Fecha

San Martin Mayo 05 de 2

Objetivo

Realizar auditoria al Sistema inte

Gestion de acuerdo ala norma
vigente
 Realizar auditoria al Sistema inte
Gestion de acuerdo ala norma
vigente
Fecha reunión de apertu
Mayo 05 de 2023

Auditor líder: LENAR SEPULVEDA

Lenar
Equipo auditor
Equip

Nº D

CALIDAD ISO 9001

objetivos de la ca
1 procesos nece
 CALIDAD ISO 9001
organización debe as
2 su

4.4 SISTEMA DE GE
medida en que s
información docum
conservar la informa
3 proc
 ISO 14001 AMBIE

La organiz
internas pe
capacidad
4

ISO 14001 AMBIE

Gestión Ambiental. E

5
 .AMBIENTAL ISO 140
la p
y que éstos

NormaISO 45001-i
La alta dirección
7 el sistema
 INormaISO 45001-
Oportunidades de
8 450

INormaISO 45001
R
2.4.1. Decreto 10
9
 ISO 45 001Iden

de 2019 estándar. 4

10

ISO 45001: 2018 n

11 de 2019 estánd
 Norm
numeral 7.2Plan de

12 Dec

Norma ISO 4500

13
 Norma ISO 45001: 2
tr
estándar 3.2.1 y
14 Dec

NormaISO 45001
de
estándar 5.1.1
15 Nor
 NormaISO 45001-
in
16 herramienta

NormaISO 4500

Decreto 1072 de
17
 NormaISO 450
Resolución 312 d
18 numeral 7.5. Dec

NormaISO 45001-i

19 estándar 2
 NormaISO 45001-iS

Norma ISO 4500

20

Resultado cuantitativo

Conclusiones
Fecha
Nombre

Firma
 LISTA DE VER
I

cha

yo 05 de 2023 S
etivo

Sistema integrados de
ala normativa legal
ente
Sistema integrados de
ala normativa legal
ente
n de apertura
de 2023

EPULVEDA DELGADO

Lenar Sepulveda Delgado Au

 Descripción del aspecto a au

AD ISO 9001Calidad 6.2.1 La organizac

vos de la calidad para las funciones y n
cesos necesarios para el sistema de g
D ISO 9001 8.4.3 Información para los
ión debe asegurarse de la adecuación
su comunicación al proveedor

EMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SU

da en que sea necesario, la organizació
ción documentada para apoyar la opera
r la información documentada para ten
procesos se realizan según lo pl
4001 AMBIENTAL 4.1 Comprensión de
contexto
La organización determina las cuestio
internas pertinentes a su propósito y q
capacidad para lograr los resultados
sistema de gestión ambien

001 AMBIENTAL 4,3 Deteminación del

mbiental. El alcance de la organización
externas e
internas.
TAL ISO 1400La alta dirección se asegu
la política y y los objetivos amb
que éstos seancompatibles con la dire
y el contexto de la
organización.

SO 45001-iSo 9001 ISO 14001 5.1

a dirección se asegura de que los recu
el sistema de gestión ambiental esté
SO 45001-iSo 9001 ISO 14001Docu
nidades de SGSST y lasacciones para
45001: 2018 numerales 6.1.

ISO 45001-iSo 9001 ISO 14001Plan d

Resolución 312 de 2019 est
Decreto 1072 de 2015 art 2.2.4.6.8 No
numeral 8.1
45 001Identificación de Peligros y Eva
Resolución 0312
estándar. 4.1.1 y 4.1.2. Norma ISO 4
Decreto 1072 de 2015

01: 2018 numeral 7.2 y7.3.Inducción

019 estándar 1.2.2. Decreto1072 de
 NormaISO 45001-iSo 9001 IS
7.2Plan de Capacitación. Resolución
1.2.1.
Decreto 1072 de 2015 art 2.2

a ISO 45001: 2018 .Evaluaciones mé

Resolución 312 de 201
estándar 3.1.4, 3.1.5, 3.
O 45001: 2018 numeral 10.2.Invest
trabajo. Resolución 312 de
dar 3.2.1 y 3.2.2. Norma ISO 45001:
Decreto 1072 de 2015 art 2.2

aISO 45001: 2018 numeral 8.2Plan d

desastres. Resolución 312 d
ndar 5.1.1 y 5.1.2. Decreto 1072 de 2
NormaISO 45001: 2018 num
SO 45001-iSo 9001 ISO 14001Mant
instalaciones, equipos, máq
erramientas Resolución 312 de 2019

aISO 45001Objetivos del SGSST. Res

estándar 2.2.1.
to 1072 de 2015 art 2.2.4.6.18. Nor
numeral 6.2
maISO 45001 Archivo y retención doc
ción 312 de2019 estándar 2.5.1. No
ral 7.5. Decreto 1072 de 2015 art 2.

SO 45001-iSo 9001 Identificación de A

Resolución 312 de 201
estándar 2.7.1. Decreto 1072 de 201
O 45001-iSo 9001 ISO 14001 Recurso
312 de 2019 estándar 1.1
a ISO 45001: 2018 numeral 7.1. Decr
2.2.4.6.8

cuantitativo Observacion

La entidad pr
siones
Auditor líder
6-may-23
LENAR SEPULVEDA
E VERIFICACION DE A
INTERNA
INFORMAC
ciudad

San Martin

Cumplimie
 Cumplimie
Hora
8:00 a. m.

Person

elgado Auditor
specto a auditar

a organización debe establecer los

nciones y niveles pertinentes y los
stema de gestión de la calidad.
ón para los proveedores externos La
decuación de los requisit.os antes de
proveedor externo.

LIDAD Y SUS PROCESOS 4.4.2 En la

organización debe: a) mantener
oyar la operación de sus procesos;b)
da para tener la confianza de que los
según lo planificado.
 rensión de la organización y de su
exto
a las cuestiones externas e
ropósito y que afectan a su
resultados previstos de su
tión ambiental.

inación del alcance.del Sistema de

rganización considera las cuestiones
nas e
nas.
ón se asegura de que se establezcan
etivos ambientales,
s con la dirección estratégica
exto de la
zación.

4001 5.1 liderazgo y compromiso

que los recursos necesarios para
biental estén disponibles.
4001Documentación de Riesgos y
iones para abordarlos. Norma ISO
erales 6.1.1y 6.1.2

4001Plan de Trabajo Anual SGSST.

de 2019 estándar
2.2.4.6.8 Norma ISO 45001: 2018
ral 8.1
eligros y Evaluación de Riesgos.
ón 0312
orma ISO 45001: 2018 numeral8.1.
72 de 2015

3.Inducción de SST. Resolución 312

to1072 de 2015 art 2.2.4.6.11.
So 9001 ISO 14001
Resolución 312 de 2019 estándar
2.1.
015 art 2.2.4.6.11.

aciones médicas ocupacionales.

312 de 2019
4, 3.1.5, 3.1.6
10.2.Investigación de los accidentes
ón 312 de 2019
SO 45001: 2018 numeral 10.2.
015 art 2.2.4.6.32

al 8.2Plan de gestión de riesgos y

ción 312 de 2019
o 1072 de 2015 art 2.2.4.6.25.
2018 numeral 8.2
4001Mantenimiento periódico de
uipos, máquinas,
12 de 2019 estándar 4.2.5.

SGSST. Resolución 312 de 2019

ar 2.2.1.
4.6.18. Norma ISO 45001: 2018
ral 6.2
 ención documental del SGSST.
r 2.5.1. Norma ISO 45001: 2018
2015 art 2.2.4.6.12 y 2.2.4.6.13

cación de Aspectos Legales y Otros.

312 de 2019
072 de 2015 art 2.2.4.6.12
001 Recursos del SGSST. Resolución
estándar 1.1.3.
al 7.1. Decreto 1072 de 2015 art
4.6.8

Observaciones y recomendaciones

entidad presenta un grado de cumpl

los

VA
ay-23
EPULVEDA
N DE AUDITORÍA

FORMACIÓN PRELIMINAR
Mod

Alc

Cumplimiento legal y marco Normati

Cumplimiento legal y marco Normati
Fecha reun
Mayo 06
Personal involucrado

Yurani Simanca
Ana Marcela G
Breiner Isidro A
 Ana Marcela G
Ana Marcela G

No
Cumple
cumple

ecer los
s y los
dad. x
ernos La
s antes de
x

4.2 En la
tener
cesos;b)
de que los
x
 de su

ema de
uestiones

x
tablezcan

promiso
s para
x
 iesgos y
rma ISO
x

SGSST.

: 2018
x
sgos.

meral8.1.

ución 312
6.11. x
estándar

nales.

x
ccidentes

10.2.
x

sgos y

6.25.
x
dico de

5. x

2019

2018
x
 SST.
: 2018
4.6.13 X

y Otros.

x
 solución

15 art
X

aciones 6

o de cumplimiento respecto ala norm

los diferntes observaciones e

VALIDACIÓN
Fecha
Nombre

Firma
 VER: 01 FEC:10-0
AR
Modalidad de auditoria

Virtual
Alcance

Normativo ISO 9001, ISO 14001 , ISO

Normativo ISO 9001, ISO 14001 , ISO
ha reunión de Cierre
Mayo 06 de 2023

Nombre
Simanca
rcela Gamarra
Isidro Argotta
rcela Gamarra
rcela Gamarra

OBSER

En el formato COD: 27-FMT-DTH

cumplimiento de acuerdo al contex
, se revisan los procedimientos a
mimso en
Se califican los proveedores de
sistema inte

Se revisa el procedimiento de re
actividades contempladas en el
sistem de egstión de calidad
Se revisan los docuemntos que ev
los terceros , se revisa la matriz D
de la organiz

Se revisa la gestión documenta

m
Se revisan los objetivos ambien
gestión des

Desde la visita se determina el c

presupu
 Se tiene una matriz de identific
necesario como accion de mejor
altos con la matriz de

Se identifica el cumplimiento de
actividades previstas y realizas En
requisitos legales y otra índole e
cumplimiento legal de cada
 Matriz de pel
Identificación de peligros po
autorreportede c

Se revisan al muestreo la inducci

con lo estabelcido en el Ma
En el formato COD: 27-FMT-DTH
acciòn dentro de plan de traba

Se revisa los examenes medico

cumple con el muestreo estable
de riesgo
Se revisa el procedimiento de inv
de accidentalidad e investigaci
cumplimiento de acue

En el documento 03-PLN-DHS-V1
de planes de emergencia con la f
 Se revisan programa de insepc
preoperacio

En el formato COD: 27-FMT-DTH

cumplimiento de acuerdo al c
ob
Se revisa el procedimiento de re
m

Se revisa la matriz legal de la

cumplimeinto de cada nor
 Se cumple con el presuesto d

6 No confor

la normativa legal vigente, se determ

ciones encontradas COD:33-FMT-DHS
 Audito

e
FEC:10-01-2021 COD:36-F

Auditoria Nº 1

may-23

4001 , ISO 18001

4001 , ISO 18001
Hora
12:00

Cargo
Direcciòn HS
Direcciòn Com
Direcciòn Manten
 Direcciòn empr
Direcciòn ope

OBSERVACIONES

7-FMT-DTH es necesario establecer las

do al contexto de la entidad y medicon
dimientos asociados a calidad y eviden
mimso en los procesos
eedores desde los enfoques previstos d
istema integrado de Gestión

miento de retención documental y se re

pladas en el mismo , se revisa la inform
n de calidad de acuerdo al marco norm
ntos que evidencian el contexto de la e
la matriz DOFA y se revisa la gestión d
e la organización con el tema

documental estableciendose cumplim

mismo
vos ambientales dentro del Sistema int
gestión desde lo documetal

termina el compromiso de la alta geren

presupuesto del SIF
 de identificación de riesgos y oportunid
on de mejora alinear el contextointerno
la matriz de riesgos y oportunidades.

plimiento del plan de trabajo con el mu

realizas En el reporte 05-MTZ-DEM-V1
tra índole es necesario establecer la ca
gal de cada norma que aplique a la em
atriz de peligros actualizada
peligros por parte de los trabajadores
eportede condiciones inseguras,

o la inducciones d elos trabajdores cu

do en el Marco legal Normativo Colom
7-FMT-DTH es necesario establecer lo
an de trabajo anual y plan de capaci

nes medicos de acuerdo al profesiogr

eo establecido por el audior de acuer
de riesgo del trabajador
ento de investigacion de accidentes ,
investigación de accidentes , estabel
nto de acuerdo a la normatividad lega

LN-DHS-V1Es necesario actualizar el

ncia con la fecha de actualizaciòn del
a de insepcciones y registros de inspe
preoperaciones pertinentes

7-FMT-DTH es necesario establecer la

cuerdo al contexto de la entidad y me
objetivos
miento de retencion documental y evide
mismo

egal de la entidad es necesario estab

e cada norma en el contexto de la en
presuesto del Sistema Integrado de G

No conformidades

, se determinan en el formato infore d

33-FMT-DHS
Auditor
COD:36-FMT-DHS

itoria Nº 1

may-23
 Hora
12:00

Cargo
Direcciòn HSEQ
ecciòn Comercial
iòn Mantenimiento
cciòn empresarial
ecciòn operativa

tablecer las metas de

y medicon de objetivos
ad y evidencias de los
s previstos dentro del
n

ental y se revisan las

sa la información del
marco normativo
exto de la empresa con
la gestión docuemntal
a

se cumplimiento del
Sistema intrgrado de

a alta gerencia con el

 y oportunidades es
textointerno y externo
unidades.

o con el muestreo de
MTZ-DEM-V1- Matriz de
blecer la casilla de el
que a la empresa
da
abajadores.en el
guras,

bajdores cumpliendose
ativo Colombiano
stablecer los planes de
n de capacitaciones

l profesiograma y se
or de acuerdo al perfil
ccidentes , indicadores
es , estabelciendose
ividad legal

ctualizar el documento
zaciòn del documento
os de inspecciones y
s

stablecer las metas de

tidad y medicon de
ental y evidencias del

sario establecer en
to de la entidad
egrado de Gestión

ato infore de auditoria