Taller – Identificación de requisitos en casos

de auditoría

Informe De Vigilancia Estratégica E Inteligencia Organizacional

Presentado A: David Eduardo Joya Cardenas

Presentado Por:

Eileen Yarizeth Burgos Angarita

Sena - Cata

Málaga-Santander

2020
Taller – Identificación de requisitos en casos
de auditoría

Lea y analice cada uno de los siguientes casos, para que de manera objetiva identifique qué referente
normativo y requisito específico es aplicable a cada situación en particular. Para esto es importante
que analice muy bien cada una de las normas en estudio (ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:
2018), teniendo en cuenta que para cada caso puede estar involucrado más de un requisito y referente
normativo.

NUMERAL(ES)
N° CASO NORMA(S)
INVOLUCRADOS
Aunque los análisis DOFA fueron realizados por cada uno de los procesos ISO 14001 Numeral 4.1
del mapa de procesos, los resultados de los mismos evidencian
ISO 45001
1 parcialmente la determinación de las cuestiones externas e internas de la
Entidad, que son pertinentes para su dirección estratégica y que afectan a ISO 9001
la capacidad de la Organización para lograr los resultados previstos del SIG.

La gestión de procesos disciplinarios cuenta con una carpeta magnética ISO 14001 Numeral 7.5.3.1
compartida para los funcionarios del área. En consideración a las
ISO 45001
necesidades de protección y reserva de la información de los procesos
2 disciplinarios, se recomienda tomar las medidas de control que sean ISO 9001
necesarias para la protección de la información disponible en dicha
carpeta y evitar así que haya pérdida de confidencialidad o acceso a dicha
información por parte de servidores o personas de otras áreas.
Los responsables de los procedimientos del proceso de Gestión de la ISO 14001 Numeral 7.2
Operación de la Entidad no demuestran conocimiento de los aspectos
ISO 45001
3 claves del proceso, así como de la ubicación y manejo de la información
sobre los trámites que gestionan en desarrollo de las actividades del
mismo.

Existe incumplimiento de los términos de respuesta establecidos en la ISO 14001 Numeral 9.3
primera fase del procedimiento que señala que la respuesta a quejas
4 ISO 45001
provenientes del ente de control debe realizarse dentro de los 15 días
hábiles siguientes a su recepción. ISO 9001
La organización no ha establecido e implementado uno o varios ISO 45001 Numeral 6.1
procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y
5
accidentes potenciales que pueden tener impactos significativos para la
organización.

6 Realización de jornadas de revisión y validación de la documentación de ISO 14001 Numeral 9

los procesos especialmente los misionales con el objeto de garantizar
ISO 45001
mayor coherencia entre lo que se ejecuta y lo documentado.
ISO 9001
7 No se cuenta con un instructivo documental adoptado y aprobado que ISO 14001 Numeral 7.5.2
establezca la estructura de codificación de los documentos del Sistema de
Taller – Identificación de requisitos en casos
de auditoría

Gestión Documental. ISO 45001

ISO 9001
8 La organización no identifica las necesidades de formación relacionadas ISO 14001 Numeral 7.2
con productos, aspectos ambientales y riesgos laborales de su SIG y no
ISO 45001
asegura la competencia de las personas que realizan tareas para ella o en
su nombre ISO 9001

9 Al indagar por la revisión de la dirección al sistema de gestión se evidencia ISO 14001 Numeral 9.3
que la única que se ha realizado se hizo hace 4 años.
ISO 45001

ISO 9001
La Política y objetivos del SIG no presentan medición a la fecha, lo anterior ISO 14001 Numeral 4 , 5.2
toda vez que los indicadores de gestión de los procesos no tienen hoja
10 ISO 45001
metodológica y además no se ha recogido información de los mismos.
ISO 9001

Los riesgos del proceso documentados no corresponden con los ISO 14001 Numeral 6.1
manifestados por los funcionarios y contratistas del proceso por lo tanto
11 ISO 45001
los controles implementados no apoyan la mitigación del riesgo real.
ISO 9001
Existe conocimiento del personal acerca de las diferentes actividades que ISO 14001 Numeral 7.4
12 se realizan en el proceso, lo cual facilita la distribución de cargas y el apoyo
ISO 9001
cuando sea requerido.

Los informes realizados por la líder del proceso respecto a estudiantes ISO 9001 Numeral 8.5.2
inscritos, admitidos, matriculados y graduados en cada programa
13 académico, permiten llevar trazabilidad de la información y facilitan la
interpretación de la misma, ayudando a la alta dirección en la toma de
decisiones.
Se encontraron controlados los procesos de origen externo (out sourcing), ISO 45001 Numeral 8.4.1
14 cuyo resultado incide en el producto o servicio y que hacen parte del
ISO 9001
alcance de certificación.

El procedimiento para identificación y evaluación de requisitos legales de ISO 14001 Numeral

la organización no asegura que la identificación de los requisitos legales
15 ISO 45001 6.1.3(45001, 14001)
aplicables se relacione con los productos, aspectos ambientales y riesgos
laborales.

16 No se pudo evidenciar que, para el establecimiento y revisión de los ISO 14001 Numeral 6.2.1
objetivos ambientales de la organización, se haya tenido en cuenta los
aspectos ambientales significativos, el desempeño ambiental de la
organización, los requisitos legales y su nivel de cumplimiento, sean
Taller – Identificación de requisitos en casos
de auditoría

medibles y coherentes con la política integral y con el direccionamiento

estratégico, así como las opiniones ambientales de las partes interesadas.
No se cuenta con los registros de las reuniones del equipo de trabajo para ISO 14001 Numeral 10.3
realizar seguimientos a los compromisos y que de esta forma se convierta
17 ISO 45001
en una herramienta de mejora continua del proceso. (Listados de
asistencias y actas cuando aplique). ISO 9001

La organización no mantiene procedimientos documentados para asegurar ISO 14001 Numeral información
que ciertas actividades se efectúan bajo las condiciones especificadas y documentada
18 ISO 45001
para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a control operacional y
desviaciones de la política integral. ISO 9001 la política

La información de los indicadores del proceso se encuentra actualizada en ISO 14001 Numeral 9.1.1
la plataforma institucional. No obstante, el campo de análisis o
19 ISO 45001
comentarios al resultado de la aplicación del indicador no se diligencia.
ISO 9001

La organización no asegura la adecuada planificación de la elaboración del ISO 14001 Numeral 9.2
programa de auditoría para la adecuada asignación de recursos.
20 ISO 45001

ISO 9001

“Cuanto más trabajo, más suerte parezco tener”

(Thomas Jefferson)