ANEXO No.

4 PROCEDIMIENTO VINCULACIÓN PEP´S

1. OBJETIVO

Este procedimiento tiene como objetivo establecer las medidas mínimas para identificar Personas Expuestas
Políticamente con el fin de realizar la debida diligencia.

2. ALCANCE

Identificar a clientes, proveedores, y accionistas de UFINET, que tengan la calidad de Persona Expuesta Políticamente.

3. RESPONSABILIDAD

Responsable General: Líderes de proceso

Responsable de ejecución: Líderes de proceso
Responsable de monitoreo: Oficial de Cumplimiento

4. DEFINICIONES

BENEFICIARIO FINAL: Es la(s) persona(s) natural(es) que finalmente posee(n) o controla(n) a un cliente o a la persona
natural en cuyo nombre se realiza una transacción. Incluye también a la(s) persona(s) que ejerzan el control efectivo
y/o final, directa o indirectamente, sobre una persona jurídica u otra estructura sin personería jurídica.

Son Beneficiarios Finales de la persona jurídica los siguientes:

1. Persona natural que, actuando individual o conjuntamente, ejerza control sobre la persona jurídica, en los términos
del artículo 260 y siguientes del Código de Comercio; o
2. Persona natural que, actuando individual o conjuntamente, sea titular, directa o indirectamente, del cinco por ciento
(5%) o más del capital o los derechos de voto de la persona jurídica, y/o se beneficie en un cinco por ciento (5%) o más
de los rendimientos, utilidades o Activos de la persona jurídica;
3. Cuando no se identifique alguna persona natural en los numerales 1) y 2), la persona natural que ostente el cargo de
representante legal, salvo que exista una persona natural que ostente una mayor autoridad en relación con las
funciones de gestión o dirección de la persona jurídica.

DEBIDA DILIGENCIA: Es el proceso mediante el cual la Empresa adopta medidas para el conocimiento de la Contraparte,
negocio, operaciones, productos y volumen de sus transacciones.

DEBIDA DILIGENCIA INTENSIFICADA (En adelante “DDI”): Es el proceso mediante el cual la Empresa adopta medidas
adicionales y con mayor intensidad para el conocimiento de la Contraparte, negocio, operaciones, productos y volumen
de sus transacciones.

LISTAS VINCULANTES: Relación de personas o entidades jurídicas que, de acuerdo con el organismo que las publica,
pueden estar vinculadas con actividades de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiamiento de
proliferación de armas de destrucción masiva, como lo son las listas del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas,
que son vinculantes para Colombia.

OPERACIÓN INUSUAL: Es aquella cuya cuantía o características no guarda relación con la actividad económica de los
clientes, o que, por su monto, cantidades transadas o características particulares, se salen de los parámetros de
normalidad establecidos.

OPERACIÓN INTENTADA: Se configura cuando se tiene conocimiento de la intención de una persona natural o jurídica
de realizar una operación sospechosa, pero no se perfecciona por cuanto quien intenta llevarla a cabo desiste de la
misma o porque los controles establecidos o definidos no permitieron realizarla. Estas operaciones tienen que ser
reportadas única y exclusivamente a la UIAF.

OPERACIÓN SOSPECHOSA: Es aquella que por su número, cantidad o características no se enmarca en los sistemas y
prácticas normales de los negocios, industria o sector determinado y, además, que de acuerdo con los usos y
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costumbres de la actividad que se trate no ha podido ser razonablemente justificada. Estas operaciones tienen que ser
reportadas única y exclusivamente a la UIAF.

PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE (PEP): Son Personas Expuestas Políticamente, es decir, son los servidores
públicos de cualquier sistema de nomenclatura y clasificación de empleos de la administración pública nacional y
territorial, cuando en los cargos que ocupen, tengan en las funciones del área a la que pertenecen o en las de la ficha
del empleo que ocupan, bajo su responsabilidad directa o por delegación, la dirección general, de formulación de
políticas institucionales y de adopción de planes, programas y proyectos, el manejo directo de bienes, dineros o valores
del Estado. Estos pueden ser a través de ordenación de gasto, contratación pública, gerencia de proyectos de inversión,
pagos, liquidaciones, administración de bienes muebles e inmuebles. Incluye también a las PEP Extranjeras y las PEP de
Organizaciones Internacionales.

SAGRILAFT: Sistema de Autocontrol y gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y
financiamiento de Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

5. NORMAS

1. Toda contraparte deberá notificar por medio del formato de vinculación si es un PEP.
2. Para el caso de la identificación del beneficiario final, en el evento que la contraparte sea persona jurídica, deberá
especificar si alguno de sus socios o accionistas
3. Mediante la consulta en listas se deberá validar si el tercero es un PEP.
4. Todo PEP podrá ser vinculado si cumple con todos los requisitos exigidos por UFINET.
5. La vinculación de PEP´s debe ser aprobada por el Representante Legal y Oficial de Cumplimiento.

6. PROCESO DE VINCULACIÓN PEP´S

a) Para la vinculación de PEP´s se deberá realizar debida diligencia intensificada para tener un conocimiento
avanzado de la contraparte PEP, y del origen de sus fondos.

b) Mediante la consulta en listas se debe identificar si el tercero es PEP

c) Se deberá monitorear la contraparte PEP y sus transacciones con la empresa.

d) En el evento en que el proceso de vinculación de clientes o proveedores, la contraparte no reporta ser PEP, se
deberá monitorear periódicamente si los clientes y proveedores ya vinculados han cambiado su condición a PEP.

e) En los formularios de vinculación de clientes y proveedores, también se deberá determinar si en el caso de

personas jurídicas, los beneficiarios finales (Ver definición), presentan la calidad de PEP.

f) En cualquier caso, se deberá mantener monitoreadas las transacciones de dichas contrapartes.

g) Mediante el modelo de perfilamiento de clientes o de proveedores, Anexo 6 Metodología de Segmentación y

Anexo No 7 Modelo de Perfilamiento de Segmentación, del manual SAGRILAFT; se tomará como de mayor riesgo
a cualquier contraparte PEP.

h) Si algún Líder de Proceso o cualquier empleado detecta o identifica posibles operaciones inusuales o señales de
alerta con algún PEP vinculado deberá notificar al Oficial de Cumplimiento.

i) El Oficial de Cumplimiento deberá realizar su debida diligencia para determinar cualquier operación sospechosa
que amerite ser reportada ante la UIAF o hasta la Fiscalía de ser el caso.

7. DOCUMENTOS, FORMATOS O REGISTROS RELACIONADOS

1. Anexo No 2 Formato(s) de Vinculación
2. Anexo No 6 Metodología de Segmentación
3. Anexo No 7 Modelo de Perfilamiento de Segmentación