RESOLUCIONES DE SANCIÓN AÑO 2021

(PERSONAS NATURALES)

Resolución de Sanción Resolución que agota la Nivel de la

# Persona Natural Cargo Tipo Entidad Infracción Sanción (3)
(1) vía administrativa (2) infracción

No cumplir con las normas que rigen a las personas sujetas al control y supervisión
de la Superintendencia, relacionadas con las infracciones previstas para el sistema
Grave Multa 50 UIT
financiero, sistema de seguros, sistema privado de pensiones y otras personas
La Positiva Vida supervisadas en este Reglamento.
Juan Manuel Peña Compañía de Compañía de 1808-2021*
1 Gerente General 18-2021
Henderson seguros Seguros y
Reaseguros No proporcionar, dentro de los plazos y/o condiciones establecidas en cada caso, la
información y/o documentación requerida por la Superintendencia por escrito, Multa 10 UIT
Grave
correo electrónico o cualquier medio que evidencia el requerimiento especialmente Suspensión 03 días
[…] e) en el desarrollo de la actividad de supervisión y control.

La Positiva Vida No proporcionar, dentro de los plazos y/ o condiciones establecidas en cada caso, la
Andreas Wolfgang
Compañía de Compañía de 1807-2021* información y/o documentación siguiente, requerida por la Superintendencia:
2 Von Wedemeyer Presidente de Directorio 17-2021 Grave Multa 10 UIT
seguros Seguros y […] d) Información requerida en el desarrollo de la actividad de supervisión y
Knigge
Reaseguros control.

La Positiva
No proporcionar, dentro de los plazos y/o condiciones establecidas en cada caso, la
Juan Manuel Peña Compañía de Compañía de 1809-2021* Multa 10 UIT
3 Gerente General 16-2021 información y/o documentación siguiente, requerida por la Superintendencia, Grave
Henderson seguros Seguros y Suspensión 03 días
información requerida en el desarrollo de la actividad de supervisión y control.
Reaseguros

La Positiva
Andreas Wolfgang No proporcionar, dentro de los plazos y/ o condiciones establecidas en cada caso,
Compañía de Compañía de 1858-2021*
4 Von Wedemeyer Presidente del Directorio 20-2021 la información y/o documentación siguiente, requerida por la Superintendencia, la Grave Multa 10 UIT
seguros Seguros y
Knigge información requerida en el desarrollo de la actividad de supervisión y control
Reaseguros

(*) En proceso contencioso administrativo

Leyenda
(1) Resolucion SBS de primera instancia que establece la sanción (multa o amonestación)
(2) Resolucion SBS que resuelve un recurso de reconsideración o apelación y que agota la vía administrativa
(3) Las sanciones impuestas por la SBS pueden ser: Amonestación, Multa, Suspensión, Inhabilitación, Cancelación, Exclusión, Destitución y Remoción; las cuales han sido fijadas de acuerdo a la gravedad y como consecuencia
de la aplicación de los criterios de graduación y atenuantes, atendiendo a las particularidades del caso.