COMERCIAL JRW SAC Versión : 1

Código: P-02

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Auditoría Interna

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

AUDITORIA INTERNA

Identificación de las modificaciones

Rubro Nombre Cargo Firma Fecha

Elaborado por: Rider Navarro Asesor 15/07/2018

Revisado por: Wilber Reynoso Gerente General 15/07/2018

Representante de la
Aprobado por: Wilber Reynoso 15/07/2018
dirección

CONFIDENCIAL: No debe ser impreso ni copiado sin autorización del Representante de la Dirección. Las copias no controladas carecen de valor.
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Auditoría Interna

1. OBJETIVO

Establecer los pasos a seguir en la realización de diagnósticos periódicos del Sistema de Gestión de
Calidad, con la finalidad de comprobar su correcto funcionamiento y adecuación a las disposiciones de
la norma de referencia: ISO 9001 actual y los demás compromisos legales e internos relacionados con
la gestión de la calidad.
2. ALCANCE

Aplicable a todo el personal de JRW

3. AREAS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO

 Responsables de Área
 Representante de la Dirección

4. DEFINICIONES

 RD. Representante de la dirección.

 SGC. Sistema de Gestión de Calidad
 Auditoría interna. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios
de auditoría.
 Criterio de auditoría. Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
 Evidencia de auditoría. Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables; puede ser cualitativa o
cuantitativa.
 Conformidad. Cumplimiento de un requisito.
 No conformidad (NC). Cualquier desviación o incumplimiento de un requisito del sistema de
gestión que pueda directa o indirectamente afectar la satisfacción del cliente.

5. PROCEDIMIENTO

ACTIVIDAD DESCRIPCION
El RD, al inicio de cada año, presentará un Programa de Auditorías
internas, de acuerdo al formato F-18 Programa de auditorías internas del
SGC, el cual indica el período en que se realizará cada auditoría, así como
Programa de auditorías el alcance de cada una. Esta programación se realizará tomando en cuenta
los siguientes criterios: Auditorías previas realizadas, Alcance y enfoque de
la auditoría, Disponibilidad de tiempo, Disponibilidad de recursos, Estado e
importancia de los procesos, Áreas a auditar.

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El RD, designará el número de personas que integrarán el equipo de

auditoría, así como cada una de ellas. En este proceso se designará,
asimismo, un auditor líder. Esto se realizará tomando en cuenta los
siguientes requisitos:
 Los auditores no deben pertenecer al área auditada.
 Es necesario que el equipo hay sido capacitado en la
norma ISO 9001 actual.
 Haber concluido satisfactoriamente una capacitación en
Auditores formación de auditores internos.
 De preferencia con experiencia en la participación activa de
auditorías de sistema de gestión.
En caso de que así se requiera, el RD puede solicitar servicios externos
para el proceso de auditoría, para lo cual se procederá a la selección del
personal idóneo para este puesto tomando como bases los mismos criterios
de designación de los auditores antes mencionados. El auditor líder se
encargará de recopilar la información para ser entregada al RD, finalizada
la auditoría.

Se establecerá un criterio de realización de la auditoría especificando los

puntos de referencia a utilizar además de la norma ISO 9001 actual.

Los auditores establecerán contacto con el responsable del área a auditar

Proceso de auditoría con la finalidad de comunicar mediante el F-21 Plan de la auditoría interna
el proceso a realizar, la documentación pertinente a necesitar, el alcance de
la auditoría, así como las fechas en que se realizará. Se coordinará lo
antedicho, con la finalidad de no obstruir el eficaz funcionamiento de los
procesos en cada área.
De ser necesario se podrán utilizar el F-19 Lista de verificación para
auditoría interna, en el cual figurará la persona auditada, las
Verificación de
observaciones efectuadas por los auditores y el punto de la norma que se
seguimiento
está evaluando de ser necesario.
El RD, utilizando los datos presentados por el auditor líder presentará un
informe final a la alta dirección, acerca de los resultados, para su discusión
Informe Final
y evaluación. Para la elaboración de este informe, se seguirá el F-20 Guión
Informe de resultados de la auditoría interna.
En caso de encontrarse No Conformidades reales o potenciales se dará
No conformidades y
inicio inmediato a un P-03 Identificación de no conformidades y
acciones correctivas
acciones a tomar.
6. REGISTROS

 F-18 Programa de auditorías internas del SGC

 F-19 Lista de verificación para auditoría interna
 F-20 Guión Informe de resultados de la auditoría interna
 F-21 Plan de la auditoría interna

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