI NO
muy graves de cualquier norma legal, disposición u orden que esta

25 ¿Le ha sido impuesta alguna sanción por infracciones administrativas, graves y/o muy graves, en el Perú o en el
extranjero, relativas a alguna de las siguientes materias?

Mercado de valores SI NO

Tributaria SI NO
 Laboral SI NO

Protección al consumidor SI NO

Competencia desleal o abuso de mercado SI NO

Lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo SI NO

Protección de datos personales SI NO

Otros SI NO

26 ¿Está sujeto a procedimientos o investigaciones por violación de normas tributarias, o por la SI NO

comisión de una infracción cuya supervisión y/o sanción compete a organismos

27 ¿Es o ha sido fundador, miembro de los órganos directivos, representante legal o candidato a SI NO
elecciones de algún partido político o alianza electoral?
28 ¿Conoce si está incluido en alguna de las siguientes listas?

Lista OFAC: lista emitida por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del SI NO
Departamento de Tesoro de los Estados Unidos de América (OFAC), en la cual se
incluyen países, personas y/o entidades, que colaboran con el terrorismo y el tráfico
ilícito de drogas.

Listas de terroristas del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, en particular SI NO

las Listas sobre personas involucradas en actividades terroristas (Resolución N°

Lista de terroristas de la Unión Europea. SI NO

Listas relacionadas con el Financiamiento de la Proliferación de Armas de SI NO

Destrucción Masiva: Listas emitidas por el Consejo de Seguridad de la ONU.
Incluye al menos, la Lista consolidada Resolución ONU 1718, sobre la
República Popular Democrática de Corea (Corea del Norte) y la Lista
consolidada Resolución ONU 1737, sobre Irán.

Listados de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas. SI NO

Lista de Países y Territorios no Cooperantes. SI NO

Otros que señale la Superintendencia, mediante oficio múltiple. SI NO

29 ¿Es usted cónyuge o conviviente o tiene parentesco hasta el cuarto grado de consanguineidad o SI NO
segundo de afinidad de algún directivo o trabajador de la Coopac o
30 ¿Es accionista o propietario de alguna empresa? SI NO