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14.guía de Aprendizaje No. 14 RAP 14 COMP 4
14.guía de Aprendizaje No. 14 RAP 14 COMP 4
• Nombre del Proyecto: Diseño de un sistema de gestión de forma individual o integrada en empresas de
diferentes sectores de la ciudad de Ibagué, aplicando la NTC ISO 9001:2015, NTC ISO 14001:2015, NTC
ISO 45001:2018 y decreto 1072:2015.
• Actividad de Proyecto: Elaborar Programa de auditoría, Plan de Auditoría, Informe de Auditoría de cada
uno de los Sistemas de Gestión de la empresa objeto del proyecto.
• Competencia: Realizar actividades que conduzcan al mantenimiento y mejora continua de los sistemas
de gestión de forma individual o integrada.
• Resultados de Aprendizaje Alcanzar: Participar en la elaboración de los planes de auditoria interna,
programación, ejecución y elaboración del informe final, de acuerdo con la normatividad y a los
procedimientos establecidos por la organización.
• Duración de la Guía: 152 horas
2. PRESENTACION
Después de implementar y ejecutar los tres (3)
sistemas de gestión (9001, 14001, 45001 con el
Decreto 1072 de 2015), dentro de la fase de
mantenimiento, se hace necesario llevar a cabo las
correspondientes auditorías, que podrán ser de
manera individual por cada sistema de gestión o
de forma integrada, El objetivo de estas Auditorias
es lograr una efectiva Evaluación de Desempeño,
que se convertirá en insumo para la Revisión por
la Dirección y la Mejora Continua. En esta guía la
auditoría se iniciará con su correspondiente
programa, planeación y el informe final, que se
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aplicará a la empresa objeto del proyecto.
Basados en la ISO 19011/2018 se desarrollarán temas relacionados con la elaboración del programas de
auditoría, plan de auditoría y el procedimiento de auditoría, teniendo en cuenta el perfil a la hora de
escoger al auditor. De igual forma se determinará a que se refieren los hallazgos, las no conformidades y la
generación del informe de auditoría.
La actividad de auditoría del sistema de gestión es obligatoria para las organizaciones, y su objetivo es
verificar el cumplimiento de las actividades, de acuerdo con los requisitos del sistema de gestión .
Auditores y evaluadores son utilizados por los organismos de acreditación, con el fin de mejorar la
eficiencia del proceso de acreditación.
Los criterios para la competencia de los auditores y evaluadores se comprueban por medio de las
La Auditoría es un componente esencial que nos permite determinar la EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO de la
gestión de cada uno de los sistemas, para lo cual ésta debe ser ejecutada a través del ciclo PHVA, por tanto,
los invito para que respondan los siguientes interrogantes:
● ¿Cómo creen que se discriminan cada una de las fases del ciclo PHVA aplicada a una Auditoría?
● ¿Cómo cree que aporta la mejora continua a un proceso de auditoría?
Teniendo en cuenta la situación problémica y los contenidos del resultado de aprendizaje objeto de esta
guía, procedo a realizar la exploración de conocimientos previos respecto a los resultados de aprendizaje:
Plan de Auditorias
Procedimiento de Auditorias
Ejecución de la Auditoria
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Analizar en equipo y, luego en una mesa redonda cada equipo dará su conclusión respecto a los temas
planteados, dirigido y coordinado por el instructor. Deben elaborar en un documento en Word de una hoja
con las conclusiones que arrojó el análisis de los temas expuestos.
Subir el cuadro y el documento Word con las conclusiones al LMS como evidencia de desempeño.
C1. Para dar inicio al mundo de las Auditorias, se debe empezar por tener claro las definiciones de
algunos términos. Consulte sobre los términos que están a continuación:
- Auditor.
- Auditoría.
- Hallazgo de Auditoria.
- No Conformidad.
- Procedimiento de Auditoría.
- Criterios de Auditoría.
- Informe de Auditoría.
- Plan de Auditoría.
- Programa de Auditoría.
Utilizando la biblioteca del SENA, deberá ingresar a la página del ICONTEC y apoyarse en la GTC-ISO 19011
para complementar la actividad.
De manera individual realizar la consulta y consignarla en un documento Word para ser socializado en clase.
Subir la evidencia al LMS como evidencia de conocimiento.
C2. Basados en los apartados de cada una de las normas que se relaciona a continuación, con su equipo
de trabajo y según asignación del tema por parte de su instructor realice un análisis de cada norma y
elabore una presentación que permita a sus compañeros conocer sobre los requisitos de auditoría
exigidos por cada una de las normas:
¿Considera que existe una similitud entre los apartados de las normas mencionadas? GRUPO
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¿En qué artículo encontró lo relacionado con la Auditoría en el decreto 1072 de 2015 y la Resolución 0312
de 2019? ¿Tienen similitud con lo encontrado en las normas NTC ISO? GRUPO 6
Esta actividad la debe desarrollar de manera grupal y subir al LMS la presentación y las respuestas de los
interrogantes como evidencia de conocimiento.
C3. Para llevar a cabo una AUDITORIA a cualquier sistema de gestión es necesario establecer un
procedimiento para dicha actividad.
Cada equipo de trabajo deberá consultar sobre el procedimiento de auditoría en cuanto a: Aplicación,
Características y Estructura. Deberán traer como ejemplo un procedimiento de auditoría que encuentren en
Internet y explicárselo a sus compañeros. Como conclusión de esta actividad cada equipo de trabajo, deberá
elaborar el Procedimiento de Auditorias de sus empresas objeto del proyecto de etapa lectiva.
Como evidencia de la actividad, deberán subir al LMS el Procedimiento de Auditorias de sus empresas
objeto del proyecto de etapa lectiva.
C4. Las organizaciones dentro del proceso de AUDITORIA deberán elaborar un Programa de Auditoría y
un Plan de Auditoría.
Los equipos de trabajo deberán consultar sobre: concepto y estructura tanto del programa como del plan
de auditoria. Cada equipo de trabajo deberá elaborar el Programa de Auditorias y el Plan de Auditorias de
las empresas objeto del proyecto de etapa lectiva.
Deberán tener en cuenta en la consulta lo establecido en la GTC ISO 19011, la que podrán consultar a través
de la biblioteca virtual del SENA cuyo procedimiento de ingreso ustedes ya conocen.
Las evidencias de esta actividad las deberán subir al LMS de acuerdo a las instrucciones del instructor.
C5. El AUDITOR o equipo de AUDITORES son personas que deben cumplir con un perfil para llevar a cabo
el proceso de AUDITORIA, por tanto, deben poseer ciertas competencias.
Basados en la GTC ISO 19011 cada equipo de trabajo deberá consultar sobre el concepto, la competencia y
las características de los auditores, y a través de una exposición explicarlas a sus compañeros.
La guía la podrán consultar a través de la biblioteca virtual del SENA, utilizando el procedimiento que ya
conocen.
Los archivos resultantes de ésta actividad deberán ser subidos al LMS bajo instrucciones del instructor.
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C6. En el proceso de la AUDITORIA se genera cierta INFORMACIÓN DOCUMENTADA (Registros) que nos va
a permitir tener evidencia de su realización.
A través de consulta y soportados en la GTC ISO 19011/2018 que encontrarán en la biblioteca virtual del
SENA, deberán buscar sobre la información documentada que genera el proceso de AUDITORIA, relacionada
con:
Listas de verificación, programas, informes y plan de auditorías. Con ejemplos de los diferentes registros
generados en el proceso de auditoría, expondrán a sus compañeros la estructura de éstos.
Las evidencias del desarrollo de ésta actividad deberán soportarlas en medio virtual para que luego bajo las
directrices del instructor sean subidas al LMS.
C7. Al finalizar la AUDITORIA se hace necesario que todos los hallazgos y no conformidades se reflejen a
través de un INFORME, que deberá elaborar el AUDITOR o EQUIPO DE AUDITORES. Consultando en la GTC
ISO 19011/2018 que encontrarán en la biblioteca virtual del SENA, deberán buscar información sobre EL
INFORME DE AUDITORIA, y a través de páginas webs podrán también complementar el tema respecto a:
concepto, características y estructura del INFORME. Con un ejemplo de un INFORME DE AUDITORIA,
explicarán a sus compañeros todo lo relacionado con este documento.
Las evidencias del desarrollo de ésta actividad deberán soportarlas en medio virtual para que luego bajo las
directrices del instructor sean subidas al LMS.
Al finalizar el desarrollo de la guía, los equipos conformados para desarrollar el proyecto y con la
documentación construida con anterioridad, deberán llevar a cabo una auditoría al grupo que les designe el
instructor y una vez terminada ésta, deberá tener listo para subir al LMS la siguiente información:
• Procedimiento de Auditoría.
• No Conformidades redactadas.
• Ambiente Requerido:
Espacio con capacidad para 35 aprendices que cumpla con condiciones de seguridad y salud para el
trabajo, dentro del campus o fuera según corresponda.
• Materiales:
Devolutivos: Escritorios, sillas, tablero, televisor, video Beam, equipo de cómputo.
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4. ACTIVIDADES DE EVALUACIÓN
Evidencias de Aprendizaje Criterios de Evaluación Técnicas e Instrumentos
de Evaluación
Evidencias de Elabora el plan de auditorías - Lista de chequeo o
Conocimiento: - Resultado internas teniendo en cuenta el matrices de evaluación
de aplicación de programa y el procedimiento de aplicadas a evidencias de
cuestionario de preguntas. auditorías.
conocimiento
Evidencias de Desempeño: Obtiene evidencias del - Lista de chequeo o
- Verificación de la asistencia cumplimiento del SG utilizando
matrices de evaluación
e informe solicitado al listas de verificación durante el
gerente de equipo sobre el desarrollo de la auditoria de aplicadas a evidencias de
desempeño individual de acuerdo con la normatividad y desempeño
cada uno de los integrantes directrices de la organización.
de los equipos de trabajo. - Listas de chequeo o
Informa los resultados de la matrices de evaluación
Evidencias de Producto: auditoria interna teniendo en aplicadas a evidencias de
- Informes ejecutivos escritos cuenta los hallazgos encontrados y producto.
y presentaciones realizadas las técnicas de redacción de las no
en el transcurso de las conformidades.
actividades solicitadas
ajustados al proyecto
formativo.
5. GLOSARIO DE TERMINOS
AUDITOR: persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo una
auditoría
NOTA Los atributos personales pertinentes a un auditor se describen en la Norma ISO 19011/2018.
PROGRAMA DE AUDITORÍA: conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito específico
NOTA Un programa de auditoría incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y
llevar a cabo las auditorías.
PLAN DE AUDITORÍA: descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
6. REFERENTES BILBIOGRAFICOS
• NTC ISO IEC TS 17021-1 “EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD. REQUISITOS PARA LOS ORGANISMOS
QUE REALIZAN LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN. PARTE 1:
REQUISITOS.” 9 diciembre 2015.
• NTC ISO IEC TS 17021-2 “EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD. REQUISITOS PARA LOS ORGANISMOS
QUE REALIZAN LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN. PARTE 2: REQUISITOS
DE COMPETENCIA PARA LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL.” 15 mayo 2013.
• NTC ISO IEC TS 17021-3 “EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD. REQUISITOS PARA LOS ORGANISMOS
QUE REALIZAN LA AUDITORÍA Y LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN. PARTE 3: REQUISITOS
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7. CONTROL DEL DOCUMENTO
8. CONTROL DE CAMBIOS
Nombre Cargo Dependencia Fecha Razón del Cambio
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